国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一号）
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国泰国证医药 卫生行业指 数分级
证券投资基金 更新招募说 明书 摘要
（2019 年 第 一 号）
基金 管理 人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基金 托管 人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]163 号文核准募集。 本基金合同生效
日为 2013 年 8 月 29 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明
书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场， 基金
净值会因为证券市 场波动等因素产生波动。 投资者在投资本基金前， 需全面认识本基金产品
的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金
的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行 为作 出独 立决 策。 投资 者根 据所 持有 份额 享受 基金 的收 益， 但
同时也需承担相应的投资风险。 基金投资中的风险包括： 因整体政治 、 经济、 社会等环境因
素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金
份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的
基金管理风险，本基金的特定风险等。
国泰医药份 额是本基金基础份额， 属于证券投资基金中的高风险品种， 其预期风险与预
期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。医药 A 份额 和医 药 B 份额通过场内
的国泰医药份额按照 1：1 的基金份额配比分拆而来。按照基金合同的约定，具有与国泰医
药份额不同的风险收益特征。医药 A 份额的风险与预期收益较低，医 药 B 份额风险较高、
预期收益相对较高。由于医药 B 份额内含杠杆机制的设计，医药 B 份额净值的变动幅度将
大于国泰医药份额和医药 A 份额净值的变动幅度，即医药 B 份额的波动性要高于其他两类
份额，其承担的风险也较高。医药 B 份额的持有人会因杠杆倍 数的变化而承担不同程度的
投资风险。医药 A 份额和医药 B 份额可通过基金合同约定的配对转换方式合并为场内的国
泰医 药份 额， 或通 过基 金合 同约 定的 份额 折算 方式 ， 折算 为场 内的 国泰 医药 份额 ， 从而 还原
为本基金基础份额的风险收益特征。
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一号）
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投资 有风 险， 投资 者申 购基 金时 应认 真阅 读本 招募 说明 书。 基金 管理 人提 醒投 资者 基金
投资的 “ 买者自负 ” 原则 ， 在投 资者 作出 投资 决策 后， 基金 运营 状况 与基 金净 值变 化导 致的 投
资风 险， 由投 资者 自行 负担 。 当投 资者 赎回 时， 所得 或会 高于 或低 于投 资者 先前 所支 付的 金
额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招募说明书所
载内容截止日为 2019 年2 月 28 日 ，投 资组 合报 告 为 2018 年 4 季度报告，有关财务数据和
净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日 。
第 一 部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号2 层 225 室
办公 地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人： 陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人： 辛怡
联系电话：（021 ）31089000 ，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年2 月 28 日， 本基 金管 理人 共管 理 100 只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括 2 只子 基金 ， 分别 为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金） 、国泰金马稳健回报证券投资
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基金 、 国泰 货币 市场 证券 投资 基金 、 国泰 金鹏 蓝筹 价值 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 金鼎 价值
精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来） 、国泰金牛创新成长混合型证券
投资 基金 、 国泰 沪深 300 指数证券投资基金 （由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而
来） 、国 泰双 利债 券证 券投 资基 金、 国泰 区位 优势 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 中小 盘成 长混
合型证券投资基金（LOF ） （由 金盛 证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国 泰纳 斯达 克 100 指数证券 投
资基 金、 国泰 价值 经典 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 上证 180 金融交易型开放式指
数证券投资基金、 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰事件驱
动策略混合型证券投资基金、 国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国泰成长优选混合型
证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF) 、国泰现金管理货币市场基金、国泰
金泰灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来， 国
泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来） 、国泰民安增利债券型发起
式证券投资基金、 国 泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型证券投
资基金（LOF ） （由 国泰 估值 优势 可分 离交 易股 票型 证券 投资 基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、上
证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、 纳斯达 克 100 交易型开放式指数证券投资基
金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
基金 、 国泰 民益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 （LOF） 、 国泰 国策 驱动 灵活 配置 混合 型证 券投
资基 金、 国泰 浓益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 安康 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 （由
国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来） 、国泰结构转型灵活配置混合型证券
投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来） 、国泰新经济灵
活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、国 泰 国证 食品 饮料 行 业指 数分 级 证券 投资 基 金、 国泰 深 证
TMT50 指数分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉灵
活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型
证券 投资 基金 、 国泰 央企 改革 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 全球 绝对 收益 型基 金优 选证券投资
基金 、 国泰 大健 康股 票型 证券 投资 基金 、 国泰 民福 保本 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 黄金 交易
型开 放式 证券 投 资基 金联 接基 金、 国 泰融 丰外 延 增长 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基 金（LOF）
（由 国泰 融丰定增 灵活配置混合型证券投资基金转换而来 ） 、国 泰国 证新 能源 汽车 指数 证券
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投资 基金 （LOF）（ 由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来， 国泰国证新能源
汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、
国泰民利保本混合型证券投资基金 、 国泰 中证 军工 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 国泰 中
证全指证券公司 交易型开放式指数证券投资基金、 国泰创业板指数证券投资基金 （LOF） 、 国
泰利是宝货币市场基金、 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰普益灵活配置混合型
证券 投资 基金 、 国泰 润利 纯债 债券 型证 券投 资基 金、 国泰 润泰 纯债 债券 型证 券投 资基 金、 国
泰融信灵活配置混合型证券投资基金 （LOF） （由 国泰 融信 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
转换 而来 ） 、国 泰景 气行 业灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰国 证航 天军 工指 数证 券投 资
基金 （LOF ） 、 国泰 民丰 回报 定期 开放 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 中证 申万 证券 行业
指数证券投资基金 （LOF ） 、 国泰 策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由 国泰保本混合型
证券投资基金变更而来 ） 、国 泰量 化收 益灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰大 农业 股票 型
证券 投资 基金 、 国泰 智能 装备 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 融安 多策 略灵 活配 置混 合型 证券 投
资基 金、 国泰 润鑫 纯债 债券 型证 券投 资基 金、 国泰 宁益 定期 开放 灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金、 国泰 智能 汽车 股票 型证 券投 资基 金、 上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金 （由国泰民安增益定
期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来） 、国泰中国企业信用 精选债券型证券投资基
金（QDII ） 、 国泰 聚优 价值 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 可转 债债 券型 证券 投资 基金 、
国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基
金、 国泰 聚利 价值 定期 开放 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 量化 成长 优选 混合 型证 券投
资基 金、 国泰 量化 价值 精选 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 优势 行业 混合 型证 券投 资基 金、 国泰
价值精选灵活配置混合型证券投资基金、 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、 国泰嘉睿纯债
债券型证券投资基金、 国泰恒生港股通指数证券投资基金 （LOF ） 、 国泰 聚禾 纯债 债券 型证 券
投 资基 金、 国泰 丰祺 纯债 债券 型证 券投 资基 金、 国泰 利享 中短 债债 券型 证券 投资 基金 、 国泰
多策略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更
而来 ） 、国 泰聚 享纯 债债 券型 证券 投资 基金 、国 泰丰 盈纯 债债 券型 证券 投资 基金 、国 泰量 化
策略收益混合型证券投资基金 （由 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更 而来， 国
泰策 略收 益灵 活 配置 混合 型证 券投 资 基金 由国 泰 目标 收益 保 本混 合型 证券 投资 基 金转 型而
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来） 、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰鑫保本混合型证券投资基金变
更而来 ） 、国 泰价 值优 选灵 活配 置混 合型 证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来） 、 国泰消费优选股票型证券投资基金。 另外，
本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托
管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管
理人资格。2008 年 2 月 14 日， 本基 金管 理人 成为 首批 获准 开展 特定 客户 资产 管理 业务 （专
户理 财） 的基 金公 司之 一， 并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者 （QDII ）
资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格 。
三、主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设
银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作） 。1992
年 11 月至 1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理， 公司总经理助理兼北京分公
司总经理。1998 年3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作， 其 中 1998 年 3 月至
1999 年 10 月任总经理， 1999 年 10 月至 2015 年8 月任董事长。 2015 年 1 月至 2016 年 8 月，
在中建投信托有 限责任公司任纪委书记，2015 年3 月至 2016 年8 月， 在中 建投 信托 有限 责
任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月， 在建 投投 资有 限责 任公 司、 建投 传媒 华文 公司 任监
事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年 3
月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。
2008 年 7 月至 2010 年 2 月 ， 任职 金茂 集团 财务 总部 。2010 年3 月至 今， 在中 国建 银投 资有
限责任公司工作， 历任长期股权投资部助理业务经理、 业务经理， 战略发展 部业 务经 理、 处
长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月， 任建 投华 科投 资有 限责 任公 司董 事。2014 年2 月至 2017
年 11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后
任股权管理部业务副经理、 业务经理， 资本市场部业务经理， 策略 投资部助理投资经理， 公
开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、 组负责人， 战 略发展部处长， 现任 战略
发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino ，董事，硕士 研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
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1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基金
经理。 2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益 部总 监。 2013 年6 月起任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。
游 一 冰 ，董 事 ，大 学本 科 ，英 国 特许 保 险学 会 高级 会 员（FCII ） 及 英国 特 许保 险 师
（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994
年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保险有
限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理 ；2002 年至
今任中意人寿保险有限公司董事； 2007 年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至2017
年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至
今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事 。
丁琪 ， 董事 ， 硕士 ， 高级 政工 师 。1994 年 7 月至 1995 年 8 月， 在西 北电 力集 团物 资总
公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月， 在西 北电 力集 团财 务 有限公司任财务部干
事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月， 在国 电西 北公 司财 务部 任成 本电 价处 干事 、 资金 运营 处副
处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主
持工 作） 、总 经理 、党 组副 书记 。2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司
华中分公司任总经理、 党组副书记。2014 年 11 月至 今， 在中 国电 力财 务有 限公 司任 副总 经
理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。
周向勇， 董事， 硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国
建设银行总行 工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在中国建银投资 有限 责任 公司 工作 ， 任办 公室 高级 业务 经理 、 业务 运营 组负 责人 。 2011
年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副
总经理，2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教 ， 先后 任助 教、 讲师 、 副教 授、 教授 、 博士 生导 师、 法学 院副 院长 、 院长 ， 兼任 全国 法
律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融法律研究 所所 长、 中国 法学 会国 际
经济法学研究会副会长、 中国法学会民法学研究会常务理事、 中国法学教育研究会第一届理
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一号）
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事会 常务 理事 、 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员 会仲 裁员 、 新加 坡国 际仲 裁中 心仲 裁员 、 北京 仲
裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公
司（目前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6
月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧
州市 支行 主任 、 副行 长； 河北 省分 行办 公室 副主 任、 信息 处处 长、 副处 长； 河北 保定 市分 行
行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山
西省 分行 行长 、 党委 书记 ； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014
年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡， 独立董事， 硕士研究生 ， 高级经济师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建
设银行江苏省分行工作 ， 先后 任职 于计划处 、 信贷 处、 国际业务部 ， 历任 副处 长 、 处长 。1991
年 6 月至 1993 年9 月 ， 任中国建设银行伦敦代表处首席代表 。1993 年 9 月 至 1994 年 7 月，
任中国建设银行纽约代表处首席代表 。1994 年7 月至 1999 年3 月 ， 在中 国建设银行 总行工
作 ， 历任 国际部 副总经理、 资金计划部总经理 、 会计部 总经 理 。1999 年 3 月 至 2010 年 1 月，
在中国国际金融有限公司工作 ， 历任 财务 总监 、 公司 管委 会成 员、 顾问。2010 年4 月 至 2012
年 3 月， 任汉石投资管理有限公司 （香港） 董事总经理。2013 年 8 月 至 2016 年 1 月，任 中
金基金管理有限公司独立董事 。2017 年 3 月起 任公司 独立 董事。
吴群 ， 独立 董事 ， 博士 研究 生， 高级 会计 师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研
究院研究生部会计教研室 工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国
财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6
月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总
监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月， 在中 国电 子产 业工 程有 限公 司工 作， 担任 财务 部总 经理 。
2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年
1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。 2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作， 历任审计部副主任、 资产部副主任（主持工作） 、 主任。2012 年 3 月至
2016 年 7 月 ， 担任 中国 电子 信息 产业 集团 有限 公司 总经 济师 。2003 年 1 月至 2016 年 11 月，
在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月
起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员：
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梁凤 玉， 监事 会主 席， 硕士 研究 生， 高级 会计 师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月， 先后 于
建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行 国际 业务 部、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务 部工 作， 任业 务经 理 、 副行 长、 副总
经理等职。2006 年7 月至 2007 年3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限
责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事 ， 大学 本科 。 1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任
合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规
部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年8 月任 Prudential Property Investment Management
Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors
Singapore Limited 东南亚及南 亚合规部主管。 2014 年3 月17 日起任Generali Investments
Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited
执行董事。2014 年 12 月起任公司监事。
刘锡忠 ， 监事 ， 研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月 ， 中国人民银行总行稽核监察局主
任科员 。1995 年 6 月 至 2005 年 6 月 ， 在华北电力集团 财务有限 公司工作 ，历任部门经理、
副总经理 。2005 年 7 月起 在中国 电力财务有限公司工作， 历任 华北分公司 副总经理 、 纪检
监察 室主持工作 、 风险 管理部主任、 资金 管理部主任、 河北 业务 部 主任 ， 现任 风险管理部主
任。2017 年 3 月 起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限
公司 ， 历任 行业 研究 员、 基金 经理 助理 ，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混
合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资
基金 （原 国泰 区位 优势 股票 型证 券投 资基 金） 的基 金经 理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国
泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央
企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职工监事。
倪蓥， 监事， 硕士研究生。1998 年 7 月 至 2001 年 3 月， 任新晨信息技术有限责任公司
项目 经理 。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司， 历任 信息技术部 总监 、运营管理部 总
监，现任公司总经理助理 。2017 年 2 月起任公司职工监事。
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一号）
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宋凯 ，监事， 大学 本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月， 任毕马威华振会计师事务所上
海分所 助理经理 。2012 年 12 月 加入国泰基金管理有限公司， 历任 审计部总监助理 、 纪检监
察室 副主任，现任审计部 总监、风险管理部总监 。2017 年 3 月起 任公司职工监事 。
3、高级管理人员：
陈勇胜 ，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇， 总经理， 简历情况见董事会成员介绍。
李辉 ， 大学 本科 ，19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输
公司，2000 年4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年1 月至 2005 年 7
月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职 于 AIG 集团，2007 年 7
月至 2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司， 先后担任财富
大学 负责 人、 总 经理 办公 室负 责人 、 人力 资源 部（ 财富 大 学） 及行 政 管理 部负 责人 ，2015
年 8 月至 2017 年2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、
大成基金管理有限公司、 信达澳银基金管理有限公司，2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国寿安
保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任
公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职于中国证监会陕西监管 局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、
稽查二处副处长等；2014 年2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办， 任副处长；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司 ， 任副总经理；2015 年 2
月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公司副总经理。
刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家
基金管理有限公司；2008 年 4 月加入 国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、
公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长。
4、本基金 的 基金经理
（1）现任基金经理
梁杏 ， 学士 ，12 年证券基金从业经历。2007 年 7 月至 2011 年 6 月在华安基金管理有限
公司担任高级区域经理。2011 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，历任产品品牌经理、研
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一号）
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究员、基金经理助理。2016 年 6 月起任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国
泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理，2018 年 1 月起兼任国泰宁益定期
开放灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理，2018 年 7 月起兼任国泰量化收益灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。2016 年6 月至 2018 年7 月任 量化 投资 （事 业） 部副 总监 ，
2018 年 7 月起任量化投资（事业）部总监。
徐成 城， 硕士 研究 生，13 年证券基金从业经历。 曾任职于闽发证券。2011 年 11 月加入
国泰基金管理有限公司，历任交易员、基金经理助理。2017 年 2 月起任国泰创业板指数证
券投 资基 金 （LOF） 、 国泰 国证 医药 卫生 行业 指数 分级 证券 投资 基金 和国 泰国 证食 品饮 料行 业
指数分级证券投资基金的基金经理，2018 年 1 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投 资基
金和国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理，2018 年 4 月至 2018 年 8 月
任国泰中证国有企业改革指数证券投资基金 （LOF ） 的基 金经 理，2018 年 5 月起兼任国泰国
证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金和国泰
国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）的基金经理，2018 年 11 月起兼任纳斯达克 100
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
本基金自基金成立以来 至 2014 年6 月 23 日由章赟担任 本基金的 基金经理，自 2014 年
6 月24 日起 至2015 年4 月6 日 由贾成东担任本基金的基金经理，自 2015 年4 月7 日 至2016
年 6 月7 日由邱晓华担任本基金的基金经理，自 2016 年 6 月 8 日起 至 2017 年 2 月 2 日 今由
梁杏担任本基金的基金经理 ，自 2017 年 2 月 3 日起由梁杏、徐成城共同担任本基金的基金
经理 。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员在公司高级管理人员、 投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员 ， 督察 长和 运营 体系 负责 人列 席公 司投 资决 策委 员会 会议 。 公司 投资 决策 委员 会主 要职
责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
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11
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第 二 部分 基 金托管人
一、 基金托管人情 况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公 司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准 ， 中国 农业 银行 整体 改制 为中 国农 业银 行股 份有 限公 司并 于2009 年1 月15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务 对象 最多 ， 业务 功能 齐全 的大 型国 有商 业银 行之 一。 在海 外， 中国 农业 银行 同样 通过 自
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己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通 国际 、 功能 齐备 的大 型国 有商 业银 行， 中国 农业 银行 一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施 差异化竞争策略， 着力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌 ， 依托 覆盖 全国 的分 支机 构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化 的金 融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质， 业绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托 管人 》 评为 中国 “最 佳托 管银 行” 。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计 报告 。 自 2010 年起中国 农业
银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表明 了独 立公 正第 三方 对中 国农 业
银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力
加强 能力 建设 ， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖 盛典 ” 中成
绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管 奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017
年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳
发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心， 内设综合管理部 、 业务管理部、 客户一部、
客户 二部 、 客户 三部 、 客户 四部 、 风险 合规 部、 产品 研发 与信 息技 术部 、 营运 一部 、 营运 二
部、 市场 营销 部、 内控 监管 部、 账户 管理 部， 拥有 先进 的安 全防 范设 施和 基金 托管 业务 系统 。
2、主要人员情 况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作 。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 422 只。
第 三 部分 相 关服务机构
一、基金份额 销售 机构
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1、场外 销售 机构
（1）直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
地址：上海市虹口区公平 路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台： iPhone 交易客户端、 Android 交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（2） 其 他销售 机构
①销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工商银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005 ）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005 ）
电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农业银行股
份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人： 客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份有
限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈四清 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
4
交通银行股份有
限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 彭纯 客服电话：95559
联系人： 王菁 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
5
招商银行股份有
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
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14
限公司
法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
6
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高国富 电话：021-61618888
联系人：高天 、虞谷云 客户服务热线：95528
7
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
8
渤海银行股份有
限公司
注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安 联系人： 陈玮
客服电话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
9
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人： 林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
10
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人： 杨德红 联系人： 钟伟镇
电话：021-38676666 传真：021-38670666
客服 电话：95521 网址：www.gtja.com
11
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
12
国信证券股份有
限公司
注 册 地 址： 深 圳市 罗 湖区 红 岭中 路 1012 号 国 信证 券 大 厦
16-26 楼
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15
法定代表人：何如 联系人： 周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
13
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人： 黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
14
中国银河证券股
份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公 地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈 共炎 联系人： 辛国政
电话：010-83574507 传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
15
海通证券股份有
限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
16
申万宏源证券有
限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅 联系人： 陈飙
电话：021- 33388254
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
17
万联证券 股份 有
限公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19 层
法定代表人：张建 军 联系人： 甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn
18
东吴证券股份有
限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
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16
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
19
上海证券有限责
任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中 路 213 号7 楼
法定代表人： 李俊杰 联系人： 邵珍珍
电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com
20
国盛证券有限责
任公司
注册 地址 ： 江西 省南 昌市 红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京
银行南昌分行营业大楼
办公 地址 ： 江西 省南 昌市 红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京
银行南昌分行营业大楼
法定代表人： 徐丽峰 联系人： 占文驰
电话：0791-86283372 传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
21
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
22
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人： 张佑君 联系人： 侯艳红
客服电话：95548 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
23
中信证券（山东）
有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座5 层
法定代表人： 姜晓林 联系人： 焦刚
电话：0531-89606166 传真：0532-85022605
客服电话：95548 网址：sd.citics.com
24
长江证券股份有
限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 李新华 联系人： 奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
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25
国海证券股份有
限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人： 何春梅 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
26
中泰证券股份有
限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人： 秦雨 晴
电话：021-20315197 传真：021-20315125
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
27
东莞证券 股份 有
限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人： 陈照星 联系人： 李荣
电话：0769-22115712 传真：0769-22115712
客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn
28
中国中投证券有
限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人： 高涛 联系人： 张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
29
长城国瑞证券有
限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 王勇 联系 人： 邱震
电话：0592-2079259 传真：0592-2079602
客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com
30
华宝证券有限责
任公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号环球金融中心 57
层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
31
中国国际金融 股
份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一号）
18
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
32
天相投资顾问有
限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 701
法定代表人：林义相 联系人： 谭磊
电话：010-66045182 传真：010-66045518
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
33
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人：唐静 电话：95321
客服电话：95321 网址：www.cindasc.com
34
华龙证券有限责
任公司
注册地址： 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21
楼
法定代表人： 陈牧原 联系人： 范坤
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客服电话：95368 、4006898888
网址：www.hlzq.com
35
国元证券股份有
限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
36
平安证券 股份 有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层
-64 层
法定代表人： 何之江 联系人： 王阳
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
37
中航证券有限公
司
注册 地址 ： 南昌 市红 谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号国际金融大
厦 A 座 41 楼
法定代表人： 王宜四 联系人： 史江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
38
东海证券股份有 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一号）
19
限公司
法定代表人： 赵俊 联系人： 王一彦
电话：021-20333333 传真：021-50498825
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
39
方正证券股份有
限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中
心 4 、5 号楼 3701-3717
法定代表人： 施华 联系人： 程博怡
电话：010-59355997 传真：010-57398130
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
40
山西证券股份有
限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
41
华融证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠 联系人： 孙燕波
电话：010-85556048 传真：010-85556088
客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn
42
江海证券有限公
司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 赵洪波 联系人： 姜志伟
电话：0451-87765732 传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
43
广州证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔 19 楼 、20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
44
西南证券股份有
限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人： 廖庆轩 联系人： 周青
电话：023-67616310 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一号）
20
45
国都证券 股份 有
限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10 层
联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
46
华安证券股份有限
公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号财智
中心 B1 座
法定代表人：章宏韬 联系人：范超
电话：0551-65161821 传真：0551-65161600
客服电话：95318 网址：www.hazq.com
47
华鑫证券有限责任
公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01、
B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
48
国金证券股份有限
公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
49
中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓 联系人： 刘宏莹
客服电话：400-990-8826 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
50
申万宏源西部证
券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南 路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李琦 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一号）
21
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
51
华西证券股份有
限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
52
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
注册地址：常州市和平中路 413 号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
②第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼 41 号
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 1118 号鄂尔多斯国际大
厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁 （杭 州） 基金
销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3
幢 5 层 599 室
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 西湖 区万 塘路 18 号黄龙时代广场 B
座 6F
法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬
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22
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众禄基金销
售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨 园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销
售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东 新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳
电话：021-20691935 传真：021 —20691861
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展恒基金销
售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳
电话：010-59601366 传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺基金
销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋
电话 ：0571-88911818 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com
8
上海天天基金销
售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9
众升财富（北京）
基金销售有限公
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 望京 东园 四区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
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23
司
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层 04-08
法定代表：聂婉君 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
10
上海利得基金销
售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公 地址 ： 上海 市虹 口区 东大 名路 1098 号浦江国际金融广场
18 层
法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
11
浙江金观诚基金
销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10
楼 1001 室
办公 地址 ： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财
富
法定代表：徐黎云 联系人：孙成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12
嘉实财富管理有
限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公
楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号 金地 中心 A 座 6 层
(100022)
法定代表：赵学军 联系人：李雯
电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850
传真：021-20280110 、010-85712195
网址：www.harvestwm.cn
13
宜信普泽（北京）
基金销售有限公
司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代表：戎兵 联系人：魏晨
电话：010-52858244 传真：010-5964 4496
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
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14
一路财富（北京）
基金销售股份有
限公司
注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
15
北京增财基金销
售有限公司
办公地址： 北京市西城区南礼士路66号1号楼12 层1208 号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
16
上海联泰基金销
售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层
法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com
17
汇付基金销售有
限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333 号201 室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700 号普天软件园C5 幢
法定代表人：金佶 联系人：甄宝林
客服电话：021-34013999
手机客户端：天天盈基金
18
上海陆金所基金
销售有限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇 电话 ：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
19
泰诚财富基金销
售 （大 连） 有限 公
司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一号）
25
法定代表人：李春光
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4000411001
网址：www.taichengcaifu.com
20
北京钱景基金销
售有限公司
注册 地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
21
北京虹点基金销
售有限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 工人 体育 场北 路甲2 号裙楼2 层222
单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
座裙楼二层
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
22
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 民田 路 178 号华融大厦 27
层 2704
公司 地址 ： 北京 市西 城区 宣武 门外 大街 28 号富卓大厦 A 座 7
层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：洪弘 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
23
上海凯石财富基
金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表：陈继武 联系人：李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
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24
深圳富济基金销
售有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 岗厦 社区 金田 路 3088 号中
洲大厦 3203A 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 岗厦 社区 金田 路 3088 号中
洲大厦 3203A 单元
法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
25
珠海盈米基金 销
售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘
电话：020-89629099 传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
26
北京新浪仓石基
金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中 关村软件园二期（西
扩）N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中 关村软件园二期（西
扩）N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
27
上海万得基金销
售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼
B 座
法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹
电话：021-50712782 传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
28
南京苏宁基金销
售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
法定代表：王锋 联系人：张慧
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一号）
27
电话：025-66996699-882796 传真：025-66008800-882796
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
29
北京汇成基金销
售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁
电话：010-56251471 传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
30
万家财富 基金销
售（ 天津 ） 有限 公
司
注册 地址 ： 天津 自贸 区 （中 心商 务区 ） 迎宾 大道 1988 号滨海
浙商大厦公寓 2-2413 室
办公 地址 ： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号太平洋大厦A 座5 层
法定代表：李修辞 联系人：王芳芳
电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
31
北京创金启富基
金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院6 号楼 712 室
法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
32
北京格上富信基
金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表：叶精一 联系人：张林
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
33
北京肯特瑞基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号1 幢4 层1 座 401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科 创十一街 18 号院
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一号）
28
法定代表：江卉 联系人：韩锦星
电话：010-89188343 客服电话：95118
网址：fund.jd.com
34
北京蛋卷基金销
售有限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院6 号楼2 单元 21
层 222507
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 创远 路 34 号院融新科技中心 C 座
17 层
法定代表：钟斐斐
联系人：侯芳芳 电话：010-61840688
客服电话：4001599288
APP 下载网址：danjuanapp.com
35
北京恒天明 泽基
金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122
室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
30 层 3001 室
法定代表：周斌 联系人：陈霞
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
36
上海华夏财富投
资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座8 层
法定代表：毛 淮平 联系人：张静怡
电话：010-88066632 传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
37
通华财富（上海）
基金销售有限公
司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦7 层
法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹
电话：021-60818056
客服电话：4001019301
网址：www.tonghuafund.com
38
腾安基金销售（深 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一号）
29
圳）有限公司
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：白冰 电话：15112686889
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com
39
中证 金牛 （北 京） 投
资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心
A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：沈晨 电话：010-59336544
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
40
北京百度百盈基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号1 幢1 层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人：张旭阳 传真：010-61951007
联系人：孙博超 电话：010-61952703
客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com
2、场内 销售 机构
本基金场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位 销售 。 尚未 取得
基金代销业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金医药 A 份额和医
药 B 份额上市后，通过深圳证券交易所交易系统办理本基金医药 A 份额和医药 B 份额的上
市交易。
二、登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一号）
30
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、 丁媛
联系人： 丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、 魏佳亮
第四部分 基 金的名称
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金
第五部分 基 金的类型和存续期限
1、基金类型：股票型基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第六部分 投 资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
第七部分 投资 范围
本基 金的 投资 范围 为具 有 良好 流动 性的 金融 工 具， 包括 标的 指数 成 份股 及其 备选 成份
股、 新股 （一 级市 场初 次发 行或 增发 ） 、 债券 、 债券 回购 、 权证 、 股指 期货 以及 中国 证监 会
允许基金投资的其它金融工具 （但须符合中国证监会相关规定） 。 本基金投资于股票的资产
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占基金资产的比例为 90% －95% ， 其中 标的 指数 成份 股及 其备 选成 份股 的投 资比 例不 低于 股
票资产的 90% ，现金、债券资产及中国证监会允 许基金投资的其他证券品 种占基金资产比
例为 5% －10% ， 其中 现金 或者 到期 日在 一年 以内 的政 府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% （其
中，现金不包括结算备付金 、存出保证金和应收申购款等） ， 权证投资不高于基金资产净值
的 3% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
第八部分 投 资策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合，
并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。 但因特殊情况 （如成份股长期停
牌、 成份 股发 生变 更、 成份 股权 重由 于自 由流 通量 发生 变化 、 成份 股公 司行 为、 市场 流动 性
不足 等） 导致 本基 金管 理人 无法 按照 标的 指数 构成 及权 重进 行同 步调 整时 ， 基金 管理 人将在
拟替代成份股内选取替代成份股进行替代投资， 并对投资组合进行优化， 尽量降低跟踪误差。
在 正 常 市场 情况 下 ，本 基 金的 风险 控 制目 标 是追 求日 均 跟踪 偏 离度 的绝 对 值不 超 过
0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和
跟踪误差超过上述范围，基金管理人应结合对股指期货的投资等合理措施避免跟踪偏离度、
跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要， 本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、 央行票据
和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的
交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的， 基金管理人应在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告
和招 募说 明书 （更 新） 等文 件中 披露 股指 期货 交易 情况 ， 包括 投资 政策 、 持仓 情况 、 损益 情
况、 风险 指标 等， 并充 分揭 示股 指期 货交 易对 基金 总体 风险 的影 响以 及是 否符 合既 定的 投资
政策和投资目标。
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第九部分 业 绩比较基准
本基 金的业绩比较基准为： 国证医药卫生行业指数收益率× 95%+ 银行活期存款利率 （税
后）× 5% 。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、 发布或授权， 或标的指数由其他指数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大 变更 等事 项导 致本 基金 管理 人认 为标 的指 数不 宜继 续作 为跟
踪标 的， 或证 券市 场有 其他 代表 性更 强、 更适 合投 资的 指数 推出 时， 本基 金管 理人 可以 依据
维护投资者合法权益的原则， 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基
金名 称。 若变 更标 的指 数对 基金 投资 范围 和投 资策 略无 实质 性影 响 （包 括但 不限 于指 数编 制
单位 变更 、 指数 更名 等事 项） ， 则无 需召 开基 金份 额持 有人 大会 ， 基金 管理 人应 与基 金托 管
人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
第十部分 风 险收益特征
本基金虽为股票型指数基金， 但由于采取了基金份额分级的结构设计， 不同的基金份额
具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为国泰医药份额、医药 A 份额 、医 药 B
份额。其中国泰医药份额为普通的股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，
其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金；医药 A 份额的风险与
预期收益较低；医药 B 份额采用了杠杆式的结构，风险和预期收 益有所放大，将高于普通
的股票型基金。
第十一部分 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2019 年 1 月 16 日 复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018 年 12 月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目 金额( 元) 占基金总资产
的比例(%)
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1
权益投资 2,021,080,705.41 90.89
其中：股票 2,021,080,705.41 90.89
2
固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资 - -
5
买入返售金融资产 - -
其中 ： 买断 式回 购的 买入 返售 金融
资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计 201,363,975.67 9.06
7 其他各项资产 1,192,055.23 0.05
8 合计 2,223,636,736.31 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 15,217,908.07 0.80
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,243,632.00 0.07
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软 件和信息技术服务业 - -
J 金融业 50,145.80 0.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 7,262,965.26 0.38
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N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 23,774,651.13 1.25
（2）指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产 净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 -
-
C 制造业 1,659,542,495.53 87.22
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 184,512,212.07 9.70
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 5,057,681.20 0.27
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 148,193,665.48 7.79
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,997,306,054.28 104.97
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1 ）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 600276 恒瑞医药 5,910,315 311,769,116.25 16.39
2 000538 云南白药 911,664 67,426,669.44 3.54
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3 000661 长春高新 368,087 64,415,225.00 3.39
4 600518 康美药业 6,886,936 63,428,680.56 3.33
5 600196 复星医药 2,633,471 61,280,870.17 3.22
6 300142 沃森生物 2,750,646 52,537,338.60 2.76
7 600436 片仔癀 574,190 49,753,563.50 2.61
8 300122 智飞生物 1,203,734 46,656,729.84 2.45
9 600867 通化东宝 3,306,618 45,961,990.20 2.42
10 300015 爱尔眼科 1,715,058 45,106,025.40 2.37
（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 300357 我武生物 124,700 4,612,653.00 0.24
2 603259 药明康德 56,041 4,195,229.26 0.22
3 002737 葵花药业 256,300 3,788,114.00 0.20
4 600645 中源协和 188,900 3,067,736.00 0.16
5 002020 京新药业 289,800 2,492,280.00 0.13
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本 报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货 。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套
期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货
的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目
的。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法规的规定执
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行 。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1） 本报告期内基金投资的前十名证 券的发行主体（除 “康美药业 ” 违规外）没有被
监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
根据康美药业公告，2018 年 12 月 28 日，康美药业收到中国证监会《调查通知书》，
称公司涉嫌信息披露违法违规，决定对你公司立案调查。
该情 况发 生后 ， 本基 金管 理人 就上 述公 司受 处罚 事件 进行 了及 时分 析和 研究 ， 认为 上述
公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响， 对该公司投资价值
未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
（2） 基金 投资 的前 十名 股票 中， 没有 投资 于超 出基 金合 同规 定备 选 股票库之外的情况。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金 298,300.82
2
应收证券清算款 -
3
应收股利 -
4
应收利息 52,528.48
5
应收申购款 841,225.93
6
其他应收款 -
7 待摊费用
-
8
其他 -
9
合计 1,192,055.23
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通 受限情况。
（6）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
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第十 二 部分 基金的业绩
基金业绩截止日为2018 年12月31 日 ，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2013 年 8 月 29 日至
2013 年 12 月 31 日
2.62% 1.11% 1.16% 1.16% 1.46% -0.05%
2014 年度 3.84% 1.03% 5.29% 1.05% -1.45% -0.02%
2015 年度 43.93% 2.75% 50.85% 2.55% -6.92% 0.20%
2016 年度 -13.55% 1.57% -12.09% 1.55% -1.46% 0.02%
2017 年度 12.50% 0.73% 14.83% 0.75% -2.33% -0.02%
2018 年度 -22.84% 1.75% -22.89% 1.74% 0.05% 0.01%
2013 年 8 月 29 日至
2018 年 12 月 31 日 15.10% 1.68% 25.07% 1.62% -9.97% 0.06%
注：2013 年8 月29 日为基金合同生效日
第十 三 部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数使用许可费；
4、基金上市费及年费；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费 、律师费和诉讼费；
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7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H=E× 1.0%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托 管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、标的指数使用 许可费
本基金作为指数基金， 需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议的约定
向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。 通常情况下， 指数使用费按前一日基金资产净值
的 0.02% 的年费率计提，且收取下限为每季度人民 币 5 万元。计算方法如下：
H= E× 0.02%÷ 当年天数
H 为每日应计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始每日计算， 逐日累计， 按季支付。 指数使用费的支付
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由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付给
深圳证券信息有限公司。
基金管理 人可根据指数 使用 许可 协议 和基金份额持有人的利益， 对上述计提方式进行合
理变更并公告。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4 －10 项费用 ” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入 基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十 四 部分
对基金招募说明书更新部 分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管
理办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理方 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 他有 关法
律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2018 年 10 月 12 日刊
登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分
基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第四部分
基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“第五部分
相关服务机构”中销售机构的相关信息；
5、更新了“第十二部分
基金的投资”中投资组合报告的相关内容，数据截止至2018
年12 月31 日；
6、更新了“第十三部分
基金 的业 绩” ，数 据截 止至2018年12月31日 ；
7、 更新 了 “第 二十 七部 分
其他应披露的事项” ， 披露了自上次招募说明书披露以来涉
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及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所载 的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com 。
国泰基金管理有限公司
2019 年 4 月 13 日
