食品A：关于不定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
关于 国泰 国 证 食品 饮 料 行业 指 数分 级证 券投 资基 金不 定期 份额 折算 结果 及恢 复 交易 的公 告 根据国泰国证 食品饮料 行业指数分级证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ） 基金 合同 及深 圳证 券交 易所 和 中国 证券 登记 结算 有 限责 任公 司 的相 关业 务 规定 ，国 泰基 金管 理 有限 公司 （以下简称 “ 本公司 ”）以 2019 年 4 月 10 日 为基 准日 ， 对国 泰国 证 食品饮料 行业指数分级证 券投资基金之基础份额 （以下简称 “ 国泰 食品 ” ， 交易 代码 ：160222 ） 、 国泰 国证 食品饮料 行 业指数分级证券投资基金 A 份额（以下简称 “ 食品 A” ，交易代码：150198 ）及国泰国证 食 品饮料 行业指数分级证券投资基金 B 份额 （以 下简 称 “ 食品 B” ， 交易 代码 ：150199 ） 实施 不 定期份额折算，现将相关事项公告如下：
一、份额折算结果
2019 年 4 月 10 日 ， 国泰 食品 的场外份额折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两 位，由此产生的误差计入 基金财产；国泰食品 份额 的场内份额 经折 算后 的份 额 数 、 食品 A 份额 新增份额折算成国泰 食品份额的场内份额 、 食品 B 份额 新增份额折算成国泰 食品 份额 的场内份额 取整 计算 （最 小单 位为 1 份） ， 不足 1 份的 零碎 份， 按各 个零 碎份 从大 到小 的排 序， 依次 向相 应的 基金 份额 持有 人记 增 1 份， 直到 所有 零碎 份的 合计 份额 分配 完毕 。 具体结 果如下表所示： 基金份额 名称 折算前基金份额 （单位：份） 折算前基金 份额净值 （单 位： 元） 新增份额折 算比例 折算后基金份额 （单位：份） 折算后基金 份额净值 （单 位： 元） 国泰食品 场外份额 1,002,779,802.70 1.5506 0.5506 1,554,910,236.57 1.0000 国泰食品 场内份额 13,946,046.00 1.5506 0.5506 80,202,521.00 1.0000 食品 A 份 额 53,194,501.00 1.0148 0.0148 53,194,501.00 1.0000 食品 B 份 额 53,194,501.00 2.0864 1.0864 53,194,501.00 1.0000 注： 场外 国泰 食品 份额经折算后产生新增的国泰 食品 份额仍登记在场外； 场内国泰 食品 份额经折算后产生新增的国泰 食品 份额仍登记在场内； 食品 A 份额、食品 B 份额经折算后 产生新增的国泰 食品 份额登记在场内。 投资 者自 本公 告发 布之 日 起可 查询 经本 基金 注 册登 记人 及本 基金 管 理人 确认 的折 算后份额。 二、恢复交易 自 2019 年 4 月 12 日起， 本基 金恢 复申 购、 赎回 、 转托 管 （包 括场 外转 托管 和跨 系统 转 托管）和配对转换业务 ，食品 A 、食品 B 恢复交易 。根据《深圳证券交易所证券投资基金 交易和申购赎回实施细则》 ，2019 年 4 月 12 日复牌首日 食品 A 、 食品 B 即时行情显示的前 收盘价为 2019 年 4 月 11 日 的 食品 A 、 食品 B 的基金份额参考净值 （四舍五入至 0.001 元） ， 分别为 1.000 元和 0.921 元。2019 年 4 月 12 日当日食品 A 、 食品 B 均可能出现交易价格大 幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。 三、重要提示 1、 本基 金食品 A 份额具有预期风险、 预期收益较低的特征， 但在不定期份额折算后 食 品 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的 食品 A 份额变为同时持有较低风险收益特征的 食品 A 份额与较高风险收益特征的国泰 食品 份额， 因此原 食品 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外，国泰 食品 份额为跟踪 指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原 食品 A 份额持有人预期收益的 实现存在一定的不确定性，还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 2、 本基 金食品 B 份额具有预期风险、 预期收益较高的特征 。 在不定期份额折算后 食品 B 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的高风险收益特征的 食品 B 份 额变为同时持有高风险收益特征的 食品 B 份额与较高风险收益特征的国泰 食品 份额。不定 期份额折算后其杠杆倍数将大幅提升，相应地， 食品 B 份额净值随市场涨跌而增长或者下 降的幅度也会大幅增加。 3、 由于 食品 A 份额、 食品 B 份额折算前可能存在折溢价交易情形， 不定期份额折算后， 食品 A 份额、 食品 B 份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资 者注意折溢价所带来的风险。 4、原 食品 A 份额、 食品 B 份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内 国泰 食品 份额分拆为 食品 A 份额、 食品 B 份额。 5、 根据 深圳 证券 交易 所的 相关 业务 规则 ， 食品 A 份额、 食品 B 份额 、 国泰 食品 份额的 场内份额经折算后的份额数均取整计算 （最小单位为 1 份） ， 不足 1 份的 零碎 份， 按各 个零 碎份从大到小的排序， 依次向相应的基金份额持有人记增 1 份， 直到 所有 零碎 份的 合计 份额 分配完毕。 持有极小数量 食品 A 份额、 食品 B 份额、国泰 食品 份额的持 有人， 存在无法获 得新增场内国泰 食品 基金份额的可能性 。 6、 投资者若希望了解基金份额折算业务详情， 请拨打本公司客户服务电话 400-888-8688 或登录本公司网站 www.gtfund.com 获取相关信息 。 风险 提示 ： 本基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅 读该 基金 的 《基 金合 同》 、 《招 募说 明书 》 等法 律文 件， 了解 基金 产品 的详 细情 况， 选择 与自 己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2019 年 4 月 12 日
