华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
华安宝 利配置证券投资基 金
更新的 招募说明书摘要
2019 年第 1 号
基金管理 人:华安基金管理有限 公司
基金托管 人:交通银行股份有限 公司
基金类型 :
契约型开放式
日
期: 二零一九年四月
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
目
录
一、 基 金合同的生效日期 ........................................................................................ 1
二、 重要 提示 ............................................................................................................ 1
三、 基 金管理人 ........................................................................................................ 1
四、 基 金托管人 ........................................................................................................ 6
五、 相 关服务机构 .................................................................................................... 8
六、 基 金的名称 ...................................................................................................... 58
七、 基 金的类型 ...................................................................................................... 59
八、 基 金的投资目标 .............................................................................................. 59
九、 基 金的投资方向 .............................................................................................. 59
十、 基 金的投资策略 .............................................................................................. 59
十一、 基金的业绩比较基准 .................................................................................. 63
十二、 基金的风险收益特征 .................................................................................. 64
十三、 基金的投资组合报告 .................................................................................. 64
十四、 基金的业绩 .................................................................................................. 68
十五、 费用概览 ...................................................................................................... 70
十六、 对招募说明书更新部分 的说明 .................................................................. 73
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
一、基金合同 的生效日期
华安宝 利配 置证 券投 资基 金经中 国证 监 会 2004 年 7 月 2 日证 监基 金字[2004]97 号文 件
《关于 同意 华安 宝利 配置 证券投 资基 金设 立的 批复 》批准 发起 设立 ,基 金合 同于 2004 年 8
月 24 日正 式生 效。
二、重要提示
基金管 理人保证招募 说明书的内 容真实、准确 、完整。本 招募说明书经 中国证监会 核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写, 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基 金 当事 人之 间权 利、 义务 的 法律 文件。 基 金投 资人 自 依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 , 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受, 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细查 阅基 金合 同。
基金管 理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产,但不 保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书摘要 已经 本基 金 托管 人复 核。 除特 别说 明 外, 本招 募说 明书 摘要 所载 内容
截止日 为 2019 年2 月24 日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2019 年 12 月 31 日。
三、基金管理 人
(一) 基金管 理人 概况
1、名 称: 华安 基金 管理 有 限公司
2、住 所: 中 国( 上海 )自由 贸 易试 验区 世纪 大道 8 号 上 海国 金中 心二期 31 -32 层
3、法 定代 表人 :朱 学华
4、设 立日 期:1998 年6 月4 日
5、批准 设立 机关 及批 准设立 文 号: 中国 证监 会证 监基 字[1998]20 号
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6、注 册资 本:1.5 亿 元人民 币
7、 组织 形式 :有 限责 任公司
8、经 营范 围: 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9、存 续期 间: 持续 经营
10、联 系电 话: (021 )38969999
11、客 户服 务电 话:40088-50099
12、 联系 人: 王艳
13、网 址:www.huaan.com.cn
(二) 注册资 本和 股权结 构
1、注 册资 本:1.5 亿 元人民 币
2、 股权 结构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 20%
上海上 国投 资产 管理 有限 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资( 集团 )有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
(三) 主要人 员情 况
1、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
(1)董 事会
朱学华 先生 , 本科学 历 。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋 , 上海 财政 证券有 限公
司党总 支副 书记 , 上 海证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董 事长 、 副 总经 理、 工会主 席, 兼任
海际大和 证券 有限 责任 公司 董 事长。 现任 华 安基 金管 理 有限 公司 党总 支书 记、 董事 长、 法定
代表人 。
童威先 生 , 博 士研究 生学 历。 历任 上海 证券有 限责 任公司 研究 发展 中心 总经 理, 上海 国
际集团 有限公 司研究 发展 总部副 总经理 (主持 工作) ,上投 摩根基 金管理 有限 责任公 司副总
经理, 上海 国际 集团 有限 公司战 略发 展总 部总 经理 兼董事 会办 公室 主任 , 华 安基金 管理 有限
公司副 总经 理。 现任 华安 基金管 理有 限公 司总 经理 。
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邱平先 生, 本科 学历 , 高 级政工 师职 称。 历任 上海 红星轴 承总 厂党 委书 记, 上海东 风机
械 (集 团) 公司 总裁 助理 、 副总 裁, 上海 全光 网络 科技股 份公 司总 经理 , 上 海赛事 商务 有限
公司总 经理 , 上 海东 浩工 艺品股 份有 限公 司董 事长 , 上海 国盛 集团 科教 投资 有限公 司党 委副
书记、 总裁 、 董 事, 上海 建筑材 料 ( 集团 ) 总 公司 党委书 记、 董事 长 ( 法定 代表人 ) 、 总裁。
现任上 海工 业投 资( 集团 )有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事( 法定 代表 人) 、 总裁。
马名驹 先生 ,工 商管 理硕 士,高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ,
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 , 锦 江国 际 ( 集团) 有限 公司 计划 财务 部经理 。 现 任锦
江国际 ( 集团 ) 有 限公 司 副总裁 兼金 融事 业部 总经 理、 上海 锦江 国际投 资管 理有限 公司 董事
长兼总 经理 、 锦江麦 德龙 现购自 运有 限公 司董 事、 华安基 金管 理有 限公 司董 事、 长江 养老 保
险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments
Limited 董 事、 史带 财产 保险股 份有 限公 司监 事、 上海上 国投 资产 管理 有限 公司监 事。
聂小刚 先生 , 经济 学博 士 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 投资 银行 三部 助理 业务董 事、
企业融 资总 部助 理业 务董 事、总 裁办 公室 主管 、总 裁办公 室副 经理 、营 销管 理总部 副经 理 、
董事会 秘书 处主 任助 理、 董事会 秘书 处副 主任 、 董 事会秘 书处 主任 、 上 市办 公室主 任、 国泰
君安创 新投 资有 限公 司总 裁、 国 泰君 安证 券股 份有 限公司 战略 投资 部总 经理 、 权益 投资 部总
经理、 战略 投资 部总 经理 等职务 。 现 任国 泰君 安证 券股份 有限 公司 战略 投资 及直投 业务 委员
会副总 裁、 战略 管理 部总 经理、 国泰 君安 证裕 投资 有限公 司董 事长 、 总 经理 、 中国 证券 业协
会投资 业务 委员 会副 主任 委员。
夏则炎 先生 , 本 科学 历。 历任国 泰证 券有 限公 司基 金管理 部业 务员 、 交 易部 业务员 、 业
务管理 部项 目经 理、 管理 部综合 处副 经理 ;国 泰君 安证券 股份 有限 公司 经纪 业务部 副经 理 、
董事会 办公 室副 经理 、 经 纪业务 总部 经理 、 营 销管 理总部 经理 、 上海福 山路 营业部 副总 经 理
(主持 工作) 、 上海 福山路 营业部 总经理 、上海 分公 司副总 经理、 经纪业 务委 员会综 合管理
组副组 长 、 经 纪业务 委员 会执行 办公 室主 任、 零售 业务部 总经 理 。 现任 国泰 君安证 券销 售 交
易部总 经理 。
独立董 事:
吴伯庆 先生 ,大 学学 历, 一级律 师, 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。
夏大慰 先生 , 研 究生 学历 , 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
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生导师 , 中国 工业经 济学 会副会 长 , 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家, 财政部 企 业内 部控制
标 准 委员 会委 员, 香港 中文 大 学名 誉教 授, 复旦 大学 管 理学 院兼 职教 授, 上海 证 券交 易所上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
(2)监 事会
张志红 女士 ,经 济学 博士 。历任 中国 证监 会上 海监 管局( 原上 海证 管办) 机 构处 副 处长、
机构监 管处 副处 长、 机构 监管处 处长 、机 构监 管一 处处长 、上 市公 司监 管一 处处长 等职 务 ,
长城证 券有 限责 任公 司党 委委员 、纪 委书 记、 预算 管理委 员会 委员 、合 规总 监、副 总经 理 、
投资决 策委 员会 委员 , 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理 、 业 务总监 、 投 行业务 委员 会副
总裁等 职务 。现 任国 泰君 安证券 股份 有限 公司 合规 总监,华 安基 金管 理有 限公 司 监事 长。
许诺先生 ,硕士 。曾 任怡 安翰威特 咨询 业务总 监, 麦理根(McLagan) 公司中 国区负 责
人。现 任华 安基 金管 理有 限公司 总经 理助 理兼 人力 资源部 高级 总监 ,华 安资 产管理 (香 港 )
有限公 司董 事。
诸慧女 士, 研究 生学 历, 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ,
集中交 易部 总监 。现 任华 安基金 管理 有限 公司 集中 交易部 高级 总监 。
(3)高 级管 理人 员
朱学华先 生, 本科学 历,20 年证券 、基 金从业 经验 。历任武 警上 海警卫 局首 长处副 团
职参谋 , 上 海财 政证 券有 限 公司党 总支 副书 记, 上海 证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、
副总经 理 、 工 会主席 , 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任华 安基 金管理 有限 公司
党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。
童威先生 ,博 士研究 生学 历,17 年证券 、基 金从业 经验。历 任上 海证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 总经理 ,上 海国际 集团有 限公司 研究 发展总 部副总 经理( 主持 工作) , 上投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理 , 上 海国 际集 团有 限公司 战略 发展 总部 总经 理兼董 事会 办
公室主 任, 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。
薛珍女士 ,硕 士研究 生学 历,18 年证券 、基 金从业 经验。曾 任华 东政法 大学 副教授 ,
中国证 监会 上海 证管 办机 构处副 处长 , 中 国证 监会 上海监 管局 法制 工作 处处 长。 现 任华 安基
金管理 有限 公司 督察 长。
翁启森先 生, 硕士研 究生 学历,24 年金 融、 证券、 基金行业 从业 经验。 历任 台湾富 邦
银行资 深领 组, 台湾 JP 摩 根证券 投资 经理 ,台 湾摩 根投信 基金 经理 ,台 湾中 信证券 自营 部
协理 , 台 湾保 德信投 信基 金经理 , 华安 基金管 理有 限公司 全球 投资 部总 监、 基金投 资部 兼 全
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球投资 部高 级总 监、 公司 总经理 助理 。现 任华 安基 金管理 有限 公司 副总 经理 、首席 投 资 官 。
姚国平先 生, 硕士研 究生 学历,15 年金 融、 基金行 业从业经 验。 历任香 港恒 生银行 上
海分行 交易 员, 华夏 基金 管理有 限公 司上 海分 公司 区域销 售经 理, 华安 基金 管理有 限公 司上
海业务 部助 理总 监、 机构 业务总 部高 级董 事总 经理 、 公 司总 经理 助理 。 现 任 华安基 金管 理有
限公司 副总 经理 。
谷媛媛女 士, 硕士研 究生 学历,19 年金 融、 基金行 业从业经 验。 历任广 发银 行客户 经
理, 京 华山 一国 际 ( 香港) 有限公 司高 级经 理, 华安 基金管 理有 限公 司市 场业 务二部 大区 经
理、产 品部 高级 董事 总经 理、公 司总 经理 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
2. 基金 经理 介绍
现任基 金经 理:
陈媛,硕 士研 究生,10 年 基金行业 从业 经验。 上海 交通大学 应届 毕业加 入华 安基金 ,
历任投 资研 究部 研究 员、 基金投 资部 基金 经理 助理 。2018 年 2 月起 ,担 任华 安生态 优先 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理。2018 年 6 月起 同时 担任华 安行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金
的基金 经理 。2018 年 11 月起, 同时 担任 本基 金的 基金经 理。
历任基 金经 理:
汤 礼 辉先 生,自 2005 年 5 月 25 日至 2007 年 4 月 18 日担任 本基 金基 金经 理。
袁蓓女 士, 自 2004 年 8 月 24 日至 2008 年 4 月 25 日担任 本基 金基 金经 理。
邓 跃 辉先 生,自 2008 年 4 月 25 日至 2010 年 3 月 19 日担任 本基 金基 金经 理。
沈 雪 峰女 士,自 2008 年 10 月 11 日至 2010 年 4 月 21 日 担任 本基 金基 金经 理。
康平先 生, 自 2012 年 5 月 30 日至 2013 年 8 月 9 日担任 本基 金基 金经 理。
陆 从 珍女 士,自 2010 年 4 月 21 日至 2015 年 6 月 18 日担任 本基 金基 金经 理。
翁 启 森先 生,自 2015 年 6 月 16 日至 2016 年 9 月 21 日担任 本基 金基 金经 理。
刘 伟 亭先 生,自 2015 年 9 月 25 日至 2018 年 5 月 14 日担任 本基 金基 金经 理。
王嘉先 生, 自 2018 年 2 月 26 日至 2018 年 11 月 12 日 担任 本基 金基 金经 理。
3. 本公 司采 取集 体投 资决策 制 度, 公司 投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下:
童威先 生, 总经 理
翁启森 先生 ,副 总经 理、 首席投 资官
杨明先 生, 投资 研究 部高 级总监
许之彦 先生 ,总 经理 助理 、指数 与量 化投 资部 高级 总监
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贺涛先 生, 固定 收益 部总 监
苏圻涵 先生 ,全 球投 资部 副总监
万建军 先生 ,投 资研 究部 联席总 监
谢振东 先生 ,基 金投 资部 副总监
崔莹先 生, 基金 投资 部助 理总监
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
4. 业务 人员 的准 备情 况:
截至 2019 年 3 月 31 日 , 公司目 前共 有员工 361 人 (不含 香港 公司 ), 其中57%具有 硕
士及以 上学 位,92% 以 上具 有三年 证券 业或 五年 金融 业从业 经历 , 具 有丰 富的 实际操 作经 验。
所有上述人员 在最近三年 内均未受到所 在单位及有 关管理部门的 处罚。公司 业务由投资 研
究、市 场营 销、 合规 风控 、后台 支持 等四 个业 务板 块组成 。
四、基金托管 人
(一) 基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 )
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 :彭 纯
住
所: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中路188 号
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中路188 号
邮政编 码:200120
注册时 间:1987 年3 月30 日
注册资 本:742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 :陆 志俊
电
话:95559
交通银 行始建 于1908 年, 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一, 也是 近代 中国 的发 钞行之 一 。
1987 年重新组 建后的交通 银行正式对外营业 ,成为 中国第一家全国性 的国有 股份制商业银
行, 总部 设在 上海 。2005 年6月交 通银 行在 香港 联合交 易 所挂 牌上 市,2007年5 月在上 海证 券
交 易 所挂 牌上 市。 根据2017年 英国 《银 行 家》 杂志 发布 的 全球 千家 大银 行报 告, 交 通银 行一
级资本 位列 第11 位, 较上 年上升2位 ;根 据2017 年美 国 《财 富》 杂志 发布 的世 界500 强公 司排
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行榜, 交通 银行 营业 收入 位列第171 位。
截至2018年9月30 日, 交通银 行 资产 总额 为人 民币93915.37 亿 元。2018年1-9月, 交通 银
行实现 净利 润( 归属 于母 公 司股东)人民 币573.04亿元。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心( 下文 简称 “托 管中心 ” ) 。 现有 员工 具有 多年基 金 、
证券和 银行 的从 业经 验, 具备基 金从 业资格,以 及 经济师 、 会计 师、 工程 师和 律 师等中高 级
专业技 术职 称, 员工 的学 历层次 较高 ,专 业分 布合 理,职 业技 能优 良, 职业 道德素 质过 硬 ,
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托 管从 业人 员队 伍。
(二) 主要 人员 情况
彭纯先 生, 董事 长、 执行 董事, 高级 会计 师。
彭先生2018年2 月起 任本 行 董事长 、执行 董事 。2013年11 月 起任本 行执 行董事 。2013
年11月至2018年2月任 本行副 董 事长、 执行 董 事,2013 年10 月至2018 年1月任 本行 行 长;2010
年4 月至2013年9 月任中国 投资有限责任 公司副总经 理兼中央汇金 投资有限责 任公司执行 董
事 、 总经 理;2005年8 月至2010年4月任 本行 执行 董事、 副 行长 ;2004 年9月至2005年8 月 任本
行 副 行长;2004年6 月至2004 年9 月 任本 行董 事、 行长助 理;2001年9 月至2004 年6月 任本 行行
长助理 ;1994年至2001年 历任本 行乌 鲁木 齐分 行副 行长、 行长 , 南 宁分 行行 长, 广 州分 行行
长。彭 先生1986 年于 中国 人民银 行研 究生 部获 经济 学硕士 学位 。
任德奇 先生 ,副 董事 长、 执行董 事、 行长 ,高 级经 济师。
任先生2018 年8 月起 任本 行 副董事 长、 执行 董事、 行 长。2014年7 月至2016 年11 月任中
国银行副 行长 ,2016 年12 月至2018年6月 任中 国银行 执行董事 、副 行长, 其中 :2015 年10月
至2018 年6月兼 任中 银香港 (控股) 有限 公司非 执行 董事,2016年9 月至2018年6月兼任 中国
银行上 海人 民币 交易 业务 总部总 裁 ; 2003年8 月至2014年5月历 任中 国建 设银 行信 贷 审批 部副
总 经 理、 风 险监 控部 总经理 、 授 信管 理部 总经 理、 湖北 省 分行 行长、 风险 管理部 总 经理; 1988
年7月至2003年8 月先 后在 中国建 设银 行岳 阳长 岭支 行、 岳阳 市中 心支行 、 岳 阳分行 , 中国 建
设银行 信贷 管理 委员 会办 公室、 信贷 风险 管理 部工 作。 任 先生1988 年于 清华 大学获 工学硕 士
学位。
袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 ,高 级经 济师 。
袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁;2007年12 月至2015年8 月, 历任本
行资产托管部总经理 助理 、副总经理,本行资 产托 管业务中心副总裁;1999年12 月至2007
年12月, 历任 本行 乌鲁 木齐 分 行财 务会 计部 副科 长、 科 长、 处长 助理 、 副处长 , 会计 结算 部
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高 级 经理。 袁女 士1992年毕 业 于中 国石 油大 学计 算机 科 学系, 获得 学 士学 位,2005年于 新疆
财经学 院获 硕士 学位 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
截至2018年9月30 日 , 交通银 行 共托 管证 券投 资基 金384 只。 此外 , 交通 银行 还托 管 了基
金公司 特定 客户 资产 管理 计划、 证券 公司 客户 资产 管理计 划、 银行 理财 产品 、 信托 计划 、 私
募投资 基金 、 保 险资 金、 全国社 保基 金、 养老 保障 管理基 金、 企业 年金 基金 、QFII 证券 投资
资产、RQFII证券 投资 资产、QDII 证 券投 资资 产、RQDII 证 券投 资资 产和QDLP资 金等产 品。
五、相关服务 机构
(一) 基金份 额发 售机构
1、 直销 机构
(1)华 安基 金管 理有 限公司 上 海业 务部
地址: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大道8号上海 国 金中 心二 期31层
电话: (021 )38969973
传真: (021 )58406138
联系人 :姚 佳岑
(2)华 安基 金管 理有 限公司 北 京分 公司
地址: 北京 市西 城区 金融 街7号英 蓝国 际金 融中 心522 室
电话: (010 )57635999
传真: (010 )66214061
联系人 :刘雯
(3)华 安基 金管 理有 限公司 广 州分 公司
地址: 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元
电话: (020 )38082891
传真: (020 )38082079
联系人 :林 承壮
(4)华 安基 金管 理有 限公司 西 安分 公司
地址: 陕西 省西 安市 高新 区唐延 路35 号旺 座现 代城H 座2503
电话: (029 )87651812
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传真: (029 )87651820
联系人 :赵 安平
(5)华 安基 金管 理有 限公司 成 都分 公司
地址: 成都 市人 民南 路四 段19号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L
电话: (028 )85268583
传真: (028 )85268827
联系人 :张 晓帆
(6)华 安基 金管 理有 限公司 沈 阳分 公司
地址: 沈阳 市沈 河区 北站 路59号财 富中 心E座2103 室
电话: (024 )22522733
传真: (024 )22521633
联系人 :杨贺
(7)华 安基 金管 理有 限公司 电 子交 易平 台
华安电 子交 易网 站:www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线:40088-50099
智能手 机APP 平台 :iPhone 交易客 户端 、Android交易客 户 端
传真电 话: (021 )33626962
联系人 :谢伯 恩
2、 代销 机构
(1) 交通银 行股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
法定代 表人 : 彭纯
电话: (021 )58781234
传真: (021 )58408483
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
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办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 : 陈 四清
电话: (86 )10-66596688
传真: (86 )10-66594568
客户服 务电 话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行股份 有限 公司
注册地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街55 号
办公地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 :易会 满
客户服 务电 话:95588
传真: (010 )66107571
网址:www.icbc.com.cn
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街69 号
法定代 表人 :周 慕冰
客户服 务电 话:95599
网址:www.abchina.com
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 田 国立
客户服 务电 话:95533
网址:www.ccb.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址:深 圳市 福田 区深 南 大道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :李 建红
电话: (0755)83198888
10
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传真: (0755)83195109
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 市东 城区朝 阳门 北大 街9 号
办公地 址: 中国 北京 市东 城区朝 阳门 北大 街9 号
法定代 表人 :李 庆萍
客户服 务电 话:95558
网址:bank.ecitic.com
(8) 兴业银行 股份 有限 公司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 154 号 中山 大厦
法定代 表人 :高 建平
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街25 号 中国 光大中 心
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街25 号 中国 光大中 心
法定代 表人 :唐 双宁
电话: (010 )63636363
传真: (010 )63636713
客户服 务电 话:95595
网址:www.cebbank.com
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 :洪 崎
客户服 务电 话:95568
电话: (010 )68946790
传真: (010 )68466796
11
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(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
客户服 务电 话:95580
传真: (010 )66419824
网址:www.psbc.com
(12) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号 首层
办公地 址:北 京市 西城 区金 融 大街丙 17 号
法定代 表人 :张东 宁
电话:010-66426500
传真:010-66426519
客户服 务电 话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区建 国 门内 大街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区建 国 门内 大街 22 号华 夏银行 大厦
法定代 表人 :李民 吉
电话: (010 )85239938
传真: (010 )85239605
客户服 务电 话:95577
网址: www.hxb.com.cn
(14) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路168 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路168 号
法定代 表人 :金煜
客户服 务电 话: (021 )95594
12
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(15) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 :杨 明生
传真:020-87310779
客户服 务电 话:4008308003
网址:www.cgbchina.com.cn
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 :谢永 林
联系电 话: (0755)82080387
传真号 码: (0755)82080386
客户服 务电 话:95511
网址:bank.pingan.com
(17) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 :李秀 仑
客户服 务电 话: (021 )962999
网址:www.srcb.com
(18) 浙商银 行股 份有 限公 司
注 册 地址 :杭 州市 庆春路288 号
办 公 地址 :杭 州市 庆春路288 号
法定代 表人 :沈仁 康
电话: (0571)87659009 ,87659816
传真: (0571)87659826
客户服 务电 话:95527
网址: www.czbank.com
(19) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 东莞 市城 区运 河东一 路 193 号
13
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法定代 表人 :廖玉 林
电话:0769-22119061
传真:(0769)22117730
客户服 务电 话:96228、4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
(20) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路37 号
法定代 表人 :钱 进
电话: (0539)7877726
客户服 务电 话:40069-96588
网址:www.lsbchina.com
(21) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 温州 市车 站大 道196 号
办公地 址: 温州 市车 站大 道196 号
法定代 表人 :邢 增福
电话:0577-88999906
客户服 务电 话:0577- 96699
网址:www.wzbank.cn
(22) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 :李 伏安
客户服 务电 话:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(23) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北 路8 号
法定代 表人 :杨 黎
电话:0991-8805337
传真:0991-8824667
客户服 务电 话:0991-96518
14
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(24) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 :叶 文君
电话: (0535)6691333
传真: (0535)6691305
客户服 务电 话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
(25) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 辽宁 大 连市 中山 区 中山路 88 号
办公地 址: 辽宁 大 连市 中山 区 中山路 88 号
法定代 表人 :陈 占维
电话: (0411)82311410
传真: (0411)82311410
客户服 务电 话:4006640099
网址:www.bankofdl.com
(26) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 :郭 志文
电话: (0451)86779999
传真: (0451)86779888
客户服 务电 话:4006096358 / 95537
网址:www.hrbcb.com.cn
(27) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 :金 子军
电话: (0579)85337702
传真: (0579 )85337706
客户服 务电 话: (0571)96527 400-8096-527
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(28) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 30 号
办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路30 号
法定代 表人 :黄 子励
客户服 务电 话:96699(广州 ) 、400-83-96699 ( 全国)
网址:www.gzcb.com.cn
(29) 东亚银 行( 中国 )有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路66 号东 亚银行 金 融大厦 29 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路66 号东 亚银行 金 融大厦 29 楼
法定代 表人 :李 国宝
电话: 021-38663866
传真: 021-38663966
客户服 务电 话:95382
网址:www.hkbea.com.cn
(30) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银行 大厦 29 层
法定代 表人 :杨德 红
客户服 务电 话:95521
网址:www.gtja.com
(31) 中信 建投 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
电话: (010 )65183888
传真: (010 )65182261
客户服 务电 话:95587
网址:www.csc108.com
16
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(32) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 :何 如
电话: (0755)82130833 转2181
传真: (0755)82133952
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(33) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38—45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38—45 层
法定代 表人 :霍 达
电话: (0755)82943666
传真: (0755)82944669
客户服 务热 线:95565
网站:www.newone.com.cn
(34) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号 618 室
办公地 址: 广州 市天 河北 路183 号 大都 会广场 5、7 、10、18、19、35、36、38 、39-44
楼
法定代 表人 :孙 树明
客户服 务热 线:95575
网址:www.gf.com.cn
(35) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号卓 越时 代 广场 (二 期) 北座
办公地 址: 广 东省 深圳 市福 田 区中 心三路 8 号中 信证 券 大厦
法定代 表人 :张佑 君
电话: (0755)23835383
传真: (010 )60836029
17
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客户服 务电 话:0755-23835888
网址:www.cs.ecitic.com
(36) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址:北 京市 西城 区金 融 大街 35 号2-6 层
法定代 表人 :陈共 炎
电话: (010 )66568047
传真: (010 )66568536
客户服 务电 话:95551/4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(37) 海通证 券股 份有 限公 司
注 册 地址 :上 海市 广东路689 号
办公地 址: 上 海市 广东路689 号
法定代 表人 :周杰
电话: (021 )23219000
传真: (021 )63410627
客户服 务电 话:400-8888-001、95553
网址:www.htsec.com
(38) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长乐 路 989 号世 纪商 贸广场45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 世纪 商贸 广场 45 层
法定代 表人 :李 梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电 话:021-96250500
网址: www.swhysc.com
(39) 兴业证 券股 份有 限公 司
注 册 地址 :福 州市 湖东路268 号 证券 大厦
办公地 址: 福 州市 湖东路268 号证 券大 厦;
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上海市 浦东 新区 长柳 路 36 号 丁 香国 际东塔 21 楼
法定代 表人 :杨华 辉
电话: (021 )68419974
传真: (021 )68419867
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(40) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市江 汉 区新 华路特 8 号
办公地 址: 湖 北省 武汉 市江 汉 区新 华路特 8 号
法定代 表人 :尤习 贵
电话:400-8888-999
客户服 务电 话:95579
网址:www.cjsc.com.cn
(41) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦35 层
法定代 表人 :王连 志
电话: (0755)82825551
传真: (0755)82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址: www.essence.com.cn
(42) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重 庆市 江北 区桥 北苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号西 南证 券大 厦
法定代 表人 :吴 坚
电话: (023 )63786433
传真: (023 )63786477
客户服 务电 话:40080-96096
网址:www.swsc.com.cn
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(43) 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号新 南城 商务 中心 A 栋 11 楼
办公地 点: 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号新 南城 商务 中心 A 栋 11 楼
法定代 表人 :孙 永祥
电话:021-38784580-8918
传真 :( 021 )68865680
客户服 务电 话:95351/400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(44) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号18、19 楼全 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号18、19 楼全 层
法定代 表人 :张 建军
客户服 务电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(45) 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街2 8号 民生 金融中 心A 座 16 -18 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街2 8号 民生 金融中 心A 座 16 -18 层
法定代 表人 :冯鹤 年
电话: (010 )85120190
传真: (010 )85120211
客户服 务电 话:4006198888
网址:www.mszq.com
(46) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安 徽省 合肥 市梅 山路 18 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号 安徽 国际 金融中 心 A 座 国元 证券
法定代 表人 :蔡 咏
电话: (0551)62207323
客户服 务电 话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
(47) 渤海证 券股 份有 限公 司
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华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区第 二大街 42 号 写字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王春 峰
客户服 务电 话:400-651-5988
公司网 站:www.ewww.com.cn
(48) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 :周易
电话: (025 )83290551
客户服 务电 话: (025 )95597
网址:www.htsc.com.cn
(49) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 太原 市 府西街69 号山 西国 际贸 易中 心东塔 楼
办公地 址: 太 原市 府西街69 号山 西国 际贸 易中 心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 :侯巍
客户服务 电话 :95573
网址:http://www.i618.com.cn
(50) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号 1 号楼 2001
办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号龙 翔广 场东楼 2 层
法定代 表人 :姜 晓林
客户服务 电话 :95548
网址:www.zxwt.com.cn
(51) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 (新 盛大 厦)12、15 层
办公地 址:北 京市 西城 区金 融 大街 5 号 (新 盛大 厦)B 座12、15 层
法定代 表人 :魏 庆华
电话:(010)66555171
传真:(010)66555397
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客户服 务电 话: 010-66555835
网址:www.dxzq.net
(52) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
办公地 址: 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 :范 力
电话: (0512)62601555
传真: (0512)62938812
客户服 务电 话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
(53) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
电话: (010 )63081000
传真: (010 )63080978
客户服 务电 话:95321
网址:www.cindasc.com
(54) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32 、36、39、40
层
法定代 表人 :潘鑫 军
电话:( 021 )63325888
传真: (021 )63326010
客户服 务电 话: 95503
网址:www.dfzq.com.cn
(55) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24 层
22
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉区 芙蓉 中路 二段 华侨 国际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :高 利
客户服 务电 话:0731-95571
网址:www.foundersc.com
(56) 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业大 厦 16/17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业大 厦 16/17 层
法定代 表人 :丁 益
电话: (0755)83516094
传真: (0755)83516199
客户服 务电 话:400-6666-888
公司网 站:www.cgws.com
(57) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :周健 男
电话: (021 )22169999
传真: (021 )62151789
客户服 务电 话: 95525、4008888788
网站:www.ebscn.com
(58) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 19 层、20 层
法定代 表人 :胡 伏云
客户服 务电 话:95396
网址:www.gzs.com.cn
(59) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 吉林 省长 春市 生态大 街 6666 号
办公地 址: 吉林 省长 春市 生态大 街 6666 号
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法定代 表人 :李 福春
客户服 务电话 :95360
网址:www.nesc.cn
(60) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 :李俊 杰
电话:(021) 53519888
传真:(021) 53519888
客户服 务电 话: 4008918918
网址:www.shzq.com
(61) 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区北 三 环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北 京市 海淀 区北 三 环西路 99 号 西海 国际中 心 1 号楼 15 层
法定代 表人 :叶顺 德
电话: (010 )83561149
传真: (010 )83561094
客户服 务电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(62) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 无锡 市金 融一 街8 号
办公地 址: 无 锡市 太湖 新城 金 融一街 8 号国 联金 融大 厦 7-9 楼、12 楼
法定代 表人 :姚 志勇
电话: (0510)82831662
传真: (0510)82830162
客户服 务电话 :95570
网址:www.glsc.com.cn
(63) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路201 号
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华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
办公地 址: 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路201 号
法定代 表人 :吴 承根
客户服 务电 话:95345
网址:www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(64) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20
法定代 表人 :刘世 安
电话: 4008866338
传真: (0755)82400862
客户服 务电 话:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
(65) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址: 合 肥市 政务 文化 新 区天 鹅湖路 198 号
法定代 表人 :章 宏韬
电话: (0551)65161691
传真: (0551)65161600
客户服 务电 话:95318
网址:www.hazq.com
(66) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址: 广 西壮 族自 治区 南 宁市 滨湖路 46 号
法定代 表人 :何 春梅
电话: (0771)5569592
传真: (0771)5530903
客户服 务电 话: 95563
网址:www.ghzq.com.cn
(67) 财富证 券有 限责 任公 司
25
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号 顺天 国际 财富中 心 26 层
办公地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层
法定代 表人 :蔡 一兵
电话: (0731)4403343
传真: (0731)4403439
客户服 务电 话: 4008835316/ 95317
网址:www.cfzq.com
(68) 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :陈照 星
电话: (0769)22119351
传真: (0769)22119423
客户服 务电 话:0769-95328
网址:www.dgzq.com.cn
(69) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
客户服 务电 话:95377
网址:www.ccnew.com
(70) 国都证 券股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号 国华 投资 大厦 9 层、10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号 国华 投资 大厦 9 层、10 层
电话: (010 )84183389
传真: (010 )64482090
客户服 务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(71) 东海证 券股 份有 限公 司
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注册地 址: 江苏 省常 州市延 陵 西路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址: 上 海浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大厦
法定代 表人 :赵俊
客户服 务电 话: 95531
网址:www.longone.com.cn
(72) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
地址: 中国 上海 浦东 银城 中路 200 号中 银大厦 39 层
办公地 址: 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号中 银大厦31、39 、40 、41 层
法定代 表人 :宁敏
客户服 务电 话:021-4006208888
网址:www.bocichina.com
(73) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街东 方君 座D 座光 大银 行办公 楼
14-18 楼
办公地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街东 方君 座D 座光 大银 行办公 楼
14-18 楼
法定代 表人 :庞介 民
电话: (0471)4913998
传真: (0471)4930707
客户服 务电 话:0471-4960762
网址:www.cnht.com.cn
(74) 国盛证 券有 限责 任公 司
法定代 表人 :徐 丽峰
联系人 :占 文驰
联系电 话:0791-86283372 ;15170012175
EMAIL :zhanwenchi@gszq.com
传真号 :0791-86281305
联系地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 凤凰 中大 道 1115 号北 京银 行大 楼
注册地 址: 南昌 市北 京西 路88 号 江信 国际 金融 大厦
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客户服 务电 话:4008222111
网址:www.gszq.com
(75) 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
传真: (0531)68889752
客户服 务电 话:95538
网址:http://www.zts.com.cn/
(76) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦40-42 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦40-42 层
法定代 表人 :姜 昧军
电话: (0755)83199511
传真: (0755)83199545
客户服 务电 话: 400 832 3000
公司网 站:www.csco.com.cn
(77) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东省 深圳 市福 田 区福 华一路 115 号 投行 大厦 20 楼
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号 投行 大厦 20 楼
法定代 表人 :刘 学民
电话:0755-25832583
传真:0755-25831718
客户服 务电 话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(78) 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市红 谷中 大道 1619 号 南昌 国际 金融大 厦 A 栋 41 层
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋 41 层
法定代 表人 :王晓 峰
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客户服 务电 话:4008866567
网址:www.avicsec.com
(79) 德邦证 券股 份有 限公 司
注 册 地址 :上 海市 曹杨路510 号南 半幢 9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ” 26 楼
法定代 表人 :武晓 春
电话: (021 )68761616
传真: (021 )68767981
客户服 务电 话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(80) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 陕西 省西 安市 新城区 东新 街319 号 8 幢10000 室
办公地 址: 陕西 省西 安市 新城区 东新 街319 号 8 幢10000 室
法定代 表人 :刘 建武
客户服 务电 话:95582
网址:www.westsecu.com.cn
(81) 华福证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福 州市 鼓楼 区温 泉 街道 五四路 157 号 7-8 层
办公地 址: 福 州市 鼓楼 区温 泉 街道 五四路 157 号 7-8 层
法定代 表人 : 黄 金琳
电话: (0591)87383623
传真: (0591)87383610
客户服 务电 话: (0591)96326
网址: www.hfzq.com.cn
(82) 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 甘 肃省 兰州 市城 关 区东 岗西路 638 号 兰州 财 富中心 21 楼
办公地 址: 甘肃省 兰州 市城 关 区东 岗西路 638 号 兰州 财 富中心 21 楼
法定代 表人 :李 晓安
电话: (0931)4890100
传真: (0931)4890118
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客户服 务电 话: (0931)4890619
网址:www.hlzq.com
(83) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址: 北 京市 建国 门外 大街 1 号国 贸大厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址: 北 京市 建国 门外 大街 1 号国 贸大厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 :丁 学东
电话: (010 )65051166
传真: (010 )65051156
客户服 务电 话: (010 )65051166
网址:www.cicc.com.cn
(84) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 西城 区金 融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址: 北京 西城 区金 融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :钱于 军
客户服 务电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(85) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋 4 层、18-21 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋 4 层、18-21 层
法定代 表人 :高涛
电话: (0755)82023442
传真: (0755)82026539
客户服 务电 话:95532;4006008008
网址:www.china-invs.cn
(86) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深 圳市 南山 区科 技 中一 路西 华强 高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地 址: 深 圳市 南山 区科 技 中一 路西 华强 高新 发展 大楼 7 层、8 层
法定代 表人 :黄 扬录
电话: (0755)82943755
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传真: (0755)82940511
客户服 务电 话:4001022011
网址:www.zszq.com.cn
(87) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号 附 1 号
办公地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 7-11 楼
法定代 表人 :李素 明
电话: (0871)3577930
传真: (0871)3578827
客户服 务电 话: (0871)63577930
网址: www.hongtazq.com
(88) 国融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道1 号 4 楼
办公地 址: 北 京市 西城 区闹 市 口大街 1 号长 安兴 融中 心 4 号楼 11 层 国融 证券
法定代 表人 :张智 河
网址:http://www.grzq.com
(89) 江海证 券有 限公 司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 :赵 洪波
客户服 务电 话:40066-62288
网址:www.jhzq.com.cn
(90) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街95 号
法定代 表人 :冉 云
电话: (028 )86690125
传真: (028 )86690126
客户服 务电 话:95310
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网址:www.gjzq.com.cn
(91) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上 海市 浦东 新区 世 纪大道 100 号 环球 金融 中心 57 层
办公地 址: 上 海市 浦东 新区 世 纪大道 100 号 环球 金融 中心 57 层
法定代 表人 :陈 林
电话: (021 )50122107
传真: (021 )50122078
客户服 务电 话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(92) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路2 号莲 富大 厦十 七楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路2 号莲 富大 厦十 七楼
法定代 表人 :傅 毅辉
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
客户服 务电 话:0592-5163588
网址:www.xmzq.cn
(93) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市世 纪大 道1600 号32 楼
办公地 址: 上海 市世 纪大 道1600 号32 楼
法定代 表人 :祝健
电话: (021 )32229888
传真: (021 )62878701
客户服 务电 话:4001962502
网址:http://www.ajzq.com/
(94) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 二十九 、三 十、 三十 一层
法定 代表 人: 吴骏
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电话: (0755)83007041
83007166
传真: (0755)83007034
客户服 务电 话:0755-26982993
网址:www.ydsc.com.cn
(95) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号,朝 阳区 朝阳 门 北大街 18 号
法定代 表人 :祝 献忠
电话: (010 )58568007
传真: (010 )58568062
客户服 务电 话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
(96) 财达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区 自强路 35 号
办公地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号 庄家金 融 大厦 24 层
法定代 表人 :翟 建强
客户服 务电 话:4006128888
网址:www.s10000.com
(97) 天风证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址: 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号 武汉 保利 广场 A 座 37 楼
法定代 表人 :余 磊
电话:027-87618889
传真:027-87618863
客户服 务电 话:028-86712334
网址:www.tfzq.com
(98) 中天证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 号甲
办公地 址: 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 号甲
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法定代 表人 :马 功勋
电话: (024 )23266917
传真: (024 )23255606
客户服 务电 话:4006180315
网址:www.iztzq.com
(99) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号大 连国 际金 融 中心 A 座- 大 连期 货大厦 38 、39
层
办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号大 连国 际金 融 中心 A 座- 大 连期 货大厦 38 、39
层
法定代 表人 :赵 玺
电话:0411-39673301
传真:0411-39673219
客户服 务电 话:4008-169-169
网址: www.daton.com.cn
(100) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大厦 B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
电话: (010 )66045608
传真: (010 )66045500
客户服 务电 话: (010 )66045678
网址:www.txsec.com或jijin.txsec.com
(101) 财通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中心201 室, 501 室, 502 室, 1103 室, 1601-1615
室,1701-1716 室
办公地 址: 杭州 杭大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :陆建 强
客服电 话:95336
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网址:www.ctsec.com
(102) 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼
法定代 表人 :汪 静波
电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(103) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 浦东 新区 峨山 路613 号 6 幢 551 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 :其 实
电话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
(104) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地址 :上 海市 虹口 区场 中路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新区 浦 东南路 1118 号903 ~906 室
法定代 表人 :杨文 斌
客户服 务电 话:400-700-9665
电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
(105 ) 蚂蚁 (杭 州) 基金销 售 有限 公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 :陈柏 青
电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(106) 上海长 量基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 浦东 新区 高翔 路526 号 2 幢220 室
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办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 :张 跃伟
电话:021-58788678
传真:021-58787698
客户服 务电 话:400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(107) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产 业园 2 楼
法定代 表人 :易 峥
客服电 话:0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(108) 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北 京市 朝阳 区安 苑路 15-1 号邮 电新 闻大厦 2 层
法定代 表人 :闫 振杰
客户服 务电 话:4008886661
网址:www.myfp.cn
(109) 中期时 代基 金销 售( 北京 )有限 公司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区建 国 门外 光华路 16 号 中国中 期 大厦 A 座 11 层
办公地 址: 北 京市 朝阳 区建 国 门外 光华路 16 号 中国中 期 大厦 A 座 11 层
法定代 表人 :路 瑶
电话:95162,4008888160
网址: www.cifcofund.com
(110) 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内3201单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院 盘古 大观A座3201
法定代 表人 :李 招弟
电话:010-59393923
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传真:010-59393074
电话:400-876-9988
网址: www.wy-fund.com
(111) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047号发 展银 行大 厦25 楼I 、J单元
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代表 人: 薛峰
电话:4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(112) 联讯证 券股 份有 限公 司
注 册 地址: 广东 省惠 州市 惠城 区 江北 东江 三路55 号惠 州广播 电视 新闻 中心 西面 一层大 堂 和
三、四 层
办公地 址: 广 东省 惠州 市惠 城 区江 北东 江三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大堂
和三、 四层
法定代 表人 :徐刚
客服电 话:95564
网址:http://www.lxsec.com
(113) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号保 利广 场E 座 18F
法定代 表人 :王 莉
电话:021-20835787
传真:021-20835879
客户服 务电 话:400-920-0022
网址: licaike.hexun.com
(114) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路3 号新 恒基 国际 大厦 15 层
法定代 表人 :王 兵
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客服电 话: 95162
网址:www.cifco.net
(115) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田路178 号 华融大 厦27 层2704
办公地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田路178 号 华融大 厦27 层2704
法定代 表人 :马 勇
客服电 话:4001161188
公司网 站:https://8.jrj.com/
(116) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代 表人 :罗 细安
联系电 话:010-67000988
传真号 码:010-67000988-6000
客户 服务 电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
(117) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
地址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20号乐 成中 心A座23层
法定代 表人 :梁 越
客服电 话:4008980618
网址:www.chtfund.com/
(118) 一路财 富( 北京 )信 息科 技有限 公司
地址: 北京 市西 城区 阜成 门外大 街2 号 万通 新世 界广场A座2208
法定代 表人 :吴 雪秀
客服电 话:4000011566
网址:www.yilucaifu.com
(119) 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1217号16楼B单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1217号16楼B单元
38
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
法定代 表人 :刘 惠
联系电 话:021-80133888
传真号 码:021-80133413
客户服 务电 话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(120) 上海汇 付基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号金 外滩 国际广场19 楼
法定代 表人 :张 皛
联系电 话:021-33323998
传真号 码:021-33323993
客户服 务电 话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(121) 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 北京路926 号 同德 广场 写字楼31楼
办公地 址: 云南 省昆 明市 北京路926 号 同德 广场 写字楼31楼法 定代 表人 :李 长伟
客服电 话:95397
公司网 站:http://www.tpyzq.com
(122) 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 泉州 市云 鹿路3 号
办公地 址: 泉州 市云 鹿路3 号
法定代 表人 :傅 子能
联系电 话:0595-22551071
传真号 码:0595-22505215
客户服 务电 话: 400-889-6312
网址: www.qzccbank.com/
(123) 郑州银 行股 份有 限公 司
注 册地 址: 河南 省郑 州市商 务 外环路 22 号
办公地 址: 中国 郑州 郑东 新区商 务外 环路 22 号
39
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法定代 表人 :王 天宇
客户服 务电 话:967585( 河南)4000967585(全 国)
网址:www.zzbank.cn
(124) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 1098 号 浦江 金融世 纪 广场
法定代 表人 :李 兴春
业务联 系人 :陈 洁
联系电 话:189017 80806
办公电 话:021-60195121
客户服 务电 话: 4000676266
网址: www.leadfund.com.cn
(125) 北京君 德汇 富基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502室
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号 富华 大厦F座12 层B室
法定代 表人 : 李振
客户服 务电 话: 400-066-9355
网站:www.kstreasure.com
(126) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注 册地 址: 中国 (上 海)自 由 贸易 试验 区富 特北路277 号3 层310 室
办 公地 址: 上海 市长 宁区福 泉 北路 518 号 8 号楼 3 层
法定 代表 人: 燕斌
客户 服务 电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(127) 泰信财 富投 资管 理有 限公 司
地址: 北京 市石 景山 区实 兴大街30号院3 号楼8 层8995 房间
法定代 表人 :李 静
客户服 务电 话:400-168-7575
网址:www.taixincf.com
40
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(128) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
地址:北 京市 朝阳 区西 大望 路1 号1号楼16 层1603
法定代 表人 :董 浩
客户服 务电 话:400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(129) 深圳富 济基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区金 田路3088号中 洲大 厦3203A 单元
办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二期418 室
法定代 表人 :齐 小贺
客户服 务电 话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(130) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333号14楼09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333号14楼
法定代 表人 :胡 学勤
客服电 话:400-866-6618
网址: www.lu.com
(131) 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室—3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道1 号 宝利 国际 广场南 塔12 楼
法定代 表人 :肖 雯
联系电 话:020-89629021
传真号 码:020-89629011
客户服 务电 话: 020-89629066
网站:www.yingmi.cn
(132) 中证金 牛( 北京 )投 资咨 询有限 公司
地址: 北京 市丰 台区 东管 头1号2 号楼2-45 室
法定代 表人 :彭 运年
客户服 务电 话: 4008909998
41
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网址: www.jnlc.com
(133) 宏信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼
法定代 表人: 吴玉 明
客服电 话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
(134) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
地址: 上海 市黄 浦区 西藏 南路765 号 602-115 室
法定代 表人 :陈 继武
客户服 务电 话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
(135) 上海中 正达 广基 金销 售有 限公司
地址: 上海 市徐 汇区 龙腾 大道2815 号 302 室
法定代 表人 :黄 欣
客户服务 电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
(136) 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 :王 兰凤
联系电 话:0512-65280149
传真号 码:0512-69868370
客服电 话:96067
网站:www.suzhoubank.com
(137) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区东 三 环北路 19 号楼701 内 09 室
法定代 表人 :李 悦章
联系电 话: (010 )65983311
42
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传真号 码: (010 )65983333
客户服 务电 话:010-82350618
公司网 址:www.igesafe.com
(138) 北京加 和基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
办公地 址: 北京 市西 城区车 公 庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 : 徐 福星
联系电 话: 010-68292745
传真号 码: 010-68292941
客户服 务电 话:400-600-0030
公司网 址:www.bzfunds.com
(139 ) 东莞 农村 商业 银行股 份 有限 公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系电 话: 0769-22866254
传真号 码:0769-22866282
客户服 务电 话: 0769-961122
网址: www.drcbank.com
(140 ) 北京 晟视 天下 投资管 理 有限 公司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲6 号万 通中心D 座 21 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系电 话:010-5817 0859
传真号 码:010-5817 0800
客户服 务电 话:4008188866
公司网 站: www.shengshiview.com
(141 )奕 丰 基金 销售 有限公 司
地址: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前海 商务 秘 书有限
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公司)
办公地 址: 深圳 市南 山区海 德 三路 海岸 大厦 东座 1115 室,1116 室及 1307 室
客户服 务电 话:400-684-0500
公司网 站: www.ifastps.com.cn
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
(142 ) 北京 广源 达信 基金销 售 有限 公司
注册地 址: 北京 是西 城区 新街口 外大 街28 号C 座六层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 : 齐 剑辉
联系电 话:4006236060
传真号 码:010-82055860
客户服 务电 话4006236060
公司网 站: www:niuniufund.com
(143 ) 中信 期货 有限 公司
地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 :张 皓
客户服 务电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(144 )深 圳前 海凯 恩斯 基 金销售 有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前海 商 务秘 书有
限公司 )
办公地 址: 深圳 市福 田区深 南 大道 6019 号 金润 大厦 23A
法定代 表人 :高 峰
联系电 话:0755-83655588
传真号 码:0755-83655518
客户服 务电 话:400-804-8688
公司网 址:www.keynesasset.com
(145 )深圳 市金 斧子 基金销 售 有限 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路15 号科 兴科 学园B 栋3 单元 11 层
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办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路15 号科 兴科 学园B 栋3 单元 7 层
法定代 表人 : 赖 任军
联系人 :刘 昕霞
客户服 务电 话:400-930-0660
公司网 址:www.jfzinv.com
(146 )江苏 常熟 农村 商业银 行 股份 有限 公司
地址: 江苏 省常 熟市 新世纪 大道 58 号
法定代 表人 :宋 建明
客户服 务电 话:4009962000、0512-962000 或前 往常熟 农 商银 行各 营业 网点 进行 咨 询。
网 址:www.csrcbank.com
(147 )北京 蛋卷 基金 销售有 限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 :钟 斐斐
客户服 务电 话:4000618518
传真:010-61840699
网站:https://danjuanapp.com/
(148 )上 海大 智慧 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 单元
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 : 申健
客服电 话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
(149) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌市 鲁木 齐市高 新区(新市 区) 北京 南路 358 号大 成国 际大厦20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新 市区)北京 南路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 :韩志 谦
联系电 话: (010 )88085858
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传真号 码: (010 )88085195
客户服 务电 话:4008000562
公司网 址:www.swhysc.com
(150) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注 册地 址: 北京 市西 城区 民 丰胡同 31 号中 水 大厦 215A
办 公地 址: 北京 市西 城区 民 丰胡同 31 号中 水 大厦 215A
法定 代表 人: 梁蓉
联 系电 话: 010-66154828
传 真号 码: 010-88067526
客户服 务电 话:400-6262-818
公司网 址:www.5irich.com
(151) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北 京市 海淀 区中 关 村大街 11 号 E 世 界财富 中心 A 座 11 层 1108 号
办公地 址: 北 京市 海淀 区中 关 村大街 11 号 E 世 界财富 中心 A 座 11 层
法定代 表人 : 王 伟刚
客户服 务电 话:400-619-9059
公司网 址:www.hcjijin.com
(152) 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司
注 册地 址: 江苏 省昆 山市前 进 东路 828 号
办 公地 址: 江苏 省昆 山市 前 进东路 828 号
法定 代表 人: 张 哲清
联系 电话: (0512)57379810
传真 号码: (0512)57376090
客户服 务电 话:0512-96079
公司网 站:www.ksrcb.com
(153) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注 册地 址: 北京 市海 淀区北 四 环西路 58 号 906 室
办 公地 址: 北京 市海 淀区 海 淀北 二街 10 号泰 鹏大厦 12 层
法定 代表 人: 张琪
联 系电 话: 010-62675369
传 真号 码:010-82607516
客户服 务电 话:010-62675369
公司网 址:www.xincai.com
(154) 嘉兴银 行股 份有 限公 司
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注 册地 址: 嘉兴 市建 国南路 409 号
办 公地 址: 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定 代表 人: 夏 林生
联 系电 话:0573-96528
传 真号 码:0573-82099678
客户服 务电 话:0573-96528
网址: www.bojx.com
(155)
宁波 银行 股份 有限 公司
地址: 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
法定代 表人 :陆 华裕
客户服 务电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(156) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注 册地 址: 南京 市玄 武区苏 宁 大道 1-5 号
办 公地 址: 南京 市玄 武区苏 宁 大道 1-5 号
法定 代表 人: 钱 燕飞
联 系人 :喻 明明
联 系电 话:025-66996699-884131
传 真号 码:025-66996699
客户服 务电 话:95177
公司网 址:www.snjijin.com
联系邮 箱:15071484@cnsuning.com
(157) 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号 万得 大厦 11 楼
法定代 表人 :王 廷富
客户服 务电 话:400-821-0203
(158) 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注 册地 址: 天津 经济 技术开 发 区南 港工 业区 综合 服务 区 办公楼 D 座二层 202-124 室
办 公地 址: 北京 市朝 阳区霄 云路 26 号 鹏润 大厦 B 座 19 层
法定 代表 人: 丁 东华
联 系电 话:010-59287061
传真 号码 :010-59287825
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公司网 址:www.gomefund.com
客服电 话:400-111-0889
(159) 南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 : 宋 时琳
客服电 话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
(160) 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册 地址 :郑 州市 郑东 新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公 地址 :郑 州市 郑东 新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法 定代 表人 :李 淑慧
联 系电 话:0371-85518396
传 真号 码:0371-85518397
客服电 话:4000-555-671
网站:www.hgccpb.com
(161) 上海云 湾基 金销 售有 限公 司
注 册地 址: 中国 (上 海)自 由 贸易 试验 区新 金桥路27 号 13 号楼 2 层
办 公地 址: 中国 (上 海)自 由 贸易 试验 区新 金桥路27 号 13 号楼 2 层
法定 代表 人: 戴 新装
联 系电 话: 021-20538888
传 真号 码:021-20538999
客服电 话:4008201515
网址:www.zhengtongfunds.com
(162) 乾道金 融信 息服 务( 北京 )有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 村 南1 号楼 7 层 7117 室
办 公地 址: 北京 市西 城区 德 外大 街合 生财 富广场1302 室
法定代 表人 : 王 兴吉
联系电 话:010-62062880
传真号 码:010-82057741
客服电 话:4000888080
网站:www.qiandaojr.com
(163) 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注 册地 址: 北京 市石 景山区 石 景山路 31 号 院盛 景国际 广场 3 号楼 1119
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办 公地 址: 北京 市朝 阳区 四 惠东 通惠 河畔 产业 园区 1111 号
法定 代表 人: 许 现良
联 系电 话: 4001-500-882
传 真号 码:010-57649620
客服电 话:4001-500-882
网址:www.lanmao.com
(164) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦28 层 A01 、B01 (b)
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦第 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代 表人 :俞 洋
客服电 话:021 -32109999
网址:http://www.cfsc.com.cn
(165) 东海期 货有 限责 任公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券大厦 8 楼
法定代 表人 :陈 太康
电话:95531/400-8888588
网址: www.qh168.com.cn
客户服 务电 话: 95531/4008888588
(166) 上海挖 财基 金销 售有 限公 司
注 册地 址: 中国 (上 海)自 由 贸易 试验 区杨 高南路799 号5 楼
办 公地 址: 中国 (上 海)自 由 贸易 试验 区杨 高南路799 号5 楼
法 定代 表人 :胡 燕亮
联 系电 话:021-50810687
传 真号 码:021-58300279
客户服 务电 话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
(167) 河北银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 石家 庄市 平安北 大 街 28 号
办公地 址: 石家 庄市 平安北 大 街 28 号
法定代 表人 : 乔 志强
联系人 : 王娟
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
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客户服 务电 话:400-612-9999
公司网 站:www.hebbank.com
(168) 济安财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路7 号 财富 中心A 座 46 层 济安 财富
法定代 表人 :杨 健
联系人 :李 海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客户服 务电 话:400-075-6663(济 安财 富官 网)
400-071-6766 (腾讯 财经 )
公司网 站:www.jianfortune.com
(169) 泰诚财 富基 金销 售( 大连 )有限 公司
法定代 表人 :林 卓
地址: 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园 3 号
电话: 400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
(170) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路66 号 1 号楼22 层 2603-06
注册资 本: 2000 万元
法定代 表人 :江 卉
电 话: 4000988511/ 4000888816
传 真: 010-89188000
客服电 话: 个人 业务:95118 企 业业 务:400-088-8816
公司网 址:http://fund.jd.com/
(171) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市台 江区 江滨中 大 道358 号福 建海 峡银行
办公地 址: 福州 市台 江 区江 滨 中大道 358 号福 建海 峡银行
法定代 表人 : 俞敏
联系电 话: 0591-87332762
传真号 码:0591-7330926
客户服 务热 线:400-893-9999
公司网 站:www.fjhxbank.com
(172) 上海朝 阳永 续基 金销 售有 限公司
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注 册地 址: 上海 市浦 东新区 上 封路 977 号 1 幢 B 座812 室
办 公地 址: 上海 浦东 碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代 表人 :廖 冰
联系电 话: 021-80234888
传真号 码: 021-80234898
网址:http://www.go-goal.com
(173) 贵州华 阳众 惠基 金销 售有 限公司
注册地 址: 贵州 省黔 东南 苗族侗 族自 治州 丹寨 县金 钟经济 开发 区 C 栋 标准 厂房
办公地 址: 贵州 省贵 阳市 云岩区 北京 路9 号 贵州 医科 大 学学 术交 流中心 16 楼
法定代 表人 : 李 陆军
联系电 话: (0851)86909950
传真号 码: (0851)86909950
客户服 务电 话:400-8391818
网址; http://www.hyzhjj.com/
(174) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号通 泰大 厦B 座 8 层
法定代 表人 :李 一梅
联系人 :仲 秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客户服 务电 话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(175) 上海通 华财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 层
法定代 表人 :马 刚
客服电 话:95156
公司网 址:www.tonghuafund.com
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(176) 中原银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环路23 号中 科金 座大 厦
办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环路23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 :窦 荣兴
联系人 :牛 映雪
客户服 务电 话:96688
公司网 站:www.zybank.com.cn
(177) 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 武汉 市江 汉区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际SOHO 城( 一期 )第 七幢 23 层 1 号 4
号
办公地 址: 武汉 市江 汉区武 汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城( 一期 )第 七幢 23 层 1 号 4
号
法定代 表人 : 陶捷
联系电 话: (027 )87006009
传真号 码: (027 )87006010
客户服 务电 话:4000279899
网址:http://www.buyfunds.cn
(178) 江西正 融资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 高新区 紫阳 大道 绿地 新都 会38 栋 2107 室
办公地 址: 江西 省南 昌市 高新区 紫阳 大道 绿地 新都 会38 栋 2108 室
法定代 表人 : 陆雯
联系电 话: 13879129841
传真号 码:0791-86692502
网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp
(179) 中民财 富基 金销 售( 上海 )有限 公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
法定代 表人 : 弭 洪军
联系电 话: 021-33355333
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传真号 码:021-33355288
全国统 一客 服电 话:400-876-5716
公司网 站:www.cmiwm.com
(180) 杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司
注册地 址: 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址: 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号 武林 时代 20 楼
法定代 表人 :陈 刚
客户服 务电 话:0571-86655920
公司网 站:https://www.cd121.com/
(181) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注 册 地址: 上海 市崇 明县 长兴 镇 路潘 园公路 1800 号2 号楼 6153室( 上 海 泰和 经济 发 展区)
法定代 表人 : 王翔
联系电 话:021-65370077
公司网 站:www.jiyufund.com.cn/
客户服 务电 话:400-820-5369
(182) 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址 : 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一路 鲤鱼 门街 一号前 海深 港合 作区 管理 局综合 办 公
室A 栋 201 室( 入住 深圳 市前海 商务 秘书 有限 公司 )
办公地 址 : 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一路 鲤鱼 门街 一号前 海深 港合 作区 管理 局综合 办 公
室 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商 务秘 书有 限公 司)
法定代 表人 :李 学东
联系电 话:400-071-9888
网址:http://tz.glodann.com.cn/
(183) 晋商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街1 号丽 华大厦
办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街1 号丽 华大厦
法定代 表人 :上 官永 清
客服电 话:95105588
网址:www.jshbank.com
(184) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
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注 册地 址: 江苏 省常 州市和 平 中路 413 号
办 公地 址: 江苏 省常 州市和 平 中路 413 号
法定 代表 人: 陆 向阳
联 系电 话:0519-80585939
传 真号 码:0519-89995170
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
(185) 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
住所: 天津 自贸 区( 中心 商务区 )迎 宾大 道1988 号 滨海浙 商大 厦公 寓 2-2413 室
法定代 表人 :李 修辞
联系电 话:13901314076
客户服 务电 话:010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
(186) 宜信普 泽( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城C1809
法定代 表人 :戎 兵
联系电 话:010-52413385
传真号 码:010-85894285
网址:http://www.yixinfund.com/
客服电 话:400-6099-200
(187) 深圳信 诚基 金销售 有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻 深圳 市前海 商 务秘 书有
限公司 )
法定代 表人 :周 文
总机: (86) 21-68649788
传真: (86) 21-50120888
客服: 400-666-0066
网站: www.xcfunds.com
(188) 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
住所: 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦1513 室
法定代 表人 :陈 皓
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客服电 话:0891-6177483
网址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs
(189) 泛华普 益基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 成 都市 成华 区建 设路 9 号高 地中心 1101 室
法定代 表人 :于海 锋
客户服 务电 话:4008-588-588
网址:www.puyifund.com/
(190) 四川天 府银 行股 份有 限公 司
住所: 四川 省南 充市 涪江 路1号
法定代 表人 :黄 光伟
热线电 话:400-16-96869
028-96869
网址:http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/
(191) 成都华 羿恒 信财 富投 资管 理有限 公司
法定代 表人 :赵 壁
注册地 址: 成都 市高 新区 天府大 道中 段199 号棕 榈国 际 中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
办公地 址: 成都 市高 新区 天府大 道中 段199 号棕 榈国 际 中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
电话:400-8010-009
028-87326832
网址:http://www.huayihengxin.com/
(192) 中国民 族 证券 有限责 任公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区北 四 环中路 27 号院5 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号楼
法定代 表人 :何 亚刚
客服: 400-889-5618
网站:http://www.e5618.com/
(193) 大河财 富基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 :王 荻
住所: 贵州 省贵 阳市 南明 区新华 路 110-134 号富 中国 际 广场 1 栋 20 层1.2 号
网址:http://www.urainf.com/
联系电 话:0851-88235678
(194) 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 :程 刚
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住所: 北京 市朝 阳区 呼家 楼(京广 中心)1 号楼36 层3603 室
电话:400-100-3391
网址:http://www.dianyingfund.com/
(195) 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 : 林琼
办公地 址: 上海 徐汇 区桂 平路391 号 B 座 19 层
公司总 机:021-60907379
客服电 话:021-60907378
传真电 话:021-60907397
网址:http://www.youyufund.com/
(196) 洪泰财 富( 青岛 )基 金销 售有限 责任 公司
法定代 表人 :任 淑桢
注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路195 号 9 号楼 701 室
办公地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路195 号 9 号楼 706 室
北京市 西什 库大 街 31 号九思 文 创园
客服电 话:400 6706 863
网址:https://www.hongtaiwealth.com
(197) 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注 册地 址: 厦门 市思 明区鹭 江道 2 号厦 门第 一广 场西 座 1501-1504 室
办 公地 址: 厦门 市思 明区鹭 江道 2 号厦 门第 一广 场西 座 1501-1504 室
法定 代表 人: 陈 洪生
联 系电 话:0592-3122673
传 真号 码:0592-3122701
客服热 线:400-918-0808
公司网 址:www.xds.com.cn
(198) 北京唐 鼎耀 华基金 销售 有 限公司
注 册地 址: 北京 市延 庆县延 庆 经济 开发 区百 泉街 10 号 2 栋 236 室
办 公地 址: 北京 市朝 阳区建 国 门外 大街 19 号A 座1504/1505 室
法定 代表 人: 张 冠宇
联 系电 话: 86-10-85870662
传 真号 码:86-10-85932880
客服电 话:400-819-9868
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网址:http://www.tdyhfund.com/
(199) 上海钜 派钰 茂基 金销 售公 司
注册 地址 : 上海 市浦 东新区 泥 城镇 新城路 2 号 24 幢 N3187 室
办 公地 址: 上海 市浦 东新 区 浦东 南路 379 号金 穗大 厦 14 楼
法定 代表 人: 胡 天翔
联 系电 话:021-50778395
传 真号 码:021-68367031
(200) 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 中 国( 上海 )自 由 贸易 试验 区世 纪大道8 号上 海国 金中 心办 公楼 二期53 层
5312-15 单元
法定代 表人 :赵学 军
客户服 务电 话:4000218850
公司网 站:www.harvestwm.cn
(201) 北京植 信基 金销 售有 限公 司
地址: 北京 市密 云区 兴盛 南路8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代 表人 :于 龙
网站网 址:www.zhixin-inv.com
客服联 系方 式:4006-802-123
(202) 北京百 度百 盈基 金销 售有 限公司
地址: 北京 市海 淀区 上地信 息 路甲 9 号 奎科 科技 大厦 1 层
法定代 表人 :张 旭阳
客户服 务中 心电 话: 95055-4
客户服 务中 心传 真: 59922163
邮箱:funds@baiyingfund.com
(二) 基金注 册与 过户登 记人
名称: 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区世 纪大道8 号 上海 国金 中心 二期 31 -32 层
法定代 表人 :朱学 华
电话: (021 )38969999
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传真: (021 )33627962
联系人 :赵 良
客户服 务中 心电 话:40088-50099
(三) 律师事 务所和 经办 律师
名称: 通力 律师 事务 所
注册地 址: 上海 市银 城中 路68 号 时代 金融 中心 19 楼
负责人 :韩 炯
电话: (021 )31358666
传真: (021 )31358600
联系人 :秦 悦民
经办律 师: 韩炯 、秦 悦民
(四) 会计师 事务所 和经 办注册 会计师
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环路 1318 号 星展 银行 大厦 5 楼
办公地 址: 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路202 号 企业 天地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
首席合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :魏 佳亮
经办会 计师 :单 峰、 魏佳 亮
六、基金的名 称
本基金 名称 :华 安宝 利配 置证券 投资 基金 。
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七、基金的类 型
本基金 类型 :契 约型 开放 式。
八、基金的投 资目标
本基金 通过 挖掘 存在 于各 相关证 券子 市场 以及 不同 金融工 具之 间的 投资 机会 , 灵活配 置
资产 , 并 充分 提高 基金 资产 的使用 效率 , 在实 现基 金资 产保值 的基 础上 获取 更高 的投资 收 益 。
九、基金的投 资方向
本基金 主要 投资 于中 国证 监会认 可的 具有 良好 流动 性的金 融工 具, 如债 券 (包 括可转 换
债券、 国债、 金融债 、企 业债) 、 股票、 短期 金融工 具(含 央行票 据、债 券回 购)等 ,并根
据开放 式基 金的 申购 和赎 回情况 ,保 留适 当比 例的 现金。 具体 的投 资范 围如 下表:
投资品 种 目标比 例 最高比 例 最低比 例 备注
可转换 债券 及其
对应的 基础 股票
45% 70% 10%
可转换 债券 所对
应的基 础股 票的
投资比 例不 超过
基金净 资产 的
20%
其它债 券( 除可
转换债 券外 )
30% 65% 10%
其它股 票( 除可
转换债 券所 对应
的基础 股票 外)
20% 65% 10%
十、基金的投 资策略
(一)投资策略
基金管 理人 将通 过对 中国 证券市 场进 行定 量和 定性 的分析 ,采 用积 极的 投资 组合策 略 ,
保留可 控制 的风 险, 规避 或降低 无法 控制 的风 险, 发现和 捕捉 市场 机会 以实 现基金 的投 资目
标。
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1、整体 投资 组合 策略
(1)资 产配 置策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国家 政策 等可 能影 响证 券市场 的重 要因 素的 研究 和预测 , 并
利用公 司研 究开 发的 各种 数量模 型工 具 , 分 析和 比较 不同证券 子市 场和 不同 金融 工 具的 收益
及风险 特征 , 积极寻 找各 种可能 的套 利和 价值 增长 的机会 , 以确 定基金 资产 的分配 比例 , 如
股票市场、 债券 市场 和短 期资 金 市场 的资 产配 置比 例; 可 转 换债 券在 债券 投资 中的 配 置比 例;
债券投 资中 的市 场配 置比 例;股 票和 可转 换债 投资 中的行 业配 置比 例等 。
同时基 金管 理人 将根 据预 先的研 究和 判断 , 对不 同的 证券子 市场 和金融 工具 设定 收 益目
标,主 动实 现投 资收 益。
(2) 资产 调控 策略
基金管 理人 将在 深入 分析 和研究 基础 上, 通过 适时 的债券 回购 和逆 回购 操作 , 提高 基金
资产的 使用 效率 。 此 外 , 在获得 有关 监管 机关 的同 意或许 可后 , 本基金 也将 充分利 用开 放式
回购等 资产 调控 工具 , 在 严格的 风险 管理 基础 上, 以获得 更多 的投 资收 益, 实现在 市场 上 升
和下跌 时都 可能 为投 资人 获取收 益的 目标 。 如 在市 场价格 处于 上升 过程 中, 本基金 可以 通过
开放式 回购 交易 等资 产调 控产品 达到 融资 的效 果; 在市场 价格 处于 下降 过程 中, 本 基金 可以
通过开 放式 回购 交易 等资 产调控 工具 达到 为投 资人 获取收 益的 效果 ;在 市场 价格不 确定 时 ,
本基金 可通 过开 放式 逆回 购等资 产调 控工 具, 将融 入的固 定收 益类 证券 与现 券进行 对冲 , 实
现套期 保值 , 锁 定收 益; 在市场 资金 紧张 , 短 、 长 期回购 成本 倒置 时, 本基 金可以 通过 回购
利率组 合进 行套 利。
本基金 采用 资产 调控 策略 的资金 余额 不得 超过 基金 净资产 的40% , 若未 来有 关监 管 机构
有新规 定的 ,按 照有 关监 管机构 的规 定执 行。
2、具体 品种 投资 策略
(1) 可 转换 债券 及其 对应的 基 础股 票的 投资 策略
可转换 债券 同时 具有 债券 、 股票 和期 权的 相关 特性, 结合了 股票 的长 期增 长潜 力和债 券
的相对 安全 、收 益固 定的 优势, 并有利 于从 资产 整体 配 置上 分散 利率 风险 并提 高 收益 水平。
本基金 将重点 从可转 换债 券的内 在债券 价值( 如票 面利息 、利息 补偿及 无条 件回售 价格) 、
保护条 款的适 用范 围、 期权 价 值的 大小、 基础 股票 的质地 和成 长性 、 基础 股票 的流通 性等方
面进行 研究 , 在公司 自行 开发的 可转 债定 价分 析系 统的支 持下 , 充分发 掘投 资价值 , 并积 极
寻找各 种套 利机 会, 以获 取更高 的投资 收益 。
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具 体 的投 资方 法包 括但 不限 于: 新券 申购 以 获取 一、 二级 市场 的无 风 险收 益; 根据 可转
债的转 股溢 折价 率, 结合 转债条 款 、 股 票基本 面和 流通性 , 确定 可转债 与其 对应股 票之 间 的
配置比 例, 并利 用转 股期 内基础 股票 转换 价格 与转 债价格 的定 价偏 差进 行套 利; 当 股市 良好
时, 持 有可 转换 债券 或逢 高卖出 , 以 享受 股市 上升 的利益 ; 股 市低 迷时 , 持 有可转 换债 券获
取固定 利息 。
可转换 债券 及其 对应 的基 础股票 是本 基金 重要 的投 资品种 。
(2)国 债、 企业 债等 其它固 定 收益 类证 券的 投资 策略
利率预 期调 整方 法为 本基 金进行 国债 、企 业债 等其 它固定 收益 类证 券投 资的 核 心 策略。
基金管 理人 将通 过利 率预 期调整 方法 ,确 定整 体投 资组合 。
在利率 预期 调整 方法 的基 础上 , 基 金管 理人通 过对 收益率 、 流动 性、 信用 风 险和风 险溢
价等因 素的 综合 评估 , 合 理分配 固定 收益 类证 券组 合中投 资于 国债 、 金 融债 、 企业 债、 短期
金融工 具等 产品 的比 例。 并灵活 地采 用收 益率 曲线 方法、 市场 和品 种选 择方 法等以 组建 一个
有效的 固定 收益 类证 券组 合。 力 求这 些有 效的 固定 收益类 证券 组合 , 在 一定 的风险 度下 能提
供最大 的预 期收 益, 或者 在确定 收益 率上 承担 最小 的风险 。
(3)其 它股 票的 投资 策略
本基金 除了 投资 可转 换债 券所对 应的 基础 股票 外 , 还 将通过 基本 面研 究和 数量 分析相 结
合的方 法, 在公 司开 发的 条件特 征选 股模 型的 支持 下,选 择具 有良 好投 资价 值的股 票。
股票选 择的 过程 如下 : 首 先通过 初步 筛选 选定 研究 目标, 然后 结合 实地 调研 进行深 入的
基本面 分析 ,并 完成 财务 分析预 测及 价值 评估 模型 ,在力 求获 得准 确的 估值 结果的 基础 上 ,
形成明 确的 投资 建议 , 最 终纳入 基金 股票 库。 在形 成基金 股票 库的 过程 中, 本基金 还将 参 考
条件特 征选 股模 型所 给出 的分析 , 以 求进 一步 完善。 条件特 征模 型是 基于 对大 量股票 价格 正
常及异 常变 动的 研究 , 对 包括行 业差 异等 诸多 因素 进行分 析, 以获 取评 估公 司内在 价值 的相
关参数 ,从 而确 定被 市场 高估或 低估 的行 业和 公司 。
此外, 本基 金还 将分 析、 判断新 股的 二级 市场 定价 , 评估 新股 一、 二级 市场 间的差 价幅
度。对 于认 定有 投资 价值 的新股 进行 认购 。
(二)投资管理的基本程序
1、 投资 决策
投资决 策委 员会 定期 召开 会议 , 对 阶段 性的 投资 组合 整体风 险水 平和 资产 分配 比例做 出
讨论和 决议 ;
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2、 研究 支持
金融工 程小 组利 用集 成市 场预测 模型 和风 险控 制模 型对市 场 、 行 业、 个券 、 个 股进行 分
析和预 期收 益测 算, 研究 部门从 基本 面分 析对 行业 、个券 、个 股和 市场 走势 提出研 究报 告 ,
开放式 基金 注册 部门 提供 申购、 赎回 与转 换的 动态 情况, 供基 金经 理参 考;
3、 构建 组合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会决 议及 金融 工程 小组 的研究 成果 , 以 及申 购、 赎 回的动 态
情况, 在综 合判 断的 基础 上,在 授权 范围 内设 计和 调整投 资组 合;
4、 交易 执行
基金经 理利 用电 子交 易系 统和银 行间 债券 交易 系统 向独立 的交 易部 门下 达交 易指令 ;
5、 归因 分析
金融工程小组利用公 司开 发的归因分析系统对 投资 组合中整体资产配置 、股 票行业配
置、债 券产 品和 期限 配置 、个股 和个 券选 择、 买卖 成本等 因素 对整 体业 绩的 贡献进 行分 析 。
该归因 分析 系统 将为 基金 经理进 行积 极投 资风 险的 控制和 调整 提供 依据 ;
6、 监察 稽核
监察稽 核部 对投 资程 序进 行稽查 并出 具稽 查报 告。
(三)投资操作程序
1、 决策 流程
投资决 策委 员会 将最 终决 策下达 至基 金经 理, 由基 金经理 落实 投资 决策 委员 会的决 定 。
根据投 资决 策委 员会 的决 定, 基 金经 理必 须组 织研 究部和 金融 工程 小组 开展 进一步 策划 , 对
单个投 资品 种及 权重 ,期 限构成 和数 量等 进行 进一 步的细 化, 提出 完整 的操 作规划 。
2、 交易 过程
基金经 理将 投资 指令 下达 给集中 交易 部, 由交 易员 组织实 施具 体操 作, 操作 过程中 交易
员须提 出完 成组 合投 资的 时间安 排和 价格 控制 目标 ,并开 展交 易。
3、 评估 过程
基金运 作进 行评 估, 主要 包括两 方面 的内 容, 一是 对投资 组合 构建 执行 情况 的评估 , 主
要是评 估交 易完 成进 度、 交易价 格目 标的 实现 情况 、 构建 过程 中市 场流 动性 等变化 对基 金建
仓成本 的影 响等 ;二 是组 合投资 构建 后对 整个 组合 风险、 收益 等的 综合 评估 。
4、归 因分 析与 调整
基金经 理在 归因 分析 报告 的基础 上, 根据 宏观 经济、 市场走 势和 投资 品种 收益 率等变 化
62
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对投资 组合 进行 调整 , 并 根据调 整要 求对 交易 员下 达投资 指令 , 交易员 完成 投资指 令 、 实 现
投资组 合的 调整 。
(四)投资限制
基金管 理人 应依 据有 关法 律法规 及《 基金 合同 》规 定,运 作管 理本 基金 :
1、本 基金 投资 组合 应遵 循 下列规 定:
(1) 本基金 投资 于股 票、 债券 的比例 ,不 低于 本基 金资 产总值 的 80 %;
(2) 本 基 金持有 1 家 上市 公司 的股票 ,不 超过 本基 金资 产净值 的 10 %;
(3) 本基金 与由 基金 管理 人管 理的其 它基 金持 有 1 家 公 司发行 的证 券的 总和 ,不 超过该
证 券的 10 %;
(4) 中国证 监会 的其 它比 例限 制。
法律法 规或 监管 部门 对上 述比例 限制 另有 规定 的, 从其规 定。
2、禁 止用 本基 金资 产从 事 以下行 为:
(1) 承销证 券;
(2) 向他人 贷款 或者 提供 担保 ;
(3) 从事承 担无 限责 任的 投资 ;
(4) 买卖其 他基 金份 额, 但是 国务院 另有 规定 的除 外;
(5) 向基金管理人、基 金托管 人出资或者买卖其 基金管 理人、基金托管人 发行的 股票或
者债券 ;
(6) 买卖与基金管理 人、基金托管人有控股关 系的股东或者其基金管理 人、基金托管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ;
(7) 从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动;
(8)
当时 有效 的法 律法 规、 中 国证监 会及 《基 金合 同》 规定禁 止从 事的 其他 行为 。
(五)基金的融资
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资。
十一、基金的业 绩比较基准
基金整体业绩比较基准 =35%× 天相转债指数收益率+30%× 天相 280 指数收益率+
30%× 天相 国债 全价 指数 收 益率+5%× 金融 同业 存款 利率
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十二、基金的风 险收益特征
本基金面临与其他开放式基金相同的风险( 例如市场风险、流动性风险、管理风险、 技
术风险等) ,但上述风险在 本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面临的风险为:利率风
险,政策风险 ,经济周期 风险, 信用风险,再 投资风险, 上市公司经营 风险,新产 品创新带
来的风 险, 购 买力 风险, 流动性 风险, 现金 管理 风 险, 技术 风险 , 管理 风险 , 巨额赎 回风 险
等。
十三、基金的投 资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2019 年 1 月 17 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 12 月 31 日。
1 报告期末基 金资产 组合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 774,736,083.03 61.98
其中: 股票 774,736,083.03 61.98
2 固定收 益投 资 229,529,598.96 18.36
其中: 债券 229,529,598.96 18.36
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 201,676,830.69 16.14
7
其他各 项资 产 43,980,947.06 3.52
64
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8
合计 1,249,923,459.74 100.00
2 报告期末按 行业 分类 的 股票投 资组合
2.1 报告期末 按行 业分类 的 境内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
A 农、林 、牧 、渔 业
41,079,546.00 3.30
B 采矿业
-
-
C 制造业
386,102,645.21 31.04
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
6,397,852.39 0.51
F 批发和 零售 业
53,553,694.37 4.30
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
20,009,592.00 1.61
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
65,361,143.10 5.25
J 金融业
149,157,373.80 11.99
K 房地产 业
8,603,024.76 0.69
L 租赁和 商务 服务 业
43,968,603.40 3.53
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
502,608.00 0.04
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
774,736,083.03 62.27
2.2 报告期末 按行 业分类 的 港股通 投资股 票投 资组合
无。
2.3 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大 小 排序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
65
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1 000063 中兴通 讯 3,325,000 65,136,750.00 5.24
2 300285 国瓷材 料 3,056,610 50,953,688.70 4.10
3 600030 中信证 券 3,000,800 48,042,808.00 3.86
4 002318 久立特 材 5,576,328 35,353,919.52 2.84
5 601933 永辉超 市 4,397,800 34,610,686.00 2.78
6 002142 宁波银 行 2,043,900 33,152,058.00 2.66
7 603345 安井食 品 889,694 32,740,739.20 2.63
8 002127 南极电 商 4,321,800 32,499,936.00 2.61
9 300498 温氏股 份 1,087,200 28,462,896.00 2.29
10 002230 科大讯 飞 1,103,400 27,187,776.00 2.19
2.4 报告期末 按债 券品种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 国家债 券 2,059,000.00 0.17
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 190,251,000.00 15.29
其中: 政策 性金 融债 190,251,000.00 15.29
4 企业债 券 10,225,000.00 0.82
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 26,994,598.96 2.17
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 229,529,598.96 18.45
2.5 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 140202 14 国开 02 900,000 90,126,000.00 7.24
2 180404 18 农发 04 500,000 50,125,000.00 4.03
3 160402 16 农发 02 500,000 50,000,000.00 4.02
4 128013 洪涛转 债 194,202 17,212,123.26 1.38
5 122940 09 咸城 投 100,000 10,225,000.00 0.82
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2.6 报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 资产 支持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
2.7 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
2.8 报告期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名权 证投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
2.9 报告期末 本基 金投资 的股指 期货交 易情 况说明
2.9.1 报告期 末本 基金投 资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
2.9.2 本基金 投资 股指期 货 的投资 政策
无。
2.10 报告期 末本基 金投 资 的国债 期货交 易情 况说明
2.10.1 本期 国债期 货投 资 政策
根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
2.10.2 报告 期末本 基金 投 资的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
2.10.3 本期 国债期 货投 资 评价
无。
2.11 投资组合 报告 附注
2.11.1 本报 告期 内, 本基 金投 资 的前 十名 证券 的发 行主 体 没有 被监 管部 门立 案调 查 的, 也没
有在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
2.11.2 本基金 投资的前十 名股票中,不存在投资于 超出基金合同规定备选股 票库之外的股
票。
2.11.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 689,506.74
67
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2 应收证 券清 算款 34,631,576.68
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,408,220.07
5 应收申 购款 251,643.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 43,980,947.06
2.11.4 报告期 末持 有的处 于 转股期 的可 转 换债 券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 128013 洪涛转 债 17,212,123.26 1.38
2 128010 顺昌转 债 9,112,475.70 0.73
2.11.5 报告期 末前 十名股 票 中存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600030 中信证 券 48,042,808.00 3.86 资产重 组
十四、基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责的原 则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
(一) 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
( 截 止时间 2018 年12 月31 日)
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阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
自2004-8-24 (合 同
生效日 )至
2004-12-31
0.20% 0.32% -1.66% 0.52% 1.86% -0.20%
2005-1-1 至
2005-12-31
12.75% 0.79% 3.14% 0.49% 9.61% 0.30%
2006-1-1 至
2006-12-31
124.82% 1.15% 48.50% 0.61% 76.32% 0.54%
2007-1-1 至
2007-12-31
108.00% 1.53% 80.75% 1.25% 27.25% 0.28%
2008-1-1 至
2008-12-31
-38.20% 1.68% -30.84% 1.22% -7.36% 0.46%
2009-1-1 至
2009-12-31
60.64% 1.37% 39.49% 1.05% 21.15% 0.32%
2010-1-1 至
2010-12-31
7.53% 1.18% -7.08% 0.68% 14.61% 0.50%
2011-1-1 至
2011-12-31
-15.12% 1.01% -11.14% 0.55% -3.98% 0.46%
2012-1-1 至
2012-12-31
4.03% 0.83% 4.85% 0.49% -0.82% 0.34%
2013-1-1 至
2013-12-31
9.94% 1.04% -1.86% 0.61% 11.80% 0.43%
2014-1-1 至
2014-12-31
34.81% 0.91% 36.69% 0.69% -1.88% 0.22%
2015-1-1 至
2015-12-31
43.94% 2.47% -4.49% 1.73% 48.43% 0.74%
2016-1-1 至
2016-12-31
-12.92%
1.74%
-0.23%
0.66%
-12.69%
1.08%
2017-1-1 至
2017-12-31
5.75%
0.84%
7.50%
0.31%
-1.75%
0.53%
2018-1-1 至
2018-12-31
-18.24% 1.08% -6.19% 0.56% -12.05% 0.52%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
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十五、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基 金费 用的 种类
(1)基 金管 理人 的管 理费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值的 年费 率1.2% 计 提。计 算方 法如 下:
H = E ×1.2%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金管 理费 划付 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 ,若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。
(2)基 金托 管人 的托 管费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值的0.25 %年 费率 计提。 计算 方法 如下 :
H = E × 0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金托 管费 划付 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金托 管人 ,若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。
(3 )投 资交 易费 用
(4 )基 金信 息披 露费 用
(5 )基 金份 额持 有人 大会费 用
(6 )与 基金 相关 的会 计师费 和 律师 费
(7 )按 照国 家有 关规 定可以 列 入的 其他 费用
上述基 金费 用中 第 (3)至(7) 项 费用 由基 金托 管人 根据有 关法 律法 规及 相应 协议的 规
定,按 费用 实际 支出 金额 支付, 列入 当期 基金 费用 。
2、 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
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3、 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。
(二)与基金销售有关的费用
1、 申购 费用
投资者 可选 择在 申购 本基 金或赎 回本 基金 时交 纳申 购费 。 投 资者 选择 在申 购 时交纳 的
称为前 端申 购费 ,投 资者 选择在 赎回 时交 纳的 称为 后端申 购费 。
本基金对通 过直销 中心申 购的养老金 客户与 除此之 外的其他投 资人实 施差别 的申购
费率。
养老金客户 指基本 养老基 金与依法成 立的养 老计划 筹集的资金 及其投 资运营 收益形
成的补 充养 老基 金, 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 , 基 金管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围 , 并 按规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 :
(1)投 资者选 择交纳 前端 申购费, 申购 费按申 购金 额采用比 例费 率。投 资人 在一天 之
内如果 有多 笔申 购, 适用 费率按 单笔 分别 计算 。具 体费率 如下 :
申购金额(M ) 申购费率
0≤ M< 10 0 万 1.2%
100 万≤ M <10 00 万 1.1%
M≥ 10 00 万 每笔 1000 元
(2) 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 ,申 购费 率按 持有 时间递 减, 申购 费率 见下 表:
持有期 限 Y 后端申 购费 率
Y<1 年 1.50%
1 年≤Y <2 年 1.20%
2 年≤Y <3 年 1.00%
3 年≤Y <4 年 0.80%
4 年≤Y <5 年 0.40%
Y ≥5 年 0.00
(3)本 基金 的申 购费 用不列 入 基金 资产 。
71
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2、 赎回 费用
本基金的 赎回 费率最 高不 超过赎回 总金 额的 1.5%, 按持有期 递减 。本基 金对 持续持 有
期 少于 7 日的 投资 者收 取的 赎 回费 全额 计入 基金 财产 ; 除此 之外 , 赎回 费用的 75% 做为 本基
金 的 注册 登记 费用 ,剩余25%留做 基金 资产 。具 体费率 如 下:
持有期 限 Y 赎回费 率
Y<7 日 1.5%
7 日≤Y<1 年 0.50%
Y≥1 年 0.25%
注 : 一年指 365 天 ,两 年为 730 天 ,依 此类 推。
3、 转换 费用
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 =转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率
转出金 额=转出 份额× 转出基 金 当日 基金 份额 净值- 转出 基 金赎 回费
基金转换申购补差费 按转 入与转出基金之间申 购费 的差额计算收取,具 体计 算公式如
下:
基金转换申购补差费= max[ (转入基金的申购费- 转出基金的申购费 ) ,0 ] ,即转入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ,如 为负 数则 取 0
转入金 额 = 转出 金额—基金 转 换申 购补 差费
转入份 额 = 转入 金额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。
其中:
转入基金的申 购费=[ 转出 金额-转出金额/ (1+转 入基金的申 购费率)] 或转 入基金固
定收费 金额
转出基 金的申 购费=[ 转出 金额-转出金额/ (1+转 出基金的申 购费率)] 或转 出基金固
定收费 金额
注 1: 转 入基 金份 额的 计算结 果 四舍 五入, 保 留到 0.01 份基 金份 额, 由此 产生 的 误差计
入基金 资产 。
注 2: 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。
(三)基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 法规 执行 。
72
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
十六、对招募说 明书更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《公开 募集 证券 投资 基金运 作 管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其他 有关 法
律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下:
章节 主要更 新内 容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信息 。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 有关 信息。
五、相 关服 务机 构 更新了 部分 销售 机构 的 有关 信 息。
九、基 金的 投资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
十、基 金的 业绩 更新了 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 。
二十二 、 其他 应披 露事
项
披露了 自 2018 年 8 月 24 日至 2019 年 2 月 24 日期 间本基 金的 公告
信息。
华安基 金管 理有 限公司
二○一 九年 四月 十日
73