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ZZ500ETF(510580)

ZZ500ETF:更新招募说明书摘要(2019年4月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
易 方 达 中证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 
证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金 管理人 :易 方 达 基金管 理有限 公司 



基金 托 管 人 : 中 国 工商银行股份 有 限公司 二〇一九年四月


重要 提 示 本基金根据 2014 年 9 月 29 日 中 国 证券 监 督 管 理 委 员 会 《 关 于 准 予 易方达中证 500 交易型 开放 式指 数 证券 投 资基 金 及 其 联 接基金 注册 的 批 复 》( 证监 许 可[2014]999 号) 进行 募 集。 本 基金的基金合同于 2015 年8 月27 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持 有人 的权利和义务,应详 细查 阅基金合同。 基金管理人 保证《招募说明书》 的内 容真实、准确、完整。本 《招募说明书》经中国证监 会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的 投资价值 、收益及市场前 景 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用 、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于中证 500 指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80% 且不低于 基金资产净值的 90%,其投资目标是紧密跟 踪标的指数,追求跟踪偏 离度和跟踪误差的最小化。 本基金 投资于证券期货市场,基金 净值会因为证券 期货市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充 分考 虑自 身 的风 险承 受能 力, 理性 判 断市 场, 对认 购 (或 申购 ) 基 金的 意愿 、时 机、 数 量 等 投 资行为作出独立决策,承担基金投资中 可能 出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险 包括: 本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。本基金特有风险包 括:指数化投资的风险、标的指数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基 金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计 算错误的风险、投资人申购 失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、场内外份额申购赎 回对价方式、业务规则等不同的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、退市风险、第三方 机构服务的风险等 。本基金属股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型 基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有 与标的指数相似的风险收益特征。 本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。 基金管理人 提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ”原则,在投资 者作出投资决策后,基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金不同于 银行储蓄 ,基金投资人有 可能获得较高的收益,也 有可能损失本金。投资有风 险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。


对于场内申 购: 投资者申购的基金份 额当日可卖出,当日未卖 出的基金份额在份额交收成 功之前不得卖出和赎 回;即在目前结算规则下 ,T 日申购的基金份额当 日可卖出,T 日申购当 日未卖出的基金份额,T+1 日不得卖出和赎回,T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。因此 , 为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约,将导致投资者不能及时、足额获得 申购当 日未卖出的基金份额,投资者的利益可能受到影响。 场外申购赎 回业务的申购 冲击成本率 、赎回 冲击成本 率可能会 根据市场交易佣金水平、印 花税率等相关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前 应仔细阅读本 基金的招募说明书及基金管理人的相关公告。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本 基金 托管人复核。除非另 有说 明,本招募说明书 所 载内 容截止日为 2019 年 2 月 27 日, 有关财务数据截止日为 2018 年12 月 31 日,净值表现 截止日为 2018 年 12 月31 日 。(本报告中财务 数据未经审计) 1 一 、基 金管 理人 (一) 基金 管理 人概 况 1 、基 金管 理人 :易 方达 基 金管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号105 室-42891 ( 集中 办公 区) 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼 设立日 期:2001 年4 月 17 日 法定代 表人 : 刘 晓艳


联系电 话:400 881 8088 联系人 :李 红枫 注册资 本:12,000 万元 人 民币 2 、股 权结 构 股东名 称 出资比 例 广东粤 财信 托有 限公 司 1/4 广发证 券股 份有 限公 司 1/4 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4 广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6 广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12 总


计 100% (二) 主要 人员 情况 1 、董 事、 监事 及高 级管 理 人员 詹余引 先生 ,工 商管 理博 士,董 事长 。曾 任中 国平 安保险 公司 证券 部研 究咨 询室总 经理 助 理;平 安证 券有 限责 任公 司研究 咨询 部副 总经 理( 主持工 作) 、国 债部 副总 经 理(主 持工 作) 、 资 产 管 理 部 副 总 经 理 、 总 经 理 ; 中 国 平 安 保 险 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) ; 全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 资产 配置 处处 长、 投资部 副主 任、 境外 投资 部主任 、投 资部 主 任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股有限公司董事长。 刘晓艳 女士 ,经 济学 博士 ,副董 事长 、总 裁。 曾任 广发证 券有 限责 任公 司投 资理财 部副 经 理、基 金经 理, 基金 投 资 理财部 副总 经理 、基 金资 产管理 部总 经理 ;易 方达 基金管 理有 限公 司 督察员 、监 察部 总经 理、 市场部 总经 理、 总裁 助理 、公司 副总 裁、 常务 副总 裁。现 任易 方达 基 金管理 有限 公司 副董 事长 、总裁 ;易 方达 资产 管理 (香港 )有 限公 司董 事长 。 秦力先 生, 经济 学博 士, 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、投 资理财 部总 经 理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理 , 广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。现 任广发 证券 股份 有限 公司 执行董 事、 常务 副 总经理 ;广 发控 股( 香港 )有限 公司 董事 、广 发证 券资产 管理 (广 东) 有限 公司董 事长 。 陈志辉 先生 ,管 理学 硕士 ,董事 。曾 任美 的集 团税 务总监 、安 永会 计师 事务 所广州 分所 高2 级审计 员。 现任 盈峰 投资 控股集 团有 限公 司资 财中 心总经 理。 王海先 生, 经济 学、 工商 管理( 国际 )硕 士, 董事 。曾任 工商 银行 江西 省分 行法律 顾问 室 科员; 工商 银行 珠海 分行 法律顾 问室 办事 员、 营业 部计划 信贷 部信 贷员 、办 公室行 长室 秘书 、 信贷管 理部 业务 主办 、资 产风险 管理 部经 理助 理兼 法律室 副主 任、 资产 风险 管理部 副总 经理 兼 法律室 主任 、资 产风 险管 理部总 经理 ;招 商银 行总 行法律 事务 部行 员; 工商 银行珠 海分 行资 产 风险部 总经 理兼 特殊 资产 管理部 负责 人、 公司 业务 部总经 理、 副行 长; 工商 银行广 东省 分行 公 司业务 部副 总经 理( 主持 工作) 、总 经理 ;工 商银 行 韶关分 行行 长、 党委 书记 ;广东 粤财 信托 有限公 司总 经理 。现 任横 琴华通 金融 租赁 有限 公司 代理总 经理 。 戚思胤 先生 ,经 济学 硕士 ,董事 。曾 任广 东省 高速 公路发 展股 份有 限公 司证 券部投 资者 关 系管理 业务 员、 投资 者关 系管理 主管 、信 息披 露主 管、证 券事 务代 表; 广东 省广晟 资产 经营 有 限公司 资本 运营 部高 级主 管、团 委副 书记 、副 部长 ; (香港 )广 晟投 资发 展有 限公司 董事 、常 务副总 经理 等职 务。 现任 广东省 广晟 资产 经营 有限 公司资 本运 营部 部长 、佛 山电器 照明 股份 有 限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事、佛山市国星光电股份有限公司董事 、 广东南 粤银 行股 份有 限公 司董事 。 朱征夫 先生 ,法 学博 士, 独立董 事。 曾任 广东 经济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任; 广 东大陆 律师 事务 所合 伙人 ;广东 省国 土厅 广东 地产 法律咨 询服 务中 心副 主任 。现任 广东 东方 昆 仑律师 事务 所合 伙人 、律 师。 忻榕女 士, 工商 行政 管理 博士, 独立 董事 。曾 任中 科院研 究生 院讲 师; 美国 加州高 温橡 胶 公司市 场部 经理 ;美 国加 州大学 讲师 ;美 国南 加州 大学助 理教 授; 香港 科技 大学副 教授 ;中 欧 国际工 商学 院教 授; 瑞士 洛桑管 理学 院教 授。 现任 中欧国 际工 商学 院教 授。 谭劲松 先生 ,管 理学 博士 (会计 学) ,独 立董 事。 曾 任邵阳 市财 会学 校教 师; 中山大 学管 理学院 助教 、讲 师、 副教 授。现 任中 山大 学管 理学 院教授 。 陈国祥 先生 ,经 济学 硕士 ,监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ;广 东 粤财信 托投 资公 司证 券部 副总经 理、 基金 部总 经理 ;易方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓 展 部总 经 理、总 裁助 理、 市场 总监 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 监事 会主 席。 赵必伟 先生 ,经 济学 专业 研究生 ,监 事。 曾任 广州 市财政 局第 四分 局工 作专 管员, 广州 市 税务局 对外 分局 工作 科长 、副局 长, 广州 市广 永国 有资产 经营 有限 公司 董事 副总裁 、总 裁; 曾 兼任香 港广 永财 务有 限公 司副总 经理 、总 经理 ,广 州市广 永经 贸公 司总 经理 ,广州 银行 股份 有 限公司 副董 事长 ,广 州广 永丽都 酒店 有限 公司 董事 。现任 广州 市广 永国 有资 产经营 有限 公司 董 事长、 党总 支书 记, 兼任 广州赛 马娱 乐总 公司 董事 ,广州 银行 股份 有限 公司 董事。 廖智先 生, 经济 学硕 士, 监事。 曾任 广东 证券 股 份 有限公 司基 金部 主管 ;易 方达基 金管 理 有限公 司综 合管 理部 副总 经理、 人力 资源 部副 总经 理、市 场部 总经 理、 互联 网金融 部总 经理 。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司总 裁助 理; 广东 粤财 互联网 金融 股份 有限 公司 董事。 张 优 造 先 生 , 工 商 管 理 硕 士(MBA) , 常 务 副 总 裁 。 曾 任 南 方 证 券 交 易 中 心 业 务 发 展 部 经 理 ; 广东证 券公 司发 行上 市部 经理; 深圳 证券 业务 部总 经理、 基金 部总 经理 ;易 方达基 金管 理有 限3 公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限公司董事。 陈彤先 生, 经济 学博 士, 副总裁 。曾 任中 国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部 研发 部副 经 理、交 易部 经理 、研 发部 经理、 证券 总部 研究 部行 业研究 员; 易方 达基 金管 理有限 公司 市场 拓 展部主 管、 基金 科瑞 基金 经理、 市场 部华 东区 大区 销售经 理、 市场 部总 经理 助理、 南京 分公 司 总经理 、成 都分 公司 总经 理、上 海分 公司 总经 理、 总裁助 理、 市场 总监 。现 任易方 达基 金管 理 有限公 司副 总裁 ;易 方达 国际控 股有 限公 司董 事。 马骏先 生, 高级 管理 人员 工商管 理硕 士(EMBA ) , 副 总裁。 曾任 君安 证券 有限 公司营 业部 职员; 深圳 众大 投资 有限 公司投 资部 副总 经理 ;广 发证券 有限 责任 公司 研究 员;易 方达 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部总 经理、 现金 管理 部总 经理 、 固定 收益 总部 总经 理、 总裁助 理、 固定 收 益投资 总监 、固 定收 益首 席投资 官、 基金 科讯 基金 经理、 易方 达 50 指 数证 券 投资基 金基 金经 理、易 方达 深 证100 交易 型开放 式指 数基 金基 金经 理。现 任易 方达 基金 管 理 有限公 司副 总裁 ; 易方达 资产 管理 (香 港) 有限公 司董 事、 人民 币合 格境外 投资 者(RQFII ) 业 务负责 人、 证券 交易负 责人 员(RO) 、就 证 券提供 意见 负责 人员 (RO ) 、提供 资产 管理 负责 人员 (RO) 、固 定收 益投资 决策 委员 会委 员、 产品审 批委 员会 委员 。 吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理 、 基金投 资部 副总 经理 、研 究部副 总经 理、 研究 部总 经理、 基金 投资 部总 经理 、公募 基金 投资 部 总经理 、权 益投 资总 部总 经理、 总裁 助理 、权 益投 资总监 、基 金科 瑞基 金经 理、易 方达 科汇 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、易 方达 价值 精选股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。 现任 易 方达基 金管 理有 限公 司副 总裁; 易方 达国 际控 股有 限公司 董事 。 张南女 士, 经济 学博 士, 督察长 。曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、副 处长; 易方 达 基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。 范岳先 生, 工商 管理 硕士(MBA) , 首席 产品 官。 曾任 中国 工 商银 行深 圳分 行国 际业务 部科 员;深 圳证 券登 记结 算公 司办公 室经 理、 国际 部经 理;深 圳证 券交 易所 北京 中心助 理主 任、 上 市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公 司首席产品官。 关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析员 ; Daniel Dennis 高级 审计 师;美 国道 富银 行波 士顿 及亚洲 总部 大中 华地 区高 级副总 裁、 董事 总 经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险经理 、 公司内 部审 计部 高级 审计 师。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司 首 席国 际业 务官 。 高松凡 先生 ,高 级管 理人 员工商 管理 硕士 (EMBA ) , 首席养 老金 业务 官。 曾任 招商银 行总 行人事 部高 级经 理、 企业 年金中 心副 主任 ,浦 东发 展银行 总行 企业 年金 部总 经理, 长江 养老保 险公司 首席 市场 总监 ,易 方达基 金管 理有 限公 司养 老金业 务总 监。 现任 易方 达基金 管理 有限 公 司首席 养老 金业 务官 。 陈荣女 士, 经济 学博 士, 首席运 营官 。曾 任中 国人 民银行 广州 分行 统计 研究 处科员 ,易 方 达基金 管理 有限 公司 运作 支持部 经理 、核 算部 总经 理助理 、核 算部 副总 经理 、核算 部总 经理 、 投资风 险管 理部 总经 理、 公司总 裁助 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 首席 运营官 、公 司董 事4 会秘书 ,兼 任公 司财 务中 心主任 ;易 方达 资产 管理 (香港 )有 限公 司董 事; 易方达 资产 管理 有 限公司 监事 ;易 方达 海外 投资( 深圳 )有 限公 司监 事。 汪兰英 女士 ,工 学学 士、 法学学 士, 首席 大类 资产 配置官 。曾 任中 信证 券股 份有限 公司 风 险投资 部投 资经 理助 理, 中国证 监会 基金 监管 部副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长、 处长 ,中 国 人寿资 产管 理有 限公 司风 险管理 部副 总经 理( 主持 工作) 、项 目评 审部 副总 经 理(主 持工 作) 、 基金投 资部 副总 经理 (主 持工作 ) 。 现任 易方 达基 金 管理有 限公 司首 席大 类资 产配置 官; 易方 达资产 管理 有限 公司 董事 。 2 、基 金经 理 余海 燕女士,经 济学硕士。曾 任汇丰银 行 Consumer Credit Risk 信用风 险分析师 ,华宝 兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理,易方达基金管理有限公司投资发 展 部产品 经理 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司易 方达 沪深 300 医药 卫生 交易 型 开放式 指数 证券 投 资基金 基金 经理 (自 2013 年 9 月 23 日 起任 职) 、易 方达沪 深 300 非 银行 金融 交易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 (自 2014 年 6 月 26 日 起 任职) 、易 方达 沪深 300 非 银行金 融交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理(自 2015 年 1 月 22 日起任 职) 、 易方达 上证 50 指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理( 自 2015 年 4 月 15 日 起任 职) 、 易方 达国 企 改革指 数分 级证 券 投资基 金基 金经 理( 自 2015 年 6 月 15 日起任 职) 、易方 达军 工指 数分 级证 券投资 基金 基金 经 理(自 2015 年 7 月 8 日 起任职 ) 、 易方 达证 券公 司 指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 (自 2015 年 7 月 8 日起任职) 、易方达沪 深 300 交易型开放式指数发起式证券投 资基金基金经理( 自 2016 年 4 月 16 日起任职) 、易方达中 证 500 交易型开放式 指数证券投资基金基金经 理(自 2016 年 4 月 16 日 起任 职 ) 、易 方达 沪深 300 交易 型开放 式指 数发 起式 证券 投资基 金联 接基 金 基金经 理(自 2016 年 4 月 16 日起 任职) 、易 方达 中证海 外中 国互 联网 50 交 易型开 放式 指数 证 券投资 基金 基金 经理 (自 2017 年 1 月 4 日 起任 职) 、易方 达中 证军 工交 易型 开放式 指数 证券 投 资基金 基金 经理 ( 自 2017 年 7 月 14 日 起任 职) 、 易方达 中证 全指 证券 公司 交易型 开放 式指 数 证券投 资基 金基 金经 理( 自 2017 年 7 月 27 日起 任 职) 、 易方 达沪 深 300 医 药 卫生交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金基 金经 理( 自 2017 年 11 月 22 日 起任 职) 、 易 方达黄 金交 易型 开 放式证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 ( 自 2018 年 8 月 11 日起 任职 ) 、 易方 达恒生 中国 企业 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金基 金经 理( 自 2018 年 8 月 11 日起 任职) 、易 方达 黄 金 交易型 开放 式证 券投 资基 金基金 经理 ( 自 2018 年 8 月 11 日起 任职 ) 、 易方 达恒生 中国 企业 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理( 自 2018 年 8 月 11 日起 任职) 、易 方达中 证海 外中 国 互联网 50 交易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理(自 2019 年 1 月 18 日起 任职) 、 易方达 中证 500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金发 起式联 接基 金基 金经 理( 自 2019 年 3 月 20 日起任 职) 。 杨俊先生,管理学 硕士。曾任易方达基 金管 理有限公司北京分公司渠道 经理、指数与量化 投资部 高级 账户 经理 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司易方 达沪 深 300 交易 型 开放式 指数 发起 式 证券投 资基 金基 金经 理( 自 2017 年 6 月 23 日起 任 职) 、 易方 达沪 深 300 交 易 型开放 式指 数发5 起式证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 ( 自 2017 年 6 月 23 日起 任职 ) 、 易方 达国企 改革 指数 分 级证券 投资 基金 基金 经理 (自 2017 年 6 月 23 日 起 任职) 、易 方达 中证 500 交 易型开 放式 指数 证券投 资基 金基 金经 理( 自 2017 年 6 月 23 日起 任 职) 、 易方 达中 证 500 交 易 型开放 式指 数证 券投资 基金 发起 式联 接基 金基金 经理 ( 自 2019 年3 月20 日起 任职) 。 本基金 历任 基金 经理 情况 :林伟 斌先 生, 管理 时间 为 2015 年 8 月 27 日至 2017 年 6 月 22 日。 3 、指 数与 量化 投资 决策 委 员会成 员 本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括: 林飞 先生、 张胜 记先 生、 王建 军先生 。 林飞先生,经济学 博士。曾任融通基金管理 有限公司研究员、基金经理 助理,易方达基金 管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、 指 数与量 化投 资部 总经 理、 量化基 金组 合部 总经 理、 易方达 沪深 300 指 数证 券 投资基 金基 金经 理 、 易方达 深证 100 交易 型开 放式指 数基 金基 金经 理、 易方达 50 指 数证 券投 资 基金基 金经 理、 易 方达深 证 100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金基 金经 理、 易方 达沪 深 300 交易 型开 放 式指数 发起 式证 券投 资基 金基金 经理 、易 方达 沪深 300 医药 卫生 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基 金基金 经理 、易 方达 沪深 300 非银 行金 融交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 。现 任易 方 达基金管理有限公司指数与量化投资管理总部总经理、兼指数及增强投资部总经理、量化策 略 部 总 经 理 、 投 资 经 理 , 易 方 达 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 就 证 券 提 供 意 见 负 责 人 员 (RO ) 、 提 供资产 管理 负责 人员 (RO ) 、证券 交易 负 责 人员 (RO)。 张胜记先生,管理 学硕士。曾任易方达基金 管理有限公司投资经理助理 、基金经理助理、 行业研 究员 、指 数与 量化 投资部 总经 理助 理、 指数 与量化 投资 部副 总经 理、 易方达 沪深 300 交 易型开 放式 指数 发起 式证 券投资 基金 联接 基金 (原 易方达 沪深 300 指 数证 券 投资基 金) 基金 经 理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 标 普 医 疗 保 健 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 基 金 经 理、易方达标 普 500 指数证券投资基金(LOF )基金经理、易方达标普生 物科技指数证券投资 基金(LOF) 基 金经理、易方达标普信息科技指 数证券投资基金(LOF )基金经理。现任易方达 基 金管理有限公司指数及增强投资部副总经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投 资 基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易 方 达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基 金 经 理 、 易 方 达 香 港 恒 生 综 合 小 型 股 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 基 金 经 理 、 易 方 达 原 油 证 券 投 资 基金(QDII) 基金 经理 。 王建军先生,经济 学博士。曾任汇添富基金 管理有限公司数量分析师 , 易方达基金管理有 限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总 经 理、易 方达 深证 100 交易 型开放 式指 数基 金基 金经 理、易 方达 深证 100 交易 型开放 式指 数证 券 投资基金联接基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方 达 创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资 基6 金基金经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证 券 投资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限 公 司指数 及增 强投 资部 副总 经理、 投资 经理 。 4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二 、基 金托 管人 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万 元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 三 、相 关服 务机 构 (一) 基金 份额 销售 机构 1 、场 内申 购、 赎回 代办 证 券公司 (以 下排 序不 分先 后) (1) 长 城证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :曹 宏 联系人 :金 夏 联系电 话:0755-83516289 客户服 务电 话:400-6666-888 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (2) 广 发证 券 注册地 址: 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号 618 室 办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17-19 、38-44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客户服 务电 话:020-95575 网址:www.gf.com.cn (3) 国 都证 券 7 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层 法定代 表人 :王 少华 联系人 :黄 静 联系电 话:010-84183389 客户服 务电 话:400-818-8118 传真:010-84183311-3122 网址:www.guodu.com (4) 国 盛证 券 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 凤凰 中大 道 1115 号 北京 银行 南昌 分行 营 业大楼 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 凤凰 中大 道 1115 号 北京 银行 大厦 法定代 表人 :徐 丽峰 联系人 :占 文驰 联系电 话:0791-86283372 客户服 务电 话:4008-222-111 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com (5) 华 宝证 券 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 联系电 话:021-20657517 客户服 务电 话:400-820-9898 传真:021-20515593 网址:www.cnhbstock.com (6) 新 时代 证券 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :叶 顺德 联系人 :田 芳芳 联系电 话:010-83561146 客户服 务电 话:95399 网址:www.xsdzq.cn (7) 银 河证 券 8 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :辛 国政 联系电 话:010-83574507 客户服 务电 话:4008-888-888 或95551 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn (8) 招 商证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路 111 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路 111 号 法定代 表人 :霍 达 联系人 :黄 婵君 联系电 话:0755-82943666 客户服 务电 话:95565 、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (9) 中 信建 投证 券 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 联系电 话:010 -85130588


客户服 务电 话:95587 或4008-888-108 网址:http://www.csc108.com/


2 、二 级市 场交 易代 办证 券 公司 投资者 在上 海证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。 3 、场 外份 额销 售机 构 直销机 构: 易方 达基 金管 理有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号105 室-42891 ( 集中 办公 区) 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼 法定代 表人 :刘 晓艳 电话:020-85102506 传真:4008818099 联系人 : 李 红枫 9 网址:www.efunds.com.cn 直销机 构网 点信 息: (1) 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40 楼 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人 : 李 红枫 (2) 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心 办公地 址: 北京 市西 城区 武定侯 街2 号泰 康国 际大 厦 18 层 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人 :刘 蕾 (3) 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心 办公地 址: 上海 市 浦 东新 区 世纪 大 道88 号金 茂大 厦46 楼 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人 :于 楠 (二) 登记 结算 机构 1 、场 内份 额登 记结 算机 构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司


住所: 北京 市西 城区 太平 桥大街 17 号


法定代 表人 :周明 联系人 :郑 奕莉


电话: (021 )58872935


传真: (021 )68870311 2 、场 外份 额登 记结 算机 构 名称: 易方 达基 金管 理有 限公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号105 室-42891 ( 集中 办公 区) 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼 法定代 表人 : 刘 晓艳 成立时 间:2001 年4 月 17 日 客户服 务电 话:400 881 8088 ( 免长 途话 费) 传真: (020 )38799249 联系人 :余 贤高 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 10 律师事 务所 :北 京德 恒律 师事务 所





地址: 北京 市西 城区 金融 大街 19 号 富凯 大厦B 座 十 二层 负责人 :王 丽





电话:010-52682888 传真:010-52682999 经办律 师: 徐建 军、 刘焕 志 联系人 :刘 焕志 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 本 基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 。 会计师 事务 所: 安永 华明 会计师 事务 所( 特殊 普通 合伙)


主要经 营场 所: 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼17 层 01-12 室


执行事 务合 伙人 :Tony Mao 毛鞍 宁 电话:010-58153000


传真:010-85188298


经办注 册会 计师 : 赵 雅、 李明明 联系人 :赵雅 本基金 的年 度财 务报 表及 其他规 定事 项的 审计 机构 为普华 永道 中天 会计 师事 务所( 特殊 普 通合伙)。 会计师 事务 所: 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 住所: 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心 11 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 首席合 伙人 :李 丹 电话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 经办注 册会 计师 :陈熹 、 周祎 联系人 :周祎 四 、基 金的 名称 易方达 中 证500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 五 、基 金的 类型 本基金 为 交 易型 开放 式 股 票型基 金、 指数 型基 金。 11 六 、基 金的 投资 目标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。 七 、基 金的 投资 方向 本基金的投资范围 包括 标的指数成份股及备 选成份股、除标的指数成份 股及备选成份股以 外的其他股票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会核准发行的股票)、债券、债券 回 购、资产支持证券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货 以及法律法规或中国证监会 允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 如法律法规或监管 机构以后允许基金投资其 他品种, 本基金可以将其纳 入投资范围 ,其投 资原则 及投 资比 例按 法律 法规或 监管 机构 的相 关规 定执行 。 本基金 投资 于标 的指 数成 份股及 备选 成份 股的 资产 不低于 非现 金资 产 的 80% 且不低 于基 金 资产净 值 的90% ,因 法律 法规的 规定 而受 限制 的情 形除外 。 八 、基 金的 投资 策略 本基金主要采取完 全复制法,即完全按照标 的指数的成份股组成及其权 重构建基金股票投 资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无 法 完全投资于标的指数成份股时,基金管理人可采取包括抽样复制在内的其他指数投资技术适 当 调 整 基 金 投 资 组 合 , 以 达 到 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 的 目 的 。 特 殊 情 形 包 括 但 不 限 于 : (1 ) 法 律 法 规的限制;(2 )标的指数成份股流动性严重不足;(3 ) 标 的 指 数 的 成 份 股 票 长 期 停 牌 ; (4 ) 标的指数成份股进行配股或增发;(5)标的指数成份股派发现金股息;(6)标的指数编制 方 法发生 变化 ;(7) 其他 可 能严重 限制 本基 金跟 踪标 的指数 的合 理原 因 等 。 本基金力争 将日均跟踪偏离度的绝对 值控制 在 0.2% 以内,年化 跟踪误差控制在 2%以内 。 如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理 措 施避免 跟踪 误差 进一 步扩 大。


此外,为更好地实 现投资目标,本基金可投 资股指期货和其他经中国证 监会允许的衍生金 融产品 ,如 权证 以及 其他 与标的 指数 或标 的指 数成 份股、 备选 成份 股相 关的 衍生工 具。 本基金 将根 据风 险管 理的 原则, 主要 选择 流动 性好 、交易 活跃 的股 指期 货合 约 进行 交易 。 本基金可在综合考 虑预期收益率、信用风险 、流动性等因素的基础上, 选择投资价值较高 的资产 支持 证券 进行 投资 。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数, 即中 证 500 指数 中证500 指 数由 中证 指数 公司编 制并 发布 ,综 合反 映沪深 证券 市场 内小 市值 公司的 整体 状12 况。 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金属股票型基 金,预期风险与预期收益 水平高于混合型基金、债券 型基金与货币市场 基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相 似 的风险 收益 特征 。 十 一、 基金 投资 组合 报告 (未 经审 计) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容 , 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 有关 数据 的 期间 为2018 年10 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。 1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总 资产的 比例 (%) 1 权益投 资 9,357,603.12 96.20 其中: 股票 9,357,603.12 96.20 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 367,937.04 3.78 7 其他资 产 1,523.77 0.02 8 合计 9,727,063.93 100.00 注:上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值, 而 2 的合 计项 不含 可退 替 代款估 值 增 值 。 2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 (1) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 13 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 97,606.20 1.01 B 采矿业 228,572.36 2.37 C 制造业 5,302,568.32 54.94 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应 业 295,068.10 3.06 E 建筑业 172,765.20 1.79 F 批发和 零售 业 518,402.82 5.37 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 330,264.11 3.42 H 住宿和 餐饮 业 35,229.00 0.37 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 864,953.72 8.96 J 金融业 311,611.78 3.23 K 房地产 业 513,447.11 5.32 L 租赁和 商务 服务 业 147,723.60 1.53 M 科学研 究和 技术 服务 业 16,077.60 0.17 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 55,723.54 0.58 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 9,081.20 0.09 Q 卫生和 社会 工作 63,560.30 0.66 R 文化、 体育 和娱 乐业 261,950.46 2.71 S 综合 132,997.70 1.38 合计 9,357,603.12 96.96 3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 600201 生物股 份 3,552 58,963.20 0.61 2 600872 中炬高 新 1,750 51,555.00 0.53 3 000656 金科股 份 8,050 49,829.50 0.52 4 300347 泰格医 药 1,100 47,025.00 0.49 5 300146 汤臣倍 健 2,736 46,484.64 0.48 14 6 600256 广汇能 源 12,210 45,909.60 0.48 7 002410 广联达 2,110 43,909.10 0.45 8 300253 卫宁健 康 3,500 43,610.00 0.45 9 600426 华鲁恒 升 3,500 42,245.00 0.44 10 600699 均胜电 子 1,800 42,048.00 0.44 4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 11 、投 资组 合报 告附 注 (1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ,或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,448.54 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 75.23 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,523.77 15 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 十 二、 基金 的业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但不 保证 基 金一定 盈利 ,也 不保 证最 低收益 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险, 投资 者 在作出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 本基金 合同 生效 日 为 2015 年8 月27 日, 基金 合同 生 效以来 (截 至 2018 年12 月31 日) 的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示 : 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 自基金 合同 生效日至 2015 年12月 31 日 20.47% 2.11% 22.11% 2.56% -1.64% -0.45% 2016 年 1 月 1 日至2016 年12 月31 日 -15.89% 1.67% -17.78% 1.90% 1.89% -0.23% 2017 年 1 月 1 日至2017 年12 月31 日 -1.11% 0.90% -0.20% 0.93% -0.91% -0.03% 2018 年 1 月 1 日至2018 年12 月31 日 -36.03% 1.41% -33.32% 1.51% -2.71% -0.10% 自基金 合同 生效日 至 2018 年 12 -35.90% 1.46% -33.19% 1.64% -2.71% -0.18% 16 月31 日 十 三、 费用 概览 ( 一) 基 金 费 用 的 种类 1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 ; 4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ; 6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 、 证 券 账 户 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ; 10、 基 金 上 市 初 费 及 年 费 ; 11、 场 内 份 额 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用 ; 12 、按照国家有关规 定和 《基金合同》约定, 因 基 金运作而发生的, 可以 在 基金财产中列 支 的 其 他 费 用 。 ( 二) 基 金 费 用 计 提方 法 、 计提 标 准和 支付 方式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.50%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下: H =E×0.50 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管理费每日计 算,逐日累计至每月月末 ,按月支付,由基金管理人 向基金托管人发送 基金管 理费 划款 指令 ,基 金托管 人复 核后 于次 月前 3 个工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付给 基 金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支付 日期 顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1%的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下: H =E×0.1%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费每日计 算,逐日累计至每月月末 ,按月支付,由基金管理人 向基金托管人发送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 17 3 、标 的指 数许 可使 用费 基金合同生效后的 标的指数许可使用费按照 基金管理人与中证指数有限 公司签署的指数使 用许可协议的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前一日的 基 金资产 净值 的0.03% 的年 费率计 提, 计算 方法 如下 : H=E×0.03%/ 当 年天 数 H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用基 点费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 标的指 数许 可使 用基 点费 的收取 下限 为每 季度 人民 币 5 万元 ,计 费期 间不 足 一季度 的, 根 据实际天数按比例计算。标的指数许可使用费每日计算,逐日累计至每季度末,按季支付, 由 基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令,基金托管人复核后于次季 前 10 个工作日 内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 如果基金管理人和 中证指数有限公司对 指数 许可使用费的计算方法、费 率 或支付方式等另 有约定的 ,本基金从其最新约定 。此项变更无需召开基金份额持有人大会审议,但基金管理 人 应及时 在指 定媒 介予 以公 告。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4 -12 项费 用 ” , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不 列 入 基 金 费用 的 项 目 下 列费用 不列入 基金费 用: 1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失; 2 、基 金管理 人和基 金托管人 处理与 基金运 作无关 的事 项发生 的费用 ; 3 、《 基金合 同》生 效前的相 关费用 ; 4 、其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规 定不 得列入 基金费 用的项 目。 ( 四)与 基金销 售相关 的费 用 1 、场 内申购 、赎回 费 申购费用由申购基 金的投资人承担,赎回费 用由赎回基金份额的基金份 额持有人承担。 投 资 人 在 申 购 或 赎 回 场 内 份 额 时 , 申 购 赎 回 代 理 券 商 可 按 照 不 超 过 申 购 或 赎 回 份 额 0.5% 的 标 准 向投资 人收 取佣 金, 其中 包含证 券交 易所 、登 记结 算机构 等收 取的 相关 费用 。 2 、场 外申购 、赎回 费 (1 ) 投 资 者 在 申 购 或 赎 回 场外 份 额 时 , 基 金 管 理 人 可 参 考 当 时 市 场 的 交 易 佣 金 、 印 花 税 等 相 关 交 易 成 本 水 平 , 收 取 一 定 的 申 购 冲 击 成 本 和/ 或 赎 回 冲 击 成 本 并 归 入 基 金 资 产 , 确 保 覆 盖场外 现金 申购 、赎 回引 起的证 券交 易费 用。 当前 场外份 额的 申购 、赎 回冲 击成本 率如 下: 申购冲 击成 本率:0.05% 赎回冲 击成 本率:0.15% 本基金场外份额的 申购冲击成本由申购人承 担,赎回冲击成本由赎回人 承担,申购冲击成18 本与赎 回冲 击成 本均 全部 归入基 金财 产。 基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 申购 冲击 成本 率、 赎回冲 击成 本率 ,经 公告 后实施 。 (2) 申购 份额 、赎 回金 额 的计算 方式 : 1 )申 购份 额的 计算 本基金 的申 购金 额包 括申 购 冲击 成本 和净 申购 金额 ,其通 用的 计算 方式 为:


净申购 金额=申 购金 额÷ (1+申购 冲击 成本 率)


申购冲 击成 本= 申购 金额- 净申购 金额


申购份 数= 净申 购金 额÷T 日基金 份额 净值 申购的有效份额为 净申购金额除以当日的基 金份额净值,有效份额单 位 为份,份额计算结 果均按四舍五入方法,保留到整数位,申购冲击成本以人民币元为单位,四舍五入保留至小 数 点后两 位, 由此 产生 的收 益或损 失由 基金 财产 承担 。 2 )赎 回金 额的 计算 赎回冲 击成 本= 赎回 份额 ×T 日基 金份 额净 值× 赎回 冲击成 本 率


赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 冲击 成 本 赎回金额为赎回份 额乘以当日基金份额净值 减去赎回冲击成本(如有) ,赎回金额、赎回 冲击成本的单位为人民币元,四舍五入保留到小数点两位,由此产生的收益或损失由基金财 产 承担。 (3 ) 由 于 场 内 份 额 与 场 外 份 额 申 购 、 赎 回 方 式 上 的 差 异 , 本 基 金 投 资 者 依 据 基 金 份 额 净 值所支付、取得的场外份额申购、赎回现金对价,与场内份额申购、赎回所支付、取得的对 价 方式不 同。 投资 者可 自行 判断并 选择 适合 自身 的申 购赎回 场所 、方 式。 3 、转 换费 有关本 基金 场外 份额 转换 业务的 交易 时间 、费 率, 业务规 则、 数额 限制 、办 理程序 等, 请 详见基 金管 理人 的相 关公 告。 ( 五) 费用 调整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 可 按 照 基 金 发 展 情 况 , 并 根 据 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 约 定 针 对 全 部 或 部 分 基 金 份 额 类 别 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 相 关 费 率 。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投 资基金法》、《证券投资基 金信息披露管理办 法》等 有关 法律 法规 及《 易方达 中证 500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金合同 》, 结合 本 基金管 理人 对本 基金 实施 的投资 管理 活动 , 对 2018 年 10 月 11 日刊登 的本 基金更新 的 招募 说 明书进 行了 更新 ,主 要更 新的内 容如 下: 1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,更 新了 部分 内容 。 2. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了基 金份 额销 售机构 信息 。 19 3. 在“九 、基 金份 额的 申购 与赎回 ”部 分, 更新 了 部 分内容 。 4. 在 “ 十 一 、 基金 的 投 资 ”部 分 , 更 新 了基 金 投 资 组合 报 告 的 内 容, 并 更 新 了“ ( 七) 投资限 制” 和“( 九) 基 金的融 资、 转融通 ” 的部 分内容 。在 “( 七)投 资 限制” 部 分 , 增 加 了基 金 参 与转 融通 证 券 出 借业 务 和 参与 融资 业 务 的 投资 组 合 限制 ;在 “ ( 九) 基 金 的 融 资、 转 融 通” 部分 , 补 充 了基 金 融 资策 略、 转 融 通 证券 出 借 策略 的相 关 内 容。 5. 在“十 二、 基金 的业 绩” 部分, 更新 了基 金的 投资 业绩数 据。 6. 在“十 八、 基金 的信 息披 露”部 分, 更新 了部 分内 容 。 7. 在“二 十四 、其 他应 披露 事项” 部分 ,根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。 易方达 基金 管理 有限 公司 2019 年4 月13 日