中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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中欧 基金管 理 有限公 司
中 欧 睿 尚 定期 开 放 混 合型 发 起 式
证 券 投 资 基金
更 新 招 募 说明 书 摘 要
(2019 年第1 号)
基 金 管理 人 ： 中 欧 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 招商银行 股 份有 限 公司
二〇一九年四月
中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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本基金经 2015 年 6 月 18 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会” ） 下发的 《关于 准予中欧 睿尚定 期开放 混合型发 起式证 券投资 基金注册的
批复》 （证监许可[2015]1298 号文） 准予募集注册。 本基金基金合同于 2015 年9
月2 日正式生效。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册，但 中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，
自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资人 购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。 中小企业私募债券存在因市场交
易量不足而不能迅速、 低成本地转变为现金的流动 性风险， 以及债券的发行人出
现违约、 无法支付到期本息的信用风险， 可能影响基金资产变现能力， 造成基金
资产损失。 本基金管理人将秉承稳健投资的原则， 审慎参与中小企业私募债券的
投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。
本基金为发起式基金， 在基金募集时， 基金管理人运用其固有资金认购本基
金份额的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限 自基金合同生效日起
不低于 3 年。 但基金管理人对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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益的任何判断、 预测、 推荐和保证， 发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补
偿， 投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。 基金管理人认购的本基金份
额持有期限 自基金合同生效日起 满 3 年后， 基金管理人将根据自身情况决定是否
继续持有， 届时基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。 另外， 在 基金合同生
效 满 3 年后的 对应日 ， 如果本基金的资产规模低于 2 亿元， 本基金将 按照基金合
同约定的程序进行清算 并终止， 且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合
同期限。因此，投资人将面临基金 合同可能终止的不确定性风险。
投资人 购 买本 基金并 不 等于将资 金作 为存款 存 放在银行 或存 款类金 融 机构 。
投资人 应当认真阅读 基金合同、 招募说明书等 基金法律文件， 了解基金的风险收
益特征， 根据自身的投资目的、 投资期限、 投 资经验、 资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售 业务资格的其他机构购买基金。 投资人在获得基金投资收益的同时， 亦承担
基金投资 中出现 的各类 风险，可 能包括 ：证券 市场整体 环境引 发的系 统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、 发起式基金自动终止的风险、 大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有
风险等。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来
表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基
金管理人提醒 投资人 注意基金投资的“买者自负 ”原则， 在作出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人自行负担。
本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2019 年 3 月 1 日（特别事 项注明
除外） ， 有 关财务数据和净值表现截止日为 2018 年12 月31 日 （财务数据未经审
计） 。
中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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目
录
第一部分
基金管理人................................................................................................ 5
第二部分
基金托管人.............................................................................................. 14
第三部分
相关服务机构.......................................................................................... 20
第四部分
基金的名称.............................................................................................. 27
第五部分
基金的类型.............................................................................................. 27
第六部分
基金的投资目标...................................................................................... 27
第七部分
基金的投资范围...................................................................................... 28
第八部分
基金的投资策略...................................................................................... 28
第九部分
基金的业绩比较基 准.............................................................................. 30
第十部分
基金的风险收益特征.............................................................................. 30
第十一部分
基金的投资组合报告.......................................................................... 31
第十二部分
基金的 业绩.......................................................................................... 36
第十三部分
基金费用与税收.................................................................................. 37
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 39
中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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第一部 分
基金管 理人
一、基金管理人概况
1、名称：中欧基金管理有限公司
2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号5 层
3、办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大
厦5 层、上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦 7 层
4、法定代表人：窦玉明
5、组织形式：有限责任公司
6、设立日期：2006 年7 月19 日
7、批准设立机关：中国证监会
8、批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、存续期间：持续经营
10、电话：021-68609600
11、传真：021-33830351
12、 联系人：袁维
13、 客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
14、注册资本：22000 万元人民币
15、股权结构：
序号 股 东名 称
出 资额
（ 人民 币万元 ）
出 资比 例
1 Unione di Banche Italiane S.p.A.
5,500 25.0000%
2 国都证券股份有限公司
4,400 20.0000%
3 北京百骏投资有限公司
4,400 20.0000%
4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)
4,400 20.0000%
5
窦玉明 1,100 5.00000%
6
万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000%
7
周玉雄 328.35 1.4925%
8
卢纯青 163.8340 0.7447%
9
于洁 163.8340 0.7447% 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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10
赵国英 163.8340 0.7447%
11
方伊 117.0180 0.5319%
12
关子阳 117.0180 0.5319%
13
卞玺云 92.4660 0.4203%
14
魏博 87.7580 0.3989%
15
郑苏丹 87.7580 0.3989%
16
曲径 87.7580 0.3989%
17
黎忆海 64.3720 0.2926%
合计
22,000 100%
二、主要人员情况
1． 基金管理人董事会成员
窦玉明先生， 清华大学经济管理学院本科、 硕士， 美国杜兰大学 MBA， 中 国
籍。 中欧基金管理有限公司董事长， 上海盛立基金会理事会理事， 国寿投资控股
有限公司独立董事，天合光能 股份有限公司董事。曾任职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 、
大成基金管理有限公司。 历任嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副
总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。
Marco D’Este 先生， 意大利籍。 现任中欧基金管理有限公司副董事长。 历
任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，曾在意大利信贷银行（Credito
Italiano ， 现名： 联合 信贷银行 Unicredit ） 圣雷莫分行、 米兰分行、 伦敦分行、
纽约分行、东京分行（财务部负责人）及米兰总部工作。
朱鹏举先生， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 国都景瑞投资有限
公司副总经理。 曾任职于联想集团有限公司、 中关村证券 股份有限公司， 国都证
券股份有限公司计划财务部高级经理、 副总经理、 投行业务董事及内核小组副组
长。
刘建平先生， 北京大学法学学士、 法学硕士， 美国亚利桑那州立大学凯瑞商
学院工商管理博士 ， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 总经理。 历任北
京大学教师， 中国证券监督管理委员会基金监管部副处长， 上投摩根基金管理有
限公司督察长。 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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David Youngson 先生，英国籍。现任 IFM （ 亚洲）有限公司创办者及合伙
人、The Red Flag Group 非执行董事，英国公认会计师特许公会- 资深会员及香
港会计师公会会员， 中欧基金管理有限公司独立董事。 历任安永 （中国香港特别
行政区及英国伯明翰， 伦敦） 审计经理、 副总 监， 赛贝斯股份有限公司亚洲区域
财务总监。
郭雳先生， 中国籍。 现 任北京大学法学院教授、 博士生导师， 中欧基 金管理
有限公司独立董事。 法学博士、 应用经济学博士后， 德国洪堡学者， 中国银行法
学研究会副会长。 历任北京大学法学院讲师、 副教授， 美国康奈尔大学法学院客
座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。
戴国强先生， 中国籍。 上海财经大学金融专业硕士， 复旦大学经济学院世界
经济专业博士。 现任中欧基金管理有限公司独立董事、 贵阳银行股份有限公司独
立董事、 荣威国际集团股份有限公司独立董事、 中国绿地博大绿泽集团有限公司
独立董事、 交银国际信托有限公司独立董事。 历任上海财经大学金融学院常务副
院长、 院长、 党委书记 ， 上海财经大学 MBA 学院院长兼书记， 上海财经大学商学
院书记兼副院长。
2．基金管理人监事会成员
唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧 盛 世 资 产 管 理 （ 上 海 ）
有限公司董事长， 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理， 上海证券
交易所会员部总监、 监察部总监， 大通证券股份有限公司副总经理， 国 都证券股
份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。
廖海先生， 中欧基金管理有限公司监事， 上海源泰律师事务所合伙人， 中国
籍。 武汉大学法学博士、 复旦大学金融研究院博士后。 历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问， 广东钧天律师事务所合伙人， 美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆正芳女士， 监事， 现 任中欧基金管理有限公司交易总监， 中国籍， 上海财
经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司 中 华 路 营 业 部 经 纪 人 。
李琛女士， 监事， 现 任 中欧基金管理有限公司 理财规划总监， 中国籍， 同济
大学计算机应用专业学士。 历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员， 大通证
券上海番禺路营业部客户服务部主管。
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3．基金管理人 高级管理人员
窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。
顾伟先生， 中欧基金管理有限公司分管投资副总经理， 中国籍。 上海财经大
学金融学硕士，17 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债
券部研究员、 研究主管， 平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、 副
总经理、总经理。
卢纯青女士， 中欧基金管理有限公司分管投资副总经理， 兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、 策略组负责人， 中国籍。 加拿大圣玛丽大学金融学硕士，13
年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计， 中信基金管理有
限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业 主 管 、 研 究 总 监 助 理 、
研究副总监 。
许欣先生， 中欧基金管理有限公司分管市场副总经理， 中国籍。 中国人民大
学金融学硕士，17 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公
司销售经理， 嘉实基金管理有限公司机构理财部总监， 富国基金管理有限公司总
经理助理。
卞玺云女士， 中欧基金管理有限公司督察长， 中国籍。 中国人民大学注册会
计师专业学士，11 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理
审计经理， 银华基金管理有限公司投资管理部副总监， 中欧基金管理有限公司风
控总监。
4． 本基金基金经理
（1 ）现任基金经理
姓名 黄华 性别 男
国籍 中国 毕业院校及专业
上海财经大学产业经济学
专业
其他公司历
任
平安资产管理有限责任公司组合经理 （2008.08-2012.06），中
国平安集团投资管理中心资产负债部组合经理
（2012.09-2014.07） ， 中国平安财产保险股 份有限公司组合投
资管理团队负责人（2014.07-2016.11 ） 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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本公司历任 基金经理助理
本公司现任 策略组负责人、基金经理
本基金经理
所管理基金
具体情况
产品名称 起任日期 离任日期
1
中欧弘涛一年定期开
放债券型证券投资基
金
2017 年09 月08 日 2018 年 09 月28 日
2
中欧瑾泰债券型证券
投资基金
2017 年08 月17 日
3
中欧康裕混合型证券
投资基金
2017 年04 月05 日
4
中欧骏益货币市场基
金
2017 年06 月27 日 2018 年 09 月05 日
5
中欧骏泰货币市场基
金
2017 年03 月24 日 2018 年 09 月28 日
6
中欧弘安一年定期开
放债券型证券投资基
金
2017 年04 月19 日 2018 年 06 月14 日
7
中欧双利债券型证券
投资基金
2017 年04 月05 日
8
中欧滚钱宝发起式货
币市场基金
2017 年03 月24 日 2019 年 03 月15 日
9 中欧货币市场基金 2017 年03 月24 日 2018 年 09 月28 日
10
中欧短债债券型证券
投资基金
2017 年10 月10 日 2019 年 01 月09 日
11
中欧可转债债券型证
券投资基金
2017 年11 月10 日 2019 年 01 月09 日
12 中欧聚信债券型证券 2018 年02 月13 日 2018 年 11 月02 日 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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投资基金
13
中欧安财定期开放债
券型发起式证券投资
基金
2018 年05 月15 日
14
中欧聚瑞债券型证券
投资基金
2018 年08 月02 日
15
中欧达安一年定期开
放混合型证券投资基
金
2018 年12 月25 日
16
中欧睿达定期开放混
合型发起式证券投资
基金
2018 年12 月25 日
17
中欧睿尚定期开放混
合型发起式证券投资
基金
2018 年12 月25 日
18
中欧鼎利债券型证券
投资基金
2018 年12 月25 日
19
中欧睿诚定期开放混
合型证券投资基金
2018 年12 月25 日
20
中欧睿泓定期开放灵
活配置混合型证券投
资基金
2018 年12 月25 日
21
中欧琪和灵活配置混
合型证券投资基金
2019 年01 月16 日
22
中欧睿选定期开放灵
活配置混合型证券投
资基金
2019 年01 月16 日
姓名 蒋雯文 性别 女 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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国籍 中国 毕业院校及专业
香港中文大学财务学专
业
其他公司历
任
新际香港有限公司销售交易员（2009.06-2011.07 ），平安资产
管理有限责任公司债券交易员（2013.09-2016.05 ），前海开源
基金投资经理助理（2016.09-2016.10 ）
本公司历任 交易员、基金经理助理
本公司现任 基金经理
本基金经理
所管理基金
具体情况
产品名称 起任日期 离任日期
1
中欧瑾泰债券型证券
投资基金
2018 年01 月30 日
2
中欧双利债券型证券
投资基金
2018 年01 月30 日
3
中欧骏泰货币市场基
金
2018 年01 月30 日
4
中欧康裕混合型证券
投资基金
2018 年01 月30 日
5
中欧可转债债券型证
券投资基金
2018 年01 月30 日 2019 年 02 月19 日
6
中欧滚钱宝发起式货
币市场基金
2018 年01 月30 日 2019 年 02 月19 日
7
中欧骏益货币市场基
金
2018 年01 月30 日 2018 年 09 月05 日
8 中欧货币市场基金 2018 年01 月30 日
9
中欧短债债券型证券
投资基金
2018 年01 月30 日 2019 年 02 月19 日
10
中欧弘涛一年定期开
放债券型证券投资基
2018 年01 月30 日 2019 年 02 月19 日 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
第 12 页 共 41 页
金
11
中欧弘安一年定期开
放债券型证券投资基
金
2018 年01 月30 日 2019 年 02 月19 日
12
中欧聚信债券型证券
投资基金
2018 年02 月13 日 2018 年 11 月02 日
13
中欧安财定期开放债
券型发起式证券投资
基金
2018 年05 月29 日
14
中欧睿达定期开放混
合型发起式证券投资
基金
2018 年07 月12 日
15
中欧睿泓定期开放灵
活配置混合型证券投
资基金
2018 年07 月12 日
16
中欧睿尚定期开放混
合型发起式证券投资
基金
2018 年07 月12 日
17
中欧鼎利债券型证券
投资基金
2018 年09 月21 日
18
中欧睿诚定期开放混
合型证券投资基金
2018 年09 月21 日
19
中欧达安一年定期开
放混合型证券投资基
金
2018 年09 月21 日
20
中欧强裕债券型证券
投资基金
2018 年09 月21 日 2018 年 11 月02 日
21
中欧琪和灵活配置混
合型证券投资基金
2019 年01 月16 日
中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
第 13 页 共 41 页
22
中欧睿选定期开放灵
活配置混合型证券投
资基金
2019 年01 月16 日
23
中欧信用增利债券型
证券投资基金(LOF)
2019 年02 月11 日
姓名 郭睿 性别 男
国籍 中国
毕业院校及专
业
东北财经大学金
融学专业
其他公司历任
中国国际金融股份有限公司研究部高级经理
（2010.07-2015.07）
本公司历任 研究
本公司现任 基金经理
本基金经理所管
理基金具体情况
产品名称 起任日期 离任日期
1
中欧品质消费股票
型发起式证券投资
基金
2018 年02 月11 日
2
中欧睿达定期开放
混合型发起式证券
投资基金
2018 年07 月12 日
3
中欧睿尚定期开放
混合型发起式证券
投资基金
2018 年07 月12 日
4
中欧消费主题股票
型证券投资基金
2018 年07 月12 日
（2 ）历任基金经理 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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基金经理 起任日期 离任日期
周晶 2016 年12 月 01 日 2018 年07 月13 日
孙倩倩 2016 年06 月 24 日 2018 年07 月12 日
刘明月 2015 年09 月 02 日 2016 年12 月01 日
孙甜 2015 年09 月 02 日 2016 年10 月18 日
5． 基金管理人 投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构， 由总经理刘
建平， 副总经理兼策略组负责人顾伟， 副总经理兼研究总监、 策略组负责人卢纯
青， 策略组负责人周蔚文、 陆文俊、 周玉雄、 刁羽、 黄华、 陈岚、 赵 国英、 曲径、
曹名长、 王培、 王健， 信用评估部总监张明， 风险管理部总监孙自刚， 中央交易
室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。
6． 上述人员之间均不存在近亲属关系。
第 二部 分
基 金托 管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日， 是我国第一家完全由企业法人持股的股份制
商业银行， 总行设在深圳。 自成立以来， 招商 银行先后进行了三次增资扩股， 并
于2002年3月成功地发行了15亿A股， 4月9日在上交所挂牌 （股票代码： 600036），
是国内第 一家采 用国际 会计标准 上市的 公司。2006年9月 又成功 发行 了22亿H 股，
9月22日在香港联交所挂牌交易 （股票代码：3968），10月5日行使H 股超额配售，
共发行了24.2亿H股。 截至2018年12月31日， 本集团总资产67,457.29 亿元人民币，
高级法下资本充足率15.68%，权重法下资本充足率13.06%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同
意，更名 为资产 托管部 ，现下设 业务管 理团队 、产品管 理团队 、项目 管理 团队、
稽核监察团队、 基金外包业务团队、 养老金团队、 系统与数据团队 7 个职能团队，
现有员工 79 人。2002 年 11 月，经中国人民 银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托 管业 务资格 ， 成为国内 第一 家获得 该 项业务资 格上 市银行 ；2003 年 4
月， 正式办理基金托管业务。 招商银行作为托管业务资质最全的商业银行， 拥有
证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合格境外机构投资者托管 （QFII）、合
格境内机构投资者托管 （QDII） 、 全国社会保 障基金托管、 保险资金托管、 企业
年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管 理念和 “财富所托、 信 守承诺”
的托管核 心价值 ，独创 “6S 托管 银行” 品牌 体系，以 “保护 您的业 务、保护您
的财富” 为历史使命， 不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上
托管银行系统” 、 托管 业务综合系统和 “6 心” 托管服务标准， 首家 发布私募基
金绩效分 析报告 ，开办 国内首个 托管银 行网站 ，推出 国 内首个 托管大 数据平台，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只 FOF、 第一只信托 资金计划、
第一只股权私募基金、 第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外
银行QDII 基金、 第一只红利 ETF 基金、 第一只 “1+N” 基金专户理 财、 第一家大
小非解禁资产、 第一 单TOT 保管， 实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构
的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展， 社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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佳托管银行奖” ， 成为国内唯一获得该奖项的托管银行； “托管通” 获得国内 《银
行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创 新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产
管理 “金贝奖” “最佳 资产托管银行” 。2017 年6 月招商银行再度荣膺 《财资》
“中国最 佳托 管银行 奖 ”； “ 全功 能网上 托 管银行 2.0 ”荣 获《银 行家》2017
中国金融创新 “十佳金融产品创新奖 ”；8 月荣膺国际财经权威媒体 《亚洲 银行
家 》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有
限责任公 司“2017 年 度优秀资 产托 管机构 ” 奖项；同 月， 招商银 行 托管大数据
平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子” 方案一等奖， 以及
中央金融团工委、 全国金融青联第五届 “双提升” 金点子方案二等奖；3 月荣膺
公募基金 20 年“最佳基金 托管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲 银
行家 》 “中国年度托管 银行奖” ；12 月荣膺 2018 东方财富风云榜 “2018 年度最
佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生， 本行董事长、 非执行董事，2014 年7 月起担任本行董事、 董事
长。英国 东伦敦 大学工 商管理硕 士、吉 林大学 经济管理 专业硕 士，高 级经济师。
招商局集团有限公司董事长， 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源
运输股份 有限公 司董事 长、中国 国际海 运集装 箱（集团 ）股份 有限公 司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。 曾
任中国远洋运输 （集团） 总公司总裁助理、 总 经济师、 副总裁， 招商 局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生， 本行行长、 执行董事，2013 年5 月起担任本行行长、 本行执行
董事 。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于 2003 年7 月至
2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分
行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生， 本行副行长， 货币银行学硕士， 高级经济师。1991 年至 1995 年，
在中国科技国际信托投资公司工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月， 历任招商银
行北京分行展览路支行、 东三环支行行长助理、 副行长、 行长、 北京 分行风险控
制部总经理；2001 年 10 月至 2006 年 3 月， 历任北京分行行长助理、副行长；中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作） ；2008
年 6 月至 2012 年 6 月，任北京分行行长、党委书记；2012 年 6 月至 2013 年 11
月， 任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、 党委书记；2013 年 11 月至2014
年 12 月，任招商银行总行行长助理；2015 年 1 月起担任本行副行长；2016 年
11 月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高
级管理人员任职资格。 先后供职于 中国农业 银行黑龙江省分行， 华 商银行， 中国
农业 银行 深圳市分行 ，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今， 历任招商银行总行资产托管部经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行 信贷及托管
专业从业经验。 在托管产品创新、 服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究 和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2018 年 12 月31 日，招商银行股份有限公司累计托管 422 只证券投资
基金 。
(四) 托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度， 自觉形
成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念； 形成科学合理的决策机制、 执行
机制和监督机制， 防范和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的
安全； 建立有利于查错防弊、 堵塞漏洞、 消除 隐患， 保证业务稳健运行的风险控
制制度， 确保托管业务信息真实、 准确、 完整 、 及时； 确保内控机制 、 体制的不
断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制 ；
二级风险防范是招商银行资产托管部设立 稽核监察团队， 负责部门内部风险中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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预防和控制；
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时， 遵循内控制衡原则，
视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、 内部控制原则
（1 ）全 面性 原则。 内 部控制覆 盖各 项业务 过 程和操作 环节 、覆盖 所 有团 队
和岗位。
（2 ）审 慎性 原则。 托 管组织体 系的 构成、 内 部管理制 度的 建立均 以 防范 风
险、 审慎经营为出发点， 以有效防范各种风险作为内部控制的核心， 体现 “内控
优先”的要求。
（3 ） 独立性原则。 招商 银行资产托管部各团队、 各岗位职责保持相对独立，
不同托管资 产之间、 托管资产和自有资产之间相互分离。 内部控制的检查、 评价
部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4 ）有 效性 原则。 内 部控制具 有高 度的权 威 性，任何 人不 得拥有 不 受内 部
控制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
（5 ）适 应性 原则。 内 部控制适 应招 商银行 托 管业务风 险管 理的需 要 ，并 能
够随着托 管业务 经营战 略、经营 方针、 经营理 念等内部 环境的 变化和 国家法律、
法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6 ）防 火墙 原则。 招 商银行资 产 托 管部配 备 独立的托 管业 务技术 系 统 ， 包
括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
（7 ）重 要性 原则。 内 部控制在 实现 全面控 制 的基础上 ，关 注重要 托 管业 务
事项和高风险领域。
（8 ）制 衡性 原则。 内 部控制能 够实 现在托 管 组织体系 、机 构设置 及 权责 分
配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、 内部控制措施
（1 ）完 善的 制度建 设 。招商银 行资 产托管 部 从资产托 管业 务内控 管 理、 产
品受理、 会计核算、 资 金 清算、 岗位管理、 档 案管理和信息管理等方面制定一系
列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2 ）经 营风 险控制 。 招商银行 资产 托管 部 制 定托管项 目审 批、资 金 清算 与
会计核算双人双岗、 大额资金专人跟踪、 凭证管理等一系列完整的操作规程， 有中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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效地控制业务运作过程中的风险。
（3 ）业务信息风险控 制。招商银行资产托管 部在数据传输和保存方 面有严
格的加密 和备份 措施， 采用加密 、直连 方式传 输数据， 数据执 行异地 实时备份，
所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（4 ）客 户资 料风险 控 制。招商 银行 资产托 管 部对业务 办理 过程中 形 成的 客
户资料， 视同会计资料保管。 客户资料不得泄露， 有关人员如需调用， 须经总经
理室成员审批，并做好调用登记。
（5 ）信息技术系统风 险控制。招 商 银 行 对 信 息 技 术 系 统 管 理 实 行 双 人 双 岗
双责、机房 24 小时值 班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和
办公网、 托管业务网与全行业务网双分离制度， 与外部业务机构实行防火墙保护，
对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等， 保证信息技术系统的安
全。
（6 ）人 力资 源控制 。 招商银行 资产 托管部 通 过建立良 好的 企业文 化 和员 工
培训、 激励机制、 加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制， 有效
的进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《 中华人民共和国证券投资 基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等 有关法 律法规 的规定及 基金合 同 、托 管协议的 约定， 对基金 投资范围、
投资比例、投资组合等情况 的合法性、合规性进行监督和核查 。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 基金托管人对基金
管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监
督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管 人如 发现基 金 管理人依 据交 易程序 已 经生效的 投资 指令违 反 法律 、
行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定， 及时以书面形式通知基金管
理人进行整改， 整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。 基金管
理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告
中国证监会。 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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第 三部 分
相 关服 务机构
一、基金份额发售机构
1． 直销机构
名称： 中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
网址：www.zofund.com
2． 其他销售机构
1)名称：中国工商银行股份有限公司 ?
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:
客服热线:95588 ?
网址:www.icbc.com.cn
2)名称：招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
客服热线：95555
公司网站：www.cmbchina.com
3)名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人： 田国立
客服热线：95533
网址：www.ccb.com
4)名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址 ：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 彭纯
客服热线：95559
网址：www.bankcomm.com
5)名称：阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院1 号昆泰国际大厦 12 层
法定 代表人： 李科
客服热线:? 95510
网址: http://fund.sinosig.com
6)名称：国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人：王少华
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
7)名称： 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服热线：400-888-8108
网址：www.csc108.com
8)名称： 中国银河证券股份有限公司
中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2 至 6 层
办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 2 至6 层
法定代表人： 陈共炎
客服热线：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
9)名称：平安证券股份有限公司
住所： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：刘世安
客服热线：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
10) 名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦; 北京市朝阳区
亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服热线：95558
网址：www.citics.com
11) 名称：中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 姜晓林
客服热线：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
12) 名称：中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广 场 （二期） 北座13 层1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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法定代表人：张皓
客户热线：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
13) 名称：上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
14) 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客服热线：4006-788-887
众禄基金销售网：www.zlfund.cn
基金买卖网：www.jjmmw.com
15) 名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
客服热线：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
16) 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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17) 名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼）25 层
法定代表人：其实
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
18) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大 厦903
法定代表人： 凌顺平
客服热线：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
19) 名称：上海陆金所 基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 王之光
客户热线：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
20) 名称：上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人： 金佶
客户热线：400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com
21) 名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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客户热线：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
22) 名称：上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表人： 李兴春
客服热线：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
23) 名称：上海联泰 基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
客服热线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
24) 名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层
法定代表人：钟斐斐
客服热线：4000-618-518
网址：https:// danjuanapp.com
25) 名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
住所 ：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座京东集团总部
法定代表人 ： 江卉
客服热线 ：4000988511/ 4000888816
网址：http://fund.jd.com/
26) 名称：嘉实财富管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金 中心办公楼二期53 层5312-15
单元 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
客服热线：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn/
27) 名称：大连银行股份有限公司
住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法定代表人：陈占维
客服热线：4006640099
网址：www.bankofdl.com
28) 名称：南京苏宁基金销售有限公司
住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋
客服热线:?95177
网址:www.snjijin.com
基金管理人可以根据情况变化、 增加或者减少销售机构， 并另行公告。 销售
机构可以根据情况变化、 增加或者减少其销售城市、 网点， 并另行公 告。 各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
二、 登记机构
名称：中欧基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
总经理：刘建平
成立日期：2006 年7 月19 日
电话：021-68609600
传真：021-68609601
联系人： 杨毅
中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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三、 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
经办律师： 黎明、陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 陆奇
四、 审计基金财产的 会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238189
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：许康玮、俞伟敏
第 四部 分
基 金的 名称
中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金
第 五部 分
基 金的 类型
契约型 开放式
第 六部 分
基 金的 投资目 标
本基金在力求本金长期安全的基础上， 力争为基金份额持有人创造超额收益。
中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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第 七部 分
基 金的 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票） 、固定
收益类资产 （国债、 地 方政府债、 金融债、 企 业债、 公司债、 次级债 、 中小企业
私募债、 可转换债券、 可交换债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中 期票据、 短
期融资券（含超短期融资券 ） 、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存
款及现金等） 、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允许基金
投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 50%， 但在每个期间开放期的前
10 个工作日和后 10 个工作日、 到期开放期的前 3 个月和后3 个月以及开放期期
间，基金投资不受前述比例限制；本基金投资于股票的比例不高于基金资产的
50% 。在开 放期，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
本基金持有的现金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等） 或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％， 在封闭期， 本基金不受前
述5%的限制。
第 八部 分
基 金的 投资策 略
1、 大类资产配置策略
本基金以 36 个月为一个运作周期，本基金在每个运作周期前确定大类资产
初始配比， 并在招募说明书中列示， 每个运作周期的前 3 个月为建仓期， 力争在
建仓期结束前达到大类资产初始配比目标， 达到初始配比目标后除证券价格波动
等客观因素影响大类资产配比， 不做频繁的主动大类资产配置调整。 通过上述投
资方法， 一方面使得本基金投资组合的风险收益特征较为明晰， 另一方面通过期
初较大比例投资于债券类资产为权益投资的波动提供安全垫， 以争取为组合实现中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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本金安全，同时以有限比例投资于权益类资产而保有对股 票 市 场 一 定 的 暴 露 度 ，
以争取为组合创造超额收益。
本基金第一个运作周期开始到建仓期结束前， 力争做到固定收益类资产 （含
现金类资产） 与权益类资产的占比为 80:20。 本基金第二个运作周期开始到建仓
期结束前，力争做到固定收益类资产（含现金类资产）与权益类资产的占比为
80:20 。
2、债券投资策略
债券投资策略主要采取“匹配增强”策略。
（1 ） “匹配” 指组合平均久期与投资运作周期基本匹配， 核心头寸按买入并
持有方式操作以保证债券组合收益的稳定性， 尽可能地控制利率、 收益率曲线等
各种风险。
（2 ） “增强” 指综合考 虑收益性、 流动性和风险性， 进行积极投资。 积极性
策略主要包括根据利率预测调整组合久期、 选择低估值债券进行投资、 把握市场
上的无风险套利机会， 利用杠杆原理以及各种衍生工具， 增加盈利性、 控制风险
等等，以争取获得适当的超额收益，提高整体组合收益率。
（3 ）中小企业私募债投资策略
与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非 公 开 方 式 发 行 和 转 让 ，
普遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金将运用基本面研究， 结合公司财务
分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量， 选择风险与收益相匹配的更优
品种进行投资。 具体为： ①研究债券发行人的公司背景、 产业发展趋势、 行业政
策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息，分析 企 业 的 长 期 运 作 风 险 ；
②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、 盈利能力、 偿债能力、 成长能
力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风 险 ； ③ 利 用 历 史 数 据 、
市场价格以及资产质量等信息， 估算私募债券发行人的违约率及违约损失率； ④
考察债券发行人的增信措施， 如担保、 抵押、 质押、 银行授信、 偿债 基金、 有序
偿债安排等； ⑤综合上述分析结果， 确定信用利差的合理水平， 利用市场的相对
失衡，选择具有投资价值的品种进行投资 。
3、股票投资策略
本基金注重控制股票市场下跌风险， 力求分享股票市场成长收益。 本基金的中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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股票投资以价值选股、 组合投资为原则， 通过选择具有高安全边际的股票， 保证
组合的收益性；通过分散投资、组合投资，降低个股风险与集中性风险。
本基金将重点关注在中国经济持续快速发展过程中， 由经济结构优化、 产业
结构升级和技术创新带来的对成长型上市公司的投资机会。 本基金采用自下而上
个股精选的股票投资策略，精选成长型上市公司股票。
4、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约 。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的三年期银行定期存款税
后收益率+1.5%。
本基金是定期开放基金产品，每个运作周期为 36 个月。以三年期银行定期
存款税后收益率上浮 1.5%作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人理
性判断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意， 并报中国证监会备案， 而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。
中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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第 十一 部分
基金 的投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 根据基金合同规定， 复核了本投资组合报告， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金2018 年第4季度报告，所载数据截至
2018 年12 月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 11,422,954.08 8.15
其中：股票 11,422,954.08 8.15
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 115,103,825.10 82.08
其中：债券 115,103,825.10 82.08
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
10,783,449.77 7.69
8 其他资产 2,925,317.35 2.09
9 合计 140,235,546.30 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值( 元)
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（% ）
A 农、林、牧、渔业 1,071,426.00 0.91
B 采矿业 - -
C 制造业 5,785,607.72 4.91
D
电力、 热力、 燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 226,776.55 0.19
G
交通运输、 仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息
技术服务业
2,663,230.53 2.26
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,675,913.28 1.42
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务
业
- -
N
水利、 环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、 修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - - 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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合计 11,422,954.08 9.70
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号
股票代
码
股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300146 汤臣倍健 104,948 1,783,066.52 1.51
2 600406 国电南瑞 78,801 1,460,182.53 1.24
3 300188 美亚柏科 92,400 1,203,048.00 1.02
4 002475 立讯精密 79,000 1,110,740.00 0.94
5 601888 中国国旅 18,200 1,095,640.00 0.93
6 600312 平高电气 113,700 918,696.00 0.78
7 002594 比亚迪 17,100 872,100.00 0.74
8 002714 牧原股份 29,800 856,750.00 0.73
9 002127 南极电商 77,164 580,273.28 0.49
10 002215 诺 普 信 62,970 425,677.20 0.36
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占 基 金 资 产 净 值 比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 51,415,000.00 43.67
其中：政策性金融债 51,415,000.00 43.67
4 企业债券 38,254,325.10 32.49 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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5 企业短期融资券 10,019,000.00 8.51
6 中期票据 10,377,000.00 8.81
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 5,038,500.00 4.28
10 合计 115,103,825.10 97.77
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 160413 16 农发 13 200,000 19,864,000.00 16.87
2 180205 18 国开 05 100,000 10,896,000.00 9.26
3 180204 18 国开 04 100,000 10,472,000.00 8.89
4
10180026
5
18 中铝 MTN00
1
100,000 10,377,000.00 8.81
5 180208 18 国开 08 100,000 10,183,000.00 8.65
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10.2 报告期末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10.3 本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11、投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之
外的股票。
11.3 其他资产构成 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 53,143.71
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,872,173.64
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 2,925,317.35
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
项之和与合计可能存在尾差。
第 十二 部分
基金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2015 年 9 月2 日，基金业绩截止日 2018 年 12 月 31 日 。
1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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数据来源：中欧基金
2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
第 十三 部分
基金 的费用 与税 收
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2015.9.2-2015.12.31 2.20% 0.20% 1.44% 0.01% 0.76% 0.19%
2016.1.1-2016.12.31 1.66% 0.17% 4.26% 0.01% -2.60% 0.16%
2017.1.1-2017.12.31 2.50% 0.13% 4.25% 0.01% -1.75% 0.12%
2018.1.1-2018.12.31 -1.88% 0.23% 4.25% 0.01% -6.13% 0.22%
2015.9.2-2018.12.31 4.50% 0.18% 14.21% 0.01% -9.71% 0.17% 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户的开户及维护费用；
9、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休
假等， 支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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前5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日
期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类中第 3－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金 额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无
误后， 自 本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付， 如基金财产余额
不足支付该开户费用， 由基金管理人于 本基金 成立一个月后的5 个工作日内进行
垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第 十四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动， 对本基金管理人于 2018 年10 月刊登的 《中欧睿尚定期开放
混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 》进行了更新 ， 主 要 更 新 内 容 如 下 ：
（一） 更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。
更新了 “本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年3 月1 日（特别事项中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
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注明除外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年12 月31 日 （财务数据未
经审计） 。 ” 。
（二） 更新了 “第三部分
基金管理人”部分 中的相关内容。
1、 基金管理人的住所 、注册资本和股权结构。
2、 更新了基金管理人董事会成员、监事会成员、 高级管理人员、基金经理
和投资决策委员会成员的相关信息。
（三） 更新了 “第四部分
基金托管人”部分 中的相关内容。
更新了 托管人的相关信息。
（四） 更新了 “第五部分
相关服务机构”部分 中的相关内容。
1、 更新了直销机构的 住址。
2、 更新了代销机构 。
3、 更新了登记机构。
（五 ） 更新了 “第九部分
基金的投资”部分 中的相关内容。
更新 了 “基金投资组合报告” ，所载数据取自本基金2018 年第 4 季度报告，
所载数据截至2018 年12 月31 日。
（六 ） 更新了 “第十部分
基金的业绩”部分 中的相关内容。
更新了 基金业绩，截止日 2018 年12 月 31 日。
（七 ） 更新了 “第二十二部分
其他应披露事项”部分 中的相关内容。
更新了 自2018 年9 月2 日至 2019 年 3 月1 日刊登于 《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
（八 ） 更新了 “附件二
托管协议内容摘要”部分 中的相关内容。
更新了 基金管理人的信息 。
以下为本基金管理人自 2018 年9 月2 日至2019 年3 月1 日刊登于 《中国证
券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序
号
公告事项 披露日期
1 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行手机
银行申购和定投费率优惠活动的公告
2018-09-29 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第1 号）
第 41 页 共 41 页
中欧基金管理有限公司
2019 年 4 月 15 日
2 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明
书摘要（2018 年第2 号）
2018-10-16
3 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明
书（2018 年第 2 号）
2018-10-16
4 中欧基金管理有限公司关于新增银河证券为部分基金代销机
构同步开通转换定投业务 并享受费率优惠的公告
2018-10-18
5 中欧基金旗下基金 2018 年3 季度报告 2018-10-24
6 中欧基金管理有限公司关于新增嘉实财富为部分基金代销机
构同步开通转换业务并享受费率优惠的公告
2018-11-27
7 中欧基金管理有限公司关于新增阳光保险为部分基金代销机
构同步开通转换、定投业务并享受费率优惠的公告
2018-12-11
8 中欧基金管理有限公司_关于旗下部分基金参与工商银行开
展的定期定额投资申购费率优惠活动的公告
2018-12-28
9 中欧基金管理有限公司关于旗下基金2018 年12 月31 日基金
资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
2019-01-01
10 中欧基金管理有限公司关于新增苏宁基金为部分基金代销机
构同步开通转换定投业务并享受费率优惠的公告
2019-01-16
11 中欧基金管理有限公司中欧基金管理有限公司住所变更公告 2019-01-18
12 中欧基金管理有限公司关于增加注册资本及修改公司章程的
公告
2019-01-18
13 中欧基金管理有限公司旗下基金 2018 年第四季度报告 2019-01-22
