嘉实新添丰定期混合：更新招募说明书摘要（2019年第1号）查看PDF公告

 
 
嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 
(2019 年第1 号) 
 
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司 
重要提 示 
嘉实新添 丰定 期开放 混合 型证券投 资基 金（以 下简 称“本基 金” ）经中 国证 监会 2017
年6 月 22 日证 监许 可[2017] 977 号 《关 于准 予嘉 实 新添丰 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 注
册的批 复 》 注 册募 集。 本基 金基金 合同 于2017 年 8 月 23 日正 式生 效， 自该 日 起本基 金管 理
人开始 管理 本基 金。 
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。基 金合 同是约定
基 金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法 律 文 件。 基 金 投 资人 自 依 基 金 合同 取 得 基 金份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持 有人 和 本 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资 基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 享有
权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合
同。 
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2019 年2 月23
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日为2018 年12 月31 日 （未 经审 计） ， 特别 事项 注明除 外 。 



嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
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一、基 金管理人 
（一） 基 金管 理人 基本 情 况 
1、基 本信 息 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层 
法定代 表人 赵学军 
成立日 期 1999 年3 月25 日 
注册资 本 1.5 亿元 
股权结 构 中诚信托有限责任 公司40% ，德意志资产管理（ 亚 洲）有限公司30% ，立信
投资有 限责 任公 司30% 。 
存续期 间 持续经 营



电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司 。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州 、 青岛 、 南 京 、 福州 、 广 州 、 北 京怀 柔、 武汉 分 公司 。 公
司获得 首批 全国 社保 基金 、企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产管 理 业务资 格 。 
（二） 主 要人 员情 况 
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 
牛成立先生，联席董 事长 ，经济学硕士，中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 （挂 职） ； 中国 银行业 监督 管
理委员 会 （ 下称 银监 会） 非 银行金 融机 构监 管部 处长 ；银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ；
银 监 会 银 行 监管 四 部 副 主任 ； 银 监 会 黑龙 江 监 管 局党 委 书 记 、 局长 ； 银 监 会融 资 性 担 保业
务工作 部 （ 融资 性担 保业 务监管 部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中诚 信托 有限 责任公 司党 委委嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
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员 、 总 裁 。 现任 中 诚 信 托有 限 责 任 公 司党 委 书 记 、董 事 长 ， 兼 任中 国 信 托 业保 障 基 金 有限
责任公 司董 事。 
赵学军先生，董事长 ，党 委书记，经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ，2017 年12 月 起任 公司 董事 长。 
朱蕾女士，董事，硕 士研 究生，中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员；
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理； 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ； 现任
中 诚 信 托 有限 责 任 公司 总裁 助 理 兼 国际 业 务 部总 经理 ； 兼 任 中诚 国 际 资本 有限 公 司 总 经理 、
深圳前 海中 诚股 权投 资基 金管理 有限 公司 董事 长、 总经理 。 
高峰先生，董事，美 国籍 ，美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来，曾 任德 意志 银行 （纽 约、香 港、 新加 坡） 董事 、全球 市场 部中 国区 主管 、上海 分行 行长 ，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。 
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena 
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定 收
益亚太 区 CFO 、COO ， 德意 志银行 资产 与财 富管 理全 球首席 运营 官。2008 年至 今任德 意志 银
行资产 管理 全球 首席 运营 官。 
韩家乐 先生 ，董 事 ，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。 
经雷先 生， 董事 、 总经 理， 金融学 、会 计学 专业 本科 学历， 工商 管理 学学 士学 位，特 许
金融分 析师 （CFA）。1998 年到 2008 年在 美国 国际 集 团 （AIG ） 国 际投 资公 司美 国纽约 总部
担任研 究投 资工 作。2008 年到2013 年 历任 友邦 保险 中国区 资产 管理 中心 副总 监，首 席投 资
总监及 资产 管理 中心 负责 人。2013 年10 月 至今 就职 于嘉实 基金 管理 有限 公司 ，历任 董事 总
经理（MD） 、机 构投 资和 固定收 益业 务首 席投 资官 ；2018 年3 月 起任 公司 总 经理。 
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员， 美 国 化 学银 行 分 析 师，
美国世界银行顾问 ，中国 南方证券有限公司 副总裁 ，万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今 任 万盟 并购 集团 董事 长。 
汤欣先生，独立董事 ，中 共党员，法学博士， 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ，汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ，现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
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王瑞华先生，独立董 事， 管理学博士，会计学 教授 ，注册会计师，中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。 
张 树忠先生，监事长 ，经 济学博士，高级经济 师， 中共党员。曾任华夏 证券 公司投资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ； 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ； 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ；大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ； 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 ， 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ； 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ，兼 任中 诚资 本管理 （北 京） 有限 公司 董事长 。 
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书， 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年 11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。 
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ，为 国浩律 师集 团 （ 北京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ，就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。 
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕 士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年11 月至1998 年7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998
年7 月至1999 年3 月 任博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月 至今 任职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。 
李松林先生, 副 总 经理 ，工 商 管 理 硕 士 。 历 任国 元证 券 深 圳 证 券 部 信 息总 监， 南 方 证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。 
王炜女士，督察长， 中共 党员，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。 
2、基 金经 理 
（1） 现任 基金 经理 
刘宁女 士， 经济 学硕 士，14 年证 券从 业经 历， 具有 基金从 业资 格。2004 年 5 月加入 嘉
实基金管 理有 限公司 ，在 公司多个 业务 部门工 作，2005 年 开始从 事投资 相关 工作，曾 任债
券专职 交易 员、 年金 组合 组合控 制员 、投 资经 理助 理、机 构投 资部 投资 经理 。2013 年 7 月
30 日至2014 年9 月19 日 任嘉实 丰益 策略 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、2013 年嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
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8 月21 日至 今 任嘉 实丰 益 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 、2015 年 12 月 15 日
至2017 年12 月26 日任 嘉 实新起 点灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、2017 年 1 月 7
日至 今 任嘉 实新 添瑞 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、2017 年3 月1 日至2018 年10
月 8 日任 嘉实 新添 程灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。2013 年 3 月 8 日至今 任嘉 实
增强信 用定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、2013 年 6 月 4 日至 今任 嘉 实如意 宝定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、2016 年 4 月 8 日至今 任嘉 实新 趋势 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、2016 年 4 月 8 日 至今 任嘉 实 新优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、2016 年 12 月 2 日至今 任嘉 实稳 荣债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、2017 年 3 月 17
日至今 任嘉 实新 添华 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、2017 年7 月14 日至今 任嘉 实
新添泽 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、2017 年7 月20 日至今 任嘉 实 合润双 债两 年
期定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、2017 年8 月24 日至今 任嘉 实新 添 丰定期 开放 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、2018 年1 月20 日 至今 任嘉实 润泽 量化 一年 定期 开放混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、2018 年3 月27 日至今 任嘉 实 润和量 化6 个月 定期 开放 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 、2018 年4 月26 日至今 任嘉 实新 添 荣定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、2018 年7 月5 日至今 任嘉 实 3 年 封闭 运作战 略配 售灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 （ LOF） 基金 经理 、2018 年9 月27 日至 今任 嘉 实新添 康定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理、2018 年11 月2 日至 今任 嘉实 致 盈债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。 
（2） 历任 基金 经理 
王茜女 士， 管理 时间 为 2017 年8 月 23 日至 2018 年9 月5 日。 
3、股 票投 资决 策委 员会 
股票投资 决策 委员会 的成 员包括： 公司 股票投 资业 务联席 CIO 邵健先 生，公 司总经 理
经 雷 先 生 ， 各策 略 组 投 资总 监 邵 秋 涛 先生 、 张 金 涛先 生 、 胡 涛 先生 、 谭 丽 女士 ， 研 究 部执
行总监 张丹 华先 生。 
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
二、基 金托管人 
四、基 金托 管人 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
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注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服电 话：95566 
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、
证 券 、 基 金 、信 托 从 业 经验 ， 且 具 有 海外 工 作 、 学习 或 培 训 经 历，60 ％ 以 上的 员 工 具 有硕
士 以 上 学 位 或高 级 职 称 。为 给 客 户 提 供专 业 化 的 托管 服 务 ， 中 国银 行 已 在 境内 、 外 分 行开
展托管 业务 。 
作为国内首批开展证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国银行拥有证 券投 资基金、
基金（一 对多 、一对 一） 、社保基 金、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类机构 、券
商 资 产 管 理 计划 、 信 托 计划 、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权 基金 、 私 募 基金 、 资 金 托管
等 门 类 齐 全 、产 品 丰 富 的托 管 业 务 体 系。 在 国 内 ，中 国 银 行 首 家开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。 
（三） 证券 投资 基金 托管 情况 
截至2018 年12 月31 日， 中国银 行已 托 管700 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金662 只，
QDII 基金 38 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求 ， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度 
中国银行托管业务部 风险 管理与控制工作是中 国银 行全面风险控制工作 的组 成部分，
秉 承 中 国 银 行风 险 控 制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运 作 、 稳健 经 营 ” 的 原则 。 中 国 银行 托 管 业 务部
风 险 控 制 工 作贯 穿 业 务 各环 节 ， 通 过 风险 识 别 与 评估 、 风 险 控 制措 施 设 定 及制 度 建 设 、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。 
2007 年 起， 中国银 行连续 聘请外部 会计 会计师 事务 所开展托 管业 务内部 控制 审阅工作 。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等 国际 主流内控 审阅
准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402 ”和
“SSAE16” 双 准 则 的 内部控 制 审 计 报 告 。 中国 银 行托 管 业 务 内 控 制 度完 善 ，内 控 措 施 严 密，
能够有 效保 证托 管资 产的 安全。 
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的
相 关 规 定 ， 基金 托 管 人 发现 基 金 管 理 人的 投 资 指 令违 反 法 律 、 行政 法 规 和 其他 有 关 规 定，
或 者 违 反 基 金合 同 约 定 的， 应 当 拒 绝 执行 ， 及 时 通知 基 金 管 理 人， 并 及 时 向国 务 院 证 券监嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
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督 管 理 机 构 报告 。 基 金 托管 人 如 发 现 基金 管 理 人 依据 交 易 程 序 已经 生 效 的 投资 指 令 违 反法
律、行 政法规 和其他 有关 规定， 或者违 反基金 合同 约定的, 应当及 时通 知基金 管理人 ，并及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。 
三、相 关服务机构 
（一） 基 金份 额发 售机 构 
1、直 销机 构 
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层 
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室 
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676 
联系人 胡洪峰 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
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（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391 
联系人 王振 
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广场 801A 单元 
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元 
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120 
联系人 周炜 
 
2、代 销机 构 
序 号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
联系人: 杨菲 
传真:010-66107914 
客服电 话:95588 
网
址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com 
2 中国银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号 
法定代 表人: 陈四 清 
电话:(010)66596688 
传真:(010)66594946 
客服电 话:95566 
网址:http://www.boc.cn 
3 中国建 设银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
法定代 表人: 田国 立 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
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客服电 话:95533 
网址:http://www.ccb.com 
4 招商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
法定代 表人: 李建 红 
联系人: 邓炯 鹏 
电话: （0755 ）83198888 
传真: （0755 ）83195050



客服电 话:95555 
网址:http://www.cmbchina.com 
5 中信银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 
法定代 表人: 李庆 萍 
联系人: 廉赵 峰 
客服电 话:95558 
网址:bank.ecitic.com 
6 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人: 高国 富 
联系人: 高天 、虞 谷云 
电话:(021)61618888 
传真:(021)63604199 
客服电 话:95528 
网址:http://www.spdb.com.cn 
7 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 A 座 
法定代 表人: 李国 华 
联系人: 王硕 
传真: （010 ）68858057 
客服电 话:95580 
8 上海银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人: 金煜 
联系人: 汤征 程 
电话:021-68475888 
传真:021-68476111 
客服电 话:95594 
网址:http://www.bosc.cn 
9 上海农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 16 层 
法定代 表人: 冀光 恒 
联系人: 施传 荣 
电话:021-38523692 
传真:021-50105124 
客服电 话:(021)962999 
网址:http://www.srcb.com 
10 北京农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号 
法定代 表人: 王金 山 
联系人: 王薇 娜 
电话:(010)85605006 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
10 
传真:(010)85605345 
客服电 话:96198 
网址:http://www.bjrcb.com 
11 青岛银 行股 份有 限公 司 办公地 址 ： 山 东省 青岛 市崂 山区秦 岭 路 6 号 3 号楼 
法定代 表人: 郭少 泉 
联系人: 徐伟 静 
电话:0532-68629925 
传真:0532-68629939 
客服电 话:96588(青岛) 、4006696588(全国) 
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12 江苏银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号 
法定代 表人: 夏平 
联系人: 张洪 玮 
电话:(025)58587036 
传真:(025)58587820 
客服电 话:95319 
网址:http://www.jsbchina.cn 
13 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 中国 广东 省深 圳市深 南东 路 3038 号 
法定代 表人: 李光 安 
联系人: 常志 勇 
电话:0755-25188781 
传真:0755-25188785 
客服电 话:961200(深圳) 
网址:http://www.4001961200.com 
14 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区新 华北 路 8 号 
法定代 表人: 杨黎 
联系人: 何佳 
电话:(0991)8824667 
传真:(0991)8824667 
客服电 话:(0991)96518 
网址:http://www.uccb.com.cn 
15 包商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 内蒙古 自治 区 包头市 青山 区钢 铁大 街 6
号 
法定代 表人: 李镇 西 
联系人: 张晶 
电话:0472-5189165 
传真:010-84596546 
客服电 话:95352 
网址:http://www.bsb.com.cn 
16 广州农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 广州 市黄 埔区 映日 路 9 号 
法定代 表人: 王继 康 
联系人: 戴一 挥 
电话:020-22389188 
传真:020-22389031 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
11 
客服电 话:020-961111 
网址:http://www.grcbank.com 
17 成都农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路 88 号 
法定代 表人: 陈萍 
联系人: 杨琪 
电话:028-85315412 
传真:028-85190961 
客服电 话:95392 
网址:http://www.cdrcb.com 
18 苏州银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号 
法定代 表人: 王兰 凤 
联系人: 熊志 强 
电话:0512-69868390 
传真:0512-69868370 
客服电 话:0512-96067 
网址:http://www.suzhoubank.com 
19 四川天 府银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 四川 省南 充市 顺庆区 滨江 中路 一 段 97
号 26 栋 
法定代 表人: 邢敏 
联系人: 樊海 波 
电话:028-67676033 
传真:028-67676033 
网址:http://www.tf.cn 
20 福建海 峡银 行股 份有 限公 司 办公地 址 ： 福 建省 福州 市台 江区江 滨中 大 道 358 号
海峡银 行大 厦 
法定代 表人: 俞敏 
联系人: 吴白 玫 
电话:0591-87838759 
传真:0591-87388016 
客服电 话:4008939999 
网址:http://www.fjhxbank.com 
21 泉州银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号 
法定代 表人: 傅子 能 
联系人: 董培 姗、 王燕 玲 
电话:0595-22551071 
传真:0595-22578871 
客服电 话:4008896312 
网址:http://www.qzccbank.com/ 
22 桂林银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号 
法定代 表人: 王能 
联系人: 周佩 玲 
传真:0773-3851691 
客服电 话:4008696299 
网址:http://www.guilinbank.com.cn 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
12 
23 天相投 资顾 问有 限公 司 办公地 址： 西城 区新 街口 外大 街 28 号院 C 座 505 
法定代 表人: 林义 相 
联系人: 谭磊 
电话:010-66045182 
传真:010-66045518 
客服电 话:010-66045678 
网址:txsec.com 
24 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋 
法定代 表人: 汪静 波 
联系人: 张裕 
电话:021-38509735 
传真:021-38509777 
客服电 话:400-821-5399 
网址:http://www.noah-fund.com 
25 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公
司 
办公地 址 ： 深 圳市 罗湖 区笋 岗街道 梨园 路物 资控 股
置地大 厦 8 楼 801 
法定代 表人: 薛峰 
联系人: 童彩 平 
电话:0755-33227950 
传真:0755-33227951 
客服电 话:4006-788-887 
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 
26 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 
法定代 表人: 其实 
联系人: 潘世 友 
电话:021-54509977 
传真:021-64385308 
客服电 话:95021 
网址:http://www.1234567.com.cn 
27 上海好 买基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2
楼 
法定代 表人: 杨文 斌 
联系人: 张茹 
电话:021-20613999 
传真:021-68596916 
客服电 话:4007009665 
网址:https://www.howbuy.com/ 
28 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有
限公司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴
金融服 务广 场二 期 11 层 
法定代 表人: 张跃 伟 
联系人: 单丙 烨 
电话:021-20691869 
传真:021-20691861 
客服电 话:400-089-1289 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
13 
网址:http://www.erichfund.com 
29 嘉实财 富管 理有 限公 司 办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道八 号国 金中 心
二期 53 楼 
法定代 表人: 赵学 军 
联系人: 景琪 
电话:021-20289890 
传真:021-20280110 
客服电 话:400-021-8850 
网址:http://www.harvestwm.cn 
30 宜信普 泽(北京) 基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建 国路 88 号楼 15 层 1809 
法定代 表人: 戎兵 
联系人: 魏晨 
电话:010-52413385 
传真:010-85894285 
客服电 话:400-6099-200 
网址:http://www.yixinfund.com 
31 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号
楼 3201 内 3201 单元 
法定代 表人: 李招 弟 
联系人: 高晓 芳 
电话:010-59393923 
传真:010-59393074 
客服电 话:400-876-9988 
网址:http://www.wy-fund.com 
32 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 华富街 道深 南中 路 4026
号田面 城市 大 厦 18 层 b 
法定代 表人: 曾革 
联系人: 鄢萌 莎 
电话:0755-33376922 
传真:0755-33065516 
客服电 话:4006877899 
网址:http://www.tenyuanfund.com 
33 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 嘉盛
中心 30 层 
法定代 表人: 周斌 
联系人: 陈霞 
电话:15249236571 
传真:010-59313586 
客服电 话:400-8980-618 
网址:http://www.chtfund.com/ 
34 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 办公地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自 由贸易 试验 区杨 高南 路
428 号 1 号楼 1102 单元 
法定代 表人: 申健 
联系人: 宋楠 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
14 
电话:021-20219988-37492 
传真:021-20219923 
客服电 话:021-20292031 
网址:https://www.wg.com.cn/ 
35 上海汇 付基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 上 海市 中山 南 路 100 号金 外滩 国际 广场
19 楼 
法定代 表人: 金佶 
联系人: 陈云 卉 
电话:021-33323998 
传真:021-33323837 
客服电 话:400-820-2819 
36 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 昆明 路 518 号北 美广 场 A1002 
法定代 表人: 王翔 
联系人: 蓝杰 
电话:021-65370077 
传真:021-55085991 
客服电 话:4008-205-369 
网址:http://www.jiyufund.com.cn 
37 上海中 正达 广基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 
法定代 表人: 黄欣 
联系人: 戴珉 微 
电话:021-33768132 
传真:021-33768132*802 
客服电 话:400-6767-523 
网址:http://www.zzwealth.cn 
38 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区工 人体育 场北 路 甲 2 号裙
房 2 层 222 单元 
法定代 表人: 郑毓 栋 
联系人: 姜颖 
电话:13522549431 
传真:010-65951887 
客服电 话:400-068-1176 
网址:http://www.hongdianfund.com 
39 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 办公地 址： 上海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14
楼 09 单元 
法定代 表人: 胡学 勤 
联系人: 宁博 宇 
电话:021-20665952 
传真:021-22066653 
客服电 话:4008219031 
网址:http://www.lufunds.com 
40 奕丰基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 深 圳市 南山 区蛇 口街道 后海 滨路 与海 德
三道交 汇处 航天 科技 广 场 A 座 17 楼 1704 室 
法定代 表人:TAN YIK KUAN 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
15 
联系人: 叶健 
电话:0755-89460500 
传真:0755-21674453 
网址:https://www.ifastps.com.cn/ 
41 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限
公司 
办公地 址 ： 北 京市 西城 区宣 武门外 大街 甲 1 号环 球
财讯中 心 A 座 5 层 
法定代 表人: 钱昊 旻 
联系人: 仲甜 甜 
电话:010-59336492 
传真:010-59336510 
客服电 话:010-59336512 
网址:http://www.jnlc.com 
42 大连网 金基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2F 
法定代 表人: 樊怀 东 
联系人: 于舒 
电话:0411-39027828 
传真:0411-39027835 
客服电 话:4000-899-100 
网址:http://www.yibaijin.com/ 
43 中民财 富基 金销 售(上海)有限
公司 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 老太平 弄 88 号 A 、B 单
元 
法定代 表人: 弭洪 军 
联系人: 茅旦 青 
电话:021-33355392 
传真:021-63353736 
客服电 话:400-876-5716 
网址:http://www.cmiwm.com/ 
44 万家财 富基 金销 售(天津)有限
公司 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保
险大 厦 A 座 5 层 
法定代 表人: 李修 辞 
联系人: 王芳 芳 
电话:010-59013842/18519215322 
传真:010-59013828 
网址:http://www.wanjiawealth.com 
45 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼
昆泰国 际大 厦 
法定代 表人: 李科 
联系人: 王超 
电话:010-59053660 
传真:010-59053700 
客服电 话:95510 
网址:http://life.sinosig.com/ 
46 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市静 安区 南京西 路 768 号 
法定代 表人: 杨德 红 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
16 
联系人: 芮敏 祺 
电话:(021)38676666 
传真:(021)38670666 
客服电 话:4008888666 
网址:http://www.gtja.com 
47 中信建 投证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 
法定代 表人: 王常 青 
联系人: 权唐 
电话: （010 ）65183880 
传真: （010 ）65182261 
客服电 话:400-8888-108 
网址:http://www.csc108.com 
48 招商证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路 111 号 
法定代 表人: 霍达 
联系人: 林生 迎 
电话:(0755)82943666 
传真:(0755)82943636 
客服电 话:4008888111 、95565 
网址:http://www.cmschina.com 
49 广发证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都
会广 场 5 楼、18 楼、19 楼、36 楼、38 楼、39 楼、
41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼 
法定代 表人: 孙树 明 
联系人: 黄岚 
电话: （020 ）87555888 
传真: （020 ）87555305 
客服电 话:95575 或致电 各 地营业 网点 
网址:http://www.gf.com.cn 
50 中信证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 中信 证券 大
厦; 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦 
法定代 表人: 张佑 君 
联系人: 郑慧 
电话:010-60838888 
客服电 话:95558 
网址:http://www.cs.ecitic.com 
51 申万宏 源证 券有 限公 司 办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 
法定代 表人: 李梅 
联系人: 陈宇 
电话:021-33388214 
传真:021-33388224 
客服电 话:95523 或 4008895523 
网址:http://www.swhysc.com 
52 安信证 券股 份 有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦
35 层、28 层 A02 单元 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
17 
法定代 表人: 王连 志 
联系人: 陈剑 虹 
电话: （0755 ）82825551 
传真: （0755 ）82558355 
客服电 话:4008001001 
网址:http://www.essence.com.cn 
53 华泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号 
法定代 表人: 周易 
联系人: 庞晓 芸 
电话:0755-82492193 
传真:0755-82492962( 深圳) 
客服电 话:95597 
网址:http://www.htsc.com.cn 
54 中信证 券(山东) 有 限责 任公 司 办公地 址 ： 青 岛市 崂山 区深 圳路 222 号 青岛 国际 金
融广 场 1 号楼第 20 层 
法定代 表人: 姜晓 林 
联系人: 焦刚 
电话: （0531 ）89606166 
传真: （0532 ）85022605 
客服电 话:95548 
网址:http://www.zxwt.com.cn 
55 长城证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报
业大 厦 16 、17 层 
法定代 表人: 曹宏 
联系人: 金夏 
电话:(021)62821733 
传真:(0755)83515567 
客服电 话:4006666888 、(0755)33680000 
网址:http://www.cgws.com 
56 光大证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人: 周健 男 
联系人: 刘晨 、李 芳芳 
电话: （021 ）22169999 
传真: （021 ）22169134 
客服电 话:4008888788 、10108998 
网址:http://www.ebscn.com 
57 广州证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 广 州市 天河 区珠 江西 路 5 号 广州 国际 金
融中心 主 塔 19 层、20 层 
法定代 表人: 张永 衡 
联系人: 林洁 茹 
电话:020-88836999 
传真:020-88836654 
客服电 话: （020 ）961303 
网址:http://www.gzs.com.cn 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
18 
58 华安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路
198 号 
法定代 表人: 章宏 韬 
联系人: 范超 
电话:0551-65161821 
传真:0551-65161672 
客服电 话:95318 
网址:http://www.hazq.com 
59 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦 
法定代 表人: 李琦 
联系人: 王怀 春 
电话:0991-2307105 
传真:0991-2301927 
客服电 话:4008-000-562 
网址:http://www.swhysc.com/index.jsp 
60 中泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号 
法定代 表人: 李玮 
联系人: 许曼 华 
电话:021-20315290 
客服电 话:95538 
网址:http://www.zts.com.cn/ 
61 第一创 业证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 深 圳市 福田 区福 华一 路 115 号 投行 大厦
9、16-20 楼 
法定代 表人: 刘学 民 
联系人: 毛诗 莉 
电话:(0755)23838750 
传真:(0755)25838701 
客服电 话:95358 
网址:http://www.firstcapital.com.cn 
62 华福证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号
7-8 层 
法定代 表人: 黄金 琳 
联系人: 张腾 
电话: （0591 ）87383623 
传真: （0591 ）87383610 
客服电 话: （0591 ）96326 
网址:http://www.hfzq.com.cn/ 
63 联讯证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55
号广播 电视 新闻 中心 西面 一层大 堂和 三、 四层 
法定代 表人: 徐刚 
联系人: 彭莲 
电话:0755-83331195 
客服电 话:95564 
网址:http://www.lxsec.com 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
19 
64 宏信证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 成都市 人民 南 路二 段 18 号川 信大 厦 10
楼 
法定代 表人: 吴玉 明 
联系人: 刘进 海 
电话:028-86199278 
传真:028-86199382 
客服电 话:4008366366 
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65 中信期 货有 限公 司 办公地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广
场（二 期） 北 座 13 层 1303-1305 室、14 层 
法定代 表人: 张皓 
联系人: 刘宏 莹 
电话:010-60833754 
传真:0755-83217421 
客服电 话:400-990-8826 
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66 长江证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号 
法定代 表人: 陈佳( 代) 
联系人: 李良 
电话: （027 ）65799999 
传真: （027 ）85481900 
客服电 话:95579 或 4008-888-999 
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67 万联证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地
广场 F 座 18 、19 楼 
法定代 表人: 张建 军 
联系人: 甘蕾 
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68 渤海证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 天 津市 南开 区水 上公园 东路 东侧 宁汇 大
厦 A 座 
法定代 表人: 王春 峰 
联系人: 蔡霆 
电话:(022)28451991 
传真:(022)28451892 
客服电 话:4006515988 
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69 东吴证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人: 范力 
联系人: 方晓 丹 
电话:(0512)65581136 
传真:(0512)65588021 
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20 
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70 南京证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 389 号 
法定代 表人: 步国 旬 
联系人: 王万 君 
电话:(025)58519523 
传真:(025)83369725 
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71 平安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融
中心 61 层-64 层 
法定代 表人: 何之 江 
联系人: 周一 涵 
电话:021-38637436 
传真:021-58991896 
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72 东海证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场
18 层 
法定代 表人: 赵俊 
联系人: 王一 彦 
电话:(021)20333333 
传真:(021)50498825 
客服电 话:95531;400-888-8588 
网址:http://www.longone.com.cn 
73 华龙证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 甘 肃省 兰州 市城 关区东 岗西 路 638 号兰
州财富 中 心 21 楼 
法定代 表人: 李晓 安 
联系人: 范坤 
电话: （0931 ）4890208 
传真: （0931 ）4890628 
客服电 话:95368 
网址:http://www.hlzq.com 
74 华鑫证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦
28 层 A01 、B01 （b） 单元 
法定代 表人: 俞洋 
联系人: 杨莉 娟 
电话:021-54967552 
传真:021-54967032 
客服电 话:021-32109999;029-68918888;4001099918 
网址:http://www.cfsc.com.cn 
75 中山证 券有 限责 任公 司 办公地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 益田 路江 苏大 厦 B
座 15 层 
法定代 表人: 黄扬 录 
联系人: 罗艺 琳 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
21 
电话:0755-82570586 
传真:0755-82960582 
客服电 话:95329 
网址:http://www.zszq.com.cn 
76 国金证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 四川 省成 都 市 青羊区 东城 根上 街 95 号
成证大 厦 16 楼 
法定代 表人: 冉云 
联系人: 刘婧 漪、 贾鹏 
电话:028-86690057 、028-86690058 
传真:028-86690126 
客服电 话:95310 
网址:http://www.gjzq.com.cn 
77 华融证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 朝阳 门北 大街 18 号 中国 人保 寿险
大厦 18 层 
法定代 表人: 祝献 忠 
联系人: 李慧 灵 
电话:010-85556100 
传真:010-85556088 
客服电 话:400-898-4999 
网址:http://www.hrsec.com.cn 
78 天风证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利
广场 A 座 37 楼 
法定代 表人: 余磊 
联系人: 岑妹 妹 
电话:027-87617017 
传真:027-87618863 
客服电 话:4008005000 
网址:http://www.tfzq.com 
79 北京百 度百 盈基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 北京 市海 淀区 上
地十 街 10 号 1 幢 1 层 101 
法定代 表人: 张旭 阳 
联系人: 杨琳 
电话:010-61952702 
传真:010-61951007 
客服电 话:95055 
80 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西
湖区万 塘 路 18 号黄 龙时 代
广场 B 座 12 楼 
法定代 表人: 祖国 明 
联系人: 韩爱 彬 
电话:021-60897840 
传真:0571-26697013 
客服电 话:4000-766-123 
网址:http://www.fund123.cn 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
22 
81 上海万 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 中国 （上 海） 浦
东新区 福山 路 33 号 9 楼 
法定代 表人: 王廷 富 
联系人: 姜吉 灵 
电话:021-68882280 
传真:021-68882281 
客服电 话:400-821-0203 
网
址:https://www.520fund.com.
cn/ 
82 凤凰金 信(银川) 基 金销 售有
限公司 
办公地 址： 宁夏 银川 市金 凤
区阅海 湾中 心商 务区 万寿 路
142 号 14 层办 公房 
法定代 表人: 程刚 
联系人: 张旭 
电话:010-58160168 
传真:010-58160173 
客服电 话:400-810-55919 
网址:http://www.fengfd.com/ 
83 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 郑州 市郑 东新 区
东风东 路康 宁街 北 6 号楼 6
楼 602 、603 房间 
法定代 表人: 李淑 慧 
联系人: 裴小 龙 
电话:0371-85518395 
4000-555-671 
传真:0371-85518397 
网址:HGCCPB.COM 
84 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公
司 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中
关村东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06 
法定代 表人: 江卉 
联系人: 江卉 
电话:4000988511 
传真:010-89188000 
客服电 话:010-89188462 
网址:http://fund.jd.com 
85 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜
通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单
元 21 层 222507 
法定代 表人: 钟斐 斐 
联系人: 侯芳 芳 
电话:010-61840688 
传真:010-61840699 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
23 
客服电 话:400-159-9288 
网址:http://www.ncfjj.com 
（二） 登 记机 构 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53
层 09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层 
法定代 表人 赵学军 
联系人 彭鑫 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
 
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所 
名称 上海源 泰律 师事 务所 
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼 
负责人 廖海 联系人 范佳斐 
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398 
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐 
 
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所 
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环路 1318 号 星 展银行 大
厦507 单元 01 室 
办公地 址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业广场二座普华永道中 心
11 楼 
法定代 表人 李丹 联系人 张勇 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
24 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇 
 
四、基 金名称 
本基金 名称 ：嘉 实新 添丰 定期开 放混 合型 证券 投资 基金 
五、基 金的类型 
本基金 类型 ：契 约型 、以 定期开 放方 式运 作的 证券 投资基 金 
六、基 金的投资目标 
本基金在严格控制风 险的 前提下，通过优化大 类资 产配置和选择高安全 边际 的证券，
力争实 现基 金资 产的 长期 稳健增 值。 
七、基 金的投资范围 
本基金投资于依法发 行上 市的股票、债券等金 融工 具及法律法规或中国 证监 会允许基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （ 包含 中小 板、创 业板 及其 他依 法发 行、上 市的 股
票） ，股 指期 货、权 证， 债券 （国 债、 金融债 、企 业债、 公司 债、 次级 债、 可转换 债券 （ 含
分离交 易可 转债 ） 、可 交换 公司债 券、 央行 票据 、短 期融资 券、 超短 期融 资券 、中期 票据 、
中小企 业私 募债 等 ） 、 资产 支持证 券、 债券 回购 、同 业存单 、银 行存 款以 及现 金，以 及法 律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定 ）。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品 种， 基 金 管 理 人 在 履 行适 当程 序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金的投 资组合 比例 为： 本基金投 资于 股票资 产占 基金资产 的比 例为 0%-40% ；基金 保
留的现金 或者 到期日 在一 年以内的 政府 债券不 低于 基金资产 净值 的 5% ，其中 现金不包 括结
算备付金 、存 出保证 金、 应收申购 款等 ，在封 闭期 内，本基 金不 受上 述 5%的 限制。股 指期
货、权 证及 其他 金融 工具 的投资 比例 符合 法律 法规 和监管 机构 的规 定。 
如法律法规或中国证 监会 变更上述投资品种的 比例 限制，以变更后的比 例为 准，本基
金的投 资比 例将 做相 应调 整。 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
25 
八、基 金的投资策略 
1 、封 闭期 投资 策略 
（1）资 产 配置 策略 
本基金将从宏观面、 政策 面、基本面和资金面 四个 角度进行综合分析， 在控 制风险的
前 提 下 ， 合 理确 定 本 基 金在 股 票 、 债 券、 现 金 等 各类 资 产 类 别 的投 资 比 例 ，并 根 据 宏 观经
济形势 和市 场时 机的 变化 适时进 行动 态调 整。 
（2） 股票 投资 策略 
本基金采用“自上而 下” 和“自下而上”相结 合， 精选行业和个股的策 略。 以公司行
业 研 究 员 的 基本 分 析 为 基础 ， 同 时 结 合数 量 化 的 系统 选 股 方 法 ，精 选 价 值 被低 估 的 投 资品
种。 
1 ）行业 投资策 略：本 基金 将在考虑 行业 生命周 期、 景气程度 、估 值水平 以及 股票市 场
行 业 轮 动 规 律的 基 础 上 决定 行 业 的 配 置， 同 时 本 基金 将 根 据 宏 观经 济 和 证 券市 场 环 境 的变
化，及 时对 行业 配置 进行 动态调 整； 
2 ）个股 投资策 略：本 基金 主要采用 价值 型策略 ，将 采用“自 下而 上”的 方式 ，结合 定
量 、 定 性 分 析， 考 察 和 筛选 具 有 综 合 比较 优 势 的 个股 作 为 投 资 标的 。 对 价 值、 成 长 、 收益
三类股 票， 本基 金设 定不 同的估 值指 标。 
（3） 债券 投资 策略 
本基金在债券投资方 面， 通过深入分析宏观经 济数 据、货币政策和利率 变化 趋势以及
不 同 类 属 的 收益 率 水 平 、流 动 性 和 信 用风 险 等 因 素， 以 久 期 控 制和 结 构 分 布策 略 为 主 ，以
收益率 曲线 策略 、利 差策 略等为 辅， 构造 能够 提供 稳定收 益的 债券 和货 币市 场工具 组合 。 
（4） 中小 企业 私募 债券 投 资策略 
本基金将通过对中小 企业 私募债券进行信用评 级控 制，通过对投资单只 中小 企业私募
债 券 的 比 例 限制 ， 严 格 控制 风 险 ， 对 投资 单 只 中 小企 业 私 募 债 券而 引 起 组 合整 体 的 利 率风
险 敞 口 和 信 用风 险 敞 口 变化 进 行 风 险 评估 ， 并 充 分考 虑 单 只 中 小企 业 私 募 债券 对 基 金 资产
流动性 造成 的影 响， 通过 信用研 究和 流动 性管 理后 ，决定 投资 品种 。 
基金投资中小企业 私募债 券，基金管理人将 根据审 慎原则，制定严格 的投资 决策流程、
风 险 控 制 制 度和 信 用 风 险、 流 动 性 风 险处 置 预 案 ，以 防 范 信 用 风险 、 流 动 性风 险 等 各 种风
险。 
（5） 衍生 品投 资策 略 
本基金的衍生品投资 将严 格遵守证监会及相关 法律 法规的约束，合理利 用股 指期货、
权 证 等 衍 生 工具 ， 利 用 数量 方 法 发 掘 可能 的 套 利 机会 。 投 资 原 则为 有 利 于 基金 资 产 增 值，
控制下 跌风 险， 实现 保值 和锁定 收益 。 
1 ）权 证投 资策 略 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
26 
权证为本基金辅助性 投资 工具。在进行权证投 资时 ，基金管理人将通过 对权 证标的证
券 基 本 面 的 研究 ， 并 结 合权 证 定 价 模 型寻 求 其 合 理估 值 水 平 ， 根据 权 证 的 高杠 杆 性 、 有限
损 失 性 、 灵 活性 等 特 性 ，通 过 限 量 投 资、 趋 势 投 资、 优 化 组 合 、获 利 等 投 资策 略 进 行 权证
投 资 。 基 金 管理 人 将 充 分考 虑 权 证 资 产的 收 益 性 、流 动 性 及 风 险性 特 征 ， 通过 资 产 配 置、
品种与 类属 选择 ，谨 慎进 行投资 ，追 求较 稳定 的当 期收益 。 
2 ）股 指期 货投 资策 略 
本基金参与股指期货 投资 将根据风险管理的原 则， 以套期保值为主要目 的。 本基金将
在 风 险 可 控 的前 提 下 ， 本着 谨 慎 原 则 ，参 与 股 指 期货 的 投 资 ， 以管 理 投 资 组合 的 系 统 性风
险 ， 改 善 组 合的 风 险 收 益特 性 。 套 期 保值 将 主 要 采用 流 动 性 好 、交 易 活 跃 的期 货 合 约 。本
基 金 在 进 行 股指 期 货 投 资时 ， 将 通 过 对证 券 市 场 和期 货 市 场 运 行趋 势 的 研 究， 并 结 合 股指
期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。 
基金管理人针对股指 期货 交易制订严格的授权 管理 制度和投资决策流程 ，确 保研究分
析、投 资决 策、 交易 执行 及风险 控制 各环 节的 独立 运作， 并明 确相 关岗 位职 责。 
（6） 资产 支持 证券 投资策略 
本基金将通过宏观经 济、 提前偿还率、资产池 结构 及资产池资产所在行 业景 气变化等
因 素 的 研 究 ，预 测 资 产 池未 来 现 金 流 变化 ； 研 究 标的 证 券 发 行 条款 ， 预 测 提前 偿 还 率 变化
对 标 的 证 券 的久 期 与 收 益率 的 影 响 ， 同时 密 切 关 注流 动 性 对 标 的证 券 收 益 率的 影 响 。 综合
运 用 久 期 管 理、 收 益 率 曲线 、 个 券 选 择和 把 握 市 场交 易 机 会 等 积极 策 略 ， 在严 格 控 制 风险
的 情 况 下 ， 通过 信 用 研 究和 流 动 性 管 理， 选 择 风 险调 整 后 的 收 益高 的 品 种 进行 投 资 ， 以期
获得长 期稳 定收 益。 
（7） 风险 管理 策略 
本基金将 借鉴国 外风 险管 理的成功 经验 如 Barra 多 因子模型 、风 险预算 模型 等，并 结
合 公 司 现 有 的风 险 管 理 流程 ， 在 各 个 投资 环 节 中 来识 别 、 度 量 和控 制 投 资 风险 ， 并 通 过调
整投资 组合 的风 险结 构， 来优化 基金 的风 险收 益匹 配。 
具体而言，在大类资 产配 置策略的风险控制上 ，由 投资决策委员会及宏 观策 略研究小
组 进 行 监 控 ；在 个 股 投 资的 风 险 控 制 上， 本 基 金 将严 格 遵 守 公 司的 内 部 规 章制 度 ， 控 制单
一个股 投资 风险 。 
2 、开 放期 投资 策略 
开放期内，本基金为 保持 较高的组合流动性， 方便 投资人安排投资，在 遵守 本基金有
关 投 资 限 制 与投 资 比 例 的前 提 下 ， 将 通过 合 理 配 置组 合 期 限 结 构等 方 式 ， 积极 防 范 流 动性
风险， 在满 足组 合流 动性 需求的 同时 ，尽 量减 小 基 金净值 的波 动。 
3 、投 资决 策依 据和 决策 程 序 
（1） 投资 决策 依据 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
27 
· 法律法规和基金合同。本 基金的投资将严格遵守国 家有关法律、法规和基金 的有
关规定 。 
· 宏观经 济和 证券 发行 人的 基本面 数据 。 
·投资对象的预期收益和预 期风险的匹配关系。本基 金将在承受适度风险的范 围内，
选择预 期收 益大 于预 期风 险的品 种进 行投 资。 
（2） 投资 决策 程序 
· 基金管理人的研究部通过 内部独立研究，并借鉴其 他研究机构的研究成果， 形成
宏 观 、 政 策 、投 资 策 略 、行 业 和 证 券 发行 人 等 分 析报 告 ， 为 投 资决 策 委 员 会和 基 金 经 理提
供决策 依据 。 
· 基金管理人的投 资 决 策 委员 会 定 期 和 不 定 期 召 开 会议 ， 根 据 本 基 金 投 资 目 标和 对
市 场 的 判 断 决定 本 计 划 的总 体 投 资 策 略， 审 核 并 批准 基 金 经 理 提出 的 资 产 配置 方 案 或 重大
投资决 定。 
· 在既定的投资目标与原则 下，根据分析师基本面研 究成果以及定量投资模型 ，由
基金经 理选 择符 合投 资策 略的品 种进 行投 资。 
· 独立的交易执行：本基金 管理人通过严格的交易制 度和实时的一线监控功能 ，保
证基金 经理 的投 资指 令在 合法、 合规 的前 提下 得到 高效地 执行 。 
· 动态的组合管理：基金经 理将跟踪证券市场和证券 发行人的发展变化，结合 本基
金 的 现 金 流 量情 况 ， 以 及组 合 风 险 和 流动 性 的 评 估 结 果 ， 对 投 资组 合 进 行 动态 的 调 整 ，使
之不断 得到 优化 。 
基金管理人的风险管 理部 根据市场变化对本基 金投 资组合进行风险评估 与监 控，并授
权 风 险 控 制 小组 进 行 日 常跟 踪 ， 出 具 风险 分 析 报 告。 基 金 管 理 人的 监 察 稽 核部 对 本 基 金投
资过程 进行 日常 监督 。 
九、基 金业绩比较基准 
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指 数收 益率 ×40% + 中债 综合 财富 指数 收益 率×60% 
沪深 300 指 数是中 证指数 有限公司 编制 的包含 上海 、深圳两 个证 券交易 所流 动性好 、
规模最 大的300 只A 股 为样 本的成 分股 指数 ，是 目前 中国证 券市 场中 市值 覆盖 率高、 代表 性
强 、 流 动 性 好， 同 时 公 信力 较 好 的 股 票指 数 ， 适 合作 为 本 基 金 股票 投 资 的 比较 基 准 。 中债
综 合 财 富 指 数为 中 央 国 债登 记 结 算 有 限责 任 公 司 编制 并 发 布 。 该指 数 的 样 本券 包 括 了 商业
银 行 债 券 、央 行 票 据、 证券 公 司 债 、证 券 公 司短 期融 资 券 、 政策 性 银 行债 券、 地 方 企 业债 、
中 期 票 据 、 记账 式 国 债 、国 际 机 构 债 券、 非 银 行 金融 机 构 债 、 短期 融 资 券 、中 央 企 业 债等
债 券 ， 综 合 反映 了 债 券 市场 整 体 价 格 和回 报 情 况 。该 指 数 以 债 券托 管 量 市 值作 为 样 本 券的嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
28 
权 重 因 子 ， 每日 计 算 债 券市 场 整 体 表 现， 是 目 前 市场 上 较 为 权 威的 反 映 债 券市 场 整 体 走势
的基准 指数 之一 ，适 合作 为本基 金债 券部 分的 业绩 比较基 准。 
如果相关 法 律 法 规 发生 变化 ， 或 者 有 更 权 威 的、 更能 为 市 场 普 遍 接 受 的业 绩比 较 基 准
推 出 ， 在 法 律法 规 允 许 范围 内 ， 且 对 基金 份 额 持 有人 无 实 质 不 利影 响 的 情 况下 ， 经 基 金管
理 人 与 基 金 托管 人 协 商 一致 ， 本 基 金 可以 在 报 中 国证 监 会 备 案 后变 更 业 绩 比较 基 准 并 及时
公告。 
十、基 金的风险收益特征 
本基金为混合型证券 投资 基金，风险与收益高 于债 券型基金与货币市场 基金 ，低于股
票型基 金。 
十一、 基金投资组合报告 
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ，于2019 年1 月17 日复核 了
本 报 告 中 的 财务 指 标 、 净值 表 现 和 投 资组 合 报 告 等内 容 ， 保 证 复核 内 容 不 存在 虚 假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 12 月 31 日（ “报告 期末 ”） ，本 报告 所列财 务
数据未 经审 计。 
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况



序号


项目


金额（ 元 ）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


4,088,410.00 1.66 
 其中： 股票


4,088,410.00 1.66 
2


基金投 资


- - 
3


固定收 益投 资


237,607,979.00 96.32 
 其中： 债券


237,607,979.00 96.32 
 
资产支 持证
券



- - 
4


贵金属 投资


- - 
5


金融衍 生品 投资


- - 
6


买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资
产



- - 
7


银行存 款和 结算 备 249,978.90 0.10 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
29 
付金合 计



8


其他资 产


4,730,728.34 1.92 
9


合计


246,677,096.24 100.00 
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合



代码


行业类 别


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例(%)



A


农、林 、牧 、渔 业


- - 
B


采矿业


- - 
C


制造业


2,680,738.00 1.25 
D



电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业



- - 
E


建筑业


- - 
F


批发和 零售 业


1,407,672.00 0.65 
G



交通运 输、 仓储 和
邮政业



- - 
H


住宿和 餐饮 业


- - 
I



信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业



- - 
J


金融业


- - 
K


房地产 业


- - 
L


租赁和 商务 服务 业


- - 
M



科学研 究和 技术 服
务业



- - 
N



水利、 环境 和公 共
设施管 理业



- - 
O



居民服 务、 修理 和
其他服 务业



- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和 社会 工作


- - 
R



文化、 体育 和娱 乐
业



- - 
S


综合


- - 
 
合计


4,088,410.00 1.90 
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细



序号


股票代 码


股票名 称


数量（ 股）


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净
值比例 （％ ）



1


600566


济川药 业


75,600 2,534,868.00 1.18 
2


000963


华东医 药


53,200 1,407,672.00 0.65 
3


000513


丽珠集 团


5,800 145,870.00 0.07 
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 3 只股 票。



4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合


嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
30 
序号


债券品 种


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



1


国家债 券


1,103,979.00 0.51 
2


央行票 据


- - 
3


金融债 券


50,961,000.00 23.71 
 其中： 政策 性金 融债


10,896,000.00 5.07 
4


企业债 券


25,109,000.00 11.68 
5


企业短 期融 资券


- - 
6


中期票 据


121,692,000.00 56.61 
7


可转债 （可 交换 债）


82,000.00 0.04 
8


同业存 单


38,660,000.00 17.99 
9


其他


- - 
10


合计


237,607,979.00 110.54 
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细



序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净值
比例（ ％）



1


111889421



18 南 京银 行
CD122



400,000 38,660,000.00 17.99 
2


143764


18 电投 05


150,000 15,150,000.00 7.05 
3


180205


18 国开 05


100,000 10,896,000.00 5.07 
4


101800075



18 凤 凰传 媒
MTN001



100,000 10,409,000.00 4.84 
5


101800171



18 华 润置 地
MTN001



100,000 10,384,000.00 4.83 
6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。



7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细



报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。



8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 权证。



9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明



报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。



10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明


嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
31 
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。



11. 投资 组合报 告附 注



(1)



报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。 
(2)



本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 
(3) 其他 资产构 成



序
号



名称


金额（ 元）



1


存出保 证金


54,863.18 
2


应收证 券清 算款


584,723.35 
3


应收股 利


- 
4


应收利 息


4,091,141.81 
5


应收申 购款


- 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 
8


其他


- 
9


合计


4,730,728.34 
(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



(5) 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明



报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
十二、 基金业绩 
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定盈 利 ， 也不 保证 最 低 收 益。 基 金 的过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来表 现。 投 资 有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 
（一） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 
阶段 净值增 长 净值增 长 业绩比 较 业绩比 较 ① - ③ ② - ④ 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
32 
率① 率标准 差
② 
基准收 益
率③ 
基准收 益
率标准 差
④ 
2017 年 8
月 23 日
（基金 合
同生效 日 ）
至 2017 年
12 月 31 日 
3.19% 0.20% 2.97% 0.28% 0.22% -0.08% 
2018 年 2.97% 0.13% -6.18% 0.53% 9.15% -0.40% 
（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较 
 




图： 嘉实 新添 丰定 期混 合 基 金份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对
比图 
（2017 年8 月 23 日至 2018 年 12 月 31 日） 
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 （ 十 二 （二） 投资 范围和 （四 ） 投资限 制） 的
有关约 定。 
十三、 基金的费用与税收 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
33 
（一） 与 基金 运作 有关 的 费用 
1 、基 金费 用的 种类 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ； 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； 
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用； 
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼或 仲裁 费； 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 
（6） 基金 的证 券、 期货 交 易费用 ； 
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ； 
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ； 
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.60% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.60% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核 对后， 由基金 托管 人于次 月前 3 个工 作日内 从基金 财产中 一次性 支付 给基金 管理人 。
若遇法 定 节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支 付。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.15% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对 后， 由基金 托管 人于次月 前 3 个工 作日内 从基金财 产中 一次性 支取 。若遇法 定节
假日、 休息 日或 不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ，顺 延至最 近可 支付 日支 付。 
上述“1、 基金 费用 的种 类 中第 （3）－（9 ） 项 费用 ” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号） 
34 
（二） 与 基金 销售 有关 的 费用 
1、本基金基金份额 前端申 购费率按照申购金 额递减 ，即申购金额越大 ，所适 用的申购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下： 
申购金额（含申购费 ） 申购费率 
M<100 万元 0.8% 
100 万 元≤M ＜300 万元 0.5% 
300 万 元≤M＜500 万元 0.30% 
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元 
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。 
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费 率不 按申 购金 额分 档， 统一 优惠 为申 购金 额 的 0.6 ％ ， 但 中国 银行 长城 借记卡 持卡 人，
申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机构 投资 者通 过本 基金管 理人 直
销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其申 购费 率不 按申 购金 额分档 ， 统一 优惠 为申 购金 额的 0.6％。
优惠后 费率 如果 低 于 0.6 ％ ， 则按 0.6 ％ 执行。 基金 招 募说明 书及 相关 公告 规定 的相应 申购 费
率低于 0.6% 时， 按实 际费 率收取 申购 费。 个人 投资 者于本 公司 网上 直销 系统 通过汇 款方 式
申购本 基金 的， 前端 申购 费率按 照相 关公 告规 定的 优惠费 率执 行。 
注：2014 年 9 月 2 日，本基 金管理 人发布 了《嘉 实基金 管理有 限公司 关于增 加开通 后端收
费 基金产 品的公 告》 ，自 2018 年 2 月 23 日起 ，增加 开通本 基金在 本公司 基金网 上直销 系统的 后
端 收费 模式（ 包括 申购、 定期 定额 投资、 基金 转换等 业务 ） 、并对 通过 本公司 基金网 上直 销系统
交 易的后 端收费 进行费 率优惠 ，本基 金优惠 后的费 率见下 表： 
持有期限（T ） 
基金网上直销 
后端申购优惠费率 
0
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