前海开源沪港深强国产业灵活配置
混合型证券投资基金招募说明书
（更新）摘要
（2019 年第1 号 ）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 建设银行 股份有 限公司
截 止日：2019 年03 月 01 日
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重要提 示
本基金 经2016 年08 月11 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]1823 号文
注册 募 集， 基金 合同 已 于2017 年 3 月 1 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 本 法律 文
件风险 收益 特征 表述 与销 售机构 基金 风险 评价 可能 不一致 的风 险及 其他 风险 等。 本 基金 为 混
合型基 金 ， 其 预期 风险 和 预期收 益水 平高 于货 币型 基金 、 债 券型 基金 ， 低 于 股票型 基金 。 本
基金若 投资 港股 通标 的股 票，需 承担 汇率 风险 以及 境外市 场的 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的“买 者自负” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件。
特别风 险提 示 ： 基 金名 称 仅表明 基金 可以 通过 港股 通机制 投资 港股 ， 基金 资 产对港 股标
的投资 比例 会根 据市 场情 况、投 资策 略等 发生 较大 的调整 ，存 在不 对港 股进 行投资的 可能 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管 人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2019 年 03 月
01 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为 2018 年 12 月 31 日 （未 经审 计） 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、 住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商 务秘书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦22 楼
8、电 话：0755-88601888
传真 ：0755-83181169
9、联 系人 ：傅 成斌
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股权 结构 ： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学 历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分 行信 贷 处处长 ， 华夏 证券 西安 营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
龚方雄 先生 ，荣 誉董 事长 ，宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。国 籍：中 国
香港 。 曾 任纽 约联 邦储 备 银行经 济学 家 ， 美 国银 行 首席策 略师 、 全球 货币 及 利率市 场策 略部
联席主 管 ， 摩 根大 通中 国 区研究 部主 管 、 首 席市 场 策略师 、 首席 大中 华 区 经 济学家 、 中国 综
合公司 （企 业） 投融 资主 席。2009 年9 月起 担任 摩 根大通 亚太 区董 事总 经理 、中国 投资 银
行主席 。现 任前 海开 源基 金管理 有限 公司 荣誉 董事 长。
王宏远 先生 ，联 席董 事长 ，西安 交通 大学 经济 学硕 士，美 国哥 伦比 亚大 学公 共管理 硕
士， 国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特区证 券有 限公 司行 业研 究员 ， 南 方基金 管理 有限 公 司投资 总监 、
副总经 理 ， 中 信证 券股 份 有限公 司首 席投 资官 、 自 营负责 人 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司联席 董事 长。
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朱永强 先生 ，执 行董 事长 ，硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电
脑工程 部总 经理 、技 术总 监，网 上交 易部 总经 理； 北京世 纪飞 虎信 息技 术有 限公司副 总裁 ；
华泰联 合证 券有 限责 任公 司总裁 助理 、 副总 裁 ； 中 信 证券股 份有 限公 司经 纪业 务发展 管理 委
员会董 事总 经理 ； 中国 银 河证券 股份 有限 公司 经纪 业务线 业务 总监 ， 兼任 经 纪管理 总部 总经
理，现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管 、 经 纪 业务部 主管 、 电子 商务 部 副经理 ， 南方 基金 管理 有 限公司 广州 代表
处首席 代表 、 南方 区域 总 部高级 经理 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广 州） 副总 经
理、 广州 分公 司总 经理 ， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公司 总经 理 ， 前 海开 源资 产
管理有 限公 司董 事长 。
周芊先 生 ， 董 事 ， 北 京大 学DBA ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任中 信 证券股 份有 限公 司董 事总 经理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生， 董事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险
北京分 公司 、交 通银 行天 津分行 、北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 投 资 总监 。
向松祚 先生 ，独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国籍 ：中国 。著 名经 济学 家、 国际金 融
战略专 家 ， 中 国人 民大 学 博士 ， 美 国哥 伦比 亚大 学 国际关 系学 院国 际事 务硕 士， 英国 剑桥 大
学经济 系和 嘉丁 管理 学院 访问学 者 。 现 任中 国人 民 大学财 政金 融学 院教 授 、 国际货 币研 究所
理事兼 副所 长 、 美 国约 翰 霍普金 斯大 学应 用经 济研 究所高 级顾 问 、 国 际货 币 金融机 构官 方论
坛（OMFIF ）顾 问委 员会 副 主席、 世界 经济 论坛 （World Economic Forum ）国 际 货币体 系改
革分论 坛咨 询顾 问, 曾任 中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥 女士 ， 独 立董 事， 博士， 教授 ， 博 士生 导师 ， 中国 注册 会计 师 （ 非执 业会员 ） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ，国 籍： 中 国。历 任西 安交 通大 学助 教、讲 师、 副
教授， 北京 师范 大学 副教 授、教 授。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生）， 独立 董事 ，教 授， 国籍： 英国 。英 国诺 丁汉 大学当 代
中国学 学院 院长 、 教授 ， 西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重庆 大学 、 华南 师范 大学 、 华 南农 业
大学、 华中 农业 大学 、渭 南师范 学院 等大 学的 特聘 教授、 海南 大学 经济 管理 学院荣誉 院长 ；
英国皇 家经 济学 会会 员 、 英国中 国经 济协 会会 员 、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会
会员 ； 全 英专 业团 体联 合 会副主 席 ； 《 经济 研究 》 、 《 西安 交通 大学 学报 社 科版 》 、 《当 代
中国》 （英 文） 等 科学 杂志 的编委 。 曾 任华 南热 带农 业大学 助理 教授 ， 英 国牛 津大学 研究 员 ，
英国朴 茨茅 斯大 学教 授、 主任， 英国 伦敦 米德 尔塞 克思大 学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ，独 立董 事， 管理学 博士 学位 ，经 济学 教授。 国籍 ：中 国。 历任 陕西财 经
学院助 教 、 讲 师、 副教 授 、 教 授、 工业 经济 系副 主 任、 研究 生部 主任 、MBA 中心主 任 、 院 长
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助理； 曾任 陕西 省审 计厅 副厅长 、任 长安 银行 监事 长；2007 年 7 月至 今任 民 建陕西 省委 员
会副主 委 。 曾 任第 十二 届 全国政 协委 员 ， 中 国工 业 经济学 会副 会长 ， 中共 陕 西省委 政策 研究
室特聘 研究 员。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ，监 事会 主席 ，经济 学硕 士， 经济 师， 国籍： 中国 。曾 任民 政部 外事处 处
长、 南方 证券 有限 公司 副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限 公司董 事长 、 监事 会主 席 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司监 事会 主席。
孔令国 先生 ，监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍 ：中 国。 曾任 职 深圳市
公安局 罗湖 分局 、中 信证 券股份 有限 公司 研究 部、 前海开 源基 金管 理有 限公 司专户 投 资部 ，
现任江 苏联 发股 份有 限公 司董事 及前 海开 源基 金管 理有限 公司 监事 。
任福利 先生 ，监 事， 大学 本科学 历， 国籍 ：中 国。 曾任 职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、
泰达宏 利基 金管 理有 限公 司基金 运营 部 、 方 正富 邦 基金管 理有 限公 司基 金运 营部 ， 现 任前 海
开源基 金管 理有 限公 司基 金事务 部总 监。
刘彤女 士， 监事 ，硕 士研 究生， 国籍 ：中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源
经理 、 海 王生 物股 份有 限 公司人 事行 政经 理 、 顺 丰 速运集 团员 工关 系总 监 、 英大证 券有 限责
任公司 人力 资源 部主 管及 银泰证 券有 限责 任公 司人 力运营 总监 、 总裁 助理 ， 现 任职于 前海 开
源基金 管理 有限 公司 人力 资源部 。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分 行信 贷 处处长 ， 华夏 证券 西安 营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管 、 经 纪 业务部 主管 、 电子 商务 部 副经理 ， 南方 基金 管理 有 限公司 广州 代表
处首席 代表 、 南方 区域 总 部高级 经理 ， 鹏 华 基金 管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广 州） 副总 经
理、 广州 分公 司总 经理 ， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公司 总经 理 ， 前 海开 源资 产
管理有 限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ，督 察长 ，硕 士研究 生， 国籍 ：中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部
软件开 发工 程师 ， 南方 基 金管理 有限 公司 信息 技术 部总监 助理 、 监察 稽核 部 副总监 、 执行 总
监。现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 督察 长、 前海 开源资 产管 理有 限公 司董 事。
4、本 基金 基金 经理
曲扬先 生， 中国 国籍 ，清 华大学 计算 机科 学与 技术 系博士 。历 任南 方基 金管 理有限 公
司研究 员 、 基 金经 理助 理 、 南 方全 球精 选基 金经 理 ； 南 方基 金香 港子 公司 投 资经理 助理 、 投
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资经理 ， 具有 香港 对冲 基 金和卢 森堡 公募 基金 管理 经验 。 现 任前 海开 源基 金 管理有 限公 司董
事总经 理 、 投 资部 行政 负 责人 ， 前 海开 源国 家比 较 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 前海 开源 中国 稀缺 资 产灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前海 开 源沪港 深蓝 筹精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源 沪港深 优势 精选 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 、 前海 开 源人工 智能 主题 灵 活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源
沪港深 龙头 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 前海 开源 沪港 深新 机 遇灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 鼎裕 债券 型 证券投 资基 金基 金经 理 、 前海开 源沪 港深
价值精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 前 海开源 裕和 定期 开放 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前海 开源 沪 港深景 气行 业精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前海 开
源裕瑞 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深新硬 件主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理 、 前 海开 源 医疗健 康灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 前海 开 源沪 港深
强国产 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 前 海开源 丰鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金 基金 经理 、 前海 开源 沪 港深核 心资 源灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理 。 曲扬 先生 具
备基金 从业 资格 。
吴国清 先生 ， 清 华大 学经 济管理 学博 士。 基金 从业 经历 10 年 。 历 任南 方基 金 管理有 限
公司研 究员 、 基金 经理 助 理、 投资 经理 。 现 任前 海 开源基 金执 行投 资总 监 、 前海开 源大 海洋
战略经 济灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 前 海开源 鼎瑞 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理、 前海 开源 沪港 深核 心 资源灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 前 海 开源沪 港深 强国
产业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 前海 开 源沪港 深乐 享生 活灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理 、 前 海 开源瑞 和债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 优势蓝 筹股 票型
证券投 资基 金基 金经 理。 吴国清 先生 具备 基金 从业 资格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 荣誉 主席 朱永强 、投 资决 策委 员会 主席王 厚琼 ，投 资决 策委 员会联 席
主席曲 扬 ， 联 席投 资总 监 赵雪芹 、 丁骏 、 邱 杰、 史 程， 首席 经济 学家 杨德 龙 ， 执 行投 资总 监
王霞、 谢屹 ，投 资决 策委 员会秘 书肖 立强 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1、基 金托 管人 概况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 ：中 国建 设银行 ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银
行， 总部 设在 北京 。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易所 挂牌 上市( 股 票代 码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2018 年 6 月末 ，本 集团 资 产总 额 228,051.82 亿元 ， 较上年 末增 加6,807.99 亿 元，增
幅3.08% 。 上 半年 ， 本 集团 盈利平 稳增 长 ， 利 润总 额 较上年 同期 增 加93.27 亿 元至 1,814.20
亿元， 增 幅5.42% ； 净利 润较上 年同 期增 加 84.56 亿元 至1,474.65 亿 元， 增 幅 6.08%。
2017 年， 本 集团 先后 荣获 香港 《 亚洲 货币》 “201 7 年中国 最佳 银行 ”， 美国 《环球 金
融》 “201 7 最 佳转 型银 行 ”、 新加 坡 《 亚洲 银行 家》 “201 7 年 中国 最佳 数字 银 行 ” 、 “2 017
年中国 最佳 大型 零售 银行 奖 ”、 《银 行家》 “20 17 最 佳金融 创新 奖 ” 及中 国银 行业协 会 “ 年
度最具 社会 责任 金融 机构 ”等多 项重 要奖 项。 本集 团 在英国 《银 行家 》 “2 017 全 球银 行1000
强 ”中列第 2 位 ；在 美国 《财富 》 “ 201 7 年 世界 500 强排 行榜 ”中 列第28 名。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ，下 设综 合与 合规管 理处 、基 金市 场处 、证券 保
险资产 市 场 处、 理财 信托 股权市 场处 、QFII 托管 处 、养老 金托 管处 、清 算处 、核算 处、 跨
境托管 运营 处、 监督 稽核 处等 10 个 职能 处室 ，在 安 徽合肥 设有 托管 运营 中心 ，在上 海设 有
托管运 营中 心上 海分 中心 ，共有 员 工315 余人 。 自2007 年起 ，托 管部 连续 聘 请外部 会计 师
事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ，并 已经 成为 常规化 的内 控工 作手 段。
2、主 要人 员情 况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、
信贷经 营部 任职 ， 并在 总 行公司 业务 部 、 投 资托 管 业务部 、 授信 审批 部担 任 领导职 务 。 其 拥
有八年 托管 从业 经历 ，熟 悉各项 托管 业 务 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
招募 说明书 （更新） 摘要
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龚毅， 资产 托管 业务 部资 深经理 （专 业技 术一 级） ，曾就 职于 中国 建设 银行 北京市 分
行国际 部 、 营 业部 并担 任 副行长 ， 长期 从事 信贷 业 务和集 团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰 富的 客
户服务 和业 务管 理经 验。
黄秀莲 ，资 产托 管业 务部 资深经 理（ 专业 技术 一级 ），曾 就职 于中 国建 设银 行总行 会
计部， 长期 从事 托管 业务 管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
郑绍平 ， 资 产托 管业务 部 副总经 理， 曾就 职于中 国 建设银 行总 行投 资部、 委 托代理 部、
战略客 户部 ， 长期 从事 客 户服务 、 信贷 业务 管理 等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务 管 理经
验。
原玎， 资产 托管 业务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事
海外机 构及 海外 业务 管理 、 境 内外 汇业 务管 理、 国 外金融 机构 客户 营销 拓展 等工作 ， 具有 丰
富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持 “以客
户为中 心 ” 的经 营理 念 ， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制 ， 严 格履 行托 管人 的 各项职 责 ， 切 实
维护资 产持 有人 的合 法权 益， 为资 产委 托人 提供 高 质量的 托管 服务 。 经过 多 年稳步 发展 ， 中
国建设 银行 托管 资产 规模 不断扩 大 ， 托 管业 务品 种 不断增 加 ， 已 形成 包括 证 券投资 基金 、 社
保基金 、 保险 资金 、 基本 养老个 人账 户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在内的 托管 业
务体系 ，是 目前 国内 托管 业务品 种最 齐全 的商 业银 行之一 。截 至2018 年二 季 度末， 中国 建
设银行 已托 管857 只 证券 投资基 金 。 中 国建 设银 行 专业高 效的 托管 服务 能力 和业务 水平 ， 赢
得了业 内的 高度 认同 。中 国建设 银行 先 后9 次 获得 《全球 托管 人》 “中 国最 佳托管银 行 ” 、
4 次获 得 《 财资 》 “ 中国 最 佳次托 管银 行 ” 、 连 续 5 年获得 中债 登 “ 优秀 资产 托管机 构 ” 等
奖项 ， 并 在2016 年 被 《环 球金融 》 评为 中国 市场 唯 一一家 “最 佳托 管银 行 ”、在 2017 年荣
获《亚 洲银 行家 》 “ 最佳 托管系 统实 施奖 ”。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ，中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、行 业监管 规
章和本 行内 有关 管理 规定 ， 守 法经 营 、 规 范运 作、 严格监 察 ， 确 保业 务的 稳 健运行 ， 保证 基
金财产 的安 全完 整 ， 确 保 有关信 息的 真实 、 准确 、 完整 、 及 时 ， 保 护基 金份 额持有 人的 合法
权益。
2、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ，负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作，对 托
管业务 风险 控制 工作 进行 检查指 导。 资产 托管 业务 部 配备了 专职 内控 合规 人 员 负责托 管业 务
的内控 合规 工作 ，具 有独 立行使 内控 合规 工作 职权 和能力 。
3、内 部控 制制 度及 措施
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资产托 管业 务部 具备 系统 、完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位
职责、 业务 操作 流程 ，可 以保证 托管 业务 的规 范操 作和顺 利进 行； 业务 人员 具备从业 资格 ；
业务管 理严 格实 行复 核、 审核、 检查 制度 ，授 权工 作实行 集中 控制 ，业 务印 章按规程 保管 、
存放 、 使 用， 账户 资料 严 格保管 ， 制约 机制 严格 有 效； 业务 操作 区专 门设 置 ， 封 闭管 理， 实
施音像 监控 ； 业务 信息 由 专职信 息披 露人 负责 ， 防 止泄密 ； 业务 实现 自动 化 操作 ， 防 止人 为
事故的 发生 ，技 术系 统完 整、 独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1、监 督方 法
依照《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。利 用
自行开 发的 “新 一代 托管 应用监 督子 系统 ” ， 严 格 按照现 行法 律法 规以 及基 金合同 规定 ， 对
基金管 理人 运作 基金 的投 资比例 、 投资 范围 、 投 资 组合等 情况 进行 监督 。 在 日常为 基金 投资
运作所 提供 的基 金清 算和 核算服 务环 节中 ， 对基 金 管理人 发送 的投 资指 令 、 基金管 理人 对各
基金费 用的 提取 与开 支情 况进行 检查 监督 。
2、监 督流 程
（1） 每工 作日 按时 通过 新 一代托 管应 用监 督子 系统 ， 对各 基金 投资 运作 比例 控制等 情
况进行 监控 ， 如发 现投 资 异常情 况 ， 向 基金 管理 人 进行风 险提 示 ， 与 基金 管 理人进 行情 况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）通过 技术或 非技术 手 段发现基 金涉嫌 违规交 易 ，电话或 书面要 求基金 管 理人进行
解释或 举证 ，如 有必 要将 及时报 告中 国证 监会 。
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9
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构 ：
序
号
代销机构 销售机构信息
1 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有
限公司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋
大楼 C 座 702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
2 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办 公地 址：江 苏省 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5
号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
3 和讯信 息科 技有 限公 司 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
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10
4 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 鹭江 道 2 号厦
门第一 广场 西 座 1501-1504 室
法定代 表人 ：陈 洪生
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
5 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址：深 圳市 罗湖区 梨园路 物资控 股置 地
大厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
6 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公
司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址：浙 江省 杭州市 余杭区 仓前街 道文 一
西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
7 大河财 富基 金销 售有 限公 司 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南 明区新 华 路 110-134
号富中 国际 广 场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
客服电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
8 深圳富 济基 金销 售有 限公 司 深圳富 济基 金销 售有 限公 司
注册地 址：深 圳市 福田区 福田街 道岗厦 社区 金
田路 3088 号中 洲大 厦 3203A 单元
办公地 址：深 圳市 福田区 福田街 道岗厦 社区 金
田路 3088 号中 洲大 厦 3203A 单元
法定代 表人 ：刘 鹏宇
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
9 北京坤 元基 金 销 售有 限公 司 北京坤 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号中
粮广 场 B 座 501
法定代 表人 ：李 雪松
联系人 ：王 玲玲
招募 说明书 （更新） 摘要
11
客服电 话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
10 深圳盈 信基 金销 售有 限公 司 深圳盈 信基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：苗 宏升
联系人 ：胡 碧萱
客服电 话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
11 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司
注册地 址：中 国（ 上海） 自由贸 易试验 区杨 高
南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代 表人 ：申 健
客服电 话：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
12 北京钱 景基 金销 售有 限公 司 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
13 北 京 广 源 达 信 基 金 销 售 有 限 公
司
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新 街口外 大 街 28 号 C
座六 层 605 室
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话：400-623-6060
网址： 网站 ：www.niuniufund.com
14 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三街 2 号 4 层
401-15
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：95118 ；400-088-8816
网址：fund.jd.com
15 招商证 券股 份有 限公 司 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址：广 东省 深圳市 福田区 益田路 江苏 大
厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
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12
16 中 民 财 富 基 金 销 售 （ 上 海 ） 有
限公司
中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限 公司
注册地 址：上 海市 黄浦区 中山南 路 100 号 07
层
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人 ：黄 鹏
传真：021-63353736
客服电 话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
17 北 京 唐 鼎 耀 华 基 金 销 售 有 限 公
司
北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建 国门外 大 街 19 号 A
座 1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
传真：9,01059200800
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
18 第一创 业证 券股 份有 限公 司 第一创 业 证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行
大厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客服电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
19 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址：深 圳市 前海深 港合作 区前湾 一路 鲤
鱼门 街 1 号前 海深 港合 作 区管理 局综 合办 公楼
A 栋 201 室
法定代 表人 ：李 学东
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
20 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼
16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
21 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址：湖 北省 武汉市 江汉区 武汉中 央商 务
区泛海 国 际 SOHO 城 （一 期） 第 7 栋 23 层 1
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13
号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
22 北京电 盈基 金销 售有 限公 司 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心） 1
号楼 36 层 3603 室
法定代 表人 ： 程刚
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
23 上海云 湾基 金销 售有 限公 司 上海云 湾基 金销 售有 限公 司
注册地 址：中 国（ 上海） 自由贸 易试验 区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127
法定代 表人 ：戴 新装
客服电 话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
24 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限
公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址：深 圳市 前海深 港合作 区前湾 一路 1
号 A 栋 201 室（ 入驻前 海 商务秘 书有 限公 司）
法定代 表人 ：高 锋
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
25 华龙证 券股 份有 限公 司 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号财 富
大厦
法定代 表人 ：李 晓安
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
26 海银基 金销 售有 限公 司 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址：中 国（ 上海） 自由贸 易试验 区银 城
中路 8 号 402 室
联系人 ：刘 惠
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
27 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址：河 南自 贸试验 区郑州 片区（ 郑东 ）
东风东 路东 、康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、603
招募 说明书 （更新） 摘要
14
房间
法定代 表人 ：王 璇
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
28 华西证 券股 份有 限公 司 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址：四 川省 成都市 高新区 天府二 街 198
号华西 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客服电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
29 大连网 金基 金销 售有 限公 司 大连网 金基 金销 售有 限公 司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德 大 厦 2 层 202 室
联系人 ：樊 怀东
客服电 话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
30 华融证 券股 份有 限公 司 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
31 开源证 券股 份有 限公 司 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号都 市之 门
B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
32 上海联 泰基 金销 售有 限公 司 上海联 泰基 金销 售有 限公 司
注册地 址：中 国（ 上海） 自由贸 易试验 区富 特
北路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
33 奕丰基 金销 售有 限公 司 奕丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址：深 圳市 前海深 港合作 区前湾 一路 1
号 A 栋 201 室 （入 住深 圳 市前海 商务 秘书 有限
公司）
招募 说明书 （更新） 摘要
15
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
34 嘉实财 富管 理有 限公 司 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号上 海
国金中 心办 公楼 二 期 53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
35 阳光人 寿保 险有 限公 司 阳光人 寿保 险有 限公 司
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12
号院 1 号昆 泰国 际大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
传真：9,01059053700
36 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地址：上海市昆明路 518 号 北 美 广 场
A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
37 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 经济 技 术开发 区宏 达北 路 10
号五 层 5122 室
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
38 中信期 货有 限公 司 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时
代广场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
39 中泰证 券股 份有 限公 司 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
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16
网址：www.zts.com.cn
40 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
41 上海挖 财基 金销 售有 限公 司 上海挖 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 杨高南 路 799 号陆 家
嘴世纪 金融 广 场 3 号楼 5 楼
法定代 表人 ：胡 燕亮
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
42 济 安 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有
限公司
济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号北 京
财富中 心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
43 北京植 信基 金销 售有 限公 司 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
网址：www.zhixin-inv.com
44 万 家 财 富 基 金 销 售 （ 天 津 ） 有
限公司
万家财 富基 金销 售（ 天津 ）有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区丰 盛胡 同 28 号太 平洋
保险大 厦 A 座五 层
客服电 话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
45 扬 州 国 信 嘉 利 基 金 销 售 有 限 公
司
扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公司
注册地 址： 广陵 产业 园创 业路 7 号
法定代 表人 ：王 浩
客服电 话：4000216088
46 凤 凰 金 信 （ 银 川 ） 基 金 销 售 有
限公司
凤凰金 信（ 银川 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来
高科技 产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客服电 话：4008105919
网址：www.fengfd.com
招募 说明书 （更新） 摘要
17
47 西 藏 东 方 财 富 证 券 股 份 有 限 公
司
西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司
办公地 址 ： 上 海市 徐汇 区宛 平南 路 88 号金 座东
方财富 大厦
法定代 表人 ：陈 宏
客服电 话：95357
网址：www.18.cn
48 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：鲍 东华
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
49 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公
司
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址：深 圳市 南山区 粤海街 道科技 园中 区
科苑 路 15 号 科兴科 学 园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地 址：深 圳市 南山区 粤海街 道科技 园中 区
科苑 路 15 号 科兴科 学 园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
50 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
51 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 元 茂 大 厦
903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
52 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公
司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼
215A
法定代 表人 ：梁 蓉
客服电 话：400-6262-818
招募 说明书 （更新） 摘要
18
网址：www.5irich.com
53 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有
限公司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区望 京东园 四 区 13 号楼
A 座 9 层 908 室
法定代 表人 ：李 招弟
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
54 上海万 得基 金销 售有 限公 司 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦明 路 1500 号 万得
大厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
55 上海天 天基 金销 售有 限公 司 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 徐汇 区宛 平南 路 88 号东 方财
富大厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
56 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海自 由贸 易 试验区 浦东 大 道 2123
号 3 层 3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
客服电 话：4007676298
网址：www.youyufund.com
57 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 西 藏拉 萨市 柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513
室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
58 乾 道 盈 泰 基 金 销 售 （ 北 京 ） 有
限公司
乾道盈 泰 基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址：北 京市 西城区 德胜门 外大街 合生 财
富广 场 1302 室
法定代 表人 ：董 云巍
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
招募 说明书 （更新） 摘要
19
59 北 京 富 国 大 通 基 金 销 售 有 限 公
司
北京富 国大 通基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安定路 5 号院 3 号楼
中建财 富国 际中 心 25 层
法定代 表人 ：宋 宝峰
客服电 话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
60 江 苏 汇 林 保 大 基 金 销 售 有 限 公
司
江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
办公地 址：江 苏省 南京市 鼓楼区 中山北 路 105
号中环 国 际 1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：黄 子珈
传真：9,02556663409
客服电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
61 深 圳 市 前 海 排 排 网 基 金 销 售 有
限责任 公司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司
注册地 址：深 圳市 前海深 港合作 区前湾 一路 1
号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳 市前海 商务 秘书 有限
公司）
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区福 强路 4001 号深 圳市
世纪工 艺品 文化 市 场 313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
62 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公
司
上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号 凯石 大
厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：高 皓辉
客服电 话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
63 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区北 四环西 路 58 号 理想
国际大 厦 906
法定代 表人 ：张 琪
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
64 上海好 买基 金销 售有 限公 司 上海好 买基 金销 售有 限公 司
招募 说明书 （更新） 摘要
20
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区欧 阳路 196 号 26 号楼
2 楼 41 号
办公地 址 ： 上 海市 虹口 区欧 阳路 196 号 26 号楼
2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
65 联储证 券有 限责 任公 司 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址：广 东省 深圳市 福田区 华强北 路圣 廷
苑酒 店 B 座 26 楼
法定代 表人 ：沙 常明
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
66 东海证 券股 份有 限公 司 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 江 苏省 常州 延陵 西路 23 号 投资 广场
18 层
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
67 民 商 基 金 销 售 （ 上 海 ） 有 限 公
司
民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区张杨 路 707 号生 命
人寿大 厦 32 层
法定代 表人 ：贲 惠琴
传真：9,02150206001
客服电 话：021-50206003
网址：www.msftec.com
68 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公
司
北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 安联 大 厦 715
法定代 表人 ：许 现良
客服电 话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
69 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11
层 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
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21
70 北京微 动利 基金 销售 有限 公司 北京微 动利 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路 113 号景
山财富 中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
71 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室
-3491
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
72 新时代 证券 股份 有限 公司 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 北三环 西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
客服电 话：95399
网址：www.xsdzq.com.cn
73 上海利 得基 金销 售有 限公 司 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033
室
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
74 上海长 量基 金销 售有 限公 司 上海长 量基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11
层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
75 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址：深 圳市 福田区 华强北 路赛格 科技 园
4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
76 中衍期 货有 限公 司 中衍期 货有 限公 司
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22
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区东 四环中 路 82 号 金长
安大 厦 B 座 7 层
法定代 表人 ：马 宏波
客服电 话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号太 平金 融 大厦 12 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号太 平金 融 大厦 12 楼
负责人 ：张炯
经办律 师： 杨扬 、胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招募 说明书 （更新） 摘要
23
四 、基 金名称
前海开 源沪 港深 强国 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
招募 说明书 （更新） 摘要
24
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精选 投资 于强国 产业 主题 相关 证券 ， 挖掘十 三五 规划 建议 中构 建的新 产
业体系 所带 来的 投资 机会 ， 在 合理 控制 风险 并保 持 基金资 产良 好流 动性 的前 提下 ， 力 争实 现
基金资 产的 长期 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 内 地与 香港 股票 市 场交易 互联 互通
机制允 许买 卖的 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 （ 以下简 称 “港 股通 标的股 票 ” ） 、
债券 （ 包括 国债、 央行 票 据、 金 融债 券、 企 业债 券 、 公司 债券、 中期 票据、 短期融 资券、超
短期融 资券 、 次级 债券 、 政府支 持机 构债 、 政府 支 持债券 、 地方 政府 债、 可 转换债 券 、 可 交
换债券 等 ） 、 资产 支持 证 券、 债券 回购 、 银 行存 款 （包 括协 议存 款、 定期 存 款及其 他银 行存
款） 、 货 币市 场工 具、 权证 、 股 指期 货以 及法 律法 规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为0-95% （其 中投 资于国 内
依法发 行上 市的 股票 的比 例占基 金资 产 的0-95% ， 投 资 于港 股通 标的 股票 的比 例占基 金资 产
的 0-95% ）， 投资 于强 国 产业主 题相 关证 券的 比例 不低于 非现 金基 金资 产的 80%。 本基 金每
个交易 日日 终 ， 在 扣除 股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后 ， 应 当保 持不 低 于基金 资产 净值
5% 的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 ， 其中 现 金不包 括结 算备 付金 、 存 出保证 金和 应收
申购款 等 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
本基金 综合 运用 定性 和定 量的分 析手 段 ， 在 对宏 观 经济因 素进 行充 分研 究的 基础上 ， 判
断宏观 经济 周期 所处 阶段 。 本 基金 将依 据经 济周 期 理论 ， 结 合对 证券 市场 的 系统性 风险 以及
未来一 段时 期内 各大 类资 产风险 和预 期收 益率 的评 估， 制定 本基 金在 沪深A 股 、 港 股 、 债 券 、
现金等 大类 资产 之间 的配 置比例 。
招募 说明书 （更新） 摘要
25
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。
2、股 票投 资策 略
（1） 强国 产业 主题 的定 义
本基金 所指 的强 国产 业 ， 是特指 在十 三五 规划 纲要 中提出 的优 化现 代产 业体 系， 实施 制
造强国 战略 所涉 及的 产业 。 十 三五 规划 纲要 中提 出 ， 构 建创 新能 力强 、 品 质 服务优 、 协作 紧
密、 环境 友好 的现 代产 业 新体系 需要 实施 制造 强国 战略 ， 而 制造 强国 需要 深 入实施 《 中国 制
造2025 》 ， 以 提高 制造 业 创新能 力和 基础 能力 为重 点， 推进 信息 技术 与制 造 技术深 度融 合，
促进制 造业 朝高 端、 智能 、绿色 、服 务方 向发 展， 培育制 造业 竞争 新优 势。
因此，信 息技术与 制造技 术融合的 领域将迎 来很好 的发展机 遇。尤其 是高端 装备制造 、
智能制 造工 程 、 智 能交 通 设施 、 智 能材 料、 高效 节 能环保 等相 关领 域符 合制 造强国 战略 的相
关概念 ， 有助 于优 化现 代 产业体 系 ， 突 出了 强国 产 业主题 的特 征 ， 具 有良 好 的投资 机遇 。 而
这些领 域所 涉及 的行 业具 体包括 但不 限于 计算 机 、 电子 、 通 信、 机械 、 环 保 、 汽 车、 电力 设
备等行 业 。 据 此， 强国 产 业主题 基 金 的投 资标 的将 聚焦于 这些 行业 的公 司 ， 精选表 现优 异的
标的进 行投 资 。 对 于以 上行 业之外 的其 他行 业 ， 如 果其 中某些 细分 行业 对优 化现 代产业 体系 、
构建新 型制 造体 系具 有积 极的作 用 ， 符 合强 国产 业 主题概 念 ， 本 基金 也将 对 这些细 分行 业的
公司进 行积 极投 资。
随着中 国经 济的 发展 和产 业结构 的升 级， 强国 产业 主 题的基 金管 理人 将持 续跟 踪国家 五
年规划 的变 化和 调整 ，对 强国产 业主 题相 关行 业的 定义进 行动 态更 新。
（2） 个股 投资 策略
在个股 选择 上 ， 除 了筛 选 出与强 国产 业主 题相 关的 上市公 司外 ， 本基 金还 将 根据上 市公
司所处 行业 特点 ， 综合 考 虑公司 质地 和业 绩弹 性等 因素 ， 寻 找基 本面 健康 、 业绩向 上弹 性较
大、 估值 有优 势的 公司 进 行投资 。 在公 司质 地方 面 ， 选 择治 理结 构优 良 、 竞 争优势 强 、 管 理
水平高 、 资产 负债 表健 康 的公司 ； 在业 绩弹 性方 面 ， 重 点考 虑盈 利能 力相 对 产能利 用率 、 价
格、 成本 弹性 较大 的公 司 ； 在估值 方面 ， 综合 考虑 市 净率 、 市 销率 、EV/EBITDA 、 重 置价 值、
市盈率等 估值指标 ，选择 估值具有 较好安全 边际的 公司。通 过对备选 公司以 上方面的 分析 ，
本基金 将优 选出 具有 综合 优势的 股票 构建 投资 组合 ， 并 根据 行业 趋势 、 估值 水 平等因 素进 行
动态调 整。
（3） 港股 通标 的股 票投 资 策略
本基金 可通 过 内 地与 香港 股票市 场交 易互 联互 通机 制投资 于香 港股 票市 场， 不 使用合 格
境内机 构投 资者(QDII) 境 外投资 额度 进行 境外 投资 。 本基金 将精 选强 国产 业主 题相关 行业 的
公司 ， 并 优先 将基 本面 健 康、 业绩 向上 弹性 较大 、 具有估 值优 势的 港股 纳入 本基金 的股 票投
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资组合 。
3、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采用 宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在宏 观环 境 分析方 面 ， 结 合
对宏观 经济 、 市场 利率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市 场与 银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征 ， 定 期 对投资 组 合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确定 不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及不 同债券品 种的收 益率水平 、流动性 和信用 风险等因 素，重点 选择那 些流动性 较好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动 性 风险 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货 投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
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（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交 易 部执 行 。
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 沪深300 指 数收 益率 ×40% ＋恒生 指数 收益 率×30% ＋ 中证全
债指数 收益 率×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数 有限 公司 编制 发布 、 表 征 A 股 市场 走势 的权 威指 数。 该指 数
是由上 海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只 A 股作 为样 本编制 而成 的成 份股 指数 。 其样本 覆盖 了
沪深市 场六 成左 右的 市值 ， 具 有良 好的 市场 代表 性 。 本基金 选择 该指 数来 衡量 股票投 资部 分
的绩效 。
恒生指 数是 由恒 生指 数服 务有限 公司 编制 ，以 香港 股票市 场中 的 50 家 上市 股 票为成 份
股样本 ， 以其 发行 量为 权 数的加 权平 均股 价指 数 ， 是反映 香港 股市 价幅 趋势 最有影 响的 一种
股价指 数。
中证全债指数是中证指数 有限公司编制的综合反映 银行间债券市场和沪深交 易所债券
市场的 跨市 场债 券指 数 。 该指数 的样 本由 银行 间市 场和沪 深交 易所 市场 的国 债、 金融 债券 及
企业债 券组 成， 中证 指数 有限 公司 每日 计算 并发 布中 证全债 的收 盘指 数及 相应 的债券 属性 指
标。 该指 数的 一个 重要 特 点在于 对异 常价 格和 无价 情况下 使用 了模 型价 ， 能 更为真 实地 反映
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债券的 实际 价值 和收 益率 特征。 本基 金选 择该 指数 来衡量 债券 投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为沪深 300 指 数收 益率×40%
＋恒生 指数 收益 率×30% ＋ 中证全 债指 数收 益率 ×30% ， 该基 准能 客观 衡量 本基 金 的投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为 市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 水平 高于货 币型 基金 、 债券 型 基金 ， 低 于
股票型 基金 。本 基金 如果 投资港 股通 标的 股票 ，需 承担汇 率风 险以 及境 外市 场的风 险。
（ 七）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为0-95% （ 其 中投资 于国 内依 法发 行上 市的股 票
的比例 占基 金资 产的 0-95% ，投 资于 港股 通标 的股 票 的比例 占基 金资 产的 0-95% ）， 投资 于
强国产 业主 题相 关证 券的 比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ；
（2） 本基 金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ， 其中 现金 不包 括 结算备 付金 、 存
出保证 金和 应收 申购 款等 ；
（3 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（ 同一家公司在境内和香港 同时上市的
A+H 股 合计 计算 ）不 超过 基金资 产净 值 的10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券 （同 一家 公司 在 境内和 香港
同时上 市 的A+H 股合 并计 算） ， 不超 过该 证券 的 10％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10）本基金 持有的同 一( 指同一信用级 别)资产支 持 证券的比例， 不得超过 该 资产支持
证券规 模 的10 ％；
（11）本基金 管理人管 理 的全部基金投 资于同一 原 始权益人的各 类资产支 持 证券，不得
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超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13）基金财 产参与股 票 发行申购，本 基金所申 报 的金额不超过 本基金的 总 资产，本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14）本基金 进入全国 银 行间同业市场 进行债券 回 购的资金余额 不得超过 基 金资产净值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15）本基金 投资流通 受 限证券，基金 管理人应 事 先根据中国证 监会相关 规 定，与基金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险 等
各种风 险；
（16 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金(包 括开 放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金) 持有 一家上 市公司发 行的可流 通股票， 不得超 过该上市 公司可流 通股票 的 15%；本基
金管理 人管 理的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不 得超 过 该上市 公司 可
流通股 票 的30% ；
（17）本基金 主动投资于 流动性受限资 产的市值合 计不得超过基 金资产净值 的 15% 。因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资；
（18）本基金 与 私募类 证 券资管产品及 中国证监 会 认定的其他主 体为交易 对 手开展逆回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（19）本基金 投资单只中 期票据的额度 不得超过其 发行总额度 的 10%， 并且 不得超过 基
金资产 净值 的10% ；
（20） 当本 基金 持有 股指 期货时 ，遵 循以 下中 国证 监会规 定的 投资 限制 ：
1 ） 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期 货合约价值不得超过基金 资产净值的
10% ；
2 ） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过
基金资 产净 值 的95% ； 其中 ， 有 价证 券指 股票 、 债券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；
3 ） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值
的20% ；
4 ） 本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ；
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30
5 ） 本基 金在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ） 的股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（21） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管理人运 用基金财 产 投资证券衍生 品种的， 应 当根据风险管 理的原则 ， 并制定严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金在开始 进行股指 期 货投资之前， 应与基金 托 管人就股指期 货清算、 估 值、交割等
事宜另 行具 体协 商。
除上述第（2 ） 、 （12 ） 、 （17 ） 、 （18） 项外， 因 证券 、 期 货市 场波 动 、 证 券发行 人 合
并、基金 规模变动 等基金 管理人之 外的因素 致使基 金投资比 例不符合 上述规 定投资比 例的 ，
基金管 理人 应当 在 10 个 交 易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定 。 在 上述 期间 内 ， 本 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法规或监 管部门取 消 或变更上述限 制，如适 用 于本基金，则 本基金投 资 不再受相关
限制或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份 额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
招募 说明书 （更新） 摘要
31
如法律 法规 或监 管部 门 取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 本 基金 可不 受上 述规 定 的限制 ， 或
以变更 后的 规定 为准 ，但 须提前 公告 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人中国建设银行 股份有限公司根据本基金 合同规定复核了本报告中 的财务指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 14,278,036.62 9.71
- 其中： 股票 14,278,036.62 9.71
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 79,056,000.00 53.76
- 其中： 债券 79,056,000.00 53.76
- 资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
- 其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资
产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 53,105,697.18 36.11
8 其他资 产 610,591.85 0.42
9 合计 147,050,325.65 100.00
注： 权 益投 资中 通过 港股 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为 226,322.46 元 ， 占资产 净
值比 例0.15% 。
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
招募 说明书 （更新） 摘要
32
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元 ） 占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 790,636.00 0.54
B 采矿业 2,292,950.00 1.57
C 制造业 4,913,574.00 3.36
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 1,605,120.00 1.10
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 144,483.08 0.10
J 金融业 3,448,542.68 2.36
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 752,500.00 0.52
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 43,868.40 0.03
R 文化、 体育 和娱 乐业 60,040.00 0.04
S 综合 - -
- 合计 14,051,714.16 9.62
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币） 占基金 资产 净值 比例(%)
金融 226,322.46 0.15
合计 226,322.46 0.15
注：以上分类采用全 球行 业分类标准(GICS) 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 600547 山东黄 金 75,800 2,292,950.00 1.57
2 601668 中国建 筑 281,600 1,605,120.00 1.10
3 601288 农业银 行 320,700 1,154,520.00 0.79
4 000776 广发证 券 82,501 1,046,112.68 0.72
5 601398 工商银 行 150,000 793,500.00 0.54
6 300498 温氏股 份 30,200 790,636.00 0.54
7 000651 格力电 器 21,300 760,197.00 0.52
8 601888 中国国 旅 12,500 752,500.00 0.52
9 300750 宁德时 代 10,000 738,000.00 0.51
10 000063 中兴通 讯 37,600 736,584.00 0.50
注：所用证券代码采 用当 地市场代码。
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
招募 说明书 （更新） 摘要
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序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
- 其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 79,056,000.00 54.12
9 其他 - -
10 合计 79,056,000.00 54.12
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元 ） 占基金 资产 净值 比例
（％）
1 111806264 18 交 通银 行
CD264
200,000 19,852,000.00 13.59
2 111820221 18 广 发银 行
CD221
200,000 19,846,000.00 13.59
3 111809289 18 浦 发银 行
CD289
200,000 19,686,000.00 13.48
4 111808205 18 中 信银 行
CD205
200,000 19,672,000.00 13.47
注：本基金本报告期 末仅 持有上述债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金本报告期末未 持有 资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金本报告期末未 持有 贵金属。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金本报告期末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金本报告期末未 投资 股指期货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金本报告期末未 投资 股指期货。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基 金本 报告 期末 未投 资国债 期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
招募 说明书 （更新） 摘要
34
本基金本报告期末未 投资 国债期货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金本报告期末未 投资 国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1 报告期末， 本基金投 资的前十名证券除" 招商银 行 （证券代码 600036 ）" 外其他证
券的发行主体本期没 有出 现被监管部门立案调 查， 或在报告编制日前一 年内 受到公开谴责、
处罚的情形。
本基金投资上述证券的投 资决策程序符合相关 法律 法规和公司制度的要 求。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规 定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 77,490.63
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 533,101.22
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 610,591.85
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金本报告期末未 持有 可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金本报告期末前 十名 股票中不存在流通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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35
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 港深 强国 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2017.3.1-
2017.12.31
2.68% 0.22% 14.24% 0.43% -11.56% -0.21%
2018.1.1-2018.12.31
-5.24% 0.36% -12.14% 0.87% 6.90% -0.51%
2017.3.1-2018.12.31
-2.70% 0.30% 0.37% 0.70% -3.07% -0.40%
注： 本基 金的 业绩 比较 准 为： 沪深300 指数 收益 率 ×40% ＋恒 生指 数收 益率 × 30% ＋ 中证
全债指 数收 益率 ×30 % 。
招募 说明书 （更新） 摘要
36
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
9、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票而 产生 的各 项合 理费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×0.60%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.10%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中 第 3－10 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
招募 说明书 （更新） 摘要
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损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况 ， 在 履行 必要 的程 序后 ， 调整 基 金
管理费 率 、 基 金托 管费 率 等相关 费率 。 基金 管理 人 必须依 照有 关规 定于 新的 费率实 施日 前在
指定媒 介刊 登公 告。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳 税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 、其 他应披 露事 项
（一 ） 前 海开 源基 金管 理 有限公 司 （以 下简 称 “本 公司 ” ） 的 从业 人员 在前 海开源 资产
管理有 限公 司 （以 下简 称 “前 海开 源资 管公 司” 或 “子 公司 ” ） 兼 任董 事、 监事及 领薪 情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况 。
（二）2018 年 09 月01 日至 2019 年03 月01 日披 露 的公告 ：
2019-01-31 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于暂 停大 泰金石 基金 销售 有限 公司 办理
旗下基 金相 关销 售业 务的 公告
2019-01-22 前海 开源 沪港 深强国 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2018 年第4 季
度报告
2019-01-21 关 于调 整前 海 开源旗 下部 分证 券投 资基 金通过 东海 证券 办理 定投 业务
起点金 额的 公告
2019-01-08 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于增 加第 一创业 证券 为旗 下部 分基 金的
销售机 构并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2019-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金2018 年12 月31 日 基金 资产 净 值、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告（ 一）
2018-12-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下沪 港深系 列基 金2019 年主 要 投资
市场节 假日 暂停 申购 、赎 回、转 换及 定期 定额 投资 业务的 公告
2018-12-27 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下沪 港深系 列基 金恢 复申 购 、 赎回、
转换及 定期 定额 投资 业务 的公告
2018-12-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下沪 港深系 列 基 金主 要投 资市 场节
假日暂 停申 购、 赎回 、转 换及定 期定 额投 资业 务的 公告
2018-12-10 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于增 加凯 石财富 为旗 下部 分基 金的 销售
机构并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2018-11-26 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于增 加华 融证券 为旗 下部 分基 金的 销售
机构并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2018-11-05 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于增 加阳 光人寿 保险 为旗 下部 分基 金的
销售机 构并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2018-10-24 前海 开源 沪港 深强国 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2018 年第3 季
度报告
2018-10-16 关 于调 整前 海 开源旗 下部 分证 券投 资基 金通过 奕丰 金融 办理 定投 业务
起点金 额的 公告
2018-10-15 前 海开 源沪 港 深强国 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书
（更新 ）摘 要（2018 年第2 号）
2018-09-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在东 海证 券开 通定 投业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
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十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪 港深强国 产业灵 活配置混 合型证券 投资基 金 募集 的
文件
2、 《前 海开 源 沪 港深 强国 产业 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 基 金合 同》
3、 《前 海开 源 沪 港深 强国 产业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
40
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 对 本基 金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4、对 “基 金的 投资 ”相 关 信息进 行了 更新 。
5、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间 涉 及本 基金 的公告 。
6、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
2019-04-13
