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平安优势产业灵活配置混合型证券投资 
基金招募说明书（更新） 
2019 年 第 1 期 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：平安基金管 理有限公司 
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司 
截止日 期：


 2019 年 2 月 21 日 
 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
1 
重 要提 示 
平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ） 经 中国证
监会2018 年4 月28 日 证 监 许 可[2018]769 号 文 注 册 。 基 金 合 同 于2018 年8 月22 日正
式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的 投资
价值和 市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投
资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险 、本基金的特定风险等。 
本基金为混合型基金， 其预期风险和预期收益高 于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金。 
本基金可投资中小企业私募债券， 当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出现违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降等， 可能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活跃程
度的影响， 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或
卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 
投资有风险， 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同 等信息披露文件 ， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分
考虑 投资者 自身的风险承受能力， 理性判断市场， 谨 慎做出投资决策 ， 并对认购
（或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒
投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况
与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业 绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但
在基金运作过程中因基金 份额赎回等情形导致被动达到或超过50% 的除外。 
本招募说明书 （2019年第1期） 所载内容截止日期为2019年2 月21日， 其中投
资组合报告与基金业绩截止日期为2018年12月31日。有关财务数据未经审计。 
本基金托 管人 中国工 商 银行股份 有限 公司于2019 年3月14 日对 本招 募 说明书
（2019年第1期）进行了复核。 
 



平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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目


录 
第一部分 绪言.............................................................................................................. 1 
第二部分 释义.............................................................................................................. 2 
第三部分


基金管理人................................................................................................ 7 
第四部分


基金托管人.............................................................................................. 20 
第五部分


相关服务机构.......................................................................................... 25 
第六部分


基金的募集.............................................................................................. 32 
第七部分


基金合同的生效...................................................................................... 33 
第八部分


基金份额的申购、赎回.......................................................................... 34 
第九部分


基金的投资.............................................................................................. 47 
第十部分 基金的业绩................................................................................................ 60 
第十一部分


基金的财产.......................................................................................... 63 
第十二部分


基金资产的估值.................................................................................. 64 
第十三部分


基金的收益与分配.............................................................................. 70 
第十四部分


基金的费用与税收.............................................................................. 72 
第十五部分


基金的会计与审计.............................................................................. 74 
第十六部分


基金的信息披露.................................................................................. 75 
第十七部分


风险揭示.............................................................................................. 82 
第十八部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................... 88 
第十九部分


基金合同的内容摘要.......................................................................... 90 
第二十部分


基金托管协议的内容摘要................................................................ 106 
第二十一部分


对基金份额持有人的服务............................................................ 120 
第二十二部分 其他应披露事项.............................................................................. 123 
第二十三部分


对招募说明书更新部分的说明.................................................... 124 
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式.......................................................... 125 
第二十五部分


备查文件........................................................................................ 126 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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第一部分 绪言 
《平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “ 本招
募说明书 ” ） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金法》 ”）、
《 证 券投 资 基金 销 售管理 办 法》 （ 以下 简 称 “ 《销 售 办法 》 ” ） 、 《 公开募 集 证券 投
资 基 金运 作 管理 办 法》 （ 以 下简 称 “ 《运 作 办法 》 ” ） 、 《 证券 投 资基金 信 息披 露 管
理 办 法》 （ 以下 简 称 “ 《信 息 披露 办 法》 ” ） 、 《公 开 募集 开 放式 证 券投资 基 金流 动
性风险管理规定》 （以下简称 “ 《流动性风险管理规定 》 ” ） 及其他有关规定以及 《平
安 优 势 产业 灵活 配 置混合 型 证 券投 资基 金 基金合 同 》 （以 下简 称 “ 基金合 同 ” ）编
写。 
本招募说明书阐述了平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金的投资目
标、 策略、 风险、 费率 等与投资人投资决策有关的必要事项， 投资人在作出投资
决策前应仔细阅读本招募说明书。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同
是 约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件， 其他与本基金相关的涉及
基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 均以基金合同为准。 基金
合同的当事人包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人。 基金投资者自依
基金合同取得本基金基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 基金份额持有人作
为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 基金合同当事人按
照《基金 法》 、 基金合 同及其他 有关规 定享有 权利、承 担义务 。基金 投资者欲了
解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 



平安基金 管理有 限公司












































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第二部分 释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金 或本基 金：指 平安优势 产业灵 活配置 混合型证 券投资 基金 （原 平安
大华优势产业灵活配置混合型证券投资基金 ） 
2、基金管理人：指平安基金管理有限公司 （平安大华基金管理有限公司 ） 
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 
4、基金 合同： 指《平 安优势产 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金基金 合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管 协议： 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 平安优 势产业
灵活配置混合 型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募 说明书 本招募 说明书： 指《平 安优势 产业灵活 配置混 合型证 券投资
基金招募说明书》及其定期的更新 
7、基金 份额发 售公告 ：指《平 华优势 产业灵 活配置混 合型证 券投资 基金基
金份额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性 文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一 届全国人民代 表大会常务委员会第
三十次会议修订 ， 自 2013 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于
修改< 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法> 等 七 部 法 律 的 决 定 》 修 改 的 《 中 华 人 民 共 和 国 证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日发布并于 2013 年 6 月 1
日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7 月 1 日
起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、自 2014 年 8 月 8
日起施行的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的
修订 平安基金 管理有 限公司












































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13、 《流动性风险管理规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订 
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和中国银行业监督管理委员会 
16、 基金合 同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人



18、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
19、 合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者 
20、 人民币合 格境外机构投资者： 指按照 《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资 试点办 法》 （ 包括其不 时修订 ）及相 关法律法 规规定 ，经中 国证监会批
准， 并取得国家外汇管理局批准的投资额度， 运用来自境外的人民币资金进行境
内证券投资的境外法人 
21、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人的合称 
22、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
23、 基金销售业务： 指基 金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
24、 销售机构： 指平安基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证监
会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
25、 登记业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内 容包括平安基金 管理有 限公司












































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投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
26、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为平安基金管理有
限公司或接 受平安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
27、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
28、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构办理认购、 申购、 赎回、 转换、 转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户 
29、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
30、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终 止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期



31、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过 3 个月 
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
33、 工作日： 指上海证券交易所、 深圳证券交易所 及相关期货交易所 的正常
交易日 
34、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
35、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) ，n 为自然数 
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
37、开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
38、 《业 务规则 》 ：指 《 平安基金 管理有 限公司 开放式基 金业务 规则》 ，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人
和投资人共同遵守 
39、 认购： 指在基金募集期内， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 平安基金 管理有 限公司












































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40、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
41、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
42、 基金转换： 指基金 份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金份额的行为 
43、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
44、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期申
购日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 
45 、巨额赎回：指本基 金单个开放日，基金净 赎回申请( 赎 回 申 请 份额 总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 
46、 销售服务费： 指从基金资产中计提的， 用于本基金市场推广、 销售以及
基金份额持有人服务的费用 
47、 基金份额类别： 指本基金根据是否收取认购费、 申购费、 销售服务费的
不同， 将基金份额分为不同的类别。 在认购、 申购时收取认购费、 申购费， 但不
从本类别资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类份额；在认 购、申购时
不收取认 购费、 申购费 ，而是从 本类别 基金资 产中计提 销售服 务费的 基金份额，
称为 C 类份额 
48、元：指人民币元 
49、 基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价 差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
50、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
款项及其他资产的价值总和 
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 平安基金 管理有 限公司












































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53、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
54、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行 信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒介 
55、 不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事
件。 
56、 摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 通过调整基金份
额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投
资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响， 确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待 
57、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购
与银行定 期存款 （含协 议约定有 条 件提 前支取 的银行存 款） 、 停牌股 票、流通受
限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等 



平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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第三部分


基 金管 理 人 
一 、 基 金管理 人概 况 
1
、基本情况
 
名称：平安基金管理有限公司
 
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路
5033
号平安金融中心
34
层
 
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路
5033
号平安金融中心
34
层
 
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
 
批准设立文号：中国证监会
 
证监许可【
2010
】
1917
号
 
法定代表人：罗春风
 
成立日期：
2011
年
1
月
7
日
 
组织形式：有限责任公司（中外合资）
 
注册资本：人民币
130,000
万元
 
存续期间：持续经营
 
联系人：吴小红 
联系电话：0755-22623179 
2
、股东名称、股权结构及持股比例：
 
股东名称
 
出资额 （万元）
 
出资比例
 
平安信托有限责任公司
 88,647 68.19% 
大华资产管理有限公司
 22,763 17.51% 
三亚盈湾旅业有限公司
 18,590 14.3% 
合计
 130,000 100% 
基金管理人无任何受 重大行政处罚记录。
 
3
、 客服电话：
400-800-4800
（免长途话费）
 
二 、基 金管理 人主 要人员 情况 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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1、董事、监事及高级管理人员 
（1 ）董事会成员 
罗春风先生,董事长，博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会
国际部干部， 平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理、 平
安人寿总公司人事行政部/ 培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平
安人寿北京分公司总经理、 平安基金管理有限公司副总经理、 平安基金管理有限
公司总经理。 现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理
有限公司执行董事。 
姚波先生， 董事， 硕士 ，1971 年生。 曾任 R.J.Michalski Inc. （美国） 养老金
咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美国）精
算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港) 精算师、 中国平安保险 （集团） 股
份有限公司副总精算师、 总经理助理等职务， 现任中国平安保险 （集团） 股份有
限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。 
陈敬达先 生， 董事， 硕 士，1948 年 生， 新加 坡。曾任 香港 罗兵咸 会 计师事
务 所 审计 师； 新鸿 基证券 有 限公 司执 行董 事；DBS 唯 高 达香 港有 限公 司 执行 董
事；平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/ 副总经
理； 平安证券有限责任公司董事长； 中国平安保险 （集团） 执行委员会执行顾问, 
现任集团投资管理委员会副主任。 
肖宇鹏先 生， 董事， 学 士，1970 年 生。 曾任 职于中国 证监 会系统 、 平安基
金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 
杨玉萍女 士， 董事， 学 士，1983 年 生。 曾于 平安数据 科技 （深圳 ） 有限公
司从事运营规划， 现任平安保险 （集团） 股份有限公司人力资源中心薪酬规划管
理部高级人力资源经理。 
叶杨诗明 女士 ，董事 ， 硕士，1961 年生 ，加 拿大籍。 曾任 职于澳 新 银行、
渣 打银行 、汇丰 银行并 担任高级 管理职 务。2011 年加入 大华银 行集 团，任大华
银行有限公司董事总经理， 现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大
华银行 （中国） 有限公司非执行董事， 同时于香港上市公司 “数码通电讯集团有
限公司”任独立非执行董事。 
张文杰先 生， 董事， 学 士，1964 年 生， 新加 坡。现任 大华 资产管 理 有限公
司执行董事及首席执行长， 新加坡投资管理协会执行委员会委员。 历任新加坡政平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
9 
府投资公司 “特别投资部门” 首席投资员， 大华资产管理有限公司组合经理， 国
际股票和全球科技团队主管。 
李兆良先 生， 独立董 事 ，博士，1965 年 生。 曾任招商 局蛇 口工业 区 华南液
化气船务公司远洋三副、 二副、 后加入中国平安保险 （集团） 任总公司办公室法
律室主任、 总公司办公室主任助理、 高级法律顾问、 兼任中国平安保险( 集团) 总
公司保险业务管理委员会委员、 总公司投资审查委员会委员、 广东海信现代律师
事务所专职律师、合伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。 
李娟娟女 士， 独立董 事 ，学士，1965 年 生。 曾任安徽 商业 高等专 科 学校教
师、 深圳兴粤会计师事务所项目经理、 深圳职业技术学院经济系教师、 会计专业
主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术 学 院 经 济 学 院 副 院长。 
刘雪生先 生， 独立董 事 ，硕士，1963 年 生。 曾任深圳 蛇口 中华会 计 师事务
所审计员、 深圳华侨城集团会计师、 财务经理、 子公司副总经理、 总会计师、 深
圳市注册会计师协会部门临时负责人、 秘书长助理； 现任深圳市注册会计师协会
副秘书长。 
潘汉腾先 生， 独立董 事 ，学士，1949 年 生。 曾任新加 坡赫 乐财务 有 限公司
助理经理、 新加坡花旗银行副总裁、 新加坡大华银行高级执行副总裁； 现任彩日
本料理私人有限公司非执行董事、 一合环保控股有限公司独立董事、 速美建筑集
团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 
（2 ）监事会成员 
巢傲文先生 ， 监事长， 硕士， 1967 年生。 曾任江西客车厂科室助理工程师；
深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员； 平安银行 （原深圳发展银行） 营业
部柜员、 副主任、 支行会计部副主任、 总行电脑部规划室经理、 总行零售银行部
综合室经理、 总行稽核部零售稽核室主管、 总行稽核部总经理助理； 广东南粤银
行总行稽核监察部副总经理 （主持工作） 、 总 行人力资源部总经理、 惠州分行筹
建办主任、 分行行长、 总行稽核部总经理； 现任职于中国平安保险( 集团) 股份有
限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 
冯方女士 ，监 事，硕 士 ，1975 年生 ，新 加坡 。曾任职 于淡 马锡控 股 和旗下
的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年
加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
10 
郭晶女士 ，监 事，硕 士 ，1979 年生 。曾 任广 东溢达集 团研 发总监 助 理、侨
鑫集团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。 
李峥女士 ，监 事，硕 士 ，1985 年生 。曾 任德 勤华永会 计师 事务所 高 级审计
员、 深圳市宝能投资集团财务部会计主管， 现任平安基金管理有限公司监察稽核
岗。 
（3 ）公司高级管理人员 
罗春风先生,博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际 部干
部， 平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理、 平安人寿总
公司人事行政部/ 培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北
京分公司总经理、 平安基金管理有限公司副总经理、 平安基金管理有限公司总经
理， 现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司
执行董事。 
肖宇鹏先 生， 学士，1970 年生。 曾任 职于中 国证监会 系统 、平安 基 金管理
有限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。 
付强先生 ，博 士，高 级 经济师，1969 年 生。 曾任中国 华润 总公司 进 出口副
科长、 申银万国证券研究所任高级 研究员、 申万巴黎基金管理公司高级研究经理、
安信证券首席分析师、 嘉实基金管理公司产品总监、 平安证券有限责任公司副总
经理。现任平安基金管理有限公司副总经理。 
林婉文女 士，1969 年 生，毕业 于新 加坡国 立 大学，拥 有学 士和荣 誉 学位，
新加坡籍 。曾任 新加坡 国防部职 员，大 华银行 集团助理 经理、 电子渠 道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。 
汪涛先生 ，1976 年生 ，毕业于 谢菲 尔德大 学 ，金融硕 士学 位。曾 任 上海赛
宁国际贸易有限公司 销售经理、 汇丰银行上海分行市场代表、 新加坡华侨银行产
品经理、 渣打银行产品主管、 宁波银行总行个人银行部总经理助理、 总行审计部
副总经理、 总行资产托管部副总经理、 永赢基金管理有限公司督察长。 现任平安
基金管理有限公司副总经理。 
陈特正先 生， 督察长 ， 学士，1969 年生 。曾 任深圳发 展银 行龙岗 支 行行长
助理， 龙华支行副行长、 龙岗支行副行长、 布吉支行行长、 深圳分行信贷风控部
总经理、 平安银行深圳分行信贷审批部总经理、 平安银行总行公司授信审批部高平安基金 管理有 限公司












































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级审批师、 平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。 现任平安基金管理有限公司
督察长。 
2、基金经理 
黄维先生， 北京大学微电子学硕士。 曾先后任广发证券股份有限公司研究员、
广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理。2016 年 5 月加入平安基金管理
有限公司， 现任平安睿享文娱灵活配置混合性证券投资基金 （2016-08-24 至今） 、
平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金（2018-08-22 至今）基金 经理。 
3、投资决策委员会成员 
本公司投资决策委员会成员包括： 总经理肖宇鹏先生， 权益投资中心投资董
事总经理李化松先生，衍生品投资中心投资执行总经理 DANIEL DONGNING 
SUN 先生、研究中心研究执行总经理张晓泉先生、基金经理黄维先生。 
肖宇鹏先 生， 学士，1970 年生。 曾任 职于中 国证监会 系统 、平安 基 金管理
有限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。 
李化松先生， 北京大学经济学硕士， 曾先后担任国信证券股份有限公司经济
研究所分析师、 华宝兴业基金管理有限公司研究部分析师、 嘉实基金管理有限公
司研究部高级研究员、基金经理。2018 年 3 月加入平安基金管理有限公司，现
任平安基金权益投资中心投资董事总经理。 现担任平安智慧中国灵活配置混合型
证券投资基金、 平安核心优势混合型证券投资基金、 平安转型创 新灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。 
DANIEL DONGNING SUN 先生，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，
约翰霍普金斯大学博士后。 先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、 花旗集
团投资银行高级副总裁、 瑞士银行投资银行交易量化总监、 德意志银行战略科技
部量化服务负责人。2014 年 10 月加入平安基金管理有限公司， 任衍生品投资中
心投资执行总经理。 现任平安深证 300 指数增强型证券投资基金、 平安沪深 300
指数量化增强证券投资基金、 平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、 平安股
息精选沪港深股票型证券投资基金基金 经理。 
张晓泉先生， 清华大学材料科学与工程专业硕士， 曾先后担任广发证券股份
有限公司研究员、 招商基金管理有限公司研究员、 国投瑞银基金管理有限公司研
究总监助理。2017 年 10 月加入平安基金管理有限公司， 现任研究中心研究执行
总经理。 平安基金 管理有 限公司












































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黄维先生，北京大学微电子学硕士，2010 年 7 月起先后任广发证券股份有
限公司研究员、广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理，于 2016 年 5 月
加入平安 基金管 理有限 公司，现 任平安 睿享文 娱灵活配 置混合 型证券 投资基金、
平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 
4、 上述人员之间不存在近 亲属关系。 
三 、 基 金管理 人职 责 
1、依法 募集 资 金，办 理或者委 托经中 国证 监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、自 《 基金合 同 》生 效之日起 ，以诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运用
基金财产； 
4、配备 足够的 具有专 业资格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ，以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产； 
5、建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，保
证所管理的基金财产和 基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资； 
6、除依 据《基 金法》 、 《基金 合同 》 及其他 有关规定 外，不 得 利用 基金财
产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7、依法接受基金托管人的监督； 
8、采取 适当合 理的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销价 格的方
法符合 《 基金合 同 》等 法律文件 的规定 ，按有 关规定计 算并公 告基金 资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格 ； 
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
10、编制季度、半年度和年度基金报告； 
11、 严格按照 《基金法 》 、 《基金合同 》 及其 他有关规定， 履行信息披露及
报告义务； 
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等， 除 《基 金法》 、
《 基金合同 》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 平安基金 管理有 限公司












































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13、 按 《基金合同》 的 约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人
分配基金收益； 
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
15、 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有 关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的 会计账册、 报表、 记录 和其他相关
资料 15 年以上； 
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
18、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配； 
19、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人； 
20、 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21、 监督基金托管人按法律法规 和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金
托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿； 
22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任； 
23、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；



24、 基金 管理人 在募集 期间未能 达到基 金的备 案条件， 《基金 合同》 不能生
效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
25、执行生效的基金份额持 有人大会 的决议； 
26、 建立并保存基金份额持有人名册 ； 
27、法律法规 及中国证监会规定的和 《基金合同》约定的其他义务。 平安基金 管理有 限公司












































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四 、 基 金管理 人的 承诺 
1、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 （以下简 称 “ 《证
券法》 ” ） 的行为， 并承 诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《证
券法》行为的发生； 
2、基金 管理人 承诺不 从事以下 违反《 基金法 》的行为 ，并建 立健全 的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； 
（3 ）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）侵占、挪用基金财产； 
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动； 
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金 管理人 承诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：






 （1）越权或违规经营；



（2）违反基金合同或托管协议；



（3）故意损害基金 份额持有人或其它基金相关机构的合法权益；



（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；



（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；



（6）玩忽职守、滥用职权；



（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；



（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间 接 进 行 其 它 股 票 投 资 ；



（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；



（10 ）违 反证券 交易场 所业务规 则，利 用对敲 、倒仓等 手段操 纵市场 价格，
扰乱市场秩序；


平安基金 管理有 限公司












































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（11 ）贬损同行，以提高自己；



（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；



（13 ）以不正当手段谋求业务发展；



（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；



（15 ）其它法律、行政法规禁止的行为。



4、基金管理人关于禁止行为的承诺 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动； 
（8 ）法 律法规 或监管 部门取消 上述限 制，如 适用于本 基金， 则本基 金投资
不再受相关限制。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者 承销期内 承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份
额持有人利益 优先的原则， 防范利益冲突 ， 符合中国证监会的规定 ， 建立健全内
部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基
金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事
会审议， 并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。 
五 、 基 金经理 承诺 
1、依照 有关法 律法规 和基金合 同的规 定，本 着敬业、 诚信和 谨慎的 原则为
基金份额持有人谋取最大利益； 
2、不协 助、接 受委托 或以其他 任何形 式为其 他组织或 个人进 行证券 交易，
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 平安基金 管理有 限公司












































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3、不违 反现行 有效的 法律、法 规、规 章、基 金合同和 中国证 监会的 有关规
定， 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息； 
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
六 、 基 金管理 人的 内部风 险控 制制度 
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效经营， 保障基金份额持有人利益， 维护公司及公司股东的合法权益， 本 基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 
1、公司内部控制的总体目标 
（1 ）保证公司经营管理活动的合法合规性； 
（2 ）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； 
（3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； 
（4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； 
（5 ）保护公司最重要的资本：公司声誉。 
2、公司内部控制遵循的原则 
（1 ）全 面性原 则：内 部控制必 须覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ，渗透 各项业
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； 
（2 ）审 慎性原 则：内 部控制的 核心是 有效防 范各种风 险 ，公 司组织 体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； 
（3 ）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； 
（4 ） 独立性原则： 公司 根据业务的需要设立相对独立的机构、 部门和岗位；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； 
（5 ）有 效性原 则：各 种内部管 理制度 具有高 度的权威 性，应 是所有 员工严
格遵守的行动指南； 执行内部管理制度不能有任何例外， 任何人不得拥有超越制
度或违反规章的权力； 
（6 ）适 时性原 则：内 部控制应 具有前 瞻性， 并且必须 随着公 司经营 战略、
经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的
改变及时进行相应的修改和完善； 
（7 ）成 本效益 原则： 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高平安基金 管理有 限公司












































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经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； 
（8 ）防 火墙原 则：公 司基金资 产、自 有资产 、其他资 产的运 作应当 分离，
基金投资研究、 决策、 执行、 清算、 评估等部门和岗位， 应当在物理上和制度上
适当隔离。 
3、内部控制的制度体系 
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制 度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司内部控制大
纲， 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽； 第二个层面是公司基本管理制度，
包括风险控制制度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制
度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档案制度、 业绩评估考核制度和紧
急应变制度； 第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上， 对各部
门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作守则等的具体说明； 第四个层面是业
务操作手册， 是各项具体业务和管理工作的运行办法， 是对业务各个细节、 流程
进行的描 述和约束。 它们的制订、 修改、 实施、 废止应该遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验， 结合
业务的发展、 法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。 
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 
（1 ）授权制度 
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必 须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式， 授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当， 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及 时 修 改 或 取 消 授 权 。 
（2 ）公司研究业务 
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工 作业务 流程， 形成科学 、有效 的研究 方法；建 立投资 产品备 选库制度，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研平安基金 管理有 限公司












































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究与投资 的业务 交流制 度，保持 畅通的 交流渠 道；建立 研究报 告质量 评价体系，
不断提高研究水平。 
（3 ）基金投资业务 
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 
（4 ）交易业务 
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 应建立交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施； 集中交易室应对
交 易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和存档保管； 同时应建立科学的投资交易绩效
评价体系。 
（5 ）基金会计核算 
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制点建立严密
的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公司通过复核制度、
凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载每一
笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确保档
案真实完整。 
（6 ）信息披露 
公司建立 了完善 的信息 披露制度 ，保证 公开披 露的信息 真实、 准确、 完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发布工作， 以此加强对信息的审查核对， 使所公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 
（7 ）监察稽核 
公司设立督察长， 经董事会聘任， 报中国证监会相关派出机构认可。 根据公
司监察稽核工作的需要， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公司相关档案， 就
内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定期平安基金 管理有 限公司












































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和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况， 董事会对督察长的报告进行审议。 
公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作， 并保证法律合规监察部的独立
性和权威性。 公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责， 严格制订了
专业任职条件、操作程序和组织纪律。 
法律合规监察部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的
执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律法规和公司
内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 
5、基金管理人关于内部控制制度声明书 
（1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 
（2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 
 



平安基金 管理有 限公司












































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第四部分


基 金托 管 人 
一 、 基 金托管 人 概 况 
名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
成立时间：1984 年1 月1 日 
法定代表人：易会满 
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 
联系电话：010-66105799 
联系人：郭明 
2、主要人员情况 
截至 2018 年 6 月， 中国工商银行资产托管部共有员工 212 人， 平均年龄 33
岁，95% 以 上员工 拥有 大学本科 以上学 历，高 管人员均 拥有研 究生以 上学历或高
级技术职称。 
3、基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响 力。 建立了国内托管银
行中最丰 富、最 成熟的 产品线。 拥有包 括证券 投资基金 、信托 资产、 保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末，中国工商银行共托管证券
投资基金815 只。 自 2003 年以来， 本行连续十四年获得 香港 《亚洲货币》 、 英
国 《全球托管人》 、 香 港 《财资》 、 美国 《环 球金融》 、 内地 《证券 时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项平安基金 管理有 限公司












































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最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。 
二 、基 金托管 人的 内部风 险控 制制度 
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同 时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。 继2005、2007 、2009 、2010、2011、2012 、2013、2014、2015 、2016 、2017
共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402 审阅， 获得无
保留意见的控制及有效性报告。 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内
部控制方 面的健 全性和 有效性的 全面认 可,也 证明中国 工商银 行托管 服务的风险
控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402
审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 
1、内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监 管机构的监管要求，平安基金 管理有 限公司












































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并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 
（2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。 
（3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。 
 （4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。 
（5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营 管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 
（6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。 
4、内部风险控制措施实施 
（1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独 立。 
（2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部门改进。 
（3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风 险防范
与控制理念。 
（4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务平安基金 管理有 限公司












































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营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。 
（5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
（7 ）应急准备与 响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练” 。从演练结果看，资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
（1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。 
（2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 
（3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风 险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管平安基金 管理有 限公司












































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部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线 。



三 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序 
根据 《基金法》 、 基金 合同、 托管协议和有关基金法规的规定， 基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关 信息披露中登载基金业绩表现数据
等进行监督和核查。 
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 基金合同、 基金托管协议或 有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。 



平安基金 管理有 限公司












































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第五部分


相 关服 务 机 构 
一 、基 金份额 销售 机构



1、直销机构



平安基金管理有限公司 
办公地址： 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 
法定代表人：罗春风 
电话：0755-22627627 
传真：0755-23990088 
联系人： 郑权 
网址：www.fund.pingan.com 
2、代销机构 
（1 ）万联证券有限责任公司 
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
层 
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层 
法定代表人：张建军 
联系人：甘蕾 
电话：020-38286026 
传真：020-38286588 
客服电话：400-8888-133 
网址：www.wlzq.cn 
（2 ）安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定代表人：王连志 
联系人：陈剑虹 
电话：0755-82555551 
客服电话：400-800-1001 
网址：www.essence.com.cn 平安基金 管理有 限公司












































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（3 ）华安证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
邮政编码：230081 
法定代表人：李工 
联系人：范超 
客服电话：95318 
网址：www.hazq.com 
（4 ）世纪证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 
邮政编码：518000 
法定代表人：姜昧军 
联系人：王雯 
客服电话：4008-323-000 
（5 ）中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
联系人：刘畅 
联系电话：010-65608231 
客服电话：400-8888-108 
传真：010-65182261 
网址：www.csc108.com 
（6 ）上海证券有限责任公司 
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 
法定代表人：李俊杰 
联系人：邵珍珍 平安基金 管理有 限公司












































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联系电话：021-53686262 
传真：021-53686100 ，021-53686200 
网址：www.962518.com 
（7 ）上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙 田路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友



电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话：400-1818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
（8 ）上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
（9 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 
法定代表人：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
电话：021-60897840 
传真：0571-26697013 
客服电话：400-766-123 平安基金 管理有 限公司












































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网址：www.fund123.cn 
（10 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15






































 
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15






































 
法定代表人：陈超













































































 
联系人：赵德赛
















































































 
电话：4000888816














































































客服电话：95118

















































































网址：http://fund.jd.com 
（11 ）南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
法定代表人：钱燕飞 
联系人：赵耶


 
客服电话：95177 
网址：www.snjijin.com 
（12 ）浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室


 
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼






法定代表人：凌顺平






联系人：吴强





 
联系电话：0571-88911818






客服电话：4008-773-772



网址：www.5ifund.com 
网址： www.jiyufund.com.cn 
（13 ）方正证券股份有限公司 
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 
法定代表人：高利 平安基金 管理有 限公司












































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联系人：高洋 
联系电话：010-59355546 
客服电话：95571 
传真：010-57398058 
网址：www.foundersc.com 
（14 ）中国民族证券有限责任公司 
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观40-43 层 
法定代表人：何亚刚 
联系人：齐冬妮 
电话：010-59355807 
传真：010-56437030 
客服电话：400-889-5618 
网址：www.e5618.com 
（15 ）弘业期货股份有限公司 
注册地址：南京市中华路 50 号 
办公地址：南京市中华路 50 号 
法定代表人：周剑秋 
联系人：郭晓蓉 
电话：025-68509525 
传真：025-52313068 
客服电话：400 －828－1288 
网址：http://www.ftol.com.cn/etrading/ 
（16 ）民商基金销售（上海）有限公司 
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 
联系人：杨一新



电话：021-50206003



传真：021-50206001


平安基金 管理有 限公司












































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客服电话：021-50206003



公司网站 http://www.msftec.com 
（17 ）中民财富基金销售（上海）有限公司 
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 05 单元 
法定代表人：弭洪军 
联系人：黄鹏 
电话：021-33355333 
传真：021-63353736 
客服电话：400-876-5716 
网址：www.cmiwm.com 
二 、基 金登记 机构 
平安基金管理有限公司 
注册地址： 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 
办公地址： 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 
法定代表人： 罗春风 
电话：0755-22624581 
传真：0755-23990088 
联系人：张平 
三 、律 师事务 所和 经办律 师 
律师事务所：上海市通力律师事务所 
地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
负责人：俞卫锋 
电话：021-3135 8666 
传真：021-3135 8600 
经办律师：黎明、陈颖华 
联系人：陈颖华 
四 、会 计师事 务所 和经办 注册 会计师 平安基金 管理有 限公司












































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会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所： 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11
楼 
法定代表人：李丹



联系电话： （021 ）2323 8888 
传真电话： （021 ）2323 8800 
经办注册会计师： 曹翠丽、陈怡 
联系人： 陈怡 



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 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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第 六部 分


基金 的募 集 
本基金 由 基金 管 理人按 照《基金 法》 、 《运作 办 法》 、 《 销售办 法》 、 基 金合同
及其他有关规定募集， 募集申请于 2018 年 4 月 28 日经中国证监会 的证监许可
[2018]769 号文准予注 册 。 
自 2018 年 7 月 6 日至 2018 年 8 月 15 日，本基金面向个人投资者、机构投
资者、 合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其
他投资者同时发售，共募集 299,725,221.58 份，有效认购户数为 1881 户。 



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 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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第 七部 分


基金 合同 的生 效 
一、 基 金合 同生效 
根据有关 规定 ，本基 金 满足基金 合同 生效条 件 ，基金合 同于2018年8 月22日
正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 
二、 基 金存续 期内 的基金 份额 持有人 数量 和资产 规模 
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开
基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规另有规定时，从其规定。 



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 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
34 
第 八部 分


基金 份额 的申 购、 赎回 
一 、 申 购和赎 回场 所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构， 并予以公告。 基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
二 、申 购和赎 回的 开放日 及时 间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人
根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除 外。 
基金合同生效后， 若出 现新的证券/ 期货交易 市场、证券/ 期货交易 所交易时
间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
本基金已于 2018 年 9 月 21 日开始办理日常申购、 赎回等业务。 基 金管理人
不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构
确认接受的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额申购、 赎回的价
格。 
三 、申 购与赎 回的 原则 
1 、 “ 未 知价 ” 原 则 ，即申 购 、 赎回 价 格以 申 请当 日 收 市后 计 算的 基 金份 额 净
值为基准进行计算； 
2、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4 、 赎 回遵 循 “ 先进 先 出 ” 原 则 ， 即按 照 投资 人认 购 、 申购 的 先后 次 序进 行 顺
序赎回 ； 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
35 
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 
四、 申 购与赎 回的 程序 
1、 申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 
2、 申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必须 在规定时间前 全额交付申购款项， 投资人 在规
定时间前全额 交付 申购款项， 申购成立； 基金份额登记机构确认基金份额时， 申
购生效 。 
基金份额持有人在提交赎回申请时， 必须有足够的基金份额余额。 基金份额
持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登记机构确认赎回时， 赎回生效。 基金份额持
有人 赎回申请 成功 后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付赎 回款项。在
发生巨额赎回 或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 时， 款
项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
如遇证券、 期货交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据
交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理
流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。 
基金 管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内， 对上述业务办理时间
进行调整， 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒
介 上公告。 
3、 申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人 应在 T+2 日后( 包括该 日) 及时到销
售网点柜 台或以 销售机 构规定的 其他方 式查询 申请的确 认情况 。若申 购不成功，
则申购款项退还给投资人。 
基金销售机构对申购、 赎回申请的受理 并不代表该申请一定成功， 而仅代表平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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销售机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果
为准。 对于申购、 赎回申 请的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利，
否则，由此产生的任何损失由投资人自行承担。 
五 、申 购和赎 回的 数量限 制 
原则上， 投资者通过其他销售机构申购， 单个基金账户单笔最低申购金额起
点为人民币 100 元（含 申购费） ，追加申购的最低金额为单笔 人民币 100 元（含
申购费） ，各销 售机构 在符合上 述规定 的前提 下，可根 据情况 调高首 次申购和追
加申购的最低金额， 具体以销售机构公布的为准， 投资人需遵循销售机构的相关
规定 。 基 金 管 理 人 直 销 网 点 接 受 首 次 申 购 申 请 的 最 低 金 额 为 单 笔 人 民 币 50,000
元（含申购费） ，追加申购的最低金额为单笔人民币 20,000 元（含申购费） 。通
过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金
额的限制，首次单笔最低申购金额为人民币 100 元（含申购费） ，追加申购的单
笔最低认购金额为人民币 100 元（含申购费） 。 
2、 投资者当期分配的基金收益转购基金份额时 ， 不受最低申购金额的限制。



3、投资 者可多 次申购 ，对单个 投资者 的累计 持有基金 份额不 设上限 限制，
但 单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50% （在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50% 的除外） 。



4、基金 份额持 有人在 销售机构 赎回时 ，每次 对本基金 的赎回 申请不 得低于
50 份基金份额 。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 （网点） 保留的基金
份额余额不足50份的，在赎回时需一次全部申请赎回。 
5、当接 受申购 申请对 存量基金 份额持 有人利 益构成潜 在重大 不利影 响时，
基金管理 人应当 采取设 定单 一投 资者申 购金额 上限或基 金单日 净申购 比例上限、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要， 可采取上述措施对基金规模予以控
制，具体请参见相关规定。 
6、基金转换的限制 
基金转换分为转换转入和转换转出。 通过各销售机构网点转换的， 转出的基
金份额不得低于50 份。 通过本基金管理人网上交易系统 转换的， 每次转出份额不
得低于50 份。留存份额不足50份的，只能一次性赎回 或转换。 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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7、投资 者投 资 基金管 理人 “定 期定额 投资计 划 ”时， 每期扣 款金额 最低不
少于人民币100元（含 申购费） 。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。 
8、 基金 管理人 可在法 律法规允 许的情 况下， 调整上述 规定申 购金额 和赎回
份额的数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 
9、 申购 份额、 余额的 处理方式 ：申购 的有效 份额为净 申购金 额除以 当日的
基金份额净值， 有效份额单位为份。 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小
数点后2 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担； 
10、 赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
该类基金份额 的基金 份额净值， 并扣除相应的赎回费用， 赎回金额单位为元。 上
述计算结 果均按 四舍五 入方法， 保留到 小数点 后2位， 由此误 差产生 的收益或损
失由基金财产承担。 
六 、申 购和赎 回的 价格、 费用 及其用 途 
1、 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后 第 5 位四
舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净 值在当天收
市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延
迟计算或公告。 
2、申购 份额的 计算及 余额的处 理方式 ：本基 金申购份 额的计 算详见 《招募
说明书》 。 本基金 A 类 基金份额 的申购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书
中列示 ， C 类基金份额 不收取申购费用 。 申购的有效份额为净申购金额除以当日
该类基金份额的基金份额净值， 有效份额单位为份， 上述计算结果均按四舍五入
方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
3、 赎回金额的计算及处理方式： 本基金赎回金额的计算详见 《招募说明书》 。
本基金的赎回费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示， 其中对持续持有
期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金
财产。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 的该类基金 份额的基金份
额净值并扣除相应的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法，
保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
4、 A 类份额申购费用由申购 A 类基金份额的投 资人承担， 不列入基金财产。平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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C 类份额不收取申购费用。 
5、赎回 费用由 赎回基 金份额的 基金份 额持有 人承担， 在基金 份额持 有人赎
回基金份额时收取。 赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财产， 其余用
于支付登记费和其他必要的手续费。 
6、 本基 金的申 购费率 、申购份 额具体 的计算 方法、赎 回费率 、赎回 金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定， 并在招募说明
书 或相关公告 中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整 上述费率或
收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有
关规定在指定媒介上公告。 
7、 本基 金发生 大额申 购或赎回 情形时 ，基金 管理人可 采用摆 动定价 机制，
以确保基金估值的公平性， 摆动定价机制的处理原则与操作规范参见法律法规和
自律组织的自律规则，具体见基金管理人届时的相关公告。 
8、基金 管理人 可以在 不违 反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。 
七、 申 购和赎 回费 率 
1、申购费率 
本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取 申购费
用， 但从该类别基金资产中计提销售服务费。 本基金的申购费用由基金申购人承
担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 
本基金 A 类基金份额 对申购设置级差费率。 投资者在一天之内如果有多笔
申购，适用费率按单笔分别计算。



本基金 A 类基金份额 的申购费率结构表 ： 
申购金额 M （元） （含申购费） 申购费率 
M ＜100 万 1.50% 
100 万 ≤ M ＜300 万 1.00% 
300 万 ≤ M ＜500 万 0.60% 平安基金 管理有 限公司












































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M ≥500 万 每笔 1000 元 
2、赎回费率 
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。 赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减， 具体费率如下 ： 
A 类份额 
持有期限（N 为日历日） 赎回费率 
N ＜7 天 1.50% 
7 天≤N ＜30 天 0.75% 
30 天≤N ＜180 天 0.50% 
180 天≤N ＜365 天 0.25% 
N ≥365 天 0 
C 类份额 
持有期限（N 为日历日） 赎回费率 
N ＜7 天 1.50% 
7 天≤N ＜30 天 0.50% 
N ≥30 天 0 
对于 A 类基金份额持有人， 对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.50%
的赎回费，对持续持有期长于 7 日（含 7 日） 但少于 30 日的投资人收取不低于
0.75% 的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产； 对持续持有期长于 30 日 （含
30 日）但少于 3 个月 的投资人收取不低于 0.5% 的赎回费，并将不低于赎回费总
额的 75% 计入基金财产； 对持续持有期长于 3 个月 （含 3 个月） 但少于 6 个月的
投资人收取不低于 0.5% 的赎回费， 并将不低 于赎回费总额的 50% 计入基金财产；
对持续持有期长于 6 个月 （含 6 个月）的投资 人，将不低于赎回费总额的 25%
计入基金财产。 对于 C 类基金份额持有人，对 持续持有期少于 7 日的收取不低
于 1.50% 的赎回费 ，对持续持有期长于 7 日（含 7 日）但少于 30 日的收取不低
于 0.50% 的赎回费 ，并将上述赎回费全额计入基金财产 。 
注：1 个月为 30 日，3 个月为 90 日，6 个月为 180 日。 
八、 申 购份额 与赎 回金额 的计 算方式 
1、申购份额的计算方式： 
（1 ）若投资者选择 A 类基金份额，则申购份额的计算公式为： 平安基金 管理有 限公司












































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净申购金额= 申购金额/ （1+ 申购费率） 
申购费用= 申购金额- 净 申购金额 
申购份额= 净申购金额/ 申购当日 A 类 基金份额净值 
申购费用适用固定金额： 
申购费用= 固定金额 
净申购金额= 申购金额- 申购费用 
申购份额= 净申购金额/ 申购当日 A 类 基金份额净值 
申购份额的计算结果均按照四舍五入方法， 保留小数点后 2 位， 由此误差产
生的 收益或 损失由基金财产承担。 
例：某投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类 基金份额，且该申购申请被全
额确认， 对应的申购费率为 1.50% ， 假定申购当日 A 类基金份额基金份额净值为
1.1500 元，则可得到的 A 类基金份额为： 
申购金额=10,000 元 
净申购金额＝10,000/(1+1.50%)＝9,852.22 元 
申购费用＝10,000－9,852.22＝147.78 元 
申购份额＝9,852.22/1.1500=8,567.15 份 
即：投资者选择投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申请被
全额确认， 假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.1500 元，可得到 8,567.15 份 A
类基金份额。 
（2 ）若投资人选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为：



申购份额= 申购金额/ 申购当日 C 类基金份额净值 
例：某投资者投资 50,000 申购本基金的 C 类 基金份额，且该申购申请被全
额确认， 假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元， 则可得到的申购份额为： 
申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份 
即： 投资者投资 50,000 申购本基金的 C 类基 金份额，且该申购申请被全额
确认， 假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元， 可得到 49,212.60 份 C 类基
金份额。 
2、赎回金额的计算方式： 
赎回总金额= 赎回份额?T 日该类基金份额净值 平安基金 管理有 限公司












































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赎回费用= 赎回总金额 ? 赎回费率 
净赎回金额= 赎回总金额? 赎回费用 
赎回金额 的计算结果均按照四舍五入方法， 保留小数点后 2 位， 由此误差产
生的 收益或 损失由基金财产承担。 
例：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有时间大于 30 日但不满 6
个月，赎回费率为 0.50% ，假设赎回申请当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，
则可得到的赎回金额为： 
赎回总额 = 10,000 ×1.0680= 10,680.00 元 
赎回费用 = 10,680.00 ×0.50% = 53.40 元 
净赎回金额 = 10,680.00 - 53.40 = 10,626.60 元 
即： 投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有时间大于 30 日但不满 6 个
月， 假设赎回 申请 当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元， 则其可得到
的赎回金额为 10,626.60 元。 
例：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 10 天， 对应赎回
费率为 0.50% ，假设赎 回 申请当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到
的赎回金额为： 
赎回金额=100,000 ×1.1000＝110,000.00 元 
赎回费用=110,000.00 ×0.50% ＝550.00 元 
净赎回金额=110,000.00 －550.00＝109,450.00 元 
即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 10 天，对 应赎回费
率为 0.50% ，假设赎回 申请当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的
净赎回金额为 109,450.00 元。 
九 、拒 绝 或暂 停申 购的情 形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停接受
投资人的申购申请。 
3、证券 、期货 交易所 交易时间 非正常 停市， 导致基金 管理人 无法计 算当日
基金资产净值。 平安基金 管理有 限公司












































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4、基金 管理人 认为接 受某笔或 某些申 购申请 可能会影 响或损 害现有 基金份
额持有人利益时。 
5、基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、基金 管理人 、基金 托管人、 基金销 售机构 或登记机 构的异 常情况 导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
7、基金 管理人 接受某 笔或者某 些申购 申请有 可能导致 单一投 资者持 有基金
份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时。 
8、某笔 或者某 些申购 申请超过 基金管 理人设 定的基金 总规模 、单日 净申购
比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 
9、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停基金估值，并采取暂停接受基金申购申请的措施。 
10、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1 、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定
暂停申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
十、 暂 停赎回 或延 缓支付 赎回 款项的 情形 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
3、证券 、期货 交易所 交易时间 非正常 停市， 导致基 金 管理人 无法计 算当日
基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、继续 接受赎 回申请 将损害现 有基金 份额持 有人利益 的情形 时，可 暂停接
受投资人的赎回申请。 
6、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价平安基金 管理有 限公司












































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格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后， 基金管理人应当暂停基金估值， 并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金
赎回申请的措施。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
或延缓支 付赎回款项时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回
申请，基金管理人应足额支付； 
如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例
分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基
金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未
获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业
务的办理并公告。 
十 一、 巨额赎 回的 情形及 处理 方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额） 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发生 了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回 或延缓支付。 
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资人 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。 
（2 ）部 分延期 赎回： 当基金管 理人认 为支付 投资人的 赎回申 请有困 难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10% 的前
提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回
申请量占 赎回申 请总量 的比例， 确定当 日受理 的赎回份 额；对 于未能 赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自
动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获平安基金 管理有 限公司












































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受理的部分赎回申请将被撤销。 延 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日 该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以
此类推， 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人
未能赎回部分作自动延期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
（3 ）暂停赎回：连续 2 个开放 日以上( 含本数) 发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当 依据相关规定进行公告 。 
（4 ）若 本基金 发生巨 额赎回且 单个基 金份额 持有人的 赎回申 请超过 上一开
放日基金总份额的 20% ， 基金管理人有权 采取具体措施对其进行赎回申请延期办
理。 基金管理人 有权 先行对该单个基金份额持有人超出 20% 的赎回申请实施延期
办理，而对该单个基金份额持有人 20% 以内（含 20% ）的赎回申请，基金管理
人根据前段 “ （1） 全部 赎回” 或 “ （2） 部分延 期赎回” 的约定方式与 其他基金份
额持有人的赎回申请一并办理。 对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可
以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎
回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤
销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日
该类 基金份额 的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到 全部赎回为
止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延期
赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述巨额赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式 （包括但不限于短信、 电子邮件或由基金销售机构通知
等方式） 在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方法， 同时依据相
关规定进行公告。 
十 二、 暂停申 购或 赎回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
1、发生 上述暂 停申购 或赎回情 况的， 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基金平安基金 管理有 限公司












































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份额净值。 
3、如发生 暂停 的时间超过 1 日，基金管理 人 可以根据暂停申购或赎回的时
间， 依照 《信息披露办法》 的有关规定， 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重
新开放申购或赎回的 公告， 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购
或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告 。 
十 三、 基金转 换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理 人管理 的其他 基金之间 的转换 业务， 基金转换 可以收 取一定 的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并
提前告知基金托管人与相关机构。 
十 四、 基金的 非交 易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户 或者按
照相关法律法规或 国家有权机关要求的方式进行处理的行为 。 无论在上述何种情
况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人， 或者按照
相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。 
继承是指 基金份 额持有 人死亡， 其持有 的基金 份额由其 合法的 继承人 继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登 记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
十 五、 基金的 转托 管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
十 六、 定期定 额投 资计划 
基金管理 人可以 为投资 人办理定 投计划 ，具体 规则由基 金管理 人另行 规定。平安基金 管理有 限公司












































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投资人在办理定投计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基
金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额 ， 各
销售机构在符合上述规定的前提下， 可根据情况调高 定投的最低金额， 具体以销
售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。 
十 七、 基金的 冻结 和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构 认可、 符合法 律法规的 其他情 况下的 冻结与解 冻。基 金份额 被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结， 被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 法
律法规或 基金合同 另有规定的除外。 
十 八、 基金份 额的 转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者其他方 式 进 行 份 额 转 让 的 申 请 并 由 登 记 机 构
办理基金份额的过户登 记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
 



平安基金 管理有 限公司












































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第 九部 分


基金 的投 资 
一 、投 资目标 
本基金在 严格控 制风险 的前提下 ，通过 把握中 国经济转 型过程 中产业 升级、
消费升级的投资机会、 充分利用研究投资优势， 力争实现基金资产的长期稳健增
值。 
二 、投 资范围 
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业 板及其
他中国证监会允许基金投资的股票） 、 衍生工具 （权证、 股指期货、 国债 期货等） 、
债券 （包括国债、 央行 票据、 金融债券、 企业 债券、 公司债券、 次级 债券、 可转
换债券、 分离交易可转换债券、 可交换债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融
资券、 证券公司短期公司债、 中小企业私募债、 地方政府债券、 政府支持机构债
券、政府 支持债 券等中 国证监会 允许投 资的债 券） 、资 产支持 证券、 债券回购、
银行存款 （包括 协议存 款、定期 存款及 其他银 行存款） 、同业 存单、 货币市场工
具、 现金等， 以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符
合中国证监会的相关规定。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95% ， 其中投资于本基金合同界定的
优势产业主题相关的股票不低于非现金基金资产的 80% 。 每个交易日日终在扣除
股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5％
的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 现金不包括结算备付金、 存出保证金、
应收申购款等。 
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资 比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 
三 、投 资策略 
1、大类资产配置策略 
在大类资产配置过程中， 本基金将对宏观经济、 国家政策、 资金面和市场情平安基金 管理有 限公司












































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绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究。 通过综合考虑相关类别资产的风险
收益水平及市场走势， 结合经济、 金融的政策调整、 环境改变及其发展趋势， 动
态调整股票、债券、货币市场工具等资产的配置比例，优化投资组合。 
2、股票投资策略 
优势产业主要是指在中国经济新常态背景下， 中国经济发展、 中国经济结构
转型过程 中涌现 出的产 业升级和 消费升 级相关 的投资机 会 ，包 括在供 给侧改革、
供给结构优化趋势下出现的优势产业中的优质个股。 
本基金认为受益于产业结构升级及消费结构升级、 受益于国家技术替代及创
新、 信息化改造、 组织 结构创新以及受益于产业扶持政策等具有发展及成长优势
的产业符合优势产业主题投资范围。优势产业主题投资范围包括但不限于： 
1） 符合 国家 产 业结构 及消费结 构 升级 趋势的 产业，如 传媒、 医药生 物 、非
银金融 、 银行、食品饮料、餐饮旅游、商贸零售、纺织服装 等； 
2） 符合 国家技 术替代 及创新、 信息化 改造、 组织结构 创新趋势 的产 业，如
家用电器、轻工制造、汽车、国防军工、电子 等； 
3） 受益于 国家 产业政策扶持， 有望成为未来新经济 支柱的产业， 如 计算机、
交通运输、通信、 新能源、新材料、新兴消费等。 
随着我国 经济和 社会的 不断发展 ，相关 行业和 上市公司 也会随 之发生 变化。
本基金将通过持续的跟踪研究，适时调整 优势产业所覆盖的投资范围。 
本基金将采取 “自上而下” 和 “自下而上” 相 结合的精选策略， 深入研究宏
观经济转型、 产业结构转型 背景下的产业升级与变革 ， 对受益于国家经济转型和
政策环境改变的相关产业中的上市公司进行系统分析， 从定性和定量结合的角度
综合分析其成长能力和投资价值， 精选受益于 产业升级的有投资价值的个股， 构
建具有良好成长性和投资潜力的股票投资组合。 
（1 ）行业配置策略 
本基金将在符合经济发展规律的、 有政策驱动的、 符合经济结构转型趋势及
背景的行业中， 从大行业板块发展生命周期、 行业景气度、 行业竞争格局、 行业
发展空间、 技术发展前景及其发展趋势等多角度， 前瞻性判断有投资价值的产业
板块，从中挑选出具有高成长性的行业，对行业配置不断进行调整和优化。 
（2 ）个股精选策略 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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首先， 使用定性分析的方法， 从技术能力、 市场前景以及公司治理结构等方
面对上市公司的基本情况进行分析。



1）在技 术能力 方面， 选择研发 团队技 术实力 强、技术 的发展 与应用 前景广
阔并且在技术上具有一定护城河的公司。


 
2）在市 场前景 方面， 需要考量 的因素 包括市 场的广度 、深度 、政策 扶持的
强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、 进而开拓市场、 创造利润增
长的能力。



3）在公 司治理 结构方 面，将从 上市公 司的管 理层评价 、战略 定位和 管理制
度体系等方面进行评价， 公司治理能力的优劣对公司战略、 创新能力、 盈利能力
乃至估值水平都有至关重要的影响。 
其次， 使用定量分析的方法， 通过财务和运营数据对企业价值进行评估。 本
基金主要从行业景气度、盈利能力、成长能力以及估值水平 等方面进行考量。 
3、债券投资策略 
债券投资 策略方 面，本 基金在综 合研究 的基础 上实施积 极主动 的组合 管理，
采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券的投资。 在宏观环境分
析方面， 结合对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的综合分析， 根据交易所
市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合类属资产进行优化
配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。 
在微观市场定价分析方面， 本基金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济
趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 重点
选择那些流动性较好、 风 险水平合理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品
种。 具体投资策略有收益率曲线策略、 骑乘策略、 息差策略等积极投资策略构建
债券投资组合。 
4、权证投资策略 
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应
公司基本 面研究 成果确 定权证的 合理估 值，发 现市场对 股票权 证的非 理性定价；
利用权证衍生工具的特性， 通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收
益特征的目的。 
5、衍生品投资策略 平安基金 管理有 限公司












































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50 
1）股指期货投资策略 
本基金以套期保值为目的， 参与股指期货交易。 投资原则为有于基金资产增
值，控制下跌风险实现保值和锁定 收益。 
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结
合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。 
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 
基金管理人在进行 股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组， 负责
股指期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。 
2）国债期货投资策略 
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的投资策略和投资目标。 本
基金以套期保值为目的， 根据风险管理的原则， 在风险可控的前提下， 投资于国
债期货合约，有效管理投资组合的系统性风险，积极改善 组 合 的 风 险 收 益 特 征 。 
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断， 并充分考虑国债期货
的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配置， 谨慎进行投资， 以调整债券组合
的久期， 降低投资组合的整体风险。 具体而言， 本基金的国债期货投资策略包括
套期保值时机选择策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略、 保证金管理
策略、流动性管理策略等。 
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上， 将审慎地获取相应的超额收
益， 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加， 以及国债期货与债
券的多空比例调整， 获取组合的稳定收益。 基金管理人针对国债期货交易制订严
格的 授权管理制度和投资决策流程， 确保研究分析、 投资决策、 交易执行及风险
控制各环节的独立运作， 并明确相关岗位职责。 此外， 基金管理人建立国债期货
交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责国债期货的投资审批事项。 平安基金 管理有 限公司












































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51 
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。 
6、中小企业私募债券投资策略 
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对投资单只中小
企业私募债券的比例限制， 严格控制风险， 对 投资单只中小企业私募债券而引起
组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估， 并充分考虑单只中
小企业私 募债券 对基金 资产流动 性造成 的影响 ，通过信 用研究 和流动 性管理后，
决定投资品种。 
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决策流程 、风险 控制制 度和信用 风险、 流动性 风险处置 预案， 以防范 信用风险、
流动性风险等各种风险。 
7、资产支持证券投资策略 
本基金将分析资产支持证券的资产特征 ， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 
8、证券公司短期公司债券投资策略 
本基金可根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进
行筛选， 并严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例。 此外， 由于证券公
司短期公司债券整体流动性相对较差， 本基金将对拟投资或已投资的证券公司短
期公司债 券进行 流动性 分析和监 测，尽 量选择 流动性相 对较好 的品种 进行投资，
保证本基金的流动性。 
四 、投 资限制 
1、组 合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）股票资产占基金资产的比例为 0-95% ， 其中投资于本基金合同界定的
优势产业主题相关的股票不低于非现金基金资产的 80% ； 
（2 ）每 个交易 日日终 在扣除国 债期货 和股指 期货合约 需缴纳 的交易 保证金
后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的
5% 。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 平安基金 管理有 限公司












































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52 
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％ 。本基 金管 理人管理 的全部 开放式 基金持有 一家上 市公司 发行的可流
通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15% ； 本基金管理人管理 的全部投资
组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
30% ； 
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％； 
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％； 
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10 ％； 
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％； 
（10 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％； 
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13 ） 基金财产参与股票发行 申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
（15 ）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 
1）在任 何交易 日日终 ，持有的 买入股 指期货 合约价值 不得超 过基金 资产净
值的 10% ； 平安基金 管理有 限公司












































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53 
2）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入股 指期货、 国债期 货合约 价值与
有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% 。 其中， 有价证 券指股票、 债
券（不含 到期日 在一年 以内的政 府债券 ） 、权 证、资产 支持证 券、买 入返售金融
资产（不含质押式回购）等； 
3）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 卖出股 指期货合 约价值 不得超 过基金
持有的股票总市值的 20% ； 
4）本基 金所持 有的股 票市值和 买入、 卖出股 指期货合 约价值 ，合计 （轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
5）本基 金在任 何交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的股指 期货合 约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
（16 ）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制： 
1）本基 金在 任 何交易 日日终， 持有的 买入国 债期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 15% ； 
2）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 卖出国 债期货合 约价值 不得超 过基金
持有的债券总市值的 30% ； 
3）本基 金在任 何交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的国债 期货合 约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； 
4） 本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、
卖出国债期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定； 
（17 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过该基金资产净值
的 10% ； 
（18 ）基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 
（19 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15% 。 因证券市场波 动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使本基金不符合上述比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资； 
（20 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围平安基金 管理有 限公司












































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保持一致； 
（21 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 
除上述第 （2） 、 （12） 、（ 19） 、 （20） 项外，因 证券、期 货市场 波动、 上市公
司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整，但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履 行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）向他人贷款或提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、行政法规和 中国证监会规定禁止的其他活动。 



基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、实
际控制人 或者与 其有重 大利害关 系的公 司发行 的证券或 者承销 期内承 销的证券，
或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金
份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 符合中国证监会的规定， 建立健全
内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到
基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董
事会审议， 并 经过 三分之二以上的独立董事通过 。 基金管理人董事会应至少每半
年对关联交易事项进行审查。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后平安基金 管理有 限公司












































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55 
可不受上述规定的限制。 
五 、业 绩比较 基准 
本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%+ 中证全债指数收 益率×
40% 
采用该比较基准主要基于如下考虑： 
1、作为 专业指 数提供 商提供的 指数， 中证指 数有限公 司提供 的中证 系列指
数体系具有一定的优势和市场影响力； 
2、在中证系列指数中，沪深 300 指数的市场 代表性比较强，适合作为本基
金股票投资的比较基准； 而中证全债指数能够较好的反映债券市场的综合变动情
况，适合作为本基金债券投资的比较基准。 
若未来 法律法 规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数或 本业绩
比较基准停止发布， 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则， 在与 基
金托管人 协商一 致并报 中国证监 会备案 后，适 当调整业 绩比较 基准并 及时公告 ，
而无需召开基金份额持有人大会 。 
六 、风 险收益 特征 
本基金是混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、 债券
型基金，低于股票型基金。 
七 、基 金管理 人代 表基金 行使 所投资 证券 项下权 利的 原则及 方法



基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使所投资证券项下得权
利， 保护基金份额持有人的利益。 基金管理人在代表基金行使所投资证券项下权
利时应遵守以下原则： 
1、不谋求对上 市公司的控股，不参与所投资公司的经营管理； 
2、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的合法权益； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
56 
人牟取任何不正当利益。 
八、 投 资组合 报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人 中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 复核了本报告
中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日，本财务数据未经审计。 
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 27,785,889.21 55.39 
 其中： 股票


27,785,889.21 55.39 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产


 
- - 
7 
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计



21,358,480.72 42.58 
8 其他资 产


 1,019,937.84 2.03 
9 合计





 50,164,307.77





100.00 




1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 1,365,625.00 2.74 
B 采矿业 251,075.00 0.50 
C 制造业 21,582,953.21 43.36 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业 
- - 
E 建筑业 - - 平安基金 管理有 限公司












































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57 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业 
4,334,061.00 8.71 
J 金融业 - - 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 252,175.00 0.51 
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - - 
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 27,785,889.21 55.83 




1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。 
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细



序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 
1 300271 华宇软 件 196,600 2,950,966.00 5.93 
2 600529 山东药 玻 99,600 1,892,400.00 3.80 
3 600161 天坛生 物 72,100 1,532,125.00 3.08 
4 000661 长春高 新 8,100 1,417,500.00 2.85 
5 002714 牧原股 份 47,500 1,365,625.00 2.74 
6 600211 西藏药 业 45,801 1,351,587.51 2.72 
7 002463 沪电股 份 179,600 1,287,732.00 2.59 
8 002876 三利谱 37,300 1,192,108.00 2.40 
9 002705 新宝股 份 127,900 1,174,122.00 2.36 
10 600612 老凤祥 25,700 1,156,500.00 2.32 



 
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


 
本基金 本报 告期 末无 债券 投资情 况。



1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 
 平安基金 管理有 限公司












































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58 
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细



本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


 
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资。 
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 
1.11 投 资组 合报告 附注 
1.11.1


 
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体没 有被 监管部 门立 案调 查 ， 或 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
59 
1.11.2



本 基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。 
1.11.3 其 他资 产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 32,707.03 
2 应收证 券清 算款 981,418.66 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 4,680.30 
5 应收申 购款 1,131.85 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,019,937.84 



 
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 
1.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 



平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
60 
第十 部分 基 金的业 绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
一 、自 基金合 同生 效以来 （2018 年 8 月 22 日） 至 2018 年 12 月 31 日 基金
份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较： 
平安优势 产业混 合 A 
阶段 
净值增 长
率 ① 
净值增
长率标
准差 ② 
业绩比 较
基准收 益
率 ③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差 
④ 
①-③ ②-④ 
自 基金 合同 生效 以来 至
今 
-1.78% 0.53% -4.31% 0.90% 2.53% -0.37% 
平安优势 产业混 合 C 
阶段 
净值增 长
率 ① 
净值增
长率标
准差 ② 
业绩比 较
基准收 益
率 ③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差 
④ 
①-③ ②-④ 
自 基金 合同 生效 以来 至
今 
-2.23% 0.53% -4.31% 0.90% 2.08% -0.37% 
业绩 比较 基准： 沪深 300 指数收益 率*60%+ 中证 全 债指数收 益率*40% 
 



平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
61 
二、自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准 收益 率比较: 
 
 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
62 
 
1、本 基金 基金 合同 于 2018 年 8 月 22 日 正式 生效 ，截至 报告 期末 未满 一年 ；



2、按 照本 基金 的基 金合 同 规定， 基金 管理 人应 当自 基金合 同生 效之 日起 六个 月内使 基金 的
投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定， 截至 报告 期末 本基金 已完 成建 仓。 建仓 结束时 各项 资产
配置比 例符 合基 金合 同的 约定。 



平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
63 
第十 一 部分


基 金的 财产 



一 、 基金资 产总 值 
基金资产总值是指 基金拥有的各类有价 证券、 股指期货合约、 银行存款本息
和基金应收 款项以及其他 资产的价值总和。 
二 、基 金资产 净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。



三 、基 金财产 的账 户 
基金托管 人根 据相关 法 律法规、 规范 性文件 为 本基金开 立资金 账户 、 证券
账户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托
管人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。



四 、基 金财产 的保 管和处 分 
本基金财 产独 立于基 金 管理人、 基金 托管人 和 基金销售 机构的 财产 ， 并由
基金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其
自有的财 产承担 其自身 的法律责 任，其 债权人 不得对本 基金财 产行使 请求冻结、
扣押或其他权利。 除依法律法规和基金合同的规定处分外， 基金财产不得被处分。 
基金管理 人、 基金托 管 人因依法 解散 、被依 法 撤销或者 被依法 宣告 破 产等
原因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所
产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同
基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 
 平安基金 管理有 限公司












































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第十 二 部分


基 金资 产的 估值 
一 、估 值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券、 期货交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。



二 、估 值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券、 股指期货合约、 国债期货合约和银行存款
本息、应收款项、其它投资等资产及负债。



三 、估 值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2 ） 在交易所 市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （另有规定的除外） ，
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 
（3 ）对 在交易 所市场 上市交易 的可转 换债券 ，按估值 日收盘 价作为 估值全
价。 
（4 ）对 在交易 所市场 挂牌转让 的资产 支持证 券和私募 证券， 估值日 不存在
活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。 如成本能够近似体现公允价
值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的股票 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值。 
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ）对 在交易 所市场 发行未上 市或未 挂牌转 让的债券 ，对存 在活跃 市场的平安基金 管理有 限公司












































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情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值； 对于
活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下， 按成本应对市场报价进行调整，
确认计量日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 则采用
估值技术确定公允价值。 
3、 对全 国银行 间市场 上不含权 的固定 收益品 种，按照 第三方 估值机 构提供
的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种， 按照第
三方 估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含
投资人回售权的固定收益品种， 回售登记截止日 （含当日） 后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未
提供估值价格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 
4、本基 金投资 期货合 约，一般 以估值 当日结 算价进行 估值， 估值当 日无结
算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估
值。 
5、基金 投资同 业存单 ，按估值 日第三 方估值 机构提 供 的估值 净价估 值；选
定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 
6、 本基 金存入 银行或 其他金融 机构的 各种款 项以本金 列示， 按协议 或约定
利率逐日确认利息收入。 
7、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。 
8、中小 企业私 募债券 ，采用估 值技术 确定公 允价值， 在估值 技术难 以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
9、流通 受限的 股票， 包括非公 开发行 股票、 首次公开 发行股 票时公 司股东
公开发售股份、 通过大宗交易取得的带限售期的股票等 （不包括停牌、 新发行未
上市、回 购交易 中的质 押券等流 通受限 股票） ，按监管 机构或 行业协 会有关规定
确定公允价值。 
10、 当发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机制， 以
确保基金估值的公平性。 
11 、 如有确凿证据表明 按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基平安基金 管理有 限公司












































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金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 
12、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有 新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
四 、估 值程序 
1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后 ， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。 
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
值，并按规定公告。 
2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或基金合 同的规 定暂停 估值时除 外。基 金管理 人每个工 作日对 基金资 产估值后，
将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后，
由基金管理人按约定对外公布。



五 、估 值错误 的处 理


 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理 的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错平安基金 管理有 限公司












































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的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人( “受损方”) 的直接 损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等。






2 、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失( “受损方”) ， 则 估值错误责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得 的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估； 
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行平安基金 管理有 限公司












































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更正和赔偿损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏差达到基 金份额净值的 0.25% 时 ，基金管理人应当通报 基金托
管人并报中国证监会备 案；错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时， 基金管理人
应当公告。 
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
六 、暂 停估值 的情 形 
1、基金 投资所 涉及的 证券、期 货交易 市场遇 法定节假 日或因 其他原 因暂停
营业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商一
致的， 基金管理人应当暂停估值， 并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购
赎回申请的措施 ； 
4、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七 、基 金净值 的确 认 
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金
管理人 负责计算， 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结
束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托
管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人
对基金净值予以公布。 
八 、特 殊情形 的处 理 
基金管理人、基金托管人按估值方法的第 11 项进行估值时，所造成的误差
不作为基金资产估值错误处理。 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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由于交易所及登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不可抗力原因， 基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未
能发现该错误的， 由此造成的基金资产估 值错误， 基金管理人和基金托管人免除
赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此
造成的影响。 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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第十 三 部分


基 金的 收益 与分 配 
一 、基 金利润 的构 成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。 
二 、基 金可供 分配 利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中
已实现收益的孰低数。



三 、基 金收益 分配 原则 
1 、本基金收益分配方 式分两种：现金分红与 红利再投资，投资者可 选择现
金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不选择，
本基金默认的收益分配方式是现金分红； 若投资者选择红利再投资方式进行收益
分配， 收益的计算以权益登记日当日收市后计算该类基金份额的基金份额净值为
基准转为基金份额进行再投资； 
2 、基金收益分配后基 金份额净值不能低于面 值；即基金收益分配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
3、 由于本基金 A 类份 额不收取销售服务费， C 类份额收取销售服务费， 各
基金份额类 别对应的可供分配利润将有所不同。 本基金同一类别 每一基金份额享
有同等分配权； 
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在符合法律法规及基金合同约定， 并对基金份额持有人利益无实质不利影响
的前提下， 基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整， 不需召开基
金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 
四 、收 益分配 方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施 
本基金收益分配方案由基金 管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日。 
六 、基 金收益 分配 中发生 的费 用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足 以支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。 红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》执行。






平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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第十 四 部分


基 金的 费用 与税 收 
一 、基 金费用 的种 类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、C 类份额的销售服务费； 
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、 仲裁费 和诉讼费； 
6 、基金份额持有人大 会费用（包括但不限于 场地费、会计师费、律 师费和
公证费） ； 
7、基金的证券、期货交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、基金的相关账户的开户及维护费用； 
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。 
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 
1、基金管理人的管理费


 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费的计算
方法如下： 
H ＝E ×1.50% ÷当年天 数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计
算方法如下： 
 H ＝E ×0.25% ÷当年 天数 
 H 为每日应计提的基金托管费 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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 E 为前一日的基金 资产净值 
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。 
3、C 类份额的销售服务费 
本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类 份 额 的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 
类份额基金资产净值的 0.80% 年费率计提。计算方法如下： 
H ＝E× 0.80%÷ 当年天数 
H 为 C 类份额每日应计提的销售服务费 
E 为 C 类份额前一日基金资产净值 
C 类 份 额 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发
送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后 于次月首日起3 个工作日内 从基
金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。 
若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 
上述 “一、 基金费用的种类” 中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三 、不 列入基 金费 用的项 目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、基金管理人和基金 托管人因未履行或未完 全履行义务导致的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、基金合同生效前的相关费用； 
4 、其他根据相关法律 法规及中国证监会的有 关规定不得列入基金费 用的项
目。 
四 、基 金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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第十 五 部分


基 金的 会计 与审 计 
一 、基 金会计 政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果基金合同生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计年度
披露； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以书面方式确认。 
二 、基 金的年 度审 计 
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师 事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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第十 六 部分


基 金的 信息 披露 
一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、
基 金合 同及其 他有 关规定 。 
二 、信 息披露 义务 人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介披露， 并保证基金投资者能够按照基金合同约定的
时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三 、本 基金信 息披 露义务 人承 诺公开 披露 的基金 信息 ，不得 有下 列行为 ： 



1 、虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏； 



2 、对证券投资业绩进行预测； 



3 、违规承诺收益或者承担损失； 



4 、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 



5 、登载 任何 自然人 、法人或 者其 他组织 的 祝贺性、 恭维 性或推 荐 性的文
字； 



6 、中国证监会禁止的其他行为。 
四 、本 基金公 开披 露的信 息应 采用中 文文 本： 
如同时采 用外文 文本的 ，基金信 息披露 义务人 应保证两 种文本 的内容 一致。
两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
五 、公 开披露 的基 金信息 
公开披露的基金信息包括： 
1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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（1 ）基 金合同 是界定 基金合同 当事人 的各项 权利、义 务关系 ，明确 基金份
额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重
大利益的事项的法律文件。 
（2 ） 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 基金合同生效后， 基金管理人在每 6 个月结束
之日起 45 日内，更新 招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要
登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国
证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 
（3 ）基 金托管 协议是 界定基金 托管人 和基金 管理人在 基金财 产保管 及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、 基金合同摘要登载在指定媒介上； 基金管理人、 基金托管人
应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。



2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。



3、基金合同生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认备案文件的次日在指定媒介上登载
基金合同生效公告。



4、基金资产净值、基金份额净值 
基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日各类基金份额的基金份
额 净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
类基金份 额的基 金份额 净值。基 金管理 人应当 在前款规 定的市 场交易 日的次日，
将基金资产净值、 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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媒介上。



5、基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在基金合同、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金份额
发售网点查阅或者复制前述信息资料。



6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 
基金合同生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度
报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的 第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报
告方式。



报告期内出现单一投资 者持有基金份额比例达 到或者超过基金 总 份额 20%
的情形， 为保障其他投资者利益， 基金管理人至少应当在季度报告、 半年度报告、
年度报告等定期报告文件中 “影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资
者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
本基金持续运作过程中， 应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合
资产 情况及其流动性风险分析等。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报
告书， 予以公告， 并在 公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地的中国证监会派出机构备案。 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
（1 ） 基金份额持有人大会的召开； 
（2 ） 终止基金合同； 
（3 ） 转换基金运作方式； 
（4 ） 更换基金管理人、基金托管人； 
（5 ） 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6 ） 基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7 ） 基金募集期延长； 
（8 ） 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动； 
（9 ） 基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
（10 ） 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变
动超过百分之三十； 
（11 ） 涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
（12 ） 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13 ） 基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到
严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14 ） 重大关联交易事项； 
（15 ） 基金收益分配事项； 
（16 ） 管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发
生变更； 
（17 ） 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
（18 ） 基金改聘会计师事务所； 
（19 ） 变更基金销售机构； 
（20 ） 更换基金登记机构； 
（21 ） 本基金开始办理申购、赎回； 
（22 ） 本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23 ） 本基金发生巨额赎回并延期办理； 平安基金 管理有 限公司












































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（24 ） 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25 ） 本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（26 ） 变更或增设本基金的基金份额类别； 
（27 ） 本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等
重大事项时； 
（28 ） 基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 
（29 ） 中国证监会规定的其他事项。



8、澄清公告 
在基金合同存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公告。 
10、基金投资股指期货的信息披露 
若本基金投资了股指期货， 需按照法规要求在季度报告、 半年度报告、 年度
报告等定期报告和招募说明书 （更新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包 括投
资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总
体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
11 、投资中小企业私募债的信息披露 
基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监会
指定媒体披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 
本基金应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告 等定期报告和招募说明书 （更
新） 等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 基金管理人应在基金招募说明
书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险， 说明投资中
小企 业私募债券对基金总体风险的影响。 
12、投资资产支持证券的信息披露 
本基金投资资产支持证券， 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有
的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的
资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券平安基金 管理有 限公司












































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总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比
例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 
13、基金投资国债期货的信息披露



基金管理人应当在季度报告、 半年度报告、 年 度报告等定期报告和招募说明
书 （更新） 等文件中披露国债 期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情
况、 风险指标等， 并充 分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符
合既定的投资政策和投资目标。 
14、 基金投资证券公司短期公司债券的信息披露 
基金管理人应在定期报告中披露本基金投资证券公司 短 期 公 司 债 券 的 情 况 。 
15、 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内， 在中国证
监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、 数量、 总成本、 账 面价值， 以
及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
16、中国证监会规定的其他信息。



六 、信 息披露 事务 管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管 人应当 按照相 关法律法 规、中 国证监 会的规定 和基金 合同的 约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、 各类基金份额的基金份额净值、 基金份额申
购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息
进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。 平安基金 管理有 限公司












































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七 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公 众查阅、复制。



八、 暂 停或延 迟基 金信息 披露 的情形 
当出现下述情况时， 基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息： 
1、 不可抗力； 
2、 基金 投资所 涉及的 证券、期 货交易 市场遇 法定节假 日或因 其他原 因暂停
营业时； 
3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时， 经与基金托管人协商一致
的； 
4、 法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 平安基金 管理有 限公司












































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第十 七 部分


风 险揭 示 
一 、 投 资于本 基金 的主要 风险 
基金风险表现为基金收益的波动， 基金管理过程中任何影响基金收益的因素
都是基金风险的来源。 作为代理基金投资人进行投资的工具， 科学严谨的风险管
理对于基金投资管理成功与否至关重要。 因此在基金管理过程中， 对风险的识别、
评估和控制应贯穿基金投资管理的全过程。 基金的风险按来源可以分为市场风险、
管理风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。 
1、市场风险 
金融资产价格受经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度等各种因素的影
响，资产价格的变化导致基金收益水平变化，产生风险。 
（1 ）政策风险 
货币政策、 财政政策、 产业政策和证券市 场监管政策等国家政策的变化对证
券市场产生一定的影响，可能导致市场价格波动，从而影响基金收益。 
（2 ）利率风险 
金融市场利率波动会导致股票市场价格及利息收益的变动， 同时直接影响企
业的融资成本和利润水平。 基金投资于股票和债券， 收益水平会受到利率变化的
影响。 
（3 ）信用风险 
指基金在交易过程发生 交收违约，或者基金所 投资债券之发行人出现 违约、
拒绝支付到期本息， 或者上市公司信息披露不真实、 不完整， 都可能导致基金资
产损失和收益变化。 
（4 ）通货膨胀风险 
由于通货膨胀率提高，基金的实际投资价值会因此降低。 
（5 ）再投资风险 
再 投 资 风 险 反 映 了 利 率 下 降 对 固 定 收 益 证 券 和 回 购 等 利 息 收 入 再 投 资 收 益
的影响。 当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行
再投资时，将获得比以前少的收益率。 
（6 ）法律风险 
由于法律法规方面的原因， 某些市场行为受到限制或合同不能正常执行， 导平安基金 管理有 限公司












































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致了基金资产损失的风险。 
2、管理风险 
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能 等， 会
影响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断， 从而影响基金收益水
平。 因此， 本基金可能因为基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等因素
影响基金收益水平。 
3、流动性风险 评估及流动性风险管理 
流动性风险是指因证券市场交易量不足， 导致证券不能迅速、 低成本地变现
的风险。 在本基金开放期内， 流动性风险还包括由于本基金出现巨额赎回， 致使
本基金没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。 
（1 ）基金申购、赎回安排 
本基金的申购、赎回安 排详见本招募说明书“ 第八部分 基 金 份 额 的 申 购 、
赎回”章节。 
（2 ）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金为混合型基金， 可以投资于股票、 债券、 资产支持证券、 权证、 股指
期货、 国债期货 、 现金类资产等标准化金融工具。 
在不同的 市场条件下， 本基金将综合考虑宏观环境、 市场估值水平、 风险水
平以及市场情绪， 并充分考虑股票的流动性， 在基金资产0-95% 的范 围内对股票
资产配置灵活调整， 同时依据股票仓位调整其余资产仓位， 以降低系统性风险对
基金收益的影响。 
其次， 本基金可以投资于债券、 货币市场工具、 股指期货、 国债期货、 权证
等资产，均为标准化金融工具。 
综上所述， 本基金拟投资市场、 行业及资产的流动性良好， 流动性风险相对
可控。 
（3 ）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
基金出现巨额赎回情形下， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或
巨额赎回份额占 比情况决定全额赎回、 部分延期赎回、 暂停赎回 。 同时， 如本基
金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比
例以上的， 基金管理人有权对其超过部分采取延期办理赎回申请的措施。 详见 《招平安基金 管理有 限公司












































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募说明书》 “第八部分 基金份额的申购、 赎回” 中 “ 十一、 巨额赎回 的情形及处
理方式 ”部分内容。 
（4 ）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
在市场大幅波动、 流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的
情形时， 基金管理人将以保障投资者合法权益为前提， 严格按照法律法规及基金
合同的规定， 谨慎选取延期办理巨额赎回申请、 暂停接受赎回申请、 延缓支付赎
回款项、 收取短期赎回费、 摆动定价、 暂停估值等流动性风险管理工具作为辅助
措施。 对于各类流动性风险管理工具的使用， 基金管理人将依照严格审批、 审慎
决策的原则， 及时有效地对风险进行检测和评估， 使用前经过内部审批程序并与
基金托管人协商一致。 在实际运用各类流动性风险管理工具时， 投资者的赎回申
请、 赎回款项支付等可能受到 相应影响， 基金管理人将严格依照法律法规及基金
合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益 
4、股指期货 、国债期货 等金融衍生品投资风险



金融衍生品是一种金融合约， 其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其
评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。 投资于衍生品需承受市场
风险、 信用风险、 流动性风险、 操作风险和法律风险等。 由于衍生品通常具有杠
杆效应， 价格波动比标的工具更为剧烈， 有时候比投资标的资产要承担更高的风
险。 并且由于衍生品定价相当复杂， 不适当的估值有可能使基金资产面临损失风
险。



股指期货采用保证金交易制度， 由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行
情时， 股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。 股指期货采用
每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保证金， 按规定将被强制平
仓，可能给投资带来重大损失。 
本基金投资国债期货， 国债期货的投资可能面临市场风险、 基差风险、 流动
性风险。 市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风
险。 基差风险是期货市场的特有风险之一， 是指由于期货与现货间的价差的波动，
影响套期 保值或 套利效 果，使之 发生意 外损益 的风险。 流动性 风险可 分为两类 ：
一类为流通量风险， 是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风
险， 此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的； 另一类为资金量风险， 是指平安基金 管理有 限公司












































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资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 
5、中小企业私募债 券的投资风险 
本基金可投资中小企业私募债券， 当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出现违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降等， 可能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活跃程
度的影响， 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买 入或
卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 
6、资产支持证券的投资风险 
本基金投资资产支持证券， 资产支持证券具有一定的价格波动风险、 流动性
风险、 信用风险等风险。 价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券
的收益率和价格波动。 流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程
度的影响， 资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，
存在一定的流动性风险。 信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现
违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于资产支持证券信用质量降低导致证
券价格下 降，造成基金财产损失。 
7、流通受限证券的投资风险 
非公开发行股票等流通受限证券一般存在锁定期， 即锁定期内流通受限证券
不能转让变现。 受证券市场不可控因素的影响， 本基金投资的非公开发行股票等
流通受限证券在可流通后可能发生亏损的风险。 如果估值日非公开发行有明确锁
定期的股票的初始成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价， 本基金基
金份额净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。 由
于流通受限证券缺乏流动性， 当市场波动导致本基金被动超过合同规定的投资比
例时，管理人只能在锁定期结束后进行相应调整。 
8 、 本基金可投资证券 公司短期公司债券，由 于证券公司短期公司债 券非公
开发行和交易， 且限制投资者数量上限， 潜在流动性风险相对较大。 若发行主体
信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时， 受流动性所限， 本 基金可能无
法卖出所持有的证券公司短期公司债券， 由此可能给基金净值带来不利影响或损
失。 
9、 本基金特有的风险


平安基金 管理有 限公司












































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本 基 金 为混 合 型基 金，本 基 金 股票 投 资占 基金资 产 的 比例 范 围为0-95% ，因
此， 本基金 如在股票仓位布置较高 的情况下， 受股票系统性风险影响较大， 可能
面临较大的投资风险 。 
10、 本基金法律文件风险收益特征表述与销售 机构基金风险评价可能不一致
的风险 
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、 投资比
例、 证券市场普遍规律等做出的概述性描述， 代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。 销售机构( 包括基金管理人直销机构和其他销售机构) 根据相关
法律法规对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法也不同， 因此
销售机构 的风险 等级评 价与基金 法律文 件中风 险收益特 征的表 述可能 存在不同，
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。 
 11 、其他风险 
（1 ）技术风险 
计算机、 通讯系统、 交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，
可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、 登记系统瘫痪、 核算系统无
法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。 
（2 ）战争、自然灾害 等不可抗力因素的出现 ，将会严重影响证券市 场的运
行，可能导致基金资产的损失。 
（3 ）金融市场危机、 行业竞争、代理机构违 约、托管行违约等超出 基金管
理人自身直接控制能力之外的风险， 可能导致基金或者基金份额持有人的利益受
损。 
二 、声明 
1、 本基金未经任何一级政府、 机构及部门担保。 投资者自愿投资于本基金，
须自行承担投资风险。 
2 、除基金管理人直接 办理本基金的销售外， 本基金还通过 其他销售 机构销
售， 但是， 本基金并不是 销售机构的存款或负债， 也没有经 销售机构担保或者背
书， 销售 机构并不能保证其收益或本金安全。 
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预
示其未来业绩表现。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原 则， 在做出
投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险， 由投资者自行负担。 



平安基金 管理有 限公司












































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第十 八 部分


基 金合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算 
一 、 《基 金合 同》的 变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 基金合 同约定应 经基金 份额持 有人大
会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份
额持有人 大会决 议通过 的事项， 由基金 管理人 和基金托 管人同 意后变 更并公告，
并报中国证监会备案。 
2、关于 基金合 同变更 的基金份 额持有 人大会 决议自生 效后方 可执行 ，自决
议生效后两个工作日内在指定媒介公告。


 
二 、 《基 金合 同》的 终止 事由 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三 、基 金财产 的清 算 
1、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
基金 财产 清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 平安基金 管理有 限公司












































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（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、 基金财产清算的期限为 6 个月。 在特殊情况下， 若截至清算期限届满日，
本基金仍 持有流 通受限 证券的（ 包括但 不限于 未到期回 购、未 上市新 股等） ，本
基金的清算期限自动顺延至全部基金财产清算完毕之日。



四 、清 算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。



五 、基 金财产 清算 剩余资 产的 分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。



六 、基 金财产 清算 的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
七 、基 金财产 清算 账册及 文件 的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


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第十 九 部分


基 金合 同的 内容 摘要 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
（一）基金管理人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金； 
（2 ）自 基金合 同生效 之日起， 根据法 律法规 和基金合 同独立 运用并 管理基
金财产； 
（3 ）依 照基金 合同收 取基金管 理费以 及法律 法规规定 或中国 证监会 批准的
其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依 据基金 合同及 有关法律 规定监 督基金 托管人， 如认为 基金托 管人违
反了基金合同及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取
必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；


 
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得基金合同规定的费用；


 
（10 ）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；


 
（11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购 与赎回申请；


 
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；


 
（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；


 
（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；


 
（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券、 期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；


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（16 ）在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ，制订 和调整有 关基金 认购、 申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； 
（17 ）法律法规及 中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
 2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的义务包括
但不限于： 
（1 ）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ）自 基金合 同生效 之日起， 以诚实 信用、 谨慎勤勉 的原则 管理和 运用基
金财产； 
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基 金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确
定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ）严 格按 照《基 金 法》 、 基金 合同 及其 他 有关规 定， 履行 信息 披 露及报
告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露； 
（13 ） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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配基金收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ）依 据《基 金法》 、基金合 同及其 他有关 规定召集 基金份 额持有 人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保 存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ）组 织并参 加基金 财产清算 小组， 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；


 
（24 ） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能 生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（二） 基金托管人的权利与义务 平安基金 管理有 限公司












































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1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）自 基金合 同生效 之日起， 依法律 法规和 基金合同 的规定 安全保 管基金
财产； 
（2 ）依 基金合 同约定 获得基金 托管费 以及法 律法规规 定或监 管部门 批 准的
其他费用； 
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反基金
合同及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当 事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ） 根据相关市场规则， 为基金开设资金 账户、 证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货交易资金清算； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定， 基 金托管 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ） 除依据 《基金法》 、 基 金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 和证券 账户等投 资所需 账户， 按照基
金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基金 合同及其他有关规定另有规定平安基金 管理有 限公司












































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外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ）依 据《基 金法》 、基金合 同及其 他有关 规定，召 集基金 份额持 有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任
不因其退任而免除； 
（20 ）按 规定监 督基金 管理人按 法律法 规和基 金合同规 定履 行 自己的 义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（三）基金份额持有人的权利和义务 平安基金 管理有 限公司












































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基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基
金投资者自依据基金合同取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别每份基金 份额具有同等的合法权益。 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。



2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； 
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 基金合 同终止 的有限
责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 平安基金 管理有 限公司












































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（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 本基金份额持 有人大会暂未设立日常机构。 在本基金存续
期内， 根据本基金的运作需要， 基金份额持有人大会可以增设日常机构， 日常机
构的设立与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。 
( 一) 召开事由 
1、当出 现或需 要决定 下列事由 之一的 ，应当 召开基金 份额持 有人大 会，法
律法规、中国证监会另有规定的除外： 
（1 ）终止基金合同； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式； 
（5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高基金销售服务费； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会； 
（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ） 法律法规、 基金 合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。



2、在不 违背法 律法规 和基金合 同的约 定的情 况下，以 下情况 可由基 金管理
人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： 平安基金 管理有 限公司












































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（1 ）在 对基金 份额持 有人利益 无实质 性不利 影响的情 况下， 调低基 金销售
服务费； 
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ）在 法律法 规和基 金合同规 定的范 围内且 在对基金 份额持 有人利 益无实
质性不利影响的情况下， 调整本基金的申购费率、 调低赎回费率、 变更 收费方式； 
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 
（5 ）对 基金合 同的修 改对基金 份额持 有人利 益无实质 性不利 影响或 修改不
涉及基金合 同当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6 ）在 对基金 份额持 有人利益 无实质 性不利 影响的情 况下， 调整本 基金份
额类别的设置； 
（7 ）在 不违反 法律法 规、基金 合同以 及在对 基金份额 持有人 利益无 实质性
不利影响 的前提下， 基金管理人、 登记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中
国证监会许可的范围内调整有关认购、 申购、 赎回、 转换、 基金交易、 非交易过
户、转托管等业务规则； 
（8 ）按 照法律 法规和 基金合同 规定不 需召开 基金份额 持有人 大会的 以外的
其他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、除法 律法规 规定或 基金合同 另有约 定外， 基金份额 持有人 大会 由 基金管
理人召集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集， 并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。 
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事 项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额平安基金 管理有 限公司












































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持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通 知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点； 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取 通讯开 会 方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人平安基金 管理有 限公司












































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到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规和监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
 1、 现场开会。 由基金 份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当 列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同
和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50% ） 。 若到
会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额
的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、
6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份
额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权
益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内 连续公
布相关提示性公告； 
（2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基平安基金 管理有 限公司












































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金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3 ）本 人直接 出具书 面意见或 授权他 人代表 出具书面 意见的 ，基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益 登记日基金总份额的 50% （含 50% ） ， 若本
人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基
金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份
额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基
金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意
见； 
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证 、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
3、在法 律法规 和监管 机关允许 的情况 下，本 基金的基 金份额 持有人 亦可采
用其他方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。 
4、在会 议召开 方式上 ，本基金 亦可采 用其他 非现场方 式或者 以现场 方式与
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容 为关系 基金份 额持有人 利益的 重大事 项，如基 金合同 的重大 修改、
决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 平安基金 管理有 限公司












































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2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第 （七） 条规定程序确定
和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决
议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基金份额持有人作
为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持
基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号 码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管理人或者基金托管人、 终止基金合同、 本基金与其他基金合并以特别决议
通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交平安基金 管理有 限公司












































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符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效 表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出 席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 平安基金 管理有 限公司












































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基金份额 持有 人大会 的 决议，召 集人 应当自 通 过之日起 5 日 内报中 国证监
会备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日 起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的或法律法规增加新的持有人大会机制的， 基金管理人提前公告
后， 可直接对本部分内容进行修改、 调整或补充， 无需召开基金份额持有人大会
审议。 
三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 
（一）基金合同的变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本基金 合同约定 应经基 金份额 持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会 决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。 
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决
议生效后两个工作日内在指定媒介公告。



（二）基金合同的终止事由 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 平安基金 管理有 限公司












































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104 
（三）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
基金 财产 清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ）基金合同终止 情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、 基金财产清算的期限为 6 个月。 在特殊情况下， 若截至清算期限届满日，
本基金仍 持有流 通受限 证券的（ 包括但 不限于 未到期回 购、未 上市新 股等） ，本
基金的清算期限自动顺延至全部基金财产清算完毕之日。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 平安基金 管理有 限公司












































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清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
四、争议解决方式 
对于因本 基金合 同的订 立、内容 、履行 和解释 或与本基 金合同 有关的 争议，
合同当事人应尽量通过协商、 调解途径解决。 不愿或者不能通过协商、 调解解决
的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效
的仲裁规则进行仲裁 ， 仲裁地点为 北京市 。 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人
具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
基金合同受中国法律管辖。 
五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 
基金合同可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构的办
公场所和营业场所查阅。 
 



平安基金 管理有 限公司












































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第 二十 部分


基 金托 管协 议的 内容 摘要 
一、基金托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：平安大华基金管理有限公司 
住所：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 
法定代表人：罗春风 
成立时间：2011 年1 月7 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010 】1917 号 
注册资本：人民币 30000 万元 
组织形式: 有限责任公司（中外合资） 
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 
存续期间：持续经营 
电话：0755-22623179 
传真：0755-23998639 
联系人： 吴小红 
（二）基金托管人 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 
法定代表人：易会满 
电话： （010）66105799 
传真： （010）66105798 
联系人：洪渊 
成立时间：1984 年1 月1 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 35,640,625.71 万 元 
批准设立机关和设立文号： 国务院 《关于中国 人民银行专门行使中央银行职
能的决定》 （国发[1983]146 号） 
存续期间：持续经营 
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借业务； 国内外结算； 办理票据平安基金 管理有 限公司












































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承兑、贴 现、转 贴现、 各类汇兑 业务； 代理资 金清算； 提供信 用证服 务及担保；
代理销售业务； 代理发行、 代理承销、 代理兑付政府债券； 代收代付业务； 代理
证券投资 基金清 算业务 （银证转 账） ； 保险代 理业务； 代理政 策性银 行、外国政
府和国际金融机构贷款业务； 保管箱服务； 发行金融债券； 买卖政府债券、 金融
债券； 证券投资基金、 企业年金托管业务； 企业年金受托管理服务； 年金账户管
理服务； 开放式基金的 注册登记、 认购、 申购 和赎回业务； 资信调查 、 咨询、 见
证业务； 贷款承诺； 企业、 个人财务顾问服务； 组织或参加银团贷款； 外汇存款；
外汇贷款 ；外币 兑换； 出口托收 及进口 代收； 外汇票据 承兑和 贴现； 外汇借款；
外汇担保 ；发行 、代理 发行、买 卖或代 理买卖 股票以外 的外币 有价证 券；自营、
代客外汇买卖； 外汇金融衍生业务； 银行卡业务； 电话银行、 网上银行、 手机银
行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理 机 构 批 准 的 其 他 业 务 。 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。 
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创 业 板及其
他中国证监会允许基金投资的股票） 、 衍生工具 （权证、 股指期货、 国债 期货等） 、
债券 （包括国债、 央行 票据、 金融债券、 企业 债券、 公司债券、 次级 债券、 可转
换债券、 分离交易可转换债券、 可交换债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融
资券、 证券公司短期公司债、 中小企业私募债、 地方政府债券、 政府支持机构债
券、政府 支持债 券等中 国证监会 允许投 资的债 券） 、资 产支持 证券、 债券回购、
银行存款 （包括 协议存 款、定期 存款及 其他银 行存款） 、同业 存单、 货币市场工
具、 现金等， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符
合中国证监 会的相关规定。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95% ， 其中投资于本基金合同界定的
优势产业主题相关的股票不低于非现金基金资产的 80% 。 每个交易日日终在扣除
股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5％平安基金 管理有 限公司












































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的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 现金不包括结算备付金、 存出保证金、
应收申购款等。 
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 
2、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》的约 定对下 述基金
投融资比例进行监督： 
（1 ）股票资产占基金资产的比例为 0-95% ， 其中投资于本基金合同界定的
优势产业主题相关的股票不低于非现金基金资产的 80% （基金管理人向基金托管
人提供相应的股票库并定期或不定期更新， 基金托管人仅根据名单监督本基金的
投资范围和比例） ； 
（2 ）每 个交易 日日终 在扣除国 债期货 和股指 期货合约 需缴纳 的交易 保证金
后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的
5% 。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4 ）本 基金管 理人管 理 且由基 金托管 人托管 的全部基 金持有 一家公 司发行
的证券， 不超过 该证券 的 10％。 本基金 管理 人管理 且 由基金 托管人 托管 的全部
开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股
票的 15% ； 本基金管理人管理 且由基金托管人托 管的全部投资组合持有一家上市
公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ； 
（5 ）本基金持有的全部权证 ，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6 ） 本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，
不得超过该权证的 10％； 
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ， 不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％； 
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10 ％； 
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％； 
（10 ） 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％； 平安基金 管理有 限公司












































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（11 ） 本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始
权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过 拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
（15 ）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 
1）在任 何交易 日日终 ，持有的 买入股 指期货 合约价值 不得超 过基金 资产净
值的 10% ； 
2）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入股 指期货、 国债期 货合约 价值与
有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% 。 其中， 有价证 券指股票、 债
券（不含 到期日 在一年 以内的政 府债券 ） 、权 证、资产 支持证 券、买 入返售金融
资产（不含质押式回购）等； 
3）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 卖出股 指期货合 约价值 不得超 过基金
持有的股票总市值的 20% ； 
4）本基 金所持 有的股 票市值和 买入、 卖出股 指期货合 约价值 ，合计 （轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
5）本基 金在任 何交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的股指 期货合 约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
（16 ）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制： 
1）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入国 债期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 15% ； 
2）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 卖出国 债期货合 约价值 不得超 过基金
持有的债券总市值的 30% ； 
3）本基 金在任 何交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的国债 期货合 约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； 平安基金 管理有 限公司












































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4） 本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、
卖出国债期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定； 
（17 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过该基金资产净值
的 10% ； 
（18 ）基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 
（19 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15% 。 因证券市场 波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使本基金不符合上述比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资； 
（20 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致 。 
除第（2）、（ 12）、（ 19 ） 、 （20） 项以外 ，因证 券、期货 市场波 动、上 市公司
合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 上述规定
投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日 内进行调整，但中国证监会规定的
特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 基金的投资范围应当符合基金合同的约定。 基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。 
对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限制调整的， 基金管理人 应
提前通知基金托管人， 经基金托管人书面同意后方可纳入投资监督范围。 基金管
理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影
响，基金管理人应为托管人系统调整预留所需的合理必要时间。 
3、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》的约 定对下 述基金
投资禁止行为进行监督：



根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 平安基金 管理有 限公司












































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（1 ）承销证券； 
（2 ）向他人贷款或提供担保 ； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额， 但法律法规或中国证监会另有规定的除外 ； 
（5 ）向基金管理人 、基金托管人出资； 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。 
 4、 根据法律法规有关基金从事关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人
应事先相互提供与其有控股关系的股东、 与其有其他重大利害关系的公司名单及
有关关联方发行的证券名单。 基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单
的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 
法律、 行政法规或监管部门取消或变更上述规定， 如适用于本基金， 基金管
理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或 按 变更后的规定执行 。 
5、 基金托管人 依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。 






基金管理 人参与 银 行间市场 交易, 应按照 审慎的风 险控制 原则评 估交易对手
资信风险， 并自主选择交易对手。 基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙
类会员进行债券交易的， 可以通过邮件、 电话等 双方认可的方式提醒基金管理人，
基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。 基金管理人应确保可行性说明
内容真实、 准确、 完整。 基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质
审查。 基金管理人同意 ， 经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，
基金托管人不承担责任。 
基 金 管 理 人 在 银 行 间 市 场 进 行 现 券 买 卖 和 回 购 交 易 时 ， 以 DVP( 券 款 兑 付)
的交易结算方式进行交易 。 
6、基金托管人对基金管理人 关于银行存款投资 进行监督。 
本 基 金 投 资 银 行 存 款 的 信 用 风 险 主 要 包 括 存 款 银 行 的 信 用 等 级 、 存 款 银 行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。 基金管理人应基于审慎原则评估
存款银行信用风险并据此选择存款银行。 因基金管理人违反上述原则给基金造成
的损失， 基金托管人不承担任何责任， 相关损失由基金管理人先行承担。 基金管
理人履行先行赔付责任后， 有权要求相关责任人进行赔偿。 基金托管人的职责仅
限于督促基金管理人履行先行赔付责任 。 
7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 平安基金 管理有 限公司












































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（1 ）基 金投资 流通受 限证券， 应遵守 《关于 基金投资 非公开 发行股 票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 
（2 ）此 处流通 受限证 券的 含义 与上文 流动性 受限资产 定义有 所不同 ，包括
由 《上市公司 证券发行管理办法》 规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配
售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券， 不包括由于发布重大消息
或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通
受限证券。 
（3 ）基 金管理 人应在 基金首次 投资流 通受限 证券前， 向基金 托管人 提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风险控制
制度。 基金投资非公开发行股票， 基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。 
基 金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
（4 ）基 金投资 流通受 限证券前 ，基金 管理人 应向基金 托管人 提供符 合法律
法规要求的有关书面信息， 包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
发行证券数量、 发行价 格、 锁定期， 基金拟认 购的数量、 价格、 总成 本、 总成本
占基金资产净值的比例、 已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付
时间等。 基金管理人应保证上述信息的 真实、 完整， 并应至少于拟执行投资指令
前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进
行审核。 
（5 ）基 金托管 人应按 照《关于 基金投 资非公 开发行股 票等流 通受限 证券有
关问题的通知》 规定， 对基金管理人是否遵守法律法规进行监督， 并审核基金管
理人提供 的有关 书面信 息。 基金 托管人 认为上 述资料可 能导致 基金出 现风险的，
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前 就 该 风 险 的 消 除 或 防 范 措 施 进 行 补
充书面说明， 并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的风险评 估报告 等备查 资料的权 利。否 则，基 金托管人 有权 拒 绝执行 有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的， 基金托管人不承担任何责任， 并有权报平安基金 管理有 限公司












































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告中国证监会。 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致， 应及时上报中国证监会请求解决。
如果基金托管人 切实履行监督职责 ， 则不承担任何责任。 如果基金托管 人没有切
实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管 人应承担连带责任。 
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基
金资产净值计算、 各类基金份额的基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用
开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金
业绩表现数据等进行监督和核查。 
（三） 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 及 其 他 运 作 违 反 《 基 金 法 》 、
《基金合 同》 、 基金托 管协议有 关规定 时，应 及时以书 面形式 通知基 金管理人限
期纠正， 基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对， 并以书面形式向基
金托管人发出回函，进行解释或举证。 
在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项 进行复查， 督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报
告中国证监会。 基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反 《基金合同》 而
致使投资者遭受的损失。 
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，
基金托管人发现 该投资指令违反 相关法律法规规定或者违反 《基金合同》 约定的，
应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。 
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反 《基金合 同》 约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内
答复基金托管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。 
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人 根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， 情节严重或经基金托管平安基金 管理有 限公司












































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人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所
需账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、 根据基金管
理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管理、
无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反
《基金法 》 、 《 基金合同 》 、本托 管协议 及其他 有关规定 时，基 金管理 人应及时以
书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认并以
书面形式向基金管理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事项进
行复查， 督促基金托管人改正， 并予协助配合。 基金托管人对基金管理人通知的
违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理人应报告中国证监会。 基金管理人有义
务要求基金托管人赔偿基 金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交 相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理
人并改正。 
基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金管理人 根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督， 情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
四、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的 原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金 托管人 应安全 保管基金 财产。 未经基 金管理人 的正当 指令， 不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3、基金 托管人 按照规 定开设基 金财产 的资金 账户和证 券账户 等投资 所需账
户。 平安基金 管理有 限公司












































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4、基金 托管人 对所托 管的不同 基金财 产分别 设置账户 ，与基 金托管 人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理， 确保基金财产的完整与独立。 
5、 对于 因基金 认（申 ）购、基 金投资 过程中 产生的应 收财产 ，应由 基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到
达基金托管人处的， 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此
给基金造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失， 基金托管
人对此不承担责任。 
（二）募集资金的验证 
募集期内销售机构按销售与服务协议的约定， 将认购资金划入基金管理人在
具有托管资格的商业银行开设的平安基金管理有限公司基金认购专户。 该账户由
基金管理 人开立 并管理 。基金募 集期满 ，募集 的基金份 额总额 、基金 募集金额、
基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 由基金管理人
聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资， 出具 验资报告， 出具的验
资报告应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名） 中 国注册会计师签字有效。 验资完成，
基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立
的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 
若基金募集期限届满， 未能达到 《基金合同》 生效的条件， 由基金管理人按
规定办理退款事宜。 
（三）基金的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户， 保管基金
的银行存款。 该账户的开设和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活
动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行 。 
资产托管专户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 
资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理暂
行条例》 、 《人民币利率管理规定》 、 《利率管理暂行规定》 、 《支付结算办法》 以及
银行业监督管理机构的其他规定。 
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 平安基金 管理有 限公司












































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基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 
基金托管人以 基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 
基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（五）债券托管账户的开立和管理 
1、 《基金合同》 生效后， 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基金
的名义在中央国债登记结算有限责任公司 和 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 开
设银行间债券市场债券托管自营账户， 并由基金托管人负责基金的债券的后台匹
配及资金的清算。 
2、基金 管理人 和基金 托管人应 一起负 责为基 金对外签 订全国 银行间 债券市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 
（六）其他账户的开设和管理 
在本托管协议订立日之后， 本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金合
同》 约定的其他投资品种的投资业务时， 如果涉及相关账户的开设和使用， 由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管 理。 
（七） 基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库； 其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司 上海分 公司/ 深圳分公 司 、银 行间市 场清算所 股份有 限公司 或票据营业
中心的代保管库。 实物证券的购买和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令
办理。 属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人对基金托管人以外机构
实际有效控制或保管的证 券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 平安基金 管理有 限公司












































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由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、 基金管理人保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、 挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。 合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。 
五、基金资产净值计算和会计核算 
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 。 基 金 份 额 净 值 是
指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 该 计 算 日 基 金 份 额 总 份 额 后 的 数 值 。 基 金 份 额 净 值
的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入
基金财产 。国家另有规定的，从其规定。 
基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 或
基 金 合 同 的 规 定 暂 停 估 值 时 除 外 。 估 值 原 则 应 符 合 《 基 金 合 同 》 、 《 证 券 投 资 基
金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 及 其 他 法 律 、 法 规 的 规 定 。 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资
产 净 值 和 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人 复
核。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 各类 基 金 份 额 的 基金份
额 净 值 并 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复
核后以双方认可的方式发送给基金管理人， 由基金管理人对基金净值予以公布。 
根据《基 金法》 ，基金 管理人计 算并公 告基金 资产净值 ，基金 托管人 复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。 因此， 本 基金的会计责任方是基金管理人，
就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达
成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 法律
法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项， 按国家最新规定估
值。 
六、基金份额持有人名册的保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括 《基
金合同》 生效日 、 《基 金合同》 终止日 、基金 份额持有 人大会 权益登 记日、每年
6 月30 日、12 月31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和平安基金 管理有 限公司












































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保管 ， 基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册。 保管方式可以采用电子或文档的形式。 基金份额登 记机构的保存期限自基金
账户销户之日起不得少于 20 年。法律法规或监管部门另有规定的除外。 
基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ：
《基金合 同》生 效日、 《基金合 同》终 止日、 基金份额 持有人 大会权 益登记日、
每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额 持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必 须包括 基金份 额持有人 的名称 和持有 的基金份 额。其 中每 年 12 月 31
日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 下 月 前 十 个 工 作 日 内 提 交 ； 《 基 金 合 同 》 生 效 日 、
《基金合同》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个 工作日内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘备
份，保存期限为 15 年 。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自 承担相应的责任。 
七、争议解决方式 
相关各方当事人同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 除经
友好协商可以解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有
约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和托管协议规定的义务， 维护基金份额持
有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
八、托管协议的变更、终止 
（一）托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的
托 管 协 议 ， 其 内 容 不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的平安基金 管理有 限公司












































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变更报中国证监会备案。 
2、基金托管协议终止的情形 
发生以下情况，本托管协议终止： 
（1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 ； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
金资产； 
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
金管理权； 
（4）发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。 



平安基金 管理有 限公司












































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第 二十 一部分


对基 金份 额持 有人 的服 务 
本基金管理人承诺向基金份额持有人提供一系列的服务。 同时， 基金 管理人
有权根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 对以下主要服务内容进行增加或
变更。 
一 、网 上开户 与交 易服务 
客户持有指定银行的账户， 通过平安基金官网交易平台， 可以实现在线开户
交易。 
平安基金网址：www.fund.pingan.com 
二 、资 料的寄 送服 务 
1、基金 管理人 在未收 到客户关 于需要 寄送纸 质对账单 的明确 表示下 ，将发
送对电子账单。 客户可根据个人需要， 通过平安 基金客户服务热线或者平安 基金
客服邮箱定制纸质对账单寄送服务。 客户无需额外承担纸质或电子对 账单的服务
费用 
2、 如果客户选择纸质对账单， ， 本基金管理人将采用邮寄方式提供资料。 但
由于非基金管理人可控的原因邮寄资料可能无法送达， 对此本基金管理人不做任
何承诺和保证。 基金管理人也不对因邮寄资料出现遗漏、 泄露而导致的直接或间
接损害承担任何赔偿责任。 由于交易对账单记录信息属于个人隐私， 请务必预留
正确的通讯地址及联系方式，并及时进行更新。 
3、电子 邮件对 账单经 互联网传 送，可 能因邮 件服务器 解析等 问题无 法正常
显示原发送内容。 由于互联网是开放性的公众网络， 基金管理人也无法完全保证
其安全性与及时性。 因此平安基金管理公司不对电子邮件或短信息电子化账单的
送达做出承诺和保证， 也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、 泄露等
而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。 
4、根据 客户的 需求， 本基金管 理人可 提供如 资产证明 书等其 它形式 的账户
信息资料。 
三 、定 期定额 投资 计划 
基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提平安基金 管理有 限公司












































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供定期定额投资的服务 （本公司网上 交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人
投资者开 通） 。 通过定 期定额投 资计划 ，投资 者可以通 过固定 的渠道 ，定期定额
申购基金份额，具体实施方法见有关公告。 
四 、网 络在线 服务 
基金份额持有人通过基金账号/ 开户证件号码及登录密码登录平安基金网站，
可享有账户查询、 交易明细查询、 对账单寄送方式或频率设置、 修改查询密码等
多项在线服务。 
基金管理人网站亦提供基金公告、 投资资讯、 理财刊物、 基金常识等各种信
息供投资人查询。 
公司网址：www.fund.pingan.com 
客服邮箱：fundservice@pingan.com.cn 
五 、客 户服务 中心 （CALL-CENTER ） 电话服 务 
客户服务 中心自 动语音 系统提供7×24 小时交 易情况、 基金账 户余额 、基金
产品与服务等信息查询。 
客户服务中心人工座席每个交易日9：00-17：00 为投资人提供服务， 投资人
可以通过该客服中心获得业务咨询、 信息查询、 投诉建议、 信息定制和资料修改
等专项服务。 
客服电话：400-800-4800 （免长途话费） 
直销电话：0755-22627627 
直销传真：0755-23990088 
六 、投 诉受理 
投资人可以拨打平安基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、 电子邮
件等方式，对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。 
对于工作日期间受理的投诉， 原则上是及时回复， 对于不能及时回复的投诉，
本基金管理人将在承诺的时限内进行处理。 对于非工作日提出的投诉， 将在顺延
的工作日当日进行处理。 
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 平安基金 管理有 限公司












































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七、如本招募说明书存在任何您/ 贵 机 构 无 法 理 解 的 内 容 ， 请 通 过 上 述 方 式
联 系本 基金管 理人 。请确 保投 资前， 您/ 贵机构 已经 全面理 解了 本招募 说明 书。 
 



平安基金 管理有 限公司












































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第二十二 部分 其他 应 披 露 事 项 
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。



（二） 最近半年本基金管理人、 基金托管人及高级管理人员没有受到任何处
罚。 
（三）2018年8月22日至2019年2月21 日发布的公告： 
1、2018年8月23日， 关 于平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金合
同生效公告 ； 
2、2018年9月5 日，关 于旗下部 分基金 新增民 商基金销 售（上 海）有 限公司
为销售机构的公告 ； 
3、2018年9月20日， 关 于平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金开放日
常申购、赎回、转换业务和定期定额投资的公告 ； 
4、2018年10 月17 日， 关于旗下 部分 基金新 增 中民财富 基金 销售（ 上 海）有
限公司为销售机构公告 ； 
5、2018年10 月31 日， 关于旗下 部分 基金新 增 弘业期货 股份 有限公 司 为销售
机构的公告 ； 
6、2018年11月2日， 关于平安基金管理有限公司注册资本、 股权及法定名称
变更事宜的公告 ； 
7、 2018年11月28日， 关 于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告 ； 
8、2018年11 月29 日， 关于子公 司深 圳平安 大 华汇通财 富管 理有限 公 司增加
注册资本的公告 ； 
9、2018年12月29日，关于旗下部分基金参与工商银行费率调整的公告 ； 
10、2019年1月3日，平安基金管理有限公司关于直销 账 户 名 称 变 更 的 公 告 ； 
11、2019年1月17 日， 关于不法 分子 冒用“ 花 生宝”名 义开 展非法 金 融业务
的严正声明 ； 
12、2019年1月12日，平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告 
13、2019月1月19日， 平 安优势产业灵活配置混合型证券投资基金2018年第4
季度报告 ； 
（四） 《 招募说 明书》 与本次更 新的招 募说明 书内容若 有不一 致之处 ，以本
次更新的招募说明书为准。 平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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第 二十 三部分


对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 
依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 等有关法律法规的要求及基金合同
的规定， 对2018 年 6 月26 日公布的 《平安优势产业灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书 》 进行了更新， 并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动
进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：



1、 根据最新资料，更新了“重要提示”部分。 
2、 根据最新资料，更新了“第一部分、绪言”部分。 
3、 根据最新资料，更新了“第二部分、释义”部分。 
4、 根据最新资料，更新了“第三部分、基金管理人” 。 
5、 根据最新资料，更新了“第四部分、基金托管人” 。 
6、 根据最新资料，更新了“第五部分、相关服务机构” 。 
7、 根据最新资料，更新了“第 六 部分、基金的募集” 。 
8、 根据最新资料，更新了“第 七 部分、基金合同的生效 ” 。 
9、 根据最新资料，更新了“第八部分 、基金份额的申购、赎回” 。 
10、 根据最新资料，更新了“第十部分、基金的投资” 。 
11、 根据最新资料，增加 了“第十一部分、基金的业绩” 。 
12、 根据最新资料， 更新了 “第二十 一部分、 对基金份额持有人的服务” 。 
13、 根据最新资料， 增加了“第二十 二部分、其他应披露的事项” 。 
14、 根据最新情况，增加 了“第二十 三部分、对招募说明书更新部分的
说明。 ” 
15、 根据最新情况，更新了“第二十 五部分、备查文件。” 
 



平安基金 管理有 限公司












































 招募说明书更新 （2019 年第 1 期） 
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第 二十 四部 分 招募 说明 书存 放及 查阅 方式 
本招募说明书公布后， 置备于基金管理人 、 基金托管人和基金销售机构 的住
所，供公众查阅、复制。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 
 



平安基金 管理有 限公司












































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第二十五 部分


备 查文 件 
除第 （ 六） 项外， 以下 备查文件存放在基金管理人的办公场所， 在办公时间
可供免费查阅。 
( 一) 中国证监 会准予 平安 优 势产业灵 活配 置混合 型 证券投资 基金 募集注 册 的
文件。 
( 二) 《平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 。 
( 三) 《平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 。 
( 四) 法律意见书。 
( 五) 基金管理人业务资格批件、营业执照。 
( 六) 基金托管人业务资格批件、营业执照。 
( 七) 中国证监会要求的其他文件。 
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
平安基金管理有限公司 
2019年4 月8日