长安 裕隆 灵活 配置混 合型证 券投资 基金
招募说 明书 摘要
（2019 年第 1 次更新 ）
基金 管理 人： 长安 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 中国 农业 银行 股份 有限 公司 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
I
重要 提示
1、 长安 裕隆 灵活 配置 混合型 证 券投 资基 金（ 以下 简称 “ 本基 金” ）经 中国 证监会 2018
年 2 月 23 日 证监 许可 〔2018〕343 号文 （ 《关 于准 予长 安 裕隆 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金
注 册 的批 复》 ）准 予注 册。
2、基 金管 理人 保证 本招 募 说明书 的内 容真 实、 准确 、完整 。
3、本 招募 说明 书经 中国 证 监会注 册， 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 注册 ，并 不表明 其
对本 基金 的价 值和 收益 做出 实 质性 判断 或保 证， 也不 表 明投 资于 本基 金没 有风 险。 中国 证监
会不对 基金 的投 资价 值及 市场前 景等 作出 实质 性判 断或者 保证 。
4、证 券投 资基 金是 一种 长 期投资 工具 ，其 主要 功能 是分散 投资 ，降 低投 资单 一证券 所
带来的 个别 风险 。本 基金 投资于 证券/ 期货 市场 ，基 金份额 净值 会因 为证 券/ 期货 市 场波 动等
因 素 产生 波动。 基金 不同于 银 行储 蓄存 款和 债券 等能 够 提供 固定 收益 预期 的金 融 工具， 投资
者购买 基金 ， 既可 能按 其 持有的 基金 份额 分享 基金 投资所 产生 的收 益 ， 也 可 能承担 基金 投资
所带来 的损 失。
5、基 金在 投资 运作 过程 中 可能面 临各 种风 险， 既包 括市场 风险 ，也 包括 信用 风险、 估
值风险 、流 动性 风险 、投 资特定 证券 的风 险、 运作 风险及其 他风 险等 。
6、本 基金 投资 港 股通 标的股 票 的资 产占 股票 资产 的比 例为 0-50%， 本基 金可根 据 投资
策略需 要或 不同 配置 地市 场环境 的变 化， 选择 将部 分 基金资 产投 资于 港股 通标 的股票 或 选择
不将基 金资 产投 资于 港股 通标的 股票 ，基 金资 产并 非必然 投资 港 股通 标的 股票 。
本基金 投资 港 股通 标的 股票 ， 会 面临 因投 资环 境、 投 资 标的、 市场 制度 以及交 易 规则 等
差异带 来的 特有 风险 ， 包 括但不 限于 市场 联动 的风 险、 汇率 风险 、 股 价波 动 较大的 风险 、 港
股通额 度限 制的 风险 、 港 股通可 投资 标的 范围 调整 带来的 风险 、 港股 通机 制 下交易 日不 连贯
可 能 带来 的风 险、 交 收制度 带 来的 风险、 港股 通下对 公 司行 为的 处理 规则 带来 的 风险、 香港
联合交 易所 停牌 、 退市 等 制度性 差异 带来 的风 险 、 港股通 规则 变动 带来 的风 险、 其他 可能 的
风险等 。
7、本 基金 为混 合型 基金 ， 预期风 险和 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金，低 于
股票型 基金 。
8、投 资者 应通 过本 基金 管 理人或 指定 的销 售机 构购 买基金 。
9、 本 基金 在募 集期 内按 1.00 元面 值发 售并 不改 变基金 的 风险 收益 特征。 投资者 按 1.00
元 面 值购 买基 金份 额以 后， 有可 能面 临基 金份 额净值 跌破 1.0000 元 、 从 而遭受 损 失的 风险。 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
II
10、 基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不
保 证 本基 金一 定盈 利， 也不 保 证最 低收 益。 基 金的过 往 业绩 并不 预示 其未 来表 现。 基金 管理
人管理 的其 他基 金的 业绩 并不构 成对 本基 金业 绩表 现的保 证。
11 、 投资 有风 险， 投资 者 在投资 本基 金前 ， 需充 分 了解本 基金 的产 品特 性并 认真阅 读本
招募说 明书 和基 金合 同等 信息披 露文 件， 根据 自身 的投资 目的 、风 险承 受能 力、投 资期 限 、
投 资 经验、 资产 状况 等， 自主 判 断基 金的 投资 价值， 自 主 做出 投资 决策， 自行承 担 投资 风险 。
基金管 理人 提醒 投资 者注 意基金 投 资的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 做出 投资 决策后 ， 基 金运 营状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 承担。
12、单 一投 资者 持有 本基 金基金 份额 数不 得达 到或 超过基 金总 份额 的 50% ，但 在 基金
运作过 程中 因基 金份 额赎 回等情 形导 致被 动达 到或 超过 50% 的除 外。
13、本招 募说 明书 所载 内容 截 止日为 2019 年 3 月 3 日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止
日为 2018 年 12 月 31 日。 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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一、基金管 理人
一、基金管理人情况
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫竹 国际大 厦 16 层
法定代 表人 ：万 跃楠
设立日 期：2011 年 9 月 5 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监许 可[2011]1351 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.7 亿 元人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系人 ：曹玫
联系电 话：021-2032 9688
股权结 构：
股东名称 股权比例
长安国 际信 托股 份有 限公 司 29.63%
杭州景 林投 资管 理合 伙企 业（有 限合 伙 ） 25.93%
上海恒 嘉美 联发 展有 限公 司 24.44%
五星控 股集 团有 限公 司 13.33%
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 6.67%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董 事会 成员
万 跃 楠先 生， 董 事， 经济 学博 士。 曾任 南昌 保险 学校教 师、 中国 证监 会机 构监管 部 处长 、
长沙通 程实 业集 团有 限公 司总裁 、 特华 投资 控股 有 限公司 执行 总裁 、 兵器 装 备集团 财务 有限
责任公司副总经理和 安信 期货有限责任公司董 事长 等职，现任长安基金 管理 有限公司董事
长、长 安财 富资 产管 理有 限公司 董事 。
黄海涛 先生 ， 董事 ， 工 商管 理硕士 。 曾任 商洛 邮政 局 副局长 、 陕西 邮政 储汇 局 局长助 理、
副 局 长、 中 国邮 政储 蓄银行 陕 西分 行副 行长、 中邮证 券 有限 责任 公司 总经 理等 职， 现任 长安
国际信 托股 份有 限公 司副 总裁兼资 本市 场一 部总 经理 ， 西安 财金 合作 发展 基金投 资 管理 有限长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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公司董 事。
高斌先 生 ， 董 事， 硕士 。 曾任中 国证 监会 市场 监管 部主任 科员 、 副处 长、 处 长， 中国 证
监 会 驻深 圳证 券交 易所 督察 员， 中国 证券 登记 结算公 司 总经 理助 理、 党 委委员 、 常 务副 总经
理， 期间 兼任 中国 证券 登 记结算 公司 上海 分公 司总 经理 ， 现 任上 海景 林投 资 发展有 限公 司总
裁。
范欢欢 女士 ， 董 事， 管理 学 学士。 曾任 上海 景林 投资 发 展有限 公司 市场 营销 部产 品经理 、
投资研 究部 研究 助理 、 总 裁办投 后管 理等 岗位 ， 现 任上海 景林 投资 发展 有限 公司总 裁办 高级
经理。
李莉女 士 ， 董 事， 经济 学硕 士、 工商 管理 硕士。 曾任 中国 招 商银 行总 行离 岸业 务部 经 理、
同 业 机构 部高 级经 理， 美国 PIMCO 总 部香 港公 司副 总裁， 现任 上海 国和 现代 服务业 股权 投
资 管 理有 限公 司董 事总 经理 ， 上 海正 阳国 际经 贸有限 公 司董 事长、 法人 代表， 通联 网络 支付
股份有 限公 司监 事。
袁 丹 旭先 生， 董 事， 金融工 程 硕士。 曾任 美国 富国银 行 资深 经理、 招商 银行总 行 零售 部
副 总 经理、 深圳 发展 银行 （ 平安 银行） 总监 、 工 商银 行 总行 私人 银行 部副 总经 理、 交通 银行
总行私 人银 行部 副总 经理 ， 现 任长 安基 金管 理有 限 公司总 经理 ， 长安 财富 资 产管理 有限 公司
董事长 。
田高良 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 。 曾任 西安 秦 川 机 械厂 厂部 办公 室经 济秘 书， 陕西
财经学 院会 计系 讲师 ， 西 安交通 大学 会计 学院 财务 管理系 讲师 、 副教 授， 现 任西安 交通 大学
会计学 院财 务管 理系 教授 。
田 轩 先生， 独立 董事 ， 金融 学 博士。 曾任 美国 印第安 纳 大学 凯利 商学 院终 身教 授， 现任
清华大 学五 道口 金融 学院 昆吾九 鼎金 融学 讲席 教授 、 教 育部 “长 江学 者” 特聘 教授 、 博 士 生
导师、 保利 能源 控股 有限 公司独 立董 事。
傅蔚冈 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 。 曾 任上 海金 融 与法律 研究 院院 长助 理 ， 现任上 海金
融与法 律研 究院 执行 院长 ，北京 鸿儒 金融 教育 基金 会副秘 书长 。
2、监 事会 成员
孔舰先 生， 监事 ， 经 济学 博 士。 曾 任中 国核 工业 集团 原 子能研 究院 资产 经营 处项 目经理 ，
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 战略 研究 部战 略研 究员 、 行 业研 究员 ， 现任 兵 器装备 集团 财
务有限 责任 公司 战略 研究 部副总 经理 。
吴 缨 女士， 职工 监事 ， 上 海财 经 大学 金融 学研 究生， 理 学 学士。 曾任 江西 电力职 大 助教 ，
亚龙湾 开发 股份 有限 公司 董事会 秘书 兼资 金证 券部 经理， 海南 欣龙 无纺 股份 有 限公司 董事 会
秘 书， 上海 君创 财经 顾问有 限 公司 副总 经理， 上海鼎 立 实业 投资 有限 公司 副总 经 理， 长 安基
金管理 有限 公司 综合 管理 部总经 理等 职 。 现 任长 安 基金管 理有 限公 司综 合与 人力部 （ 筹） 总
经理、 行政 总监 。
3、 高级 管理 人员 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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万跃楠 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
袁丹旭 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
李 永 波先 生， 督 察长。 武汉 大 学法 学学 士、 民 商法学 硕 士， 十 一年 以上 法律、 基金 从业
经 历。 曾任 上海 市源 泰律师 事 务所 律师、 上海 市通力 律 师事 务所 律师， 上海市 律 师协 会基 金
业务委 员会 委员 ，长 安基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 等职 。
王 健 先生， 副总 经理 。 工商 管 理博 士， 十 六年 基金行 业 从业 经历。 曾任 长信基 金 管理 有
限责任 公司 市场 开发 部总 监， 金元 比联 基金 管理 有 限公司 渠道 销售 部总 监 ， 长安基 金管 理有
限公司 市场 总监 等职 。
4、本 基金 基金 经理
徐小勇 先生， 工 商管 理硕士 ， 二 十三 年以 上金 融行业 从 业经 历。 曾 就职 于建设 银 行总 行
信 托 投资 公司、 中国 信达信 托 投资 公司、 中国 银河证 券 有限 责任 公司， 曾任银 河 基金 管理 有
限 公 司研 究员、 基金 经理， 华泰 证券 （ 上海 ） 资 产管 理 有限 公司 权益 部负 责人 等 职， 现 任长
安基金 管理 有限 公司 总经 理助理 、投 资总 监、 基金 经理。
5、投 资决 策委 员会 成员
袁丹旭 先生 ，简 历同 上。
徐小勇 先生 ，简 历同 上。
吴 土 金先 生， 经 济学 硕士， 十年 以上 金融 行业 从业经 历。 曾任 长城 证券 股份有 限 公司 研
究 员， 国投 瑞银 基金 管理有 限 公司 研究 员， 平 安养老 保 险有 限公 司组 合经 理， 财通 证券 资产
管理有限 公司 基金 经理， 德 邦 基金 管理 有限 公司 事业 部 总监， 现任 长安 基金管 理 有限 公司 总
经理助 理。
林 忠 晶先 生， 经 济学 博士， 八年 以上 金融 行业 从业经 历。 曾任 安信 期货 有限责 任 公司 高
级 分 析师， 中海 石油 气电 集团 有 限责 任公 司贸 易部 研究 员， 长安 基金 管理 有限 公司 产 品经 理、
战 略 及产 品部 副总 经理、 量 化 投资 部 （筹） 总经 理、 基金 投资 部副 总经 理等职 ， 现 任长 安基
金管理 有限 公司 基金 投资 部总经 理、 基金 经理 。
顾晓飞 先生 ， 工商 管理 硕 士， 十年 以上 金融 行业 从 业经历 。 曾任 天隼 投资 咨 询管理 有限 公司
研 究 员， 天 治基 金管 理有限 公 司、 东 吴基 金管 理有限 公 司研 究员， 国泰 基金管 理 有限 公司 研
究员和 基金 经理 助理 ， 海 富通基 金管 理有 限公 司基 金经理 等职 ， 现任 长安 基 金管理 有限 公司
权益投 资总 监、 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间不 存在 近亲属 关系 。
三、基金管理人的职 责
1、依法募 集资金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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4、 按照 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收益；
5、 进行 基金 会计 核算 并编制 基 金财 务会 计报 告；
6、 编制 基金 季度 、半 年度和 年 度报 告；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 按照 规定 召集 基金 份额持 有 人大 会；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基 金份 额持 有人 利益 行使 诉 讼权 利或 者实 施其 他法 律行为；
12、有关 法律 法规 、中国 证监会 规定 的其 他职 责。
四、基金管理人的承 诺
1、 基金 管理 人将 遵守 《中华 人 民共 和国 证 券法 》 、 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》 、
《信息 披露 办法 》 等法 律 法规的 相关 规定， 并 建立健 全 内部 控制 制度， 采取有 效 措施， 防止
违法违 规行 为的 发生 。
2、基金 管理 人承诺 防止 下 列行为 的发生 ：
（1）将 基金 管理 人固 有财产 或 者他 人财 产混 同于 基金 财 产从 事证 券投 资；
（2）不 公平 地对 待其管理的 不 同基 金财 产；
（3）利 用基 金财 产或 职务之 便 为基 金份 额持 有人 以外 的 第三 人牟 取利 益；
（4）向 基金 份额 持有 人违规 承 诺收 益或 者承 担损 失；
（5）侵 占、 挪用 基金 财产；
（6）泄露 因职务便 利获取 的未公开 信息、利 用该信 息从事或 者明示、 暗示他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7）玩 忽职 守， 不按 照规定 履 行职 责；
（8）法 律、 行政 法规 有关规 定 和中 国证 监会 规定 禁 止的其 他行 为。
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩 忽职 守、 滥用 职权；
（7）违反 现行有效 的有关 法律法规 、基金合 同和中 国证监会 的有关规 定，泄 露在任 职
期间知 悉的 有关 证券 、 基金 的 商业 秘密， 尚未 依法公 开 的基 金投 资内 容、 基金 投 资计 划等 信长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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息，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易活 动；
（8） 除 按基 金管 理人 制度进行基 金运 作投 资外 ，直 接或间 接进 行其 他股 票投 资；
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10 ） 违反 证券 交易 场所业 务 规则， 利用 对敲 、 倒仓 等 手段 操纵 市场 价格， 扰 乱 市场 秩
序；
（11 ）贬损 同行 ，以 抬高自 己 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 从业 人员 形象；
（15）其 他法 律、 行政 法规 和 中国 证监 会禁 止的 行为 。
4、基金 经理 承诺
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 牟取利 益；
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易 活 动 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
五、基金 管理 人的内 部控 制制度
1、内部 控制 的目 标
（1）保证 公司经营 运作严 格遵守国 家有关法 律法规 和行业监 管规定， 坚持基 金份 额持
有人利 益最 大化 原则 ，自 觉形成 守法 经营 、规 范运 作的意 识和 理念 ；
（2）防范 和化解经 营风险 ，提高经 营管理效 益，确 保经营业 务的稳健 运行和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展；
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其它 信息 真实 、准 确、 完整和 及时 披露 ；
（4） 确保 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同投 资组 合， 保护投 资者 合法 权益 。
2、内部 控制 的原 则
（1）健全 性原则。 内部控 制包括公 司的各项 业务、 各个部门 或机构和 各级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各 个环 节；
（2）有效 性原则。 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独立 性原则。 公司各 机构、部 门和岗位 职责保 持相对独 立，公司 基金资 产、自 有
资产、 其它 资产 的运 作严 格分离 ；
（4） 相互制 约原 则。 公司各 机 构、 部 门和 岗位 的设 置权责 分明 、相 互制 衡； 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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（5）成本 效益原则 。公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
3、制订 内部 控制 制度 的原则
（1）合法 合规性原 则。公 司内控制 度符合国 家法律 法规、规 章和各项 规定， 必须把 国
家的法 律法 规、 规章 和各 项政策 体现 到内 控制 度中 ；
（2）全面 性原则。 内部控 制制度涵 盖公司经 营管理 的各个环 节，不得 留有制 度上的 空
白或漏洞 ；
（3）审慎 性原则。 公司内 部控制的 核心是风 险控制 ，制定内 部控制制 度以审 慎经营 、
防范和 化解 风险 为出 发点 ；
（4）适时 性原则。 公司内 部控制制 度必须随 着有关 法律法规 的调整和 公司经 营战略 、
经营方 针、 经营 理念 等内 外部环 境的 变化 及 时地 进 行修改 或完 善。
4、内部 控制 的制 度体系
公司内 部控 制的 制度 体系 由内部 控制 大纲 、 基 本管 理 制度和 部门 业务 规章 三个 层次的 制
度系列 构成 ， 这三 个不 同 层次的 内部 管理 制度 既相 互独立又 互相 联系， 在公司 章 程的 指引 和
约束下 构成 了公 司总 体的 内部控 制的 制度 体系 。
内部控 制大 纲是 对公 司章 程的原 则规 定的 细化 和展 开， 同 时又 是对 公司 各项 基 本管理 制
度的总 揽和 原则 指导 。
基本管 理制 度是 依据 内部 控制大 纲对 各项 业务 活动 和公司 管理 的基 本规 范， 涵 盖公司 各
项业务 及管 理活 动的 各个 方面 ， 为 部门 管理 制度 和 业务工 作手 册的 制定 提供 了依据 。 基本 管
理制度 主要 包括 风险 控制 制度 、 投 资管 理制 度、 基 金运营 制度 、 信息 披露 制 度、 监察 稽核 制
度、 信息 技术 管理 制度 、 公 司财务 制度 、 行政 管理 制 度、 人力 资源 管理 制度 和 反洗钱 制度 等。
部门业 务规 章则 直接 对员 工日常 工作 进行 约束 和指 导。
三层内 部控 制制 度体 系在 不同的 控制 层次 上 ， 对 公 司经营 管理 活动 的决 策 、 执行和 监督
进行规 范 ， 将 公司 在经 营 管理活 动中 可能 发生 的风 险， 根据 不同 的决 策层 和 执行层 的权 利与
责 任 进行 分解， 并对 决策和 执 行过 程中 的风 险点 和风 险 因素， 通过 相应 的内部 控 制制 度予 以
防 范 和控 制， 实 现公 司的合 法 合规 运行， 强化 公司的 内 部风 险控 制， 从 而维护 公 司股 东和 基
金份额 持有 人的 利益 。
5、内部 控制 的监控 防线
公司依 据自 身经 营特 点设 立顺序 递进 、权 责统 一、 严密有 效的 三道 监控 防线 ：
（1）建立 以各岗位 目标责 任制为基 础的第一 道监控 防线。明 确各岗位 职责， 并制定 详
细的岗 位说 明和 业务 流程 ， 各 岗位 人员 上岗 前必 须 声明已 知悉 并承 诺遵 守 ， 在授权 范围 内承
担岗位 责任 ；
（2）建立 相关部门 、相关 岗位之间 相互监督 制衡的 第二道监 控防线。 公司建 立重要 业
务处理 凭据 传递 和信 息沟 通制度 ，相 关部 门和 岗位 之间相 互监 督制 衡； 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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（3）建立 以督察长 和监察 稽核部对 各岗位、 各部门 、各机构 、各项业 务全面 实施监 督
反馈的 第三 道监 控防 线 。 督察长 、 监察 稽核 部独 立 于其它 部门 和业 务活 动 ， 并对内 部控 制制
度的执 行情 况实 行严 格的 检查和 反馈 。
6、基金 管理 人关 于内 部控制 制度 的 声明
基金管 理人 确 知建 立内 部 控制系 统、 维持 其有 效性 以 及有效 执行 内部 控制 制度 是公司 董
事 会 及管 理层 的责 任， 董事 会 承担 最终 责任； 基金管 理 人特别 声明 以上 关于 风险管 理和 内部
控制的 披露 真实 、 准确 ， 并 承诺根 据市 场的 变化 和基金 管 理人 的发 展不 断完 善风 险 管理 和内
部控制 制度 。
二、基金托 管人
一、基金托管人情况
1、 基本 情况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯 晨世贸 中 心东 座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国银 监会 银监 复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中 国农业银 行股份 有限公司 是中国金 融体系 的重要组 成部分,总行 设在北 京。经 国务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服 务 对象 最多， 业务 功能齐 全 的大 型国 有商 业银 行之 一。 在海 外， 中国 农业银 行 同样 通过 自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为一 家 城乡 并举、
联 通 国际、 功能 齐备 的大 型国 有 商业 银行， 中国 农业 银行 一 贯秉 承以 客户 为中 心的 经 营理 念，
坚 持 审慎 稳健 经营、 可持续 发 展， 立 足县 域和 城市两 大 市场， 实施 差异 化竞争 策 略， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌 ， 依 托 覆盖 全国 的分 支机 构、 庞大 的电 子化 网络 和多元 化 的金 融产长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、共 同成 长。
中 国 农业 银行 是中 国第 一批 开 展托 管业 务的 国内 商业 银 行， 经 验丰 富， 服务优 质， 业绩
突 出，2004 年被 英国 《 全球 托 管人》 评为 中国 “ 最佳 托 管银 行” 。2007 年中 国农 业 银行 通过
了 美国 SAS70 内部 控制 审计 ， 并获 得无 保留 意见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年 起中 国农
业 银行 连续通 过托 管业务国 际内 控标准 （ISAE3402） 认证 ，表明 了独 立公正第 三方 对中 国
农 业 银行 托管 服务 运作 流程 的 风险 管理、 内部 控制的 健 全有 效性 的全 面认 可。 中国 农业 银行
着力加 强能 力建 设， 品牌 声誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首届 “ ‘ 金牌 理财’TOP10 颁 奖盛 典”
中成绩突 出，获“ 最佳托 管银行” 奖。2010 年再 次 荣获《首 席财务官 》杂志 颁发的“ 最佳
资产托管奖 ” 。2012 年荣 获第十届中 国财经 风云榜 “最佳资产 托管银 行”称 号；2013 年至
2017 年 连续荣 获上海清 算 所授予的 “托管银 行优秀 奖”和中 央国债登 记结算 有限责任 公司
授予的 “优 秀托 管机 构奖 ”称号 ；2015 年、2016 年 荣获中 国银 行业 协会 授予 的“养 老金 业
务最佳 发展 奖” 称号 ；2018 年 荣获 中国 基金 报授 予的 公 募基金 20 年 “最 佳基金 托 管银 行”
奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经中 国 证监 会和 中国 人民 银行 批 准成
立，2014 年更 名为 托管 业务 部/ 养 老金 管理 中心， 内 设综合 管理 部、 业务 管理 部、 客 户一 部、
客户二 部 、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部 、 营 运一部 、 营运 二
部、 市场 营销 部、 内控 监管 部、 账户 管理 部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2、 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名， 其中具 有 高级 职称 的专家 30 余名 ， 服务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上金 融 从业 经验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、 基金 托管 业务 经营 情况
截止到 2018 年 12 月 31 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共 422 只。
三
相关服务机构
一、基金份额发售机 构
1、直销 机构
（1）长 安基 金管 理有 限公司 直 销中 心
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号 紫竹 国际大 厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
电话：021-2032 9866 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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传真：021-2032 9899
联系人 ：吴昱
客户服 务电 话：400-820-9688
（2）长 安基 金管 理有 限公司 网 上交 易平 台
网上交 易平 台包 括基金 管理 人 公司 网站 （www.changanfunds.com ） 和基 金管 理人 指 定电
子交易 平台 。
个人投 资者 可登 陆基 金管 理人网 站（ www.changanfunds.com ） 和 基金 管理 人指定 电 子交
易 平 台， 在 与基 金管 理人达 成 网上 交易 的相 关协 议、 接受 基金 管理 人有 关服务 条 款、 了 解有
关 基 金网 上交 易的 具体 业务 规 则后， 通过 基金 管理人 网 上交 易平 台办 理开 户、 申购 、 赎 回等
业务。 具体 交易 细则 请参 阅基金 管理 人相 关公 告。
2、其他 销售 机构
（1) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦34 层、28 层 A02 单元
办公地址 ：深 圳市 福田 区金 田路 4018 号安 联大 厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（2) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上 海市 静安 区新闸 路 1508 号
办公地 址: 上 海市 静安 区新闸 路 1508 号
法定代 表人:薛峰
客服电 话：95525
公司网 址:www.ebscn.com
（3) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场43 楼（4301-4316 房）
办 公 地址：广东 省广 州天河 北 路大 都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（4) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：胡 伏云
客服电 话：95396 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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公司网 址：www.gzs.com.cn
（5) 国金证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：400-160-0109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（6) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号 上海 银行 大厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：400-888-8666
公司网 址：www.gtja.com
（7) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安 徽省 合肥 市长江 中路 357 号
办公地 址: 安 徽省 合肥 市阜南 路 166 号润 安大厦 A 座
法定代 表人:李工
客服电 话：400-809-6518
公司网 址：www.hazq.com
（8) 华金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ）自 由 贸易 试验 区杨 高南路759 号30 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路759 号30 层
法定代 表人 ：宋 卫东
客服电 话：4008-211-357
公司网 址：www.huajinsc.cn
（9) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区金 田路 4018 号安 联大 厦28 层 A01 、B01 （b）单 元
法定代 表人 ：俞 洋
客服电 话：400-109-9918
网站：www.cfsc.com.cn
（10) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（11) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号 8 号楼 3 层
客服电 话：4000-466-788
公司网 址：www.66zichan.com/
（12) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客服电 话：400-821-9031
公司网 站：www.lufunds.com
（13) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-076-6123
公司网 址：www.fund123.cn
（14) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北 京市 东城 区建国 门 内大街 69 号
办公地 址: 北 京市 东城 区建国 门 内大街 69 号
法定代 表人:周慕 冰
客服电 话:95599
公司网 址:www.abchina.com
（15) 国融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内 蒙古 呼和 浩特市 锡 林南路 18 号
办公地 址: 内 蒙古 呼和 浩特市 锡 林南路 18 号
法定代 表人:张智 河
客服电 话:95385
公司网 址: www.grzq.com
（16) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：上 海市 虹口 区场 中路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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公司网 址：www.ehowbuy.com
（17) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号 2 号楼 6153 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（18) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 浦 东大道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
公司网 址：www.erichfund.com
（19) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
（20) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
公司网 址:www.swhysc.com
（21) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号大 成 国际 大厦 20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号大 成 国际 大厦 20 楼2005 室
法定代 表人 ：许 建平
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（22) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行大 厦 25 楼I、J 单元
办公地 址：深 圳市 罗湖 区深 南 东路 5047 号 发展 银行大 厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（23) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
法定代 表人 ：王 锋
客服电 话：025-66996699
公司网 址：www.suning.com
（24) 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：李 春光
客服电 话：400-0411-001
公司网 址：www.taichengcaifu.com
（25) 北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆区 延庆经 济开 发区 百泉 街10 号 2 栋 236 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客服电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
（26) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 武汉 市武 昌区中 南 路99 号 保利 广场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
客服电 话：400-800-5000
公司网 站：www.tfzq.com
（27) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（28) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广场 F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区珠 江 东路 11 号高 德置 地广场 Ｆ栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（29) 信达证 券股 份有 限公 司 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（30) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街2 号 1 幢 A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
公司网 址：www.yilucaifu.com
（31) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大厦 Ｃ 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大厦 Ｃ 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：400-888-8888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（32) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号保 利国 际大 厦 南塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（33) 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市密 云区 兴盛南 路8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代 表人 ：于 龙
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（34) 中泰证 券股 份有 限公 司
注 册 地址 ：济 南市 经七路86 号
办 公 地址 ：济 南市 经七路86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
客户电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（35) 中信建 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
二、登记机构
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号 紫竹 国际大 厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
联系电 话：021-2032 9771
传真：021-2032 9741
联系人 ：欧鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上 海市 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 安冬 、陆 奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 北京 市东长 安街 1 号东 方广 场东 2 座 8 层
办公地 址： 上 海市 南京 西路 1266 号恒 隆广 场 1 期 50 楼
法定代 表人 ：邹俊
电话：021-22122888
传真：021-62881889
联系 人： 黄小 熠
经办注 册会 计师 ：水青 、 黄小熠
四、基金的 名称长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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长 安裕 隆灵 活配 置混 合型证 券 投资 基金
五、基金的 类型
混合型 证券 投资 基金
六、基金的 投资目 标
通过个 股精 选和 资产 配置 ， 在 严格 控制 风险 和保 持 流动性 的前 提下 ， 追求 基 金资产 的长
期稳健 增值 。
七、基金的 投资范 围
本基金的投资范围主要为 具有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行上 市的股票
（ 包 括中 小板、 创业 板及其 他 中国 证监 会允 许基 金投 资 的股 票） 、 港 股通 标的股 票、债 券（ 包
括国债、 地方 政府 债、 政 府 支持机 构债、 金融 债、 企 业 债、 公司 债、 次 级债、 可转 换债券 （ 含
分离交易 可转 债） 、 可 交换公 司 债券、 央行 票据 、 中 期票 据、 短期 融资 券、 超短 期融 资 券等 ） 、
资 产 支持 证券、 权 证、 股 指期货 、 国 债期 货、 债券回 购、 银行 存款 、 同 业存单 以 及法 律法 规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具（ 但须 符合中 国证 监会 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 资产 占 基金 资产 的比 例为 0-95%，其 中 投 资于 港 股通标
的股票 的资 产占 股票 资产 的比例 为 0-50% ； 每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约、 国 债期货
合约需缴 纳的 交易 保证 金后 ，保 持不 低于 基金 资产净 值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的
政 府 债券， 其中 现金 不包括 结 算备 付金、 存出 保证金 、 应 收申 购款 等。 其他金 融 工具 的投 资
比例符 合法 律法 规和 监管 机构的 规定 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 比例 限制 的， 基 金管 理人 可依 据相 关 规定履 行
适当程 序后 调整 本基 金的 投资比 例规 定。
八、基金的 投资策 略
本基金 投资 策略 主要 包括 三大方 面 ， 即 大类 资产 配 置策略 、 股票 投资 策略 和 债券投 资策
略。
（一） 大类 资产 配置 策略 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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本基金 将综 合分 析宏 观经 济、 国家 政策 、 资 本市 场 等影响 证券 市场 的重 要因 素， 评估 各
类资产 的收 益和 风险 ， 从 而确定 基金 资产 在股 票 、 债券及 货币 市场 工具 等类 别资产 的配 置比
例 范 围， 并 动态 跟踪 各类证 券 风险 收益 特征 的相 对变 化， 调整 具体 配置 比例， 以平 衡投 资组
合的风 险和 收益 。
（二） 股票 投资 策略
本 基金 A 股和 港 股通 标的股 票 采用 同一 投资 策略 ， 均按照 以下 策略 进行 投资 ，以更 好
发挥基 金管 理人 的投 资优 势。
本基金重点投资于各细分 行业或所在区域中规模较 大且具有较强竞争优势的公司发行
的证券 。规 模较 大且 具有 较强竞 争优 势的 公司 主要 是指在 其所 处行 业或 区域 中，规 模较 大 、
经 济 效益 好、 具 有较 强的竞 争 优势， 对同 行业 或同区 域 的其 他公 司具 有一 定影 响 力。 上述 公
司由于 具有 较大 的规 模、 较 高的市 场占 有率 和较 强的 竞争优 势， 盈利 能力 较强 ， 发展潜 力大 ，
且 具 有相 对较 强的 抗风 险能 力。 本基 金将 采用 定量与 定 性分 析相 结合 的方 法， 筛选 具备 上述
特征且 具有 较高 发展 潜力 的公司 。
1、 定量 分析
本基金 将主 要采 用以 下定 量指标 和标 准， 主要 选取 满 足量化 标准 且量 化指 标连 续多年 保
持稳定 或持 续改 善的 公司 ：
（1）公 司规 模较 大、 市场占 有 率较 高
公司规 模较 大指 公司 的资 产总额 、 主营 业务 收入 、 营 业利润 等位 于所 属行 业或 所在地 区
的前列 。
公司的 市场 占有 率较 高指 公司的 全部 市场 占有 率或 可达市 场占 有率 较高 。 全 部 市场占 有
率指公 司主 要产 品的 销售 额占全 行业 销售 额的 比例 ， 可达市 场占 有率 指公 司主 要产品 的销 售
额占公 司所 服务 市场 销售 额的比 例。
（2）盈 利能 力较 强
盈利能 力较 强指 公司 的营 业利润 率、 资产 收益 率和 净 资产收 益率 在所 属行 业或 所在地 区
相对较 高。
（3）抗 风险 能力 较强
公司的 抗风 险能 力主 要用 资本结 构和 资产 负债 率进 行衡量 。 公司 的资 本结 构 合理 ， 资 产
负债率 位于 行业 平均 及以 下水平 ；资 产周 转率 高于 行业平 均水 平。
（4）增 长潜 力大
公 司 的主 营业 务收 入、 营业 利 润率 等连 续多 年保 持稳 定 或者 持续 增长。 同时， 公司 所处长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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行 业 或所 处产 业的 集中 度不 高， 公司 有望 通过 竞争优 势 提升 其市 场占 有率， 从 而 实现 更快 的
增长。
2、 定性 分析
在定性 分析 上 ， 本 基金 重点 关注公 司是 否具 有核 心竞 争优势 ， 从而 具有 较强 的定 价能力 ，
有能力 巩固 或提 升市 场占 有率 。 主 要考 察公 司在 商 业模式 、 产品 开发 、 服 务体 系、 技术 水平、
营销网 络 、 资 源优 势、 品 牌影响 等方 面是 否培 育了 较强的 、 不易 为竞 争对 手 所模仿 或超 越的
核心竞 争力 。
通 过 上述 定量 和定 性分 析， 筛选 出备 选公 司， 然后对 备 选公 司所 处行 业、 所在 区 域、 所
处主要市场的发展潜 力进 行分析和评估， 再结 合备 选公司的估值等对备 选公 司进行综合评
估，精 选具 有较 高发 展潜 力且估 值合 理的 公司， 构建 本 基金 的股 票投 资组 合。
（三） 债券 投资 策略
1、 普通 债券 投资 策略
本 基 金在 分析 宏观 经济 走势 、 财 政货 币政 策的 前提下 ， 进 行积 极主 动的 债券投 资， 以实
现 在 一定 程度 上规 避股 票市 场 的系 统性 风险、 提高基 金 投资 组合 整体 收益 的目 的。 本基 金将
通过分 析利 率变 动趋 势及 市场信 用环 境变 化方 向 ， 综合考 虑不 同债 券品 种的 收益率 水平 、 流
动 性、 税赋 特点、 信用 风险 等 因素， 构造 债券 投资组 合。 在实 际的 投资 运作中 ， 本 基金 将采
取 久 期策 略、 收 益率 曲线策 略、 息差 策略、 骑乘 策略 、 类 别选 择策 略、 个 券选 择 策略 等多 种
策略， 精选 安全 边际 较高 的个券 进行 投资 ，以 获取债 券 市场 的长 期稳 健收 益。
2、 可转 换 债券 投资 策略
本基金 在综 合分 析可 转换 债券的股 性特 征、 债 性特征 、 流 动性 等因 素的 基础上 ， 采 用数
量 化 估值 工具 评定 其投 资价 值， 选择 安全 边际 较高、 发行 条款 相对 优惠 、 流动 性 良好 以及 基
础 股 票基 本面 优良 的品 种进 行 投资。 本基 金还 将密切 关 注转 股溢 价率、 纯债溢 价 率等 指标 的
变化情 况 ， 积 极寻 找转 股 溢价率 和纯 债溢 价率 呈现 “双 低” 特征 的可 转换 债 券品 种， 捕 捉相
关套利 机会 。
（四） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将通 过分 析市 场利 率、 发行 条款 、 资产 池结 构 及其资 产池 所处 行业 的景 气变化 和
提前偿 还率 等影 响资 产支 持证券价 值的 相关 要素， 并 综 合运 用久 期管 理、 收益 率 曲线 变动 分
析 和 收益 率利 差分 析等 方法 ， 在 严格 控制 风险 的情况 下， 通过 信用 研究 和流动 性 管理， 选择
风险调 整后 收益 较高 的品 种进行 投资 ，以 期获 得长 期稳定 收益 。
（五） 衍生 品投 资策 略 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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1、 股指 期货 投资 策略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下 ， 本 着谨 慎原 则， 以 套期保 值为 主要 目的 ， 适 度参与 股指
期货投 资 。 本 基金 管理 人 将根据 持有 的股 票投 资组 合状况 ， 通过 对现 货和 期 货市场 运行 趋势
的研究 ，结 合股 指期 货定 价模型 对其 估值 水平 合理 性的评 估， 并通 过与 现货 资产进 行匹 配 ，
选择合 适的 投资 时机 ， 采 用多头 或空 头套 期保 值等 策略进 行套 期保 值操 作 。 本基金 还将 利用
股指期 货作 为组 合流 动性 管理工 具， 降低 现货 市场 流动性 不足 导致 的冲 击成 本过高 的风 险 ，
提高基 金的 建仓 或变 现效 率。
2、 国债 期货 投资 策略
本基金 主要 利用 国债 期货 管理债 券组 合的 久期 、 流 动性和 风险 水平 。 基金 管 理人将 根据
法律法 规的 规定 ， 以套 期 保值为 主要 目的 ， 结合 对 宏观经 济运 行情 况和 政策 趋势的 分析 ， 预
测债券 市场 变动 趋势 。 基 金管理 人通 过对 国债 期货 的流动 性 、 波 动水 平、 风 险收益 特征 、 国
债 期 货和 现货 基差、 套期保 值 的有 效性 等指 标进 行持 续 跟踪， 通过 多头 或空头 套 期保 值等 策
略进行 套期 保值 操作 。
3、权证 投资 策略
本基金 对权 证的 投资 以对 冲下跌 风险 、 实现 保值 和 锁定收 益为 主要 目的 。 本 基金在 权证
投资中 综合 考虑 股票 合理 价值 、 标 的股 票价 格， 结 合权证 定价 模型 、 市场 供 求关系 、 交易 制
度设计 等多 种因 素估 计权 证合理 价值 ， 采用 杠杆 交 易策略 、 看跌 保护 组合 策 略、 保护 组合 成
本策略 、获 利保 护策 略、 买入跨 式投 资等 策略 达到 改善组 合风 险收 益特 征的 目的。
九 、业绩比 较基准
沪深 300 指数 收益 率*50%+中债 综合 全价 指数 收益 率*30%+恒 生综 合指 数收 益率*20%
沪深 300 指数 是由 沪深 A 股中规 模大 、流 动性 好的 最具代 表性 的 300 只 股票组 成 ，综
合 反 映沪深 A 股市 场整 体表 现 ，对 A 股市 场总 体走 势具有 较强 代表 性， 适合 作为本 基 金 A
股投资 部分 的业 绩比 较基 准。
中 债 综合 全价 指数 是综 合反 映 银行 间和 交易 所市 场国 债、 金融 债、 企业 债、 央票 及 短期
融资券 等整 体走 势的 跨市 场债券 指数 ， 能够 反映 债 券市场 总体 走势 ， 适合 作 为本基 金债 券投
资部分 的业 绩比 较基 准。
恒生综合指数是恒生指数 有限公司编制的反映在香 港联合交易所上市股票表 现的综合
指数，涵盖 了香港主板上市、总市值 排名前 95% 且流动性较好 的股票，是一个全面反映 香
港 证 券市 场的 指数， 具有广 泛 代表 性， 适 合作 为本基 金 港股 通标 的股 票投资 部分的 业绩 比较
基准。 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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本 基 金为 灵活 配置 混合 型基 金， 根据 本基 金投 资比例 和 投资 范围 规定， 沪深 300 指数 收
益率*50%+ 中债综合全 价 指数收益率*30%+ 恒生 综 合指数收益 率*20% 的业绩比较基准能 够
较为客观 地 衡量 本基 金的 投资绩 效。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或未 来市 场发 生变 化 导致此 业绩 比较 基准 不再 适用 ， 或 有
其 他 代表 性更 强、 更 科学客 观 的业 绩比 较基 准适 用于 本 基金， 或指 数停 止编制 时， 基金 管理
人可根 据本 基金 的投 资策 略或投 资范 围， 经和 基金 托 管人协 商一 致并 按照 监管 部门要 求履 行
适当程 序后 变更 或调 整业 绩比较 基准 并及 时公 告， 无需召 开基 金份 额持 有人 大会。
十、风险收 益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 预 期风险 和预 期收 益高 于债 券型基 金和 货币 市场 基金 ， 低 于股 票
型基金 。
十一、基金 投资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏 ， 并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及 连带 责任。 基金 托管人 中 国农 业银 行
股 份 有限 公司 根据 本基 金合 同 规定， 复核 了本 报告中 的 财务 指标、 净值 表现和 投 资组 合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本报告 中财 务资 料已 经审 计。
本 报 告期自 2018 年 9 月 3 日 起至 12 月 31 日 止。
1 、期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 15,781,400.00 19.92
其中： 股票 15,781,400.00 19.92
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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6 买入返 售金 融资 产 26,000,000.00 32.82
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合计 37,377,035.63 47.18
8 其他各 项资 产 64,155.88 0.08
9 合计 79,222,591.51 100.00
2 、报告期末按行业分类 的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 4,962,000.00 6.48
B 采矿业 - -
C 制造业 10,819,400.00 14.12
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发 和零 售业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 15,781,400.00 20.60
2.2 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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本基金 本报 告期 末未 持有 港股股 票。
3 、期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 002299 圣农发 展 300,000 4,962,000.00 6.48
2 600161 天坛生 物 100,000 2,125,000.00 2.77
3 002007 华兰生 物 60,000 1,968,000.00 2.57
4 002463 沪电股 份 200,000 1,434,000.00 1.87
5 600055 万东医 疗 150,000 1,302,000.00 1.70
6 002341 新纶科 技 100,000 1,188,000.00 1.55
7 002594 比亚迪 20,000 1,020,000.00 1.33
8 600498 烽火通 信 20,000 569,400.00 0.74
9 002281 光迅科 技 20,000 537,200.00 0.70
10 300207 欣旺达 50,000 429,500.00 0.56
4 、期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 期末按公允价值占基 金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报告期 末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货交 易。
长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货交 易。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货交 易。
11 、 投资组合报告附注
11.1 本基金报告期内本基 金投资的前十名证券 的发 行主体没有被监管部 门立 案调查， 或在
本报告编制日前一年 内受 到公开谴责、处罚的 情况 。
11.2 本基金本报告期内， 本基金投资的前十名 股票 中 ， 没有超出基金合同规 定的备选股票
库之外的股票。
11.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 24,600.78
2 应收证 券清 算款 32,054.80
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,500.30
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 64,155.88
11.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基 金的 业绩
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 日为2018 年9月3 日， 基金 业绩 截止 日为2018年12月31日。
1 基金份额净值增长率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
长安裕 隆混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个
月
-2.89% 0.56% -7.27% 1.09% 4.38% -0.53%
自基金 合
同生效 起
至今
-2.84% 0.48% -5.94% 1.04% 3.10% -0.56%
沪深300 指数 收益 率*50%+ 中债综 合全 价指 数收 益率*30%+恒生 综合 指数 收益 率*20%
长安裕 隆混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个
月
-3.44% 0.55% -7.27% 1.09% 3.83% -0.54%
自基金 合
同生效 起
至今
-3.43% 0.48% -5.94% 1.04% 2.51% -0.56%
沪深300 指数 收益 率*50%+ 中债综 合全 价指 数收 益率*30%+恒生 综合 指数 收益 率*20%
2 自基金合同生效以来基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动
的比较 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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根据基 金合 同的 规定,自基金 合 同生 效之 日起 6 个月 内基金 各项 资产 配置 比例 需符合 基金 合
同要求 。本 基金 仍在 建仓 期。图 示日 期 为2018 年9 月 3 日至 2018 年 12 月 31 日。
根据基 金合 同的 规定,自 基金 合 同生 效之 日起 6 个月 内基金 各项 资产 配置 比例 需符合 基金 合
同要求 。本 基金 仍在 建仓 期。图 示日 期 为2018 年9 月 3 日至 2018 年 12 月 31 日。
十三、 基金 的费用 与税收
一、基金费用的种类
1、 基金 管理 人的 管理 费；
2、 基金 托管 人的 托管 费；
3、C 类基金 份额 的销 售服务 费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费； 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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6、 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、 基金 的银 行汇 划费 用；
9、基 金的 账户 开 户费 用、账 户 维护 费用 ；
10、因 投资 港 股通 标的 股票 而 产生 的各 项合 理费 用；
11 、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50%年费 率 计提。 基金 管 理费 的计 算 方法如
下：
H ＝E×1.50%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付， 由基 金管 理人 与基金 托 管人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于次 月前 3 个 工作 日内 从 基金 财产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。 若遇 法定 节假 日、 公 休日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ， 顺
延至最 近可 支付 日支 付。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的年 费 率计 提。 基金托管 费的 计 算方法
如下：
H ＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付， 由基 金管 理人 与基金 托 管人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中 一 次性 支取。 若遇 法定节 假 日、 公 休日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的 ， 顺延至 最近 可支
付日支 付。
3、C 类基金 份额 的销 售服务 费
基金销 售服 务费 可用 于本 基金市 场推 广 、 销 售以 及 基金份 额持 有人 服务 等各 项费用 。 本
基金 A 类基 金份 额不收 取 销售服 务费 ， C 类基 金份额 销 售服 务费 年费 率为 0.50%， 按前 一日长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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C 类基 金份 额基 金资 产净值 的 0.50% 年费 率计 提。 销售服 务费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.50%÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付， 由基 金管 理人 与基金 托 管人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中 支 付给 登记 机构， 再由登记机 构分 别支 付 给各 个销 售 机构。 若遇 法定 节假日 、 公 休日 或不
可抗力 致使 无法 按时 支付 的，顺 延至 最近 可支 付日 支付。
上述 “ 一 、 基金 费用 的种类 ” 中 第 4 －11 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、 基金 管理 人和 基金 托管人 处 理与 基金 运作 无关 的事 项 发生 的费 用；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招 募说明 书更新部分 的说明
（一）“重要 提示”部分
更新了 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 及有 关财 务数 据和净 值表 现的 截止 日期 信息。
（二）“第三 部分 基金 管理人”部分
更新了 基金 管理 人主 要人 员情况 。
（三）“第四 部分 基金 托管人”部分
更新了 基金 托管 人基 金托 管业务 经营 情况 。
（四） “第 五部 分相 关服务机 构 ”部 分
更新了 其他 销售 机构 信息 。 长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 次更新）
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（五）“第六 部分 基金 的募集”
更新了 基金 的募 集情 况。
（六）“第七 部分 基金 合同的 生 效”
更新了 基金 合同 的生 效情 况等。
（七）“第九 部分 基金 的投资”部分
更新了 基金 投资 组合 报告 ，本报 告期 自 2018 年 9 月 3 日起至 2018 年 12 月 31 日止 。
（八）“第十 部分 基金 的业绩”部分
更新了 基金 的业 绩， 基金 业绩截 止日 为 2018 年 12 月 31 日。
（九）“第二 十二 部分 其他应 披 露事 项”部分
更 新了 2018 年 9 月 3 日至 2019 年 3 月 3 日期 间涉及 本 基金 的相 关公 告。
长安基金 管理 有限 公司
2019 年 4 月 13 日
