东方臻选纯债债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2019年第1号）
基金管理人：东方基金管理有限责任公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司东方臻选纯债债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2019年第1号）
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重要提示
东方臻选纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2018年
5月24日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东方
臻选纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2018]844号）准予募集
注册。本基金基金合同于2018年8月24日生效。
东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方臻选
纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说
明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证
监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场
前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自
主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担
基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环
境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流
动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用
风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，理论上其长期平
均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。东方臻选纯债债券型证券投资基金
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基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，了解本基金的风险收
益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金
是否和投资者的风险承受能力相适应。在投资人作出投资决策后，基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）
，本招募说明书其他所在内容截止日为2019年2月24日。东方臻选纯债债券型证券投资基金
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一、基金合同生效日期
2018年8月24日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004年6月11 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
营业期限：2004年6月11 日至2054年6月10日
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 19,200万元
64%
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元
27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700万元
9%
合计 30,000万元
100%
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制，下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会和权东方臻选纯债债券型证券投资基金
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益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、专户
投资部、市场部、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、电子商务部、运营
部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、
风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及北京分公司、上海分
公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部，
负责组织指导公司的监察稽核工作。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现
任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉
林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司
董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助
理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、副总
经理，东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监事长。
现已退休。
何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融通投资管理有限公司董事，东
证融达投资有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证
券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长，东
证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事长，东证融汇证券
资产管理有限公司董事。东方臻选纯债债券型证券投资基金
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庄立明先生，董事，大学学历，会计师。历任河北省商业厅审计处，河北华
联商厦分店副经理，省贸易厅财审处，省商贸集团财审处（正科），省工贸资产
经营有限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部
副部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司
董事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限公司董事。
董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有
限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信
息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副
总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
雷小玲女士，独立董事，北京大学EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经
学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计
师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。
现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术
咨询委员会主任委员。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数
学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海
南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科
技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事，中华全国
律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，中国国际经济，
科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全
法律组专家。
刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹
建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北证券股
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年5月加盟本公东方臻选纯债债券型证券投资基金
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司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理。
2.监事会成员
赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸
资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长、兼任河北国控资本管理有限公司董事
长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。
杨晓燕女士，监事，硕士研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机构，
20余年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理，
兼任监察稽核部总经理。
肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理助理。
3.其他高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。
秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大
学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。
2011年7月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人
力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本公
司，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经
理、总经理助理。
4.本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
吴萍萍
（女士）
2018年8月24日
至今
中国人民大学应用经济学硕士，8年证券从
业经历，曾任安信证券投资组资金交易员、民生东方臻选纯债债券型证券投资基金
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加银基金管理有限公司专户投资经理。2015年
11月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任东方
稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东
方添益债券型证券投资基金基金经理助理、东方
利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、
东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、
东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方臻
悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家
保本混合型证券投资基金基金经理，现任东方安
心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方
永兴18个月定期开放债券型证券投资基金基金经
理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、
东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东
方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金基
金经理。
5.投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。
许文波先生，公司总经理助理，权益投资总监，量化投资部总经理，投资决
策委员会委员。吉林大学工商管理硕士，18年投资从业经历。曾任新华证券有限
责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部
投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。
2018年4月加盟东方基金管理有限责任公司，现任东方精选混合型开放式证券投
资基金、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券
投资基金基金经理。
彭成军先生，公司总经理助理，固定收益投资总监，固定收益研究部总经理，
投资决策委员会委员，清华大学数学硕士，12年投资从业经历。曾任中国光大银
行交易员，中国民生银行金融市场部投资管理中心总经理助理、高级交易员。
2017年11月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方双债添利债券型证券投
资基金、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资
基金基金经理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券东方臻选纯债债券型证券投资基金
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型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。
蒋茜先生，权益投资部总经理，投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕
士，9年证券从业经历。历任GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经理、
天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。
2017年5月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部总经理。现任东方支柱
产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基
金基金经理、东方主题精选混合型证券投资基金基金经理。
王然女士，权益研究部副总经理，投资决策委员会委员，北京交通大学产业
经济学硕士，11年证券从业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造
行业研究员。2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部交通
运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基
金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金
经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型
为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证
券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于2017年5月
11日转型为东方成长收益平衡混合型基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券
投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于
2017年9月13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、
东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17日转型为东方成长收
益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘
灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方策略成长混合型开放式证券投
资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金
经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券
投资基金基金经理。
姚航女士，固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员，中国人民大学
工商管理硕士，15年证券从业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。
2010年10月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债券交易员、东方金账簿货
币市场证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基东方臻选纯债债券型证券投资基金
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金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证
券投资基金(于2017年5月11日起转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基
金)基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于2017年9月
13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益
平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混
合型证券投资基金）基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投
资基金基金经理，现任东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方成长收
益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经理、东方金证通货币市场基金基
金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理。
6.上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：浙商银行股份有限公司（简称：“浙商银行”）
住所：杭州市庆春路288号
法定代表人：沈仁康
成立时间：1993年4月16 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币18,718,696,778元
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复
[2004]91号
基金托管资格批文及文号：证监许可[2013]1519号
联系人：项星星
联系电话：0571-88267931
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；东方臻选纯债债券型证券投资基金
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提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。经国家外汇管理局批准，可以经营结
汇、售汇业务。
沈仁康先生，浙商银行党委书记、董事长、执行董事。硕士研究生。沈先生
曾任浙江省青田县委常委、副县长，县委副书记、代县长、县长；浙江省丽水市
副市长，期间兼任丽水经济开发区管委会党工委书记，并同时担任浙江省丽水市
委常委；浙江省丽水市委副书记，期间兼任市委政法委书记；浙江省衢州市委副
书记、代市长、市长。
徐仁艳先生，浙商银行党委副书记、执行董事、行长。研究生、高级会计师、
注册税务师。徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、
会计处副处长，中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、处长，中国人民
银行杭州中心支行党委委员、副行长。
浙商银行是中国银保监会批准的12家全国性股份制商业银行之一，总行设
在浙江省杭州市，是唯一一家总部位于浙江的全国性股份制商业银行，2004年
8月18日正式开业，2016年3月30日在香港联交所上市（股份代号：2016）。
截至2017年12月31日，浙商银行已设立了213家分支机构，实现了对长三角、
环渤海、珠三角以及部分中西部地区的有效覆盖。2017年4月21日，首家控股
子公司－浙银租赁正式开业。2018年4月10日，首家境外分行—香港分行正式
开业，国际化战略布局迈出实质性一步。
开业以来，浙商银行立足浙江，稳健发展，已成为一家基础扎实、效益优良、
成长迅速、风控完善的优质商业银行。截至2018年6月30日，浙商银行总资产
1.63万亿元，客户存款余额9,059.59亿元，客户贷款及垫款净额7707.10亿元，
比上年末分别增长6.21%、5.27%、18.60%；不良贷款率1.14%。在英国《银行家》
(The Banker)杂志“2018年全球银行1000强(Top 1000 World Banks
2018)”榜单上，按一级资本位列第111位，较上年上升20位；按总资产位列第
100位，较上年上升9位。中诚信国际给予浙商银行金融机构评级中最高等级
AAA主体信用评级。
2018年上半年，本集团在“两最”总目标引领下，坚持服务实体经济，持续
优化业务结构，提高各项资源运用效率，提升风险管理能力，全面推动高质量发
展。2018年上半年实现净利润65.09亿元，增长16.19%，年化平均总资产收益东方臻选纯债债券型证券投资基金
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率0.83%，年化平均权益回报率 16.82%。营业收入185.96亿元，增长3.61%，其
中：利息净收入126.25亿元，增长1.94%；非利息净收入59.71亿元，增长
7.32%。营业费用55.72亿元，增长2.59%，成本收入比28.77%。计提预期信用
损失（或资产减值损失）50.78 亿元，下降2.47%。所得税费用14.37亿元，下
降15.89%。（二）托管业务部的部门设置和人员情况
浙商银行资产托管部是总行独立的一级管理部门，根据业务条线下设业务管
理中心、营销中心、运营中心、监督中心，保证了托管业务前、中、后台的完整
与独立。截至2018年12月31日,资产托管部从业人员共36名。
浙商银行资产托管部遵照法律法规要求，根据业务的发展模式、运营方式以
及内部控制、风险防范等各方面发展的需要，制定了一系列完善的内部管理制度，
包括业务管理、操作规程、基金会计核算、清算管理、信息披露、内部稽核监控、
内控与风险防范、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告及应急处
理等制度，系统性地覆盖了托管业务开展的方方面面，能够有效地控制、防范托
管业务的政策风险、操作风险和经营风险。
（三）基金托管业务经营情况
中国证监会、银监会于2013年11月13日核准浙商银行开办证券投资基金
托管业务，批准文号：证监许可[2013]1519号。
截至2018年12月31日，浙商银行托管证券投资基金62只，规模合计
1411.43亿元，且目前已经与数十家公募基金管理公司达成托管合作意向。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和
行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保
证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份
额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和
运营部门，专门设置了监督稽核团队，配备了专职内部监察稽核人员负责托管业
务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。东方臻选纯债债券型证券投资基金
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3、内部风险控制原则
资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制度、
控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作、顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实
行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制
严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信
息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系
统完整、独立。
4、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》
、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、
投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估
值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，
对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和
有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管
理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基
金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，
通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或
者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证
监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及
时向中国证监会报告。
四、相关服务机构
（一）直销机构东方臻选纯债债券型证券投资基金
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1.柜台交易
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28号3层
法定代表人：崔伟
联系人：孙桂东
电话：010－66295921
传真：010－66578690
网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com
2.电子交易
投资者可以通过基金管理人网上交易系统等办理基金的申购、赎回等业务，
具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（二）其他销售机构
1、东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
2、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼
法定代表人：周健男
联系人：戴巧燕
电话：021-22169999
传真：021-22169134东方臻选纯债债券型证券投资基金
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14
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
3、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客服电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
4、上海天天基金销售有限公司
住所: 浦东新区峨山路613 号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
5、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
网址：www.fund123.cn
（三）份额登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司东方臻选纯债债券型证券投资基金
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15
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
法定代表人：崔伟
联系人：李进康
电话：010－66295874
传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com
（四）律师事务所和经办律师
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
负责人：王丽
联系人：刘焕志
电话：010－52682888
传真：010－52682999
经办律师：刘焕志、孙艳利
（五）会计师事务所和经办注册会计师
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路61号4楼
办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽
五、基金名称和基金类型
（一）本基金名称：东方臻选纯债债券型证券投资基金
（二）本基金类型：债券型证券投资基金
（三）基金运作方式：契约型、开放式东方臻选纯债债券型证券投资基金
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16
六、基金的投资目标和投资方向
（一）投资目标
在严格控制风险并保持良好流动性的基础上，追求基金资产的长期稳健增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金
融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
资产支持证券、次级债券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定
期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不投资股票、权证等权益类资产，也不投资可转换债券和可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于80%，本基金持
有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内
的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人根据法律从法规的规定或在履行
适当程序后对上述资产配置比例进行适当调整。
七、基金的投资策略
本基金根据宏观经济运行情况、货币政策走向、金融市场运行趋势和市场利
率水平变化特点等进行分析研究，优选具有投资价值的个券，在严格控制风险并
保持良好流动性的基础上，实现基金的持续稳定增值。
（一）类属资产配置策略
鉴于各券种的收益率变化和利差变化的影响因素存在差异，且各经济阶段内
的各券种波动性特征也存在不同，本基金通过综合分析、比较各券种的利差变化
趋势、收益率水平、市场偏好、流动性等特征，结合具体宏观经济环境、政策环
境的变化等因素，合理配置并动态调整类属债券的投资比例。
根据债券的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素，本基金东方臻选纯债债券型证券投资基金
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将债券市场主要划分为一般债券（含国债、中央银行票据、政策性金融债等）和
信用债券（含公司债、企业债、非政策性金融债、短期融资券、地方政府债等）
两大类。
1、一般债券投资策略
国债、中央银行票据、政策性金融债等一般债券具有良好的流动性，本基金
将通过对一般债券的投资为基金的流动性提供支持。
2、信用债券投资策略
信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。本基
金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析和
公司发展前景分析等细致的调查研究，分析信用债券的违约风险及合理的信用利
差水平，对信用债券进行独立、客观的价值评估。
（二）久期调整策略
在全面分析宏观经济环境与政策趋向等因素的基础上，本基金将通过调整债
券资产组合的久期，达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平
降低时，本基金将延长所持有的债券组合的久期，从而可以在市场利率实际下降
时获得债券价格上升所产生的资本利得；反之，当预期市场总体利率水平上升时，
则缩短组合久期，以避免债券价格下降的风险带来的资本损失，并获得较高的再
投资收益。
（三）期限结构策略
在债券资产久期确定的基础上，本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变
化的合理预期，调整组合的期限结构策略，适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯
式策略等，在短期、中期、长期债券间进行配置，以从短、中、长期债券的相对
价格变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时，采取子弹策略；当预期收益率
曲线变平时，采取哑铃策略；当预期收益率曲线不变或平行移动时，采取梯形策
略。
（四）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得
长期稳定收益。东方臻选纯债债券型证券投资基金
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（五）其他金融工具的投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他衍生金融工具，基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资主要
以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下，
通过对标的品种的基本面研究，结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险
对冲比例，谨慎投资。
八、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债总全价指数收益率
本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金主要通过投资于债券等固定收
益类资产获得收益，力争获取相对稳健的回报，追求基金资产的长期稳定增值。
中债总全价指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在综合反映债券全
市场整体价格和投资回报情况，具有广泛的市场代表性，符合本基金的投资目标。
若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准
停止发布，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人
协商一致,履行适当程序后,适当调整业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份
额持有人大会。
九、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，理论上其长期平
均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
十、投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。东方臻选纯债债券型证券投资基金
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本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日（财务数据未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
1,367,032,000.00 98.59
其中：债券
1,294,212,000.00 93.34
资产支持证券
72,820,000.00 5.25
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
930,050.07 0.07
8
其他资产
18,573,294.42 1.34
9
合计
1,386,535,344.49
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
1,077,538,000.00 107.17
其中：政策性金融债
1,077,538,000.00 107.17
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
19,994,000.00 1.99
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
196,680,000.00 19.56
9
其他
- -
10
合计
1,294,212,000.00 128.72
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明东方臻选纯债债券型证券投资基金
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细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 170407
17农发07
3,000,000 303,630,000.00 30.20
2 180212
18国开12
3,000,000 303,300,000.00 30.17
3 160215
16国开15
2,500,000 249,400,000.00 24.80
4 111819431
18恒丰银
行CD431
2,000,000 196,680,000.00 19.56
5 170402
17农发02
1,000,000 100,800,000.00 10.03
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 156306
18远东3A
500,000 42,820,000.00 4.26
2 156526
18易鑫A1
300,000 30,000,000.00 2.98
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
10、投资组合报告附注
（1）本基金所持有18恒丰银行CD431（111819431.SZ），发行人恒丰银行
股份有限公司（以下简称“恒丰银行”），受到行政处罚，具体处罚如下。
于2018年11月2日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会的行政处东方臻选纯债债券型证券投资基金
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罚决定，罚款75万元。主要违法违规事实：内控管理不审慎；企业信贷资金用
途管理不到位。
于2018年10月12日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会的行政
处罚决定，罚款35万元。主要违法违规事实：贸易背景真实性审查不审慎。
于2018年9月29日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会的行政处
罚决定，罚款35元。主要违法违规事实：银行承兑汇票业务贸易背景审查不严
格、违规办理银行承兑汇票业务。
于2018年9月 05日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会的行政处
罚决定，罚款35万元。主要违法违规事实：银行承兑汇票贴现资金回流出票人
账户用作开立银行承兑汇票保证金。
于2018年8月8日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会的行政处
罚决定，罚款155万元。主要违法违规事实：（一）违法违规办理票据业务员。
（二）内控管理失控严重违反审慎经营规则。（三）内控管理不到位严重违反审
慎经营规则。（四）对支行内控管理失控严重违反审慎经营规则未进行有效监督。
于2018年6月21日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会的行政处
罚决定，罚款80万元。主要违法违规事实：违规办理无真实贸易背景的银行承
兑汇票、采取不正当手段违规发放贷款。
于2018年5月24日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会的行政处
罚决定，罚款150元。主要违法违规事实：违法违规办理商业承兑汇票转贴现业
务。
于2018年2月 07日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会的行政处
罚决定，罚款48万元。主要违法违规事实：（一）违法违规办理无真实贸易背
景银行承兑汇票，严重违法审慎经营原则。
于2018年2月 07日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会对梁珉藏、
李泱的行政处罚决定，各罚款6 万元。主要违法违规事实：对恒丰银行股份有限
公司南充分行违法违规办理无真实贸易背景银行承兑汇票的行为负直接管理责任。
于2018年2月 07日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会对罗四新
的行政处罚决定，罚款7万元。主要违法违规事实：对恒丰银行股份有限公司南东方臻选纯债债券型证券投资基金
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充分行违法违规办理无真实贸易背景银行承兑汇票的行为负主要领导责任。
于2018年1月22日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会的行政处
罚决定，罚款70元。主要违法违规事实：虚增存贷款、信贷资金入股市。
于2018年1月 16日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会的行政处
罚决定，罚款60万元。主要违法违规事实：违规办理票据业务。
于2018年1月 16日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会对潘光健、
李德才的行政处罚决定，各罚款5万元。主要违法违规事实：对恒丰银行股份有
限公司达州分行未尽职审查银行承兑汇票贸易背景真实性，严重违反审慎经营规
则行为负有直接责任。
于2018年1月 16日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会对唐勇、
张桂兴的行政处罚决定，分别罚款6、7万元。主要违法违规事实：对恒丰银行
股份有限公司达州分行未尽职审查银行承兑汇票贸易背景真实性、未监督贷款资
金按约定用途使用严重违反审慎经营规则行为负有直接责任。
银行承兑汇票贸易背景真实性，严重违反审慎经营规则行为负有直接责任。
于2018年1月 16日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会对彭清泉
的行政处罚决定，警告、罚款5 万元。主要违法违规事实：对恒丰银行股份有限
公司达川支行未监督贷款资金按约定用途使用，严重违反审慎经营规则行为负有
直接责任。
于2017年12月11日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会的行政
处罚决定，罚款50元。主要违法违规事实：存贷挂钩。
于2017年10月 13日，恒丰银行收到中国银行保险监督管理委员会的行政
处罚决定，罚款50万元。主要违法违规事实：办理无真实贸易背景的银行承兑
汇票业务。
本基金决策依据及投资程序：
①研究：本基金的投资研究主要依托于公司整体的研究平台，由研究部负责，
采用自上而下和自下而上相结合的方式。通过对全球宏观经济形势、中国经济发
展趋势进行分析，深入研究国家宏观经济走势、政策走向和利率变化趋势。通过
对信用利差的分析判断，可转债的投资价值分析等，深入研究各类债券合理的投
资价值。在全面深入研究的基础上，提出大类资产配置建议、目标久期建议、类
属资产配置建议等。东方臻选纯债债券型证券投资基金
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②资产配置决策：投资决策委员会依据上述研究报告，对基金的资产配置比
例、目标久期设定等提出指导性意见。基金经理基于投研部门的投资建议，根据
自己对未来一段时期内宏观经济走势的基本判断，对基金资产的投资，制定月度
资产配置和久期设置计划，并报投资决策委员会审批，审批通过，方可按计划执
行。
③组合构建：大类资产配置比例范围及目标久期设定范围确定后，基金经理
参考研究员的投资建议，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖
时机，其中重大单项投资决定需经投资总监或投资决策委员会审批。
④交易执行：交易管理部负责具体的交易执行，依据基金经理的指令，制定
交易策略，统一执行证券投资组合计划，进行具体品种的交易。
⑤风险监控:本基金管理人各相关业务部门对投资组合计划的执行过程进行
监控，定期向风险控制委员会汇报。风险控制委员会根据风险监控情况，责令投
资不规范的基金经理进行检讨，并及时调整。
⑥风险绩效评估：风险管理部定期和不定期对基金的投资进行风险绩效评估，
并提供相关报告，使投资决策委员会和基金经理能够更加清楚组合承担的风险水
平以及是否符合既定的投资策略，并了解组合是否实现了投资预期、组合收益的
来源及投资策略成功与否。基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整和优化投
资组合。
⑦组合调整：基金经理将依据宏观经济状况、证券市场和上市公司的发展变
化，以及组合风险与绩效的评估结果，结合基金申购和赎回的现金流量情况，对
投资组合进行动态调整，使之不断得到优化。
本基金投资18恒丰银行CD431（111819431.SZ）主要基于以下原因：
18恒丰银行CD431的债项评级为AAA，主体评级为AAA，表明发行人偿还债
务的能力较强，受不利经济环境的影响不大，违约风险较低。
恒丰银行股份有限公司是12家全国性股份制商业银行之一，注册地烟台。
近年来，恒丰银行稳健快速发展。截至2016年末，恒丰银行资产规模已突破
1.2万亿元，是2013年末的1.6倍；存款余额7578亿元，贷款余额4252亿元，
均比2013年末翻了一番。2014 年至2016年累计利润总额312.17亿元，这三年
的累计利润总额为以往26年的累计利润总额；服务组织架构不断完善，分支机
构数306家，是2013年末的两倍。近年来，恒丰银行屡获荣誉。在英国《银行东方臻选纯债债券型证券投资基金
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家》杂志发布的“2016全球银行1000强”榜单中排名第143位；在香港中文大
学发布的《亚洲银行竞争力研究报告》中位列亚洲银行业第5位；在中国银行业
协会发布的“商业银行稳健发展能力‘陀螺(GYROSCOPE)评价体系’”中，综合
能力排名位列全国性商业银行第7位，全国性股份制商业银行前三；荣获
“2016老百姓最喜欢的股份制商业银行”第二名、“2016年互联网金融创新银
行奖”、“2016年最佳网上银行安全奖”、“2016年度创新中国特别奖”等多
项荣誉。
除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在
被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
20,020.48
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
18,534,340.15
5
应收申购款
18,933.79
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
18,573,294.42
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
本期报告期内基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较东方臻选纯债债券型证券投资基金
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25
东方臻选纯债债券A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2018.08.24-2018.09.30 0.17% 0.01% 0.02% 0.08% 0.15% -0.07%
2018.10.01-2018.12.31 0.94% 0.03% 2.91% 0.09% -1.97% -0.06%
东方臻选纯债债券C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2018.08.24-2018.09.30 30.97% 6.04% 0.02% 0.08% 30.95% 5.96%
2018.10.01-2018.12.31 0.91% 0.03% 2.91% 0.09% -2.00% -0.06%
（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较东方臻选纯债债券型证券投资基金
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注: 本基金基金合同于2018年8月24日生效，截至报告期末，本基金合
同生效不满六个月，仍处于建仓期。
十二、费用概览
（一）管理费率：
本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。
（二）托管费率：
本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的0.10%%的年费率计提。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销
售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息
披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他
有关规定以及《东方臻选纯债债券型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法
规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，主要内东方臻选纯债债券型证券投资基金
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容如下：
（一）在“重要提示”中，增加了“基金合同生效时间”、“招募说明书有
关财务数据和财务净值的截止日期”、“其他内容的截止日期”。
（二）在“第三部分 基金管理人”中，对基金管理人的相关内容进行了更
新。
（三）在“第四部分 基金托管人”中，对基金托管人的相关内容进行了更
新。
（四）在“第五部分 相关服务机构”中，更新了相关服务机构的信息。
（五）将“基金的募集”与“基金合同的生效”两个章节合并为第六部分
“基金的募集与基金合同生效”，后续章节编码顺次调整。
（六）在“第八部分 基金的投资”中，增加了“投资组合报告”的内容，
截止日期为2018年12月31日，该部分内容均按有关规定编制，并经本基金托
管人复核，但未经审计。
（七）增加“第九部分 基金的业绩”，该部分内容均按照有关规定编制，
并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（八）在“第十六部分 风险揭示”中，增加了资金前端额度控制的相关风
险提示
（九）在“第二十一部分 其他应披露事项”中，增加了从基金合同生效日
2018年8月24日到本次《招募说明书（更新）》截止日2019年2月24日之间
的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管
理有限责任公司网站www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2019年4月
