华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
华 泰 柏 瑞 丰 盛 纯债 债 券 型 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2019 年第1 号
华泰柏 瑞丰 盛纯 债债 券型 证券投 资基 金（ 以下 简称 “本基 金 ” ）根 据 2013 年 5 月 10
日中国 证券监 督管理 委员 会（以 下简称 “中国 证监 会 ”） 《 关于核 准华 泰柏瑞 丰盛纯 债债券
型证券投 资基 金募集 的批 复》 （证 监 许可 【2013 】645 号）进 行募 集。本 基金 的基金合 同于
2013 年 9 月 2 日正 式生 效 。
自 2016 年 9 月 7 日至 2016 年 9 月 29 日 本基 金 以 通 讯方式 召开 基金 份额 持有 人大会 ，
会议审 议通 过了 《 关 于修 改 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型 证券 投资 基金 基金 合同 的议案 》 ， 内容
包括对 《 华 泰柏 瑞 丰 盛 纯债 债 券 型 证 券投 资 基 金 基金 合 同 》( 以 下简 称 “ 《 基金 合 同 》 ”)
的 投资 范围 、投 资策 略、 投资比 例限 制、 基金 资产 估值等 事项 进行 相应 修改 以及根 据 《中 华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作 管理 办法 》 的 陆续修 改和 实施
对《基 金合 同》 进行 的必 要修订 。
上述基 金份 额持 有人 大会 决议事 项自 表决 通过 之日 起生效 。 自 2016 年 10 月 10 日 起，
由 原 《 基金 合同 》 修 订而 成的 《 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 生效 ，原
《基金 合同 》同 日起 失效 。
重要提 示
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 基金 管理 人 ”或 “管 理人 ”或 “ 本 公司 ”）保
证 招 募 说 明 书的 内 容 真 实、 准 确 、 完 整。 本 招 募 说明 书 经 中 国 证监 会 注册 ，但 中 国 证 监会
对 本 基 金 募 集的 注册， 并不 表 明 其 对 本基 金 的 价 值和 收 益 作 出 实质 性 判 断 或保 证 ， 也 不表
明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者在投华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 理 性 判 断市
场 ， 并 承 担 基金 投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 包 括 ： 因政 治 、 经 济 、社 会 等 环 境因 素 对 证 券价
格 产 生 影 响 而形 成 的 系 统性 风 险 、 个 别证 券 特 有 的非 系 统 性 风 险、 由 于 基 金投 资 者 连 续大
量 赎 回 基 金 产生 的 流 动 性风 险 、 基 金 管理 人 在 基 金管 理 实 施 过 程中 产 生 的 基金 管 理 风 险、
本基金 的特 定风 险等 等。
本基金 根据 认购 费、 申购 费、销 售服 务费 收取 方式 的不同 ，将 基金 份额 分为 A 类和 C
类 不 同 的 类 别。 在 投 资 者认 购 、 申 购 基金 份 额 时 收取 认 购 、 申 购费 用 而 不 计提 销 售 服 务费
的,称为 A 类 基金 份额 ；在 投资者 认购 、申 购基 金份 额时不 收取 认购 、申 购费 用而是 从本 类
别基金 资产 中计 提销 售服 务费的,称为 C 类 基金 份额 。
投资者 认购 （或 申购） 本基 金时应 认真 阅读 本基 金的 招募说 明书 和基 金合 同。 基金管 理
人建议 投资 者根 据自 身的 风险收 益偏 好， 选择 适合 自己的 基金 产品 ，并 且中 长期持 有。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2019 年 3 月 1 日，有 关财 务和 业绩 表现 数据截 止
日为 2018 年 12 月 31 日 ， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金托管人中国工 商银 行股份有限公司已对 本次 更新的招募说明书中 的投 资组合报
告和业 绩表 现进 行了 复核 确认。
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口 广 场 1 号 17 层
法定代 表人 ：贾波
成立日 期： 2004 年 11 月 18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
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存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（021 ）38601777
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司 （ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49% 、
苏州新 区高 新技 术产 业股 份有限 公 司 2%
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董 事会 成员
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月 在 华 泰 证 券工 作 ， 历 任经 纪 业 务 总 部技 术 主 办 、零 售 客 户 服 务总 部 地 区 经理 、 南 宁 双拥
路 营 业 部 总经 理 、 南京 长江 路 营 业 部总 经 理 、企 划部 副 总 经 理(主持工作)、北 京 分 公 司总
经理、 融资 融券 部总 经理 等职务 。2016 年 12 月加 入华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司。
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进 入 华 泰 证 券工 作 ， 曾 任零 售 客 户 服 务总 部 总 经 理助 理 、 经 纪 业务 总 部 副 总经 理 、 浙 江分
公司总 经理 等职 务。 现任 华泰证 券股 份有 限公 司上 海分公 司总 经理 。
Rajeev Mittal 先生： 董事 ， 学士，1992 年 加入 美国 国 际集团 ，2009 至 2011 年 担 任柏瑞
投资 （欧 洲分 公司 ） 总 经理 ，新兴 市场 投资 主管 ，全 球固定 收益 研究 团队 主管 和行政 总裁 （ 欧
洲分公司） 。2011 年 至今 担任柏瑞投 资亚洲 有限公 司业务行政 总裁（ 亚洲， 日本除外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
杨智雅女士：董事， 硕士 ，曾就职于升强工业 股份 有限公司，华之杰国 际商 业顾问有
限公司 ，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦 证 券投资 顾问 股份 有限 公司 管理部 经理 ，
1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦 证券 投资 信托 股份有 限公 司管 理部 经理 、资深 经理 、
协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友 邦证 券 投资顾 问股 份有 限公 司副 总经理 、总 经
理、董事长暨总经理 。2010 年 2 月 至 今 任 柏瑞 证 券投 资 顾 问 股 份 有 限 公司 董事 长 暨 总 经
理、总 经理 。
韩勇先生：董事，博 士， 曾任职于君安证券有 限公 司、华夏证券有限公 司和 中国证券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今
任该律 师事 务所 合伙 人。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于 Lazard & Co. 旧金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ，2010 年至 2013 年 曾担 任 Japan Residential Assets Management Limited 董事。
2002 年至 今历 任 Argyle Street Management Limited 基金经 理、 执行 董事 ，2006 年至 今同 时
担任新 加坡 上市 公 司 TIH Limited 董事。
文光伟 先生 ：独 立董 事， 博士，1983 年至 2015 年先 后任中 国人 民大 学会 计系 助教、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 ：独 立董 事， 学士，1978 年至 1987 年先 后在中 国建 筑科 学研 究院 、国家 建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作，任 研究 室副 主任 ，1987 年至 1997 年
先后任国 家计 委投资 研究 所研究室 主任 、所长 助理 、副所长 （副 司级） ，1997 年任国 家计
委宏 观经 济研 究院科 研部 主任（正 司级 ），2000 年 任国家计 委（ 国家发 改委 ）宏观经 济研
究院院 长助 理，2001 年至 2014 年 任北 京国 宏物 业管 理有限 公司 （宏 观院 下属） 总经理 。2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长。
2 、监 事会 成员
吴海云 女士 ： 监 事长 ， 硕 士， 于 香港 银行 与资 产管 理业拥 有丰 富经 验。 曾任 汇丰环 球投
资管理 财务 部副 总裁 ， 以 及曾在 富国 银行 ， 瑞 银全 球资产 管理 ， 瑞 信私 人银 行， 东 方汇 理资
产管理 等公 司任 多个 重要 职位。2017 年 6 月起 任柏 瑞投资 财务 总监 –亚 洲（ 日本及 台湾 除
外） 。
刘晓冰 先生 ：监 事， 二十 四年证 券从 业经 历 。1993 年 12 月 进入 公司 ，曾 任无 锡解放 西
路 营 业 部 总 经理 助 理 、 副总 经 理 、 总 经理 ， 无 锡 永乐 路 营 业 部 负责 人 ， 无 锡城 市 中 心 营业
部总经 理， 无锡 分公 司总 经理等 职务 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 苏州 分公 司总经 理。
柳 军 先 生： 监 事， 硕 士，2000-2001 年 任上 海 汽车 集团 财 务 有限 公 司财 务 ，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员 ， 2004 年 7 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基金经理 助理 。2009 年 6 月起 任华 泰柏 瑞（原 友邦 华
泰） 上 证红 利交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理。 2010 年 10 月起 担 任 指数 投资 部 副总监 。 2011
年 1 月起 兼任 华泰 柏瑞 上 证中小 盘 ETF 基金、 华 泰 柏瑞上 证中 小 盘 ETF 联接基金基 金经 理。
2012 年 5 月起 兼任 华泰 柏 瑞沪 深 300ETF 基金、 华 泰柏瑞 沪 深 300ETF 联接 基金基 金经 理 。
2015 年 2 月起 任指 数投 资 部总监 。 2015 年 5 月 起任 华泰柏 瑞中 证 500 ETF 及华泰柏 瑞中 证
500ETF 联接基金 的基 金经 理。 2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰 柏瑞 锦利 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金和 华泰 柏瑞 裕利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。 2018 年 3 月至2018华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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年 10 月任 华泰 柏瑞 泰利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 。 2018 年 4 月起任 华泰 柏
瑞 MSCI 中国 A 股 国际 通 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 的基 金经 理。 2018 年 10 月起 任华
泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国 际通交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 的基 金经理 。2018
年 12 月起 任华 泰柏 瑞中 证 红利低 波动 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金的 基金 经理。
童 辉 先 生 ： 监 事 ， 硕 士 。 1997-1998 年 任 上 海 众 恒 信 息 产 业 有 限 公 司 程 序 员 ，
1998-2004 年任 国泰 基金 管 理有限 公司 信息 技术 部经 理，2004 年 4 月加 入华 泰 柏瑞基 金管 理
有限公 司， 现任 信息 技术 与电子 商务 部总 监。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、华 夏证 券有 限公 司和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ：副 总经 理， 硕士，1997-2000 年任 深圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、副总 经
理，2001-2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 受托 资产 管理总 部总 经理 。
陈 晖 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 ，1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年 任华 泰证 券股 份有限 公司 北京 总 部 总经 理。
房伟力 先生 ： 副 总经 理， 硕士 ，1997-2001 年任 上海 证券交 易所 登记 结算 公司 交收系 统
开发经 理，2001-2004 年任 华安基 金管 理有 限公 司基 金登记 及结 算部 门总 监，2004-2008 年5
月任华 泰柏 瑞基 金管 理有 限公司 总经 理助 理。
田汉卿 女士 ： 副 总经 理。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担任 投 资经理 ，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理，2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证 券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理。2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理。2017 年 3 月至 2018
年 11 月任 华泰 柏瑞 惠利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。 2017 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 创优 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的 基 金经 理。2017 年 9 月 起任 华泰 柏瑞量 化阿 尔
法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 。 2017 年 12 月起 任华 泰柏 瑞港 股 通量化 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理。 本科 与研 究生 毕业于 清华 大学 ，MBA 毕 业于美 国加 州华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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大学伯 克利 分校 哈斯 商学 院。
高山先 生，副总经理，博士。2001.5-2013.7 任职于全国社 会保障基金理事会投资部 ，
任处长 ； 2013.7 起加 入华 泰柏瑞 基金 管理 有限 公司 。 本 科毕 业于 山东大 学经 济管理 学院 ， 硕
士毕业 于中 国人 民银 行研 究生部 ，博 士毕 业于 财政 部财政 科学 研究 所研 究生 部。
董 元 星 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。2006.9-2008.12 任 巴 克 莱 资 本 （ 纽 约 ） 债 券 交 易 员 ，
2009.3-2012.8 任 华夏 基金 管理有 限公 司基 金经 理。2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理。 2014 年 2 月起 任总 经理助 理。 2015 年 12 月起 任公司 副总 经理 。 北 京大 学 经济学 学士 ，
纽约大 学 STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至 先生，副总经理，硕士。1997.9-2001.1 任中国工商 银行上海市分行信贷经理 ，
2001.2-2012.4 任 华安 基金 管理有 限公 司市 场部 销售 总监。2012 年 5 月加 入华 泰柏瑞 基金 管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年 12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专业，硕士毕业于 上海财经大学国民经济学 专业，EMBA 毕 业于上海 交通大学中欧
国际工 商学 院。
李晓西 先生 ， 副总经 理 ， 美国杜 克大 学工 商管 理硕 士。 曾任 中银 信托投 资公 司外汇 交易
结算员 ， 银建 实业股 份有 限公司 证券 投资 经理 ， 汉 唐证券 有限 责任 公司 高级 经理 ， 美 国信 安
环球股 票有 限公 司董 事总 经理兼 基金 经理 。2018 年 7 月加 入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
2018 年 8 月起 任公 司副 总 经理。
4 、本 基金 基金 经理
陈 东，金 融学 硕士，12 年 证券从业 经历 。曾任 深圳 发展银行 （现 已更名 为平 安银行 ）
总行金 融市 场部 固定 收益 与衍生 品交 易员 ， 负 责本 外币理 财产 品的 资产 管理 工作； 中国 工商
银行总 行金 融市 场部 人民 币债券 交易 员， 负责 银行 账户的 自营 债券 投资 工作 。2012 年 9 月
加入华 泰柏 瑞基 金管 理有 限公司 ， 2012 年 11 月 起任 华泰柏 瑞金 字塔 稳本 增利 债券型 证券 投
资基金 基金 经理， 2013 年 9 月起 任华 泰柏 瑞丰 盛纯 债债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理， 2013
年 11 月至 2017 年 11 月任 华泰柏 瑞季 季红 债券 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2014 年 12 月
起任华 泰柏 瑞丰 汇 债 券型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2015 年 1 月起 任固 定收 益部副 总监 。
2016 年 1 月起 任固 定收 益 部总监 。 2017 年 11 月起 任 华泰柏 瑞稳 健收 益债 券型 证券投 资基 金
和华泰 柏瑞 信用 增利 债券 型证券 投资 基金 的基 金经 理。
5 、固 定收 益投 资决 策委 员 会成员
主席： 副总 经理 董元 星先 生； 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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成员： 固定 收益 部总 监陈 东先生 ；固 定收 益部 副总 监郑青 女士 ；基 金经 理罗 远航先 生 ；
基金经 理朱 向临 女士 。
列席人 员： 法律 、风 控相 关人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办 理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜 ；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、自基 金合同 生效之 日起 ，以诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则管 理和 运用基 金财 产，建 立
健 全 内 部 风 险控 制 、 监 察与 稽 核 、 财 务管 理 及 人 事管 理 等 制 度 ，保 证 所 管 理的 基 金 财 产和
基 金 管 理 人 的财 产 相 互 独立 ， 对 所 管 理的 不 同 基 金财 产 分 别 管 理、 分 别 记 账， 进 行 证 券投
资；
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7 、计算 并公告 基金资 产净 值，确定 基金 份额申 购、 赎回价格 ；按 规定受 理申 购和赎 回
申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ； 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 开 放 式 基 金 份 额 认 购 、 申
购、赎 回和 注销 价格 的方 法符合 基金 合同 等法 律文 件的规 定；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、依据 《基金 法》、 基金 合同及其 他有 关规定 召集 基金份额 持有 人大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
10 、保存基金财产管 理业 务活动的记录、账册 、报 表、代表基金签订的 重大 合同及其
他相关 资料 ；
11 、以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益 行使诉讼权利或者实施其 他法律行
为 ；
12 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分
配；
13 、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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（ 四） 基金管 理人 的承诺
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守现行 有效 的相关 法律 、法规、 规章 、基金 合同 和中国 证
监 会 的 有 关 规 定 ， 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法
律、法 规、 规章 、基 金合 同和中 国证 监会 有关 规定 的行为 发生 。
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违 反现行 有效的 有关 法律、法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏 在 任 职 期 间知 悉 的 有 关证 券 、 基 金 的商 业 秘 密 ，尚 未 依 法 公 开的 基 金 投 资内 容 、 基 金投
资计划 等信 息；
（8）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11 ）有 悖社 会公 德， 损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导 、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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4 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律、 法规 、规章 、基 金合同和 中国 证监会 的有 关规定 ，
泄 漏 在 任 职 期间 知 悉 的 有关 证 券 、 基 金的 商 业 秘 密、 尚 未 依 法 公开 的 基 金 投资 内 容 、 基金
投资计 划等 信息 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（ 五） 基金管 理人 的内部 控制 制度
1 、内 部控 制的 原则
（1）健 全性原 则。内 部控 制必须覆 盖公 司各个 部门 和各级岗 位， 并渗透 到各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2）有 效性原 则。通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独 立性原 则。公 司在 精简的基 础上 设立能 够充 分满足经 营运 作需要 的机 构、部 门
和 岗 位 ， 各 机构 、 部 门 和岗 位 职 能 上 保持 相 对 独 立。 内 部 控 制 的检 查 评 价 部门 必 须 独 立于
内部控 制的 建立 和执 行部 门；
（4）相 互制约 原则。 公司 内部部门 和岗 位的设 置应 权责分明 、相 互制衡 ，消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5）防 火墙原 则。公 司基 金资产、 自有 资产、 其他 资产的运 作应 当分离 ，基 金投资 研
究 、 决 策 、 执行 、 清 算 、评 估 等 部 门 和岗 位 ， 应 当在 物 理 上 和 制度 上 适 当 隔离 ， 以 达 到风
险防范 的目 的；
（6）成 本效益 原则。 公司 运用科学 化的 经营管 理方 法降低运 作成 本，提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2 、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董 事 会 下 设 风 险 管 理 与 审 计 委 员 会 ， 全 面 负 责 公 司 的 风 险 管 理 、 风 险 控 制 和 财 务 监
控 ， 审 查 公 司的 内 控 制 度， 并 对 重 大 关联 交 易 进 行审 计 ； 董 事 会下 设 薪 酬 、考 核 与 资 格审
查 委 员 会 ， 对董 事 、 总 经理 、 督 察 长 、财 务 总 监 和其 他 高 级 管 理人 员 的 候 选人 进 行 资 格审华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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查 以 确 保 其 具有 中 国 证 监会 所 要 求 的 任职 资 格 ， 制定 董 事 、 监 事、 总 经 理 、督 察 长 、 财务
总监、 其他 高级 管理 人员 及基金 经理 的薪 酬/ 报 酬计 划或方 案。
公司管理层在总经理 领导 下，认真执行董事会 确定 的内部控制战略，为 了有 效贯彻公
司 董 事 会 制 定的 经 营 方 针及 发 展 战 略 ，设 立 了 投 资决 策 委 员 会 和风 险 控 制 委员 会 ， 就 基金
投资和 风险 控制 等发 表专 业意见 及建 议。
公司设立督察长，对 董事 会负责，主要负责对 公司 内部控制的合法合规 性、 有效性和
合理性 进行 审查 ，发 现重 大风险 事件 时向 公司 董事 长和中 国证 监会 报告 。
（2） 风险 评估
公司风险控制人员定 期评 估公司风险状况，范 围包 括所有能对经营目标 产生 负面影响
的 内 部 和 外 部因 素 ， 评 估这 些 因 素 对 公司 总 体 经 营目 标 产 生 影 响的 程 度 及 可能 性 ， 并 将评
估报告 报公 司董 事会 及高 层管理 人员 。
（3） 控制 活动
控制活动包括自我控 制、 职责分离、监察稽核 、实 物控制、业绩评价、 严格 授权、资
产分离 、危 机处 理等 政策 、程序 或措 施。
自我控制以各岗位的 目标 责任制为基础，是内 部控 制的第一道防线。在 公司 内部建立
科 学 、 严 格 的岗 位 分 离 制度 ， 在 相 关 部门 和 相 关 岗位 之 间 建 立 重要 业 务 处 理凭 据 传 递 和信
息 沟 通 制 度 ，后 续 部 门 及岗 位 对 前 一 部 门 及 岗 位 负有 监 督 责 任 ，使 相 互 监 督制 衡 的 机 制成
为 内 部 控 制 的第 二 道 防 线。 充 分 发 挥 督察 长 和 法 律监 察 部 对 各 岗位 、 各 部 门、 各 机 构 、各
项业务 全面 监察 稽核 作用 ，建立 内部 控制 的第 三道 防线。
（4） 信息 与沟 通
公司建立了内部办公 自动 化信息系统与业务汇 报体 系，形成了自上而下 的信 息传播渠
道 和 自 下 而 上的 信 息 呈 报渠 道 。 通 过 建立 有 效 的 信息 交 流 渠 道 ，保 证 了 公 司员 工 及 各 级管
理人员 可以 充分 了解 与其 职责相 关的 信息 ，并 及时 送达适 当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监控由公司风险 管理 与审计委员会、督察 长、 风险控制委员会和法 律监 察部等部
门在各自 的 职权 范 围 内 开展 。 本 公 司 设立 了 独 立 于各 业 务 部 门 的法 律 监 察 部， 其 中 监 察稽
核 人 员 履 行 内部 稽 核 职 能， 检 查 、 评 价公 司 内 部 控制 制 度 合 理 性、 完 备 性 和有 效 性 ， 监督
公 司 内 部 控 制制 度 的 执 行情 况 ， 揭 示 公司 内 部 管 理及 基 金 运 作 中的 风 险 ， 及时 提 出 改 进意
见，促 进公 司内 部管 理制 度有效 地执 行。
3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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（1 ） 基 金 管 理 人 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责
任；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二、 基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2018 年 6 月， 中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工 212 人 ， 平 均年 龄 33 岁，95% 以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、 企业年 金基 金 、QFII 资产 、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金公 司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门 类齐全 的托 管华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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产品体 系 ， 同 时在国 内率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务 ， 可以 为各 类客户 提供 个 性
化的托 管服 务。 截 至 2018 年 6 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 874 只 。自 2003 年
以来 ， 本 行连 续十 五年 获 得香港 《 亚洲 货币 》 、 英国 《全 球托 管人 》 、 香港 《 财 资》 、 美 国 《 环
球金融 》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《上 海证 券报 》 等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的 61 项最佳 托管 银
行大奖 ； 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 ， 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和 广泛 好评 。
（ 四） 基金托 管人 的内部 控制 制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 、
2015 、 2016 、 2017 共 十一 次 顺利通 过评 估组 织内 部控 制和安 全措 施最 权威 的 ISAE3402 审阅 ，
获得无 保留 意见 的控 制及 有效性 报告 。 充 分表 明独 立第三 方对 我行 托管 服务 在风险 管理 、 内
部控 制方面的健全 性和有效性 的全面认可,也证明 中国工 商银行托管服 务的风险控 制能力已
经与国 际大 型托 管银 行接 轨，达 到国 际先 进水 平。 目前，ISAE3402 审阅 已经 成为年 度化 、
常规化 的内 控工 作手 段。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职 权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务 经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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（6）数 据安全 控制。 我 们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监 察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持 把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（ 五） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
根据《基 金法》 、基金 合同 、托管协 议和 有关基 金法 规的规定 ，基 金托管 人对 基金的 投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托管 人发 现基金 管理 人违反《 基金 法》 、基 金合 同、基金 托管 协议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层
法定代 表人 ：贾波
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2 ）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
4 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：施 艺帆
电话： （021 ）50979384
传真： （021 ）58585432
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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5 ）嘉 兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电 话：0573-96528
公司网 址：www.bojx.com
6 ）哈 尔滨 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电 话：95537 或 400-609-5537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
7 ）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电 话：400-88-35316
公司网 址：www.cfzq.com
8 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
9 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）61118795
传真： （021 ）68751151
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
10 ）第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
11 ） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
办公地 址： 江 苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或 96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
12 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
13 ）广 州证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 薇
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电 话：95396
公司网 址：www.gzs.com.cn
14 ）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
15 ）申 万宏 源西 部证 券有 限公司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 35 号大 成国 际大厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
16 ）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：68778790
传真：68777992
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
17 ）华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
18 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 址：www.hrsec.com.cn
19 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓云
电话： 025-883389093
传真：0755-82492962 （深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
20 ）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：周 志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客服电 话：95584
公司网 址：www.hx168.com.cn
21 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b) 单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
22 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金田路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话： （021 ）38631117
传真： （021 ）58991896
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
23 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
24 ）山 西 证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618、（ 0351 ）95573 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
公司网 址：www.i618.com.cn
25 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
26 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
27 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
28 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话： （010 ）66045152
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
29 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
30 ）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
31 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
电话： （010 ）6505 1166 - 6493
传真： （010 ）8567 9535
客服电 话：410-910-1166
公司网 址：www.cicc.com.cn
32 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
33 ）中 信建 投证 券股 份 有 限公司
注册地 址： 北京 市安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
34 ）中 信证 券(山东) 有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
客服电 话：95548
公司网 址：http://www.zxzqsd.com.cn
35 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
36 ）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客服电 话：95329
公司网 址：www.zszq.com
37 ）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （ 全国） 96518 （ 安徽 ）
公司网 址：www.hazq.com
38 ）中 信期 货有 限公 司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
39 ）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-0411-001
公司网 址：www.taichengcaifu.com
40 ）一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
41 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
42 ）嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
43 ）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电 话：4008608866
公司网 址：www.kysec.cn
44 ）北 京恒 宇天 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 883 室内
办公地 址： 北京 市东 城区 东滨河 路 乙 1 号 航星 园 8 号楼（ 东半 楼）6 层
法定代 表人 ：郭 军爱
联系人 ：魏 燕军 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
电话：400-188-8848
传真：010-84259205
客服电 话：400-188-8848
公司网 址：www.1314fund.com
45 ）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电 话：96588
公司网 址：www.hsbank.com.cn
46 ）上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号北 美广 场 A 座 1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电 话：4008-205-369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
47 ）乾 道盈 泰基 金销 售（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：宋 子琪
电话：18500501595
传真：010-82057741
客服电 话：4000888080 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
公司网 址：www.qiandaojr.com
48 ）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街 11 号 E 世 界财 富中 心 A 座 11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：李 瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.hcjijin.com
49 ）大 连网 金基 金销 售有 限公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2 层 202 室
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2 层 202 室
法定代 表人 ：卜 勇
联系人 ：贾 伟刚
电话：0411-3902-7828
传真： （0411 ） 3902 7888
客服电 话：4000-899-100
公司网 址：www.yibaijin.com
50 ）奕 丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE
联系人 ： 叶健 ， pss-team@ifastfinancial.com.cn
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
51 ）北 京懒 猫金 融信 息服 务 有限 公司
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号
（国投 尚科 大 厦 5 层）
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：李 雪
电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电 话：4001-500-882
公司网 址：www.lanmao.com
52 ）北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 付文 红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
53 ）尚 智逢 源（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
办公地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
法定代 表人 ：刘 磊
联系人 ：刘 蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
传真：010-65602060
客服电 话：400-920-6677
公司网 址：http://www.szfyfund.com
54 ）北 京微 动利 基金 销售 有限公 司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
法定代 表人 ：季 长军
联系人 ：何 鹏
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客服电 话：4001885687
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
55 ）厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：陈 承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电 话：4009180808
公司网 址：www.xds.com.cn
56 ）北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：姜 斌 徐长 征 刘 聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：http://www.shengshiview.com/
57 ）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电 话：95564
公司网 址：www.lxsec.com
58 ）江 苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号
办公地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58588720
客服电 话：95319
公司网 址：www.jsbchina.cn
59 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ： 李悦
联系人 ：张 晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电 话：4007868868
公司网 址：www.chtfund.com
60 ）济 安财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
61 ）深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：400-804-8688
公司网 址：www.keynesasset.com
62 ）上 海攀 赢基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元
法定代 表人 ： 田为 奇
联系人 ： 吴卫 东
电话：13918302493
传真：021-68889283
客服电 话：021-68889082
公司网 址：www.pytz.cn
63 ）徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 芜湖 路 258 号
办公地 址： 芜湖 路 258 号
法定代 表人 ： 吴国 华
联系人 ： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电 话：400 887 8707 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
公司网 址：www.hsqh.net
64 ）南 京途 牛基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ： 宋时 琳
联系人 ： 王旋
电话：025 —86853969
传真：025-86853960
客服电 话：4007-999-999 转 3
公司网 址：http://jr.tuniu.com
65 ）上 海东 证期 货有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦电 路 500 号期 货大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代 表人 ：卢 大印
联系人 ：龚 栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电 话：95503
公司网 址：www.dzqh.com.cn
66 ）华 泰期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 东风 东 路 761 号丽 丰大 厦 20 层
办公地 址： 广东 省广 州市 越秀区 东风 东 路 761 号丽 丰大 厦 20 层
法定代 表人 （代 为履 职） ： 徐炜中
联系人 ：黄 韵钰/ 刘昆/张帆
电话：0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680
传真：0755-82777490
客服电 话：400-628-0888
公司网 址：www.htfc.com
67 ）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 18 层 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 18 层
法定代 表人 ： 冯鹤 年
联系人 ： 李微
电话：010-85127570
传真：010-85127641
客服电 话：4006198888
公司网 址：www.mszq.com
68 ）上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ： 李一 梅
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
公司网 址：www.amcfortune.com
69 ）金 惠家 保险 代理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北 京西 城区 阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A2106
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客服电 话：400-106-0101
公司网 址： www.jhjfund.com
70 ）武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 台北 一 路 17-19 号 环亚大 厦 B 座 601 室
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 台北 一 路 17-19 号 环亚大 厦 B 座 601 室
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：沈 怡 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客服电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
71 ）大 有期 货有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
法定代 表人 ：沈 众辉
联系人 ：马 科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电 话：4006 365 058
公司网 址：www.dayouf.com
72 ）联 储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大 厦 9 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安定 路 5 号院 3 号楼 中建 财富国 际中 心 27 层 联储 证 券
法定代 表人 ：吕 春卫
联系人 ：丁 倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电 话： 400-620-6868
公司网 址：www.lczq.com
73 ）上 海挖 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
联系人 ： 李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电 话：021-50810673 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
公司网 址：www.wacaijijin.com
74 ）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：喻 明明
电话：18671197190
传真：025-66008800-884131
客服电 话：95177
公司网 址：www.snjijin.com
75 ）天 津万 家财 富资 产管 理有限 公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ： 李修 辞
联系人 ： 王芳 芳
电话：010-59013828
传真： 暂无
客服电 话：010-59013842
公司网 址：http://www.wanjiawealth.com
76 ）凤 凰金 信（ 银川 ）基 金销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地 址： 北京 市朝 阳 区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
(100000)
法定代 表人 ： 程刚
联系人 ： 张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电 话：400-810-5919
公司网 址：www.fengfd.com
77 ）北 京唐 鼎耀 华基 金销 售有限 公司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号 A 座 1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：王 丽敏
电话：010-85932810
传真：010-85932880
客服电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
78 ）深 圳信 诚基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦 3906 室
法定代 表人 ：周 文
联系人 ：殷 浩然
电话：010-84865370
传真：010-84865051
客服电 话：0755-23946579
公司网 址：www.ecpefund.com
79 ）上 海爱 建财 富管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1806-13 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 746 号 爱建 金融 大厦
法定代 表人 ：马 金
联系人 ：蔡 俊
电话：021-64382399
传真：64388012
客服电 话：021-64382363
公司网 址：www.ajcf.com.cn
80 ）扬 州国 信嘉 利基 金销 售有限 公司
注册地 址： 江苏 省扬 州市 广陵新 城信 息产 业基 地 3 期 20B 栋
办公地 址： 江苏 省扬 州市 邗江区 文昌 西 路 56 号公 元 国际大 厦 320
法定代 表人 ：刘 晓光 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
联系人 ：苏 曦
电话：0514-82099618-805
传真：021-68811007
客服电 话：4000216088
公司网 址：www.gxjlcn.com
81 ）民 商基 金销 售（ 上海 ）有限 公司
注册地 址： 上海 黄浦 区北 京东 路 666 号 H 区（东 座 ）6 楼 A31 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区张杨 路 707 号 生命 人寿 大厦 32 楼
法定代 表人 ：贲 惠琴
联系人 ：钟 伟
电话：13826420174
传真：021-50206001
客服电 话：021-50206003
公司网 址：www.msftec.com
82 ）大 河财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
联系人 ：方 凯鑫
电话：18585196880
0851-88405606
传真：0851-88405599
客服电 话：0851-88235678
公司网 址：www.urainf.com
83 ）阳 光人 寿保 险股 份有 限公司
注册地 址： 海南 省三 亚市 迎宾 路 360-1 号 三亚 阳光 金融广 场 16 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 乙 12 号院 1 号昆泰 国际 大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
联系人 ：王 超
电话：010-59053660
传真：010-59053700 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
服务电 话：95510
公司网 址 ：http://fund.sinosig.com/
84 ）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：胡 子豪
电话：021 －61618888
传真：021 －63604199
服务电 话：95528
公司网 址： www.spdb.com.cn
85 ）沈 阳麟 龙投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 辽 宁省 沈阳 市 浑南区 白塔 二南 街 18-2 号 B 座 601
办公地 址： 辽 宁省 沈阳 市 浑南区 白塔 二南 街 18-2 号 B 座 601
法定代 表人 ：朱 荣 晖
联系人 ： 钱金 菊
电话：021-5109679
传真：021-5109679
服务电 话：400-003-5811
公司网 址：https://www.jinjiwo.com/
86 ）上 海长 量基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：党 敏
电话：021-20691831
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
87 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
88 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 26 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
传真：021-54509953
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
89 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：徐 丽平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
90 ）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ： 李晓 芳
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
联系电 话：010-59601366 转 7167
客服电 话：400-818-8000
公司网 站：www.myfund.com
91 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：董 一锋
电话：0571 —88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
92 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 2 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
93 ）中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 16 号中 期大 厦 A 座 8 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：尹 庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807865
公司网 站：www.cifcofund.com
94 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：陈 慧慧
电话：010-85657353
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
95 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ： 聂婉 君
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
客服电 话：400-876-9988
公司网 址：www.zscffund.com
96 ）中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
公 司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160
97 ）宜 信普 泽（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层
法定代 表人 ： 戎兵
联系人: 张得 仙
电话：010- 52858244
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
98 ）上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上 海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 施燕 华
电话： （021 ）20219988*37492
公司网 址：https://8.gw.com.cn/
客服电 话：021-20219931
99 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：洪 弘
联系人: 文雯
电话：010-83363101
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
100） 恒丰 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 开平 路 88 号瀛 通绿 地大 厦
法定代 表人 ： 陈颖
联系人: 李胜 贤
电话：021-63890179
公司网 址： www.hfbank.com.cn
客服电 话：95395
101） 泉州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福 建省 泉州 市 丰泽区 云鹿 路 3 号
办公地 址： 福 建省 泉州 市 丰泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 谢婷 枫
电话：0595-22551071 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
102） 上海 财咖 啡基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 中国( 上海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 1168 号 B 座 1701A 室
办公地 址： 中国( 上海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 1168 号 B 座 1701A 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 罗开 林
电话：021-61600500-8013
公司网 址： www.caicoffeefund.com
客服电 话：021-61600500
103） 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号院 6 号楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 李慧 慧
电话：010-66154828-8047
传真：010-63583991
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
104） 佳泓 （北 京） 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 40 号国 航世 纪大 厦 1608
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 张超
电话：010-87486666-6535
公司网 址：
http://www.jiahongfunds.com/
客服电 话：010-88580321
105） 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 臧静
电话：021-54677088-6732
传真：021-33323830
公司网 址:tty.chinapnr.com
客服电 话：400-820-2819
106） 上海 利得 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层( 陆家嘴 软件 园 10 号楼)
法定代 表人 ： 李兴春
联系人: 陈孜 明
公司网 址： www.leadfund.com.cn
客服电 话：400-921-7755
107） 北京 增财 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：钟 苓玉
电话：010-67000988-6046
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
108） 诺亚 正行 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号 B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
电话：021-80358749
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
109） 上海 陆金 所基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
110 ） 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 工人 体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ： 郑毓 栋
联系人 ：陈 铭洲
公司网 址：https://www.hongdianfund.com/
客服电 话：400-068-1176
111 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 楼 1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
公司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
112 ） 上海 联泰 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
113 ） 和耕 传承 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 东路东 、康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、
603 房间
办公地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 东路东 、康 宁街 北 6 号楼 5 楼 503 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：王 旋
联系人 ：胡 静华
联系电 话：0371-5521 3196
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
114 ） 北京 格上 富信 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com
客服电 话：010-82350618
115 ） 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区金 田 路 3088 号中 洲大 厦 3203A 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区金 田 路 3088 号中 洲大 厦 3203A 单元
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-8814
公司网 址：www.jinqianwo.cn
客服电 话：0755-83999907
116 ） 海银 基金 销售 有限 公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
公司网 址：www.fundhaiyin.com
客服电 话：400-808-1016
117 ） 北京 电盈 基金 销售 有 限公司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：郑 雪敏
联系电 话：010-56176104
公司网 址：www.dianyingfund.com
客服电 话：400-100-3391
118 ） 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：冯 强
公司网 址： www.vstonewealth.com
客服电 话：4000-178-000
119 ） 北京 广源 达信 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
联系电 话: 010-82055860
公司网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-623-6060
120） 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11
层 1108
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11
层 1108
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：刘 昕霞
公司网 址：www.jfzinv.com 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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客服电 话：400-9302-888
121） 上海 万得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客服电 话：400-799-1888
122） 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔 3 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：秦 艳琴
公司网 址：https://danjuanapp.com/
客服电 话：4000618518
123） 上海 中正 达广 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ： 黄欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132-801
公司网 址：www.zzwealth.cn
客服电 话：400-6767-5263
124) 西 藏东 方财 富证 券股 份有限 公司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区国 际总 部 城 10 栋楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 东方 财 富大厦
法定代 表人 ：陈 宏
联系人: 付佳
客服电 话：95357
公司网 址：http://www.18.cn 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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125） 中证 金牛( 北京) 投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人: 沈晨
联系电 话: 010-59336544
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
126） 北京 肯特 瑞基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 是海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ：江 卉
联系人: 韩锦 星
公司网 址： http://fund.jd.com
客服电 话：95518
127） 上海 云湾 投资 管理 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市锦 康 路 308 号 7 楼
法定代 表人 ：戴 新装
联系人: 范泽 杰
联系电 话：021-20530186
公司网 址： www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
128） 天津 国美 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人: 许艳
公司网 址：www.gomefund.com
客服电 话：400-111-0889 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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129） 上海 华信 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ： 郭林
联系人: 李颖
联系电 话: 021-38784818-8508
公司网 址：www.shhxzq.com
客服电 话：400-820-5999
130） 上海 朝阳 永续 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代 表人 ：廖 冰
联系人: 郑秋 月
联系电 话: 021-80234888-6693
公司网 址：www.998fund.com
客服电 话：400-998-7172
131) 新 纪元 期货 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省徐 州市 淮海东 路 153 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 8 楼
法定代 表人 ：刘 莎
联系人: 王晨
公司网 址：www.neweraqh.com.cn
客服电 话：0516-83831115
132) 上 海有 鱼基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地 址： 上海 徐汇 区桂 平路 391 号 B 座 19 层
法定代 表人 ：林 琼
联系人: 黄志 鹏
客服电 话：021-60907978
公司网 址： www.youyufund.com 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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133) 上 海通 华财 富资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
联系人: 庄洁 茹
客服电 话：95156 转 5
公司网 址：www.tonghuafund.com
134) 深 圳盈 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8 楼 A-1(811-812)
法定代 表人 ：苗 宏升
联系人: 葛俏 俏
客服电 话：4007-903-688
公司网 址：http://www.fundying.com
135) 中 民财 富基 金销 售（ 上海） 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄 证大 五 道口广 场 1 号楼 27 层
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人: 黄鹏
客服电 话：400-876-5716
公司网 址：https://www.cmiwm.com/
136) 深 圳前 海财 厚基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：杨 艳平
联系人 ：胡 馨宁
公司网 址：www.caiho.cn
客服电 话：4001286800
137） 北京 君德 汇富 基金 销 售有限 公司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12 层 B 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12 层 B
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：彭 雪琳
客服电 话：400-829-1218
公司网 址：www.kstreasure.com
138） 泰信 财富 基金 销售 有 限公司
住所： 北京 市石 景山 区实 兴大 街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
住所： 北京 市石 景山 区实 兴大 街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
法定代 表人 ：张 虎
联系人 ：李 丹
客服电 话：400-004-8821
公司网 址：www.hxlc.com
3 、 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基
金，并 及时 公告 。
（ 二） 注册登 记机 构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口 广 场 1 号 17 层
法定代 表人 ：贾波
电话：400-888-0001，（021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ：赵景 云
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖 海
电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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经办律 师： 刘佳 、张 兰
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 中国 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号领 展企 业广 场 2 座 普华 永道 中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：单 峰、 曹阳
电话：021-23238888
传真：021-23238800
四、基 金的名称
华 泰柏 瑞 丰 盛纯 债债 券 型 证券投 资基 金
五、基 金的类型
债券型
六、基 金的投资目标
在合理控制风险的基 础上 ，追求基金资产的长 期稳 健增值，力争实现超 越业 绩比较基
准的投 资收 益。
七、基 金的投资范围
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法发行和上市 的国债、
地 方 政 府 债 、金 融 债 、 央行 票 据 、 中 期票 据 、 次 级债 、 企 业 债 、公 司 债 、 可分 离 交 易 可转华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
债 的 纯 债 部 分、 资 产 支 持证 券 、 短 期 融资 券 、 银 行存 款 、 债 券 回购 、 国 债 期货 、 同 业 存单
等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规
定)。
本 基金不直接买入股 票、 权证等权益类资产， 也不 参与新股申购和新股 增发 ，可转债
仅投资 可分 离交 易可 转债 的纯债 部分 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序并经
托管人 确认 后， 可以 将其 纳入投 资范 围。
基金的投资组合比 例为： 债券资产占基金资 产的比例不低 于 80% ；每个交易日日终 在
扣除国 债期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ，本 基金 持有的 现金 （ 不包 括结 算备 付金、 存出 保
证金、 应收 申购 款等 ） 及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券占 基金 资产 净值 的比 例不低 于 5% 。
八、基 金的投资策略
1 、类 属资 产配 置策 略：
本基金 以 宏 观经 济趋 势以 及货币 政策 研究 导向 ，重 点关注 GDP 增速 、通 货膨 胀水平 、
利 率 变 化 趋 势以 及 货 币 供应 量 等 宏 观 经济 指 标 ， 研判 宏 观 经 济 运行 所 处 的 经济 周 期 及 其演
进 趋 势 ； 同 时， 积 极 关 注财 政 政 策 、 货币 政 策 、 汇率 政 策 、 产 业政 策 和 证 券市 场 政 策 等的
变 化 ， 分 析 其对 不 同 类 别资 产 的 市 场 影响 方 向 与 程度 ； 进 而 比 较各 固 定 收 益类 金 融 工 具的
风 险 收 益 特 性， 在 基 金 合同 约 定 比 例 的范 围 内 ， 寻求 各 类 债 券 品种 在 收 益 性、 流 动 性 和信
用风险 补偿 间的 最佳 平衡 点，通 过动 态调 整基 金资 产在利 率类 固定 收益 品种 （ 国债、 央行 票
据等 ） 、 信用 类固 定收 益品 种以及 其他 资产 之间 的配 置比例 ，力 争实 现基 金资 产的长 期稳 健
增值。
GDP 增速 、通 货膨 胀水 平 、利
率、M2 等 宏观 经济 指标
财政政 策、 货币 政策 、汇 率政
策、产 业政 策和 证券 市场 政策
等
宏观经 济运 行周 期和 演进 趋势
对债券 品种 收益 率、 流动 性和
信用风 险的 影响
确定基 金资 产在 利率 类品 种、
信用类 品种 之间 的配 置比 例 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
2 、债 券投 资策 略：
本基金将在对宏观经 济走 势、利率变化趋势、 收益 率曲线形态变化和发 债主 体基本面
分 析 的 基 础 上， 综 合 运 用久 期 管 理 策 略、 期 限 结 构配 置 策 略 、 骑乘 策 略 、 息差 策 略 等 主动
投资策 略， 选择 合适 的时 机和品 种构 建债 券组 合。
（1） 久期 管理 策略 ：
本基金通过对宏观经 济变 量以及宏观经济政策 等因 素进行分析判断，形 成对 未来利率
走 势 的 合 理 预测 ， 根 据 利率 水 平 的 预 期变 化 主 动 调整 债 券 组 合 的久 期 ， 有 效控 制 基 金 组合
整体风 险， 以达 到优 化资 产收益 率的 目的 。
如果判断未来利率水 平 将下 降 ， 本 基 金 可 通 过增 加组 合 的 久 期 ， 获 得 债券 收益 率 下 降
带 来 的 收 益 ；反 之 ， 如 果预 测 未 来 利 率水 平 将 上 升， 本 基 金 可 缩短 组 合 的 久期 ， 以 减 小债
券收益 率上 升带 来的 损失 。
（2） 期限 结构 配置 策略 ：
在确定组合久期的基 础上 ，运用统计和数量分 析技 术、对市场利率期限 结构 历史数据
进 行 分 析 检 验和 情 景 测 试， 并 综 合 考 虑债 券 市 场 微观 因 素 如 历 史期 限 结 构 、新 债 发 行 、回
购 及 市 场 拆 借利 率 等 ， 形成 对 债 券 收 益率 曲 线 形 态及 其 发 展 趋 势的 判 断 ， 从而 在 子 弹 型、
杠 铃 型 或 阶 梯型 配 置 策 略中 进 行 选 择 并动 态 调 整 。其 中 ， 子 弹 型策 略 是 将 偿还 期 限 高 度集
中 于 收 益 率 曲线 上 的 某 一点 ； 杠 铃 型 策略 是 将 偿 还期 限 集 中 于 收益 率 曲 线 的两 端 ； 而 阶梯
型 策 略 是 每 类期 限 债 券 所占 的 比 重 基 本一 致 。 在 收益 率 曲 线 变 陡时 ， 本 基 金将 采 用 子 弹型
配 置 ； 当 预 期收 益 率 曲 线变 平 时 ， 将 采用 哑 铃 型 配置 ； 在 预 期 收益 率 曲 线 平移 时 ， 则 采用
阶梯型 配置 。
（3） 骑乘 策略 ：
通过分析收益率曲线 各期 限段的利差情况，当 债券 收益率曲线比较陡峭 时， 买入期限
位 于 收 益 率 曲线 陡 峭 处 右侧 的 债 券 。 在收 益 率 曲 线不 变 动 的 情 况下 ， 随 着 债券 剩 余 期 限的
缩 短 ， 债 券 的收 益 率 水 平将 会 较 投 资 期初 有 所 下 降， 这 样 可 同 时获 得 该 债 券持 有 期 的 稳定
的 票 息 收 入 以及 收 益 率 下降 带 来 的 价 差收 入 ； 即 使收 益 率 曲 线 上升 或 进 一 步变 陡 ， 这 一策
略也能 够提 供更 多的 安全 边际。
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
（4） 息差 策略 ：
根据市场利率水平， 收益 率曲线的形态以及对 利率 期限结构的预期，通 过采 用长期债
券 和 短 期 回 购相 结 合 ， 获取 债 券 票 息 收益 和 回 购 利率 成 本 之 间 的利 差 。 当 回购 利 率 低 于债
券收益 率时 ，可 以将 正回 购所获 得的 资金 投资 于债 券，利 用杠 杆放 大债 基投 资的收 益。
3 、资 产支 持证 券投 资策 略 ：
本基金将深入研究资 产支 持证券的发行条款、 市场 利率、支持资产的构 成及 质量、支
持 资 产 的 现 金流 变 动 情 况以 及 提 前 偿 还率 水 平 等 因素 ， 评 估 资 产支 持 证 券 的信 用 风 险 、利
率风险、流 动性 风 险 和 提前 偿 付 风 险 ，通 过 信 用 分析 和 流 动 性 管理 ， 辅 以 量化 模 型 分 析，
精选那 些经 风险 调整 后收 益率较 高的 品种 进行 投资 ，力求 获得 长期 稳定 的投 资收益 。
4 、国 债期 货投 资策 略：
为 有 效 控 制 债 券 投 资 的 系 统 性 风 险 ， 本 基 金 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目
的，适 度运 用国 债期 货， 提高投 资组 合的 运作 效率 。
在 国 债 期 货 投 资 时 ， 本 基 金 将 首 先 分 析 国 债 期 货 各 合 约 价 格 与 最 便 宜 可 交 割 券 的 关
系 ， 选 择 定 价合 理 的 国 债期 货 合 约 。 其次 ， 考 虑 国债 期 货 各 合 约的 流 动 性 情况 ， 最 终 确定
与现货 组合 的合 适匹 配， 以达到 风险 管理 的目 标。
5 、其 他衍 生工 具投 资策 略 ：
如果未来市场出现新 的衍 生工具，在履行适当 程序 后，本基金在届时相 应法 律法规的
框 架 内 适 度 参与 。 本 基 金将 制 订 符 合 本基 金 投 资 目标 的 投 资 策 略， 同 时 结 合对 衍 生 工 具的
研究， 在充 分考 虑衍 生产 品风险 和收 益特 征的 前提 下，谨 慎进 行投 资。
九、基 金的业绩比较基准
中债综 合全 价（ 总值 ）指 数。
本基金选 择上 述业绩 比较 基准的原 因： 中债综 合全 价（总值 ）指 数是中 央国 债登记 结
算 有 限 责 任 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易 所 债 券 市 场 的 跨 市 场 债 券 指
数 ， 指 数 样 本由 银 行 间 市场 和 沪 深 交 易所 市 场 的 国债 、 金 融 债 券、 企 业 债 券、 中 期 票 据、
短期融资券、 公 司 债 等 组成 。 根 据 本 基金 的 投 资 范围 和 投 资 比 例， 选 用 上 述业 绩 比 较 基准
能客观 合理 地反 映本 基金 风险收 益特 征。
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十、基 金的风险收益特征
本 基 金 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种 ， 预 期 收 益 和 预 期 风 险 高 于 货 币 市 场 基
金，低 于混 合型 基金 和股 票型基 金。
十一、 基金的投资组合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2018 年 12 月 31 日。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
880,251,500.00 97.92
其中： 债券
880,251,500.00 97.92
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返售金 融资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
2,932,822.91 0.33
8 其他资 产
15,744,118.33 1.75
9 合计
898,928,441.24
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
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4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 238,322,000.00 33.46
其中： 政策 性金 融债 238,322,000.00 33.46
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 345,760,000.00 48.54
6 中期票 据 291,346,000.00 40.90
7 可转债 - -
8 同业存 单 4,823,500.00 0.68
9 其他 - -
10 合计 880,251,500.00 123.58
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 180210 18 国开 10 1,000,000 103,130,000.00 14.48
2 180205 18 国开 05 500,000 54,480,000.00 7.65
3 180211 18 国开 11 400,000 40,532,000.00 5.69
4 041800394
18 杭 实投
CP002
400,000 40,068,000.00 5.63
5 101552022
15 晋 焦煤
MTN003
300,000 30,744,000.00 4.32
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持 有贵 金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
1）本 期国 债期 货投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
2）报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
3）本 期国 债期 货投 资评 价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
10、投 资组 合报 告附 注
1）报告 期内 基金投 资的 前 十名证 券的发 行主 体没 有 被监管 部门立 案调 查的 ， 也没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责 、 处罚 的。
2）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的。
3 ）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,238.45
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,059,480.84
5 应收申 购款 2,682,399.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,744,118.33
4 ）报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5 ）报 告期 末前 十 名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
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十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2018 年 12 月 31 日。
1 、基 金份 额净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较
华泰柏 瑞丰 盛纯 债债 券 A
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
基金
合同
生效
日至
2013
年12
月31
日
1.10% 0.13% 1.31% 0.01% -0.21% 0.12%
2014
年
8.37% 0.11% 3.92% 0.01% 4.45% 0.10%
2015
年
9.61% 0.07% 2.79% 0.01% 6.82% 0.06%
2016
年
0.18% 0.09% -0.97% 0.08% 1.15% 0.01%
2017
年
3.28% 0.06% -3.39% 0.06% 6.67% 0.00%
2018
年
10.29% 0.12% 4.79% 0.07% 5.50% 0.05%
成立
至今
37.05% 0.10% 8.29% 0.05% 28.76% 0.05%
华泰柏 瑞丰 盛纯 债债 券 C
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
基金
合同
1.00% 0.12% 1.31% 0.01% -0.31% 0.11% 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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生效
日至
2013
年12
月31
日
2014
年
7.88% 0.11% 3.92% 0.01% 3.96% 0.10%
2015
年
9.77% 0.08% 2.79% 0.01% 6.98% 0.07%
2016
年
-0.39% 0.09% -0.97% 0.08% 0.58% 0.01%
2017
年
2.86% 0.06% -3.39% 0.06% 6.25% 0.00%
2018
年
9.83% 0.12% 4.79% 0.07% 5.04% 0.05%
成立
至今
34.58% 0.10% 8.29% 0.05% 26.29% 0.05%
2 、图示 自基金 合同 生 效以 来基金份 额净 值的变 动情 况，并与 同期 业绩比 较基 准的变 动
的比较
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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注：1 、图 示日 期为 2013 年 9 月 2 日至 2018 年 12 月 31 日。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期 ，截 至报 告期末 本
基金的 各项 投资 比例 已达 到基金 合同 投资 范围 中规 定的比 例。
十三、 基金的费 用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用； 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、销 售服 务费 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.7%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 2 个工 作日 内从基 金财 产 中 一次 性支 付给基 金管 理
人。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 法定 节假 日、休 息
日结束 之日 起 2 个工 作日 内或不 可抗 力情 形消 除之 日起 2 个工 作日 内支 付。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如
下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日 起 2 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 托 管
人。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 法定 节假 日、休 息
日结束 之日 起 2 个工 作日 内或不 可抗 力情 形消 除之 日起 2 个工 作日 内支 付。
3、基 金销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基
金资产 净值 的 0.4% 年 费率 计提， 计算 方法 如下 ： 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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H ＝E× 基金 销售 服务 费年 费率÷ 当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托
管人于 次月 首日 起 2 个 工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给注 册登 记机 构， 并由其 支付 给
各销售 机构 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ，基 金管 理人将 在
基金年 度报 告中 对该 项费 用的列 支情 况作 专项 说明 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3 －7 项费 用， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有 关 法 律 法 规的 要 求 ， 结合 本 基 金 管 理人 对 本 基 金实 施 的 投 资 管理 活 动 ， 本基 金 的 招 募说
明书进 行了 更新 ，主 要更 新 的内 容如 下：
1 、 “三、 基金 管理 人” 部分 ，对 监 事会 成员 、 总经 理 及其他 高级 管理 人员 和本 基金基华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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金经理 的相 关信 息作 了更 新。
2 、 “四、 基金 托管 人” 部分 ，根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
3 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分，对 代销 机构 相关 内容 进行了 更新 。
4 、 “九、 基金 的投 资” 部分 ，对 基 金投 资组 合报 告 作 了更新 。
5 、 “十、 基金 的业 绩” 部分 ，对基 金投 资业 绩作 了更 新。
6 、 “二十 一、 对基 金份 额持 有人的 服务 ”部 分， 对服 务项目 内容 作了 调整 。
7 、 “二十 二、 其他 应披 露事 项”部 分， 根据 前次 招募 说明书 （ 更新 ） 公 布日 至 本次更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 四 月 十三 日
