上投摩根安全战略股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
生效日期：[2015年2月26日 ]
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示：
1、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书；
2、基金的过往业绩并不预示其未来表现；
3、本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持
有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
4、基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
5、本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小
微、非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息
披露透明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不
足的风险，这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险；
6、本招募说明书所载内容截止日为2019年2月25日，基金投资组合及基金
业绩的数据截止日为2018年12月31日。
二〇一九年四月5-1
一、基金管理人
一、基金管理人概况
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 25层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 25层
法定代表人：陈兵
总经理：章硕麟
成立日期：2004年 5 月 12 日
实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币
股东名称、股权结构及持股比例：
上海国际信托有限公司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，
于 2004年 5月 12日成立的合资基金管理公司。2005年 8月 12日，基金管理
人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例
分别由上海国际信托有限公司 67％和摩根资产管理（英国）有限公司 33％变更
为目前的 51%和 49%。
2006年 6月 6日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公
司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于 2006年 4月 29日
获得中国证监会的批准，并于 2006年 6月 2日在国家工商总局完成所有变更相
关手续。
2009年 3月 31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加
到二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009年
3月 31日在国家工商总局完成所有变更相关手续。
基金管理人无任何受处罚记录。
二、主要人员情况
1. 董事会成员基本情况：董事长：陈兵
博士研究生，高级经济师。
曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理，上海浦东发展银行总
行资金财务部总经理助理，上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、
财富管理部总经理，上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书，上海国际
信托有限公司党委副书记、总经理。
现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理；上投摩根基金管理有限公
司董事长。
董事：Paul Bateman
大学本科学位。
曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产管理全
球投资管理业务行政总裁。
现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。
董事：Daniel J. Watkins
学士学位。
曾任欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、全球投资管
理运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总监、欧洲
注册登记业务及伦敦投资运营经理、富林明投资运营团队经理等职务。
现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团
亚太管理团队成员。
董事：王大智
学士学位。
曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监。
现任摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾区负责人。
董事：潘卫东
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际集团有限
公司副总裁、上海国际信托有限公司党委书记。现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司董事
长。
董事：陈海宁
研究生学历、经济师。
曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、
武汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长。
现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理兼任总行战略发展部总
经理。
董事：丁蔚
硕士研究生。
曾就职于中国建设银行上海分行个人银行业务部副总经理，上海浦东发展
银行个人银行总部银行卡部总经理，个人银行总部副总经理兼银行卡部总经理。
现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理。
董事：章硕麟
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通证券）、摩根富林明
证券股份有限公司董事长。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理。
独立董事：俞樵
经济学博士。
现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共金融与治理中心主任。
曾经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位
任教。
独立董事：刘红忠
国际金融系经济学博士
现任复旦大学经济学院教授，复旦大学金融研究中心副主任。
独立董事：戴立宁
获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。曾任台湾财政部常务次长，东吴大学法学院副教授。
现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。
独立董事：李存修
获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等
学位。
现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。
2. 监事会成员基本情况：
监事会主席：赵峥嵘
硕士学位，高级经济师。
历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温州分行副行长、行长及杭州分
行行长等职务。现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。
监事：梁斌
学士学位。
曾在高伟绅律师事务所（香港）任职律师多年。
现任摩根大通集团中国法律总监。
监事：张军
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部
总监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。
现任上投摩根基金管理有限公司投资董事，管理上投摩根亚太优势混合型
证券投资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金和上投摩根全球多
元配置证券投资基金（QDII）。
监事：万隽宸
曾任上海国际集团有限公司高级法务经理，上投摩根基金管理有限公司首
席风险官，尚腾资本管理有限公司董事。
现任尚腾资本管理有限公司总经理。
3.总经理基本情况：
章硕麟先生，总经理。
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通证券）、摩根富林明证券股份有限公司董事长。
4. 其他高级管理人员情况：
杨红女士，副总经理
毕业于同济大学，获技术经济与管理博士
曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、
零售银行部副总经理、消费信贷中心总经理；曾任上海浦东发展银行上海分行
个人信贷部总经理、个人银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。
杜猛先生，副总经理
毕业于南京大学，获经济学硕士学位。
历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员；上投摩根基金管
理有限公司行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理/国内权益投资一
部总监兼资深基金经理。
孙芳女士，副总经理
毕业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。
历任华宝兴业基金研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经
理助理、研究部副总监、基金经理、总经理助理/国内权益投资二部总监兼资深
基金经理。
郭鹏先生，副总经理
毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。
历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监，产品及客户营
销部总监、市场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。
张军先生，副总经理
毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。
历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇
支行副行长、个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经
理助理一职。
邹树波先生，督察长。
获管理学学士学位。
曾任天健会计师事务所高级项目经理，上海证监局主任科员，上投摩根基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。
5．本基金基金经理
陈思郁女士自 2008年 5月至 2009年 8月在国泰君安研究所担任研究员，
自 2009年 9月起加入上投摩根基金管理有限公司，历任行业专家、基金经理助
理，现任国内权益投资一部基金经理，自 2015年 8月起担任上投摩根双核平衡
混合型证券投资基金基金经理，自 2016年 10月起同时担任上投摩根安全战略
股票型证券投资基金基金经理。
李德辉先生，上海交通大学生物医学工程博士，自 2012年 7月至 2014年
7月，在农银汇理基金管理有限公司担任研究员；自 2014年 8月起加入上投摩
根基金管理有限公司，先后担任研究员、行业专家兼基金经理助理，自
2016年 11月起担任上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
自 2018年 3月起同时担任上投摩根安全战略股票型证券投资基金基金经理及上
投摩根双核平衡混合型证券投资基金基金经理，自 2018年 6月起同时担任上投
摩根卓越制造股票型证券投资基金基金经理，自 2019年 3月起同时担任上投摩
根智选 30混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理卢扬先生，其任职日期为 2015年 2月 26日至
2016年 10月 21日。
6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
杜猛，副总经理兼投资总监；孙芳，副总经理兼投资副总监；朱晓龙，研
究总监；孟晨波，总经理助理兼货币市场投资部总监；聂曙光，债券投资部总
监；张军，投资董事；黄栋，量化投资部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人概况
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供
个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2018年 12月 31日，中国银行已托管 700只证券投资基金，其中境内
基金 662只，QDII 基金 38只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金
托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）
2.代销机构：
(1) 中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
客户服务统一咨询电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
(4) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
网址： www.cmbchina.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(7) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：范一飞
客户服务热线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(8) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
客服电话：95523或 4008895523
国际互联网网址: www.swhysc.com
(9) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室（邮编:830002）
法定代表人：李琦
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(10) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
(11) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层
法定代表人：杨德红
客户服务咨询电话：95521
网址：www.gtja.com
(12) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(13) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人: 周健男
网址：www.ebscn.com
(14) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客服电话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(15) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务咨询电话：400-8888-108；
网址：www.csc108.com (16) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98号
法定代表人：王开国
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(17) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
客户服务电话：4008188118
网址：www.guodu.com
(18) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客户服务热线：010-95558
(19) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
(20) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
法定代表人：王连志
客服电话：4008001001
公司网址：www.essence.com.cn
(21) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579或 4008-888-999长江证券客户服务网站：
www.95579.com
(22) 平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048）
法定代表人： 詹露阳
客服电话：95511-8
网址: http://stock.pingan.com
(23) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
客户服务电话：95531；4008888588
公司网站：www.longone.com.cn
(24) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C 栋 2楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
(25) 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B 座 16层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
(26) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
公司网站：www.myfund.com
(27) 上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 8层
法定代表人：李一梅
客户服务电话：400-817-5666
传真：010-88066552
(28) 上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
(29) 嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单
元
法定代表人： 赵学军
客服电话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
(30) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
(31) 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(32) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6楼
法定代表人：祖国明
客服电话：400-0766-123
公司网站：www.fund123.cn
(33) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 9楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(34) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人： 凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
(35) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：胡学勤
客服电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com(36) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
网站： www.hongdianfund.com
(37) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(38) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：马勇
客服电话：400-166-1188
网站：http://8.jrj.com.cn/
(39) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5层 518室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人： 李昭琛
客服电话：010-62675369
网站：www.xincai.com
(40) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部法定代表人： 江卉
客服电话：4000988511/4000888816
网址： http://fund.jd.com/
(41) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A 座 5层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
(42) 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服电话：0755-89460500
网址：www.ifastps.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
二、基金登记机构：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
三、律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人：廖海
联系电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律师：廖海、刘佳
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
四、基金的概况
基金名称：上投摩根安全战略股票型证券投资基金
基金运作方式：契约性开放式
五、基金的申购费、赎回费和转换费
1、基金申购份额的计算
净申购金额 =
申购金额/（1＋申购费率）
申购费用 =
申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/ T 日基金份额净值
申购费率如下表所示：
申购金额区间 费率
人民币 100万以下 1.5％
人民币 100万以上（含），500万以
下
1.0％
人民币 500万以上（含） 每笔人民币 1,000 元
2.基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
赎回费率如下表所示：
持有期限 费率
7日以内 1.5%
7日以上（含），30日以内 0.75%
30日以上（含），一年以内 0.50%
一年以上(含) ，两年以内 0.35%
两年以上(含) ，三年以内 0.2％
三年以上(含) 0 %
3.基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。
六、基金的投资
一、投资目标
通过系统和深入的基本面研究，重点投资于与安全战略相关行业的上市公
司，分享中国经济增长模式转变带来的投资机会，在控制风险的前提下力争实
现基金资产的稳定增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80%-95%，投资于安全战略相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；其余资产投资于债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券等金融工具；权证占基金资产净值的 0-
3%；每个交易日日终在扣除股指期货保证金后，现金或到期日在一年期以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%。
三、投资策略
1、资产配置策略
本基金将综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素，对
宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等影响证券市场的重要因素进行深入
分析，重点关注包括 GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货
币供应、利率等宏观指标的变化趋势，结合股票、债券等各类资产风险收益特
征，确定合适的资产配置比例。本基金将根据各类证券的风险收益特征的相对
变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例，
动态优化投资组合。
2、股票投资策略
国家安全战略的目的在于应对国家各领域各方面的安全需求，包括但不限
于维护国家主权和领土完整的国防需求；维护社会秩序和人民生命财产安全的
公共安全需求；维护社会生产生活要素的环境安全、食品安全和信息安全需求
等，因此，可以将国家安全大致归纳为国土及公共安全、环境安全、食品安全
以及信息安全等四个方面。本基金所指安全战略相关行业，是指其经营生产内
容与上述四方面国家安全需求具有一定相关性的上市公司所属行业。
本基金将通过系统和深入的基本面研究，重点投资于与国家安全战略相关
行业的上市公司，分享中国经济增长模式转变带来的投资机会。本基金将不低
于 80%的非现金基金资产投资于国家安全战略相关行业。
根据本基金投资理念及投资目标，本基金在中信证券一级行业分类中选取
了以下与安全战略主题相关的行业，包括：国防军工、机械、电子元器件、有
色金属、基础化工、电力及公用事业、电力设备、食品饮料、农林牧渔、通信、
计算机、石油石化、煤炭、医药等。
上述行业内的上市公司将作为本基金的主要投资方向。另外，本基金将通
过对安全战略需求变化和行业发展趋势的跟踪研究，适时调整安全战略主题所覆盖的行业范围。此外，本基金将对中信证券行业分类标准进行密切跟踪，若
日后该标准有所调整或出现更为科学的行业分类标准，本基金将在审慎研究的
基础上，采用新的行业分类标准并重新界定安全战略主题所覆盖的行业范围。
在具体操作上，本基金将主要采用“自下而上”的方法，在备选行业内部
通过定量与定性相结合的分析方法，综合分析上市公司的业绩质量、成长性和
估值水平等，精选具有良好成长性、估值合理的个股。本基金将首先采用定量
的方法分析公司的财务指标，考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能力、
运营能力以及负债水平等方面，初步筛选出财务健康、成长性良好的优质股票。
此外，本基金将从公司所处行业的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、
公司治理结构、经营管理能力、商业模式、受益于经济转型的程度等多角度对
股票进行定性分析。
为了避免投资估值过高的股票，本基金将根据上市公司所处行业、业务模
式以及公司发展中所处的不同阶段等特征，综合利用市盈率法（P/E）、市净率
法（P/B）、市盈率－长期成长法（PEG）、折现现金流法（DCF）等估值方法
对公司的估值水平进行分析比较，筛选出估值合理或具有吸引力的公司进行投
资。
3、行业配置策略
由于安全战略主题涉及多个行业及其子行业，我们将从行业生命周期、行
业景气度、行业竞争格局等多角度，综合评估各个行业的投资价值，对基金资
产在行业间分配进行安排。
（1）行业景气度分析
行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等多因
素的共同影响，本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，并综合考
虑国家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素，判断各个行业
的景气度。本基金将重点关注景气良好或长期增长前景看好的行业。
（2）行业生命周期分析
本基金将分析各行业所处的生命周期阶段，重点配置处于成长期与成熟期
的行业，对处于幼稚期的行业保持积极跟踪，对处于衰退期的行业则予以回避。
部分行业从大类行业看处于衰退期，但其中某些细分行业通过创新转型获得新的成长动力，本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。
（3）行业竞争格局
主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒，重点关注具有较强技术研
发能力和较高的行业进入壁垒的行业。
4、固定收益类投资策略
对于固定收益类资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研究的
基础上实施积极主动的组合管理，并主要通过类属配置与债券选择两个层次进
行投资管理。
在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分
析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合
类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。
在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货
币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那
些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。
具体策略有：
（1）利率预期策略：本基金首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场
投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币
政策与财政政策、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。
（2）估值策略：建立不同品种的收益率曲线预测模型，并利用这些模型进
行估值，确定价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及
债券的估值原则构建投资组合，合理选择不同市场中有投资价值的券种。
（3）久期管理：本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系，根
据未来利率变化预期，以久期和收益率变化评估为核心，通过久期管理，合理
配置投资品种。
5、可转换债券投资策略
可转换债券（含交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特
性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其
债性和股性特征，在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析，
投资于公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券，获取稳健的投资回报。
6、中小企业私募债投资策略
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投
资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，其中，投资决
策流程和风险控制制度需经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种
风险。本基金对中小企业私募债的投资主要从自上而下判断景气周期和自下而
上精选标的两个角度出发，结合信用分析和信用评估进行，同时通过有纪律的
风险监控实现对投资组合风险的有效管理。
7、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则，以套期保值为主
要目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理
投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动
性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市
场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值
水平。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负
责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险
控制等制度并报董事会批准。
8、资产支持证券投资策略
本基金综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素，主
要从资产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增
强方式、利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估，在
严格控制风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条
件下，以期获得长期稳定收益。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票资产占基金资产的 80%-95%，其中不低于 80%的非现金基金资
产投资于安全战略相关行业股票；（2）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
10％；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不超过该公司可流通股票的 15%；
（5）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票，不超过该公司可流通股票的 30％；
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％；
（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；
（16）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关
规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，
根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，
防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（17）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超
过基金资产净值的 10%；
（18）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融
资产（不含质押式回购）等；
（19）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的 20%；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交
易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况
等；
（20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计
（轧差计算）占基金资产的 80%-95%；
（21）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（22）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、
清算、估值、交收等事宜另行具体协商；
（23）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不超过基金资产净值
的 10%；本基金持有一家企业发行的中小企业私募债，不得超过该债券的
10%；
（24）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；（25）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
（26）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（27）法律法规和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革
中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的，除上述（13）、（22）、（25）、（26）条所述情况外，基金管理人应
当在 10个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开
始。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后
的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理
人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，不需要经基金份额持有
人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持
有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
五、业绩比较基准
中证 800指数收益率*85%+中债总指数收益率*15%
中证 800指数综合反映了沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况，其
成份股由中证 500和沪深 300成份股共同构成，较好的反映了市场上不同规模
特征股票的整体表现，适合作为本基金股票投资的比较基准。中债总指数是由
中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的
投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的
风险收益特征。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
或者是市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重
比例，本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基
准予以调整。业绩比较基准的变更应履行适当的程序，报中国证监会备案，并
予以公告。
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水平高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金，属于较高风险收益水平的基金产品。本基金风险收益
特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份
额持有人的利益；
2.有利于基金财产的安全与增值；
3.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
八、基金的融资融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
九、基金的投资组合报告
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 451,790,517.76 80.51
其中：股票 451,790,517.76 80.51
2 固定收益投资 998,104.60 0.18
其中：债券 998,104.60 0.18
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 107,969,372.30 19.24
7 其他各项资产 377,967.74 0.07
8 合计 561,135,962.40 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
18,890,724.99 3.41
B 采矿业
13,409,825.00 2.42
C 制造业
347,922,008.09 62.87
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
4,229,547.60 0.76
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
50,863,972.20 9.19
J 金融业
50,145.80 0.01
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
7,534,150.40 1.36
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
8,890,143.68 1.61
S 综合
- -
合计
451,790,517.76 81.63
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)1 300760 迈瑞医疗 330,100 36,053,522.00 6.51
2 600406 国电南瑞 988,200 18,311,346.00 3.31
3 601766 中国中车 2,007,223 18,105,151.46 3.27
4 300253 卫宁健康 1,436,920 17,904,023.20 3.24
5 603305 旭升股份 587,071 17,858,699.82 3.23
6 603288 海天味业 252,501 17,372,068.80 3.14
7 002376 新北洋 1,120,357 17,186,276.38 3.11
8 000661 长春高新 94,895 16,606,625.00 3.00
9 300750 宁德时代 217,410 16,044,858.00 2.90
10 603899 晨光文具 475,330 14,378,732.50 2.60
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 998,104.60 0.18
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 998,104.60 0.18
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 113015 隆基转债 5,180 522,092.20 0.09
2 113013 国君转债 4,530 476,012.40 0.09
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11投资组合报告附注
11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 181,376.40
2 应收证券清算款 -3 应收股利 -
4 应收利息 24,901.97
5 应收申购款 171,689.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 377,967.74
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(％)
1 113015 隆基转债 522,092.20 0.09
2 113013 国君转债 476,012.40 0.09
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票无流通受限情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。
七、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
阶段 份额净值增 份额净值 业绩比较基 业绩比较 ①－③ ②－④长率① 增长率标
准差②
准收益率③ 基准收益
率标准差
④
基金成立日-
2015/12/31
9.00% 2.93% 11.62% 2.20% -2.62% 0.73%
2016/01/01
-2016/12/31
-19.27% 1.71% -11.55% 1.29% -7.72% 0.42%
2017/01/01
-2017/12/31
15.34% 1.05% 12.25% 0.55% 3.09% 0.50%
2018/01/01
-2018/12/31
-30.34% 1.50% -22.35% 1.14% -7.99% 0.36%
八、基金的费用概览
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支
付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支
付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日 2日前在指定媒介上刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
九、招募说明书更新部分说明
本基金于 2015年 2月 26日成立，至 2019年 2月 25日运作满四年。现依
据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，
对 2018年 10月 9日公告的《上投摩根安全战略股票型证券投资基金招募说明
书（更新）》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下：
1、 在重要提示中，更新内容截止日为 2019年 2月 25日，基金投资组合及
基金业绩的数据截止日为 2018年 12月 31日。
2、 在“三、基金管理人”的“主要人员情况”中，对董事、基金经理信息
进行了更新。
3、 在“四、基金托管人”中，对基金托管人的信息进行了更新。
4、 在“五、相关服务机构”中，对代销机构的信息进行了更新。
5、 在“八、基金的投资”的 “基金的投资组合报告”中，根据本基金实际
运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。
6、 在“九、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成立以
来的业绩进行了说明。
7、 在“二十二、其他应披露事项”章节，对本披露期内的重大事项进行了
披露。
2019年 4月 11日
