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建信现金添益(003022)

建信现金添益:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告

建信现金添益交易型货币市场基金
招募说明书(更新)摘要
2019年第1号 
基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:国泰君安证券股份有限公司
二〇一九年四月 建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新)
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【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2016年 6月 28日证监许可[2016] 
1446号文注册募集。本基金合同已于 2016年 9月 2日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资
人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的
各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量
赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险,本基金的特定风险等。另外,本基金 H 类基金份额在上海证券交易所
上市交易,对于选择买卖的投资人而言,交易费用和二级市场流动性等因素都
会在一定程序上影响投资人的投资收益。由于货币基金的每日收益有限,交易
费用会降低投资人的投资收益;另外,二级市场的价格受供需关系的影响,可
能高于或低于基金的份额净值,形成溢价交易或折价交易。当溢价交易时,买
入份额的投资人以高于面值的价格买入本基金,投资收益减少,而卖出份额的
投资人以高于面值的价格卖出本基金,投资收益增加;当折价交易时,买入份
额的投资人以低于面值的价格买入本基金,投资收益增加,而卖出份额的投资
人以低于面值的价格卖出本基金,投资收益减少。由于上海证券交易所可根据
基金管理人的要求对本基金 H 类基金份额当日的赎回申请进行总量控制,所以
投资人可能面临无法及时赎回本基金的风险。
在目前结算规则下,T 日买入的 H 类基金份额,当日可卖出和赎回;T 日
申购的 H 类基金份额,T+2 日可卖出和赎回。
本基金为货币市场基金,其风险和预期收益低于股票基金、混合基金和债建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新)
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券基金。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款
类金融机构,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等
信息披露文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、
投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应,并自行
承担投资风险。
投资有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其
他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投
资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书所载内容截止日为2019年3月1日,有关财务数据和净值表
现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金
托管人复核。建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新)
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
设立日期:2005年 9月 19日
法定代表人:孙志晨
联系人:郭雅莉
电话:010-66228888
注册资本:人民币 2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设
立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司,65%;美国信安金融
服务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资
者的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行
使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会
由 9名董事组成,其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使
《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁
等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会,由 6名监事组成,其中包括 3名职工代表监事。监事会向
股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生,董事长,1985年获东北财经大学经济学学士学位,2006年获
得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中国建设银建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新)
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行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人银行业务部副
总经理。2005年9月出任建信基金公司总裁,2018年4月起任建信基金公司董
事长。
张军红先生,董事,现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政管
理专业,获博士学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、
主任科员;零售业务部主任科员;个人银行业务部个人存款处副经理、高级副
经理;行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理;投资托管服
务部总经理助理、副总经理;投资托管业务部副总经理;资产托管业务部副总
经理。2017年3月出任公司监事会主席,2018年4月起任建信基金公司总裁。
曹伟先生,董事,现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990年
获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总
经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支
行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理
助理。
张维义先生,董事,现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学
院,获经济学学士学位,2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学
硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有限公司业务发展
总监,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集团(马来西亚)资产
管理公司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资产管理公司(台湾)首席
执行官和执行董事,信安北亚地区副总裁、总裁。
郑树明先生,董事,现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理,新加坡法
兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市
场行销总监。
华淑蕊女士,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕
业于吉林大学,获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记
者,湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监,锦辉控股集团公司副总裁、
锦辉精细化工有限公司总经理,吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、
理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理,光大证券财富
管理中心总经理(MD)。建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新)
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李全先生,独立董事,现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。
1985年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988年毕业于中国人民银行研究生
部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限
公司总经理助理/资金部总经理,博时基金管理有限公司副总经理,新华资产管
理股份有限公司总经理。
史亚萍女士,独立董事,现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业
于对外经济贸易大学,获国际金融硕士;1996年毕业于耶鲁大学研究生院,获
经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚
洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金
资本等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生,独立董事,现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席
合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业,获EMBA学位,全国会计领军人才,
中国注册会计师,注册资产评估师,高级会计师,澳洲注册会计师。1999年
10月加入天职国际会计师事务所,现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士,监事会主席,高级经济师,1984毕业于中央财政金融学院,
获学士学位,2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入建
设银行,历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资深
客户经理(技术二级),个人金融部副总经理,个人存款与投资部副总经理。
2018年5月起任建信基金公司监事会主席。
方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。曾
任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总
裁等职务。方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格
兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与战略研究部总经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士,
2009年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进会计师事
务所,中瑞华恒信会计师事务所,中国华电集团财务有限公司计划财务部经理
助理、副经理,中国华电集团资本控股(华电财务公司)计划财务部经理,中
国华电集团财务有限公司财务部经理,中国华电集团资本控股有限公司企业融建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新)
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资部经理。
安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信
息技术部总经理。1995年毕业于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。
历任中国建设银行北京分行信息技术部,中国建设银行信息技术管理部北京开
发中心项目经理、代处长,建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经
理,信息技术部执行总经理、总经理。
严冰女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理。
2003年7月毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任安永华明会
计师事务所人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司,历
任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经
理兼内控合规部审计部(二级部)总经理,英国特许公认会计师公会(ACCA)资
深会员。1997年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位;2010年毕业于香港
中文大学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、
华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月至今任职于建信基
金管理有限责任公司内控合规部。
3、公司高管人员
张军红先生,总裁(简历请参见董事会成员)。
曲寅军先生,副总裁,硕士。1999年7月加入中国建设银行总行,历任审计
部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办公
室高级副经理;2005年9月起就职于建信基金管理公司,历任董事会秘书兼综合
管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官;2013年8月至
2015年7月,任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理。
2015年8月6日至2019年3月13日任我公司副总裁,2015年8月至2017年11月30日
专任建信资本管理有限责任公司董事、总经理,2017年11月30日至2018年11月
1日兼任建信资本管理公司董事长。2019年3月从我公司离任。
张威威先生,副总裁,硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行,从
事个人零售业务,2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部,从事证券基金
销售业务,任高级副经理;2005年9月加入建信基金管理公司,一直从事基金销
售管理工作,历任市场营销部副总监(主持工作)、总监、公司首席市场官等
职务。2015年8月6日起任我公司副总裁。
吴曙明先生,副总裁,硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总
公司工作;1999年7月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机构部、机
构业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科员、主任科员、机构建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新)
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业务部高级副经理等职;2006年3月加入建信基金管理公司,担任董事会秘书,
并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长,2016年12月23日
起任我公司副总裁。
吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股
份有限公司工作;2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部,历任副主任科
员、业务经理、高级经理助理;2005年9月加入建信基金管理公司,历任人力资
源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。
2016年12月23日起任我公司副总裁。
马勇先生,副总裁,硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计
院工作。1998年7月加入中国建设银行总行,历任副主任科员、主任科员、秘书、
高级经理级秘书,高端客户部总经理助理,财富管理与私人银行部总经理助理、
副总经理,建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理
有限责任公司,2018年11月13日起任副总裁;2018年11月1日起兼任我公司控股
子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。
5、基金经理
陈建良先生,双学士,固定收益投资部副总经理。2005年7月加入中国建设
银行厦门分行,任客户经理;2007年6月调入中国建设银行总行金融市场部,任
债券交易员;2013年9月加入我公司投资管理部,历任基金经理助理、基金经理、
固定收益投资部总经理助理、副总经理,2013年12月10日起任建信货币市场基
金的基金经理;2014年1月21日起任建信月盈安心理财债券型证券投资基金的基
金经理;2014年6月17日起任建信嘉薪宝货币市场基金的基金经理;2014年9月
17日起任建信现金添利货币市场基金的基金经理;2016年3月14日起任建信目标
收益一年期债券型证券投资基金的基金经理,该基金在2018年9月19日转型为建
信睿怡纯债债券型证券投资基金,陈建良继续担任该基金的基金经理;2016年
7月26日起任建信现金增利货币市场基金的基金经理;2016年9月2日起任建信现
金添益交易型货币市场基金的基金经理;2016年9月13日至2017年12月6日任建
信瑞盛添利混合型证券投资基金的基金经理;2016年10月18日起任建信天添益
货币市场基金的基金经理。
先轲宇先生,硕士。2009年7月至2016年5月在中国建设银行金融市场部工
作,曾从事绩效管理,2012年起任债券交易员。2016年7月加入我公司,历任固
定收益投资部基金经理助理、基金经理,2017年7月7日起任建信现金增利货币
市场基金和建信现金添益交易型货币市场基金的基金经理;2018年3月26日起任
建信周盈安心理财债券型证券投资基金的基金经理;2019年1月25日起任建信天
添益货币市场基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信货币市场基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新)
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张军红先生,总裁。
姚


锦女士,权益投资部总经理。 李


菁女士,固定收益投资部总经理。 乔


梁先生,研究部总经理。 许


杰先生,权益投资部副总经理。 朱


虹女士,固定收益投资部副总经理。 陶


灿先生,权益投资部总经理助理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 32 层 法定代表人:杨德红 成立时间:1999 年 8 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号:证监机构字[1999]77 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:捌拾柒亿壹仟叁佰玖拾叁万叁仟捌百元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监许可[2014]511 号 联系人:王健 联系电话:021-38676666 国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券,1999 年 8 月 18 日两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君 安证券股份有限公司在上交所上市交易,证券简称为“国泰君安”,证券代码 为“601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主 板挂牌并上市交易,H 股股票中文简称“國泰君安”,英文简称为“GTJA”, 股票代码为“02611”。截至 2018 年 12 月 31 日,国泰君安证券股份有限公司建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 9 注册资本为 87.139338 亿元人民币,直接设有 6 家境内子公司和 1 家境外子公 司,并在全国设有 33 家分公司、420 家证券营业部和 26 家期货营业部,是国 内最早开展各类创新业务的券商之一。2008-2018 年,公司连续十一年在中国 证监会证券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级,为目前证券公司获得的最高评 级。 (二)基金托管部门及主要人员情况 陈忠义先生,中国国籍,无境外居留权,1970 年 10 月出生,经济学学士, 中级经济师,现任国泰君安证券资产托管部总经理。1993 年参加工作,曾任职 于君安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证券营 运管理总部总经理等职。“全国金融五一劳动奖章”、“金融服务能手”称号 获得者,中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员,带领团队设计的 “直通式证券清算质量管理国际化标准平台”,被评为上海市 2011 年度金融创 新奖二等奖。2014 年 2 月起任国泰君安证券资产托管部总经理。 国泰君安证券总部设资产托管部,现有员工全部具备基金从业资格及本科 以上学历,管理人员及业务骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验,从 业人员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内部审计师等中 高级专业技术职称及专业资格,专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计 算机等各领域,是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理,职业技能优良的 资产托管从业人员队伍。 (三)证券投资基金托管情况 国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金综合托管业务资格,于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管资格,可为各类公开募集基金、非公 开募集基金提供托管服务。国泰君安证券坚守“诚信专业、质量为本”的服务 宗旨,通过组建经验丰富的专业团队、搭建安全高效的业务系统,为基金份额 持有人提供值得信赖的托管服务。国泰君安证券获得证券投资基金托管资格以 来,广泛开展了公募基金、基金专户、券商资管计划、私募基金等基金托管业 务,与平安、华夏、天弘、富国、银华、鹏华、长信、中融等多家基金公司及 其子公司建立了托管合作关系,截止到 2019 年 3 月 1 日托管托管公募基金 21 只,专业的服务和可靠的运营获得了管理人的一致认可。建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 10 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 (一)场外发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。 (1)直销柜台 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人:孙志晨 联系人:郭雅莉 电话:010-66228800 (2)网上交易平台 投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理本基金 A 类基金份额的认购、 申购、赎回、定期投资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理 人网站查询。基金管理人网址:www.ccbfund.cn。 2、代销机构 (1) 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2) 交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 11 法定代表人:彭纯 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (3) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话) 网址:www.cmbchina.com (4) 中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (5) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:马勇 客户服务热线:400-166-1188 网址:http://www.jrj.com.cn/ (6) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客户服务电话: 4009200022 网址:www. Licaike.com (7) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、 03 室 法定代表人:冷飞 客户服务热线:021-50810673 网址:http:// www.wacaijijin.com建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 12 (8) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com/ (9) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com (10)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 客户服务电话: 4001818188 网址:www.1234567.com.cn (11)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (12)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人:陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址:www.fund123.cn (13)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 13 (14)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 客户服务热线:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn (15)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人:赵学军 客户服务热线:400-021-8850 网址:https://www.harvestwm.cn (16)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 客户服务热线:95177 网址:http://www.snjijin.com (17)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人:周斌 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (18)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客户服务热线:010-56282140 网址:www.hcjijin.com (19)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:4008188866建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 14 网址:www.shengshiview.com (20)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 1504/1505 室。 法定代表人:张冠宇 客户服务热线:400-819-9868 网址: http://www.tdyhfund.com/ (21)天津国美基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 客户服务热线:400-111-0889 网址:www.gomefund.com (22)上海万得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人: 王廷富 客户服务热线:400-821-0203 网址:www.windmoney.com.cn (23)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 法定代表人:张皛 客户服务电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (24)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:季长军 客户服务电话:400-819-6665 网址: www.buyforyou.com.cn (25)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 客户服务电话:400-618-0707建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 15 网址:http://www.hongdianfund.com/ (26)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、 04 单位 法定代表人:刘鹏宇 客户服务电话:0755-83999913 网址:http://www.fujiwealth.cn/ (27)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:王之光 客户服务电话:400-821-9031 网址: www.lufunds.com / (28)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:姚杨 客户服务热线:400-928-2266 网址:https://www.dtfunds.com/ (29)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客户服务热线:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn/ (30)奕丰金融基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳 市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TEO WEE HOWE 客户服务热线:400-684-0500 网址:https:// www.ifastps.com.cn (31)北京蛋卷基金销售有限公司建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 16 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务热线:4000-618-518





网址:https://danjuanapp.com/ (32)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人:毛淮平 客户服务热线:400-817-5666 网址:https://www.amcfortune.com (33)招商证券股份有限公司 地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 客户服务热线:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn (34)中信证券股份有限公司 地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95558 网址:www.citics.com (35)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:姜晓林 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (36)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李福春 客户服务电话:0431-96688、0431-85096733 网址:www.nesc.cn (37)渤海证券股份有限公司建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 17 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 客户服务电话:4006515988 网址:www.bhzq.com (38)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务热线:95538 网址:www.qlzq.com.cn (39)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (40)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (41)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 客户服务电话:4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (42)国泰君安证券股份有限公司 地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 18 (43)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 客服电话:10108998 网址:www.ebscn.com (44)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务电话:4008-888-999 公司网址:www.95579.com (45)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国家大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (46)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:李俊杰 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com (47)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 客户服务电话:400-8888-001,(021)962503 网址:www.htsec.com (48)申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或 4008895523建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 19 网址:www.sywg.com (49)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:丁益 客服电话:0755-82288968 网址:www.cc168.com.cn (50)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 法定代表人:王连志 客户服务电话:0755-82825555 网址:www.axzq.com.cn (51)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:何之江 客服热线:4008866338 网址:stock.pingan.com (52)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层 法定代表人:胡伏云 客服电话:020-88836999 网址:www.gzs.com.cn (53)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 客户服务热线:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (54)财富证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:蔡一兵建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 20 客户服务电话:95317 网址:www.cfzq.com (55)方正证券股份有限公司 法定代表人:高利 地址:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 客服热线:95571 网址: www.foundersc.com (56)广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 客服热线:95575 网址:http://www.gf.com.cn/ (57)国信证券股份有限公司 法定代表人:何如 地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 客服热线:95536 网址:www.guosen.com.cn (58)宏信证券有限责任公司 法定代表人:吴玉明 地址:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 联系电话:4008-366-366 网址:www.hx818.com (59)华福证券有限责任公司 法定代表人:黄金琳 地址:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 热线: 95547 网址: www.gfhfzq.com.cn (60)华融证券股份有限公司 地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人:祝献忠建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 21 客户服务电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn (61)华泰证券股份有限公司 法定代表人:周易 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 客服热线:95597 网址:http://www.htsc.com.cn/htzq/index/index.jsp (62)中国民族证券有限责任公司 法定代表人:姜志军 地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 客服热线:95571


网址:www.e5618.com (63)兴业证券股份有限公司 地址:福州市湖东路268 法定代表人:杨华辉 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (64)中国中投证券有限责任公司 地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人:高涛 客服电话:95532 网址:www.china-invs.cn (65)中银国际证券有限责任公司 法人代表:宁敏 地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 电话:4006288888 网址:www.bocichina.com (66)北京植信基金销售有限公司 法定代表人:于龙建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 22 地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 客户服务电话: 4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (67)东兴证券股份有限公司 法定代表人:魏庆华 地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层 客户服务电话: 95309 网址:http://www.dxzq.net/main/index.shtml 基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构销售本 基金,并及时公告。 (二)场内发售机构 1、发售主协调人 (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 联系人:王健 电话:021-38676666 客服电话:95521 公司网址:www.gtja.com 2、场内申购赎回代理券商 安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财富证券股份有限公司、 东北证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广 发证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、宏信证券股份有限公司、华 福证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、民族 证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、上海证券股份有限公司、申万宏 源西部证券股份有限公司、申万宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公 司、兴业证券股份有限公司、银河证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、 长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 23 中泰证券股份有限公司、中投证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、 中信证券(山东)有限公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限公司、 东兴证券股份有限公司、江海证券有限公司、华西证券股份有限公司(排名不 分先后,以上交所发布为准) 基金管理人可依据实际情况增加或减少销售机构或申购赎回代理券商,并 予以公告。 (二)基金份额登记机构 1、名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 法定代表人:孙志晨 联系人:郑文广 电话:010-66228888 2、名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:010-59378856 传真:010-59378907 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 电话:021- 31358666 传真:021- 31358600 联系人:黎明 经办律师:黎明、陆奇 (四)审计基金资产的会计师事务所 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 24 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大 厦 507单元 01室 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座 11楼 电话:021-2323 8888 执行事务合伙人:李丹 经办注册会计师:许康玮、沈兆杰 联系人:沈兆杰 四、基金的名称 建信添益交易型货币市场基金。 五、基金的类型 货币市场基金。 六、基金的投资目标 在控制投资组合风险和保持流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基准 的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括: 1、现金; 2、期限在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、 同业存单; 3、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工 具、资产支持证券; 4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 25 本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存单 的,应当经基金管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基金托管人的 同意,并作为重大事项履行信息披露程序。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管理人 在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金将采取资产配置策略、个券选择策略、利率策略、资产支持证券投 资策略等积极投资策略,在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供 的投资机会,实现组合增值。 (一)资产配置策略 基金根据宏观经济运行状况、政策形势、信用状况、利率走势、资金供求 变化等,以及各投资品种的市场规模、交易活跃程度、相对收益、信用等级、 平均到期期限等重要指标的综合判断,并结合各类资产的流动性特征、风险收 益、估值水平特征,决定基金资产在债券、银行存款、资产支持证券等各类资 产的配置比例,并适时进行动态调整。 (二)个券选择策略 在考虑安全性因素的前提下,在具体的券种选择上,本基金管理人将积极 发掘价格被低估的且符合流动性要求的适合投资的品种。通过分析各个具体金 融产品的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等因素进 行证券选择,选择风险收益配比最合理的证券作为投资对象。 (三)利率策略 通过全面研究国内外 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分 析国内外宏观经济运行的可能情景,并预测国内外财政政策、货币政策等宏观 经济政策取向,分析国内外金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础 上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 本基金将根据对货币市场利率趋势的判断来配置基金资产的久期。在预期利率 上升时,缩短基金资产的久期,以规避资本损失或获得较高的再投资收益;在建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 26 预期利率下降时,延长基金资产的久期,以获取资本利得或锁定较高的收益率。 (四)利用短期市场机会的灵活策略 由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况会造成短期 内市场失衡;新股、新债发行以及年末效应等因素会使市场资金供求发生短时 的失衡。这种失衡将带来一定市场机会。通过分析短期市场机会发生的动因, 研究其中的规律,据此调整组合配置,改进操作方法,积极利用市场机会获得 超额收益。 (五)资产支持证券投资策略 本基金将在严格控制组合投资风险的前提下投资于资产支持证券。本基金 综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素,主要从资产池 信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方式、利 差补偿程度等方面对资产支持证券各个分支的风险与收益状况进行评估,在严 格控制风险的情况下,确定资产合理配置比例,在保证资产安全性的前提条件 下,以期获得长期稳定收益。 未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相 关投资策略,并在招募说明书更新中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:同期中国人民银行公布的七天通知存款利率 (税前) 通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金 额方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存 款利息的收益。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比 较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略, 调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管 人协商一致,并在更新的招募说明书中列示,报中国证监会备案,而无需召开 基金份额持有人大会。建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 27 十、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金,基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混 合型基金、债券型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年 1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日,本报告中的财务资料未 经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 固定收益投资 24,300,479,352.84 51.60 其中:债券 24,077,711,352.84 51.13 资产支持证券 222,768,000.00


0.47 2 买入返售金融资产 5,849,189,826.40 12.42 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金 合计 16,336,495,198.77 34.69 4 其他资产 606,576,791.85 1.29 5 合计 47,092,741,169.86 100.00 2、报告期债券回购融资情况 (1)报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%)建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 28 1 报告期内债券回购融资 余额 4.09 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的 比例(%) 2 报告期末债券回购融资 余额 3,018,497,152.60 6.85 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金净值的比例为报告期内每个交易日融资 余额占资产净值比例的简单平均值。 (2)债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 3、基金投资组合平均剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 107 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 110 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 75 (2)报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过120天。 (3) 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值 的比例(%) 各期限负债占基金 资产净值的比例 (%) 1 30天以内 18.61


6.85


其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 2 30天(含)-60天 4.09 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 3 60天(含)-90天 34.89 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 4 90天(含)-120天 11.05 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 5 120天(含)-397天(含) 37.57 -建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 29 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 合计 106.21 6.85 (4)报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本报告期内本基金投资组合平均剩余存续期未超过240天。 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 559,797,615.49 1.27 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,850,684,876.42 4.20 其中:政策性金融债 1,850,684,876.42 4.20 4 企业债券 1,436,976,965.98 3.26 5 企业短期融资券 2,749,372,324.24 6.24 6 中期票据 583,032,726.88 1.32 7 同业存单 16,897,846,843.83 38.36 8 其他 - - 9 合计 24,077,711,352.84 54.66 10 剩余存续期超过 397天的浮动利率债券 - - 5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明 细 序 号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 111808283 18中信 银行 CD283 15,000,000 1,467,840,206.40 3.33 2 111812113 18北京 银行 CD113 10,000,000 995,149,761.42 2.26 3 111814109 18江苏 银行 CD109 10,000,000 989,811,962.42 2.25 4 111807188 18招商 银行 CD188 10,000,000 981,095,005.60 2.23建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 30 5 180407 18农发 07 9,000,000 901,613,438.53 2.05 6 111806238 18交通 银行 CD238 6,000,000 588,120,733.90 1.34 7 130891 16贵州 05 5,000,000 498,758,185.42 1.13 8 140125 16湖南 05 5,000,000 497,541,427.78 1.13 9 111821364 18渤海 银行 CD364 5,000,000 497,233,061.19 1.13 10 111897463 18重庆 农村商行 CD039 5,000,000 496,817,379.79 1.13 6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况


报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1423% 报告期内偏离度的最低值 0.0545% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1069% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 报告期内负偏离度的绝对值未达到0.25%。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 报告期内正偏离度的绝对值未达到0.5%。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 序 号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 156288 宁远07A1 1,600,000 160,000,000.00 0.36 2 156289 宁远07A2 500,000 50,000,000.00 0.11 3 1889046 18交元1A 13,300,000 12,768,000.00 0.03 8、投资组合报告附注 (1)本基金计价采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按票面利 率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按照实际利率法建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 31 每日计提损益。 (2)本基金投资的前十名债券发行主体本期末未出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 32,379.10 2 应收证券清算款 300,801,164.41 3 应收利息 213,250,010.81 4 应收申购款 92,493,237.53 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 606,576,791.85 (4)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截至日为2018年12月31日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 32 1、建信现金添益 2、建信添益 十三、基金的费用概览 (一)基金费用的种类 阶


段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①—③ ②—④ 基金合同生效之日— 2016 年12月 31日 0.8327% 0.0013% 0.4475% 0.0000% 0.3852% 0.0013% 2017 年1月1日- 2017 年12月31日 3.9194% 0.0008% 1.3500% 0.0000% 2.5694% 0.0008% 2018 年1月1日- 2018年12月 31日 3.7047% 0.0015% 1.3500% 0.0000% 2.3547% 0.0015% 基金合同生效之日— -2018年12月 31日 8.6667% 0.0017% 3.1475% 0.0000% 5.5192% 0.0017% 阶


段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①—③ ②—④ 基金合同生效之日— 2016 年 12 月 31 日 0.9135% 0.0013% 0.4475% 0.0000% 0.4660% 0.0013% 2017 年 1 月 1 日- 2017 年 12 月 31 日 4.1690% 0.0008% 1.3500% 0.0000% 2.8190% 0.0008% 2018 年1月1日- 2018 年12月31日 3.9541% 0.0015% 1.3500% 0.0000% 2.6041% 0.0015% 基金合同生效之日 —-2018年12月 31日 9.2772% 0.0017% 3.1475% 0.0000% 6.1297% 0.0017%建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 33 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金上市费及年费; 9、基金的银行汇划费用; 10、账户开户费用、账户维护费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (二)基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。管理费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据,于次月首日起 3个工作日内按照双方约 定的方式从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.08%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 34 据与基金管理人核对一致的财务数据,于次月首日起 3个工作日内按照双方约 定的方式从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺 延。 3、基金销售服务费 本基金的 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%,H 类基金份额的年销 售服务费率为 0.25%。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式具体如下: H=E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数 H 为该类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管 人根据与基金管理人核对一致的财务数据,于次月首日起 3个工作日内按照双 方约定的方式从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人代付给销 售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期 顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第 4-11项费用”,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新) 35 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、更新了“第三部分:基金管理人”的“主要人员情况”信息。 2、更新了“第四部分:基金托管人” 的基本情况及相关业务经营情况。 3、更新了“第五部分:相关服务机构”中代销机构的变动信息。 4、更新了“第十一部分:基金的投资”中“基金的投资组合报告”的相关内容, 该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核。 5、更新了“第十二部分:基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经 基金托管人复核。 6、更新了“第二十四部分:其他应披露事项”,添加了自上次本基金招募说明 书披露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本招募说明书(更新)摘要,投资人欲查询本招募说明书(更新) 正文,可登录基金管理人网站www.ccbfund.cn。 建信基金管理有限责任公司


















































二〇一九年四月