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广发全球收益债券(QDII)A人民币(005912)

广发全球收益债券(QDII):更新招募说明书摘要(2019年4月)查看PDF公告

 
 
 
广发全球收益债券型证券投资基金(QDII)
更新的招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:广发基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
时间:二〇一九年四月 2 
【重要提示】 
本基金于2018年4月2 日经中国证监会证监许可[2018]596号文准予募集注册。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,
在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负
担。 
本基金主要投资于全球证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。
在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风
险承受能力,从而获取基金投资收益,并承担相应的投资风险。本基金投资中出现的风险主
要分为三类,一是境外投资风险;二是开放式基金投资的一般风险,包括流动性风险、管理
风险、操作或技术风险、合规性风险等;三是本基金特有风险。 
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高
于货币市场基金。本基金为境外证券投资的基金,除了需要承担境外市场波动风险之外,本
基金还面临汇率风险、国别风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等
信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否与
投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投
资风险。 
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019年 3月6日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2018年12月31日(财务数据未经审计) 。 
 



3 第一部分


基金管理人 一、概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号105 室-49848(集中办公区) 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 4、法定代表人:孙树明


5、设立时间:2003年8 月5日 6、电话:020-83936666 全国统一客服热线:95105828 7、联系人:邱春杨 8、注册资本:1.2688亿元人民币 9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券” ) 、烽火通信科技股份有限公 司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和 7.881%的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、 党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会兼职副 会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国上市公司 协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准则委员会 委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。 曾任财政部条法司副处长、 处长, 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、 总经理助理, 中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监 会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管 理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会 4 委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发 证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股 (香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广 发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经 理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理,证通股 份有限公司监事长。 戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁。曾任烽火通 信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财 务总监、副总裁。 翟美卿女士: 董事, 硕士, 现任深圳香江控股股份有限公司董事长, 南方香江集团董事长、 总经理, 香江集团有限公司总裁、 深圳市金海马实业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委员, 全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省 女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市侨商国际联合会会长,深圳市深商控股 集团股份有限公司董事,香港各界文化促进会主席广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行 董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事长。 许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总 经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨 询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全 国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工 种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委 员会副主任委员等。 罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席 风险官、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公 司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保 险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘 书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份 有限公司总经理、董事长、党委书记。


5 董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学兼 职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长, 海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士 生导师,兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计 学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立 董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处 长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药(集团)股份 有限公司独立董事。 2、监事会成员 符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展 银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军女士:股东监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司 工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管, 广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事 会秘书。 吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发 基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助 理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限 公司董事,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员, 6 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总 经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 易阳方先生:常务副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发创新驱动 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广 发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发 行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副 总经理,广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经 理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金 经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资 基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生:副总经理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广 发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职 委员。 邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程 部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深 300 指数证券投资基金基金 经理、广发中证 500指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员 会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公司总 经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业 科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金 监管部处长。 张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债 券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中 国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工 作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基 7 金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基 金基金经理、 广发集丰债券型证券投资基金基金经理、 广发集源债券型证券投资基金基金经理。 王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公 司工作。


4、基金经理 孙敏女士,经济学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任国家外汇管理局中央 外汇业务中心投资部海外债组合经理, 广发基金管理有限公司国际业务部研究员、 投资经理。 现任广发国际资产管理有限公司投资总监,广发亚太中高收益债券型证券投资基金基金经理 (自 2017 年 11 月 9 日起任职) 、广发全球收益债券型证券投资基金(QDII)基金经理(自 2018 年9月6日起任职) 。 5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、价值 投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投资部副总经理李巍先生等 成员组成,朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债 券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和 固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成,张芊女士担任投委会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 8 第二部分


基金托管人 一、 基金托管人基本情况


名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期:1983 年10月31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010)66594942 客服电话:95566 二、 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以 上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业 务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金 (一对多、一对一) 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管 理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各 类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 三、 证券投资基金托管情况 截至 2018 年 12 月 31 日,中国银行已托管 700 只证券投资基金,其中境内基金 662 只, QDII 基金38只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。


9 第三部分


境外托管人 一、 中银香港概况 名称:[中国银行(香港)有限公司] 住所:[香港中环花园道 1号中银大厦] 办公地址:[香港中环花园道 1号中银大厦] 法定代表人:[高迎欣总裁] 成立时间:[1964 年 10月 16日] 组织形式:[股份有限公司] 存续期间:[持续经营] 联系人:[黄晚仪 副总经理 托管业务主管] 联系电话:[852-3982-6753]


中国银行(香港)有限公司( “中银香港” )早于 1964 年成立,并在 2001年 10 月 1日正式 重组为中国银行(香港)有限公司,是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控股) 有限公司( “中银香港(控股) ”) -则于 2001年 2日在香港注册成立,并于 2002年 7月 25日开 始在香港联合交易所主板上市,2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前 主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。 截至 2017年末,中银香港(控股)有限公司的总资产超过 23,399亿港元,资本总额超过 2,417.4 亿港元, 总资本比率为 21.76%。中银香港(控股)的财务实力及双 A级信用评级,可媲 美不少大型全球托管银行,其最新信评如下(截至 2017 年 12月 31日): 穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级 评级展望 稳定 稳定 稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 展望 稳定 稳定 稳定 中银香港作为香港第二大银行集团,亦为三家本地发钞银行之一,拥有最庞大分行网络 与广阔的客户基础,且连续四年成为“亚太及香港区最稳健银行” 《银行间杂志》 , 并三度获 得“香港区最佳银行” 《银行家杂志》等。


10 托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一,目前为超过六十万企业及工商客户 提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各类 QDII 及其各类产品 等),亦素有经验,于行业处于领先地位,包括于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII产品 之境外托管行,于 2007年被委任为国内首只券商类 QDII集成计划之境外托管行,另于 2010 年服务市场首宗的跨境 QDII-ETF等; 至于服务境外机构客户方面亦成就显著 : 在“债券通”的领域








=>自开通至今,持续维持最大的市场份额 在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域


=>成为此类人民币产品的最大香港服务商














在离岸人民币 CNH 公募基金的领域





=>成为市场上首家服务商(2010 年 8 月)














=>目前亦为最大的服务商 在港上市的交易所买卖基金(ETF)








=>中资发行商的最大服务商之一 在离岸私募基金的领域








=>新募长仓基金的最大服务商之一 在非上市的股权/债权投资领域





=>香港少有的服务商之一 其业务专长及全方位的配备,令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管 银行, 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行: 专业杂志 所获托管奖项 亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供者奖项: - 最佳跨境托管亚洲银行 (2012) 财资杂志(The Asset) Triple A 托管专家系列奖项: -


最佳QFII 托管行 (2013) -


最佳中国区托管专家 (2016) 财资杂志(The Asset) Triple A 个人领袖奖项: Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014) 财资杂志(The Asset)Triple A 资产服务、机构投资者及保 11 险机构系列奖项: -


最佳QDII 托管行(2018 ); 及 -


最佳QDII 客户个案 (2018) 获债券通有限公司颁发“债券通优秀托管机构”(2018) 截至 2017年末,中银香港(控股)的托管资产规模达 11,623亿港元。 二、 托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明 (一)主要人员情况 托管业务是中银香港的核心产品之一,由管理委员会成员兼副总裁袁树先生直接领导。 针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名骨干成员,职级均为经理或以上, 分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品开发、 营销及网管理等方面。骨干人员均来自各大跨国银行,平均具备 15年以上的专业托管工作经 验(包括本地托管及全球托管),并操流利普通话,可说是香港最资深的托管团队。 除配备专职的客户关系经理,中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团 队,以提供同时区、同语言的高素质服务。 除上述托管服务外,若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务,则由中银香港的 附属公司中银国际英国保诚信托有限公司( “中银保诚” )提供。作为「强制性公积金计划管 理局」认可的信托公司,中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务, 其专职基金会计与投资监督人员达 50多名,人员平均具备 10年以上相关经验。 中银香港的管理层对上述服务极为重视,有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。 另外,其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供,力求以最高水平服务各机构性客 户。 关键人员简历 黄晚仪女士 托管业务主管 黄女士于香港大学毕业,并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理硕士及英国 特许银行公会的会士资格。黄女士从事银行业务超过二十年,大部分时间专职于托管业务, 12 服务企业及机构性客户。效力的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及本地两 大发钞银行 - 渣打及中银香港。参加中银香港前,黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托 管业务总监。目前黄女士专职于领导中银香港的全球托管及基金服务发展,并全力配合中国 合格境内机构投资者之境外投资及理财业务之所需,且担任中银香港集团属下多家代理人公 司及信托公司的企业董事。黄女士亦热心推动行业发展,包括代表中银香港继续担任「香港 信托人公会」 行政委员会之董事一职;自 09 年 9 月至 2015 年 6 月期间, 获「香港交易所」 委任作为其结算咨询小组成员;另外,黄女士目前亦是香港证监会产品咨询委员会的委员之 一。 张海萍女士 托管运作主管 张女士拥有超过二十年金融行业的工作经验。加入中银香港前,张女士曾任职于所罗门 美邦、纽约梅隆银行、摩根大通和道富银行。来香港工作之前,她曾在美国纽约和达拉斯工 作。 阮美莲女士 财务主管 阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验, 管理工作包括投资估值、 基金核算、 投资合规监控及信托运作等。加入中银国际集团前,阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门 经理一职,以及于汇丰人寿任职会计经理,负责退休金基金会计工作。阮女士是香港会计师 公会及英国特许公认会计师公会资深会员,并持有英国列斯特大学硕士学位。 (二)安全保管资产条件 在安全保管资产方面,为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产,中银香港目前已以托 管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、债券等 资产交收。 除获得客户特别指令或法例要求外,所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托 管人或当地存管机构之名义登记过户,并存放于次托管人或存管机构内,以确保客户权益。 至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款,除非市场/存托机构/次托管行等另有要 求, 否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项, 以减少现金停留于相关异地市场的风险。 先进的系统是安全保管资产的重要条件。 中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS,是中银 13 香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才,针对机构性客户的托管需求在原有的零售 托管系统上重新组建而成的。CSS整个系统构建在开放平台上,以 IBM P5系列 AIX运行。系 统需使用两台服务器, 主要用作数据存取及支持应用系统软件, 另各自附有备用服务器配合。 此外,一台窗口服务器已安装 NFS (Network File System, for Unix)模块,负责与 AIX 服 务器沟通。 新系统除了采用尖端科技开发,并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势,不 单符合 SWIFT-15022之要求, 兼容 file transfer 等不同的数据传输, 亦拥有庞大的容量 (原 有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常,反观部分主要银行的系统 则瘫痪超过 1.5小时)。 至于基金估值、会计核算以及投资监督服务,则采用自行研发的 FAMEX 系统进行处理, 系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法,以满足不同机构客户及各类基金 的需要。系统优势包括: 多种货币;多种分类;实时更新;支持庞大数据量;简易操作,方便 用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average);后入先出(LIFO);先入 先出(FIFO);其它方法可经与客户商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标明 (Marking to Market);成本法;成本或市场价的较低者;入价与出价(Bid and offer);分 期偿还(Amortization);含息或除息(Clean/dirty);及其它根据证券类别的例外估值等。 三、 托管业务的主要管理制度 作为一家本地持牌银行,中银香港的业务受香港金融管理局全面监管;另外,作为本地 上市的金融机构,中银香港亦需严格遵守香港联合交易所的规定及要求。 中银香港实施严格的内部控制制度和风险管理流程,所有重要环节均采用双人复核,减 少人工操作风险;并由独立风险管理部门就任何新产品/服务/措施等进行全面评核及监控, 避免人为失误或道德风险。任何外判安排,除上述风险分析外,还需寻求监管机构之批淮。 对于次托管行或服务商的委任,中银香港亦制定了有关选任、服务标准、及日常服务水 平监控等制度及要求,以确保服务质量。对托管客户而言,中银香港亦承担其次托管行之服 务疏失等风险,并在托管合约中清楚订明。 中银香港具备经审核之应变计划以应付各种各样特殊情况的发生。应变计划每年均会进 行测试及演练,模拟在突发情形下之业务运作,并对测试结果进行检讨及评估,以确保在突 发情形下仍能提供服务。系统方面,灾难应变措施中心亦已预留独立应用软件及数据库服务 14 器,随时取代生产服务器运作。 托管业务之规章制度及工作手册乃根据与托管相关的监管条例或指引(如: 员工守则, 了解你的客户政策 、防洗钱政策及个人私隐条例等)与中银香港本身制定的内控制度(如 : 信息安全管理办法,包括托管系统用户之管理、权限之设定等)缮制,并因应有关条例、指引 或政策之修订而适时调整,以确保乎合对外、对内的监控要求。


有关托管业务的重要规章制度包括《托管业务标准操作规程》 (Custody - Standard Operating Procedure Overview) ,主要内容包括:账户开立、客户账户管理、结算程序、公 司行动程序、资产核对、资金报告、账单、投诉、应急计划等等。以及《托管系统进入控制 规程》 (Custody - System Access Control Procedure Overview) ,内容涵盖系统范围、系 统描述、用户概况、功能列表、职责定义、增加、删除、修改程序、请求格式、控制与备份 安排等。 中银香港设有独立的稽核委员会,直接向董事会负责,对各部门进行定期及不定期之稽 核。至于年度审计,则委任罗兵咸永道会计师事务所进行。 中银集团系内各企业法人或业务条线均严格分开, 并设严密的防火墙, 以确保客户资料 高度保密。 四、 重大处罚 中银香港托管业务自成立至今已十二年,从未受到监管机构的重大处罚,亦没有重大事 项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。


15 第四部分


相关服务机构 一、 基金份额发售机构 1、直销机构 1)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼 直销中心电话:020-89899073 传真:020-89899069


020-89899070 2)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心北楼 11 层 1101 单元 (电梯楼层 12 层 1201 单元) 电话:010-68083368 传真:010-68083078 3)上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166号905-10室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 4)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999 客服传真:020-34281105 5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、销售机构 (1)名称:中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:陈四清


16 客服电话:95566 传真:010-66594946 公司网站:www.boc.cn (2)名称:中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦2座 27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦2座 27层及28层 法定代表人:李剑阁 联系电话:010-65051166 业务传真:010-65051166 公司网址:www.cicc.com.cn (3)名称:华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵


电话:010-85556100 传真:010-85556153 客服电话:400-898-9999 公司网站:www.hrsec.com.cn (4)名称:新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客户服务电话:4006989898 或95399 网址:www.xsdzq.cn (5)名称:大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央21层


17 办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座12、13层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 业务传真:0351-4137986 客服热线:4007121212 公司网址:www.dtsbc.com.cn (6)名称:东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138号 办公地址:长春市自由大路 1138号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 开放式基金咨询电话:4006000686 开放式基金业务传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn (7)名称:东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦B 座12、15层(详细地址) 办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦B 座12、15层(详细地址) 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 联系电话:010-66555316 业务传真:010-66555246 客服热线:4008888993 公司网址:www.dxzq.net.cn (8)名称:开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门B座 5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门B座 5层 法定代表人:王金山


18 联系人:曹欣、袁伟涛 电话:029-63387256 传真:029-81887060 客服电话:95325或400-860-8866 公司网址:www.kysec.cn (9)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号1 幢11层1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号1 幢2层 法定代表人:路瑶 联系人:侯英建 联系电话:010-65808756 业务传真:010-65807864 客服热线:95162、4008888160 公司网址:www.CIFCOFUND.com (10)名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:陈忠 电话:010-60833722 传真:010-60833739 客服电话:95548 公司网站:www.cs.ecitic.com (11)名称:中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山深圳路 222号1号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层(266061) 法定代表人:姜晓林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326


19 传真:0532-85022605 客服电话:95548 公司网站:www.zxwt.com.cn (12)名称:山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618、95573 公司网站:www.i618.com.cn (13)名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 公司网站:www.cindasc.com (14)名称:渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 联系电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-6515-988 公司网站:www.ewww.com.cn


20 (15)名称:江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (16)名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 公司网站:www.csc108.com (17)名称:中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 注册地址:北京市西城区金融大街 35号2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政


联系电话:010-83574507 传真:010-83574807


客服电话:4008-888-888 或95551 公司网址:www.chinastock.com.cn


(18)名称:国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层


21 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (19)公司名称:国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号4楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 法定代表人:张智河 联系人:叶密林 联系电话:010-83991719 业务传真: (010)66412537 客服热线:95385 公司网址:www.grzq.com (20)名称:联储证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 法定代表人:沙常明 联系电话:021-80295888 客服热线:400-620-6868 公司网址:www.lczq.com (21)名称:天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32号国资大厦 B座 法人代表:余磊 联系人:翟璟 联系电话:027-87618882 客服电话:4008005000


22 传真:027-87618863 公司网址: www.tfzq.com (22)名称:华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市天府二街 198号 办公地址:四川省成都市天府二街 198号 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:010-52723273 传真:028-86150040 客服电话:4008888818 公司网址:www.hx168.com.cn (23)名称:恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:常向东 孙伟 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 客服电话:4001966188 公司网站:www.cnht.com.cn (24)名称:中天证券有限责任公司 注册地址:沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址:沈阳市和平区南五马路 121号 万丽城晶座 4楼 中天证券 经纪事业部 法定代表人:马功勋 联系人 李泓灏 联系电话:024-2328 0806 客服电话: (024)95346 公司网站:www.iztzq.com


(25)名称:中信建投期货有限公司


23 注册地址:重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、 C 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人:彭文德 联系人:刘芸 联系电话:023-86769637 业务传真:023-86769629 客服热线:400-8877-780 公司网址:www.cfc108.com.cn (26)名称:北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31号5号楼215A 法定代表人:梁蓉 联系人:张晶晶 联系电话:010-66154828-809 业务传真:010-88067526 客服热线:010-66154828 公司网址:www.5irich.com (27)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303 法定代表人:王岩 联系人:胡明会 联系电话:010-59200855 业务传真:010-59200800 客服热线:400-819-9868 公司网址:www.tdyhfund.com (28)名称:佳泓(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号


24 办公地址:北京市朝阳区光华路 7号汉威大厦15B5(西区15层) 法定代表人:谢亚凡 联系人:陈冲 联系电话:010-88580321 业务传真:010-88580366 客服热线:010-88580321 公司网址:www.jiahongfunds.com (29)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座23层 法定代表人:梁越 联系人:陈攀 联系电话:010-57756019 业务传真:010-57756199 客服热线:400-786-8868-5 公司网址:www.chtfund.com (30)名称:天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人:李修辞


联系人:褚琦 联系电话:010-59013828 业务传真:010-59013707 客服热线:010-59013842 公司网址:www.wanjiawealth.com (31)名称:北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春


25 联系人:李超 联系电话:010-56200948 业务传真:010-57569671 客服热线:400-678-5095 公司网址:www.qianjing.com (32)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 公司简称:一路财富 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座702 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座22层 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 联系电话:010-88312877-8009 业务传真:010-88312099 客服热线:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (33)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号9号楼15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号SOHO现代城 C座1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 联系电话:010-52858244 业务传真:010-85894285 客服热线:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com (34)名称:华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田


26 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客服电话:95368 公司网站:www.hlzq.com (35)名称:北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341


办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341


法定代表人:梁洪军 联系人 :季长军 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客服电话:400-1885-687


网址:www.buyforyou.com.cn (36)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:薛长平 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客服电话:4006411999 公司网址:www.haojiyoujijin.com (37)名称:北京展恒基金销售股份有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:翟飞飞 联系电话:010-52703350-6006 业务传真:010-62020355


27 客服热线:4008886661 公司网址:www.myfund.com (38)名称:中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话:4009908826 公司网址:www.citicsf.com (39)名称:包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号 法人代表:李镇西 联络人:刘芳 联系电话:95352 客服电话:内蒙古地区:0472-96016 北京地区:010-96016 宁波地区:0574-967210 深圳地区:0755-967210 成都地区:028-65558555 传真:0472-5189057 网址:www.bsb.com.cn (40)名称:渤海银行股份有限公司 住所:天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人:李伏安


28 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客户服务热线:95541 公司网站:www.cbhb.com.cn (41)名称:天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友谊路 15号 办公地址:天津市河西区友谊路 15号 法定代表人:王金龙 联系人:杨森 电话:022-28405330 传真:022-28405631 客服电话:4006-960296 公司网站:www.bank-of-tianjin.com (42)名称:北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛南街 1号院2号楼


办公地址:北京市西城区月坛南街 1号院2号楼


法定代表人:王金山


联系人:鲁娟


联系电话:010-89198762


传真:010-89198678


客服电话:010-96198


公司网站:www.bjrcb.com (43)名称:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦7、8 层 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦7至10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 电话:021-20655183


29 传真:021-20655196 公司网站:www.hfzq.com.cn (44)名称:爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600号32楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600号32楼 法定代表人:钱华 联系人:王薇 联系电话:021-32229888 业务传真:021-68728703 客服热线:4001-962502 公司网址:www.ajzq.com (45)名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 传真:021-23219100 客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.htsec.com (46)名称:浙商证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路 1号 办公地址:杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场A区6-7层 法定代表人:吴承 联系人:谢项辉 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 客服电话:95345 公司网站:www.stocke.com.cn (47)名称:中泰证券股份有限公司


30 注册地址:济南市市中区经七路 86号 办公地址:济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315125 客服电话:95538 公司网站:www.zts.com.cn (48)名称:德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢9楼 办公地址:上海市福山路 500号城建大厦26楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电话:400-8888-128 公司网站:www.tebon.com.cn (49)名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:4008888788,10108998,95525 公司网站:www.ebscn.com (50)名称:东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场18 层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦


31 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn (51)名称:国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8号 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8号 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn (52)名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦18-21 层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 公司网站:www.dwzq.com.cn (53)名称:华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、B01(b)单元


办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号


法定代表人:俞洋


联系人:杨莉娟


联系电话:021-54967202


业务传真:021-54967293


32 客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918 (54)名称:华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 联系电话:0551-65161821 客服电话:96518 公司网站:www.hazq.com (55)名称:申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号45层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 联系电话:021-33388229 客户服务电话:95523、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (56)名称:申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 联系人:王怀春 联系电话:0991-2307105 客户服务电话:400-800-0562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com


33 (57)名称:中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:400-886-6567 传真:0791-86770178 公司网站:www.avicsec.com (58)名称:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 办公地址:上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-50122086 传真:021-50122200 客服电话:4008209898 公司网站:www.cnhbstock.com (59) 名称:南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 389号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客户服务电话:95386 传真:025-83369725 网址:www.njzq.com.cn (60) 名称:世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛


34 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客服电话:4008323000 公司网站:www.csco.com.cn (61)名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:95521 公司网站:www.gtja.com (62)名称:徽商期货有限责任公司 注册地址:合肥市芜湖路 258号 办公地址:合肥市芜湖路 258号 法定代表人:吴国华 联系人:蔡芳 联系电话:0551-62862801 业务传真:0551-62862801 客服热线:4008878707 公司网址:www.hsqh.net (63)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄9号3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号c栋 法定代表人:汪静波 联系人:余翼飞 联系电话:021-80358749 业务传真:021-38509777


35 客服热线:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (64)名称:海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号4楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 业务传真:021-80133413 客服热线:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (65)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号2幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:佘晓峰 电话:021-20691836 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (66)名称:浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼(D区)801室 办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼(D区)801室 法定代表人:陆彬彬 联系人:邓秀男 联系电话:0571-56028620 业务传真:0571-56899710 客服热线:400 068 0058 公司网址:www.jincheng-fund.com


36 (67)名称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄61号10号楼 12楼 法定代表人:沈继伟 联系人:张裕 联系电话:15801816961 客服热线:4000676266 公司网址:www.leadfund.com.cn (68)名称:上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号8号楼3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com (69)名称:泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3号 办公地址:泉州市云鹿路 3号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 联系电话:0595-22551071 业务传真:0595-22505215 客服热线:4008896312 公司网址:www.qzccbank.com (70)名称:上海农商银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8号15-20楼、22-27楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号15-20楼、22-27楼


37 法定代表人:冀光恒 联系人:施传荣 联系电话:021-385766666 业务传真:021-50105124 客服热线:962999 公司网址:www.srcb.com (71)名称:青岛银行股份有限公司 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68号 法定代表人:郭少泉 联系人:滕克 联系电话:0532-85709787 传真:0532-85709799 客服电话: (青岛)96588, (全国)400-66-96588 公司网站:www.qdccb.com (72)名称:宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系方式:0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电话:96528,上海、北京地区 962528 公司网站:www.nbcb.com.cn (73)名称:徽商银行股份有限公司 名称:徽商银行股份有限公司 住所:安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦A座 法定代表人:吴学民 联系人:顾伟平 电话:0551-65898103 传真:0551-62667684


38 客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 公司网站:www.hsbank.com.cn (74)名称:苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人:王兰凤 联系人:朱瑞良 联系电话:0512-69868364 业务传真:0512-69868370 客服热线:96067 公司网址:www.suzhoubank.com (75)名称:平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099号 办公地址:深圳市深南中路 1099号 法定代表人:谢永林 联系人:高希泉 电话: (0755) 2219 7701 传真:0755-22197701 客服电话:95511-3 公司网站:www.bank.pingan.com (76)名称:厦门银行股份有限公司 注册地址:厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦


法定代表人:吴世群 联系人:孙瑜


联系电话:0592-5310251 业务传真:0592-5373973 客服热线:400-858-8888 公司网址:www.xmbankonline.com


39 (77)名称:财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 电话:0731-84403319 公司网站:www.cfzq.com (78)名称:国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市东城根上街 95号 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真号码:028-86690126 (79)名称:第一创业证券股份有限公司 通讯地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人:刘学民 传真: 0755-23838750 联系人:毛诗莉 客服电话:95358 公司网站:www.firstcapital.com.cn (80)名称:联讯证券股份有限公司 注册地址:惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大厅和三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 联系人:彭莲 公司网站:www.lxsec.com (81)名称:平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层;


40 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层; 法定代表人:曹实凡 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址:www.pingan.com (82)名称:西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话:4008-096-096 公司网站:www.swsc.com.cn (83)名称:中山证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人:吴永良 联系人:刘军 联系电话:0755-82943755 业务传真:0755-82940511 客服热线:4001022011 公司网址:www.zszq.com (84)名称:东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 法人代表:张运勇 联系人:乔芳


41 联系电话:0769-22100155 客服电话:0769-961130 传真:0769-22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn (85)名称:广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:95396 公司网站:www.gzs.com.cn (86)名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38—45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (87)名称:长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888 公司网站:www.cgws.com


42 (88)名称:万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋12层 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:400-8888-133 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 公司网站:www.wlzq.cn (89)名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦1栋 9层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008001001 公司网站:www.essence.com.cn (90)名称:长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客服电话:955679或4008888999 联系人:李良 电话:07-65799999 传真:027-85481900 客服网站:www.95579.com (91)名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路 88号(江信国际金融大厦) 法定代表人:徐丽峰


43 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 客服电话: 4008-222-111 公司网站:www.gsstock.com (92)名称:大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋20层 1.2号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋20层 1.2号 法定代表人:王荻


联系人:方凯鑫


联系电话:0851-88405606/18585196880 业务传真:0851-88405599 客服热线:0851-88235678 公司网址:www.urainf.com (93)名称:东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人:何沛良 联系人:何茂才 电话:0769-22866255 传真:0769-22866282 客服电话:961122 公司网站:www.drcbank.com (94)名称:广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦 法定代表人:王继康 联系人:杨华 联系电话:020-28019593


44 业务传真:020-28852692 客服热线:020-961111 公司网址:www.grcbank.com (95)名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号


办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号


法定代表人:吴海恒


联系人:何浩华 电话:0757-22388928 传真:0757-22388235 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com (96)名称:四川天府银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1号 办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258号 法定代表人:黄光伟


联系人:樊海波


联系电话:028-67676033 客服热线:40016-96869


公司网址:www.tf.cn (97)名称:深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A单元 法定代表人:周文 联系人:杨涛 联系电话:0755-23946631 业务传真:0755-82786863 客服热线:0755-23946579


45 公司网址:www.honorfunds.com (98)名称:中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第18层-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第04、18 层至21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 传真:0755-82026539 开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008 公司网站:www.china-invs.cn (99)名称:华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际B栋一层3号 办公地址:深圳市福田区民田路 178号华融大厦6 楼 法定代表人:林立 联系人:胡倩 联系电话:0755-83255199 客服热线:400-188-3888 公司网址:www.chinalions.com (100)名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场1501-1504 法定代表人:林松 联系人:李智磊 联系电话:0592-3122679 业务传真:0592-8060771 客服热线:400-918-0808 公司网址:www.xds.com.cn (101)名称:广发证券股份有限公司


46 注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电话:95575或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (102)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35号 国际企业大厦 C座9层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 联系电话:010-58325388-1588 业务传真:010-58325282 客服热线:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn (103)名称:和讯信息科技有限公司 注册址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 联系人:吴阿婷 联系电话:0755-82721106-8642 业务传真:0755-82029055 客服热线:4009200022 公司网址:www.hexun.com (104)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第七幢 23层1 47 号4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第七幢 23层1 号4号 法定代表人:陶捷 联系人:沈怡 联系电话:027-83862952 业务传真:027-83862682 客服热线:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn (105)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼A 座9层908室 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 联系电话:010-59393923 业务传真:010 -59393074 客服热线:400-876-9988 公司网址:www.zscffund.com (106)名称:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号3C座7楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509998 业务传真:021-64385308 客服热线:4001818188 (107)名称:上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14 楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14 楼


48 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com (108)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565 业务传真:0571-86800423 客服热线:0571-88920897、4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (109)名称:北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层222单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 电话:010-65951887 客服电话:4006180707 公司网址:www.hongdianfund.com (110)名称:上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号19层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7-9层 法定代表人:冯修敏 联系人:云卉 电话:021-33323999-5611


49 传真:021-33323837 客服电话:400-820-2819 公司网址:https://tty.chinapnr.com (111)名称:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄37号4号楼 449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 业务传真:021-68596916 客服热线:4007009665 公司网址:www.ehowbuy.com (112)名称:珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼1201-1203 室 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629019 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (113)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 联系电话:021-60897840 业务传真:0571-26697013 客服热线:4000-766-123


50 公司网址:www.fund123.cn (114)名称:北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院6号楼 2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院6号楼 2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 公司网址:https://danjuanapp.com (115)名称:南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 客服电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (116)名称:北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号C座六层 605室 办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B座19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:13911468997 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 公司网址:www.niuniufund.com (117)名称:上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼


51 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电话:400-821-0203 (118)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A 栋201室 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健


公司电话:0755-89460500 传真号码:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (119)名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号4层401-15 办公地址:北京经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部大楼 A区17层 法定代表人:陈超 联系人:江卉 电话:13141319110 传真:010-89188000 客服电话:400-088-8816 公司网址:http://jr.jd.com/ (120)名称:上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:021-63898427 电话:徐璐


52 客服电话:400-820-5999 网址:www.shhxzq.com (121)名称:上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102、1103 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102、1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 电话:021-20219188 传真:021-20219923 客服电话:021-20219931 公司网址:https://8.gw.com.cn/ (122)名称:嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号B座46 楼06-10单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区 建国路 91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 网址:www.harvestwm.cn 客服电话:400-021-8850 (123)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号HALO广场4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com


53 客服热线:4006-788-887 (124)名称:上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2号楼6153室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号A1002室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客服电话:4008-205-369 公司网址:www.jiyufund.com.cn (125)名称:北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号11层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号11层1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.hcjijin.com (126)名称:上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:王哲宇 电话:021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话: 4006433389 公司网址: www.vstonewealth.com


(127)名称:深圳富济财富管理有限公司


54 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A 栋201室


办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418室


法定代表人:齐小贺


联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0411-83999926 客服电话:0755-83999907 公司网址:www.jinqianwo.cn (128)名称:深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A 栋201室 办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A座 36楼、37楼 法定代表人:顾敏


联系人:凌云 联系电话:0755-89462721 业务传真:0755-86700688 客服热线:400-999-8800 公司网址:www.webank.com (129)名称:上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:孙琦 联系电话:021-50810687 业务传真:021-58300279 客服热线:021-50810673 公司网址:www.wacaijijin.com (130)名称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195号9 号楼701室 办公地址:北京市西城区西什库大街 31号九思文创园 5号楼501


55 法定代表人:任淑桢


联系人:周映筱


联系电话:010-66162800 业务传真:010-66162800 客服热线:400 8189 598 公司网址:www.hongtaiwealth.com (131) 名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号2号楼2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336586 客服电话:4008909998 公司网址:www.jnlc.com (132)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 (750000) 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼(100000)


法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 业务传真:010-58160173 客服热线:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (133)名称 :北京百度百盈基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区上地十街 10号1幢1层 101


办公地址 :北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦


法定代表人:张旭阳


56 联系人 :杨琳


联系电话:010-61952702


业务传真 :010-61951007


公司网址 :www.baiyingfund.com (134)名称:西藏东方财富证券股份有限公司 住所:拉萨市北京中路 101号 法定代表人:陈宏 联系人:戴妮 联系电话:13681779682 客服电话:95357 公司网址:http://www.xzsec.com 其他销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关 公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 二、 注册登记人 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号105室—49848(集中办公区) 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 法定代表人:孙树明 联系人:李尔华 电话:020-89188970 传真:020-89899175 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:广东广信君达律师事务所


住所:广州市天河区珠江新城珠江东路 6号广州周大福金融中心 29层、10 层 负责人:王晓华 电话:020-37181333


传真:020-37181388


经办律师:刘智、杨琳


57 联系人:王晓华 四、 审计基金资产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层01-12室 法人代表:毛鞍宁 联系人:赵雅 电话:020-28812888 传真:020-28812618 经办注册会计师:赵雅、李明明


58 第五部分


基金的名称 广发全球收益债券型证券投资基金(QDII) 第六部分


基金的类型 债券型证券投资基金、QDII。 第七部分


基金的投资目标 本基金通过分析全球各国和地区的宏观经济状况以及发债主体的微观基本面,寻找各类 债券的投资机会,在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。


59 第八部分


基金的投资范围 本基金的投资范围为全球市场中具有良好流动性的金融工具, 包括政府债券、 公司债券、 可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行 的证券;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政 府债券等货币市场工具;在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券 监管机构登记注册的债券型基金及货币市场基金(包括 ETF) ;远期合约、互换及经中国证监 会认可的境外交易所上市交易的期货等金融衍生产品; 国内依法发行上市的债券 (包括国债、 地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、次级债、 短期融资券(包括超短期融资券) 、中期票据等) 、同业存单、资产支持证券、债券回购等金 融工具以及货币市场工具;以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须 符合中国证监会相关规定) 。 本基金不参与股票和权证等权益类资产的投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投 资海外债券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%,投资于现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后, 可以调整上述投资品种的投资比例。


60 第九部分


基金的投资策略 (一)国家地区配置策略 本基金将密切跟踪相关国家或地区经济的景气周期以及财政、货币政策变化,把握市场 利率水平的运行态势,从宏观层面了解全球各国的景气情况、防范系统性的宏观经济、政治 以及信用风险,确定基金资产在不同国家和地区的配置比例。 (二)债券投资策略 本基金通过对全球市场的宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变 化等因素进行综合分析,构建和调整固定收益证券投资组合,力求获得稳健的投资收益。 1、利率预期策略与久期管理 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对 GDP、CPI、国际收支等引起利率变化 的相关因素进行深入的研究,分析宏观经济运行的可能情景,并在此基础上判断包括财政政 策、货币政策在内的宏观经济政策取向,对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出 预测和判断,结合债券市场资金供求结构及变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置。 2、类属配置策略 本基金将通过研究全球各国或地区的经济运行状况、 货币市场及资本市场资金供求关系, 分析不同债券板块之间的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间配置比例并根据 市场变化进行调整。 3、信用债券投资策略 信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个 券的利差水平产生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度 和债券市场的供求状况等多个方面对收益率曲线的判断以及对信用债整体信用利差研究的基 础上,确定信用债总体的投资比例。考量信用利差的整体变化趋势;另一方面,本基金还将 以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即采用内外结合的信用研究和评级制度,研究债 券发行主体企业的基本面,以确定企业主体债的实际信用状况。 在深入的宏观信用环境、行业发展趋势等基本面研究以及自下而上个券精选策略的基础 上,本基金将采取适度分散的行业配置策略,从组合层面动态优化风险收益。 (三)资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS) 、住房抵押贷款支持证券(MBS)等 证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风 61 险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方 法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 (四)金融衍生品投资策略 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标,在基金风险承受能力许可的范围内,本着 谨慎原则,适度参与衍生品投资以提高基金资产的运作效率,实现基金资产的稳定增值。可 能使用到的衍生品包含利率期货、利率互换、外汇远期、外汇互换、信用违约互换等。 此外,在严格控制风险的前提下,本基金将适度参与证券借贷交易、回购交易等投资, 以增加投资组合的收益。


62 第十部分 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:摩根大通全球债券指数(J.P. Morgan Global Aggregate Bond Index)收益率×95%+人民币活期存款收益率(税后)×5%。 摩根大通全球债券指数于 2008 年 11 月发布,目前指数涵盖超过 60 个国家的 5500 只证 券,涉及 25 种货币币种,总市值约 20 万亿美元。该指数涵盖了全球主要市场的债券类别, 分别为发达市场国债、新兴市场国债、新兴市场外债、新兴市场信用债、美国信用债、欧洲 信用债、美国机构债、美国抵押支持债券、德国抵押债券,能够较好反应全球债券市场的整 体收益情况,适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,基金管理人可以根据具体情况,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,经与基金托 管人协商一致且在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额 持有人大会。 第十一部分


风险收益特征 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高 于货币市场基金。 本基金为境外证券投资的基金,除了需要承担境外市场波动风险之外,本基金还面临汇 率风险、国别风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。


63 第十二部分


基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年4月11日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至 2018年12月31日,本报告中财务资料未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资 产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:普通股 - - 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 220,624,303.67 84.11 其中:债券 220,624,303.67 84.11 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - -


64 7 银行存款和结算备付金合计 34,701,931.82 13.23 8 其他各项资产 6,963,295.38 2.65 9 合计 262,289,530.87 100.00 2、 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 合计 - - 注:本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 3、 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5、 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 债券信用等级 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例 (%) BBB 9,087,796.47 3.50 BBB- 32,993,152.51 12.70 BB+ 21,441,185.86 8.26 BB 9,668,917.34 3.72 BB- 16,373,728.41 6.30 B+ 6,739,868.30 2.60 B 37,232,173.68 14.34 B- 5,359,678.78 2.06 NA 81,727,802.32 31.47 合计 220,624,303.67 84.95 注:评级机构为标准普尔。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(人 民币元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 XS1894740 833 QDCCIZ 5.3 23,000 15,771,311. 03 6.07


65 10/21/19 2 USF22797R T78 ACAFP 7 7/8 PERP 20,000 13,734,224. 05 5.29 3 XS1891434 604 SHIMAO 6 3/8 10/15/21 18,000 12,335,847. 05 4.75 4 US38141GF D16 GS 6 3/4 10/01/37 15,000 11,676,671. 00 4.50 5 XS1861032 628 SUNAC 8 5/8 07/27/20 14,000 9,677,180.6 3 3.73 注:债券代码为ISIN码。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 (人民币元) 占基金资产 净值比例(%) 1 国债期货 10 YRS US NOTES FUT 201903 0.00 0.00 2 外汇期货 USD/CNY FUTURES 201903 0.00 0.00 注:期货投资采用当日无负债结算制度,相关价值已包含在结算备付金中。 9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 10、 投资组合报告附注 (1)根据公开市场信息, 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 2,797,589.87 3 应收股利 - 4 应收利息 3,945,272.71 5 应收申购款 220,432.80


66 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,963,295.38 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


67 第十三部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截 至 2018年12月31日。 1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 广发全球收益债券 A(QDII): 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生 效起至今 -1.72% 0.28% 0.81% 0.22% -2.53% 0.06% 广发全球收益债券C(QDII): 阶段 份额净值 增长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 自基金合 同生效起 至今 -1.85% 0.28% 0.81% 0.22% -2.66% 0.06% 注: (1)业绩比较基准:摩根大通全球债券指数(J.P. Morgan Global Aggregate Bond Index)收益率 ×95 %+人民币活期存款收益率(税后)×5%。 (2)业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。 2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 广发全球收益债券型证券投资基金(QDII) 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018年9月6日至2018 年12月31日) (1) 广发全球收益债券A(QDII):


68 (2) 广发全球收益债券C(QDII): 注: (1)本基金合同生效日期为 2018年9月6日,至披露时点本基金成立未满一年。 (2)本基金建仓期为基金合同生效后 6个月,至披露时点本基金仍处于建仓期。


69 第十四部分


基金的费用 一、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费(含境外托管人收取的托管费) ; 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用 (out-of-pocket fees); 8、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用; 9、账户开户费用和账户维护费用; 10、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇 法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。境外托管人的托管费从 70 基金托管人的托管费中扣除。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇 法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.40%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C 类基金份额的销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性 支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 C 类基金份额的销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广 告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。 C类基金份额的销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“一、基金费用的种类中第 4-11项费用” ,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 《基金合同》生效前的相关 费用;其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、 费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后,可根据基金发展情况,调整基金 71 管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。


基金管理人必须于新的费率实施日前 2个工作日在至少一种指定媒介上公告。








72 第十五部分


对招募说明书更新部分的说明 1.在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。 2.在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。 3. 在“第五部分


境外托管人”部分,更新了境外托管人的相关内容。 4.新增了“第五部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2018年12月31日的基金业绩。 5.在“第六部分 相关服务机构”部分,新增了基金销售机构,更新了会计师事务所的 信息。 6. 在“第七部分 基金合同的生效”部分,对相关内容进行了精简与概括。 7. 在“第九部分 基金的投资”部分,更新了截至 2018年12月31日的基金投资组合报 告。 8. 在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2018年12月31日的基金投资业绩数 据。 9.根据最新公告,对“第二十三部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 10.根据 2019 年 1 月 26 日公告的变更后的基金合同,对“第二部分 释义”、“第八部 分 基金份额的申购、赎回与转换”、“第十二部分


基金资产的估值”、“第十三部分


基 金的收益与分配”等内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 二〇一九年四月十三日