广发集 利一年定期开放债 券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
时间：二〇一九年四月
【重要提示】
本基金于 2013 年 6 月 25 日经 中国证监会证监许可[2013]839 号文核准。 本基金基金合同于 2013 年 8 月 21
日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实 、准确、完整。
本招募说明书 经中国证 监会核 准 ， 但中国证 监会对本 基金募 集的核准 ，并 不表明其 对本基 金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。
投资有风险，投资人认购（或申购 ）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 。
基金管理人依 照恪尽职 守 、诚 实信用 、谨慎 勤勉的原 则管理 和运用基金财 产 ，但不 保证基 金一定盈利 ，也
不保证最低收益。
本基金投资于 证券市场 ，基金 净值会因为证 券市场波 动等因 素产生波动 ， 投资者在 投资本 基金前 ，需充分
了解本基金的 产品特性 ，并承 担基金投资中 出现的各 类风险 ，包括：因政 治 、经济 、社会 等环境因素对证
券价格产生影 响而形成 的系统 性风险 ，个别 证券特有 的非系 统性风险 ，基 金管理人 在基金 管理实施过程中
产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等 。
本基金可投资 中小企业 私募债 券 ， 其发行人 是非上市 中小微 企业 ，发行方 式为面向 特定对 象的私募发行 。
当基金所投资 的中小企 业私募 债券之债务人 出现违约 ，或在 交易过程中发 生交收违 约 ，或 由于中小企业私
募债券信用质 量降低导 致价格 下降等 ，可能 造成基金 财产损 失 。中小企业 私募债券 较传统 企业债的信用风
险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券 投资风险。
本基金为债券 型基金 ， 属证券 投资基金中的 较低风险 品种 ， 风险与预期收 益高于货 币市场 基金 ，低于混合
型基金和股票 型基金 。 本基金 需承担债券市 场的系统 性风险 ，以及因个别 债券违约 所形成 的信用风险 ，因
此信用风险对基金份额净值影响较大 。
本基金的每个封闭期均为 1 年，封闭期间不接受申购和赎回申请，投资者将承受基金份额在封闭期间无法
赎回的风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 2 月 21 日 ，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年
12 月 31 日 （财务数据未经审 计 ） 。
一、 基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848 （ 集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月 5 日 6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：邱春杨
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有 限公司 （以下简称 “广发证券 ” ） 、 烽火通信科技股份有限公司 、 深圳市前海
香江金融控股 集团有限 公司 、 康美药业股份 有限公司 和广州 科技金融创新 投资控股 有限公 司 ，分别持有本
基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458％ 和 7.881％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师 。 兼任广发 证券股 份有限公司董 事长 、执 行董事 、党委书记，中
证机构间报价 系统股份 有限公 司副董事长 ， 中国证券 业协会 第六届理事会 兼职副会 长 ，上 海证券交易所第
四届理事会理 事，深圳 证券交 易所第二届监 事会监事 ，中国 上市公司协会 第二届理 事会兼 职副会长 ，亚洲
金融合作协会 理事 ，中 国注册 会计师协会道 德准则委 员会委 员 ，广东金融 学会副会 长 ，广 东省预防腐败工
作专家咨询委 员会财政 金融运 行规范组成员 。曾任财 政部条 法司副处长 、 处长，中 国经济 开发信托投资公
司总经理办公 室主任 、 总经理 助理 ，中共中 央金融工 作委员 会监事会工作 部副部长 ，中国 银河证券有限公
司监事会监事，中国证监会会计部副主任 、主任等职务。
林传辉先生： 副董事长 ，学士 ，现任广发基 金管理有 限公司 总经理 ，兼任 广发国际 资产管 理有限公司董事
长，瑞元资本 管理有限 公司董 事 ， 中国基金 业协会创 新与战 略发展专业委 员会委员 、资产 管理业务专业委
员会委员，深 圳证券交 易所第 四届上诉复核 委员会委 员 。曾 任广发证券股 份有限公 司投资 银行部常务副总
经理，瑞元资本管理有限公司总经理 、董事长。
孙晓燕女士： 董事，硕 士 ，现 任广发证券执 行董事 、 副总经 理 、财务总监 ，兼任广 发控股 （香港）有限公
司董事，证通 股份有限 公司监 事 。 曾任广东 广发证券 公司投 资银行部经理 、广发证 券有限 责任公司财务部
经理、 财务部副总经理 、 广发 证券股份有限公司投资自营部副总经理, 广发基金管理有限公司财务总监 、 副
总经理, 广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事长。
戈俊先生：董 事 ，硕士 ，高级 会计师 ，现任 烽火通信 科技股 份有限公司总 裁 ，兼任 南京烽 火星空通信发展
有限公司董事 。曾任烽 火通信 科技股份有限 公司财务 部总经 理助理 、财务 部总经理 、董事 会秘书 、财务总
监、副总裁。
翟美卿女士： 董事，硕 士 ，现 任深圳香江控 股股份有 限公司 董事长 ，南方 香江集团 董事长 、总经理，香江
集团有限公司 总裁 、深 圳市金 海马实业股份 有限公司 董事长 。兼任全国政 协委员 ， 全国妇 联常委 ，中国女
企业家协会副 会长 ，广 东省妇 联副主席 ，广 东省工商 联副主 席 ，广东省女 企业家协 会会长 ，香江社会救助
基金会主席， 深圳市深 商控股 集团股份有限 公司董事 ，广东 南粤银行董事 ，深圳龙 岗国安 村镇银行董事 。
曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人 、董事长。
许冬瑾女士： 董事，硕 士 ，副 主任药师 ，现 任康美药 业股份 有限公司副董 事长 、常 务副总 经理 ，兼任世界
中联中药饮片 质量专业 委员会 副会长 、国家 中医药管 理局对 外交流合作专 家咨询委 员会委 员 、中国中药协
会中药饮片专 业委员会 专家 ， 全国中药标准 化技术委 员会委 员 ，全国制药 装备标准 化技术 委员会中药炮制
机械分技术委 员会副主 任委员 ，国家中医药 行业特有 工种职 业技能鉴定工 作中药炮 制与配 置工专业专家委
员会副主任委员，广东省中药标准化技术委员会副主任委员等 。
罗海平先生： 独立董事 ，博士 ，现任中华联 合保险集 团股份 有限公司常务 副总经理 、集团 机关党委书记 ，
兼任保监会行 业风险评 估专家 。曾任中国人 民保险公 司荆襄 支公司经理 、 湖北省分 公司国 际保险部党组书
记、总经理、 汉口分公 司党委 书记 、总经理 ，太平保 险有限 公司市场部总 经理 、湖 北分公 司党委书记 、总
经理、助理总 经理 、副 总经理 兼董事会秘书 ，阳光财 产保险 股份有限公司 总裁 ，阳 光保险 集团执行委员会
委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理 、董事长、党委书记。
董茂云先生： 独立董事 ，博士 ，现任宁波大 学法学院 教授 、 学术委员会主 任 ，复旦 大学兼 职教授 ，浙江合
创律师事务所 兼职律师 。曾任 复旦大学教授 、法律系 副主任 、法学院副院 长 ，海尔 施生物 医药股份有限公
司独立董事。
姚海鑫先生： 独立董事 ，博士 、教授 、博士 生导师 ， 现任辽 宁大学新华国 际商学院 教授 、 辽宁大学商学院
博士生导师， 兼任中国 会计教 授会理事 、东 北地区高 校财务 与会计教师联 合会常务 理事 、 辽宁省生产力学
会副理事长、 东北制药 （集团） 股份有限公司独立董事 、 沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴- 沈阳商业
大厦（集 团 ）股份 有限公 司独 立董事 。 曾任辽宁 大学工 商管 理学院副 院长 、工 商管理 硕士 （MBA ）教育中
心副主任、计 财处处长 、学科 建设处处长 、 发展规划 处处长 、新华国际商 学院党总 支书记 、新华国际商学
院副院长。
2、监事会成员
符兵先生：监 事会主席 ，硕士 ，经济师 。曾 任广东物 资集团 公司计划处副 科长 ，广 东发展 银行广州分行世
贸支行行长、 总行资金 部处长 ，广发基金管 理有限公 司广州 分公司总经理 、市场拓 展部副 总经理 、市场拓
展部总经理、营销服务部总经理、 营销总监、市场总监。
匡丽军女士： 股东监事 ，硕士 ，高级涉外秘 书 ，现任 广州科 技金融创新投 资控股有 限公司 工会主席 、副总
经理。曾任广 州科技房 地产开 发公司办公室 主任 ，广 州屈臣 氏公司行政主 管 ，广州 市科达 实业发展公司办
公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任 、董事会秘书。
吴晓辉先生： 职工监事 ， 硕士， 现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理 ， 兼任广发基金分工会主席。
曾任广发证券电脑中心副经理、经理 。
张成柱先生： 职工监事 ，学士 ，现任广发基 金管理有 限公司 中央交易部交 易员 。曾 任广州 新太科技股份有
限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师 ，广发基金管理有限公司信息技术部工程师。
刘敏女士：职 工监事 ， 硕士， 现任广发基金 管理有限 公司营 销管 理部副总 经理 。曾 任广发 基金管理有限公
司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理 ，产品营销管理部总经理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生： 总经理， 学士， 兼任广发国际 资产管理 有限公 司董事长 ，瑞 元资本管 理有限 公司董事 ，中国
基金业协会创 新与战略 发展专 业委员会委员 ，资产管 理业务 专业委员会委 员 ，深圳 证券交 易所第四届上诉
复核委员会委 员 。曾任 广发证 券股份有限公 司投资银 行部常 务副总经理 ， 瑞元资本 管理有 限公司总经理 、
董事长。
易阳方先生： 常务副总 经理 ， 硕士 。兼任广 发基金管 理有限 公司投资总监 ，广发创 新驱动 灵活配置 混合型
证券投资基金 基金经理 、广发 聚惠灵活配置 混合型证 券投资 基金基金经理 ，广发国 际资产 管理有限公司董
事。曾任广发 证券投资 自营部 副经理 ，中国 证券监督 管理委 员会发行审核 委员会发 行审核 委员 ，广发基金
管理有限公司 投资管理 部总经 理 、 公司总经 理助理 、 副总经 理 ，广发聚富 开放式证 券投资 基金基金经理 、
广发制造业精 选混合型 证券投 资基金基金经 理 、广发 鑫享灵 活配置混合型 证券投资 基金基 金经理 、广发稳
裕保本混合型 证券投资 基金基 金经理 、广发 聚丰混合 型证券 投资基金基金 经理 、广 发聚祥 灵活配置混合型
证券投资基金 基金经理 、广发 鑫益灵活配置 混合型证 券投资 基金基金经理 、广发转 型升级 灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事 。
朱 平 先 生 ： 副 总经 理 ，硕 士, 经 济 师 。曾 任 上海 荣 臣集 团 市场 部 经 理 、 广 发证 券 投资 银 行部 华 南 业务 部 副
总经理，基金 科汇基金 经理 ， 易方达基金管 理有限公 司投资 部研究负责人 ，广发基 金管理 有限公司总经理
助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员 。
邱春杨先生： 督察长， 博士。 曾任广发基金 管理有限 公司机 构理财部副总 经理 、金 融工程 部副总经理 、金
融工程部总经理、产品总监、副总经理 ，广发沪深 300 指数 证券投资基金基金经 理、广发中证 500 指数证
券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事 。
魏恒江先生： 副总经理 ，硕士 ，高级工程师 。兼任广 东证券 期货业协会副 会长及发 展委员 会委员 。曾在水
利部、广发证 券股份有 限公司 工作 ，历任广 发基金管 理有限 公司上海分公 司总经理 、综合 管理部总经理 、
总经理助理。 张敬晗女士： 副总经理 ，硕士 ，兼任广发国 际资产管 理有限 公司副董事长 。曾任中 国农业 科学院助理研究
员，中国证监会培训中心、监察局科员 ，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副 总经理 ， 硕士。 兼任广发基金 管理有限 公司固 定收益投资总 监 、广发 纯债债 券型证券投资基
金基金经理、 广发聚鑫 债券型 证券投资基金 基金经理 、广发 鑫裕灵活配置 混合型证 券投资 基金基金经理 、
广发集裕债券 型证券投 资基金 基金经理 。曾 在施耐德 电气公 司 、中国银河 证券 、中 国人保 资产管理公司 、
工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作 ， 历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，
广发聚盛灵活 配置混合 型证券 投资基金基金 经理 、广 发安宏 回报灵活配置 混合型证 券投资 基金基金经理 、
广发安富回报 灵活配置 混合型 证券投资基金 基金经理 、广发 集安债券型证 券投资基 金基金 经理 、广发集鑫
债券型证券投 资基金基 金经理 、广发集丰债 券型证券 投资基 金基金经理 、 广发集源 债券型 证券投资基金基
金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部 、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公司工作。
4、基金经理
代宇女士，金 融学硕士 ，持有 中国证券投资 基金业从 业证书 。曾任广发基 金管理有 限公司 固定收益部研究
员、 投资经理、 固定收益部副 总经理 、 广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理 （自 2013 年 6 月 5 日至 2015
年 7 月 23 日） 、 广发新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 12 月 13 日至 2018 年 1 月
11 日） 、 广发安心回报混合型证券投资基金基金经理 （自 2015 年 5 月 14 日至 2018 年 1 月 12 日） 、 广发聚
惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2015 年 4 月 15 日至 2018 年 3 月 14 日） 、 广发汇瑞一年定期
开放债券型证券投资基金基金经理 （自 2016 年 11 月 28 日至 2018 年 6 月 12 日） 、 广发安 泽回报纯债债券
型证券投资基金基金经理 （自 2017 年 2 月 8 日至 2018 年 10 月 30 日） 、 广发量化稳健混合型证券投资基金
基金经理 （自 2017 年 8 月 4 日 至 2018 年 11 月 30 日 ） 、 广发 安瑞回报灵活配置混合型证券投资基金基金经
理 （自 2016 年 7 月 26 日至 2019 年 1 月 18 日） 、 广发汇祥一 年定期开放债券型证券投资基金基金经理 （自
2017 年 6 月 27 日至 2019 年 1 月 18 日） 、 广发安泰回报混合型证券投资基金 （自 2015 年 5 月 14 日至 2019
年 1 月 22 日 ） 、 广发安祥回报 灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （ 自 2016 年 8 月 19 日至 2019 年 1
月 22 日） 。 现任广发基金管理有限公司债券投资部副总经理、广发聚利债券型证券投资基金基金经理 （自
2011 年 8 月 5 日起任职） 、 广发聚财信用债券型证券投资基金基金经理 （ 自 2012 年 3 月 13 日起任职） 、 广
发集利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理 （ 自 2013 年 8 月 21 日起任职） 、 广发成 长优选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理 （自 2015 年 2 月 17 日起任职） 、 广发双债添利债券型证券投资基金基金经理
（自 2015 年 5 月 27 日起任职） 、 广发集丰债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年 11 月 9 日起任职） 、
广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金基金经理 （自 2017 年 1 月 6 日起任职） 、 广发 汇富一年定期开
放债券型证券投资基金基金经理（ 自 2017 年 2 月 13 日起任 职 ） 、 广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投
资基金基金经理（自 2017 年 3 月 31 日起任职） 、 广发上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金基
金经理（自 2018 年 3 月 26 日 起任职 ） 、 广发汇瑞 3 个月定期 开放债券型证券投资基金基金经理 （自 2018
年 6 月 13 日起任职 ） 、 广发汇誉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2018 年 6 月 20
日起任职） 、 广发安泽短债债券型证券投资基金基金经理 （自 2018 年 10 月 30 日起任职） 、 广 发景秀纯债债
券型证券投资基金基金经理（自 2019 年 3 月 21 日起任职 ） 。
5、 基金投资采取集体决策制度 。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生 、 价值投资部总经理傅友
兴先生、成长 投资部总 经理刘 格菘先生和策 略投资部 副总经 理李巍先生等 成员组成 ，朱平 先生担任投委会
主席。基金管 理人固定 收益投 委会由副总经 理张芊女 士 、债 券投资部总经 理谢军先 生 、现 金投资部总经理
温秀娟女士、 债券投资 部副总 经理代宇女士 和固定收 益研究 部副总经理韩 晟先生等 成员组 成 ，张芊女士担
任投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至 2018 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁，95% 以上员工拥有大学本
科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来 ， 秉 承 “诚实信用、
勤勉尽责”的 宗旨 ，依 靠严密 科学的风险管 理和内部 控制体 系 、规范的管 理模式 、 先进的 营运系统和专业
的服务团队， 严格履行 资产托 管人职责 ，为 境内外广 大投资 者 、金融资产 管理机构 和企业 客户提供安全 、
高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、 信托资产 、 保险资产、 社会保障基金 、 基本养老保险、 企业年金基金、 QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金 、证 券公司集合资产管理计划 、证券公司定向资产管理计划 、商业银行信贷资产
证券化、基金公司特定客户资产管理 、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系 ，同时在国内
率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2018 年 6 月， 中
国工商银行共托管证券投资基金 874 只。 自 2003 年以来 ， 本 行连续十五年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全
球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环球金融》 、 内地 《证券时报》 、 《 上海证券报 》 等境内外权威财经媒体评
选的 61 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持
续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
本公司通过在 广州 、北 京 、上 海设立的分公 司本公司 网上交 易系统为投资 者办理本 基金的 开户 、申购、赎
回、基金转换等业务。
1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069 020-89899070
2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心北楼 11 层 1101 单元
（电梯楼层 12 层 1201 单元 ）
电话：010-68083368
传真：010-68083078
3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室
电话：021-68885310 传真：021-68885200
4）网上交易
投资者可以通 过本公司 网上交 易系统办理本 基金的开 户 、认 购等业务 ，具 体交易细 则请参 阅本公司网站公
告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等 。
2、销售机构
（1） 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：郭明
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 （4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18 、19 、36、38 、39 、41 、42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3） 名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：曹榕
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（5） 名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：020-38322222 、0571-96000888
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
（6） 名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021 －52629999
客服电话：95561 ，或拨打当地咨询电话
公司网站：www.cib.com.cn
（7） 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874 25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http ：//bank.pingan.com
（8） 名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528 ，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（9） 名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （ 青岛）96588 ， （ 全 国 ）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（10） 名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超 电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（11） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（12） 名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（13） 名称： 河北银行股份 有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（14） 名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（15） 名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法人代表：李镇西 联络人：刘芳
联系电话：0472-5189051
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（16） 名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国. 杭州市庆春路 46 号
办公地址：中国. 杭州市庆春路 46 号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（17） 名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（18） 名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系电话：0631-5222293
业务传真：0631-5215726
客服热线：省内 96636 ，境内 40000-96636
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（19） 名称：日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路 197 号
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号
法定代表人：王森
联系人：刘慧贤
联系电话：0633-8081290
业务传真：0633-8081276
客服热线：0633-96588/400-68-96588
公司网址：www.bankofrizhao.com.cn （20） 名称：富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：夏 蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（21） 名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（22） 名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼 部分和 5 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号
法定代表人：周泽荣
联系人：王放
联系电话：020-38173635
业务传真：020-38173857
客服热线：400-830-8001
公司网址：www.ghbank.com.cn
（23） 名称：广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人：肖寒
联系人：廖雪
联系电话：0757-86266566
业务传真：0757-86250627
客服热线：96138
公司网址：www.nanhaibank.com
（24） 名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区 钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
联系电话：0512-69868390
业务传真：0512-69868370
客服热线：96067 公司网址：www.suzhoubank.com
（25） 名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326 （福建省外请先拨 0591 ）
（26） 名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（27） 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（28） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（29） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（30） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话 。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（31） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（32） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮 编 ：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编 ：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（33） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（34） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636 客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（35） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（36） 名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
电话：021-20328000
公司网站：www.bocichina.com
（37） 名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（38） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（39） 名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（40） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（41） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（42） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（43） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（44） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（45） 名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998 ，95525
公司网站：www.ebscn.com
（46）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（47） 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号 （江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号 （江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（48） 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（49） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（50） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（51） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（52） 名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（53） 名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551 －2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（54） 公司名称： 华安证券 股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518 ，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（55） 名称：中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061 ）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超 电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（56） 名称：中信证券（浙江） 有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（57） 名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或 4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（58） 名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（59） 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（60） 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛 电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（61） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（62） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（63） 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（64） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（65） 名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com （66） 名称：中国中投证券有限责任公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532 、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（67） 名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（68） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（69） 名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（70） 名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200 客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（71） 名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十 、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十 、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
业务传真：0755-83007034
客服热线：4000-188-688
公司网址： ：www.ydsc.com.cn
（72） 名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（73） 名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（74） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（75） 名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640 客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（76） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（77） 名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（78） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（79） 名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（80） 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842 客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（81） 名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（82） 名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（83） 名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730 010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
公司网址：www.rxzq.com.cn
（84） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（85） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130 传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（86） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（87） 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（88） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人 ： 杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（89） 名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（90） 名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层 及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层 及 28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn （91） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（92） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（93） 名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
（94） 名称：万银财富（北京） 基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（95） 名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130 公司网址：www.tpyzq.com
（96） 名称：诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（97） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（98） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（99） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（100 ） 名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671 客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（101 ） 名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（102 ） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（103 ） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（104 ） 名称：中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-59539864
业务传真：010-59539806
客服热线：95162 、400-8888-160
公司网址：www.cifco.net
（105 ） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区 宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019 业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（106 ） 名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（107 ） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座
6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（108 ） 名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
（109 ） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（110 ） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
公司简称：中经北证
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园 东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（111 ） 名称：一路财富( 北京) 信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（112 ） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人：林松
联系人：李智磊
联系电话：0592-3122679
业务传真：0592-8060771
客服热线：0592-3122731
公司网址：www.xds.com.cn
（113 ） 名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（114 ） 名称：中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ，名义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn （115 ） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（116 ） 名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5( 西区 15 层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：4006-525-676
公司网址：www.haofunds.com
（117 ） 名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（118 ） 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（119 ） 名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
联系电话：0551-62862801
业务传真：0551-62862801
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net （120 ）名称：北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：13621233213
传真：010-68854009
客服电话：4008-196-665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（121 ）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（122 ）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（123 ）名称：中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：栗先生
电话：010-68857763
传真：010-68858859
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（124 ）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn （125 ）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（126 ）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（127 ）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888 ：
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（128 ）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（129 ）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一 座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782
客服电话：400-066-9355
公司网址：www.kingstartimes.com （130 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（131 ）名称：大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人：陈占维
联系人：李鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客服电话：4006640099
公司网址：www.bankofdl.com
（132 ）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（133 ）名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（134 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（135 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客服电话：4000 178 000
公司网址：www.lingxianfund.com
（136 ）名称：东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 、25、27 、29 号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
联系人：吴迪
电话：021-68757223
传真：021-68757719
客服电话：95531/400-8888588
公司网址：www.qh168.com.cn
（137 ）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（138 ）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（139 ）名称：鼎信汇金（北京） 投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室
办公地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室
法定代表人：齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.9ifund.com
（140 ）名称：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（141 ）名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（142 ）名称：德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健
联系人：王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话：40084-96588
公司网址：www.dzbchina.com
（143 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无
客服电话：4008365365-9
公司网址：www.Fund.licai.com
（144 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单 元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单 元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（145 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
（146 ）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（147 ）名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（148 ）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010 －59366070
业务传真：010 －59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（149 ）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
（150 ）名称：上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
联系人：周德建
电话：18800335538
传真：021-38784818
客服电话：4008205999
公司网址：www.shhxzq.com
（151 ）名称：奕丰金融服务（深圳 ）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（152 ）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号
法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
公司网址：www.ftol.com.cn
（153 ）名称：中证金牛（北京） 投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336586
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com
（154 ）名称：大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006-365-058
公司网址：http://www.dayouf.com （155 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（156 ）名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话： （010 ）85238982
传真： （010 ）85238680
客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（157 ）江西银行股份有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
法定代表人：陈晓明
联系人：陈云波
联系电话：13870885353
客服热线：400-78-96266
公司网址：www.jx-bank.com
（158 ）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（159 ）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
（160 ）名称：上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：冀光恒
联系人：李晨
联系电话：021-385766666
业务传真：021-50105124 客服热线：962999
公司网址：www.srcb.com
（161 ）名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
电话：010-68098777
客服电话：95595 （全国）
公司网站：www.cebbank.com
（162 ）名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
联系电话：010-65557048
业务传真：010-65550827
客服热线：95558
公司网址：www.bank.ecitic.com
（163 ）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（164 ）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话：4001966188
公司网站：www.cnht.com.cn
（165 ）名称：中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中 科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：牛映雪
联系电话：0371-85517710
客服热线：95186
公司网址：www.zybank.com.cn
（166 ）名称：中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求 ，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（167 ）名称：中民财富管理（上海 ）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 27 层
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
联系电话：021-33355392
业务传真：021-63353736
客服热线：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（168 ）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
联系电话：010-88066632
业务传真：010-63136184
客服热线：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
（169 ）名称：通华财富（上海） 基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人：马刚
联系人：庄洁茹
联系电话：021-60818206
业务传真：021-60818280
客服热线：95156
公司网址：www.tonghuafund.com
（170 ）名称: 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单 元 7 楼
法定代表人: 赖任军
联系人: 张烨
联系电话:0755-29330502
客服热线:400-9302-888
公司网址:www.jfzinv.com
（171 ）名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
联系电话：021-20324155
业务传真：021-20324199
客服热线：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（172 ）公司名称：洪泰财富( 青岛) 基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号 楼 501
法定代表人：任淑桢
联系人：周映筱
联系电话：010-66162800
业务传真：010-66162800
客服热线：400 6706 863
公司网址：www.hongtaiwealth.com
（173 ）名称：天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区 ）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：褚琦
联系电话：010-59013828
业务传真：010-59013707
客服热线：010-59013842
公司网址：www.wanjiawealth.com
（174 ）名称：凤凰金信（银川） 基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 （750000 ）
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼（100000 ）
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
业务传真：010-58160173
客服热线：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（175 ）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
联系电话：027-83862952
业务传真：027-83862682
客服热线：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn
（176 ）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区 ）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-65370077
业务传真：021-55085991
客服热线：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（177 ）名称：大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
联系电话：0851-88405606/18585196880
业务传真：0851-88405599
客服热线：0851-88235678
公司网址：www.urainf.com
（178 ）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（179 ）名称：四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号
法定代表人：黄光伟
联系人：樊海波
联系电话：028-67676033
客服热线：40016-96869
公司网址：www.tf.cn
（180 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn （181 ）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（182 ）名称：上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
业务传真：021-33768132-802
客服热线：400-6767-523
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（183 ）名称：上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
法定代表人：胡燕亮
联系人：孙琦
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客服热线：021-50810673
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（184 ）名称：深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
法定代表人：周文
联系人：杨涛
联系电话：0755-23946631
业务传真：0755-82786863
客服热线：0755-23946579
公司网址：www.honorfunds.com
（185 ）公司名称 华融湘江银行股份有限公司
注册地址 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号鑫远杰座大厦
办公地址 湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋
法定代表人 张永宏
联系人 曾玉姣
联系电话 0731-89828592
客服热线 0731-96599
公司网址 www.hrxjbank.com.cn （186 ）名称：中衍期货有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（187 ）名称：民商基金销售（上海 ）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区 （东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：钟伟
联系电话：13826420174
业务传真：021-50206001
客服热线：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
（188 ）名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人 ：杨琳
联系电话：010-61952702
业务传真 ：010-61951007
公司网址 ：www.baiyingfund.com
（189 ）名称：西藏东方财富证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路 101 号
法定代表人：陈宏
联系人：戴妮
联系电话：13681779682
客服电话：95357
公司网址：http://www.xzsec.com
（190 ）名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号
法定代表人：姚建军
客服电话：400-83-96699 （全国） ，020-96699 （广州）
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
公司网站：www.gzcb.com.cn
二、注册登记机构
名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—49848 （集 中办公区 ）
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
法定代表人：孙树明
联系人：李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
三、律师事务所和经办律师
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）10、29 层
负责人：王晓华
电话：020 －37181333
传真：020 －37181388
经办律师：刘智
联系人：刘智、林晓纯
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙 ）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法人代表：毛鞍宁
联系人：赵雅
电话：020 －28812888
传真：020 －28812618
经办注册会计师：赵雅、李明明
四、基金的名称
广发集利一年定期开放债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式债券型基金
六、基金的投资目标
在严格控制风 险的基础 上 ，通 过积极主动的 投资管理 ，力争 为基金份额持 有人获取 高于业 绩比较基准的投
资收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具 ， 包括国债 、 央行票据、 金融债、 地方政府债、
企业债、 公司债 、 可转债 （含 可分离交易可转债 ） 、 短期融资券、 中期票据、 资产支持证券 、 次级债券、 集
合债券、 中小企业私募债券 、 债券回购 、 银行存款 （ 包括协 议存款 、 定期存款及其他银行存款 ） 、 货币市场
工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ，但须符合中国证监会相关规定。
本基金不直接从二级市场买入股票 、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购或股票增发。
法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 ， 基金管理人在履 行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，
其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定 。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80% ，但在每次开放期前三个月、开放期及开放 期结束后 三个月 的期间内 ，基 金投资不 受上述 比例限制 。在 开放期内 ，本基 金持有的现金或
者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ， 其中现金不包括结 算备付金 、 存出
保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
本基金主要投 资于固定 收益类 品种 ，不直接 从二级市 场买入 股票 、权证等 权益类资 产 ，也 不参与一级市场
新股申购或股 票增发 。 本基金 通过对国内外 宏观经济 态势 、 利率走势、收 益率曲线 变化趋 势和信用风险变
化等因素进行 综合分析 ，并结 合各种固定收 益类资产 在特定 经济形势下的 估值水平 、预期 收益和预期风险
特征，在符合 本基金相 关投资 比例规定的前 提下 ，决 定组合 的久期水平 、 期限结构 和类属 配置 ，并在此基
础之上实施积极的债券投资组合管理 ，以获取较高的投资收益。
（一）利率预期策略与久期管理
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化 ， 对 GDP 、CPI 、 国际收支等引起利率变化的相关因素进行深
入的研究，分 析宏观经 济运行 的可能情景 ， 并在此基 础上判 断包括 财政政 策 、货币 政策在 内的宏观经济政
策取向，对市 场利率水 平和收 益率曲线未来 的变化趋 势做出 预测和判断 ， 结合债券 市场资 金供求结构及变
化趋势，确定固定收益类资产的久期配置 。
当预期市场利 率水平将 上升时 ，降低组合的 久期 ；预 期市场 利率将下降时 ，提高组 合的久 期 。以达到利用
市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的 。
本基金根据对 收益率曲 线形状 变动的预期建 立或改变 组合期 限结构 。先预 测收益率 曲线变 动的方向 ，然后
根据收益率曲线形状变动的情景分析 ，构建组合的期限结构。
本基金应用骑 乘策略 ， 基于收 益率曲线分析 对债券组 合进行 适时调整 。当 收益率曲 线比较 陡峭时 ，即相邻
期限利差较大 时 ，可以 买入期 限位于收益率 曲线陡峭 处的债 券 ，也即收益 率水平相 对较高 的债券 ，随着持
有期限的延长 ，债券的 剩余期 限将会缩短 ， 此时债券 的收益 率水平将会较 投资期初 有所下 降 ，通过债券收
益率的下滑来获得资本利得收益。
（二）类属配置策略
类属配置主要 包括资产 类别选 择 、 各类资产 的适当组 合以及 对资产组合的 管理 。本 基金将 在利率预期分析
及其久期配置范围确定的基础上， 通过情景分析和历史预测相结合的方法， “自上而下” 在 债券一级市场和
二级市场，银 行间市场 和交易 所市场 ，银行 存款 、信 用债 、 政府债券等资 产类别之 间进行 类属配置 ，进而
确定具有最优风险收益特征的资产组合 。
（三）信用债券投资策略
信用债市场整 体的信用 利差水 平和信用债发 行主体自 身信用 状况的变化都 会对信用 债个券 的利差水平产生
重要影响，因 此 ，一方 面 ，本 基金将从经济 周期 、国 家政策 、行业景气度 和债券市 场的供 求状况等多个方
面对收益率曲 线的判断 以及对 信用债整体信 用利差研 究的基 础上 ，确定信 用债总体 的投资 比例 。考量信用
利差的整体变 化趋势 ； 另一方 面 ， 本基金还 将以内部 信用评 级为主 、外部 信用评级 为辅 ， 即采用内外结合
的信用研究和评级制度， 研究债券发行 主体企业的基本面， 以确定企业主体债的实际信用状况。 具体而言，
本基金的信用 债投资策 略主要 包括信用利差 曲线配置 、信用 债供求分析策 略 、信用 债券精 选和信用债调整
等四个方面。
1、信用利差曲线配置
信用利差曲线 的走势能 够直接 影响相应债券 品种的信 用利差 。因此，我们 将基于信 用利差 曲线的变化进行
相应的信用债券配置操作。 首先， 本基金管理人内部的信用债券研究员将研究和分析经济周期 、 国家政策、
行业景气度、 信用债券 市场供 求 、 信用债券 市场结构 、信用 债券品种的流 动性以及 相关市 场等因素变化对
信用利差曲线 的影响 ； 然后， 本基金将综合 参考外部 权威、 专业信用评级 机构的研 究成果 ，预判信用利差
曲线整体及分行业走势；最后，在此基础上 ，本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。 2、信用债供求分析策略
目前，我国的 信用债市 场尚未 完全统一 ，主 要体现为 大部分 信用债不能在 主要的债 券市场 上同时流通 ，部
分债券投资机 构也不能 同时参 与到多个市场 中去 ，同 时 ，信 用债的发行规 模和频率 具有不 确定性 ，而主要
机构的债券投 资需求又 会受到 信贷额度 、保 费增长等 因素的 影响 。因此， 整体而言 ，我国 信用债的供求在
不同市场、不 同品种上 会出现 短期的结构性 失衡 ，而 这种失 衡会引起信用 债收益率 偏 离合 理值 。在目前国
内信用债市场 分割的情 况下 ， 本基金将紧密 跟踪信用 债供求 关系的变动 ， 并根据失 衡的方 向和程度调节信
用债的配置比例和结构，力求获得较高的投资收益 。
3、信用债券精选
本基金将借助 公司内部 研究员 的专业研究能 力 ，并综 合参考 外部权威 、专 业研究机 构的研 究成果 ，采用定
量分析与定性 分析相结 合的分 析方法对发债 主体企业 进行深 入的基本面分 析 ，并结 合债券 的发行条款等因
素确定信用债 的实际信 用风险 状况及其信用 利差水平 ，挖掘 并投资于信用 风险相对 较低 、 信用利差收益相
对较大的优质 品种 。发 债主体 的信用基本面 分析是信 用债投 资的基础 性工 作 。具体 的分析 内容及指标包括
但不限于国民经济运行的周期阶段 、 债券发行人所处行业发展前景、 发行人业务发展状况、 企业市场地位、
财务状况、管理水平及其债务水平等 。
4、信用债调整
信用债发行企 业在存续 期间可 能会受到多种 因素或事 件的影 响 ，从而导致 其信用状 况发生 变化 。债券发行
人的信用状况 发生变化 后 ，本 基金将及时采 用新的债 券信用 级别所对应的 信用利差 曲线对 信用债等进行重
新定价，尽可能的挖掘和把握信用利差暂时性偏离带来的投资机会 ，获得超额收益。
（四）可转债投资策略
可转债是普通 信用债与 一系列 期权的结合体 ，既有债 券的保 护性又有像股 票那样的 波动性 。可转债兼具权
益类证券与固 定收益类 证券的 特性 ，具有抵 御下行风 险 、分 享股票价格上 涨收益的 特点 。 本基金一方面将
对发债主体的 信用基本 面进行 深入挖掘以明 确该可转 债的债 底保护 ，防范 信用风险 ，另一 方面 ，还会进一
步分析公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间 。
可转债作为一 种债券 ， 具有债 底保护 。一般 而言 ，可 转债的 债底就是该债 券的纯债 价值 ， 需要根据信用状
况、债券期限 、市场资 金面和 流动性等因素 计算必要 报酬率 ，然后采用现 金流贴现 的方法 来进行测算 。对
于有回售条款 并且触发 回售条 款的可转债 ， 还会有一 个回售 债底 ，具体需 要根据回 售条款 的相关规定以及
现金流贴现的 方法进行 测算 。 可转债的真实 债底取纯 债价值 和回售债底的 较高者 。 本基金 将借鉴信用债的
基本面研究， 从行业基 本面 、 公司的行业地 位 、竞争 优势 、 财务稳健性、 盈利能力 、治理 结构等方面进行
考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资 。
（五）息差策略
本基金可以通 过债券回 购融入 和滚动短期资 金作为杠 杆 ，投 资于收益率高 于融资成 本的其 它获利机会 ，从
而获得杠杆放大收益。本基金进入银行间同业市场进行债券回购的资金余额不超过基金资产净值的 40% 。
（六）中小企业私募债券投资策略
本基金对中小 企业私募 债的投 资综合考虑安 全性 、收 益性和 流动性等方面 特征进行 全方位 的研究和比较 ，
对个券发行主 体的性质 、行业 、经营情况 、 以及债券 的增信 措施等进行全 面分析 ， 选择具 有优势的品种进
行投资，并通过久期控制和调整、 适度分散投资来管理组合的风险。
（七）资产支持证券投资策略
资产支持 证券主 要包 括资产 抵 押贷款支 持证券 （ABS ） 、 住 房 抵押贷款 支持证 券 （MBS ） 等 证券品种 。本基
金将重点对市 场利率 、 发行条 款 、 支持资产 的构成及 质量 、 提前偿还率、 风险补偿 收益和 市场流动性等影
响资产支持证 券价值的 因素进 行分析 ，并辅 助 采用蒙 特卡洛 方法等数量化 定价模型 ，评估 资产支持证券的
相对投资价值并做出相应的投资决策 。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准：银行一年期定期存款税后利率+0.5% 。 其中，银行一年期定期存款利率是指中国人民银行公布的金融机构一年期人民币存款基准利率 。
未来， 如人民银行调整或停止发布基准利率 ， 或者有更权威的 、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
本基金管理人 可根据具 体情况 ，依据维护基 金份额持 有人合 法权益的原则 ，取得基 金托管 人同意后 ，对业
绩比较基准进行相应调整。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金 、混合型基金，高于货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 、 误导性陈述或重大遗漏, 并对本
报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定 ，于 2019 年 3 月 20 日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容 ，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日， 有关财务 数据未经审计 。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金总 资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 2,389,647,306.33 98.03
其中：债券 2,284,994,994.00 93.74
资产支持证券 104,652,312.33 4.29
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 7,269,811.01 0.30
7 其他各项资产 40,634,876.61 1.67
8 合计 2,437,551,993.95 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票 。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 935,790,600.00 69.26
5 企业短期融资券 110,621,000.00 8.19
6 中期票据 1,235,862,000.00 91.47
7 可转债（可交换债） 2,721,394.00 0.20
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,284,994,994.00 169.12
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值( 元) 占基金资 产净值比例 （％）
1 101800750 18 中铝集 MTN002A 1,000,000 102,200,000.00 7.56
2 143712 18 招商 G5 1,000,000 101,270,000.00 7.50
3 101800730 18 陕有色 MTN001 800,000 81,024,000.00 6.00
4 124350 晋煤暂停 800,000 78,920,000.00 5.84
5 101800061 18 沪世茂 MTN001 500,000 52,020,000.00 3.85
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量( 份) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例( ％)
1 139262 狮桥 13A 600,000 44,658,000.00 3.31
2 156188 同煤联 03 300,000 29,995,726.03 2.22
3 156281 璀璨 5A 200,000 20,000,000.00 1.48
4 156397 同煤联 04 100,000 9,998,586.30 0.74
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前十名证券 的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查 ， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 56,552.38
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 40,578,324.23
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 40,634,876.61
(4) 报告期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 。
(5) 报告期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 。
十二 、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用 、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利， 也
不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现 。
投资有风险, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2018 年 12 月 31
日。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发集利一年定期开放债券 A
阶段 份额净值增 长率 ① 份额 净值增长率标 准差 ② 业绩 比较 基准收益率 ③ 业 绩比较基 准收 益率标准差 ④
①－③ ②－④
2013.8.21-2013.12.31 -1.00% 0.07% 1.29% 0.00% -2.29% 0.07%
2014.1.1-2014.12.31 16.89% 0.23% 3.52% 0.00% 13.37% 0.23%
2015.1.1-2015.12.31 17.00% 0.27% 2.65% 0.00% 14.35% 0.27%
2016.1.1-2016.12.31 1.93% 0.13% 2.03% 0.00% -0.10% 0.13%
2017.1.1-2017.12.31 2.17% 0.04% 2.03% 0.00% 0.14% 0.04%
2018.1.1-2018.12.31 6.85% 0.06% 2.03% 0.00% 4.82% 0.06%
自基金合同生效起至今 50.66% 0.17% 13.56% 0.00% 37.10% 0.17%
广发集利一年定期开放债券 C
阶段 份额净值增 长率 ① 份额 净值增长率标 准差 ② 业绩 比较 基准收益率 ③ 业 绩比较基 准收 益率标准差 ④
①－③ ②－④
2013.8.21-2013.12.31 -1.10% 0.08% 1.29% 0.00% -2.39% 0.08%
2014.1.1-2014.12.31 16.28% 0.23% 3.52% 0.00% 12.76% 0.23%
2015.1.1-2015.12.31 16.56% 0.27% 2.65% 0.00% 13.91% 0.27%
2016.1.1-2016.12.31 1.48% 0.13% 2.03% 0.00% -0.55% 0.13%
2017.1.1-2017.12.31 1.89% 0.05% 2.03% 0.00% -0.14% 0.05%
2018.1.1-2018.12.31 6.38% 0.06% 2.03% 0.00% 4.35% 0.06%
自基金合同生效起至今 47.44% 0.17% 13.56% 0.00% 33.88% 0.17%
注： （1 ）本基金业绩比较基准 为 ，银行一年期定期存款税后利率+0.5% 。
（2）业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发集利一年定期开放债券型证券投资基金
自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013 年 8 月 21 日 至 2018 年 12 月 31 日)
（1）广发集利一年定期开放债券 A
（2）广发集利一年定期开放债券 C
十三、基金的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、 《 基金合同》生效后与基金 相关的信息披露费用 ；
5、 《 基金合同》生效后与基金 相关的会计师费 、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用 。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提 。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×0.70% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每 日计算 ， 逐日累 计至每月月末 ，按月支 付 ，由 基金管理人向 基金托管 人发送 基金管理费划款
指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、
公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计 提 。托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.20% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每 日计算 ， 逐日累 计至每月月末 ，按月支 付 ，由 基金管理人向 基金托管 人发送 基金托管费划款
指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费 ，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40% 。
C 类份额基金销售服务费按前一日 C 类份额基金资产净值的 0.40% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提 的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金 资产净值
销售服务费每 日计算 ， 逐日累 计至每月月末 ，按月支 付 ，由 基金管理人向 基金托管 人发送 销售服务费划款
指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产一次性支付给基金管理人 ，经基金管理人代付
给各个基金销售机构。若遇法定节假日 、公休假等，支付日期顺延。
销售服务费主 要用于支 付销售 机构佣金 、以 及基金管 理人的 基金行销广告 费 、促销 活动费 、持有人服务费
等。
销售服务费不包括基金募集期间的上述费用 。
上述“一、基金费用的种类中第 4 －8 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定 ，按费用实际支出金额列入
当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《 基金合同》生效前的相关 费用 ；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 。
四、费用调整
基金管理人和 基金托管 人协商 一致后 ，可根 据基金发 展情况 调整基金管理 费率 、基 金托管 费率 、销售服务
费率等相关费率。
调高基金管理 费率 、基 金托管 费率 、销售服 务费率等 费率 ， 须召开基金份 额持 有人 大会审 议 ；调低基金管
理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率 ，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上公告 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人 依据 《中 华人民 共和国证券投 资基金法 》 、 《 公 开募集证券投 资基金运 作管理 办法 》 、 《 证券投
资 基 金 销售 管 理办 法 》 、 《 证 券投 资 基 金信 息 披露 管 理办 法 》及 其 它 有关 法 律法 规的 要 求, 结 合 本 基金 管 理
人对本基金实 施的投资 管理活 动 ， 对原广发 集利一年 定期开 放债券型证券 投资基金 更新的 招募说明书的内
容进行了更新, 主要更新的内容如下：
1、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在“第五部分 相关服务机构”部分，新增了相关的销售机构，更新了会计师事务所的信息。
3、在“第九部分 基金的投资”部分，更新了截至 2018 年 12 月 31 日的基金投资组合报告 。
4、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2018 年 12 月 31 日的基金业绩。
5、根据最新公告，对“第二十一部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二零一九年四月三日
