鹏华安益增强混合型证券投资基金 更
新的招募 说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2019 年 4 月
重要 提示
本基金经 2016 年 7 月 19 日中国 证券监督 管理委员 会下发的《 关于准予 鹏华安益 增强
混 合型 证券投 资基金 注册 的批复 》证 监许可[2016]1631 号注册 ，进 行募集 。根 据相关 法律
法规，本基 金基金合 同已于 2017 年 2 月 22 日正式 生效，基金 管理人于 该日起正 式开始对
基金财产进 行运作管 理。
基 金管 理人保 证本 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、 完整 。本 招募说 明书 经中 国证监 会
注 册， 但中国 证监会 对本 基金募 集的注 册， 并不表 明其 对本 基金的 价值和 收益 作出实 质性
判断或保证 ，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，投 资人在 投
资 本基 金前， 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ，充分 考虑 自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市
场 ，并 承担基 金投资 中出 现的各 类风险 ，包 括但不 限于 ：系 统性风 险、非 系统 性风险 、管
理风险、流 动性风险 、本基金 特定风险 及其他风 险等 。
基 金的 过往业 绩并 不预 示其未 来表 现，基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩并 不构成 对
本基金表现 的保证。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 基金 管理人 提醒 投资 人基金 投资的 “买 者自负 ”原
则 ，在 投资人 作出投 资决 策后， 基金运 营状 况与基 金净 值变 化引致 的投资 风险 ，由投 资人
自 行承 担。投 资有风 险， 投资人 在投资 本基 金前应 认真 阅读 本基金 的招募 说明 书和基 金合
同。
本招 募说明书 已经本基 金托管人 复核。本 招募说明 书所载内容 截止日为2019 年2 月
21 日，有关 财务数据 和净值表 现截止日 为 2018 年12 月 31 日（未 经审计） 。
一 、 基金 管理 人
一、基金管 理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021233
传真： （0755）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ： 出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主要人 员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官 ， 欧利盛资 本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士，高级 会计师， 注册 会计师，国 籍：中国 。历任深 圳
华为技术有 限公司定 价中心经 理助理、 国信证券 股份 有限公司资 金财务总 部业务经 理、深
圳金地证券 服务部财 务经理、 资金财务 总部高级 经理 、总经理助 理、副总 经理、人 力资源
总部副总经 理等职务 。现任国 信 证券股 份有限公 司财 务负责人、 资金财务 总部总经 理兼人
力资源总部 总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中 央国债
登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资 发 展有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金
财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣 保 罗财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限 公 司基金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任鹏华 基金管理 有限公司 总裁助理 、首 席市场官兼 市场发展 部、北京 分公司
总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长 助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
高阳先生， 党委副书 记、副总 裁，特许 金融分析 师（CFA），经济 学硕士， 国籍：中
国。历任中 国国际金 融有限公 司经理， 博时基金 管理 有限公司博 时价值增 长基金基 金经
理、固定收 益部总经 理、基金 裕泽基金 经理、基 金裕 隆基金经理 、股票投 资部总经 理，现
任鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金 管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。 苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，纪委书 记，督察 长，法学 硕士，国 籍： 中国。历任 中共中央 办公厅秘 书
局干部，中 国证监会 办公厅新 闻处干部 、秘书处 副处 级秘书、发 行监管部 副 处长、 人事教
育部副处长 、处长， 现任鹏华 基金管理 有限公司 纪委 书记、督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
李振宇先生 ，国籍中 国，经济 学硕士，7 年证券 基金 从业经验。 曾任银华 基金管理 有
限公司固定 收益部基 金经理助 理，从事 债券投资 研究 工作；2016 年 8 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 历任固定 收 益部投 资经理， 现担任固 定收 益部基金经 理。2016 年 12 月 担任鹏
华丰盈债券 基金基金 经理，2016 年12 月至 2018 年 07 月担任鹏华 丰惠债 券基金基 金经
理，2017 年02 月至2018 年 07 月担任 鹏华可转 债基 金基金经理 ，2017 年05 月担 任鹏华丰
康债券基金 基金经理 ，2017 年05 月担 任鹏华金 城保 本混合基金 基金经理 ，2018 年06 月担
任鹏华尊享 定期开放 发起式债 券基金基 金经理，2018 年 06 月担任 鹏华安益 增强混合 基金
基金经理，2018 年 12 月担任 鹏华丰华 债券基金 基金 经理。李振 宇先生具 备基金从 业资
格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2016 年 12 月 担任鹏 华丰盈债 券基金基 金经理
2016 年 12 月至 2018 年 07 月 担任鹏华 丰惠债券 基金 基金经理
2017 年 02 月至 2018 年 07 月 担任鹏华 可转债基 金基 金经理
2017 年 05 月 担任鹏 华丰康债 券基金基 金经理
2017 年 05 月 担任鹏 华金城保 本混合基 金基金经 理
2018 年 06 月 担任鹏 华尊享定 期开放发 起式债券 基金 基金经理
2018 年 12 月 担任鹏 华丰华债 券基金基 金经理
王宗合先生 ，国籍中 国，金融 学硕士，13 年证券 基金 从业经验。 曾经在招 商基金从 事
食品饮料、 商业零售 、农林牧 渔、纺织 服装、汽 车等 行业的研究 。2009 年5 月加盟 鹏华基金管理有限 公司，从 事食品饮 料、农林 牧渔、商 业零 售、造纸包 装等行业 的研究工 作，担
任鹏华动力 增长混合 （LOF）基 金基金经 理助理 。现 担任权益投 资二部总 经理。2010 年 12
月担任鹏华 消费优选 混合基金 基金经理 ，2012 年06 月至 2018 年07 月担 任鹏华金 刚保本
混合基金基 金经理，2014 年 07 月担任 鹏华品牌 传承 混合基金基 金经理，2014 年 12 月担任
鹏华养老产 业股票基 金基金经 理，2016 年 04 月至 2018 年 10 月担 任鹏华 金鼎保本 混合基
金基金经理 ，2016 年06 月担 任 鹏华金 城保本混 合基 金基金经理 ，2017 年02 月担 任鹏华安
益增强混合 基金基金 经理，2017 年07 月担任鹏 华中 国 50 混合基 金基金经 理，2017 年 09
月担任鹏华 策略回报 混合基金 基金经理 ，2018 年05 月担任鹏华 产业精选 基金基金 经理，
2018 年 07 月 担任鹏 华宏观混 合基金基 金经理，2018 年 10 月担任 鹏华金鼎 混合基金 基金经
理，2019 年01 月担 任鹏华优 选回报混 合基金基 金经 理。王宗合 先生具备 基金从业 资格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2010 年 12 月 担任鹏 华消费优 选混合基 金基金经 理
2012 年 06 月至 2018 年 07 月 担任鹏华 金刚保本 混合 基金基金经 理
2014 年 07 月 担任鹏 华品牌传 承混合基 金基金经 理
2014 年 12 月 担任鹏 华养老产 业股票基 金基金经 理
2016 年 04 月至 2018 年 10 月 担任鹏华 金鼎保本 混合 基金基金经 理
2016 年 06 月 担任鹏 华金城保 本混合基 金基金经 理
2017 年 07 月 担任鹏 华中国 50 混合基金 基金经理
2017 年 09 月 担任鹏 华策略回 报混合基 金基金经 理
2018 年 05 月 担任鹏 华产业精 选基金基 金经理
2018 年 07 月 担任鹏 华宏观混 合基金基 金经理
2018 年 10 月 担任鹏 华金鼎混 合基金基 金经理
2019 年 01 月 担任鹏 华优选回 报混合基 金基金经 理
本基金历任 的基金经 理：
2017 年 02 月至 2018 年 06 月
刘太阳先 生
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司党 委书记、 董事 、总裁。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。 韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合、鹏华 创新驱动 混合基金 经理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间不存 在近亲属 关系。
二 、 基金 托管 人
一、 基金托管人基 本情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人 ：易会满
注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭 明
二、 主要人员情况
截至2018 年6 月，中 国工商银 行资产托 管部共 有员 工 212 人， 平均年龄33 岁，95% 以
上员工拥有 大学本科 以 上学历 ，高管人 员均拥有 研究 生以上学历 或高级技 术职称。
三、 基金托管业务 经营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自 1998 年在国内 首家提供 托管服务 以
来，秉承“ 诚实信用 、勤勉尽 责”的宗 旨，依靠 严密 科学的风险 管理和内 部控制体 系、规
范的管理模 式、先进 的营运系 统和专业 的服务团 队， 严格履行资 产托管人 职责，为 境内外
广大投资者 、金融资 产管理机 构和企业 客户提供 安全 、高效、专 业的托管 服务，展 现优异
的市场形 象 和影响力 。建立了 国内托管 银行中最 丰富 、最成熟的 产品线。 拥有包括 证券投
资基金、信 托资产、 保险资产 、社会保 障基金、 基本 养老保险、 企业年金 基金、QFII 资
产、QDII 资 产、股权 投资基金 、证券公 司集合资 产管 理计划、证 券公司定 向资产管 理计
划、商业银 行信贷资 产证券化 、基金公 司特定客 户资 产管理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门
类齐全的托 管产品体 系，同时 在国内率 先开展绩 效评 估、风险管 理等增值 服务，可 以为各
类客户提供 个性化的 托管服务 。截至 2018 年 6 月， 中国工商银 行共托管 证券投资 基金 874
只。自 2003 年以来 ，本行连 续 十五年 获得香港 《亚 洲货币》、 英国《全 球托管人 》、香
港《财资》 、美国《 环球金融 》、内地 《证券时 报》 、《上海证 券报》等 境内外权 威财经媒体评选的 61 项最佳 托管银行 大奖；是 获得奖 项最 多的国内托 管银行， 优良的服 务品质获
得国内外金 融领域的 持续认可 和广泛好 评。
四、 基金托管人的 内部控制制 度
中国工商银 行资产托 管部自成 立以来， 各项业务 飞速 发展，始终 保持在资 产托管行 业
的优势地位 。这些成 绩的取得 ，是与资 产托管部 “一 手抓业务拓 展，一手 抓内控建 设”的
做法是分不 开的。资 产托管部 非常重视 改进和加 强内 部风险管理 工作，在 积极拓展 各项托
管业务的同 时，把加 强风险防 范和控制 的力度， 精心 培育内控文 化，完善 风险控制 机制，
强化业务项 目全过程 风险管理 作为重要 工作来做 。2005 、2007、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014、2015 、2016 、2017 共十一次 顺利 通过评估组 织内部控 制和安全 措施最
权威的 ISAE3402 审阅 ，获得无 保留意见 的控制 及有 效性报告。 充分表明 独立第三 方对我行
托管服务在 风险管理 、内部控 制方面的 健全性和 有效 性的全面认 可, 也证明 中国工商 银行托
管服务的风 险控制能 力已经与 国际大型 托管银行 接轨 ，达到国际 先进水平 。目前，
ISAE3402 审 阅已经成 为年度化 、常规化 的内控工 作手 段。
1、内部风险 控制目标
保证业务运 作严格遵 守国家有 关法律法 规和行业 监管 规则，强化 和建立守 法经营、 规
范运作的经 营思想和 经营风格 ，形成一 个运作规 范化 、管理科学 化、监控 制度化的 内控体
系；防范和 化解经营 风险，保 证托管资 产的安全 完整 ；维护持有 人的权益 ；保障资 产托管
业务安全、 有效、稳 健运行。
2、内部风险 控制组织 结构
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门（ 内
控合规部、 内部审计 局）、资 产托管部 内设风险 控制 处及资产托 管部各业 务处室共 同组
成。总行稽 核监察部 门负责制 定全行风 险管理政 策， 对各业务部 门风险控 制工作进 行指
导、监督。 资产托管 部内部设 置专门负 责稽核监 察工 作的内部风 险控制处 ，配备专 职稽核
监察人员， 在总经理 的直接领 导下，依 照有关法 律规 章，对业务 的运行独 立行使稽 核监察
职权。各业 务处室在 各自职责 范围内实 施具体的 风险 控制措施。
3、内部风险 控制原则
（1）合法性 原则。内 控制度应 当符合国 家法律 法规 及监管机构 的监管要 求，并贯 穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。
（2）完整性 原则。托 管业务的 各项经营 管理活 动都 必须有相应 的规范程 序和监督 制
约 ；监督制 约应渗透 到托管业 务的全过 程和各个 操作 环节，覆盖 所有的部 门、岗位 和人
员。
（3）及时性 原则。托 管业务经 营活动必 须在发 生时 能准确及时 地记录； 按照“内 控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建立相关 的规章制 度。
（4）审慎性 原则。各 项业务经 营活动必 须防范 风险 ，审慎经营 ，保证基 金资产和 其他
委托资产的 安全与完 整。
（5）有效性 原则。内 控制度应 根据国家 政策、 法律 及经营管理 的需要适 时修改完 善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。
（6）独立性 原则。设 立专门履 行托管人 职责的 管理 部门；直接 操作人员 和控制人 员必
须相对独立 ，适当分 离；内控 制度的检 查、评价 部门 必须独立于 内控制度 的制定和 执行部
门。
4、内部风险 控制措施 实施
（1）严格的 隔离制度 。资产托 管业务与 传统业 务实 行严格分离 ，建立了 明确的岗 位职
责、科学的 业务流程 、详细的 操作手册 、严格的 人员 行为规范等 一系列规 章制度， 并采取
了良好的防 火墙隔离 制度，能 够确保资 产独立、 环境 独立、人员 独立、业 务制度和 管理独
立、网络独 立。
（2）高层检 查。主管 行领导与 部门高级 管理层 作为 工行托管业 务政策和 策略的制 定者
和管理者， 要求下级 部门及时 报告经营 管理 情况 和特 别情况，以 检查资产 托管部在 实现内
部控制目标 方面的进 展，并根 据检查情 况提出内 部控 制措施，督 促职能管 理部门改 进。
（3）人事控 制。资产 托管部严 格落实岗 位责任 制， 建立“自控 防线”、 “互控防
线”、“监 控防线” 三道控制 防线，健 全绩效考 核和 激励机制， 树立“以 人为本” 的内控
文化，增强 员工的责 任心和荣 誉感，培 育团队精 神和 核心竞争力 。并通过 进行定期 、定向
的业务与职 业道德培 训、签订 承诺书， 使员工树 立风 险防范与控 制理念。
（4）经营控 制。资产 托管部通 过制定计 划、编 制预 算等方法开 展各种业 务营销活 动、
处理各项事 务，从而 有 效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5）内部风 险管理。 资产托管 部通过稽 核监察 、风 险评估等方 式加强内 部风险管 理，
定期或不定 期地对业 务运作状 况进行检 查、监控 ，指 导业务部门 进行风险 识别、评 估，制
定并实施风 险控制措 施，排查 风险隐患 。
（6）数据安 全控制。 我们通过 业务操作 区相对 独立 、数据和传 真加密、 数据传输 线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。
（7）应急准 备与响应 。资产托 管业务建 立专门 的灾 难恢复中心 ，制定了 基于数据 、应
用、操作、 环境四个 层面的完 备的灾难 恢复方案 ，并 组织员工定 期演练。 为使演练 更加接
近实战，资 产托管部 不断提高 演练标准 ，从最初 的按 照预订时间 演练发展 到现在的 “随机
演练”。从 演练结果 看，资产 托管部完 全有能力 在发 生灾难的情 况下两个 小时内恢 复业
务。
5、资产托管 部内部风 险控制情 况
（1）资产托 管部内部 设置专职 稽核监察 部门， 配备 专职稽核监 察人员， 在总经理 的直
接领导下， 依照有关 法律规章 ，全面贯 彻落实全 程监 控思想，确 保资产托 管业务健 康、稳
定地发展。
（2）完善组 织结构， 实施全员 风险管理 。完善 的风 险管理体系 需要从上 至下每个 员工
的共同参与 ，只有这 样，风险 控制制度 和措施才 会全 面、有效。 资产托管 部实施全 员风险
管理，将风 险控制责 任落实到 具体业务 部门和业 务岗 位，每位员 工对自己 岗位职责 范围内
的风险负责 ，通过建 立纵向双 人制、横 向多部门 制的 内部组织结 构，形成 不同部门 、不同
岗位相互制 衡的组织 结构。
（3）建立健 全规章制 度。资产 托管部十 分重视 内控 制度的建设 ，一贯坚 持把风险 防范
和控制的理 念和方法 融入岗位 职责、制 度建设和 工作 流程中。经 过多年努 力，资产 托管部
已经建立了 一整套内 部风险控 制制度， 包括：岗 位职 责、业务操 作流程、 稽核监察 制度、
信息披露制 度等，覆 盖所有部 门和岗位 ，渗透各 项业 务过程，形 成各个业 务环节之 间的相
互制约机制 。
（4）内部风 险控制始 终是托管 部工作重 点之一 ，保 持与业务发 展同等地 位。资产 托管
业务是商业 银行新兴 的中间业 务，资产 托管部从 成立 之日起就特 别强调规 范运作， 一直将
建立一个系 统、高效 的风险防 范和控制 体系作为 工作 重点。随着 市场环境 的变化和 托管业
务的快速发 展，新问 题、新情 况不断出 现，资产 托管 部始终将风 险管理放 在与业务 发展同
等重要的位 置，视风 险防范和 控制为托 管业务生 存和 发 展的生命 线。
五、 基金托管人对 基金管理人 运作基金进 行监督的 方法和程序
根据《基金 法》、基 金合同、 托管协议 和有关基 金法 规的规定， 基金托管 人对基金 的
投资范围和 投资对象 、基金投 融资比例 、基金投 资禁 止行为、基 金参与银 行间债券 市场、
基金资产净 值的计算 、基金份 额净值计 算、应收 资金 到账、基金 费用开支 及收入确 定、基
金收益分配 、相关信 息披露、 基金宣传 推介材料 中登 载基金业绩 表现数据 等进行监 督和核
查，其中对 基金的投 资比例的 监督和核 查自基金 合同 生效之后六 个月开始 。
基金托管人 发现基金 管理人违 反《基金 法》、基 金合 同、基金托 管协 议或 有关基金 法
律法规规定 的行为， 应及时以 书面形式 通知基金 管理 人限期纠正 ，基金管 理人收到 通知后
应及时核对 ，并以书 面形式对 基金托管 人发出回 函确 认。在限期 内，基金 托管人有 权随时
对通知事项 进行复查 ，督促基 金管理人 改正。基 金管 理人对基金 托管人通 知的违规 事项未
能在限期内 纠正的， 基金托管 人应报告 中国证监 会。
基金托管人 发现基金 管理人有 重大违规 行为，应 立即 报告中国证 监会，同 时通知基 金
管理人限期 纠正。
三 、 相关 服务 机构
一、基金份 额销售机 构 1、直销机构
（1）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳 国际商 会中心 43 层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融 街中心 南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：张 圆圆
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花 旗集 团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世 界国贸 大厦 I 座 3305 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周 樱
2、其他销售 机构
（1）银行销 售机构
1）北京银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北 京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：张 喆 客户服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）福建海峡 银行股份 有限公司
注册地址： 福建省福 州市台江 区江滨中 大道 358 号海 峡银行大厦
办公地址： 福建省福 州市台江 区江滨中 大道 358 号海 峡银行大厦
法定代表人 ：俞敏
联系人：黄 钰雯
客户服务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
3）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
4）晋城银行 股份有限 公司
注册地址： 山西省太 原市小店 区高新街15 号
办公地址： 山西省太 原市小店 区高新街15 号
法定代表人 ：贾沁林
客户服务电 话：0356-96517
网址：www.jccbank.com.cn
5）平安银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：张 莉
客户服务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
6）上海浦东 发展银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：唐 苑 客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
7）上海银行 股份有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 168 号
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
客户服务电 话：95594
网址：www.bosc.cn
8）招商银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
9）浙江绍兴 瑞丰农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 浙江省绍 兴市柯桥 区笛扬路1363 号
办公地址： 浙江省绍 兴市柯桥 区笛扬路1363 号
法定代表人 ：俞俊海
客户服务电 话：4008896596
网址：www.borf.cn
10 ）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
11 ）中国民 生银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷 客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 ）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：陈四清
联系人：陈 洪源
客户服务电 话：95566
网址：www.boc.cn
13 ）中国邮 政储蓄银 行股份有 限公司
注册地址： 北京 市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
客户服务电 话：95580
网址：www.psbc.com
14 ）中信银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 ：李庆萍
联系人：迟 卓
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2）证券公 司销售机 构
1）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号 法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
客户服务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
4）长江证券 股份有限 公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
客户服务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
5）大同证券 有限责任 公司
注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心12 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
客户服务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
6）第一创业 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
7）光大证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号 办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
8）广州证券 股份有限 公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
9）国金证券 股份有限 公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：贾 鹏
客户服务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
10 ）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
11 ）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
12 ）海通证 券股份有 限公司 注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
13 ）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
14 ）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
15 ）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层A01、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/029-68918888 （西安 ）
网址：www.cfsc.com.cn
16 ）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn 17 ）民生证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
18 ）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
19 ）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
20 ）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
21 ）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582 网址：www.westsecu.com
22 ）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
客户服务电 话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
23 ）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
24 ）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
25 ）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
26 ）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政 客户服务电 话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
27 ）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层 及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第4 、18 层至21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
客户服务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
28 ）中山证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
法定代表人 ：黄扬录
联系人：罗 艺琳
客户服务电 话：95329
网址：www.zszq.com
29 ）中泰证 券股份有 限公司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 上海市花 园石桥路66 号东亚 银行金 融大 厦 18 层
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
30 ）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
客户服务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
31 ）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦 法定代表人 ： 张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
32 ）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：http://sd.citics.com
（3）期货公 司销售机 构
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号 上站大 楼平 街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越 时 代广场（二 期）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越 时 代广场（二 期）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4）第三方 销售机 构
1）北京百度 百盈基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区上地 十街 10 号 百度大 厦 2 层
办公地址： 北京市海 淀区上地 十街 10 号
法定代表人 ：梁志祥 联系人：王 笑宇
客户服务电 话：95055-9
网址：https://www.baiyingfund.com/
2）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
3）北京肯特 瑞基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街18 号院京东 总部 A 座17 层
法定代表人 ：江卉
联系人：韩 锦星
客户服务电 话：95118
网址：fund.jd.com
4）北京植信 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市密 云县兴盛 南路 8 号院 2 号楼106 室-67
办公地址： 北京市朝 阳区惠河 南路盛世 龙源 10 号
法定代表人 ：于龙
联系人：张 喆
客户服务电 话：4006-802-123
网址：https://www.zhixin-inv.com/
5）海银基金 销售有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 8 号402 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 4 楼
法定代表人 ：刘惠
联系人：刘 晖
客户服务电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
6）上海好买 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室 法定代表人 ：杨文斌
联系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
7）上海基煜 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰 和经济发 展
区）
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 488 号太平 金融 大厦 1503 室
法定代表人 ：王翔
联系人：吴 鸿飞
客户服务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
8）上海挖财 基金销售 有限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 799 号5 层 01 、02/03 室
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 799 号5 层 01 、02/03 室
法定代表人 ：胡燕亮
联系人：李 娟
客户服务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
9）上海中正 达广基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市徐 汇区龙腾 大道 2815 号 302 室
办公地址： 上海市徐 汇区龙腾 大道 2815 号 302 室
法定代表人 ：黄欣
联系人：戴 珉微
客户服务电 话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
10 ）深圳众 禄基金销 售股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规要 求，根 据实 情， 选择 其他 符合要 求的 机构 销售本 基
金或变更上 述销售机 构，并及 时公告。
二、登记机 构
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 福华三路168 号深 圳国际商 会中 心 43 层
法定代表人 ：何如
办公室地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深圳 国际 商会中心 43 层
联系电话： （0755）82021877
传真：（0755 ）82021165
负责人：范 伟强
三、出具法 律意见书 的律师事 务所
名称：广东 嘉得信律 师事务所
住所：深圳 市罗湖区 笋岗东路 中民时代 广场 A 座 201
法定代表人 ：闵齐双
办公室地址 ：深圳市 罗湖区笋 岗东路中 民时代广 场 A 座 201
联系电话： （0755）33391280
传真：0755-33033086
联系人：闵 齐双
经办律师： 闵齐双、 鲍泽飞
四、会计师 事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号领展 企业广场2 座 普华永道中 心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称：鹏华安益增强混合型证券投资基金 五 、 基金 运作 方式 及 类型
契约型开放 式，混合 型基金
六 、 基金 的投 资目 标
本 基金 在科学 严谨 的资 产配置 框架 下，严 选安 全边 际较 高的 股票、 债券 等投 资标的 ，
力争实现基 金资产的 稳健增值 。
七 、 基金 的投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金 融工具， 包 括国内依法发行上市的股票（包
含 中小 板、创 业板及 其他 经中国 证监会 核准 上市的 股票 ）、 债券（ 含国债 、金 融债、 企业
债 、公 司债、 央行票 据、 中期票 据、短 期融 资券、 超短 期融 资券、 次级债 、可 转换债 券、
可 交换 债券、 中小企 业私 募债等 ）、货 币市 场工具 （含 同业 存单） 、债券 回购 、权证 、资
产 支持 证券以 及法律 法规 或中国 证监会 允许 基金投 资的 其他 金融工 具（但 须符 合中国 证监
会相关规定 ）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 ， 基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资 组合比例 为：股票 资产占基 金资产的 比例 不 超过 30% ；债券 资产占基 金资
产的比例不低于 70% ；基金保留的现金以及投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基 金资产净 值的 5% ，其 中现金不 包括结算 备付金、存 出保证金 、应收申 购款等 。
如 法律 法规或 中国 证监 会变更 投资 品种的 投资 比例 限制 ，基 金管理 人在 履行 适当程 序
后，可以调 整上述投 资品种的 投资比例 。
八 、 基金 的投 资策 略
1、资产配置 策略
本基金将通 过跟踪考 量通常的 宏观经济 变量（包 括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对
水 平和 增长率 、利率 水平 与走势 等）以 及各 项国家 政策 （包 括财政 、货币 、税 收、汇 率政
策 等） 来判断 经济周 期目 前的位 置以及 未来 将发展 的方 向， 在此基 础上对 各大 类资产 的风
险 和预 期收益 率进行 分析 评估， 制定股 票、 债券、 现金 等大 类资产 之间的 配置 比例、 调整
原则和调整 范围。
2、股票投资 策略
本 基金 通过自 上而 下及 自下而 上相 结合的 方法 挖掘 优质 的公 司，构 建股 票投 资组合 。
核心思路在于：1 ）自上而下 地分析行业 的增长前景 、行业结构、商 业模式、竞 争要素等分
析把握其投资机 会；2）自下 而上地评判 企业的核心 竞争力、管理层 、治理结构 等以及其所提 供的 产品和 服务是 否契 合未来 行业增 长的 大趋势 ，对 企业 基本面 和估值 水平 进行综 合的
研判，深度 挖掘优质 的个股。
（1）自上而 下的行业 遴选
本 基金 将自上 而下 地进 行行业 遴选 ，重点 关注 行业 增长 前景 、行业 利润 前景 和行业 成
功 要素 。对行 业增长 前景 ，主要 分析行 业的 外部发 展环 境、 行业的 生命周 期以 及行业 波动
与 经济 周期的 关系等 ；对 行业利 润前景 ，主 要分析 行业 结构 ，特别 是业内 竞争 的方式 、业
内 竞争 的激烈 程度、 以及 业内厂 商的谈 判能 力等。 基于 对行 业结构 的分析 形成 对业内 竞争
的关键成功 要素的判 断，为预 测企业经 营环境的 变化 建立起扎实 的基础。
（2）自下而 上的个股 选择
本 基金 通过定 性和 定量 相结合 的方 法 进行 自下 而上 的个 股选 择，对 企业 基本 面和估 值
水平进行综 合的研判 ，精选优 质个股。
1）定性分析
本基金通过 以下两方 面标准对 股票的基 本面进行 研究 分析并筛选 出优质的 公司：
一 方面 是竞争 力分 析， 通过对 公司 竞争策 略和 核心 竞争 力的 分析， 选择 具有 可持续 竞
争 优势 的公司 或未来 具有 广阔成 长空间 的公 司。就 公司 竞争 策略， 基于行 业分 析的结 果判
断 策略 的有效 性、策 略的 实施支 持和策 略的 执行成 果； 就核 心竞争 力，分 析公 司的现 有核
心竞争力， 并判断公 司能否利 用现有的 资源、能 力和 定位取得可 持续竞争 优势。
另 一方 面是管 理层 分析 ，通过 着重 考察公 司的 管理 层 以 及管 理制度 ，选 择具 有良好 治
理结构、管 理水平较 高的优质 公司。
2）定量分析
本 基金 通过对 公司 定量 的估值 分析 ，挖掘 优质 的投 资标 的。 通过对 估值 方法 的选择 和
估 值倍 数的比 较，选 择股 价相对 低估的 股票 。就估 值方 法而 言，基 于行业 的特 点确定 对股
价最有影响 力的关键 估值方法 （包括 PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等）；就估值倍数
而言，通过 业内比较 、历史比 较和增长 性分析， 确定 具有上升基 础的股价 水平。
3、债券投资 策略
本 基金 债券投 资将 采取 久期策 略、 收益率 曲线 策略 、骑 乘策 略、息 差策 略、 个券 选择
策 略、 信用策 略等积 极投 资策略 ，自上 而下 地管理 组合 的久 期，灵 活地调 整组 合的券 种搭
配，同时精 选个券， 以增强组 合的持有 期收益。
（1）久期策 略
久 期管 理是债 券投 资的 重要考 量因 素，本 基金 将采 用以 “目 标久期 ”为 中心 、自上 而
下的组合久 期管理策 略。
（2）收益率 曲线策略
收 益率 曲线的 形状 变化 是判断 市场 整体走 向的 一个 重要 依据 ，本基 金将 据此 调整组 合
长、中、短 期债券的 搭配，并 进行动态 调整。 （3）骑乘策 略
本 基金 将采用 基于 收益 率曲线 分析 对债券 组合 进行 适时 调整 的骑乘 策略 ，以 达到增 强
组合的持有 期收益的 目的。
（4）息差策 略
本 基金将采 用息差策 略，以达 到更好地 利用杠杆 放大 债券投资的 收益的目 的。
（5）个券选 择策略
本 基金 将根据 单个 债券到 期收 益率相 对于 市场收 益率曲 线的 偏离程 度， 结合信 用等 级、
流 动性 、选择 权条款 、税 赋特点 等因素 ，确 定其投 资价 值， 选择定 价合理 或价 值被低 估的
债券进行投 资。
（6）信用策 略
本 基金 通过主 动承 担适 度的信 用风 险来获 取信 用溢 价， 根据 内、外 部信 用评 级结果 ，
结 合对 类似债 券信用 利差 的分析 以及对 未来 信用利 差走 势的 判断， 选择信 用利 差被高 估、
未来信用利 差可能下 降的信用 债进行投 资。
4、权证投资 策略
本 基金 通过对 权证 标的 证券 基 本面 的研究 ，并 结合 权证 定价 模型及 价值 挖掘 策略、 价
差策略、双 向权证策 略等寻求 权证的合 理估值水 平， 追求稳定的 当期收益 。
5、中小企业 私募债投 资策略
中 小企 业私募 债券 是在 中国境 内以 非公开 方式 发行 和转 让， 约定在 一定 期限 还本付 息
的 公司 债券。 由于其 非公 开性及 条款可 协商 性，普 遍具 有较 高收益 。本基 金将 深入研 究发
行 人资 信及公 司运营 情况 ，合理 合规合 格地 进行中 小企 业私 募债券 投资。 本基 金在投 资过
程 中密切 监控 债券信 用等级 或发行 人信 用等级 变化情况 ，尽力 规避 风险， 并获取 超额收 益。
6、资产支持 证券的投 资策略
本 基金 将综合 运用 战略 资产配 置和 战术资 产配 置进 行资 产支 持证券 的投 资组 合管理 ，
并 根据 信用风 险、利 率风 险和流 动性风 险变 化积极 调整 投资 策略， 严格遵 守法 律法规 和基
金合同的约 定，在保 证本金安 全和基金 资产流动 性的 基础上获得 稳定收益 。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
30% ×沪 深 300 指数收益 率＋70% ×中证 全债指数 收 益率
沪深 300 指数选 样科学客观，行业代表性好，流动 性高，抗操纵性强，是目前市场上
较 有影 响力的 股票投 资业 绩比较 基准。 而中 证全债 指数 能够 较好的 反映债 券市 场变动 的全
貌 ，适 合作为 本基金 债券 投资的 比较基 准。 基于本 基金 的投 资范围 和投资 比例 限制， 选用
上 述业绩比 较基准能 够忠实反 映本基金 的风险收 益特 征。
如 果今 后法律 法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准
推 出， 或者是 市场上 出现 更加适 合用于 本基 金的业 绩比 较基 准的指 数时， 本基 金管理 人与基 金托 管人协 商一致 后可 以在报 中国证 监会 备案以 后变 更业 绩比较 基准并 及时 公告， 但不
需要召开基 金份额持 有人大会 。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 属于混 合型 基金 ，其预 期的 风险和 收益 高于 货币 市场 基金、 债券 基金 ，低于 股
票型基金， 属于证券 投资基金 中中高风 险、中高 预期 收益的品种 。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2019 年 01 月 18 日复
核了本报告 中的财务 指标、净 值表现和 投资组合 报告 等内容，保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年 10 月01 日 起至 12 月 31 日。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例
（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
72,351,740.00 90.18
其中：债券
68,351,740.00 85.20
资产支持证 券
4,000,000.00 4.99
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
- -
7
银行存款和 结算备付 金合
计
5,977,488.97 7.45
8
其他资产
1,897,445.28 2.37
9
合计
80,226,674.25 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投 资组合
注：无。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资 股票投资组 合
注：无。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名股票投资明细
注：无。
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资 组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1
国家债券
1,831,000.00 2.76
2
央行票据
- -
3
金融债券
18,864,690.00 28.49
其中：政策 性金融债
13,803,690.00 20.84
4
企业债券
23,215,550.00 35.05
5
企业短期融 资券
3,045,300.00 4.60
6
中期票据
21,395,200.00 32.31
7
可转债（可 交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
68,351,740.00 103.21
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 180205 18 国开05 100,000 10,896,000.00 16.45
2 143652 18 光证G3 50,000 5,061,000.00 7.64
3 1580123
15 梅州金叶
债
50,000 4,127,000.00 6.23
4 101801142
18 泉州台商
MTN003
40,000 4,114,000.00 6.21
5 1480248
14 衡阳水投
债
50,000 3,127,000.00 4.72
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
序号
证券代码
证券名称
数量
（份）
公允价值（ 人民
币元）
占基金资产 净值
比例（%）
1 149879 18 借03A1 40,000 4,000,000.00 6.04
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易 情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持 仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明 （1）本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的 投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
11 、投资组合报告附注
（1）
本 基金 投资的 前十 名证 券中本 期没 有发行 主体 被监 管部 门立 案调查 的、 或在 报告编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2）
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库。
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
3,647.16
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
1,889,799.04
5
应收申购款
3,999.08
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,897,445.28
（4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
注：无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受 限情况的说 明
注：无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不保 证基金 一
定 盈利 。基金 的过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。投 资有 风险 ，投资 人在做 出投 资决策 前应
仔细阅读本 基金的招 募说明书 。
基金合同生 效以来的 投资业绩 及其与同 期基准的 比较 如下表所示 ：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4 2017 年 02 月 22 日( 基金合
同生效日)至2017 年12 月
31 日
4.38% 0.12% 4.72% 0.20% -0.34% -0.08%
2018 年 01 月 01 日至2018
年 12 月31 日
6.55% 0.18% -2.31% 0.40% 8.86% -0.22%
自基金合同 生效日至2018
年 12 月31 日
11.22% 0.16% 2.30% 0.32% 8.92% -0.16%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
一、基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
4、《基金合同》 生效后与基 金相关的会 计师费、律 师费、公证费、 认证费、仲 裁费和
诉讼费；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金的银 行汇划费 用；
8、证券账户 开户费用 、账户维 护费用；
9、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.2% 年费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H ＝E× 1.2%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一 日的基金 资产净值
基 金管 理费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，经 基金管 理人 与基 金托管 人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理 人协商 一致的方式于次月首日起 2 个工作日
内从基金财 产中一次 性支付给 基金管理 人。若遇 法定 节假日、公 休假等， 支付日期 顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金的 托管 费按前 一日基 金资 产净值 的 0.25% 的年费 率计提 。托 管费的 计算方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一 日的基金 资产净值 基 金托 管费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，经 基金管 理人 与基 金托管 人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理 人协商 一致的方式于次月首日起 2 个工作日
内从基金财 产中一次 性支取。 若遇法定 节假日、 公休 日等，支付 日期顺延 。
上述“一、 基金费用 的种类中第 3 －9 项费 用”，根 据有关法规 及相应协 议规定， 按费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
三、不列入 基金费用 的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、与基金 销售有关 的费用
1、申购费率
本 基金 对通过 直销 柜台 申购的 养老 金客户 与除 此之 外的 其他 投资人 实施 差别 的申购 费
率。
养 老金 客户指 基本 养老 基金与 依法 成立的 养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益形 成
的 补充 养老基 金等， 包括 全国社 会保障 基金 、可以 投资 基金 的地方 社会保 障基 金、企 业年
金 单一 计划以 及集合 计划 。如将 来出现 经养 老基金 监管 部门 认可的 新的养 老基 金类型 ，基
金 管理 人可在 招募说 明书 更新时 或发布 临时 公告将 其纳 入养 老金客 户范围 ，并 按规定 向中
国证监会备 案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其 他投资人。
通 过基 金管理 人的 直销柜 台申 购本基 金基 金份额 的养老 金客 户适用 下表 特定 申 购费 率，
其他投资人 申购本基 金基金份 额的适用 下表一般 申购 费率：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06%
M≥ 1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本 基金 的申购 费用 应在 投资人 申购 基金份 额时 收取 。投 资人 在一天 之内 如果 有多笔 申
购，适用费 率按单笔 分别计算 。
申 购费 用由投 资人 承担 ，不列 入基 金财产 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、登 记
等各项费用 。
2、赎回费率
本基金的赎 回费率如 下表所示 ： 持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜6 个月 0.5%
Y≥6 个月 0
赎 回费 用由赎 回基 金份 额的基 金份 额持有 人承 担， 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份额 时
收取。对持 续持有期 少于 30 日的 投资人收 取的赎回 费全额计入 基金财产 ；对持续 持有期不
少于 30 日但 少于 3 个 月的投资 人收取的 赎回费 总额 的 75% 计入基 金财产； 对持续持 有期不
少于 3 个月但少于 6 个 月的投资 人收取的 赎回费 总额 的 50% 计入 基金财产 ；对持续 持有期
不少于 6 个月的 投资人， 将赎回费 总额的 25% 计入 基金财产。 上述未纳 入基金财 产的赎回
费用于支付 登记费和 其他必要 的手续费 。
五、基金税 收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
基 金财 产投资 的相 关税 收，由 基金 份额持 有人 承担 ，基 金管 理人或 者其 他扣 缴义务 人
按照国家有 关税收征 收的规定 代扣代缴 。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理人 根据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集证 券投 资基金 运
作 管理 办法》 、《证 券投 资基金 销售管 理办 法》、 《证 券投 资基金 信息披 露管 理办法 》及
其 它有 关法律 法 规的 规定 ，结合 本基金 管理 人对本 基金 实施 的投资 管理活 动， 对本基 金管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止
日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。
5、在“第八 部分 基 金投资” 部分内容 进行了更 新。
6、在“第九 部分 基 金业绩” 部分内容 进行了更 新。
7、在“第二 十一部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。
鹏华基金管理 有限公司
2019 年 4 月
