广发安 享灵活配置混合型 证券投资基金更新 的招募说明书摘要
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
时间：二〇一九年四月
【重要提示】
本基金于 2015 年 8 月 10 日经 中国证监会证监许可[2015]1928 号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实 、准确、完整。
本招募说明书 经中国证 监会注 册 ， 但中国证 监会对本 基金募 集的注册 ，并 不表明其 对本基 金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。
投资有风险，投资人认购（或申购 ）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 。
基金管理人依 照恪尽职 守 、诚 实信用 、谨慎 勤勉的原 则管理 和运用基金财 产 ，但不 保证基 金一定盈利 ，也
不保证最低收益。
本基金投资于 证券市场 ，基金 净值会因为证 券市场波 动等因 素产生波动 ， 投资者在 投资本 基金前 ，需充分
了解本基金的 产品特性 ，并承 担基金投资中 出现的各 类风险 ，包括：因政 治 、经济 、社会 等环境因素对证
券价格产生影 响而形成 的系统 性风险 ，个别 证券特有 的非系 统性风险 ，由 于基金投 资人连 续大量赎回基金
产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 ，本基金的特定风险等。
本基金可投资 中小企业 私募债 券 ， 其发行人 是非上市 中小微 企业 ，发行方 式为面向 特定对 象的私募发行 。
当基金所投资 的中小企 业私募 债券之债务人 出现违约 ，或在 交易过程中发 生交收违 约 ，或 由于中小企业私
募债券信用质 量降低导 致价格 下降等 ，可能 造成基金 财产损 失 。中小企业 私募债券 较传统 企业债的信用风
险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险 。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 2 月 22 日 ，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年
12 月 31 日 （财务数据未经审 计 ） 。
一、基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848 （ 集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月 5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：邱春杨
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有 限公司 （以下简称 “广发证券 ” ） 、 烽火通信科技股份有限公司 、 深圳市前海
香江金融控股 集团有限 公司 、 康美药业股份 有限公司 和广州 科技金融创新 投资控股 有限公 司 ，分别持有本
基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458％ 和 7.881％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师 。 兼任广发 证券股 份有限公司董 事长 、执 行董事 、党委书记，中
证机构间报价 系统股份 有限公 司副董事长 ， 中国证券 业协会 第六届理事会 兼职副会 长 ，上 海证券交易所第
四届理事会理 事 ，深圳 证券交 易所第二届监 事会监事 ，中国 上市公司协会 第二届理 事会兼 职副会长 ，亚洲
金融合作协会 理事 ，中 国注册 会计师协会道 德准则委 员会委 员 ，广东金融 学会副会 长 ，广 东省预防腐败工
作专家咨询委 员会财政 金融运 行规范组成员 。曾任财 政部条 法司副处长 、 处长，中 国经济 开发信托投资公
司总经理办公 室主任 、 总经理 助理 ，中共中 央金融工 作委员 会监事会工作 部副部长 ，中国 银河证券有限公
司监事会监事，中国证监会会计部副主任 、主任等职务。
林传辉先生： 副董事长 ，学士 ，现任广发基 金管理有 限公司 总经理 ，兼任 广发国际 资产管 理有限公司董事
长，瑞元资本 管理有限 公司董 事 ， 中国基金 业协会创 新与战 略发展专业委 员会委员 、资产 管理业务专业委
员会委员，深 圳证券交 易所第 四届上诉复核 委员会委 员 。曾 任广发证券股 份有限公 司投资 银行部常务副总
经理，瑞元资本管理有限公司总经理 、董事长。
孙晓燕女士： 董事，硕 士 ，现 任广发证券股 份有限公 司执行 董事 、副总裁 、财务总 监 ，兼 任广发控股 （香
港）有限公司 董事 ，证 通股份 有限公司监事 。曾任广 东广发 证券公司投资 银行部经 理 、广 发证券有限责任
公司财务部经理、 财务部副总经理、 广发证券股份有限公司投资自营部副总经理, 广发基金管理有限公司财
务总监、副总经理, 广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事长。
戈俊先生：董 事 ，硕士 ，高级 会计师 ，现任 烽火通信 科技股 份有限公司总 裁 。曾任 烽火通 信科技股份有限
公司证券部总经理助理、财务部总经理助理 、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士： 董事，硕 士 ，现 任深圳香江控 股股份有 限公司 董事长 ，南方 香江集团 董事 长 、总经理，香江
集团有限公司 总裁 、深 圳市金 海马实业股份 有限公司 董事长 。兼任全国政 协委员 、 中国女 企业家协会副会
长、广东省妇 联副主席 、广东 省工商联副主 席 、广东 省女企 业家协会会长 、香江社 会救助 基金会主席 、深
圳市侨商国际 联合会会 长 、深 圳市深商控股 集团股份 有限公 司董事 、香港 各界文化 促进会 主席 。曾任深圳
市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人 、董事长。
许冬瑾女士： 董事，硕 士 ，主 管药师 ，现任 康美药业 股份有 限公司副董事 长 、常务 副总经 理 ，兼任世界中
联中药饮片质 量专业委 员会副 会长 、国家中 医药管理 局对外 交流合作专家 咨询委员 会委 员 、中国中药协会
中药饮片专业 委员会专 家 、全 国中药标准化 技术委员 会委员 、全国制药装 备标准化 技术委 员会中药炮制机
械分技术委员 会副主任 委员 、 国家中医药行 业特有工 种职业 技能鉴定工作 中药炮制 与配置 工专业专家委员
会副主任委员、广东省中药标准化技术委员会副主任委员等 。
罗海平先生： 独立董事 ，博士 ，现任中华联 合保险集 团股份 有限公司常务 副总经理 、集团 机关党委书记 ，
兼任中华联合 保险集团 公司首 席风险官 、保 监会行业 风险评 估专家 。曾任 中国人民 保险公 司荆襄支公司经
理、湖北省分 公司国际 保险部 党组书记 、总 经理 、汉 口分公 司党委书记 、 总经理， 太平保 险有限公司市场
部总经理、湖 北分公司 党委书 记 、 总经理、 助理总经 理 、副 总经理兼董事 会秘书 ， 阳光财 产保险股份有限
公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 ，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生： 独立董事 ，博士 ，现任宁波大 学法学院 教授 、 学术委员会主 任 ，复旦 大学兼 职教授 ，浙江合
创律师事务所 兼职律师 。曾任 复旦大学教授 、法律系 副主任 、法学院副院 长 ，海尔 施生物 医药股份有限公
司独立董事。
姚海鑫先生： 独立董事 ，博士 ，现任辽宁大 学新华国 际商学 院教授 、辽宁 大学商学 院博士 生导师 ，兼任中
国会计学会理 事 、东北 地区高 校财务与会计 教师联合 会常务 理事 、辽宁省 会计学会 会长 、 沈阳化工股份有
限公司独立董事和中兴- 沈阳商业大厦 （集团） 股份有限公司独立董事。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长 、
工商管理 硕士 （MBA ） 教育中 心副主任 、计财处 处长 、 学科 建设处处 长 、发展 规划处 处长 、新华国 际商学
院党总支书记、东北制药（集团） 股份有限公司独立董事。
2、监事会成员 符兵先生：监 事会主席 ，硕士 ，经济师 。曾 任广东物 资集团 公司计划处副 科长 ，广 东发展 银行广州分行世
贸支行行长、 总行资金 部处长 ，广发基金管 理有限公 司广州 分公司总经理 、市场拓 展部副 总经理 、市场拓
展部总经理、营销服务部总经理、 营销总监、市场总监。
匡丽军女士： 监事， 硕士， 高级 涉外秘书 ， 现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会主席、 副总经理。
曾任广州科技 房地产开 发公司 办公室主任 ， 广州屈臣 氏公司 行政主管 ，广 州市科达 实业发 展公司办公室主
任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任 、董事会秘书。
吴晓辉先生： 监事，硕 士 ，现 任广发基金管 理有限公 司信息 技术部总经理 ，兼任广 发基金 分工会主席 。曾
任广发证券电脑中心副经理、经理 。
张成柱先生： 监事，学 士 ，现 任广发基金管 理有限公 司中央 交易部交易员 。曾任广 州新太 科技股份有限公
司工程师，广发证券股份有限公司工程师 ，广发基金管理有限公司信息技术部工程师。
刘敏女士：监 事 ，硕士 ，现任 广发基金管理 有限公司 营销管 理部副总经理 。曾任广 发基金 管理有限公司市
场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理 ，产品营销管理部总经理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生： 总经理， 学士， 兼任广发国际 资产管理 有限公 司董事长 ，瑞 元资本管 理有限 公司董事 ，中国
基金业协会创 新与战略 发展专 业委员会委员 ，资产管 理业务 专业委员会委 员 ，深圳 证券交 易所第四届上诉
复核委员会委 员 。曾任 广发证 券股份有限公 司投资 银 行部常 务副总经理 ， 瑞元资本 管理有 限公司总经理 、
董事长。
易阳方先生： 常务副总 经理 ， 硕士 。兼任广 发基金管 理有限 公司投资总监 ，广发创 新驱动 灵活配置混合型
证券投资基金 基金经理 、广发 聚惠灵活配置 混合型证 券投资 基金基金经理 ，广发国 际资产 管理有限公司董
事。曾任广发 证券投资 自营部 副经理 ，中国 证券监督 管理委 员会发行审核 委员会发 行审核 委员 ，广发基金
管理有限公司 投资管理 部总经 理 、 公司总经 理助理 、 副总经 理 ，广发聚富 开放式证 券投资 基金基金经理 、
广发制造业精 选混合型 证券投 资基金基金经 理 、广发 鑫享灵 活配置混合型 证券投资 基金基 金经理 、广发稳
裕保本混合型 证券投资 基金基 金经理 、广发 聚丰混合 型证券 投资基金基金 经理 、广 发聚祥 灵活配置混合型
证券投资基金 基金经理 、广发 鑫益灵活配置 混合型证 券投资 基金基金经理 、广发转 型升级 灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事 。
朱 平 先 生 ： 副 总经 理 ，硕 士, 经 济 师 。曾 任 上海 荣 臣集 团 市场 部 经 理 、 广 发证 券 投资 银 行部 华 南 业务 部 副
总经理，基金 科汇基金 经理 ， 易方达基金管 理有限公 司投资 部研究负责人 ，广发基 金管理 有限公司总经理
助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员 。
邱春杨先生： 督察长， 博士。 曾任广发基金 管理有限 公司机 构理财部副总 经理 、金 融工程 部副总经理 、金
融工程部总经理、产品总监、副总经理 ，广发沪深 300 指数 证券投资基金基金经理 、广发中证 500 指数证
券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事 。
魏恒江先生： 副总经理 ，硕士 ，高级工程师 。兼任广 东证券 期货业协会副 会长及发 展委员 会委员 。曾在水
利部、广发证 券股份有 限公司 工作 ，历任广 发基金管 理有限 公司上海分公 司总经理 、综合 管理部总经理 、
总经理助理。
张敬晗女士： 副总经理 ，硕士 ，兼任广发国 际资产管 理有限 公司副董事长 。曾任中 国农业 科学院助理研究
员，中国证监会培训中心、监察局科员 ，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副 总经理 ， 硕士。 兼任广发基金 管理有限 公司固 定收益投资总 监 、广发 纯债债 券型证券投资基
金基金经理、 广发聚鑫 债券型 证券投资基金 基金经理 、广发 鑫裕灵活配置 混合型证 券投资 基金基金经理 、
广发集裕债券 型证券投 资基金 基金经理 。曾 在施耐德 电气公 司 、中国银河 证券 、中 国人保 资产管理公司 、
工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作 ， 历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，
广发聚盛灵活 配置混合 型证券 投资基金基金 经理 、广 发安宏 回报灵活配置 混 合型证 券投资 基金基金经理 、
广发安富回报 灵活配置 混合型 证券投资基金 基金经理 、广发 集安债券型证 券投资基 金基金 经理 、广发集鑫
债券型证券投 资基金基 金经理 、广发集丰债 券型证券 投资基 金基金经理 、 广发集源 债券型 证券投资基金基
金经理。 王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部 、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公司工作。
4、基金经理
谢军先生， 金融学硕士，CFA ， 持有中国证券投资基金业从业证书 。 曾任广发基金管理有限公司固定收益部
研究员、投资 经理 、固 定收益 部总经理助理 、固定收 益部副 总经理 、固定 收益部总 经理 、 广发货币市场基
金基金经理 （自 2006 年 9 月 12 日至 2010 年 4 月 29 日） 、 广发聚祥保本混合型证券投资基金基金经理 （自
2011 年 3 月 15 日 至 2014 年 3 月 20 日） 、 广发鑫富灵活配 置混合型证券投资基金基金经理 （自 2017 年 1
月 10 日至 2018 年 1 月 6 日） 、 广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金经理 （自 2016 年 12 月 2
日至 2018 年 6 月 12 日） 、 广发 服务业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2016 年 11 月 9 日至
2018 年 10 月 9 日） 、 广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理（ 自 2017 年 1 月 10 日至 2018 年 10
月 30 日） 、 广发鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2016 年 11 月 18 日 至 2018 年 11 月 9 日） 、
广发稳安保本混合型证券投资基金基金经理 （自 2017 年 10 月 31 日至 2019 年 2 月 14 日） 。 现任广发基金
管理有限公司债券投资部总经理、 广发增强债券型证券投资基金基金经理（自 2008 年 3 月 27 日起任职） 、
广发聚源定期开放债券型证券投资基金基金经理 （自 2013 年 5 月 8 日起任职） 、 广发安享 灵活配置混合型
证券投资基金基金经理 （自 2016 年 2 月 22 日起任职） 、 广发安 悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金经
理（自 2016 年 11 月 7 日起任 职 ） 、 广发鑫源灵活配置混合型 证券投资基金基金经理 （自 2016 年 11 月 9
日起任职） 、 广发集瑞债券型证券投资基金基金经理 （自 2016 年 11 月 18 日起任职） 、 广发景 华纯债债券型
证券投资基金基金经理（自 2016 年 11 月 28 日起任职） 、 广发景源纯债债券型证券投资基金基金经理 （自
2017 年 2 月 17 日起任职） 、 广发景祥纯债债券型证券投资基金基金经理 （自 2017 年 3 月 2 日起任职） 、 广
发理财年年红债券型证券投资基金基金经理 （自 2017 年 7 月 5 日起任职） 、 广发聚盛灵活 配置混合型证券
投资基金基金经理（自 2017 年 10 月 31 日起任职） 、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理
（自 2017 年 10 月 31 日起任职 ） 、 广发聚安混合型证券投资基金基金经理 （自 2017 年 10 月 31 日起任职） 、
广发聚宝混合型证券投资基金基金经理 （自 2017 年 10 月 31 日起任职） 、 广发鑫和灵活配置 混合型证券投
资基金基金经理 （自 2018 年 1 月 16 日起任职） 、 广发汇吉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金
经理 （自 2018 年 3 月 2 日起任 职 ） 、 广发汇元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2018
年 3 月 30 日起任职） 、 广发汇 瑞 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（自 2018 年 6 月 13 日起任
职） 、 广发集富纯债债券型证券 投资基金基金经理 （自 2018 年 8 月 28 日起任职 ） 、 广发汇兴 3 个月定期开
放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2018 年 10 月 29 日起任职） 、 广发安泽短债债券 型证券投资基
金基金经理（自 2018 年 10 月 30 日起任职） 、 广发景智纯债 债券型证券投资基金基金经理 （自 2018 年 11
月 7 日起任职） 、 广发景润纯债债券型证券投资基金基金经理 （自 2018 年 11 月 22 日起任职 ） 、 广发汇立定
期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2018 年 12 月 13 日起任职） 、 广发集裕债券型证券投资基
金基金经理（自 2019 年 1 月 10 日起任职） 、 广发鑫裕灵活配 置混合型证券投资基金基金经理 （自 2019 年
1 月 10 日起任职 ） 、 广发汇承定 期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2019 年 1 月 29 日起任职） 、
广发稳安灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2019 年 2 月 15 日起任职 ） 。
5、 基金投资采取集体决策制度 。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生 、 价值投资部总经理傅友
兴先生、成长 投资部总 经理刘 格菘先生和策 略投资部 副总经 理李巍先生等 成员组成 ，朱平 先生担任投委会
主席。基金管 理人固定 收益投 委会由副总经 理张芊女 士 、债 券投资部总经 理谢军先 生 、现 金投资部总经理
温秀娟女士、 债券投资 部副总 经理代宇女士 和固定收 益研究 部副总经理韩 晟先生等 成员组 成 ，张芊女士担
任投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人概况 名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
成立时间：1988 年 7 月 8 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：197 亿人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格 批文及文 号 ：中 国证监会 、中 国银监会 《关于 核准广东发展 银行证券 投资基 金托管资格的批
复》 ， 证监许可[2009]363 号
联系人：卢晓晨
联系电话： （010 ）65169644
1、发展概况：
广发银行股份有限公司成立于 1988 年， 是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股份制商业银行之一 ，
总部设于广东省广州市，注册资本 154 亿元。二十多年来， 广发银行栉风沐雨 ，艰苦创业，以自己不断壮
大的发展历程，见证了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印 。
截至 2017 年 12 月 31 日 ， 广发 银行总资产 20729.15 亿元、 总 负债 19590.69 亿元、 实现营业 收入 505.31 亿
元、拨备前利润 291.61 亿元。据英国《银行家》杂志 2017 年 全 球 银 行 排 名 ， 本 行 按 一 级 资 本 列 第 93 位 。
2、主要人员情况
广发银行股份 有限公司 总行设 资产托管部 ， 是从事资 产托管 业务的职能部 门 ，内设 客户营 销处 、保险与期
货业务处、增 值与外包 业务处 、业务运行处 、内控与 综合管 理处 ，部门全 体人员均 具备本 科以上学历和基
金从业资格，部门经理以上人员均具备研究生以上学历 。
部门负责人蒋 柯先生 ， 经济学 硕士 ，高级经 济师 ，从 事托管 工作十九年 ， 托管经验 丰富 。 曾担任大型国有
商业银行资产 托管部托 管业务 运作中心副处 长 、全球 资产托 管处副处长 、 全球资产 托管处 副处长 （主持工
作） 等职务。 曾被中国证券业 协会聘任为证券投资基金估值工作小组组长 。2018 年 7 月， 经中国证监会核
准资格，任广发银行资产托管部总经理 。
部门负责人梁冰女士, 经济学博士， 研究员， 曾任中国人民银 行研究局产业经济研究处副处长 、 金融法律研
究处副处长、处长、广发银行总行金融机构部副总经理等职务 ，曾在遵义市人民政府挂职 1 年。2018 年 6
月，经中国证监会核准资格，任广发银行资产托管部副总经理 。
3、基金托管业务经营情况
广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获得中国证监会、 银监会核准开办证券投资基金托管业务 ， 基金
托管业务批准文号：证监许可[2009]363 号。 截至 2017 年 12 月末，托管资产规模 23,188.47 亿元。建立了
一只优秀、专 业的托管 业务团 队 ， 保证了托 管服务水 准在行 业的领先地位 。建立了 完善的 产品线 ，产品涵
盖证券投资基 金 、基金 公司客 户特定资产管 理计划 、 证券公 司客户资产管 理计划 、 保险资 金托管 、股权投
资基金、产业基金、信托计划、银行理财产品 、QDII 托管、 交易资金托管 、专项资金托管、中介资金托管
等，能为托管产品提供全面的托管服务 。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
本公司通过在 广州 、北 京 、上 海设立的分公 司及本公 司网上 交易系统为投 资者办理 本基金 的开户 、认购等
业务：
1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069 020-89899070
2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心北楼 11 层 1101 单元
（电梯楼层 12 层 1201 单元 ）
电话：010-68083368
传真：010-68083078
3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
4）网上交易
投资者可以通 过本公司 网上交 易系统办理本 基金的开 户 、认 购等业务 ，具 体交易细 则请参 阅本公司网站公
告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等 。
2、其他销售机构
本基金发售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点 ，则另行公告。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求 ，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
二、注册登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—49848 （集 中办公区 ）
法定代表人：孙树明
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 －33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人：李尔华
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）10、29 层
负责人：王晓华
电话：020 －37181333
传真：020 －37181388
经办律师：刘智、林晓纯
联系人：刘智
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙 ）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法人代表：毛鞍宁
电话：020 －28812888
传真：020 －28812618
经办注册会计师：赵雅、李明明
四、基金的名称
广发安享灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
在严格控制风 险和保持 资产流 动性的基础上 ，本基金 通过灵 活的资产配置 ，在股票 、固定 收益证券和现金
等大类资产中充分挖掘和利用潜在的投资机会 ，力求实现基金资产的持续稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资 范围为具 有良好 流动性的金融 工具 ，包 括国内 依法发行上市 的股票 （ 包括中 小板 、创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票 ） 、 债券 （包括国内依法发行和上市交易的国债、 金融债、 企业债、 公司
债、次级债、 可转换债 券 、分 离交易可转债 、中小企 业私募 债 、央行票据 、中期票 据 、短 期融资券 、资产
支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具 ） 、 权证、 货币市场工 具 、 股指期货、
国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或 监管机构 以后允 许基金投资其 他品种 ， 基金管 理人在履行适 当程序后 ，可以 将其纳入投资范
围。
本基金为混合型基 金 ，基金的 投资组合比例为 ： 股票等权益 类资产占基金资产 的比例为 0-95% ；每个交易
日日终在扣除 股指期货 合约和 国债期货合约 需缴纳的 交易保 证金后，应当 保持现金 或者到 期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算 备付金 、存出保证金、应收申购款等；权证、
股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行 。
如法律法规或 监管机构 以后允 许基金投资其 他品种或 对投资 比例要求有变 更的 ，基 金管理 人在履行适当程
序后，可以做出相应调整。
八、基金的投资策略
（一）大类资产配置
本基金在宏观 经济分析 基础上 ，结合政策面 、市场资 金面 ， 积极把握市场 发展趋势 ，根据 经济周期不同阶
段各类资产市 场表现变 化情况 ，对股票 、债 券和现金 等 大类 资产投资比例 进行战略 配置和 调整 ，以规避或
分散市场风险，提高基金风险调整后的收益 。
（二）股票投资策略
在严格控制风 险 、保持 资产流 动性的前提下 ，本基金 将适度 参与股票 、权 证等权益 类资产 的投资 ，以增加
基金收益。
本基金将主要 采用 “自 下而上 ”的个股选择 方法 ，在 拟配置 的行业内部通 过定量与 定性相 结合的分析方法
选筛选个股。
1、 首先， 使用定量分析的方法 ， 通过财务和运营数据进行企业价值评估 ， 初步筛选出具备优势的股票备选
库。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量 。
（1）盈利能力
本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力 ， 主要参考的指标包括净资产收益率 （ROE ） ， 毛利
率，净利率，EBITDA/ 主营业务 收入等 。 （2）成长能力
投资方法上重 视投资价 值与成 长潜力的平衡 ，一方面 利用价 值投资标准筛 选低价股 票 ，避 免市场波动时的
风险和股票价 格高企的 风险 ； 另一方面 ，利 用成长性 投资可 分享高成长收 益的机会 。本基 金通过成长能力
分析评估上市公司未来的盈利增长速度 ，主要参考的指标包括 EPS 增长率和主营业务收入 增长率等 。
（3）估值水平
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性 ， 主要参考的指标包括市盈率 （P/E ） 、 市净率 （P/B ） 、
市盈增长比率（PEG ） 、 自由现金流贴现 （FCFF ，FCFE ）和企 业价值/EBITDA 等。
2、 其次， 使用定性分析的方法 ， 从持续成长性 、 市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步
的精选。
（1） 持续成长性的分析 。 通过 对上市公司生产 、 技术、 市场 、 经营状况等方面的深入研究 ， 评估具有持续
成长能力的上市公司。
（2） 在市场前景方面， 需要考 量的因素包括市场的广度 、 深度、 政策扶持的强度以及上市公司利用科技创
新能力取得竞争优势、开拓市场、 进而创造利润增长的能力。
（3） 公司治理结构的优劣对包括公司战略、 创新能力、 盈利能力乃至估值水平都有至关重要的影响 。 本基
金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理结构进行评价 。
（三）债券投资策略
本基金通过对国内外宏观经济态势 、 利率走势 、 收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分析 ，
构建和调整固定收益证券投资组合 ，力求获得稳健的投资收益。
1、久期配置策略
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化 ， 对 GDP 、CPI 、 国际收支等引起利率变化的相关因素进行深
入的研究，分 析宏观经 济运行 的可能情景 ， 并在此基 础上判 断包括财政政 策 、货币 政策在 内的宏观经济政
策取向，对市 场利率水 平和收 益率曲线未来 的变化趋 势做出 预测和判断 ， 结合债券 市场资 金供求结构及变
化趋势，确定固定收益类资产的久期配置 。
2、类属配置策略
类属配置主要 包括资产 类别选 择 、 各类资产 的适当组 合以及 对资产组合的 管理 。本 基金通 过情景分析和历
史预测相结合的方法， “自上而下” 在债券一级市场和二级市场， 银行间市场和交易所市场， 银行存款、 信
用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置 ，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
3、个券选择策略
对于国债、央 行票据等 非信用 类债券 ，本基 金将根据 宏观经 济变量和宏观 经济政策 的分析 ，预测未来收益
率曲线的变动 趋势 ，综 合考虑 组合流动性决 定投资品 种 ；对 于信用类债券 ，本基金 将根据 发行人的公司背
景、行业特性 、盈利能 力 、偿 债能力 、流动 性等因素 ，对信 用债进行信用 风险评估 ，积极 发掘信用利差具
有相对投资机会的个券进行投资， 并采取分散化投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。
4、可转债投资策略
可转债兼具权 益类证券 与固定 收益类证券的 特性 ，本 基金一 方面将对发债 主体的信 用基本 面进行深入挖掘
以明确该可转 债的债底 保护 ， 防范信用风险 ，另一方 面 ，还 会进一步分析 公司的盈 利和成 长能力以确定可
转债中长期的上涨空间。 本基金将借鉴信用债的基本面研究 ， 从行业基本面、 公司的行业地位、 竞争优势、
财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行考察 ，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小 企业私募 债的投 资综合考虑安 全性 、收 益性和 流动性等方面 特征进行 全方位 的研究和比较 ，
对个券发行主 体的性质 、行业 、经营情况 、 以及债券 的增信 措施等进行全 面分析 ， 选择具 有优势的品种进
行投资，并通过久期控制和调整、 适度分散投资来管理组合的风险。
6、资产支持证券投资策略
资产支持 证券主 要包 括资产 抵 押贷款支 持证券 （ABS ） 、 住 房 抵押贷款 支持证 券 （MBS ） 等 证券品种 。本基
金将重点对市 场利率 、 发行条 款 、 支持资产 的构成及 质量 、 提前偿还率、 风险补偿 收益和 市场流动性等影响资产支持证 券价值的 因素进 行分析 ，并辅 助采用蒙 特卡洛 方法等数量化 定价模型 ，评估 资产支持证券的
相对投资价值并做出相应的投资决策 。
（四）金融衍生品投资策略
1、股指期货投资策略
本基金投资股 指期货将 根据风 险管理的原则 ，以套期 保值为 目的 ，选择流 动性好 、 交易活 跃的期货合约 ，
并根据对证券 市场和期 货市场 运行趋势的研 判 ，以及 对股指 期货 合约的估 值定价 ， 与股票 现货资产进行匹
配，实现多头 或空头的 套期保 值操作 ，由此 获得股票 组合产 生的超额收益 。本基金 在运用 股指期货时 ，将
充分考虑股指 期货的流 动性及 风险收益特征 ，对冲系 统性风 险以及特殊情 况下的流 动性风 险 ，以改善投资
组合的风险收益特性。
2、权证投资策略
权证为本基金 辅助性投 资工具 ，投资原则为 有利于加 强基金 风险控制 ，有 利于基金 资产增 值 。在进行权证
投资时，基金 管理人将 通过对 权证标的证券 基本面的 研究 ， 并结合权证定 价模型寻 求其合 理估值水平 ，根
据权证的高杠 杆性 、有 限损失 性 、 灵活性等 特性 ，通 过限量 投资 、趋势投 资 、优化 组合 、 获利等投资策略
进行权证投资 。基金管 理人将 充分考虑权证 资产的收 益性 、 流动性及风险 性特征 ， 通过资 产配置 、品种与
类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益 。
3、国债期货投资策略
国债期货作为 利率衍生 品的一 种 ， 有助于管 理债券组 合的久 期 、流动性和 风险水平 。管理 人将按照相关法
律法规的规定 ，结合对 宏观经 济形势和政策 趋势的判 断 、对 债券市场进行 定性和定 量分析 。构建量化分析
体系，对国债 期货和现 货基差 、国债期货的 流动性 、 波动水 平 、套期保值 的有效性 等指标 进行跟踪监控 ，
在最大限度保 证基金资 产安全 的基础上 ，力 求实现基 金资 产 的长期稳定增 值 。国债 期货相 关投资遵循法律
法规及中国证监会的规定。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准：30% ×沪深 300 指数收益率+70% ×中证全债指数收益率 。
沪深 300 指数是由上海证券交 易所和深圳证券交易所授权 ， 由 中证指数有限公司开发的中国 A 股市场指数，
它的样本选自沪深两个证券市场， 覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A 股市场中 代表性强 、流动
性高的股票，能够反映 A 股市 场总体发展趋势 。中证全债指数从沪深交易所和银行间市场挑选国债 、金融
债及企业债组成 样本券 ， 以综 合反映沪深证券 交易所和 银行 间债券市场价 格 变动趋势 。该 指数以 2002 年
12 月 31 日为基期，基点为 100 点 ，并于 2007 年 12 月 17 日 起发布 。
上述业绩比较基准能够较好的反映本基金的投资目标 ， 符合本基金的产品定位， 易于广泛地被投资人理解，
因而较为适当。
如果今后法律 法规发生 变化 ， 或者有更权威 的 、更能 为市场 普遍接受的业 绩比较基 准推出 ，或者是市场上
出现更加适合 用于本基 金的业 绩基准的指数 时 ，本基 金可以 在与基金托管 人协商一 致 ，报 中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风险收益特征
本基金是混合 型基金 ， 其预期 收益及风险水 平高于货 币市场 基金和债券型 基 金，低 于股票 型基金 ，属于中
高收益风险特征的基金。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人 董事会及 董事保 证本报告所载 资料不存 在虚假 记载 、误导性 陈述或重 大遗漏 ，并对本报告内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 。
基金托管人中国广发银行股份有限公司根据本基金合同规定 ，于 2019 年 3 月 28 日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容 ，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日， 本报告中 所列财务数据未经审计 。 1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金 总资产的比例 （％）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 353,866,000.00 98.31
其中：债券 353,866,000.00 98.31
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 1,450,465.75 0.40
7 其他各项资产 4,618,277.85 1.28
8 合计 359,934,743.60 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
(2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票 。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元 ） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,046,000.00 7.09
其中：政策性金融债 20,046,000.00 7.09
4 企业债券 215,119,000.00 76.09
5 企业短期融资券 40,284,000.00 14.25
6 中期票据 30,074,000.00 10.64
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 48,343,000.00 17.10
9 其他 - -
10 合计 353,866,000.00 125.17
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值 占基金资产净值 比例( ％)
1 111808293 18 中信银行 CD293 300,000 29,007,000.00 10.26
2 143582 18 中化 01 200,000 20,260,000.00 7.17
3 011801250 18 芜湖建设 SCP001 200,000 20,138,000.00 7.12
4 1820068 18 南京银行 03 200,000 20,100,000.00 7.11
5 180312 18 进出 12 200,000 20,046,000.00 7.09
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11、投资组合报告附注
(1)18 民生银行 CD391 （代码：111815391 ）为本基金的前十大持仓证券之一。2018 年 12 月 7 日，中国银
行保险监督管理委员会针对民生银行如下事由罚款人民币 3160 万元： ( 一) 内控管理严重违反审慎经营规则；
( 二) 同 业投 资 违规 接 受 担保 ；( 三) 同业 投 资, 理财 资 金违 规 投资 房 地 产, 用于 缴 交或 置 换土 地出 让 金 及土 地 储
备融资；( 四) 本行理财产品之间 风险隔离不到位 ；( 五) 个人理财 资金违规投资 ；( 六) 票据代理未 明示, 增信未
簿记和计提资本占用；( 七) 为非 保本理财产品提供保本承诺 。2018 年 12 月 8 日 ， 中国银行保 险监督管理委
员会针对民生银行贷款业务严重违反审慎经营规则给予罚款人民币 200 万元的行政处罚。
18 中信银行 CD293 （代码：111808293 ） 为本基金的前十大持仓证券之一 。2018 年 12 月 7 日， 中国银行保
险监督管理委员会针对中信银行如下事由给予罚款 2280 万元人民币：( 一) 理财资金违规缴纳土地款；( 二)
自有资金融资违规缴纳土地款；( 三) 为非保本理财产品提供保本承诺；( 四) 本行信贷资金为理财产品提供融
资；( 五) 收益权转让业务违规提供信用担保；( 六) 项目投资审核严重缺位 。
除上述证券外 ，本基金 投资的 前十名证券的 发行主体 本期没 有出现被监管 部门立案 调查 ， 或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形 。
(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 。
(3) 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 76,832.06
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,541,445.79
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,618,277.85
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用 、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利， 也
不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现 。
投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2018 年 12 月 31
日。
一 、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）广发安享混合 A
阶段 份额净值增 长率 ① 份额 净值增长率标 准差 ② 业绩 比较 基准收益率 ③ 业 绩比较基 准收 益率标准差 ④
①－③ ②－④
2016.2.22-2016.12.31 2.00% 0.15% 3.60% 0.33% -1.60% -0.18%
2017.1.1-2017.12.31 8.93% 0.11% 6.30% 0.20% 2.63% -0.09%
2018.1.1-2018.12.31 4.39% 0.09% -1.40% 0.40% 5.79% -0.31%
自基金合同生效起至今 15.99% 0.12% 6.68% 0.32% 9.31% -0.20%
（2）广发安享混合 C
阶段 份额净值增 长率 ① 份额 净值增长率标 准差 ② 业绩 比较 基准收益率 ③ 业 绩比较基 准收 益率标准差 ④
①－③ ②－④
2016.2.22-2016.12.31 8.80% 0.44% 3.60% 0.33% 5.20% 0.11%
2017.1.1-2017.12.31 8.41% 0.11% 6.30% 0.20% 2.11% -0.09%
2018.1.1-2018.12.31 3.99% 0.09% -1.40% 0.40% 5.39% -0.31%
自基金合同生效起至今 22.66% 0.26% 6.68% 0.32% 15.98% -0.06%
注： （1 ）本基金业绩比较基准 ：30% ×沪深 300 指数收益率+70% ×中证全债指数收益率。
（2）业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发安享灵活配置混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016 年 2 月 22 日 至 2018 年 12 月 31 日)
1、广发安享混合 A
2、广发安享混合 C
十三、基金的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、 《 基金合同》生效后与基金 相关的信息披露费用 ；
5、 《 基金合同》生效后与基金 相关的会计师费 、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用和银行账户维护费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除 。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。 管理费的计算方法 如下：
H ＝E ×0.6% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每 日计算 ， 逐日累 计至每月月末 ，按月支 付 ，由 基金管理人向 基金托管 人发送 基金管理费划款
指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、
公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.12% 的年费率计 提 。托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.12% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每 日计算 ， 逐日累 计至每月月末 ，按月支 付 ，由 基金管理人向 基金托管 人发送 基金托管费划款
指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的
0.40% 年费率计提 。计算方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提 的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金 资产净值
基金销售服务 费每日计 提 ，按 月支付 。由基 金管理人 向基金 托管人发送基 金销售服 务费划 付 指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收 ，注册登记机构收到
后按相关合同规定支付给基金销售机构等 。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主 要用于支 付销售 机构佣金 、以 及基金管 理人的 基金行销广告 费 、促销 活动费 、基金份额持有
人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用 。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4－10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入
当期费用，由基金托管人从基金财产中支付 。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《 基金合同》生效前的相关 费用 ；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 。
四、费用调整
基金管理人和 基金托管 人协商 一致后 ，可根 据基金发 展情况 调整基金管理 费率 、基 金托管 费率 、基金销售
服务费费率等相关费率。
调低基金管理费率、基金托管费率基金销售服务费率等费率 ，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人 依据 《中 华人民 共和国证券投 资基金法 》 、 《 公 开募集证券投 资基金运 作管理 办法 》 、 《 证券投
资 基 金 销售 管 理办 法 》 、 《 证 券投 资 基 金信 息 披露 管 理办 法 》及 其 它 有关 法 律法 规的 要 求, 结 合 本 基金 管 理
人对本基金实 施的投资 管理活 动 ， 对原广发 安享灵活 配置混 合型证券投资 基金更新 的招募 说明书的内容进
行了更新, 主要更新的内容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2. 在“第五部分 相关服务机 构 ” 部分，更新了会计师事务所的信息。
3. 在“第八部分 基金的投资 ”部分 ，更新了截至 2018 年 12 月 31 日的基金投资组合报告 。
4．在“第九部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2018 年 12 月 31 日的基金业绩。
5. 根据最新公告，对“第二十一部分 其他应披露事项 ”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二零一九年四月三日
