嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基
金联接基金（LOF）更新招募说明书摘要
(2019 年第1 号)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）由嘉实沪深 300 指数证
券投资基金（LOF）变更投资范围及其相关事宜而来。《关于嘉实沪深 300指数证券投资基
金（LOF）变更投资范围及其相关事项的议案》经 2012 年 8月 6日嘉实沪深 300指数证券投
资基金（LOF）基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会 2012 年 8月 21日证监许可
［2012］1146 号文核准。自 2012 年 8 月 21 日起，由《嘉实沪深 300 指数证券投资基金基
金合同》修订而成的《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）基金
合同》生效，原《嘉实沪深 300 指数证券投资基金基金合同》同日起失效。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合
同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年2月28
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日，特别事项注明除外。
嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
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一、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信
投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25
日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总
部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公
司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
（二） 主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管
理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业
务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
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员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12 月起任公司董事长。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，
2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting公司咨询顾问，JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase 固定收
益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银
行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生，董事，1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年2 月
至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特
许金融分析师（CFA）。1998 年到 2008 年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事
总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018 年 3月起任公司总经理。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
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王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA 教育中心主任。
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经
理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11月至今任
立信投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7月至 2003 年10 月就职于首钢集团，2003 年
10 月至2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年7月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管
理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
李松林先生, 副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证
券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
何如女士，硕士研究生，13 年证券从业经历，具有基金从业资格，加拿大籍。曾任职
于 IA 克莱灵顿投资管理公司(IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管
理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007 年 6 月加入嘉实基金管理有限公
司，先后任职于产品管理部、指数投资部，现任指数投资部副总监、基金经理。2014 年 5嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
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月9日至2016年3月24日任嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经
理、2014 年5 月 9 日至 2016 年3 月 24 日任中创 400 交易型开放式指数证券投资基金基金
经理、2016年1月5日至2017年12月26日任嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券
投资基金联接基金基金经理、2016年1月5日至2017年12月26日任深证基本面120交易
型开放式指数证券投资基金基金经理、2017年6月29 日至2019年3月30日任嘉实富时中
国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2017年7月3日至2019年3月
30 日任嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 14 日至
2019 年 4 月 2 日任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2014 年 6 月 13
日至今任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2014年6月13日至
今任嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2014年6月20日至今任
嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2015 年 8 月 6 日至今任嘉实
中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任
嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金经理、2016 年 1月 5 日至今任嘉实沪深 300 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金（LOF）基金经理、2016 年 1月 5日至今任嘉实中证锐联基本
面 50 指数证券投资基金（LOF）基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实沪深 300 交易型开
放式指数证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指数
证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金
（QDII-LOF）基金经理。
陈正宪先生，硕士研究生，14 年证券从业经历，具有基金从业资格，中国台湾籍。曾
任职于中国台湾台育证券、中国台湾保诚投信。2008 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司，
先后任职于产品管理部、指数投资部，现任指数投资部执行总监及基金经理。2016年1月5
日至 2019 年4 月2日任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）基金经理、2016
年 3月 24日至 2019年3月30 日任嘉实中创 400交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金经理、2016年3月24日至2019年3月30日任中创400交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。2016 年 1 月 5 日至今任嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金经理、2016 年 1
月 5 日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至
今任嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实
沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）基金经理、2016 年1月 5 日至今
任嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年3月24 日至今
任嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）基金经理、2017 年 6 月 7 日至今任嘉
实中关村A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017年6月29日至今任嘉实富时
中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2017 年 7 月 3 日至今任嘉实
富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017年7月15日至今任嘉实创业嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
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板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年1月14日至今任嘉实恒生港股通新经
济指数证券投资基金(LOF)基金经理。
（2）历任基金经理
杨宇先生，管理时间为 2005年8月 29日至 2016 年1 月5 日。
3、Smart Beta 及指数投资决策委员会
Smart Beta 及量化投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和量化投资首席投资官杨
宇先生，公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生，部门负责人刘斌先生、陈正宪
先生、何如女士。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
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二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2018年12月31日，中国银行已托管700只证券投资基金，其中境内基金662只，
QDII 基金 38 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，
秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
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“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，
能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
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三、相关服务机构
（一） 柜台（场外）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 赵佳
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期53层 09-11 单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05
单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路6001 号太平金融大厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城2 幢1001A 室
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
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联系人 王振
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路137 号信合广场 801A 单元
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元
电话 （020）88832125 传真 （020）81552120
联系人 周炜
2、代销机构
序 号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
联系人:杨菲
传真:010-66107914
客服电话:95588
网
址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
2 中国农业银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨
世贸中心东座九层
法定代表人:周慕冰
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
客服电话:95599
网址:http://www.abchina.com
3 中国银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：中国北京市复兴门内大街 1号
法定代表人:陈四清
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电话:95566
网址:http://www.boc.cn 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
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4 中国建设银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:http://www.ccb.com
5 交通银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
联系人:王菁
电话:021－58781234
传真:021－58408483
客服电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:（0755）83198888
传真:（0755）83195050
客服电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
7 中信银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
联系人:廉赵峰
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
8 上海浦东发展银行股份有限公
司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
联系人:高天、虞谷云
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客服电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
9 兴业银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：福建省福州市湖东路 154号
法定代表人:高建平
联系人:卞晸煜
电话:（021）52629999
传真:（021）62569070
客服电话:95561
网址:http://www.cib.com.cn
10 中国光大银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光
大中心
法定代表人:李晓鹏
联系人:朱红
电话:（010）63636153
传真:010-63639709
客服电话:95595 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
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网址:http://www.cebbank.com
11 中国民生银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 中国北京市西城区复兴门内大街 2号民
生银行大厦
法定代表人:洪崎
联系人:王志刚
电话:(010)58560666
客服电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
12 中国邮政储蓄银行股份有限公
司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市西城区金融大街 3号 A座
法定代表人:李国华
联系人:王硕
传真:（010）68858057
客服电话:95580
13 北京银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人:张东宁
联系人:谢小华
电话:（010）66223587
传真:（010）66226045
客服电话:95526
网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
14 华夏银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏
银行大厦
法定代表人:李民吉
联系人:郑鹏
电话:010-85238667
传真:010-85238680
客服电话:95577
网址:http://www.hxb.com.cn；
http://www.95577.com.cn
15 上海银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电话:95594
网址:http://www.bosc.cn
16 广发银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人:杨明生
联系人:詹全鑫、张扬眉
电话:（020）38322256
传真:（020）87310955
客服电话:800-830-8003、400-830-8003
网址:http://www.cgbchina.com.cn
17 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
13
(注:只代销 A份额。) 法定代表人:谢永林
联系人:张青
电话:0755-22166118
传真:0755-82080406
客服电话:95511-3 或 95501
网址:http://www.bank.pingan.com
18 宁波银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:（0574）89068340
传真:（0574）87050024
客服电话:96528，962528 上海、北京地区
网址:http://www.nbcb.com.cn
19 青岛银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼
法定代表人:郭少泉
联系人:徐伟静
电话:0532-68629925
传真:0532-68629939
客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国)
网址:http://www.qdccb.com/
20 浙商银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号
法定代表人:沈仁康
联系人:唐燕
电话:（0571）87659056
传真:（0571）87659554
客服电话:95527
网址:http://www.czbank.com
21 东莞银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人:卢国锋
联系人:吴照群
电话:(0769)22119061
传真:(0769)22117730
客服电话:4001196228
网址:http://www.dongguanbank.cn/
22 杭州银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号
法定代表人:陈震山
联系人:严峻
电话:(0571)85108309
传真:(0571)85108309
客服电话:400-888-8508
网址:http://www.hzbank.com.cn
23 温州银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人:叶建清
联系人:林波 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
14
电话:（0577）88990082
传真:（0577） 88995217
客服电话:（0577）96699
网址:http://www.wzbank.cn/
24 江苏银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：江苏省南京市中华路 26号
法定代表人:夏平
联系人:张洪玮
电话:(025)58587036
传真:(025)58587820
客服电话:95319
网址:http://www.jsbchina.cn
25 乌鲁木齐银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
法定代表人:杨黎
联系人:何佳
电话:(0991)8824667
传真:(0991)8824667
客服电话:(0991)96518
网址:http://www.uccb.com.cn
26 江苏江南农村商业银行股份有
限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人:陆向阳
联系人:包静
电话:13951229068
传真:0519-89995170
客服电话:96005
网址:http://www.jnbank.com.cn
27 泉州银行股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗、王燕玲
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:4008896312
网址:http://www.qzccbank.com/
28 天相投资顾问有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：西城区新街口外大街 28 号院 C座 505
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045182
传真:010-66045518
客服电话:010-66045678
网址:txsec.com
29 和讯信息科技有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
传真:8610-65884788
客服电话:4009200022 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
15
网址:http://www.hexun.com/
30 诺亚正行基金销售有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
31 上海天天基金销售有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021
网址:http://www.1234567.com.cn
32 上海好买基金销售有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26 号楼 2
楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
33 上海长量基金销售投资顾问有
限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴
金融服务广场二期 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客服电话:400-089-1289
网址:http://www.erichfund.com
34 浙江同花顺基金销售有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道
法定代表人:凌顺平
联系人:林海明
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
35 北京展恒基金销售股份有限公
司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大
厦
法定代表人:闫振杰
联系人:李静如
电话:010-59601366-7024
客服电话:4008886661
网址:http://www.myfund.com 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
16
36 上海利得基金销售有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:400-921-7755
网址:http://www.leadfund.com.cn
37 嘉实财富管理有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心
二期 53 楼
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:http://www.harvestwm.cn
38 北京创金启富基金销售有限公
司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5号
楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:http://www.5irich.com
39 宜信普泽(北京)基金销售有限
公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88号楼 15层 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:400-6099-200
网址:http://www.yixinfund.com
40 南京苏宁基金销售有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:刘汉青
联系人:喻明明
电话:025-66996699-884131
传真:025-66008800-884131
客服电话:95177
网址:http://www.snjijin.com/
41 众升财富(北京)基金销售有限
公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号
楼 3201 内 3201 单元
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电话:400-876-9988 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
17
网址:http://www.wy-fund.com
42 深圳腾元基金销售有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026
号田面城市大厦 18层 b
法定代表人:曾革
联系人:鄢萌莎
电话:0755-33376922
传真:0755-33065516
客服电话:4006877899
网址:http://www.tenyuanfund.com
43 北京恒天明泽基金销售有限公
司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛
中心 30 层
法定代表人:周斌
联系人:陈霞
电话:15249236571
传真:010-59313586
客服电话:400-8980-618
网址:http://www.chtfund.com/
44 北京广源达信基金销售有限公
司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦
项中心 B座 19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:010-57298634
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
网址:http://www.niuniufund.com
45 上海大智慧基金销售有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人:申健
联系人:宋楠
电话:021-20219988-37492
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
46 济安财富(北京)基金销售有限
公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富
中心 A座 46 层
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
47 上海联泰资产管理有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3
楼
法定代表人:燕斌 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
18
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
48 上海汇付基金销售有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场
19 楼
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
电话:021-33323998
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
49 北京虹点基金销售有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙
房 2 层 222单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:姜颖
电话:13522549431
传真:010-65951887
客服电话:400-068-1176
网址:http://www.hongdianfund.com
50 上海陆金所基金销售有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14
楼 09 单元
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
51 大泰金石基金销售有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体
中心现代五项馆 2105室
法定代表人:袁顾明
联系人:朱海涛
电话:15921264785
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
网址:http://www.dtfortune.com/
52 珠海盈米基金销售有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn
53 中证金牛(北京)投资咨询有限 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
19
公司
(注:只代销 A份额。)
财讯中心 A座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
电话:010-59336492
传真:010-59336510
客服电话:010-59336512
网址:http://www.jnlc.com
54 大连网金基金销售有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F
法定代表人:樊怀东
联系人:于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
55 中民财富基金销售(上海)有限
公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88号 A、B单
元
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
56 中欧钱滚滚基金销售(上海)有
限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 333号 729S
室
法定代表人:许欣
联系人:屠帅颖
电话:021-68609600
客服电话:400-700-9700
网址:http://www.qiangungun.com
57 万家财富基金销售(天津)有限
公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保
险大厦 A座 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:王芳芳
电话:010-59013842/18519215322
传真:010-59013828
网址:http://www.wanjiawealth.com
58 上海华夏财富投资管理有限公
司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦
B座 8层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066214
客服电话:400-817-5666
网址:https://www.amcfortune.com/ 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
20
59 国泰君安证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：上海市静安区南京西路 768号
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电话:4008888666
网址:http://www.gtja.com
60 中信建投证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:（010）65183880
传真:（010）65182261
客服电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
61 国信证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn
62 招商证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人:霍达
联系人:林生迎
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
客服电话:4008888111、95565
网址:http://www.cmschina.com
63 中国银河证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业
大厦 C座 2-6 层
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
客服电话:400-8888-888
网址:http://www.chinastock.com.cn
64 海通证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:http://www.htsec.com
65 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
21
(注:只代销 A份额。) 法定代表人:李梅
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址:http://www.swhysc.com
66 安信证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦
35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:（0755）82825551
传真:（0755）82558355
客服电话:4008001001
网址:http://www.essence.com.cn
67 华泰证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn
68 中国中投证券有限责任公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中
心 A座 4 层、18-21层
法定代表人:高涛
联系人:胡芷境
电话:0755-88320851
传真:0755-82026539
客服电话:400 600 8008
网址:http://www.china-invs.cn
69 兴业证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：福建省福州市湖东路 268号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:http://www.xyzq.com.cn
70 东方证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 上海市黄浦区中山南路 119号东方证券
大厦
法定代表人:潘鑫军
联系人:孔亚楠
电话:(021)63325888
传真:(021)63326729
客服电话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
71 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
22
(注:只代销 A份额。) 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
法定代表人:施华
联系人:丁敏
电话:(010)59355997
传真:(010)56437013
客服电话:95571
网址:http://www.foundersc.com
72 长城证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报
业大厦 16、17 层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
电话:(021)62821733
传真:(0755)83515567
客服电话:4006666888、(0755)33680000
网址:http://www.cgws.com
73 光大证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
联系人:刘晨、李芳芳
电话:（021）22169999
传真:（021）22169134
客服电话:4008888788、10108998
网址:http://www.ebscn.com
74 广州证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金
融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:张永衡
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:（020）961303
网址:http://www.gzs.com.cn
75 东北证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:(0431)85096517
传真:(0431)85096795
客服电话:95360
网址:http://www.nesc.cn
76 华安证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198 号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:95318 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
23
网址:http://www.hazq.com
77 财富证券有限责任公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际
财富中心 26-28 层
法定代表人:刘宛晨
联系人:郭静
电话:(0731)84403347
传真:(0731)84403439
客服电话:95317
网址:http://www.cfzq.com
78 华西证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
电话:(010)52723273
传真:(028)86150040
客服电话:95584
网址:http://www.hx168.com.cn
79 申万宏源西部证券有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客服电话:4008-000-562
网址:http://www.swhysc.com/index.jsp
80 中泰证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：济南市市中区经七路 86号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
客服电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn/
81 世纪证券有限责任公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦 41 层
法定代表人:姜昧军
联系人:方文
电话:（0755）83199599
传真:（0755）83199545
客服电话:（0755）83199511
网址:http://www.csco.com.cn
82 第一创业证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦
9、16-20楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)25838701
客服电话:95358 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
24
网址:http://www.firstcapital.com.cn
83 中航证券有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 中国北京市朝阳区望京东园四区 2号楼
中航资本大厦
法定代表人:王晓峰
联系人:戴蕾
电话:（0791）86768681
传真:（0791）86770178
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
84 华福证券有限责任公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号
7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:（0591）87383623
传真:（0591）87383610
客服电话:（0591）96326
网址:http://www.hfzq.com.cn/
85 中国国际金融股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大
厦 2 座 27 层及 28层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:(010)65051166
传真:(010)85679203
客服电话:400 910 1166
网址:http://www.cicc.com.cn
86 联讯证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客服电话:95564
网址:http://www.lxsec.com
87 英大证券有限责任公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、
三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:杨洪飞
电话:0755-83007323
传真:0755-83007034
客服电话:4000-188-688
网址:http://www.vsun.com
88 宏信证券有限责任公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：成都市人民南路二段 18号川信大厦 10
楼
法定代表人:吴玉明
联系人:刘进海 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
25
电话:028-86199278
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:http://www.hx818.com
89 东海期货有限责任公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
29 号、上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大
厦 8 楼
法定代表人:陈太康
联系人:李天雨
电话:021-68757102
传真:021-68757102
客服电话:95531/4008888588
网址:http://www.qh168.com.cn/
90 长江证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:陈佳(代)
联系人:李良
电话:（027）65799999
传真:（027）85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
网址:http://www.cjsc.com
91 西南证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
联系人:张煜
电话:(023)63786141
传真:(023)6378212
客服电话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
92 湘财证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新
南城商务中心 A栋 11 楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
电话:(021)38784580
传真:(021)68865680
客服电话:95351
网址:http://www.xcsc.com
93 万联证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地
广场 F座 18、19楼
法定代表人:张建军
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
客服电话:95322
网址:http://www.wlzq.com.cn
94 民生证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生
金融中心 A座 16-18 层 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
26
法定代表人:冯鹤年
联系人:程博怡
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
客服电话:400-619-8888
网址:http://www.mszq.com/
95 国元证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号
法定代表人:蔡咏
联系人:陈玲玲
电话:（0551）2246273
传真:（0551）2272100
客服电话:95578
网址:http://www.gyzq.com.cn
96 渤海证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大
厦 A座
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
客服电话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
97 山西证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心
西塔楼 21 层
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:（0351）8686659
传真:（0351）8686619
客服电话:400-666-1618
网址:http://www.i618.com.cn
98 东兴证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市西城区金融大街 5号(新盛大
厦)6、10、12、15、16层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:（010）66555316
传真:（010）66555246
客服电话:400-8888-993
网址:http://www.dxzq.net
99 东吴证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
客服电话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
27
100 信达证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:(010)63081493
传真:(010)63081344
客服电话:95321
网址:http://www.cindasc.com
101 南京证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：江苏省南京市江东中路 389号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
电话:(025)58519523
传真:(025)83369725
客服电话:95386
网址:http://www.njzq.com.cn
102 上海证券有限责任公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6
楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:(021)53686888
传真:(021)53686100-7008
客服电话:(021)962518、4008918918
网址:http://www.shzq.com
103 新时代证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号
楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
电话:(010)83561146
客服电话:95399
网址:http://www.xsdzq.cn
104 大同证券有限责任公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西
世贸中心 A座 12、13层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:（0351）4130322
传真:（0351）4130322
客服电话:4007121212
网址:http://dtsbc.com.cn/
105 国联证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：无锡市金融一街 8号
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话:95570
网址:http://www.glsc.com.cn 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
28
106 浙商证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：浙江省杭州市五星路 201号
法定代表人:吴承根
联系人:许嘉行
电话:（0571）87901912
传真:（0571）87901913
客服电话:（0571）967777
网址:http://www.stocke.com.cn
107 平安证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融
中心 61 层-64 层
法定代表人:何之江
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
客服电话:95511—8
网址:stock.pingan.com
108 国海证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国
海大厦
法定代表人:何春梅
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0771-5530903
客服电话:95563（全国）
网址:http://www.ghzq.com.cn
109 东莞证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:李荣
电话:(0769)22115712
传真:(0769)22115712
客服电话:95328
网址:http://www.dgzq.com.cn
110 中原证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10
号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳、李昐昐
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
客服电话:95377
网址:http://www.ccnew.com
111 国都证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3号国华投
资大厦 9 层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
电话:(010)84183389 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
29
传真:(010)84183311
客服电话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
112 东海证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场
18 层
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
电话:(021)20333333
传真:(021)50498825
客服电话:95531;400-888-8588
网址:http://www.longone.com.cn
113 中银国际证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 中国上海市浦东银城中路 200号中银大
厦 39 层
法定代表人:宁敏
联系人:王炜哲
传真:(021)50372474
客服电话:4006208888
网址:http://www.bocichina.com
114 恒泰证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D座光大银行办公楼 14-18楼
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
电话:（0471）4972675
客服电话:4001966188
网址:http://www.cnht.com.cn
115 国盛证券有限责任公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：江西省南昌市北京西路 88号
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
电话:(0791)86283372
传真:(0791)86281305
客服电话:4008222111
网址:http://www.gsstock.com
116 金元证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4 楼
法定代表人:王作义
联系人:马贤清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电话:400-8888-228
网址:http://www.jyzq.cn
117 德邦证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际
中心 29 楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
电话:（021）68761616 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
30
传真:（021）68767981
客服电话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
118 西部证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8幢
10000 室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
电话:(029)87416168
传真:(029)87406710
客服电话:95582
网址:http://www.west95582.com
119 华龙证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰
州财富中心 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:范坤
电话:（0931）4890208
传真:（0931）4890628
客服电话:95368
网址:http://www.hlzq.com
120 财通证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商
务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室
法定代表人:陆建强
联系人:陶志华
电话:0571 - 87789160
传真:0571-87818329
客服电话:(0571)96336、962336(上海地区)
网址:http://www.ctsec.com
121 上海华信证券有限责任公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100 号环球金融中心 9楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:倪丹
电话:021-38784818?
传真:021-68775878
客服电话:68777877
网址:http://www.shhxzq.com/
122 华鑫证券有限责任公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦
28 层 A01、B01（b）单元
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
123 瑞银证券有限责任公司 办公地址： 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
31
(注:只代销 A份额。) 融中心 12、15 层
法定代表人:钱于军
联系人:牟冲
电话:(010）58328112
传真:(010)58328748
客服电话:400-887-8827
网址:http://www.ubssecurities.com
124 中山证券有限责任公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B
座 15 层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
客服电话:95329
网址:http://www.zszq.com.cn
125 国融证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 路
法定代表人:张智河
联系人:董晶姗
电话:(010)83991737
传真:(010)66412537
客服电话:4006609839
网址:http://www.grzq.com
126 江海证券有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:赵洪波
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:400-666-2288
网址:http://www.jhzq.com.cn/
127 中国民族证券有限责任公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号
楼 40 层-43 层
法定代表人:姜志军
联系人:齐冬妮
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
客服电话:400-889-5618
网址:http://www.e5618.com
128 华宝证券有限责任公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 57层
法定代表人:陈林
联系人:夏元
电话:（021）68777222
传真:（021）68777822
客服电话:4008209898
网址:http://www.cnhbstock.com 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
32
129 长城国瑞证券有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大
厦 20 楼
法定代表人:王勇
联系人:林丹
电话:(0592)2079259
传真:(0592)2079602
客服电话:400-0099-886
网址:https://www.gwgsc.com/
130 爱建证券有限责任公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600号 32 楼
（陆家嘴商务广场）
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
电话:（021）32229888
传真:021-68728703
客服电话:4001962502
网址:http://www.ajzq.com
131 华融证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险
大厦 18 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电话:400-898-4999
网址:http://www.hrsec.com.cn
132 天风证券股份有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利
广场 A座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:岑妹妹
电话:027-87617017
传真:027-87618863
客服电话:4008005000
网址:http://www.tfzq.com
133 深圳众禄基金销售股份有限公
司
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
置地大厦 8楼 801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
134 奕丰基金销售有限公司 办公地址： 深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德
三道交汇处航天科技广场 A座 17楼 1704 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
33
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
135 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都
会广场 5 楼、18 楼、19楼、36 楼、38 楼、39楼、
41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:（020）87555888
传真:（020）87555305
客服电话:95575 或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
136 中信证券股份有限公司 办公地址： 深圳市福田区中心三路 8号中信证券大
厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话:010-60838888
客服电话:95558
网址:http://www.cs.ecitic.com
137 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金
融广场 1 号楼第 20层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
电话:（0531）89606166
传真:（0532）85022605
客服电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
138 中信期货有限公司 办公地址： 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广
场（二期）北座 13层 1303-1305 室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
139 深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：深圳市福田区华
强北路赛格科技园四栋 10
层 1006
法定代表人:马勇
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-118-1166
网嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
34
址:http://www.xinlande.com.c
n
140 腾安基金销售(深圳)有限公
司
(注:只代销 C份额。)
办公地址：深圳市南山区海
天二路 33 号腾讯滨海大厦
15 楼
法定代表人:刘明军
联系人:谭广锋
电话:0755-86013388-80618
传真:-
客服电话:95017
网
址:http://www.tenganxinxi.co
m或 http://www.txfund.com
141 北京百度百盈基金销售有限
公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市海淀区上
地十街 10 号 1幢 1层 101
法定代表人:张旭阳
联系人:杨琳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
客服电话:95055
142 蚂蚁(杭州)基金销售有限公
司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：浙江省杭州市西
湖区万塘路 18 号黄龙时代
广场 B座 12 楼
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn
143 北京汇成基金销售有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市海淀区中
关村大街 11 号 11 层 1108室
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:http://www.hcjijin.com/
144 北京新浪仓石基金销售有限
公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：北京市海淀区北
四环西路 58号理想国际大
厦 906 室
联系人:付文红
电话:010-62676405
传真:010-62676582
客服电话:010-62675369 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
35
网址:http://www.xincai.com
145 上海万得基金销售有限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：中国（上海）浦
东新区福山路 33 号 9楼
法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
电话:021-68882280
传真:021-68882281
客服电话:400-821-0203
网
址:https://www.520fund.com.
cn/
146 凤凰金信(银川)基金销售有
限公司
(注:只代销 A份额。)
办公地址：宁夏银川市金凤
区阅海湾中心商务区万寿路
142 号 14层办公房
法定代表人:程刚
联系人:张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电话:400-810-55919
网址:http://www.fengfd.com/
147 北京肯特瑞基金销售有限公
司
办公地址：北京市海淀区中
关村东路 66号 1 号楼 22 层
2603-06
法定代表人:江卉
联系人:江卉
电话:4000988511
传真:010-89188000
客服电话:010-89188462
网址:http://fund.jd.com
148 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜
通东大街 1号院 6 号楼 2 单
元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-159-9288
网址:http://www.ncfjj.com
（二） 基金注册登记机构
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人 金颖 联系人 朱立元 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
36
电话 （010）59378839 传真 （010）59378907
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称 上海市通力律师事务所
住所、办公地址 上海市银城中路 68号时代金融中心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021）31358666 传真 （021）31358600
经办律师 吕红、黎明
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
11楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
四、基金名称
本基金名称：嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）
五、基金的类型
本基金类型：契约型上市开放式
六、基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，
力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差小于 0.3%，以实现对嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
37
沪深 300 指数的有效跟踪，谋求通过中国证券市场来分享中国经济持续、稳定、快速发展
的成果。
七、基金的投资方向
本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金
投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未确认的目标 ETF份额
可计入在内），持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 此外，为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于部分非成份股 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股
票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金
融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、
短期融资券等） 、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、以及
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理
人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融
券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本
基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息
披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，
无需召开基金份额持有人大会决定。
八、基金的投资策略
本基金为目标ETF的联接基金。主要通过投资于目标ETF实现对业绩比较基准的紧密跟
踪，在正常市场情况下，本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差小于
0.3%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度超过上述范围，基金管理人
应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。
1、资产配置比例
本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未确认的目
标 ETF 份额可计入在内） ，持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产
净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将根据市场
的实际情况，适当调整基金资产的配置比例，以保证对标的指数的有效跟踪。
2、组合构建 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
38
在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，
决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖。本基金还
将适度参与目标 ETF基金份额交易和申购、赎回的组合套利，以增强基金收益。
此外，为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍
生金融产品，如期权、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍
生工具。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动
性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频
繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报
告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益
情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标。
本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。
3、风险收益目标
本基金运用指数复制法进行被动式指数化投资，在日常管理过程中，通过严格的投资
纪律约束和数量化的风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的
日平均跟踪误差小于 0.3%，以实现对标的指数的有效跟踪，分享中国股票市场的长期收
益。
九、基金业绩比较基准
本基金以沪深300指数为标的指数。业绩衡量基准为95％的沪深300指数增长率加5％
的银行活期存款税后利率。
本基金管理人在基金管理期间有权更换标的指数和业绩衡量基准，标的指数和业绩衡
量基准的更换将提前3个月在指定媒体上公告。
十、基金的风险收益特征
风险中等，获得证券市场平均收益率。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
39
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年1月17日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12月 31日（“报告期末”），本报告所列财务
数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
113,089,140.88 0.67
其中：股票
113,089,140.88 0.67
2
基金投资
15,801,236,109.69 93.14
3
固定收益投资
200,623,000.00 1.18
其中：债券
200,623,000.00 1.18
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
706,111,557.42 4.16
8
其他资产
144,114,116.19 0.85
9
合计
16,965,173,924.18 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
A
农、林、牧、渔业
215,625.00 0.00
B
采矿业
4,181,975.91 0.02
C
制造业
46,291,939.03 0.27
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
3,446,378.22 0.02
E
建筑业
4,421,489.95 0.03
F
批发和零售业
1,875,259.54 0.01
G
交通运输、仓储和邮政业
3,574,836.01 0.02
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
3,902,432.02 0.02
J
金融业
37,063,815.61 0.22
K
房地产业
5,360,711.06 0.03
L
租赁和商务服务业
1,385,465.48 0.01
M
科学研究和技术服务业
97,318.00 0.00
N
水利、环境和公共设施管理 265,477.73 0.00 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
40
业
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
618,467.60 0.00
R
文化、体育和娱乐业
387,949.72 0.00
S
综合
- -
合计
113,089,140.88 0.67
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 127,663 7,161,894.30 0.04
2 600519 贵州茅台 5,362 3,163,633.62 0.02
3 600036 招商银行 121,651 3,065,605.20 0.02
4 600485 信威集团 200,616 2,926,987.44 0.02
5 601166 兴业银行 148,521 2,218,903.74 0.01
6 000651 格力电器 57,495 2,051,996.55 0.01
7 000333 美的集团 55,500 2,045,730.00 0.01
8 601328 交通银行 331,469 1,919,205.51 0.01
9 600016 民生银行 298,219 1,708,794.87 0.01
10 601288 农业银行 461,167 1,660,201.20 0.01
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
200,536,000.00 1.19
其中：政策性金融债
200,536,000.00 1.19
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
87,000.00 0.00
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
200,623,000.00 1.19
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 180209 18 国开 09 1,000,000 100,320,000.00 0.59
2 140303 14 进出 03 800,000 80,168,000.00 0.47
3 180207 18 国开 07 200,000 20,048,000.00 0.12
4 110049 海尔转债 870 87,000.00 0.00 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
41
注：报告期末，本基金仅持有上述 4支债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
9. 期末投资目标基金明细
序
号
基金名称
基金类型
运作方式
管理人
公允价值（元）
占基金资产
净值
比例（%）
1
嘉实沪深
300ETF
股票型
交易型开
放式
嘉实基金管理
有限公司
15,801,236,109.69 93.60
10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码
名称
持仓量（买/
卖）
合约市值(元)
公允价值变动
（元）
风险说明
IF1901 IF1901 100 90,108,000.00 -5,661,480.00 -
公允价值变动总额合计（元）
-5,661,480.00
股指期货投资本期收益（元）
-1,680,720.00
股指期货投资本期公允价值变动（元）
-5,441,640.00
(2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股、备选成份股和目标 ETF。本基金投
资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的股指期
货合约。本基金投资于标的指数为基础资产的股指期货，目的在于满足基金日常投资管理需
要，更有效地进行流动性管理，实现跟踪标的指数的投资目标。
本基金投资于股指期货，对基金总体风险的影响很小，并符合既定的投资政策和投资目
标。
11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
12. 投资组合报告附注
嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
42
(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（1）2018 年3月16日,中国人民银行发布银支付罚决字【2018】1号，对中国民生银
行股份有限公司厦门分行（新兴支付清算中心） ，违反清算管理规定、人民币银行结算账户
管理相关规定、非金融机构支付服务管理办法相关规定，于 2018年 3月 14日作出行政处罚
决定，给予警告，没收违法所得 48,418,193.27 元，并处罚款 114,639,752.47 元，合计处
罚金额 163,057,945.74 元。2018年12 月7 日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚
信息公开表（银保监银罚决字〔2018〕8 号） ，对中国民生银行股份有限公司内控管理严重
违反审慎经营规则，同业投资违规接受担保等违规事实，于 2018年 11 月 9日作出行政处罚
决定，罚款 3160万元。2018 年 12 月7 日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息
公开表（银保监银罚决字〔2018〕5 号） ，对中国民生银行股份有限公司贷款业务严重违反
审慎经营规则的违规事实，于2018年 11 月 9日作出行政处罚决定，罚款200 万元。
2018 年 5 月 4 日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监银
罚决字〔2018〕1 号） ，对兴业银行股份有限公司重大关联交易未按规定审查审批且未向监
管部门报告，非真实转让信贷资产等违规事实，于 2018 年 4 月19日作出行政处罚决定，罚
款 5870万元。
2018 年 8 月 1 日, 中国人民银行发布银反洗罚决字【2018】1 号-5 号，于 2018 年 7
月 26 日作出行政处罚决定，对交通银行股份有限公司未按照规定履行客户身份识别义务，
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以 50 万元罚款；未按照
规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第
（三）项规定，处以 40万元罚款；存在与身份不明的客户进行交易的行为，根据《中华人
民共和国反洗钱法》第三十二条第（四）项规定，处以 40 万元罚款；对交通银行合计处以
130 万元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项、第（三）项和
第（四）项规定，对相关责任人共处以 8万元罚款。2018 年12 月7 日，中国银行保险监督
管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监银罚决字〔2018〕12号） ，对交通银行股份有
限公司不良信贷资产未洁净转让、理财资金投资本行不良信贷资产收益权、 未尽职调查并使
用自有资金垫付承接风险资产等违规事实，于 2018 年 11 月 9 日作出行政处罚决定，罚款
690 万元。2018 年12月7日，中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银
保监银罚决字〔2018〕13 号） ，对交通银行股份有限公司并购贷款占并购交易价款比例不合
规、并购贷款尽职调查和风险评估不到位等违规事实，于 2018年 11 月 9日作出行政处罚决嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
43
定，罚款 50万元。
2018年5月 4日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银监罚决字
〔2018〕1 号） ，对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则，违规批量转让
以个人为借款主体的不良贷款等违规事实，于 2018 年 2 月 12 日作出行政处罚决定，罚款
6570 万元，没收违法所得 3.024 万元，罚没合计 6573.024 万元。
本基金投资于“民生银行（600016） ” 、 “兴业银行（601166） ” 、 “交通银行（601328 ）”、
“招商银行（600036） ”的决策程序说明：本基金投资目标为紧密跟踪业绩比较基准，追求
跟踪偏离度及跟踪误差的最小化，民生银行、兴业银行、交通银行、招商银行为标的指数的
成份股，本基金投资于“浦发银行” 、 “民生银行” 、 “兴业银行” 、 “交通银行” 、 “招商银行”
股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他六名证券发行主体无被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序
号
名称
金额（元）
1
存出保证金
12,461,519.85
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
6,310,058.45
5
应收申购款
125,342,537.89
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
144,114,116.19
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允
价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况
说明
1 600485 信威集团 2,926,987.44 0.02 重大事项停牌
十二、基金业绩 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
44
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实沪深 300ETF联接(LOF)A
阶段
净值增
长率①
净值增长
率
标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准
收益率
标准差④
①-③ ②-④
2005 年 8月
29 日基金合
同生效日至
2005年 12月
31 日
-1.90% 0.82% -0.48% 0.89% -1.42% -0.07%
2006 年年度 120.19% 1.32% 112.79% 1.33% 7.40% -0.01%
2007 年年度 130.32% 2.18% 150.20% 2.18% -19.88% 0.00%
2008 年年度 -64.36% 2.92% -63.85% 2.89% -0.51% 0.03%
2009 年年度 91.97% 1.95% 90.72% 1.95% 1.25% 0.00%
2010 年年度 -11.45% 1.50% -11.77% 1.50% 0.32% 0.00%
2011 年年度 -22.95% 1.23% -23.82% 1.23% 0.87% 0.00%
2012 年年度 8.81% 1.21% 7.30% 1.22% 1.51% -0.01%
2013 年年度 -5.16% 1.32% -7.16% 1.32% 2.00% 0.00%
2014 年年度 51.12% 1.14% 48.69% 1.15% 2.43% -0.01%
2015 年年度 6.98% 2.35% 5.70% 2.36% 1.28% -0.01%
2016 年年度 -8.72% 1.32% -10.63% 1.33% 1.91% -0.01%
2017 年年度 22.18% 0.60% 20.63% 0.60% 1.55% 0.00%
2018 年年度 -22.78% 1.27% -24.12% 1.27% 1.34% 0.00%
嘉实沪深 300ETF联接(LOF)C
阶段
净值增
长率①
净值增长
率
标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准
收益率
标准差④
①-③ ②-④
2018年 8月 9
日基金合同 -8.11% 1.43% -8.68% 1.43% 0.57% 0.00% 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
45
生效日至
2018年 12月
31日
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
图 1：嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
（2005 年8月29 日至 2018 年12 月 31日）
嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
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图 2：嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
（2018 年 8月 9日至2018 年 12 月31日）
注：根据 2012 年8月21日中国证监会《关于核准嘉实沪深 300指数证券投资基金（LOF）
基金份额持有人大会决议的批复》 （证监许可[2012]1146 号） ，变更了投资范围并更名为嘉
实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （LOF） 。本基金自 2012年 8月 21日起
3 个月内为建仓期（原持有的沪深 300 指数成份股、备选成份股调整为嘉实沪深 300ETF），
建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十七条（ （二）投资范围和（七）投资
禁止行为与限制）的规定： （1）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金
的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （2）本基金投
资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的90%（已申购但尚未确认的目标 ETF 份额可
计入在内） ， 持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。（ 3）
法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定
十三、基金的费用与税收
（一） 与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
47
（7）销售服务费，具体计提办法按中国证监会的规定执行；
（8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分所对应的基金资产后的余额 （若为负数，则取0）
的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产
后的余额，若为负数，则 E取0。
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次
月前三个工作日内从本基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分所对应的基金资产后的余额 （若为负数，则取0）
的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产
后的余额，若为负数，则 E取0。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前三个
工作日内从基金财产中一次性支取。
（3）销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金
份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人
于次月前三个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人分别支付给
各个基金销售机构。 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
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（4）上述1、与基金运作有关的费用的种类第（3）－（6）项、第（8）项费用，除上
款规定的费用外，由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，从
当期基金财产中支付。
（5）基金首次发行中所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支，不另
从基金财产中支付，与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支；若本基金发行失败，
发行费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的
损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费和/或销售服务
费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前 3 个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
（二） 与基金销售有关的费用
1、申购费率
（1）A类基金份额的申购费率
本基金 A 类基金份额的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的增加而递减，可适用以下
前端收费费率标准：
申购金额（M，含申购费） 申购费率
M＜50万元 1.5%
50 万元≤M＜200 万元 1.2%
200 万元≤M＜500 万元 1.0%
M≥500 万元 按笔收取，1000 元/笔
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易申购本基金 A 类基金份额的业务实行申购
费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长
城借记卡持卡人，申购本基金 A 类基金份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；
机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金 A 类基金份额，其申购费率不
按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％
执行。基金招募说明书及相关公告规定的 A 类基金份额的相应申购费率低于 0.6%时，按实
际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金 A 类基金
份额的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
注：2013 年 4 月 9 日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并
实施费率优惠的公告》 ，自 2013年4 月12日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
49
基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司
基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开
通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告
（2）本基金C类基金份额不收取申购费用。
2、赎回费率
（1）A类基金份额的赎回费率
本基金 A类基金份额的赎回费率随在开放式基金账户中的持有期限的增加而递减 （如果
投资人在本基金基金合同生效前连续持有原基金直至本基金基金合同生效后赎回，该投资
人的持有期将按原基金持有期加上本基金持有期合并计算）。
1）A类基金份额的场外赎回费率如下：
持有期限 赎回费率
持有期＜七天 1.5%
七天≤持有期＜一年 0.5%
一年≤持有期＜两年 0.25%
持有期≥两年 0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730天。
2）A类基金份额的场内赎回费率如下：
持有期限 赎回费率
持有期＜七天 1.5%
持有期≥七天 0.5%
（2）C类基金份额的赎回费率
本基金对持续持有 C类基金份额少于 7天的投资者收取的赎回费率为 1.5%。
具体如下表所示：
C 类基金份额
赎回费率
（持有期 T）
T＜7 天 1.50%
T≥7 天 0
(3)本基金 A 类基金份额的申购费率、本基金的赎回费率最高不得超过法律法规规定的
限额。在法律法规规定的限制内，基金管理人可按中国证监会规定的程序调整 A 类基金份
额额申购费率、本基金的赎回费率，并在《招募说明书》及其他公告进行公开披露。基金管
理人调整A类基金份额申购费率、本基金的赎回费率应最迟在实施前3个工作日在至少一种
指定媒体和网站公告。
3、转换费 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
50
（1）嘉实基本面 50指数(LOF)A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A/C、嘉实惠泽混合
（LOF）场外份额与嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)A 场外基金份额之间互相转换时，基金转换
费率采用“赎回费 + 申购费率补差”算法，计算公式如下：
净转入金额 ＝ B×C×(1－D)/（1+G）
转换补差费用 ＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G
转入份额 ＝ 净转入金额 / E
其中， B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，则申
购补差费率G为零；
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，其余赎回费的
25%归入转出基金资产（嘉实中证中期企业债指数（LOF）C除外）；根据嘉实中证中期企业
债指数证券投资基金（LOF）基金合同的约定，对于持有期限少于 30 日的 C类基金份额所收
取的赎回费全额计入基金财产。
（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基
金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0 申购费用基金互转时，
不收取申购补差费用。
通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
惠费率执行。
基金转换份额的计算方式如下：
转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率
转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用
净转入金额=转出基金金额-转换费用
转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
其中：① 若转出基金为 0申购费用基金，则申购补差费用=转入基金申购费用，即：
申购补差费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（1+转入基
金申购费率）
② 若转出基金为非 0申购费用基金，则申购补差费用=0
（3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）
① 若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
51
② 若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。
转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金
合同及招募说明书的相关约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，
调整后的基金转换费率应及时公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等） 或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动
范围内的投资者调低基金转换费率。
注：嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币 A、嘉实逆向策略股票、嘉实新趋势混合、嘉
实稳祥纯债债券 A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实稳华纯债债券、嘉实债券、嘉实货币 A、嘉
实超短债债券、嘉实多元债券A、嘉实多元债券B、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实
周期优选混合、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实纯债债券A、嘉实纯债债券C、嘉实
货币 B、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）C有单日单个
基金账户账户的累计申购（转入）限制，嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和
转入业务，具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法转
换。
（三）其他费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本基金有关的其他费用，将依
照国家法律法规的规定，予以收取和使用。
（四） 本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资
基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效
后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如
下：
1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。
2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。
3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。
4.在“五、相关服务机构”部分：更新相关代销机构的信息。 嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）招募说明书（摘要） （2019年第 1号）
52
5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购赎回的相关内容。
6.在“九、基金份额的非交易过户和基金间转换”部分：更新了基金转换的相关内
容。
7.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
8.在“十二、基金的业绩”部分：基金业绩更新至 2018 年12 月 31 日。
9.在“二十五、其他应披露事项”部分：列示了本基金自 2018 年 8月 28日至 2019 年
2 月 28 日相关临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2019年 4 月 12 日
