E金融A：关于办理不定期份额折算业务的公告查看PDF公告
交银施罗德 基金管理有限公司关于 交银 施罗德 中证互联网金融 指数分级证 券投资基金 办理 不定期份额 折算 业务 的公告 根据《 交 银施 罗 德 中 证互 联 网金 融 指数 分 级证 券 投资 基 金基 金合 同 》（ 以 下简称 “ 基金 合同 ” ） “ 第二 十 一部 分 基金 份 额折 算 ” 的相 关规 定， 当 交银 施罗 德 中证 互联 网金 融 指数 分级 证 券投 资基 金 （以 下 简称 “ 本基 金 ” ）之 基 础份 额 “交 银互 联网 金 融份 额 ” 的基 金 份额 净值 大于 或等 于 1.500 元 时， 本基 金将 进行 不 定期份额折算。 截至 2019 年 4 月 3 日， 交银互联网金融份额 的基金份额 参考 净值为 1.529 元， 达到 基金 合 同规 定 的不 定 期份 额 折算 条 件。 根 据 本基 金 基金 合同 以 及深 圳 证券交易所、中国证 券登记结算有 限责任公司的相 关业务规定， 本基金将以 2019 年 4 月 4 日为不定期 折算基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告 如下： 一、基金份额 不定期 折算基准日 本次不定期份额折算的基准日为 2019 年 4 月 4 日。 二、基金份额 不定期 折算 的 对象 基金份额 不定期 折算 基准 日 登记 在 册的 本 基金 之 基础 份 额（ 交银 互 联网 金 融份额 的 场外 份 额和 场 内份 额， 基 金代 码 ：164907 ， 场内 简 称“E 金融 ” ）、 交银互联网金融 A 份额 （基金代码：150317 ，场内简称 “E 金融 A ” ）和 交银 互联网金融 B 份额 （基金代码：150318 ，场内简称“E 金融 B ”）。 三、基金份额折算方式 当交银 互联 网金 融 份额 的 基金 份额 净值 大 于或 等于 1.500 元 ，本 基 金将 分 别对 上述 折算 对 象进 行 份额 折 算。 折 算后 ， 上述 折 算对 象 的基 金 份额 参 考净 值 或基金份额净值均调整为 1.000 元； 交银互联网金融 A 份额 和 交银互联网金融 B 份额 的比例仍为 1:1。 具体折算方式如下： 1、折算前的交银互联网金融份额持 有人，获得新增交银互联 网金融份额的 份额 分配 。交 银 互联 网 金融 份 额持 有 人持 有 的交 银 互联 网 金融 份 额的 基 金份 额净值折算调整为 1.000 元，份额数量相应折算增 加； 2、折算前的交银互联网金融 A 份额持有人，以交银互联网金融 A 份额在 基金 份额 折 算基 准日 折算 前 的基 金份 额参 考净 值超 出 1.000 元 部分 ，获 得新 增 场内交银互联网金融份额的份额分配。交银互联网金融 A 份额持有人持有的交 银互联网金融 A 份额净值折算调整为 1.000 元、份额数量不变，相应折算增加 场内交银互联网金融份额； 3、折算前的交银互联网金融 B 份额 持 有人 ，以 交银 互联 网金 融 B 份额在 基金 份额 折 算基 准日 折算 前 的基 金份 额参 考净 值超 出 1.000 元 部分 ，获 得新 增 场内交银互联网金融份额的份额分配。交银互联网金融 B 份额持有人持有的交 银互联网金融 B 份额净值折算调整为 1.000 元、份额数量不变，相应折算增加 场内交银互联网金融份额。 按照 上述 折算 方 法， 由于 计 算过 程 尾差 处 理的 原 因， 可 能会 给基 金 份额 持 有人 的资 产净 值 造成 微 小误 差 ，该 误 差归 入 基金 财 产， 视 为未 改 变基 金 份额 持 有人的资产净值。 四、基金份额折算公式 1、交银互联网金融 A 份额 000 . 1 AV ? 后 A N 后 前 A A NUM NUM ? 折算后交银互联网金融 A 份额 持有 人持 有的 新增 交银 互联 网金 融份 额的 份 额数为： ) 000 . 1 ( ? ? 前 前 A A NAV NUM 其中： ：份额折算基准日折算前交银互联网金融 A 份额的份额数； ：份额折算基准日折算后交银互联网金融 A 份额的份额数； ：份额折算基准日折算前交银互 联网金融 A 份额 的基 金份 额参 考净 值； ：份额折算基准日折算后交银互 联网金融 A 份额 的基 金份 额参 考净值； 2、交银互联网金融 B 份额 000 . 1 AV ? 后 B N 后 前 B B NUM NUM ? 折算后交银互联网金融 B 份额持有人持有的新增交银 互 联网金融份额的份 额数为： ) 000 . 1 ( ? ? 前 前 B B NAV NUM 其中： NUM B 前 ：份额折算基准日折算前交银互联网金融 B 份额的份额数； NUM B 后 ：份额折算基准日折算后交银互联网金融 B 份额的份额数； NA V B 前 ：份额折算基准日折算前交银互联网金融 B 份额的基金份额参考净 值； NA V B 后 ：份额折算基准日折算后交银互联网金融 B 份额的基金份额参考净 值； 3、 交银互联网金融份额 1.000 AV ? 后 N 折算 后交 银互 联 网金 融份 额 持有 人 持有 的 新增 交 银互 联 网金 融份 额 的份 额 数为： ) 000 . 1 ( ? ? 前 前 NAV NUM 折算后交银互联网金融份额的总份额数= 折算 前交 银互 联网 金融 份额 的份 额 数+ 交银 互 联网 金融 份额 持有 人新 增的 交银 互 联网 金融 份额 数+ 交银 互联 网金 融 A 份额持有人新增的场内交银互联网金融份额数+ 交银互联网金融 B 份额持有人 新增的场内交银互联网金融份额数 其中： NUM 前 ：份额折算基准日折算前交银互联网金融份额的份额数； NAV 前 ：份额折算基准日折算前交银互联网金融份额的基金份额净值； NAV 后 ：份额折算基准日折算后交银互联网金融份额的基金份额净值。 4、 折算份额数的处理方式 上述不 定 期折 算 后， 场外 份 额的 份 额数 采 用四 舍 五入 的 方式 保留 到 小数 点后两位，小数点后两 位以后的部分 舍去，舍去部分 所代表的资产 计入基金财 产 ； 场 内份 额的 份 额数 取 整计 算 （最 小 单位 为 1 份） ，小 数 点以 后 的部 分 舍 去，舍去部分所代表的资产计入基金财产。 5、 举例 某投资 者 持有 交银互联网金融份额 、交银互联网金融 A 份额 和 交银互联网 金融 B 份额分别为 100,000 份，100,000 份和 100,000 份。 在本基金的不定期份 额折 算基 准日 ， 假设 三 类份 额 的基 金 份额 （ 参考） 净值 如 下表 所 示（ 为 便于 投 资者 理解 ，此 处 采用 假 设的 净 值进 行 计算 ） ，折 算 后， 交 银互 联 网金 融 份额 、 交银互联网金融 A 份额 和交银互联网金融 B 份额 的基金份额 （参考 ） 净值均调 整为 1.000 元。 折算前 折算后 基金份额净 值（假设 值） 基金份额 基金份额 净值 基金份额 交银互联网 金融份额 1. 510 元 100,000 份 1.000 元 151,000 份 交银互联网 金融份额 交银互联网 金融 A 份额 1.028 元 100,000 份 1.000 元 100,000 份 交银互联网 金融 A 份额+ 新增 2,800 份交银互联网金 融份额 交银互联网 金融 B 份额 1.992 元 100,000 份 1.000 元 100,000 份 交银互联网 金融 B 份额+ 新增 99,200 份交银互联网金 融份额 五、基金份额折算期间的基金业务办理 1、不 定期 份额 折算 基准 日（ 即 2019 年 4 月 4 日） ，本 基金 暂停 办理 申 购、 赎回 、转 托 管（ 包 括系 统 内转 托 管、 跨 系统 转 托管 ， 下同 ） 、 份额 配对转 换业务； 交银互联网金融 A 份额 和 交银互联网金融 B 份额 正常交易； 基准日日 终 ，基金管理人将计算 当日基金份额净值及份额折算比例。 2、不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2019 年 4 月 8 日），本 基金暂停办理申购、赎回、转托管、 份额 配对转换业务； 交银互联网金融 A 份 额 和 交银互联网金融 B 份额 将于该日停牌一天； 当日， 本 基金 登记机构 及基金 管理人将完成份额登记确认及份额折算。 3、不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2019 年 4 月 9 日），基 金管 理人 将公 告 份额 折 算确 认 结果 ， 基金 份 额持 有 人可 以 查询 其 账户 内 的基 金 份额； 交银互联网金融 A 份额 和 交银互联网金融 B 份额 将于该日 上午开市起复 牌 ；自该日起，本基金恢复办理申购、赎回、转托管、 份额 配对转换业务。 4、根据《深圳证券交易所证券投资 基金交易和申购赎回实 施细则》，2019 年 4 月 9 日 交银互联网金融 A 份额和交银互联网金融 B 份额 即时行情显示的前 收 盘价为 2019 年 4 月 8 日的 交银 互联 网金 融 A 份额 和交银 互联 网金 融 B 份额 的 基金份额参考净值（四舍五入至 0.001 元）。 5、2019 年 4 月 9 日 交银互联网金融 A 份额 和 交银互联网金融 B 份额 均可 能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。 六、重要提示 1、基金份额风险收益特征变化风险 本基 金是 一只 股 票型 基金 ， 其预 期 风险 与 预期 收 益高 于 混合 型基 金 、债 券 型基 金和 货币 市 场基 金 ，属 于 承担 较 高预 期 风险 、 预期 收 益较 高 的证 券 投资 基 金品 种。 本基 金 采取 了 基金 份 额分 级 的结 构 设计 ， 不同 的 基金 份 额具 有 不同 的 风险 收益 特征 。 本基 金 共 有三 类份 额 ，其 中 交银 互 联网 金 融份 额 具有 与 标的 指 数、 以及 标的 指数 所代 表 的股 票市 场相 似的 风 险收 益特 征； 交银 互 联网 金融 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征； 交银 互联 网金 融 B 份额 具有 高预期风险、高预期收益的特征。 实施上述不 定期 份额折算后， 交银互联网金融 A 份额 持有人或 交银互联网 金融 B 份额 持有 人将 会获 得一 定比 例的交银互联网金融份 额 的场内份额，因此 其所持有的基金份额将面临风险收益特征出现变化的风险。 2、 交银互联网金融 A 份额 、交银互联网金融 B 份额 在折算前可能存在折 溢价 交易 情形 。 不定 期 份额 折 算后 ， 其折 溢 价率 可 能随 之 发生 较 大变 化 。特 提 请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 3、根据基金合同规定，折算基准日 在触发阀值日后才能确定 ，因此折算基 准日交银互联网金融份额 的净值可能与触发折算的阀值 1.500 元有一定差异。 4、原 交银互联网金融 A 份额 和 交银互联网金融 B 份额 持有人可通过办理 份额 配对 转换 业 务将 此 次折 算 获得 的 场内 交 银互 联 网金 融 份额 分 拆为 交 银互 联 网金融 A 份额 和 交银互联网金融 B 份额 。 5、折算后，本基金 交银 互联 网金 融 份额的份额数量会增加。 根据深圳证券 交易所的相关业务规则 ，场内份额数将取 整计算（最小单 位为 1 份），舍 去部 分计入基金资产，持有极小数量 交银互联网金融 A 份额 、 交银互联网金融 B 份 额 和场内 交银 互联 网金 融份 额 的持 有人 ， 存在 折算 后份 额 因为 不足 1 份而导致 相应的资产被强制归入基金资产的风险。 6、本基金 E 金融 A 、E 金融 B 将于 2019 年 4 月 8 日 全天暂停交易，2019 年 4 月 9 日上午开市起复牌 ，敬请投资者妥善 作好交易 安排 。 7、 投资 者 可以 通 过本 基 金管 理人 网站 （www.fund001.com ） 或客 户 服务 电 话 400-700-5000 （免长途话费），021-61055000 咨询有关详情。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代 表其将来表现。分级基金不保本，可能发生亏损。本基金共有三类份额，其中 交银互联网金融份额 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的 风险收益特征； 交银互联网金融 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的 特征； 交银互联网金融 B 份额 具有高预期风险、高预期收益的特征。基金管理 人并不承诺或保证 交银互联网金融 A 份额 的基金份额持有人的约定应得收益， 在本基金资产出现极端损失情况下， 交银互联网金融 A 份额 的基金份额持有人 可能会面临无法 取得约定应得收益甚至损失本金的风险。投资有风险，敬请投 资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种 进行投资。 特此公告。
交银施罗德 基金管理有限公司 二〇一 九年 四月 四 日
