信 达 澳 银 领先 增 长 混合 型 证 券 投 资基 金
招 募 说 明 书（ 更 新 ） 摘要
2019 年 第 1 期
基金管理人： 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份 有限公司
二〇 一九年 四月信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
I
重要提 示
信达澳银领先增长 混合型证券投资基金（以下简称 “ 本基金” ）于 2007 年 2
月 5 日经中国证监会证监基金字 【2007】 43 号 文核准募集 。 根据相关法律法规，
本基金基金合同已于 2007 年 3 月 8 日生效， 基金管理人于该日起正式开始对基
金财产进行运作管理。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同 是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、 基金合 同及其 他有关规 定享有 权利、 承担义务 。基金 投资人 欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。
基金管理人保证本摘要的内容真实、准确、完整。本摘要经 中国证监会核
准 ， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募
说明书 所载内容截止日为 2019 年 3 月 7 日， 所载财务数据和净值表现截 至 2018
年 12 月 31 日（财务数据未经审计 ） 。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、 基金管 理人
（一） 基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所： 广东省 深圳市南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦
N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址：广东省 深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里 巴巴大
厦 T1 座第 8 层和第 9 层
邮政编码：518054
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071 号
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：郑妍
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
股本结构：信达证券股份有限公司 出资 5400 万元，占公司总股本的 54% ；
康联首域集团 有限公司 （Colonial First State Group Limited ） 出资 4600 万元， 占
公司总股本的 46%
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1 、董事、监事、高级管理人员
董事：
于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月
任化工部管理干部学院经济系法学教师，1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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达信托投资公司部门副总经理、 部门总经理，1999 年6 月至2000 年 9 月任中国
信达资产管理公司债权管理部高级经理，2000 年9 月至2007 年9 月任宏源证券
股份有限公司董事会秘书、副总经理，2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券
股份有限公司党委委员、 董事会秘书、 副总经 理、 常务副总经理，2011 年10 月
至2013 年8 月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理，2013 年8 月至今
任信达证券股份有限公司董事、 总经理。2014 年9 月16 日起兼任信达澳银基金
管理有限公司董事长。
施普敦（Michael Stapleton ） 先 生 ， 副 董 事 长 ， 澳 大 利 亚 墨 尔 本 Monash
大学经济学学士。 1996 年至1998 年担任JP 摩根投资管理有限公司 （澳大利亚）
机构客户 经理，1998 年加入康 联首域 投资有 限公司机 构业务 开发部 门，负责澳
大利亚机构客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际 （伦敦） ， 历任机构
销售总监、机构业务开发主管，2009 年 6 月起担任首域投资有限公司（香港）
亚洲及日本区域董事总经理。
于建伟先生， 董事， 中 央财政金融学院金融专业学士， 东北财经大学 EMBA。
30 年证券从业经历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989
年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证
券业务部总经理、 资产中介部负责人；1996 年至2000 年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至2004 年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理；2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理；2008 年至 2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年7 月加入
信达澳银基金管理有限公司，2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
潘广 建先生， 英国伯明翰大学工商管理硕士， 加拿大注册会计师。 曾任职于
德勤会计 师事务 所稽核 部、香港 期货交 易所监 察部。1997 年起历 任 山一证券分
析员、 香港证券及期货事务监察委员会助理经理、 香港强制性公积金计划管理局
经理、 景顺亚洲业务发展经理、 景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场
部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5
月起任首域投资 （香港） 有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金
管理公司监事至 2016 年 5 月 13 日，自 2016 年 5 月 14 日起,潘广建先生兼任信信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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达澳银基金管理公 司董事。
孙志新先生， 独立董事， 山西财经学院财政金融学学士， 高级经济师。 历任
中国建设银行总行人事教育部副处长， 总行教育部副主任， 总行监察室主任， 广
东省分行党组副书记、 副行长， 广西区分行党委书记、 行长， 总行人力资源部总
经理（党 委组织 部部长 ） ，总行 个人业 务管理 委员会副 主任， 总行党 校（高级研
修院）常 务副校 长，总 行人力资 源部总 经理（ 党委组织 部部长 ） ，总 行工会常务
副主席，总行监事会监事，于 2011 年1 月退休。
刘颂兴 先生， 独立 董事 ，香港 中文大 学工 商管 理硕士 。历任 W.I.Carr （远
东）有限 公司投 资分析 师，霸菱 国际资 产 管理 有限公司 投资分 析师、 投资经理，
纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经 理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇
丰资产管理（香港）有限公司（2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）
股票董事， 中银保诚资产管理有限公司投资董事， 新鸿基地产有限公司企业策划
总经理， 中国平安资产管理 （香港） 有限公司高级副总裁兼股票投资董事， 中国
国际金融 （香港） 有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors （香港） 有
限公司执行董事兼投资总监。2012 年6 月19 日起担任广发资产管理 （香港） 有
限公司董事总经理。
刘治海先生， 独 立董事， 全国律师协会公司法专业委员会委员， 北京市人大
立法咨询专家， 中国政法大学法学硕士， 历任江苏省盐城市政法干校教师， 首都
经贸大学经济系讲师，自 1993 年 2 月起担任 北京金诚同达律师事务所高级合伙
人。2015 年5 月8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事：
郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。2007 年 5 月
加入信达澳银基金管理有限公司， 历任客户服务部副总经理、 监察稽核部副总经
理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼 任信达澳银基金管理有限公司职工
监事。
高级管理人员：
于建伟先 生， 总经理， 中央财政金融学院金融专业学士， 东北财经大学 EMBA。
30 年证券从业经历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989
年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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券业务部总经理、 资产中介部负责人；1996 年至2000 年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至2004 年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理；2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理；2008 年至 2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年7 月加入
信达澳银基金管理有限公司，2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖女士， 督察长， 中南 财经大学经济学学士， 加拿大 Concordia University
经济学硕 士。22 年证 券、基金 从业经 历，具 有证券与 基金从 业资格 、基金业高
管人员任 职资格 。1999 年起历 任大成 基金管 理有限公 司研究 部分析 师、市场部
副总监、 规划发展部副总监、 机构理财部总监等职务， 其间两次借调到中国证监
会基金部工作， 参与养老基金重组、 首批开放式基金评审等工作。2000-2001 年
参与 英国 政府“ 中国金 融人才培 训计划 ” （FIST 项目） ，任职 于东方 汇理证券公
司 （伦敦） 。2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司， 任督察长兼董事会秘
书。
于鹏先生 ，副 总经理 ， 中国人民 大学 经济学 学 士。25 年 证券 、基金 从业经
历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。 历任中国建设银行总
行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、 计划财务部会计、 深圳证
券营业部计划财务部副经理、 经理； 中国信达 信托投资公司北京证券营业部总经
理助理兼计财部经理； 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总
部业务监控部经理 兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经
理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005 年10 月加入信达澳银基金管理有限
公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
王咏辉先生， 总经理助理， 英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专
业硕士，21 年证券、 基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通 （JPMorgan ） 投资基金
管理公司分析员、 高级分析师， 汇丰投资基金管理公司 （HSBC） 高级分析师， 伦
敦 巴 克 莱 国 际 投 资 基 金 管 理 公 司 基 金 经 理 、 部 门 负 责 人 ， 巴 克 莱 资 本 公 司
（Barclays Capital ） 部门负 责人 ，泰 达宏 利 基金管 理公 司（Manulife Teda ）
国际投资部负责人、 量化投资与金融工程部负责人、 基金经理， 鹏华基金管理有
限公司量化及衍生品投资部总经理、 资产配置与基金投资部总监、 基金经理兼投信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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资决策委员会委员等职务。2017 年10 月加入信达澳银基金管理有限公司， 任总
经理助理 、 基金经理 ， 分管权益投资总部、 智能量化与资产配置总部。 王咏辉先
生具备基金从业资格， 英国基金经理从业资格 （IMC） ， 英国IET 颁发的特许工程
师（CEng ）认证资格。
阳先伟先生， 总经理助理， 西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学
硕士，17 年证券 、基 金从业经 验。曾 任民生 证券有限 公司业 务经理 、债券研究
员， 国海证券有限公司高级经理， 鹏华基金管理有限公司研究员、 基金经理、 公
司投资决策委员会成员、 固定收益部总经理， 东 吴证券股份有限公司董事总经理，
资管八部总经理。 2018 年8 月加入信达澳银基金管理有限公司， 任总经理助理，
分管固定收益总部。
2、基金 经理
（1 ）现任基金经理
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券
从业
年限
说明
任职日
期
离任日期 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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王咏辉
本基金的
基金经理、
总经理助
理、 权益投
资总部总
监、 智能量
化与资产
配置总部
总监、 新起
点基金基
金经理
2018-12
-03
- 21 年
英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计
算机专业硕士。 1998 年至2001 年任伦敦摩
根大通（JPMorgan ）投资基金管理公司分
析员、 高级分析师，2001 年至2002 年任汇
丰投资基金管理公司 （HSBC） 高级分析师，
2002 年至2004 年任伦敦巴克莱国际投资
基金管理公司基金经理、 部门负责人， 2004
年至2008 年巴克莱资本公司（Barclays
Capital） 部门负责人， 2008 年3 月至2012
年8 月任泰达宏利基金管理公司 （Manulife
Teda）国际投资部负责人、量化投资与金
融工程部负责人、基金经理，2012 年8 月
至2017 年7 月历任鹏华基金管理有限公司
量化及衍生品投资部总经理、资产配置与
基金投资部总监、基金经理兼投资决策委
员会委员等职务。 2017 年10 月加入信达澳
银基金管理有限公司，任总经理助理、权
益投资总部总监、智能量化与资产配置总
部总监。现任信达澳银新起点定期开放灵
活配置混合型基金经理（2018 年6 月6 日
起至今） 、 信达澳银领先增长混合型证券投
资基金基金经理（2018 年12 月3 日起至
今） 。
李朝伟
本基金的
基金经理、
健康中国
灵活配置
混合型基
金的基金
经理
2016-5-
11
- 8 年
复旦大学经济学硕士。 2011 年7 月至2013
年7 月在平安大华基金管理有限公司， 任
行业研究员；2013 年7 月至2015 年4 月
在上投摩根基金管理有限公司，任研究
员； 2015 年4 月至 2015 年11 月在大成基
金管理有限公司， 任基金经理助理；2015
年11 月加入信达澳银基金公司，历任股
票投资部高级研究员、 信达澳银精华灵活
配置混合基金基金经理 （2016 年1 月8 日
起至2017 年12 月30 日） 、 信达澳银领先
增长混合基金基金经理（2016 年5 月11
日起至今） 、信达澳银健康中国灵活配置
混合型基金基金经理（2017 年8 月18 日
起至今） 。
（2 ）历任基金经理
姓名
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
曾昭雄 2007 年 3 月8 日 2009 年1 月 17 日
王战强 2008 年12 月25 日 2015 年8 月 19 日
冯士祯 2015 年 5 月9 日 2017 年7 月 7 日 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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3、公司 公募基金 投资审议委员会
公司 公募基金投资审议委员会由 8 名成员组成， 设主席 1 名， 委员 7 名。 名
单如下：
主席：于建伟 ， 总经理
委员 ：
黄晖，督察长
王咏辉，总经理助理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监
阳先伟，总经理助理、固定收益总部总监
曾国富， 权益投资总部副总监 、基金经理
孔学峰， 固定收益总部副总监 、基金经理
刘威， 权益投资总部副总监
刘涛，产品创新部总监
上述人员之间不存在亲属关系。
二、 基金托 管人
（一）基金托管人情况
1、 基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所 挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年6 月末， 本集团资产总额 228,051.82 亿元， 较上年末增加 6,807.99
亿元， 增幅3.08%。 上半 年， 本集团盈利平稳增长， 利润总额较上年同期增加 93.27
亿元至 1,814.20 亿 元 ， 增 幅 5.42% ； 净 利 润 较 上 年 同 期 增 加 84.56 亿元至
1,474.65 亿元，增幅 6.08%。
2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行” ，美国
《环球金融》 “2017 最佳转型银行” 、 新加坡 《亚洲银行家》 “2017 年中国最佳数
字银行” 、 “2017 年中国最佳大型 零售银行奖” 、 《银行家》 “2017 最佳金 融创新奖”
及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构” 等多项重要奖项。 本集团在英
国 《银行家》 “2017 全 球银行 1000 强” 中列 第 2 位； 在美国 《财富 》 “2017 年世
界500 强排行榜”中列第 28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合与合规管理处、 基金市场处、
证券保险 资产市 场处、 理财信托 股权市 场处、QFII 托管处 、养老 金 托管处、清
算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在 安徽合肥设
有托管运营中心， 在上海设有托管运营中心上海分中心， 共有员工 315 余人。 自
2007 年起， 托管部 连 续聘请外 部会计 师事务 所对托管 业务进 行内部 控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
2、 主要人员情况
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划
财务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部
担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅，资 产托管 业务部 资深经理 （专业 技术一 级） ，曾 就职于 中国建 设银行
北京市分行国际部、 营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托 管业务 部资深经 理（专 业技术 一级） ， 曾就职 于中国 建设银
行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理
经验。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎，资 产托管 业务部 副总经理 ，曾就 职于中 国建设银 行总行 国际业 务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、 基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金 、 基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管
857 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获 得《全球托管人》 “中国最佳托管
银行” 、4 次获得《财资》 “中国最佳次托管银行” 、连续 5 年获得中债登“优秀
资产托管机构” 等奖项， 并在 2016 年被 《环球金融》 评为中国市场唯一一家 “最
佳托管银行” 、在2017 年荣获《亚洲银行家》 “最佳托 管系统实施奖” 。
（二） 基金托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、 内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行 使内控 合 规 工 作 职 权 和 能 力 。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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3、 内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
（三） 基金托管人对基金管理人运作 基金进行监督的方法和程序
1、 监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用 自行开 发的“ 新一代托 管应用 监督子 系统” ， 严格按 照现行 法律法规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情
况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基
金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2、 监督流程
（1 ）每 工作日 按时通 过新一代 托管应 用监督 子系统， 对各基 金投资 运作比
例控制等情况进行监控， 如发现投资异常情 况， 向基金管理人进行风险提示， 与
基金管理人进行情况核实， 督促其纠正， 如有重 大异常事项及时报告中国证监会。
（2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3 ）通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易， 电话或 书面要 求基金
管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
三、 相关服 务机构
（一）销售机构及联系人
1、直销机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所： 广东省 深圳市南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址： 广东省 深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里 巴巴大
厦 T1 座第 8 层和第 9 层
法定代表人： 于建伟
电 话：0755-82858168/0755-83077068
传 真：0755-83077038
联系 人 ：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518054
2、代销机构
序
号
名称 注册地址
法定
代表
人
办公地址 客服电话 联系人 网站
1
中国建设 银
行股份有 限
公司
北京市西 城
区金融大 街
25 号
田国
立
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95533 吴寒冰
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2
招商银行 股
份有限公 司
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银行大厦
李建
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同“ 注册
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95555 邓炯鹏
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3
交通银行 股
份有限公 司
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95559 胡佳敏
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om
4
中信银行 股
份有限公 司
北京东城 区
朝阳门北 大
街 9 号东 方
文化大厦 中
信银行总 行
12 层
李庆
萍
同“ 注册
地址 ”
95558 王晓琳
www.cit
icbank.
com
5
北京银行 股
份有限公 司
北京市西 城
区金融大 街
甲17 号首 层
张东
宁
北京市西
城区金融
大街丙 17
号
95526 赵姝
www.ban
kofbeij
ing.com
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12
6
华夏银行 股
份有限公 司
北京市东 城
区建国门 内
大街22 号
李民
吉
同“ 注册
地址 ”
95577 董金
www.hxb
.com.cn
7
平安银行 股
份有限公 司
深圳市罗湖
区 深南 东 路
5047 号
谢永
林
同“ 注册
地址 ”
95511-3 冯博
www.ban
k.pinga
n.com
8
杭州银行 股
份有限公 司
杭州市下 城
区庆春路46
号
陈震
山
同“ 注册
地址 ”
95398
汪绪恒、
陈振峰
www.hcc
b.com.c
n
9
渤海银行 股
份有限公 司
天津市河东
区海河东 路
218 号
李伏
安
天津市河
东区海河
东路218 号
渤海银行
大厦
95541/400
8888811
王宏
www.cbh
b.com.c
n
10
西安银行 股
份有限公 司
陕西省西 安
市高新路60
号
郭军
同“ 注册
地址 ”
96779/400
8696779
白智
www.xac
bank.co
m
11
南洋商业 银
行（中国 ）
有限公司
上海市浦 东
新区世纪 大
道 800 号三
层、六层 至
九层
陈孝
周
上海市浦
东新区世
纪大道 800
号南洋商
业银行大
厦
400830206
6
陆赟
www.ncb
china.c
n/cn/in
dex.htm
l
12
恒丰银行 股
份有限公 司
山东省烟 台
市芝罘区 南
大街248 号
蔡国
华
同“ 注册
地址 ”
95395 李胜贤
www.hfb
ank.com
.cn
13
信达证券 股
份有限公 司
北京市西 城
区闹市口 大
街9 号院1
号楼
张志
刚
同“ 注册
地址 ”
95321 唐静
www.cin
dasc.co
m
14
中国银河 证
券股份有 限
公司
北京市西 城
区金融大 街
35 号国际 企
业大厦 C 座
2-6 层
陈共
炎
同“ 注册
地址 ”
95551/400
8888888
辛国政
www.chi
nastock
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15
中信建投 证
券股份有限
公司
北京市朝 阳
区安立路66
号4 号楼
王常
青
北京市朝
阳门内大
街188 号
95587/400
8888108
刘畅
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108.com
16
申万宏源 证
券有限公 司
上海市徐 汇
区长乐路
989 号 45 层
李梅
上海市徐
汇区长乐
路989 号45
层
95523/400
8895523
余敏
www.swh
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13
17
申万宏源 西
部证券有 限
公司
新疆乌鲁 木
齐市高新 区
（新市区 ）
北京南路
358 号大 成
国际大厦20
楼 2005 室
韩志
谦
新疆乌鲁
木齐市高
新区 （新市
区） 北京南
路358 号大
成国际大
厦 20 楼
2005 室
400800056
2
唐岚
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ec.com
18
华龙证券 股
份有限公 司
甘肃省兰 州
市 城关区 东
岗西路638
号兰州财 富
中心21 楼
李晓
安
同“ 注册
地址 ”
95368/400
6898888
范坤、杨
力
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qgs.com
19
中信证券 股
份有限公 司
广东省深 圳
市福田区 中
心 3 路 8 号
卓越时代 广
场（二期 ）
北座
张佑
君
北京市朝
阳区亮马
桥路 48 号
中信证券
大厦 18 层
95558
秦夏、马
静懿
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ecitic.
com
20
中信证券
（山东） 有
限责任公 司
青岛市崂 山
区深圳路
222 号青 岛
国际金融 广
场 1 号楼20
层 2001
姜晓
林
同“ 注册
地址 ”
95548 孙秋月
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qsd.com
.cn
21
国泰君安 证
券股份有 限
公司
中国 （上海 ）
自由贸易 试
验区商城 路
618 号
杨德
红
上海市浦
东新区银
城中路 168
号上海银
行大厦 29
层
95521 钟伟镇
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a.com
22
湘财证券 股
份有限公 司
湖南省长 沙
市 天心区 湘
府中路198
号新南城 商
务中心 A 栋
11 楼
林俊
波
同 “注册地
址”
95351
李欣
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23
光大证券 股
份有限公 司
上海市静 安
区新闸路
1508 号
周健
男
同“ 注册
地址 ”
95525 李晓皙
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cn.com
24
兴业证券 股
份有限公 司
福建省福 州
市湖东路
268 号
杨华
辉
上海市浦
东新区长
柳路 36 号
95562 乔琳雪
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14
25
海通证券 股
份有限公 司
上海市黄 浦
区广东路
689 号
周杰
上海市广
东路689 号
海通证券
大厦
95553/400
8888001
王立群
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26
招商证券 股
份有限公 司
深圳市福 田
区益田路 江
苏大厦 A 座
38-45 层
霍达
同“ 注册
地址 ”
95565 黄婵君
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one.com
.cn
27
国信证券 股
份有限公 司
深圳市罗 湖
区红岭中 路
1012 号国信
证券 大厦
16-26 层
何如
深圳市罗
湖区红岭
中路 1012
号国信证
券大厦 16
层至 26 层
95536 李颖
www.guo
sen.com
.cn
28
广发证券 股
份有限公 司
广东省广 州
市黄埔区 中
新广州知 识
城腾飞一 街
2 号 618 室
孙树
明
广东省广
州市天河
区天河北
路183 号大
都会广场5
楼,7 楼,8
楼,17 楼 、
18 楼,19
楼,38-44
楼
95575 黄岚
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com.cn
29
安信证券 股
份有限公 司
深圳市福 田
区金田路
4018 号安 联
大厦 35 层、
28 层 A02 单
元
王连
志
同“ 注册
地址 ”
95517 刘志斌
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ence.co
m.cn
30
平安证券 股
份有限公 司
深圳市福 田
中心区金 田
路4036 号荣
超大厦
16-20 层
刘世
安
同“ 注册
地址 ”
95511 王阳
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ingan.c
om
31
东兴证券 股
份有限公 司
北京市西 城
区金融大 街
5 号新盛 大
厦B 座12-15
层
魏庆
华
同“ 注册
地址 ”
95309/400
8888993
和志鹏
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32
世纪证券 有
限责任公 司
深圳市福 田
区深南大 道
7088 号招 商
银行大厦
姜昧
军
同“ 注册
地址 ”
400832300
0
王雯、陈
玮
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o.com.c
n 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
40-42 层
33
华福证券 有
限责任公 司
福州市鼓 楼
区温泉街 道
五四路157
号新天地 大
厦7-9 层
黄金
琳
福州市五
四路157 号
新天地大
厦7 至10
层
95547
王虹,刘
蕴祺
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34
华泰证券 股
份有限公 司
南京市江 东
中路228 号
周易
深圳市福
田区莲花
街道益田
路 5999 号
基金大厦
10 楼
95597 庞晓芸
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35
广州证券 股
份有限公 司
广州市天 河
区珠江西 路
5 号广州 国
际金融中 心
主塔 19 层、
20 层
邱三
发
同“ 注册
地址 ”
95396 梁微
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36
新时代证 券
股份有限 公
司
北京市海 淀
区北三环 西
路 99 号院 1
号楼15 层
1501
叶顺
德
同“ 注册
地址 ”
95399 田芳芳
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zq.cn
37
长江证券 股
份有限公 司
武汉市新 华
路特8 号长
江证券大 厦
尤习
贵
同“ 注册
地址 ”
95579/400
8888999
奚博宇
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79.com
38
银泰证券 有
限责任公 司
广东省深 圳
市福田区 竹
子林四路 紫
竹七道18 号
光大银行18
楼
黄冰
同“ 注册
地址 ”
95341 刘翠玲
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39
浙商证券 股
份有限公 司
浙江省杭 州
市江干区 五
星路201 号
吴承
根
同“ 注册
地址 ”
95345
高扬，陈
姗姗
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cke.com
.cn
40
中泰证券 股
份有限公 司
济南市市 中
区经七路86
号
李玮
同“ 注册
地址 ”
95538 秦雨晴
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.com.cn
41
联讯证券 股
份有限公 司
惠州市江 北
东江三路55
号广播电 视
新闻中心 西
徐刚
同“ 注册
地址 ”
95564 彭莲
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ec.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
面一层大 堂
和三、四 层
42
长城证券 有
限责任公 司
深圳市福 田
区深南大 道
6008 号特 区
报业大厦
14 、16、17
层
丁益
深圳市福
田区深南
大道 6008
号特区报
业大厦 14
层
400666688
8
金夏
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43
恒泰证券 股
份有限公 司
内蒙古呼 和
浩特市赛 罕
区敕勒川 大
街东方君 座
D 座光大 银
行办公楼
14-18 楼
庞介
民
同 “注册地
址”
400196618
8
熊丽
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44
太平洋证 券
股份有限 公
司
云南省昆 明
市北京路
926 号同 德
广场写字 楼
31 楼
李长
伟
北京市西
城区北展
北街9 号华
远企业号D
座3 单元
95397 王婧
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45
国金证券 股
份有限公 司
四川省成 都
市青羊区 东
城根上街95
号
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同“ 注册
地址 ”
95310
杜晶、贾
鹏
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46
华金证券 股
份有限公司
中国 （上海 ）
自由贸易 试
验区杨高 南
路 759 号30
层
宋卫
东
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地址 ”
400821135
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郑媛
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首创证券 有
限责任公 司
北京市西 城
区德胜门 外
大街115 号
德胜尚城E
座
吴涛
同“ 注册
地址 ”
400620062
0
刘宇
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48
上海华信 证
券有限责 任
公司
上海浦东 新
区世纪大 道
100 号环 球
金融中心9
楼
陈灿
辉
同“ 注册
地址 ”
400820599
9
徐璐
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49
华西证券 股
份有限公 司
四川省成 都
市高新区 天
府二街198
号华西证 券
杨炯
洋
同“ 注册
地址 ”
95584/4
008888818
谢国梅
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17
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50
山西证券 股
份有限公 司
山西省太 原
市府西街69
号山西国 际
贸易中心 东
塔楼
侯巍
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地址 ”
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6661618
郭熠
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五矿证券 有
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深圳市福 田
区金田路
4028 号荣 超
经贸中心 办
公楼47 层01
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赵立
功
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地址 ”
400184002
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联储证券 有
限责任公司
广东省深 圳
市福田区 华
强北路圣 廷
苑酒店 B 座
26 楼
沙常
明
北京市朝
阳区安定
路 5 号院3
号楼中建
财富国际
中心 27 层
联储证券
400620686
8
丁倩云
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53
西藏东方 财
富证券股 份
有限公司
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陈宏
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54
天相投资 顾
问有限公 司
北京市西 城
区金融街19
号富凯大 厦
B 座 701
林义
相
北京市西
城区新街
口外大街
28 号C 座5
层
66045555/
66045678
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金销售有 限
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上海市虹 口
区飞虹路
360 弄 9 号
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金销售股 份
有限公司
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湖区梨园
路8 号HALO
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徐丽平
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金销售有 限
公司
上海市徐 汇
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190 号2 号楼
2 层
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上海市徐
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路195 号3C
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夏雯
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18
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金销售有 限
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区欧阳路
196 号 26 号
楼2 楼41 号
杨文
斌
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400076612
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和讯信息 科
技有限公 司
北京市朝 阳
区朝外大 街
22 号泛利 大
厦 1002 室
王莉
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400920002
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陈慧慧、
陈艳琳
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路277 号3
层310 室
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路 658 弄2
号楼 B 座6
楼
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北京展恒 基
金销售股 份
有限公司
北京市顺 义
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安富街 6 号
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路 31 号哈
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阳区望京
浦项中心A
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400876998
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1301-1305
室、14 层
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深圳市福
田区中心
三路8 号卓
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北座 13 层
1301-1305
室、14 层
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上海长量 基
金销售有 限
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上海市浦 东
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上海市浦
东新区东
方路 1267
号 11 层
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理有限公 司
上海市浦 东
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道 8 号上 海
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公楼二期53
层5312-15
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北京虹点 基
金销售有 限
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北京市朝 阳
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B 座裙房2 层
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体育馆北
路甲2 号盈
科中心B 座
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400618070
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5475 号1033
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中证金牛
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北京市丰 台
区东管头1
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2-45 室
钱昊
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财讯中心A
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北京广源 达
信基金销 售
有限公司
北京市西 城
区新街口 外
大街 28 号 C
座六层605
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基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所： 广东省 深圳市南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦
N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址： 广东省 深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里 巴巴大
厦 T1 座第 8 层和第 9 层
法定代表人： 于建伟
电 话：0755-83172666
传 真：0755-83196151
联系 人 ：刘玉兰
（三）律师事务所和经办律师
名 称：上海源泰律师事务所
办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电 话：021-51150298
传 真：021-51150398
联系 人 ：刘佳
经办律师： 刘佳 、徐莘
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人（执行事务合伙人） ： 毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人： 昌华
经办注册会计师： 昌华、高鹤
四、 基金的 名称
信达澳银领先增长 混合型证券投资基金
五、 基金的 运作方式和类型
运作方式：契约型、开放式
类型： 混合型证券投资基金
六、 基金的 投资目标
本基金依据严谨的投资管理程序， 挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的优
势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。
七、 基金的 投资 范围
本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具， 包括国内依
法发行上市的股票 （ 含新股发行、 增发与配售等） 、 国债、 可转换债券、 政策性
金融债、 企业债、 次级 债、 短期融资券、 中央 银行票据、 债券回购、 银行存款、
权证、资产支持证券等等。
本基金投资组合的资产配置 为：股票资产为基金资产的 60％-95% ， 债券资
产为基金资产的 0％-35％，现金及其他短期金融工具为基金资产的 5％-40％，
其中基金保留的现金或 者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资 产净值的
5％ ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动， 本基金管理人在履行适当程
序后，可以相应调整上 述投资 比 例 并 投 资 于 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 投 资 的 其信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
他金融产品。
八、 基金的 投资策略
本基金将秉承澳洲联邦银行首域投资集团在全球新兴市场股票投资的成功
经验及首域中国增长基金的投资理念， 用全球化视野评估和研究中国市场。 同时，
充分结合国内资本市场的运行特征， 以自下而上的精选证券策略为核心， 适度运
用资产配置与行业配置策略调整投资方向， 系统有效控制风险， 挖掘并长期投资
于能抗击多重经济波动， 盈利能力持续增长的优势公司， 通过分享公司价值持续
增长实现基金资产的长期增值。
1 、 股票投资策略
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值， 秉承自下而上的投资分
析方法， 对企业及其发展环境的深入分析， 寻求具有长期竞争力的成长型企业和
他们被市场低估时产生的投资机会， 通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资
价值的优质企业为投资人实现股票资产的持续增值。
一般情况下， 本基金通过投资每股盈利持续增长能力被市场低估的优质公司
来把握市场无效性发生时产生的投资机会。 本基金的股票投资策略有以下三个主
要的立足点： 投资在管理层素质高， 核心业务价值突出的公司； 坚信每股盈利的
增长推动股票价格的长期增长； 力争对公司长期每股盈利增 长潜力予以合理的定
价， 当认为市场低估了这一合理定价时坚决买入并持有该公司股票， 当认为市场
对公司的合理定价给与了太高预期则果断出售该公司股票。
运用“ 信达澳银公司价值分析体系（QGV ，Quality, Growth & Valuation ）” ，
从公司素质、 盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估， 以深度挖掘
能够持续保持盈利增长的成长型公司 。
运用“ 信达澳银行业优势分析体系(ITC ，Industrial Trends &
Competitiveness)” ， 从 行业长期发展的维度对比分析行业内的公司， 从行业 层面
对公司做 出筛选，挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。
运用“ 信达澳银宏观景气分析体系(MDE, Macro Drivers & Environment)” ，
考察不同宏观景气状态下的行业景气变化、 宏观景气变动对不同行业及相关公司
的潜在影响， 以及宏观经济政策对相关行业的影响， 进而判断行业景气周期、 盈
利能力、 成长性、 相对投资价值的变化， 选择未来一段时间内持续增长能力突出信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
的行业并 调整对相关公司的价值判断，最终完成对行业配置的适度调控。
相 关 公 司 根 据 满 足“ 信 达 澳 银 公 司 价 值 分 析 体 系 （QGV ）” 和“ 信达澳 银行业
优势分析体系(ITC)” 的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别被确
定为“ 核心品种” 、“ 重点 品种” 和“ 观察性品种”3 个层级并不断循环论证， 在此基础
之上基金经理根据 自身 判断，结合“ 信达澳银 宏观景气分析体系(MDE)” 提出的行
业投资建议， 构建基金的股票投资组合。
2 、 债券投资策略
本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益
率的策略性手段， 坚持价值投资理念， 在深入研究的基础上实施积极主动的组合
投资，并通过类属配置与个券选择进行分层次投资管理。
（1 ） 在类属配置层面，本基金对宏观经济、市场 利率、债券供求等各种
影响债券投资的因素作出细致深入的分析， 从而预测各类属资产预期风险及收益
情况， 同时考虑债券品种期限和两个债券市场流动性及收益性现状， 从而确定债
券组合资产在国债、 可转债、 金融债、 货币类资产之间的类属分配比例， 并定期
对投资组合类属资产进行优化配置和调整。
（2 ） 在个券选择层面，本基金综合分析长期利率趋势与短期利率变化，
同时结合不同债券品种的收益率水平、 流动性与信用风险等因素， 综合运用久期
管理策略、 凸度策略、 收益率利差策略、 回购套利策略等多种交易策略， 实施积
极主动的债券投资管理， 不断经过债券投资组合优 化和调整过程， 最终完成债券
投资管理目标。
未来随着国内债券市场的不断发展， 本基金将根据实际情况不断研究使用更
多的债券投资盈利模式， 在控制风险的前提下谋求高于市场平均水平的投资回报。
3 、 金融衍生产品投资策略
本基金将金融衍生产品的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下
提高基金投资组合收益的辅助手段。本基金的金融衍生产品投资策略包括：
（1 ） 利用金融衍生产品市场价格的非理性波动和对应公司的基本面研究
把握金融衍生产品定价严重偏离合理定价带来的投资机会；
（2 ） 根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场
对股票权证的非理性定价； 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
（3 ） 在产品定价时主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员
对包括对应公司基本面等不同变量的预测对金融衍生产品确定合理定价；
（4 ） 利用权证衍生工具的特性，本基金通过期货与现货、权证与证券的
组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的；
（5 ） 本基金投资金融衍生产品策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保
护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等等。
4 、 资产配置策略
运用“ 信达澳银资产相 对价值评估模型（ARV, Asset Relative Valuation ）”
来确 定本基金的战略资产配置。
本基金运用“ 信 达 澳 银 资 产 相 对 价 值 评 估 模 型 （ ARV, Asset Relative
Valuation ） ” 进行战略资 产配置 （SAA） ， 该模型 以联邦模型(FED Model) 为基础，
通过分析一系列市场变量 （PE、PB 、 成交额 、 乖离率水平等） 与市场环境变量
（包括利率、CPI 、M2 增长、GDP 增速政策 对证券市场的影响等） ，分别建立
股票市场相对价值 ERV 及债券市场相对价值 BRV 与这些变量的多因素模型， 评
估股票市场、 债券市场及权证等衍生品市场的相对投资价值， 进而确定不同市场
的投资比例，最终完成战略资产配置的适度调整。
5 、 投资组合构建策略
本基金的投资组合构建策略如下：
（1 ） 本基金将按照严格的“ 自下而上” 的原则进行投资组合的构建；
（2 ） 本基金在删除一部分流动性差、基本面不符合基本选股标准的上市
公司后，形成“ 备选股票库” ；
（3 ） 本基金投资团队对“ 备选股票库” 中的公司，运用“ 公司价值分析体系
（QGV ）” 和“ 行业优势分析体系 （ITC ）” 对公司进行严格的分析和筛选。 通过案
头分析、 实地调研、 草根研究和团队讨 论， 力求对公司的投资价值进行全面和严
格的评估。 然后， 根据被评估公司的素质、 估值和我们对公司的认识过程， 相应
将该公司评定为“ 观察性品种” 、“ 重点品种” 和“ 核心品种” ， 并不断地循环论证、 调
整评级 ；
（4 ） 本基金经理根据公司的投资流程，在团队研究的基础上结合自身判
断最终确定“ 观察性买入” 、 “ 重点投资” 和“ 集中 投资” 的股票， 以及具体投资比例和信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
买卖时机，构建和动态调整本基金的股票投资组合；
（5 ） 本基金投资团队运用“ 信达澳银宏观景气分析体系(MDE)” 对比分析
各行业发展趋势和景气趋势， 提出行业配置建议， 必要时由基金经理对基金投资
组合进行适度调整， 以规避预期存在严重投资风险的行业， 并加大对经团队评估
为增长潜力突出行业中优质公司的投资比重；
（6 ） 本基金投资团队运用“ 信达澳银资产相对价值评估模型（ARV, Asset
Relative Valuation ）” 从战略资产配置（SAA ）角度研究各资产类别的相对长期
投资价值， 提出大类资 产 （股票、 债券、 现金 等） 的投资建议， 在投 资过程中协
助基金经理在认为必要时按照公司的投资流程适度调整投资组合， 力求在控制风
险的情况下最大限度 的实现投资目标。
6 、 投资决策流程
本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、 投资理念以及范
围等要素， 制定基金投资策略。 本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式,
本基金经理是本基金投资团队的重要成员， 一方面积极参与投资团队的投资研究
工作，另一方面在投资授权下主动行使投资决策和本基金 的 投 资 组 合 管 理 职 责 。
本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争
取良好的投资业绩。 在投资过程中， 采取分级授权的投资决策机制， 对于不同的
投资规模， 决策程序有所不同。 通过这样的决策流程既充分调动投资团队 的集体
智慧， 也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。 在合理控制投资风险的前
提下，追求本基金持有人最优化的投资收益。
公司设立投资审议委员会， 作为公司投资管理的最高决策和监督机构。 投资
审议委员会由总经理担任主席， 投资总监任执行委员。 为提高投资决策效率和专
业性水平， 公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理。
投资审议委员会定期或在认为必要时， 评估基金投资业绩， 监控基金投资组合风
险，并对基金重大投资计划做出决策。
（1 ） 投资团队运用 QGV 分 析体系， 对符合基本流通性条件和素质要求的上
市公司展开广泛研究 ，确定本基金的备选股票库；
（2 ） 行业分析师对在备选股票库内的股票通过公司调研和 QGV 分析选定推
荐进入基金投资组合的股票， 并提交公司研究报告。 本基金经理根据分信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票， 以及买入数量和价格；
（3 ） 对观察性投资组合， 基金经理和行业分析师运用 QGV 和 ICT 分析体 系，
并通过深入的公司调研发掘具有长期持续增长前景， 并且内在价值被市
场低估的股票，提出公司价值分析报告和重点买入建议；
（4 ） 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会， 对基金经
理或行业分析师建议重点买入的股票进行深入讨论，对认为 达到 QGV
和 ICT 分析体系重点投 资要求的股票，由基金经理根据市场和基金的
实际情况确定具体买入数量和价格；
（5 ） 对进入基金重点投资范围的股票， 基金经理和行业分析师密切跟踪上市
公司的发展动态， 运用 QGV 和 ICT 分析体系 不断动态评估公司的长期
投资价值， 并对业务价值、 发展前景出众且具有长期投资价值的公司提
出集中投资建议；
（6 ） 投资总监组织股票分析会对集中投资建议进行论证， 当建议同时获得投
资总监、 本基金经理以及相关行业研究员同意， 有关建议获得论证通过，
对通过论证的公司， 由基金经理根据市场和基金的实际情况确定具体买
入数量和价格 。当股票分析会未能对某集中投资建议达成一致 意 见 时 ，
本基金经理可以单独提出公司的研究报告和投资建议， 在获得投资总监
批准后对该公司进行集中投资；
（7 ） 基金经理在认为必要时， 可就经投资团队讨论通过的集中投资品种提请
投资审议委员会批准投资超过基金净值的 5% ；
（8 ） 投资总监组织基金经理和投资团队相关人员运用 MDE 和 ICT 分析体 系，
判断中长期行业投资方向， 并对基金经理提出基金重点投资行业和规避
行业的建议， 基金经理根据有关建议结合基金的实际情况调整投资组合。
为把握重点行业投资机会和规避重大行业投资风险， 有关建议区分为建
议性提议和 强制性提议， 对强制性建议基金经理必须在特定时间内完成
组合调整；
（9 ） 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投
资组合风险， 并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组
合风险和改善投资业绩的方案， 方案经会议审议后， 基金经理根据方案信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
和投资流程调整投资组合；
（10） 基金经理和投资团队紧密跟踪投资组合和上市公司的动态，根据上
市公司投资价值的变化和投资组合的风险特征， 依据以上投资流程对基
金投资组合进行动态调整；
（11） 公司风险 管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程，
并及时制止违反本基金合规控制要求的 投资行为， 对基于有关法规和本
基金合同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间
内无条件执行。
九、 基金的 业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×80% ＋中国债券总指数收益率×20%
沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场， 覆盖了大部分流通市值， 为中
国 A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映 A 股市场总体发
展趋势。 沪深 300 指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成， 具有较强的公
正性与权威性。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场国
债指数， 拥有独立的数据源和自主的编制方法。 该指数同时覆盖了国内交易所和
银行间两个债券市场的全部国债， 能够反映债券市场总体走势， 具有较强的市场
代表性。
十、 基金的 风险收益特征
本基金为混合型基金产品， 基金资产整体的预期收益和预期风险均较高， 属
于较高风险、较高收益的基金品种。
十一、 基金的 投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的 投
资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期 截止至 2018 年 12 月 31 日。 本报告中财务资料未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 727,080,321.48 69.78
其中： 股票 727,080,321.48 69.78
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 28,059,501.50 2.69
其中： 债券 28,059,501.50 2.69
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 20,995,231.49 2.02
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 265,029,293.45 25.44
8 其他资 产 764,499.57 0.07
9 合计 1,041,928,847.49 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 19,184,872.00 1.93
C 制造业 353,988,740.86 35.53
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
81,626,077.40 8.19
E 建筑业 7,560,293.00 0.76
F 批发和 零售 业 30,659,297.50 3.08
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 42,900,540.61 4.31
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 126,175,365.60 12.66 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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K 房地产 业 59,862,723.51 6.01
L 租赁和 商务 服务 业 4,834,963.00 0.49
M 科学研 究和 技术 服务 业 139,995.00 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 75,810.00 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 71,643.00 0.01
S 综合 - -
合计 727,080,321.48 72.97
2 、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末未持有港股通股票。
（三） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名股票 投资
明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 600104 上汽集 团 1,042,612 27,806,462.04 2.79
2 600276 恒瑞医 药 504,608 26,618,072.00 2.67
3 000895 双汇发 展 947,623 22,354,426.57 2.24
4 601088 中国神 华 1,068,200 19,184,872.00 1.93
5 600011 华能国 际 2,480,982 18,309,647.16 1.84
6 601288 农业银 行 4,059,400 14,613,840.00 1.47
7 002372 伟星新 材 891,728 13,830,701.28 1.39
8 000876 新 希 望 1,885,700 13,727,896.00 1.38
9 601398 工商银 行 2,430,200 12,855,758.00 1.29
10 601988 中国银 行 3,479,700 12,561,717.00 1.26
（四）报告期末按 债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - - 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 28,059,501.50 2.82
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 28,059,501.50 2.82
（五） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券 投资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 123006 东财转债 61,000 7,075,390.00 0.71
2 110032 三一转债 46,910 5,592,610.20 0.56
3 113018 常熟转债 46,500 5,076,405.00 0.51
4 113011 光大转债 47,910 5,036,299.20 0.51
5 113516 吴银转债 35,750 3,633,987.50 0.36
（六） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持
证券 投资 明细
注： 本基金本报告期末未 持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
（八 ） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
注： 本基金本报告期末未持有权证。
（九 ）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有 股指期货 。
2、 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
（十 ）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3、 本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
（十一 ）投资组合报告附注
1、 本基 金投资 的前十 名证券的 发行主 体报告 期内被监 管部门 立案调 查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
农业银行（601288 ）于2018 年5 月收到证监会关于公司浙江、河北、陕西
等分行未及时扣税、 缴税的处罚决定。 基金管理人分析认为， 在监管机构的指导
下， 公司充分认识到了内部控制的不完善， 已经着手进行积极整改。 基金管理人
经审慎分析，认为该事件对公司的经营和价值不会构成重大影响。
除农业银行 （601288）外 ， 其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告
期内没有被监管部门立案调查， 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处
罚的情形。
2、 本基 金投资 的前十 名股票 中 ，没有 投资于 超出基金 合同规 定备选 股票库
的情形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 555,386.37
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 147,427.63
5 应收申 购款 61,685.57
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 764,499.57
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 （元）
占基金资产净值
比例(%)
1 123006 东财转债 7,075,390.00 0.71
2 110032 三一转债 5,592,610.20 0.56 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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3 113018 常熟转债 5,076,405.00 0.51
4 113011 光大转债 5,036,299.20 0.51
5 128024 宁行转债 1,644,809.60 0.17
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注： 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 。 投
资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合
同 。
1、 截至 2018 年 12 月 31 日， 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准
收益率的比较 ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2007 年
（2007 年
3 月 8 日
至 2007
年 12 月
31 日）
81.26% 1.91% 79.09% 1.73% 2.17% 0.18%
2008 年
（2008 年
1 月 1 日
至 2008
年 12 月
31 日）
-55.88% 2.53% -55.74% 2.44% -0.14% 0.09%
2009 年
（2009 年
1 月 1 日
至 2009
年 12 月
31 日）
78.42% 1.60% 72.85% 1.65% 5.57% -0.05%
2010 年 3.01% 1.32% -9.35% 1.27% 12.36% 0.05% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（2010 年
1 月 1 日
至 2010
年 12 月
31 日）
2011 年
（2011 年
1 月 1 日
至 2011 年
12 月 31
日）
-18.98% 1.10% -19.41% 1.04% 0.43% 0.06%
2012 年
（2012 年
1 月 1 日
至 2012
年 12 月
31 日）
-0.74% 1.13% 6.87% 1.02% -7.61% 0.11%
2013 年
（2013 年
1 月 1 日
至 2013
年 12 月
31 日）
9.52% 1.31% -6.22% 1.12% 15.74% 0.19%
2014 年
（2014 年
1 月 1 日
至 2014
年 6 月 30
日）
29.10% 1.15% 42.96% 0.97% -13.86% 0.18%
2015 年
（2015 年
1 月 1 日
至 2015
年 12 月
31 日）
20.15%
2.79%
7.38%
1.99%
12.77%
0.80%
2016 年
（2016 年
1 月 1 日
至 2016
年 12 月
31 日）
-24.96% 1.64% -8.54% 1.12% -16.42% 0.52% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2017 年
（2017 年
1 月 1 日
至 2017
年 12 月
31 日）
21.29% 0.72% 16.89% 0.51% 4.40% 0.21%
2018 年
（2018 年
1 月 1 日
至 2018
年 12 月
31 日）
-23.81% 1.30% -19.05% 1.07% -4.76% 0.23%
自基金合
同生效起
至今
（2007 年
3 月 8 日
至 2018
年 12 月
31 日）
39.24% 1.65% 33.26% 1.42% 5.98% 0.23%
2、基金 合同生 效以来 基金份额 净值的 变动情 况，并与 同期业 绩比较 基准的变动
的比较
注：1 、本 基金 合同 于 2007 年 3 月 8 日 生效 ，2007 年 5 月 10 日 开始 办理 申购、 赎 回业 务。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2 、 本基 金主 要投 资于 股票 ， 股票 资产 占基 金资 产比 例为 60%-95% ， 债券 资产 占基金 资
产比例 为 0 ％-35 ％， 现金 及其他 短期 金融 工具 的资 产占基 金资 产比 例 为 5％-40 ％。 为了 满
足基金 流动 性要 求， 基金 保留的 现金 以及 投资 于到 期日 在 1 年 以内 的政 府债 券、 中 央银 行票
据等短 期金 融工 具的 资产 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基 金按 规定 在合 同生效 后六 个
月内达 到上 述规 定的 投资 比例。
十三、 基金的 费用
（一） 基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费 ；
2. 基金托管人的托管费 ；
3. 基金财产拨划支付的 银行费用；
4. 基金合同生效后的信 息披露费用；
5. 基金份额持有人大会 费用；
6. 基金合同生效后与基 金有关的会计师费和律师费；
7. 基金的证券交易费用 ；
8. 在中国证监会规定允 许的前提下， 本基金可 以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9. 按照国家有关规定可 以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
（三） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、 基金管理人的管理费
本基金的管理费率为 1.5%( 年率) ，基金管理费按前一日基金资产净值的
1.5%( 年率) 计提：
计算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的管理费
E 为前一日基金资产净值
管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内完成复核，并从基金财
产中一次性支付已确认管理费给该基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日， 支付
日期顺延。
2 、 基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 率 为 0.25%( 年率) ， 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的
0.25%( 年率) 计提：
计算方法如下：
H=E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3 、 基金申购（基金合同生效后购买本基金）
投资者申购本基金采用全额缴款的申购方式。
申 购金 额 M 申 购费 率
M ＜50 万元 1.5%
50≤M ＜200 万元 1.0%
200≤M ＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔1000 元
申购费用的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/[1 ＋申购费率]
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购费用在基金申购时从申购金额中扣除， 不列入基金财产。 基金申购费用
用于市场推广、销售、注册登记、客户服务等各项费用。
若投资者在一个交易日内多次申购， 则根据单次申购金额确定每次申购所适
用的费率分别计算每笔的申购费用。
4 、 基金赎回
本基金赎回费用由基金赎回人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金的赎回费率按持有期(T) 递减， 最高不超过总的赎回金额的0.5%, 持有
期超过2 年赎回费率则为0 。
赎回费率表如下：
持 有期 T 适 用的 赎回费 率
T ＜7 天 1.5%
7 天≤T ＜1 年 0.5%
1 年≤T ＜2 年 0.3%
T≥2 年 0%
注：1 年按照 365 天计 算，2 年按照 730 天计 算，其余同。
赎回费用的计算方法如下：
赎回费用＝赎回金额× 赎回费率
基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金
财产， 除此之外， 本基金赎回费总额的25% 归 基金财产，75% 用于支 付注册登记
费和其他必要的手续费。
5 、 基金转换
本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下 其
他基金 的转换业务。 本基金转换费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式
请 详 见 招 募 说 明 书 的“ 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回” 章节和 本 基 金 关 于 转 换 业 务 的 相
关公告。
6 、 本条第（一）款第3至第9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法
规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四） 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的 损失， 以及处 理与基金 运作无 关的事 项发生的 费用等 不列入 基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（五） 基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管
费率等相关费率或改变收费模式。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在至少一种
指定媒体上予以公告，并报中国证监会备案 。
（六） 税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募 说明书更新部分的 说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金管理人于2018年10月17日公告的本基金 的 招 募 说 明 书 （ 更 新 ）
进行了更新，主要更新的内容如下：
（一） 在 “重要提示” 部分， 明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关
财务数据的截止日期；
（二） 在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息：
1、更新了证券投资基金管理情况的相关信息；
2、更新了基金管理人董事、 监事、高级管理人员的相关信息；
3、 更新了基金经理的相关信息；
4、更新了公司投资审议委员会的相关信息；
（三） 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息 ；
（四 ）在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息；
（五 ） 在 “九、 基金的 投资” 部分， 更新了本基金最近一期投资组合报告内
容，数据截 至2018年12月31日；
（六 ） 在 “十、 基金的 业绩” 部分， 更新了基金业绩相关数据， 数据截至2018
年12 月31日；
（七 ） 在 “二十三、 其 他应披露事项” 部分， 更新了本基金的其他应披露事
项列表。
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信达澳银基金管理有限公司
二○一九年 四月十五日
