招募说明书（更新）
富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书（更新）
（摘要）
（二0一九年第一号）招募说明书（更新）
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重要提示
富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”
）已于2015年8月17日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2015】
1951号）。本基金的基金合同于2016年3月8日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投
资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引
发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动
性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用
风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提醒投资
者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨
慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，
因此既不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担汇率
风险以及境外市场的风险。招募说明书（更新）
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本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险
和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由
于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等
因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能
性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，
但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资
持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
本招募说明书所载内容截止至2019年3月8日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2018年12月31日（财务数据未经审计）。招募说明书（更新）
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第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期
16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：5.2亿元人民币
股权结构（截止于2019年03月08日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司
27.775%
申万宏源证券有限公司
27.775%
加拿大蒙特利尔银行
27.775%
山东省国际信托股份有限公司
16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委
员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司
日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和
行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投
资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收
益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投
资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、招募说明书（更新）
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营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管
理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、
运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限
公司、富国资产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固
定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）
的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类
专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展
信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：
开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类
投资决策和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据
法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作
和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负
责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香
港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一
对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、
职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研
究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交
易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户
营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、
深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，
负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建
设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；
客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提
高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：
负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细
则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公
募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、
分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数招募说明书（更新）
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据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣
导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事
务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度
与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资
组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基
金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人
力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、
公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资
产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国
资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其
他业务。
截止到2019年2月28日，公司有员工446人，其中68.8%以上具有硕士
以上学历。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银
万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，
华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经
理。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司
研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总
经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基
金基金经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会
计师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成
员。历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。招募说明书（更新）
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方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券
有限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子
财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，
中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银
行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监
管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务
总监。
张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、
海通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计
部员工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席
财务官、海通国际控股有限公司首席风险官。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP&Managing Director, International,
BMO Financial Group）。1980年至1984年在 Coopers&Lybrand 担任审计工作；
1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司
固有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、
基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建
基金管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部
总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银
行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任
（主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财
会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国
证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管
理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部
副总经理、总经理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司
董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总招募说明书（更新）
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经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事
长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副
所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、
副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区
政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主
任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗
教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担
任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监
(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教
授。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风
控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、
副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东
省国际信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司
财务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理
中心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市
高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助
理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁
员。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中招募说明书（更新）
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国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦
多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高
级经理，蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总
裁兼总监，华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险
管理部主管。
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经
理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总
经理助理等。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总
经理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、
运营部运营副总监、运营部运营总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基
金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零
售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有
限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人
力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限
公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公
司人事经理。
（三） 督察长
赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务
部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公
司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；
2015年7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基
金管理有限公司督察长。
（四） 经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。招募说明书（更新）
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林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局
秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年
10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、
部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷
款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股
票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global
Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年
6月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、
公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投
资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投
资部总经理兼基金经理。
（五） 本基金基金经理
(1)现任基金经理：
1)李晓铭，硕士研究生，曾任华富基金管理有限公司行业研究员，2006年
4月至2009年10月任富国基金管理有限公司行业研究部行业研究员，富国天
博创新主题混合型证券投资基金基金经理助理，2009年10月至2014年10月
任富国天源平衡混合型证券投资基金基金经理，2011年8月至2014年7月任
富国低碳环保混合型证券投资基金基金经理，2014年4月起任富国天益价值混
合型证券投资基金基金经理，2015年2月起兼任富国研究精选灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，2016年2月起兼任富国改革动力混合型证券投资基金
基金经理，2016年3月起兼任富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基
金基金经理，2016年4月起兼任富国新动力灵活配置混合型证券投资基金基金
经理，2018年3月兼任富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，招募说明书（更新）
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兼任权益研究部总经理。具有基金从业资格。
2)汪孟海，博士，自2010年6月至2014年8月在中国人保资产管理股份
有限公司任银行/外汇业务部研究员；自2014年8月加入富国基金管理有限公
司，2014年8月至2015年10月任QDII基金经理助理，2015年10月起任富国
沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年12月起任富
国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、富国研究精选灵活配
置混合型证券投资基金、富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金基
金经理，2019年2月起任富国消费升级混合型证券投资基金基金经理。具有基
金从业资格。
3）刘莉莉，硕士，2004年6月至2005年5月任中原证券股份有限公司行
业研究员；2005年6月至2007年3月任平安证券有限责任公司行业研究员；
2007年4月加入富国基金管理有限公司，历任行业研究员、高级行业研究员、
研究总监助理、权益研究部研究副总监兼权益研究部高级行业研究员；2018年
7月起任富国消费主题混合型证券投资基金基金经理，2019年1月起任富国研
究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2019年2月起任富国研
究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
（六） 投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑
薇
（七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。招募说明书（更新）
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第二部分 基金托管人
一、 基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易
所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票
代码601939)。
2018年6月末，中国建设银行资产总额228,051.82亿元，较上年末增加
6,807.99亿元，增幅3.08%。上半年，中国建设银行盈利平稳增长，利润总额
较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期
增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。
2017年，中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银
行”，美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》
“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行
家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”
等多项重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》“2017全球银行1000强”
中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。招募说明书（更新）
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中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场
处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、
清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥
设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。
自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
二、 主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审
批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业
务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设
银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务
管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营
销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
三、 基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本招募说明书（更新）
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养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是
目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建
设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》
“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续
5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评
为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳
托管系统实施奖”。招募说明书（更新）
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第三部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
（一） 直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-
17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二） 代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号
法人代表： 易会满
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 )中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号招募说明书（更新）
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办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法人代表： 陈四清
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 3 )中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街25号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法人代表： 田国立
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 4 )交通银行股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
法人代表： 彭纯
联系人员： 王菁
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 5 )招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号
法人代表： 李建红
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 6 )中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦招募说明书（更新）
16
法人代表： 李庆萍
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址： 上海市北京东路689号
法人代表： 吉晓辉
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 8 )兴业银行股份有限公司
注册地址： 福建省福州市湖东路154 号
办公地址： 福建省福州市湖东路154号
法人代表： 高建平
联系人员： 曾鸣
客服电话： 95561
公司网站： www.cib.com.cn
( 9 )中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区正义路4号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号
法人代表： 董文标
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 10 )平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法人代表： 肖遂宁招募说明书（更新）
17
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 11 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号
法人代表： 王继康
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 12 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法人代表： 杨德红
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 13 )中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街188号
法人代表： 王常青
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 14 )国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法人代表： 何如
联系人员： 周杨招募说明书（更新）
18
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 15 )招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
法人代表： 宫少林
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 16 )中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法人代表： 张佑君
联系人员： 顾凌
客服电话： 95548或4008895548
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 17 )中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法人代表： 陈有安
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 18 )海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路689号
办公地址： 上海市广东路689号
法人代表： 周杰
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553招募说明书（更新）
19
公司网站： www.htsec.com
( 19 )申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
法人代表： 李梅
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 20 )西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法人代表： 余维佳
联系人员： 张煜
客服电话： 4008-096-096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 21 )中信证券山东有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法人代表： 杨宝林
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548或400-889-5548
公司网站： www.zxzqsd.com.cn
( 22 )信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法人代表： 张志刚
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com招募说明书（更新）
20
( 23 )长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法人代表： 黄耀华
联系人员： 刘阳
客服电话： 0755-33680000 深圳-、400-6666-888 非深圳地区-
公司网站： www.cgws.com
( 24 )光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
法人代表： 薛峰
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 25 )东北证券股份有限公司
注册地址： 长春市自由大路1138号
办公地址： 长春市自由大路1138号
法人代表： 杨树财
联系人员： 安岩岩
客服电话： 95360
公司网站： www.nesc.cn
( 26 )上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号
法人代表： 李俊杰
联系人员： 张瑾
客服电话： 400-819-8198
公司网站： www.shzq.com
( 27 )新时代证券股份有限公司招募说明书（更新）
21
注册地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人代表： 叶顺德
联系人员： 田芳芳
客服电话： 95399
公司网站： www.xsdzq.cn
( 28 )平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法人代表： 杨宇翔
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 29 )国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法人代表:
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 30 )中银国际证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法人代表： 许刚
联系人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
( 31 )中泰证券股份有限公司
注册地址： 济南市经七路86号招募说明书（更新）
22
办公地址： 济南市经七路86号23层
法人代表： 李玮
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 32 )第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法人代表： 刘学民
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 33 )中国国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址： 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层
法人代表： 李剑阁
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 34 )财通证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
办公地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
法人代表： 沈继宁
联系人员： 章力彬
客服电话： 95336 浙江省-，4008696336 全国-
公司网站： www.ctsec.com
( 35 )华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元招募说明书（更新）
23
法人代表： 俞洋
联系人员： 杨莉娟
客服电话： 95323
公司网站： http://www.cfsc.com.cn/
( 36 )中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第
18层-21层及第04层01、02、03、05、11
办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至
21层
法人代表： 高涛
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 37 )西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址： 拉萨市北京中路101号
办公地址： 拉萨市北京中路101号
法人代表： 陈宏
联系人员： 唐湘怡
客服电话： 95357
公司网站： http://www.18.cn
( 38 )华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街8号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
法人代表： 祝献忠
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 39 )太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层招募说明书（更新）
24
办公地址： 北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
法人代表： 李长伟
联系人员： 王璇
客服电话： 95397
公司网站： www.tpyzq.com
( 40 )中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305 室、14 层
法人代表： 张皓
联系人员： 韩钰
客服电话： 400-990-8826
公司网站： www.citicsf.com
( 41 )北京百度百盈基金销
注册地址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
法人代表： 张旭阳
联系人员： 孙博超
客服电话： 95055-4
公司网站： www.baiyingfund.com
( 42 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法人代表： 张彦
联系人员： 张燕
客服电话： 400-166-1188
公司网站： http://8.jrj.com.cn
( 43 )上海挖财基金销售有限公司招募说明书（更新）
25
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、
02、03室
办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F
法人代表： 冷飞
联系人员： 李娟
客服电话： 021-50810673
公司网站： http://www.wacaijijin.com/
( 44 )民商基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
法人代表： 贲惠琴
联系人员： 杨一新
客服电话： 021-50206003
公司网站： www.msftec.com
( 45 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法人代表： 薛峰
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 46 )上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼
法人代表： 其实
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 47 )上海好买基金销售有限公司招募说明书（更新）
26
注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
法人代表： 杨文斌
联系人员： 张茹
客服电话： 4007-009-665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 48 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法人代表： 陈柏青
联系人员： 张裕
客服电话： 4000-766-123
公司网站： www.fund123.cn
( 49 )上海长量基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法人代表： 张跃伟
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
( 50 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路1号903室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法人代表： 凌顺平
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 51 )上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室招募说明书（更新）
27
办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法人代表： 沈继伟
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 52 )嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
法人代表： 赵学军
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 53 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法人代表： 沈伟桦
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
( 54 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表： 钱燕飞
联系人员： 王锋
客服电话： 95177
公司网站： www.snjijin.com
( 55 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室招募说明书（更新）
28
法人代表： 李悦章
联系人员： 张林
客服电话： 400-066-8586
公司网站： https://www.igesafe.com/
( 56 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法人代表： 周斌
联系人员： 马鹏程
客服电话： 400-786-8868
公司网站： www.chtwm.com
( 57 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法人代表： 王伟刚
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.hcjijin.com
( 58 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-
812）
办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中
心22楼盈信基金
法人代表： 苗宏升
联系人员： 葛俏俏
客服电话： 4007-903-688
公司网站： www.fundying.com
( 59 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼招募说明书（更新）
29
办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
法人代表： 申健
联系人员： 印强明
客服电话： 021-20292031
公司网站： https://8.gw.com.cn/
( 60 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北
二街10号秦鹏大厦12层
法人代表： 张琪
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
( 61 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法人代表： 杨健
联系人员： 李海燕
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
( 62 )上海万得投资顾问有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦东新区福山路33号8楼
法人代表： 王廷富
联系人员： 姜吉灵
客服电话： 400-821-0203
公司网站： www.520fund.com.cn
( 63 )上海基煜基金销售有限公司招募说明书（更新）
30
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海
泰和经济发展区-
办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
法人代表： 王翔
联系人员： 蓝杰
客服电话： 400-820-5369
公司网站： www.jiyufund.com.cn
( 64 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法人代表： 鲍东华
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008-219-031
公司网站： www.lufunds.com
( 65 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-
1203
法人代表： 肖雯
联系人员： 黄敏娥
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
( 66 )奕丰基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深
圳市
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法人代表： TEO WEE HOWE
联系人员： 项晶晶
客服电话： 400-684-0500招募说明书（更新）
31
公司网站： http://www.ifastps.com.cn
( 67 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
法人代表： 江卉
联系人员： 徐伯宇
客服电话： 95118
公司网站： http://fund.jd.com/
( 68 )大连网金基金销售有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法人代表： 樊怀东
联系人员： 贾伟刚
客服电话： 4000-899-100
公司网站： www.yibaijin.com
( 69 )深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园
B栋3单元11层1108
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园
B栋3单元11层1108
法人代表： 赖任军
联系人员： 刘昕霞
客服电话： 400-930-0660
公司网站： www.jfzinv.com
( 70 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址： 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
法人代表： 钟斐斐
联系人员： 戚晓强招募说明书（更新）
32
客服电话： 4000-618-518
公司网站： danjuanapp.com
( 71 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法人代表： 李一梅
联系人员： 仲秋月
客服电话： 400-817-5666
公司网站： www.amcfortune.com
( 72 )申银万国期货有限公司
注册地址： 上海市东方路800号7、8、10楼
办公地址： 上海市东方路800号7、8、10楼
法人代表： 李建中
联系人员： 史艺斐
客服电话： 400-888-7868
公司网站： www.sywgqh.com
（三） 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并
及时公告。
二、 基金登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-
17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：裴长江
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：徐慧招募说明书（更新）
33
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
电话：（021）31358666
传真：（021）31358666
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华招募说明书（更新）
34
第四部分 基金名称
富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
35
第五部分 基金类型
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
36
第六部分 投资目标
本基金通过对企业基本面全面、深入的研究，持续挖掘具有长期发展潜力
和估值优势的上市公司，实现基金资产的长期稳定增值。招募说明书（更新）
37
第七部分 基金投资方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以
及其他经中国证监会批准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国内依
法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、
分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、可
交换债券、中小企业私募债券、证券公司发行的短期公司债券及其他经中国证
监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资
产、衍生工具（权证、股指期货）以及经中国证监会批准允许基金投资的其他
金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0%-95%（其中，投
资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的0-95%，投资于港股通标的
股票的比例占基金资产的0-95%）；债券、货币市场工具及其他资产占基金资
产的比例为5%-100%；权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%；每个交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投
资范围会做相应调整。招募说明书（更新）
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第八部分 基金投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将科学、规范的选股方法与积极
主动的投资风格相结合，采用“自上而下”资产配置和行业配置策略，同时辅
以“自下而上”股票精选策略，根据对宏观经济和市场风险特征变化的判断，
动态优化资产配置,以研究驱动个股精选，实现基金资产长期稳定增值。
1、大类资产配置策略
本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略，根据宏观经济环境，主要
包括国内生产总值、经济增长率、失业率、通货膨胀率、财政收支、国际收支、
固定资产投资规模、货币政策和利率走势等指标，并通过战略资产配置策略和
战术资产配置策略的有机结合，持续、动态、优化确定投资组合的资产配置比
例。
（1）战略资产配置策略
在长期范围内，基金管理人将在理性预期的基础上获得战略资产配置的最
优比例，并以此作为资产配置调整的可参照基准。主要考虑因素包括大类资产
的历史回报、历史波动率、各类资产之间的相关性、行情驱动因素、类别风格
轮动、行业强弱等，从其变动及趋势中得出未来资产回报、风险及相关性的可
能变化。
（2）战术资产配置策略
在短期范围内，基金管理人将对组合进行战术资产配置，即在战略资产配
置长期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置的动态优化调整。重
点考虑以下因素：
[1]基本面(Fundamental Factors)：评估基本面因素，包括国内外宏观形
势、工业企业利润、货币政策等；
[2]资金面(Liquidity Factors)：评估影响股市中短期资金流；
[3]估值(Valuation Factors)：评估股市历史绝对、相对估值及业绩调升
调降；
[4]市场面(Market Factors)：评估市场情绪指标、动量、技术面等指标。招募说明书（更新）
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2、股票投资策略
本基金对国内股票及港股通标的股票将运用“价值为本，成长为重”的合
理价格成长投资策略来确定具体选股标准。该策略通过建立统一的价值评估框
架，综合考虑上市公司的增长潜力和市场估值水平，以寻找具有增长潜力且价
格合理或被低估的股票。
同时，本基金将综合考虑投资回报的稳定性、持续性与成长性，通过精细
化风险管理和组合优化技术，实现行业与风格类资产的均衡配置，从而实现风
险调整后收益的最大化。
（1）第一层：侧重量化筛选
本基金重点关注由以下量化筛选过程产生的股票样本：
本基金构建的量化筛选指标主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、动
态市盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等：
[1]价值股票的量化筛选：选取PB、PE较低的上市公司股票；
[2]成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（PEG）较低，主营业务收入
增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。
（2）第二层：突出基本面分析
在量化筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态指
标相结合”的原则，进一步筛选出运营状况健康、治理结构完善、经营管理稳
健的上市公司股票进行投资。
基金管理人将通过运用（定量的）财务分析模型和资产估值模型，重点关
注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、
权益回报率及相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质量评估模型，
重点关注上市公司的公司治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地
位、研发能力、公司历史业绩和经营策略等方面。
3、“自上而下”的债券投资
本基金将采用“自上而下”的投资策略，对债券类资产进行合理有效的配
置，并在此框架下进行具有针对性的债券选择。
基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货
币市场政策以及结构调整因素（包括：资金面结构的调整、投资者结构的变化、招募说明书（更新）
40
制度建设和品种创新等）对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券
市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略，力争有效控制整体资
产风险。在确定组合整体框架后，基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品
种价格的变化进行进一步预测，相机而动、积极调整。
在债券投资组合构建和管理过程中，基金管理人将具体采用久期控制、期
限结构配置、市场转换、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。
（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
（2）期限结构配置：在确定组合久期后，基金管理人将针对收益率曲线形
态特征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等，
在长期、中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变
化中获利。
（3）市场转换：基金管理人将针对债券子市场之间不同的运行规律，在充
分研究风险－收益特征、流动性特性的基础上构建与调整组合（包括跨市场套
利操作），以求提高投资收益。
（4）相对价值判断：基金管理人将在现金流特征相近的债券品种之间选取
价值相对低估的债券品种进行投资，并选择合适的交易时机，增持相对低估、
价格将会上升的品种，减持相对高估、价格将会下降的品种。
（5）信用风险评估：基金管理人将充分利用现有行业与公司的研究力量，
根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估测，以此
作为品种选择的基本依据。
债券投资策略制定与贯彻的过程，也是基金管理人对于风险进行动态评估
与管理的过程。在系统化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控，
结合对风险定价失效机会的把握，基金管理人不但可以有效控制整体资产的风
险水平，而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高组合的收益水平。
4、中小企业私募债券的投资
本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方
面展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合
的久期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、招募说明书（更新）
41
所处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。
流动性控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，
在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
5、证券公司短期公司债券的投资
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对证券公司短期公司债券的
久
期、利率风险、信用风险、流动性风险等进行定性和定量的全方面分析，
评估其
相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可
能的提
高本基金的收益。
6、金融衍生工具投资
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理
人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的
工具。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁
调整的交易成本。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可在履行适当程序后，
相应调整和更新相关投资策略。招募说明书（更新）
42
第九部分 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×65% +中债综合财富指数
收益率×35%。
沪深 300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所
流动性好、规模最大的 300只 A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场
中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作
为本基金股票投资的比较基准。
中债综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。该指数
的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、
政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银
行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券市场整体价
格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子，每日计算债
券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数
之一，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者相关数据编制单位停止计算编制该指数
或更改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时，经与基金托管人协商
一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无
需召开基金份额持有人大会。招募说明书（更新）
43
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币
市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
本基金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。招募说明书（更新）
44
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
24,060,922.01 65.46
其中：股票
24,060,922.01 65.46
2
固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计
12,688,133.76 34.52
7
其他资产
9,907.10 0.03
8
合计
36,758,962.87 100.00
注：本基金通过深港通交易机制投资的港股公允价值为13,377.82元，占
资产净值比例为0.04%。
二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
A
农、林、牧、渔业 － －
B
采矿业 － －
C
制造业
17,737,230.19 48.45
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E
建筑业 － －招募说明书（更新）
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F
批发和零售业
977,120.00 2.67
G
交通运输、仓储和邮政业 － －
H
住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J
金融业
2,348,694.00 6.42
K
房地产业
990,360.00 2.71
L
租赁和商务服务业
1,048,000.00 2.86
M
科学研究和技术服务业 － －
N
水利、环境和公共设施管理业
946,140.00 2.58
O
居民服务、修理和其他服务业 － －
P
教育 － －
Q
卫生和社会工作 － －
R
文化、体育和娱乐业 － －
S
综合 － －
合计
24,047,544.19 65.68
三、 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
工业
13,377.82 0.04%
合计
13,377.82 0.04%
注：1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
2、以上行业分类的统计中已包含深港通投资的股票。
四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 300285
国瓷材料
120,000.00 2,000,400.00 5.46
2 600967
内蒙一机
147,780.00 1,536,912.00 4.20
3 002643
万润股份
148,400.00 1,501,808.00 4.10招募说明书（更新）
46
4 002142
宁波银行
82,200.00 1,333,284.00 3.64
5 603833
欧派家居
14,700.00 1,171,884.00 3.20
6 002007
华兰生物
34,500.00 1,131,600.00 3.09
7 002027
分众传媒
200,000.00 1,048,000.00 2.86
8 600887
伊利股份
45,800.00 1,047,904.00 2.86
9 000858
五 粮 液
20,000.00 1,017,600.00 2.78
10 601318
中国平安
18,100.00 1,015,410.00 2.77
五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁招募说明书（更新）
47
调整的交易成本。
十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金不允许投资国债期货。
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十二、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（三） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
7,101.45
2
应收证券清算款 －
3
应收股利 －
4
应收利息
2,805.65
5
应收申购款 －
6
其他应收款 －
7
待摊费用 －
8
其他 －
9
合计
9,907.10招募说明书（更新）
48
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能
存在尾差。招募说明书（更新）
49
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来
表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2016.03.08-2016.12.31 8.20% 0.79% 4.91% 0.59% 3.29% 0.20%
2017.01.01-2017.12.31 24.21% 0.84% 13.89% 0.42% 10.32% 0.42%
2018.01.01-2018.12.31 -25.89% 1.11% -14.51% 0.87% -11.38% 0.24%
2016.03.08-2018.12.31 -0.40% 0.94% 2.14% 0.65% -2.54% 0.29%
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较招募说明书（更新）
50
注：1、截止日期为 2018年 12月 31日。
2、本基金于 2016年 3月 8日成立，建仓期 6个月，从 2016年 3月 8日起
至 2016年 9月 7日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 招募说明书（更新）
51
第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户开户及维护费用；
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期
顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费招募说明书（更新）
52
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期
顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
基金托管人协商解决。
上述“（一）基金费用的种类中第3－10项费用”，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
五、 与基金销售有关的费用
1、申购费率
投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多
笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金提供两种申购费用的支付模式：招募说明书（更新）
53
（1）前端收费模式
前端收费模式，即在申购时支付申购费用，该费用按申购金额递减。
本基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实
施差别的申购费率。具体如下：
A、申购费率
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100 万元 1.50%
100万元≤M＜500 万元 1.20%
M≥500 万元 1000元/笔
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的
其他投资者。
B、特定申购费率
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100 万元 0.15%
100万元≤M＜500 万元 0.12%
M≥500 万元 1000元/笔
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老
金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地
方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特
定客户资产管理计划；企业年金养老金产品；个人税收递延型商业养老保险等
产品；养老目标基金；职业年金计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招
募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证
监会备案。
（2）后端收费模式
后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的
持有时间递减。后端收费模式目前仅适用于富国基金直销，如有变更，详见届
时公告或更新的招募说明书，具体见下表：招募说明书（更新）
54
持有时间 后端申购费率
T≤1 年 1.80%
1年＜T≤3 年 1.20%
3年＜T≤5 年 0.60%
T＞5 年 0.00%
（注：持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。1年为
365天，2年为 730天，依此类推）
基金申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等
募集期间发生的各项费用。
2、赎回费率
（1）赎回费用由基金赎回人承担。投资者认（申）购本基金所对应的赎回
费率随持有时间递减。具体如下：
持有时间 赎回费率
1年以内（含） 2%
1年—2年（含） 1%
2年—3年（含） 0.50%
3年以上 0%
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。
1年为 365天，2年为 730天，依此类推）
（2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在
投资者赎回本基金份额时收取。
对持续持有期少于 30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对
持续持有期长于 30日但少于 90天的投资人收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计
入基金财产；对持续持有期长于 90天但少于 180天的投资人收取的赎回费，将
赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 180天的投资人，将赎回
费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必
要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒招募说明书（更新）
55
介上公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以
及监管部门、自律规则的规定。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在
基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适
当调低销售费率。招募说明书（更新）
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第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了
更新，主要更新内容如下：
1、“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据
的截止日期。
2、“第三部分 基金管理人”部分，对基金管理人信息进行了更新。
3、“第四部分 基金托管人”部分，对基金托管人信息进行了更新。
4、“第五部分 相关服务机构”部分，对相关服务机构信息进行了更新。
5、“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分，对通过直销中心申购的养
老金客户范围及养老金客户的申购费率进行了更新。
6、“第九部分 基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，内容截止
至 2018年 12月 31日。
7、“第十部分 基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进
行了更新，内容截止至 2018年 12月 31日。
8、“第二十二部分 其他应披露事项”部分，对本报告期内的其他应披露
事项进行了更新。
富国基金管理有限公司
2019年04月16日
