华宝 资源 优 选混合 型 证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘 要
2019 年第 1 号
基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
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重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2012年5月23 日 证 监许可[2012]685 号 文核 准 募集。
基金管 理人 保证 《 华宝 资 源优选 混合 型证 券投 资基 金 招募 说明 书 》( 以 下简 称 “招 募说 明书 ” 或
“本招 募说 明书 ”) 的内 容 真实 、 准 确 、 完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会核 准， 但中 国证 监会 对本
基金募 集的 核准 ， 并不 表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作 出 实质 性判 断或 保证 ， 也 不表 明投 资于 本基
金没有 风险 。 中 国证 监会 不对基 金的 投资 价值 及市 场前景 等作 出实 质性 判断 或者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金
前， 需充 分了 解本 基金 的 产品特 性 ， 并 承担 基金 投 资中出 现的 各类 风险 ， 包 括： 因整 体政 治、 经济 、
社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 ， 个别 证券 特有 的 非系统 性风 险 ， 基 金管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险 、 本基金 的特 有风 险等 其他 风险 。 本 基金 是一 只主
动投资 的混 合型 基金 ， 其 长期平 均预 期风 险和 预期 收益率 低于 股票 型基 金 ， 高于债 券型 基金 、 货币
市场基 金 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ， 请仔细 阅读 本基 金的 《 招募说 明书》 及 《基 金合 同》 等信 息披 露 文
件， 并根 据自 身的 投资 目 的、 投资 期限 、 投 资经 验 、 资 产状 况等 判断 基金 是 否和投 资者 的风 险承 受
能力相 适应 ，自 主判 断基 金的投 资价 值， 自主 做出 投资决 策， 自行 承担 投资 风险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人 管理的 其他 基金 的业 绩也 不构成 对本 基金 业
绩表现 的保 证 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本基 金招募 说明 书。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负” 原 则， 在 投资 者作 出投 资决 策后， 基金 运营 状
况与基 金净 值变 化导 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负担。
本招募 说明 书摘要 所 载内 容截止 日 为 2019 年 2 月 21 日， 有关 财务 数据 和净 值 表现数据 截 止日
为 2018 年 12 月 31 日， 财 务数据 未经 审计 。
本基金 单一 投资 者持 有基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金份 额总 数 的 50% ， 但 在基金 运作 过程 中
因基金 份额 赎回 等情 形导 致被动 达到 或超 过 50% 的 除外。
一、 基金合同生效日
本基金 基金 合同 生效 日：2012 年 8 月 21 日
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二、 基金管理人
( 一) 基金管 理人 概况
基金管 理人 ：华宝 基 金管 理有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 ： 孔 祥清
总经理 ：HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏 ）
成立日 期：2003 年 3 月 7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －38505888
联系人 ：章希
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份， 外方 股东Warburg Pincus Asset
Management, L.P.持有 49% 的股 份。
( 二) 主要人 员情 况
1、 董事 会成 员
孔祥清 先生 ， 董 事长 ， 硕 士， 高 级 会 计师 。 曾 任宝 钢计财 部资 金处 主办 、 主 管、 副 处长 ， 宝 钢
集团财 务有 限公 司总 经理 。 现 任华 宝基 金管 理有 限 公司董 事长 ， 中国 宝武 钢 铁集团 有限 公司 产业 金
融党工 委副 书记、 纪委 书 记， 法兴 华宝 汽车 租赁 （ 上海） 有 限公 司董 事长 ， 华宝信 托有 限责 任公 司
董事， 华宝 都鼎 （上 海） 融资租 赁有 限公 司董 事长 ，中国 太平 洋保 险（ 集团 ）股份 有限 公司 董 事 。
HUANG Xiaoyi Helen （ 黄 小薏） 女士 ，董 事， 硕士 。曾任 加拿 大 TD Securities 公 司金 融分 析
师，Acthop 投 资公 司财 务 总监 。2003 年5 月 加入 华 宝基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 公司 营 运 总监 、
董事会 秘书 、副 总经 理， 现任华 宝基 金管 理有 限公 司总经 理。
魏臻先 生， 董事 ，硕 士。 曾任麦 肯锡 （上 海） 咨询 公司分 析师 ，摩 根斯 坦利 亚洲公 司分 析师 ，
香港人 人媒 体总 监。 现任 华平投 资集 团董 事总 经理 、神州 租车 控股 公司 董事 、九月 教育 集团 董事 、
中通快 递董 事 。
周朗朗 先生 ， 董 事， 本 科 。 曾任 瑞士 信贷 第一波 士 顿 （加 拿大） 分析 师； 花 旗银行 （香 港） 投
资银行 部分 析师 ； 现任 美 国华平 集团 中国 金融 行业 负责人 、 董事 总经 理， 华 融资产 管理 股份 有限 公
司董事 ，上 海灿 谷投 资管 理咨询 服务 有限 公司 董事 。
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胡光先 生 ， 独 立董 事， 硕 士。 曾任 美国 俄亥 俄州 舒 士克 曼 律师 事务 所律 师 、 飞利浦 电子 中国 集
团法律 顾问 、上 海市 邦信 阳律师 事务 所合 伙人 。现 任上海 胡光 律师 事务 所主 任、首 席合 伙人 。
尉安宁 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 曾 任宁 夏广 播电 视 大学讲 师 ， 中 国社 会科 学 院经济 研究 所助 理
研究员 ， 世界 银行 农业 经 济学家 ， 荷兰 合作 银行 东 北亚区 食品 农业 研究 主管 ， 新 希望 集团 常务 副总
裁 ，比利时 富通银行 中国区 CEO 兼上海 分行行长 ，山 东亚太中 慧集团董 事长。 现任上海 谷旺投 资
管理有 限公 司执 行董 事兼 总经理 。
陈志宏 先生 ，独 立董 事， 硕士。 曾任 毕马 威会 计师 事务所 合伙 人、 普华 永道 会计师 事务 所合 伙
人,苏 黎世 金融 服务 集团 中 国区董 事长,华 彬国 际投 资 （集团 ）有 限公 司高 级顾 问。
2、 监 事会 成员
朱莉丽 女士， 监事， 硕士 。 曾就职 于美 林投 资银 行 部、 德意 志银 行投 资银 行 部； 现任 美国 华平
集团执 行董 事。
杨莹女 士， 监事， 本科。 曾在三 九集 团、 中国平 安 保险 （ 集团） 股份 有限 公 司、 永 亨银 行 （中
国） 有限 公司 、 中 国民 生 银行 、 华 宝投 资有 限公 司 工作 ， 现 任华 宝信 托有 限 责任公 司风 险管 理部 副
总经理 。
贺桂先 先生 ， 监事 ， 本 科 。 曾 任华 宝信 托投 资有 限 责任公 司研 究部 副总 经理 ； 现 任华 宝基 金管
理有限 公司 营运 副总 监兼 北京分 公司 总经 理兼 综合 管理部 总经 理。
王波先 生 ， 监 事， 硕士 。 曾 任上 海证 券报 记者 ； 现 任华宝 基金 管理 有限 公司 互金业 务总 监兼 互
金策划 部总 经理 。
3、 总 经理 及其 他高 级管 理 人员
孔祥清 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏） 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
向辉先 生 ， 副 总经 理， 硕 士。 曾在 武汉 长江 金融 审 计事务 所任 副所 长 、 在 长 盛基金 管理 有限 公
司市场 部任 职。2002 年 加 入华宝 基金 公司 参与 公司 的筹建 工作 ，先 后担 任公 司清算 登记 部总 经理 、
营运副 总监 、营 运总 监, 现 任华宝 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
欧江洪 先生， 副总 经理， 本科。 曾 任宝 钢集 团财 务 部主办， 宝钢 集团 成本 管 理处 主 管 ， 宝 钢集
团 办公室（ 董事会办 公室） 主管/ 高级秘书 ，宝钢集团 办公厅秘 书室主任 ，华宝投 资有限公 司总 经
理助理 兼行 政人 事部 总经 理、 董事 会秘 书， 宝钢 金 融系统 党委 组织 部部 长 、 党委办 公室 主任 。 现任
华宝基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
李 慧勇先生 ，副总 经理，硕 士。曾在 上海申 银万国证 券研究所 有限公 司担任董 事总经理/所长
助理/ 研究 执行 委员 会副 主 任/首 席分 析师 的职 务。 现 任华宝 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
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刘月华 先生 ， 督察 长， 硕 士。 曾在 冶金 工业 部、 国 家冶金 工业 局 、 中 国证 券 业协会 等单 位工 作。
现任华 宝基 金管 理有 限公 司督察 长。
4、 本 基金 基金 经理
蔡目荣 先生 ， 硕 士。 曾 在 金信研 究、 国金 证券 股份 有限公 司从 事研 究工 作。2008 年6 月 加入 华
宝基金 管理 有限 公司 ，先 后担任 高级 分析 师、 研究 部总经 理助 理、 基金 经理 助理和 交易 员等 职务 ，
现任国 内投 资部 副总 经理 。2012 年8 月 起任 华宝 资 源优选 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ，2015 年6
月至2017 年3 月任 华宝 新 机遇灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 ， 2015 年11 月任 华宝 多策 略
增长开 放式 证券 投资 基金 基金经 理，2018 年1 月 起 任华宝 价值 发现 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ，
2018 年9 月起 任华 宝绿 色 主题混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。
5、权益 投 资决 策委 员会 成 员
刘自强 先生，投资总监 、华宝动 力组合混合型证 券投资基 金基金经理、华 宝国策导 向混合型
证券投 资基 金基 金经 理、 华宝未 来主 导产 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
闫旭女 士，投资总监、 国内投资 部总经理、华宝 行业精选 混合型证券投资 基金基金 经理、华
宝收益 增长 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 华 宝稳 健回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经 理 。
胡戈游 先生，助理投资 总监、华 宝宝康消费品证 券投资基 金基金经理、华 宝核心优 势灵活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
曾豪先 生， 研究 部总 经理 ，华宝 先进 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
蔡目荣 先生，国内投资 部副总经 理、华宝多策略 增长开放 式证券投资基金 基金经理 、华宝资
源优 选混合型证 券投资基金基 金经理、华 宝价值发现混 合型证券投 资基金、华宝 绿色主题混合 型
证券投 资基 金基 金经 理。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
（三） 基金 管理 人职 责
基金管 理人 应严 格依 法履 行下列 职责 ：
1 ．依 法募 集本 基金 ，办 理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的发 售、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
2 ．办 理本 基金 备案 手续 ；
3 ．对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4 ．按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5 ．进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 ．编 制 季 度、 半年 度 和 年 度基金 报告 ；
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7 ．计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8 ．办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 ．召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10 ．保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 ．以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12. 中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金 管理 人承 诺
1. 基金管理 人将遵 守 《基金 法》 、 《证 券法》等 法律法 规的相关 规定， 并建立健 全内部控 制制
度，采 取有 效措 施， 防止 违法违 规行 为的 发生 。
2. 基金 管理 人不 从事 下列 行为：
将其固 有财 产或 者他 人财 产混同 于基 金财 产从 事证 券投资 ；
不公平 地对 待其 管理 的不 同基金 财产 ；
利用基 金财 产为 基金 份额 持有人 以外 的第 三人 牟取 利益；
向基金 份额 持有 人违 规承 诺收益 或者 承担 损失 ；
依照法 律、 行政 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 行为 。
3. 基金 经理 承诺
（1） 依照 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ， 本着 谨慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大利 益 ；
（2） 不利 用职 务之 便 为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 其他 第三 人牟 取不当 利益 ；
（3） 不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 、尚 未依 法公 开的 基金投 资内 容、
基金投 资计 划等 信息 ；
（4） 不以任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 。
（五） 基金 管理 人内 部控 制制度
1 ．风 险管 理体 系
本基金 在运作过程中面 临的风险 主要包括市场风 险、信用 风险、流动性风 险、操作 风险、合
规性风 险、 信誉 风险 和事 件风险 （如 灾难 ） 。
针对上 述各 种风 险， 本公 司建立 了一 套完 整的 风险 管理体 系， 具体 包括 以下 内容：
（1） 搭 建风 险管 理环 境。 具体包 括制 定风 险管 理战 略、 目 标， 设 置相 应的 组 织机构 、 建 立清
晰的责 任线 路和 报告 渠道 、配备 适当 的人 力资 源、 开发适 用的 技术 支持 系统 等内容 。
（2） 识别 风险 。辨 识公 司 运作和 基金 管理 中存 在的 风险。
（3） 分析 风险。 检查 存在 的控制 措施 ， 分 析风 险发 生的可 能性 及其 引起 的后 果并将 风险 归 类 。
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（4） 度 量风 险。 评估 风险 水平的 高低 ， 既 有定 性的 度量手 段， 也有 定量 的度 量手段 。 定 性的
度量 是把风险水 平划分为若干 级别，每一 种风险按其发 生的可能性 与后果的严重 程度分别进入 相
应的级 别。 定量 的方 法则 是设计 一些 风险 指标 ，测 量其数 值的 大小 。
（5） 处 理风 险。 将风 险水 平与既 定的 标准 相对 比 ， 对于那 些级 别较 低、 在公 司所定 标准 范围
以内 的风险，控 制相对宽松一 点，但仍加 以定期监控， 以防其超过 预定标准；而 对较为严重的 风
险， 则制定适当 的控制措施； 对于一些后 果可能极其严 重的风险， 则除了严格控 制以外，还准 备
了相应 的应 急处 理措 施。
（6） 监 视与 检查 。 对 已有 的风险 管理 系统 进行 实时 监视， 并定 期评 价其 管理 绩效， 在必 要时
结合新 的需 求加 以改 变。
（7） 报 告与 咨询 。 建 立风 险管理 的报 告系 统， 使公 司股东 、 公 司董 事会、 公 司高级 管理 人员
及监管 部门 及时 而有 效地 了解公 司风 险管 理状 况， 并寻求 咨询 意见 。
2 ．内 部控 制制 度
（1） 内部 风险 控制 原则
健全性 原则 。 内部 控制 机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 和各 级岗 位 ， 并 渗透 到决 策、
执行、 监督 、反 馈等 各个 环节；
有效性 原则。通过设置 科学清晰 的操作流程，结 合程序控 制，建立合理的 内控程序 ，维护内
部控制 制度 的有 效执 行；
独立性 原则 。 公 司必 须在 精简高 效的 基础 上设 立能 充分满 足公 司经 营运 作需 要的部 门和 岗位 ，
各部门 和岗 位在 职能 上保 持相对 独立 性 ； 公 司固 有 财产 、 各 项委 托基 金财 产 、 其 他资 产分 离运 作，
独立进 行；
相互制 约原则。内部部 门和岗位 的设置必须权责 分明、相 互制约，并通过 切实可行 的相互制
衡措施 来消 除内 部控 制中 的盲点；
防火墙 原则。公司基金 管理、交 易、清算登记、 信息技术 、研究、市场营 销等相关 部门，应
当在 物理上和制 度上适当隔离 ；对因业务 需要必须知悉 内幕信息的 人员，应制定 严格的批准程 序
和监督 防范 措施 ；
成本效 益原 则 。 公 司应 当 充分发 挥各 部门 及每 位员 工的工 作积 极性 ， 尽量 降 低经营 运作 成本 ，
保证以 合理 的控 制成 本达 到最佳 的内 部控 制效 果；
合法合 规性原则。公司 内控制度 应当符合国家法 律、法规 、规章制度和各 项规定， 并在此基
础上遵 循国 际和 行业 的惯 例制订 ；
全面性 原则。内部控制 制度必须 涵盖公司经营管 理的各个 环节，并普遍适 用于公司 每一位员 7
工， 不 留有 制度 上的 空白 或漏洞 ；
审慎性 原则。公司内部 控制的核 心是风险控制， 内部控制 制度的制订要以 审慎经营 、防范和
化解风 险为 出发 点；
适时性 原则 。 内部 控制 制 度的制 订应 当具 有前 瞻性 ， 并 且必 须随 着公 司经 营 战略 、 经 营方 针、
经营 理念等内部 环境的变化和 国家法律法 规、政策制度 等外部环境 的改变及时进 行相应的修改 或
完善。
（2） 内部 风险 控制 的要 求 和内容
内部风 险控制要求不相 容职务分 离、建立完善的 岗位责任 制和规范的岗位 管理措施 、建立完
整的信 息资 料保 全系 统、 建立授 权控 制制 度、 建立 有效的 风险 防范 系统 和快 速反应 机制 。
内部风 险控制的内容 包 括投资管 理业务控制、市 场管理业 务控制、信息披 露控制、 信息技术
系统控 制、 会计 系统 控制 、档案 管 理 控制 、建 立保 密制度 以及 内部 稽核 控制 等。
（3） 督察 长制 度
公司设 督察长，督察长 由公司总 经理提名，董事 会聘任， 并应当经全体独 立董事同 意。督察
长的任 免须 报中 国证 监会 核准。
督察长 应当定期或者不 定期向全 体董事报送工作 报告，并 在董事会及董事 会下设的 相关专门
委员 会定期会议 上报告基金及 公司运作的 合法合规情况 及公司内部 风险控制情况 。督察长发现 基
金及 公司运作中 存在问题时， 应当及时告 知公司总经理 和相关业务 负责人，提出 处理意见和整 改
建议 ，并监督整 改措施的制定 和落实；公 司总经理对存 在问题不整 改或者整改未 达到要求的， 督
察长应 当向 公司 董事 会、 中国证 监会 及相 关派 出机 构报告 。
（4） 监察 稽核 及风 险管 理 制度
监察稽 核部和风险管理 部依据公 司的内部控制制 度，在所 赋予的权限内， 按照所规 定的程序
和适当 的方 法， 进行 公正 客观的 检查 和评 价。
监察稽 核部和风险管理 部负责调 查评价公司内控 制度的健 全性、合理性； 负责调查 、评价公
司有 关部门执行 公司各项规章 制度的情况 ；评价各项内 控制度执行 的有效性，对 内控制度的缺 失
提出 补充建议； 进行日常风险 监控工作； 协助评价基金 财产风险状 况 ；负责包括 基金经理离任 审
查在内 的各 项内 部审 计事 务等。
3 ．基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确；
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部合 规控 制。
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三、 基金托管人
（一） 基本 情况
名 名称 ：中 国银 行股 份有 限公司 （简 称“ 中国 银行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行 、 证 券、
基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有海 外工 作 、 学 习或 培 训经历 ，60 ％ 以上 的员 工 具有硕 士以 上学 位或 高
级职称 。为 给客 户提 供专 业化的 托管 服务 ，中 国银 行已在 境内 、外 分行 开展 托管业 务。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基金 （一
对多、 一对 一） 、社 保基 金 、保 险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机 构、 券商资 产管 理计 划、
信托计 划 、 企 业年 金、 银 行理财 产品 、 股权 基金 、 私募基 金 、 资 金托 管等 门 类齐全 、 产品 丰富 的托
管业务 体系 。 在国 内， 中 国银行 首家 开展 绩效 评估 、 风 险分 析等 增值 服务 ， 为各类 客户 提供 个性 化
的托管 增值 服务 ，是 国内 领先的 大型 中资 托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2018 年 12 月 31 日 ，中国 银行 已托 管 700 只 证券投 资基 金， 其中 境内 基金 662 只，QDII
基金 38 只 ， 覆 盖了 股票 型 、 债券 型、 混合 型、 货币 型、 指 数型 、FOF 等 多种 类 型的基 金， 满足 了不
同客户 多 元 化的 投资 理财 需求， 基金 托管 规模 位居 同业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分， 秉承 中 国
银行风 险控 制理 念， 坚 持 “规范运 作、 稳 健经 营” 的原则 。 中国 银行 托管 业 务部风 险控 制工 作贯 穿
业务各 环节 ， 通过 风险 识 别与评 估 、 风 险控 制措 施 设定及 制度 建设 、 内外 部 检查及 审计 等措 施强 化
托管业 务全 员、 全面 、全 程的风 险管 控。
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2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。 先 后获
得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ” 等国际 主流 内控 审阅 准则 的无 保留意
见的审 阅报 告。2017 年， 中国银 行继 续获 得了 基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准 则的 内部 控制 审
计报告 。中 国银 行托 管业 务内控 制度 完善 ，内 控措 施严密 ，能 够有 效保 证托 管资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 的相 关规 定，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或 者违 反基 金合 同约
定的 ， 应 当拒 绝执 行， 及 时通知 基金 管理 人 ， 并 及 时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告 。 基 金托 管人
如发现 基金 管理 人依 据交 易程序 已经 生效 的投 资指 令违反 法律 、 行政 法规 和 其他有 关规 定 ， 或 者违
反基金 合同 约定 的, 应当 及 时通知 基金 管理 人， 并及 时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。
四、 相关服务机构
（一） 基金份 额发 售机 构
1、直 销机 构：
（1） 直销 柜台
本公司 在上 海开 设直 销柜 台。
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道100 号上海 环球 金融 中 心58 楼
邮政编 码：200120
直销柜 台电 话：021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302
直销柜 台传 真：021-50499663 、50988055
（2） 直销e 网金
投资者 可以 通过 本公 司直销 e 网金 网 上交 易系 统办 理本基 金的 申购 、 赎回 、 转换 等 业务 ， 具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。直销 e 网金 网址 ：www.fsfund.com 。
2、 代销机 构：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
邮编：100140
法定代 表人 ：易 会满
联系电 话：95588
客户服 务电 话：95588 ；010-66106114
公司网 址：www.icbc.com.cn
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（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
邮编：100005
法定代 表人 ：周 慕冰
联系电 话：95599
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼
邮编：100818
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：陈 洪源
联系电 话：95566
客户服 务电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮编：100033
法定代 表人 ：田 国立
联系电 话：95533
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
邮编：200120
法定代 表人 ：彭 纯
联系人 ：曹 榕
联系电 话：95559
传真： （021 ）58408483
客户服 务电 话：95559
11
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
邮编：518040
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
联系电 话：95555
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公楼
邮编：100031
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：王 志刚
联系电 话：95568
传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
邮编：300012
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 星
联系电 话：400-888-8811
客户服 务电 话：95541
公司网 址：www.cbhb.com.cn
（9） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
邮编：200002
法定代 表人 ：高 国富
12
联系人 ：胡 子豪
联系电 话：95528
传真：021-61162165
客户服 务电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（10） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
（11 ）深 圳前 海微 众银 行 股份有 限公 司
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 沙河 西 路 1819 号 深 圳湾科 技生 态 园 7 栋 A 座
法定代 表人 ：顾 敏
客户服 务电 话：400-999-8800
公司网 址：www.webank.com
（12） 中信 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
邮编：100010
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：王 晓琳
联系电 话：95558
客户服 务电 话：95558
公司网 址：www.citicbank.com
（13） 通华 财富
（14） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
联系电 话：400-821-0203
公司网 址：www.520fund.com.cn
（15） 腾安 基金 销售 （深 圳）有 限公 司
联系电 话：95017
公司网 址：www.tenganxinxi.com
（16） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
办公 地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
客户服 务电 话：020-89629099
公司网 址：www.yingmi.cn
13
（17） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
联系电 话：400-619-9059
公司网 址：http://www.hcjijin.com/
（18） 北京 百度 百盈 基金 销售有 限公 司
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地信 息路 甲 9 号奎 科大 厦
联系电 话：95055
公司网 址：www.baiyingfund.com
（19） 安信 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 号楼 9 层
邮编：518026
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
公司网 址：www.essence.com.cn
（20） 渤海 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号（ 奥体 中心 北侧）
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
联系电 话：400-651-5988
传真：022-28451958
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 址：www.ewww.com.cn
（21） 财通 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716
室
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：陶 志华
客户服 务电 话：95336 ，4008696336
公司网 址：www.ctsec.com
（22） 长城 证券 股份 有限 公司
14
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16-17 层
邮编：518034
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：王 涛
客户服 务电 话：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（23） 长江 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
邮编：430015
法定代 表人 ：李 新华
联系人 ：奚 博宇
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579
公司网 址：www.95579.com
（24） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
联系人 ：宋 春
客户服 务电 话：400-6262-818
公司网 址：www.5irich.com
（25） 上海 大智 慧基 金销 售有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
联系人 ：裘 爱萍
客户服 务电 话：021-20219931
公司网 址： https://8.gw.com.cn/
（26） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
传真：010-61840699
客户服 务电 话：4000618518
公司网 址：https://danjuanapp.com/
15
（27） 德邦 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：武 晓春
联系人 ：刘 熠
传真：862168767981
客户服 务电 话：400-8888-128
公司网 址：www.tebon.com.cn
（28） 东北 证券 股份 有限 公司
办 公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
邮编：130118
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
传真：0431-85096795
客户服 务电 话：95360
公司网 址：www.nesc.cn
（29） 东方 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号东 方国 际金 融广 场 2 号楼 21-29 层
邮编：200010
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：王 欣
传真：021-63326729
客户服 务电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（30） 东海 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
传真：021-50498825
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
公司网 址：www.longone.com.cn
16
（31） 东吴 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
邮编：215021
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
联系电 话：400-860-1555
传真：0512-62938527
客户服 务电 话：95330
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（32） 东兴 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：夏 锐
联系电 话：400-888-8993
传真：010-66555246
客户服 务电 话：400-8888-993 、95309
公司网 址：www.dxzq.net.cn
（33） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 3 楼
法定代 表人 ：周 健男
联系人 ：李 晓皙
联系电 话：95525
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（34） 广发 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 广东 省广 州市 天河北 路 183 号 大都 会广 场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：马 梦洁
客户服 务电 话：95575
17
公司网 址：www.gf.com.cn
（35） 国都 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 内大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
邮编：100007
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：司 琪
传真：010-84183311
客户服 务电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
（36） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：钟 伟镇
传真：021-38670666
客户服 务电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
（37） 国信 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：95536
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（38） 国元 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：凤 良志
联系电 话：95578
客户服 务电 话：4008888777 或 95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（39） 海通 证券 股份 有限 公司
18
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：李 楠
联系电 话：95553
客户服 务电 话：95553 、400 －8888 －001 或拨 打各 城 市营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（40） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
客户服 务电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（41） 和讯 信息 科技 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
客户服 务电 话：400-920-0022
公司网 址：www.licaike.com
（42） 恒泰 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区海 拉尔 东街 满世 书香 苑办公 楼 7 楼
邮编：010010
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊 丽
客户服 务电 话：400-196-6188
公司网 址：www.cnht.com.cn
（43） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
邮编：830002
法定代 表人 ：李 琦
联系人 ：陈 飙
传真：0991-2301927
客户服 务电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（44） 华安 证券 股份 有限 公司
19
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
邮编：230081
法定代 表人 ：章 宏韬
联系人 ：范 超
联系电 话：400-809-6518
传真：0551-65161672
客户服 务电 话：95318
公司网 址：www.hazq.com
（45） 华宝 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
邮编：200120
法定代 表人 ：陈 林
传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898
公 司网 址：www.cnhbstock.com
（46） 华福 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行上 海大 厦 18-19 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
联系电 话：0591-96326
传真：021-20655196
客户服 务电 话：95547
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（47） 华泰 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 南京 市江 东中 路 288 号
邮编：210019
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：马 艺卿
传真：021-83387254
客户服 务电 话：95597
20
公司网 址：www.htsc.com.cn
（48） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
客户服 务电 话：400-817-5666
（49） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
客户服 务电 话：400-820-5369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（50） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号
邮编：150028
法定代 表人 ：赵 宏波
联系人 ：姜 志伟
联系电 话：400-666-2288
传真：0451-82337279
客户服 务电 话：400-666-2288
公司网 址：www.jhzq.com.cn
（51） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 址：http://8.jrj.com.cn
（52） 北京 肯特 瑞基 金销 售有限 公司
办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
客户服 务电 话：4000988511
公司网 址：http://kenterui.jd.com
（53） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
客户服 务电 话：4000-466-788
公司网 址：www.66zichan.com
（54） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
21
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
客户服 务电 话：4008219031
公司网 址：www.lufunds.com
（55） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
联系电 话：4000-776-123
客户服 务电 话：4000-776-123
公司网 址：http://www.fund123.cn/
（56） 民生 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-20 层
邮编：100005
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
传真：010-85127917
客户服 务电 话：95376
公司网 址：www.mszq.com
（57） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
客户服 务电 话：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（58） 平安 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：何 之江
联系人 ：周 一涵
传真：0755-82435367
客户服 务电 话：95511-8
公司网 址：www.stock.pingan.com
（59） 山西 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
22
联系人 ：韩 笑
联系电 话：400-666-1618
传真：0351 －8686619
客户服 务电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
（60） 上海 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户服 务电 话：400-891-8918
公司网 址：www.shzq.com
（61） 申万 宏源 证券 有限 公司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 40 楼
邮编：200031
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：陈 飙
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523
公司网 址：www.swhysc.com
（62） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
客户服 务电 话：95177
公司网 址：www.snjijin.com
（63） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：杨 苗苗
联系电 话：400-877-899
客户服 务电 话：4006-877-899
公司网 址：www.tenyuanfund.com
23
（64） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
客户服 务电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（65） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大厦 903 室
联系人 ：张 丽琼
客户服 务电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（66） 上海 挖财 金融 信息 服务有 限公 司
客户服 务电 话：021-50810673
公司网 址： www.wacaijijin.com
（67） 西南 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
邮编：400023
法定代 表人 ：廖 庆轩
联系人 ：周 青
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008-096-096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（68） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研 楼 5
层 518 室
客户服 务电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
（69） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲 127 号大 成大 厦 6 层
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：张 晓辰
联系电 话：400-800-8899
24
传真：010-63081344
客户服 务电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（70） 兴业 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
联系人 ： （ 公邮 ）
联系电 话：95562
客户服 务电 话：95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（71） 宜信 普泽 （北 京） 基金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
联系电 话：400-6099-200
客户服 务电 话：400-6099-200
公司网 址：www.yixinfund.com
（72） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（73） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
办公地 址： 中国 北京 西城 区金融 大 街 35 号国 际企 业 大厦 C 座
邮编：100033
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
传真：010-83574807
客户服 务电 话：4008-888-888 或 95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（74） 招商 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 111 号招 商证 券 大厦 23 楼
邮编：518033
法定代 表人 ：霍 达
25
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：95565
传真：0755-82943227
客户服 务电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（75） 中航 证券 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 2 号 中航 资 本大 厦 35 层
邮编：100102
法定代 表人 ：王 晓峰
联系人 ：王 紫雯
联系电 话：400-886-6567
传真：010-59562637
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（76） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：毕 明建
联系人 ：吕 卓
联系电 话：010-65051166
传真：010-65058065
客户服 务电 话：400-910-1166
公司网 址：www.cicc.com
（77） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
客户服 务电 话：400-600-0030
公司网 址：www.bzfunds.com
（78） 中泰 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：秦 雨晴
26
联系电 话：95538
传真：021-20315125
客户服 务电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（79） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：胡 芷境
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：95532 或 400-600-8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（80） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
办公地 址： 北京 东城 区朝 内大 街 2 号 凯恒 中 心 B 座 18 层
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
客户服 务电 话：95587
公司网 址：www.csc108.com
（81） 中信 期货 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
联系电 话：010-60838677
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
（82） 中银 国际 证券 股份 有限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 31 楼
邮编：200120
法定代 表人 ：宁 敏
27
联系人 ：许 慧琳
联系电 话：400-620-8888
传真 ：021-50372474
客户服 务电 话：400-620-8888
公司网 址：www.bocichina.com
（83） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
联系电 话：400-678-8887
客户服 务电 话：400-678-8887
公司网 址：www.zlfund.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
（二） 注册登 记机 构： 华宝 基金 管理有 限公 司（ 同上 ）
（三） 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕 红、 黎 明
（四）
会计 师事 务所 和经 办注 册 会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
28
联系人 ：曹 阳
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 曹阳
五、 基金的名称
本 基金 名称 ：华宝 资 源优 选混合 型证 券投 资基 金
六、 基金的类型
本 基金 类型 ： 契 约型 开放 式
七、 基金的投资 目标
把握资 源相 关行 业的 投资 机会， 力争 在长 期内 为基 金份额 持有 人获 取超 额回 报。
八、基金的 投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市 的A 股股 票 （包 括中
小板、 创 业板 及其 他经 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债券、 货 币市 场工 具 、 资 产支 持证 券以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ，但需 符合 中国 证监 会的 相关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可以 将其
纳入投 资范 围。
本基金 的股 票投 资比 例为 基金资 产 的60 ％-95% ， 其 中， 投资 于资 源相 关股 票 的比例 不低 于股 票
资产的 80% 。 现金 （不 包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 等） 、债 券资产 及中 国证 监会 允
许基金 投资 的其 他证 券品 种占基 金资 产比 例为 5% －40% ， 其中 ，持 有现 金或 者 到期日 在一 年以 内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
其它金 融工 具的 投资 比例 依照法 规和 监管 机构 的规 定执行 。
29
九、基金的 投资策略
1、大 类 资 产配 置策 略
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ， 通过 宏观 策 略研究 ， 对相 关资 产类 别 的预期 收益 进行 动
态跟踪 ，决 定大 类资 产配 置比例 。
在大类 资产 配置 过程 中， 本基金 主要 考虑 以下 三类 指标：
（1） 宏观 经济 方面 ：季 度 GDP 增速 、消 费价 格指 数、采 购经 理人 指数 、月 度工业 增加 值、 工
业品价 格指 数、 月度 进出 口数据 以及 汇率 等因 素；
（2） 宏观 经济 政策 方面 ： 财政政 策、 货币 政策 等；
（3） 市场 流动 性方 面： 市 场资金 的供 需等 。
2、股 票投 资策 略
本基金 采用 自上 而下 和自 下而上 相结 合的 方法， 通 过对资 源相 关子 行业 的精 选以及 对行 业内 相
关股票 的深 入 分 析， 挖掘 该类型 企业 的投 资价 值， 分享资 源稀 缺性 所带 来的 行业高 回报 。
（1） 资源 行业 的界 定
本基金 所指 的资 源是 指在 一定的 时间 和技 术条 件下 ， 能 够被 企业 占有 和利 用 ， 为 企业 创造 经济
价值， 具有 战略 发展 意义 的自然 资源 。包 括矿 产资 源、土 地资 源、 水资 源、 旅游资 源、 气候 资源 、
生物资 源和 海洋 资源 等。
具体来 说， 本 基金 中的 资 源行业 主要 包括 拥有 自然 资源或 可以 直接 从自 然资 源的稀 缺性 中获 益
的相关 子行 业和 上市 公司 ， 包括： 拥 有矿 产资 源的 采掘， 有 色、 黑 色金 属和 化工行 业 ； 拥 有土 地 资
源、 水资 源或 生物 资源 的 农林牧 渔业 ； 掌握 景区 等 自然资 源的 旅游 类 上 市公 司； 拥有 矿产 资源 、 水
利资源 的公 用事 业类 上市 公司等 。
（2） 子行 业配 置
资源相 关的 各个 子行 业由 于所处 的商 业周 期不 同， 面临的 上下 游市 场环 境也 各不相 同， 因此 ，
其相关 行业 表现 也并 非完 全同步， 在不 同子 行业 之 间进行 资产 配置 有助 于提 高基金 投资 组合 的总 体
收益， 配置 过程 中需 要考 虑的具 体因 素如 下：
1）经 济周 期因 素
资源行 业的 发展 与经 济周 期有较 大的 关联 性 ， 在 经 济周期 的不 同阶 段 ， 各 个 子行业 所面 临的 市
场环境 和发 展机 遇会 有明 显的差 异 ， 本 基金 将根 据 基金管 理人 对经 济周 期所 处阶段 的判 断 ， 重 点投 30
资那些 收益 较大 的子 行业 。
2）政 策因 素
资源行 业的 发展 会受 到政 府产业 政策 、 环保 政策 、 价格管 制 、 贸 易管 制等 政 策的影 响 ， 不 同子
行 业 会 因 为 相 关 政 策 的 出 台 而 面 临 或 正 面 或 负 面 的 影 响 ， 本 基 金 管 理 人 将 密 切 跟 踪 政 府 政 策 的 变
化，重 点配 置于 那些 受益 于当时 政策 或者 未来 政策 变化预 期的 子行 业。
3）资 源稀 缺性 因素
资 源 相 关 子 行 业 的 长 期 发 展 趋 势 很 大 程 度 上 取 决 于 子 行 业 所 拥 有 的 特 定 种 类 自 然 资 源 的 长 期
稀缺性 ， 本基 金将 重点 投 资那些 控制 的资 源具 有较 强稀缺 性 ， 并 且中 长期 来 看能使 这种 稀缺 性反 映
到产品 价格 上的 子行 业。
4）技 术发 展因 素
技术的 发展 与变 革可 能对 相关资 源品 的稀 缺性 造成 深远的 影 响， 新技 术工 艺 的出现 可能 会使 得
原本稀 缺的 资源 品变 得不 再稀缺 ， 也可 能使 得原 本 并不稀 缺的 资源 品变 稀缺 。 鉴 于此 ， 本 基金 管理
人 将 密 切 关 注 相 关 科 学 技 术 领 域 的 最 新 进 展 ， 并 重 点 配 置 于 那 些 受 益 于 新 技 术 新 工 艺 发 展 的 子 行
业。
5）经 济社 会因 素
随着人 均收 入水 平的 提高 ， 人 口年 龄结 构的 变化 而 出现的 消费 结构 和消 费习 惯的变 化 ， 会 对资
源相关 子行 业产 生较 大的 影响 ， 本 基金 管理 人将 动 态地跟 踪这 些变 化 ， 积 极 配置于 符合 经济 社会 发
展趋势 的相 关子 行业 。
6）市 场短 期因 素
中短期 内 ， 各 个子 行业 所 面临的 市场 需求 弹性 也各 不相同 ， 基金 管理 人将 在 分析短 期宏 观经济
形势， 及子 行业 产品 价格 变化的 基础 上， 积极 配置 于各个 阶段 预期 收益 率较 高的子 行业 。
（3） 个股 选择
本 基 金 将 资 源 类 的 上 市 公 司 分 为 以 下 两 类 ： 一 类 是 以 资 源 开 发 利 用 相 关 业 务 为 主 业 的 上 市 公
司； 另一 类是 当前 资源 开 发利用 业务 非主 业但 是未 来可能 成为 其主 要利 润来 源的上 市公 司 。 基 金管
理人将 对两 类公 司分 别进 行系统 地分 析， 最终 确定 投资标 的股 票， 构建 投资 组合。
1）以 资源 开发 利用 业务 为 主业的 上市 公司
对于以 资源 开发 利用 业务 为主业 的上 市公 司， 本基 金将依 靠定 量与 定性 相结 合的方 法。
定量的 方法 包括 分析 相关 的财务 指标 和市 场指 标， 选择财 务健 康， 成长 性好， 估值合 理的 股票 。
具体分 析的 指标 为：
I
成 长指 标： 预测 未来 两年主 营业 务收 入、 主营 业务利 润复 合增 长率 等；
31
II
盈 利指 标： 毛利 率、 净利率 、净 资产 收益 率等 ；
III 价 值指 标：PE、PB 、PEG 、PS 和 单位 资源 储量 市 值等。
定性的 方法 则是 结合 本基 金研究 团队 的案 头研 究和 实地调 研， 深 入分 析企 业 的基本 面和 长期 发
展前景 ，及 短期 重大 影响 事件， 精选 符合 以下 一项 或数项 定性 判断 标准 的股 票：
I 资源 控制 能力 强
控制资 源的 规模 和能 力是 衡量资 源行 业相 关上 市公 司最为 重要 的指 标， 并 直 接影响 资源 类上 市
公司的 盈利 能力 。 本 基金 将深入 研究 上市 公司 控制 相关资 源品 的规 模和 能力 ，精选 资源 储量 较大 、
并且对 资源 的控 制力 强的 上市公 司进 行投 资。
II 资 源开 发的 能力 强
资源开 发的 能力 是指 通过 勘探 ， 收 购等 方式 获得 新 的资源 控制 权 ， 或 通过 技 术革新 等提 高资 源
开采量 的能 力， 这也 是资 源类上 市公 司未 来发 展潜 力的重 要来 源。 本基 金管 理人将 通过 密切 跟踪 ，
动态选 择资 源开 发能 力强 的上市 公司 进行 投资 。
III 资 源利 用能 力强
资 源 的 利 用 能 力 主 要 是 指 资 源 类 上 市 公 司 通 过 对 其 控 制 的 资 源 进 行 加 工 或 直 接 销 售 从 而 获 利
的能力。 本基 金将 重点 投 资那些 有能 力对 资源 品进 行深加 工从 而提 高获 利 能 力或对 所控 制资 源品 具
有定价 权的 上市 公司 。
IV 公 司治 理结 构稳 定高 效
公司法 人治 理结 构稳 定明 晰， 且拥 有一 支高 效稳 定 的管理 团队 ， 在战 略管 理 、 生 产管 理、 质量
管理、 技术 管理 、成 本管 理等方 面具 有明 显并 且可 持续的 竞争 优势 的公 司。
V 有正 面事 件推 动
整体上 市 、 集 团公 司优 质 资产注 入 、 并 购重 组、 股 权激励 等事 件对 公司 未来 发展可 能会 有正 面
的影响 。
2）与 资源 开发 利用 密切 相 关的上 市公 司
部分上 市公 司虽 然主 营业 务并不 属于 资源 相关 行业 ， 但是却 与资 源的 开发 与 利用有 着密 切的 联
系。 如： 公司 通过 收购 等 方式涉 足资 源领 域 ， 且 相 关业务 成长 迅速 ， 有 望 为 公司总 体业 绩做 出重 要
贡献； 或未 来资 源开 发利 用业务 有望 成长 为公 司的 主营业 务等 。
对于此 类上 市公 司， 除了 使用 1） 中提 到的 定量 和 定性分 析方 法外 ，还 会重 点关注 该公 司的 业
务构成 指标 和行 业占 比指 标， 分析 公司 主营 业务 与 资源开 发利 用相 关业 务的 比例 ； 资 源开 发利 用相
关业务 产生 的利 润占 比； 以及该 公司 资源 开发 利用 相关业 务未 来的 成长 性等 。
3、债 券投 资策 略
32
本基金 采取 自上 而下 的方 法确定 投资 组合 久期， 结 合自下 而上 的个 券选 择方 法构建 债券 投资 组
合。
首先 ， 本 基金 将密 切关 注 国内外 宏观 经济 走势 与我 国财政 、 货币 政策 动向 ， 预测未 来利 率变 动
走势， 自上 而下 地确 定投 资组合 的久 期。
其次， 债券 投资 组合 的构 建与调 整是 一个 自下 而上 的过程 ，需 综合 评价 个券 收益率 、波 动性 、
到期期 限、 票息 、赋 税条 件、流 动性 、信 用等 级以 及债券 持有 人结 构等 决定 债券价 值的 影响 因素 。
同时 ， 本 基金 将运 用系 统 化的定 量分 析技 术和 严格 的投资 管理 制度 等方 法管 理风险 ， 通过 久期 、 平
均信用 等级 、 个券 集中 度 等指标 ， 将组 合的 风险 控 制在合 理的 水平 。 在此 基 础上 ， 通 过各 种积 极投
资策略 的实 施， 追求 组合 较高的 回报 。主 要运 用的 策略有 ：
（1） 利率 预期 策略
基于对 宏观 经济 环境 的深 入研究 ， 预期 未来 市场 利率 的变化 趋势 ， 结合 基金 未来 现金流 的分 析，
确定投 资组 合平 均剩 余期 限。 如果 预测 未来 利率 将 上升 ， 则 可以 通过 缩短 组 合平均 剩余 期限 的办 法
规避利 率风 险 ， 相 反， 如 果预测 未来 利率 下降 ， 则 延长组 合平 均剩 余期 限 ， 赚取利 率下 降带 来的 超
额回报 。
（2） 估值 策略
通过比 较债 券的 内在 价值 和市场 价格 而做 出投 资决 策。 当内 在价 值高 于市 场价 格时 ， 买 入债 券；
当内在 价值 低于 市场 价格 时，卖 出债 券。
（3） 利差 策略
基于不 同债 券市 场板 块间 利差而 在组 合中 分配 资产 的方法 。 收益 率利 差包 括 信用利 差 、 可 提前
赎回和 不可 提前 赎回 证券 之间的 利差 等表 现形 式 。 信用利 差存 在于 不同 债券 市场 ， 如 国债 和企 业债
利差 、 国 债与 金融 债利 差 、 金 融债 和企 业债 利差 等 ； 可 提前 赎回 和不 可提 前 赎回证 券之 间的 利差 形
成的原 因是 基于 利率 预期 的变动 。
（4） 互换 策略
为加强 对投 资组 合的 管理 ， 在 卖出 组合 中部 分债 券 的同时 买入 相似 债券 。 该 策略可 以用 来达 到
提高当 期收 益率 或到 期收 益率、 提高 组合 质量 、 合 理避税 等目 的。
（5） 信用 分析 策略
根 据宏观经 济运行 周期阶段,分析 债券发 行人所处 行业 发展前景 、发展 状况、市 场地位、 财务
状况 、管理水 平和债务 水平等 因素, 评价债券 发行人的信 用风险,并根据 特定债券的 发行契约,评价
债券的 信用 级别,确 定债 券 的信用 风险 。
4、其 他品 种投 资策 略
33
本基金 将根 据市 场的 实际 情况及 基金 的申 购赎 回状 况， 将部 分资 产投 资于 中 国证监 会批 准的 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具， 包括 但不 限于 可转 换 债券 、 央 行票 据、 以捕 捉 市场机 会 ， 提 高基 金资
产的使 用效 率 。 央 行票 据的 投资策 略见 债券 投资 策略 ； 可转换 债券 采用 自上 而下 的两层 次配 置策 略，
在对宏 观经 济 、 行 业分 析 的基础 上 ， 选 择有 成长 性 、 前 景看 好的 行业 进行 配 置。 最后 落实 到个 券分
析、 转债 具体 条款 分析、 股性、 债 性分 析上。 利用 转债的 债性 规避 股市 系统 性风险 和个 股风 险 、 追
求投资 组合 的安 全和 稳定 收益， 并利 用 其 股性 在股 市上涨 中分 享到 行业 和公 司成长 带来 的收 益。
另外 ， 本 基金 具备 投资 权证 的条件 。 本基 金在 权证 投资 中将对 权证 标的 证券 的基 本面进 行研 究，
结合期 权定 价模 型和 我国 证券市 场的 交易 制度 估计 权证价 值 ， 主 要考 虑运 用的 策略包 括 ： 杠 杆策 略、
价值挖 掘策 略、 获 利保 护 策略、 价 差策 略、 双 向权 证策略、 卖空 有保 护的 认 购权证 策略 、 买入 保护
性的认 沽权 证策 略等 。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：80% ×中 证内 地资 源主 题 指数收 益率+20% ×上 证国 债指数 收益 率。
中证内 地资 源主 题指 数是 中证内 地主 题系 列指 数 之 一， 用以 反映 沪 深A 股 中 资源相 关的 综合 性
油气 、 油 气的 勘探 与生 产 、 煤 炭与 消费 用燃 料、 铝 、 黄 金、 多种 金属 与采 矿 、 贵 重金 属与 矿石 等相
关行业 上市 公司 股票 的整 体表现 ，该 指数 于2009 年10 月 28 日正 式发 布。
上 证 国 债 指 数 是 以 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本, 按 照 国 债 发 行 量 加 权 而
成。它 推出 的目 的是 反映 我们债 券市 场整 体变 动状 况，是 我们 债券 市场 价格 变动的"指 示器" 。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 指数 不适 用本 基金 时， 本基 金管 理人 可以 依 据维护 基金 份额 持
有人合 法权 益的 原则 ， 履行 适当 的程 序变 更本 基金 的业绩 比较 基准 。 此项 变 更需要 征得 基金 托管 人
同意后 ， 报 中国 证监 会备 案 ，并 应至 少提 前 30 个 工作日 在中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒体 上刊 登
公告。
十一、基金的风险 收 益特 征
34
本 基金是一 只主动 投资的混 合型基金 ，其长 期平均预 期风险和 预期收 益率低于 股票型基 金， 高
于债券 型基 金、 货币 市场 基金。
十二、基金的投资组 合报 告
本基金 的投 资组 合报 告所 载的数 据截 至2018 年12 月 31 日， 本 报告 中所 列财 务数据 未经 审 计 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 318,858,996.93 80.98
其中： 股票
318,858,996.93 80.98
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
74,486,179.32 18.92
8 其他资 产
381,617.67 0.10
9 合计
393,726,793.92
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 149,265,346.68 38.44
C 制造业 142,050,578.85 36.58
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
4,427,163.00 1.14
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,759,257.00 0.45
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 4,174,046.60 1.07
35
J 金融业 5,315,924.80 1.37
K
房地产 业
11,866,680.00 3.06
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 318,858,996.93 82.11
（1） 报告期 末按 行业 分类 的 港 股通 投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持 有 港股通 投资 股票 。
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000960 锡业股 份 2,462,809 23,495,197.86 6.05
2 601899 紫金矿 业 5,779,265 19,302,745.10 4.97
3 601600 中国铝 业 5,217,683 18,522,774.65 4.77
4 601857 中国石 油 2,504,699 18,058,879.79 4.65
5 601225 陕西煤 业 2,280,844 16,969,479.36 4.37
6 601088 中国神 华 870,024 15,625,631.04 4.02
7 600549 厦门钨 业 1,163,746 14,058,051.68 3.62
8 600028 中国石 化 2,708,202 13,676,420.10 3.52
9 600547 山东黄 金 404,033 12,221,998.25 3.15
10 600985 淮北矿 业 1,207,500 11,229,750.00 2.89
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投资 。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投资 。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
36
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资股 指期 货。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 未投 资股 指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 未投 资国 债期 货。
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资国 债期 货。
（3 ） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 未投 资国 债期 货。
11、 投 资组 合报 告附 注
（1） 基金 管理 人没 有发 现 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 在报 告期 内 被 监管部 门立 案调
查，也 没有 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚， 无证 券投 资决 策程 序需特 别说 明。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3 ） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 160,824.84
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,476.57
5 应收申 购款 203,316.26
6 其他应 收款 -
37
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 381,617.67
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基 金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、基金的业绩
基金业 绩截 止日 为2018 年12 月31 日， 所列 数据 未经审 计 。
1、 净 值增 长率 与同 期比 较 基准收 益率 比较:
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2012/08/21-2012/12/31 2.40% 0.54% 2.59% 1.38% -0.19% -0.84%
2013/01/01-2013/12/31 -25.78% 1.38% -33.26% 1.24% 7.48% 0.14%
2014/01/01-2014/12/31 32.63% 1.24% 25.43% 1.13% 7.20% 0.11%
2015/01/01-2015/12/31 6.25% 2.52% -5.71% 2.25% 11.96% 0.27%
2016/01/01-2016/12/31 16.34% 1.84% -1.71% 1.51% 18.05% 0.33%
2017/01/01-2017/12/31 24.67% 1.08% 17.86% 0.97% 6.81% 0.11%
2018/01/01-2018/12/31 -18.43% 1.22% -27.43% 1.17% 9.00% 0.05%
2012/08/21-2018/12/31 26.70% 1.58% -31.92% 1.44% 58.62% 0.14%
2 、自基 金合同 生效以来 基金 累计份额 净值增 长率变动 及其与同 期业绩 比较基准 收益率变 动的
比较 ：
华宝资 源优 选混 合型 证券 投资基 金
累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
（2012 年8 月 21 日至 2018 年 12 月31 日）
38
注： 按照 基金 合同 的约 定 ， 基 金管 理人 应当 自基 金 合同生 效之 日 起6 个 月内 使基金 的投 资组 合
比例符 合基 金合 同的 有关 约定， 截 至2013 年2 月21 日， 本基 金已 达到 合同 规定的 资产 配置 比例 。
十四、基金的费用
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1、 基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、 上述基金费用由基金管 理人在法律规定的范围内 参照公允的市场价格确定 ，法律法规另有
规定时 从其 规定 。
3、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基 金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
39
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ， 基 金托 管 人复核 后于 次月 前5 个 工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ， 基金 托 管人复 核后 于次 月 前5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取 。 若 遇法 定节
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
（3） 上述 “1 、 基金 费用 的种类 中第 （3 ）－ （7） 项费用 ”， 根据 有关 法规 及相应 协议 规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
4、 不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未 完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损 失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
5、 基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二） 与基 金有 关的 销售 费用
1、 申 购费 与赎 回费
1） 本 基金 采用 前端 收费 模 式收取 基金 申购 费用 。 投 资者可 以多 次申 购本 基金 ， 申 购费 率按 每
笔申购 申请 单独 计算 。 本 基金的 申购 费率 表如 下：
申购金 额 申购费 率
50 万 以下 1.5%
大于等 于 50 万 ，小 于 100 万 1.2%
40
大于等 于 100 万 ，小 于 200 万 1.0%
大于等 于 200 万 ，小 于 500 万 0.5%
500 万 （含 ）以 上 每笔 1000 元
申 购费 用 由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注册 登记 等各
项费用 。
2） 本 基金 的 赎 回费 随基 金 持有时 间的 增加 而递 减。 本基金 的赎 回费 率表 如下 ：
持有基 金份 额期 限 赎回费 率(%)
小于 7 日 1.50%
大于等 于 7 日，小于 30 日 0.75%
大于等 于 30 日 ，小 于1 年 0.50%
大于等 于 1 年， 小 于2 年 0.25%
大于等 于2 年 0
注：此处一年按 365 天计算
赎回费 用由赎回基金份 额的基金 份额持有人承担 ，在基金 份额持有人赎回 基金份额 时收取。
对于收 取的 持续 持有 期少 于 30 日 的投 资人 的赎 回 费，基 金管 理人 将其 全额 计入基 金财 产。 对于 收
取的持 续持 有期 大于 等 于 30 日 的投 资人 的赎 回费 ， 基金管 理人 将不 低于 其总 额的 25% 计 入基 金财
产， 其 余用 于支 付登 记结 算费和 其他 必要 的手 续费 。
3 ） 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式 ， 并 最迟 应 于新的 费率 或收
费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。
4 ） 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定基 金 促
销计划 ， 定期 或不 定期 地 开展基 金促 销活 动 。 在 基 金促销 活动 期间 ， 按相 关 监管部 门要 求履 行必 要
手续后 ，基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费 率和 基金赎 回费 率。
5 ） 当发 生大 额申 购或 赎回 情形时 ， 基金 管理 人可 以 采用摆 动定 价机 制以 确保 基金估 值的 公平
性。具 体处 理原 则与 操作 规范遵 循相 关法 律法 规以 及监管 部门 、自 律规 则的 规定。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
1）申 购份 额的 计算 方式
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
申购费 用适 用比 例费 率的 情形下 ：
41
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用适 用固 定金 额的 情形下 ：
申购费 用= 固定 金额
净申购 金额=申 购金 额-申 购费用
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购份 额的 计算 结果 均按 舍去尾 数方 法 ， 保 留到 小 数点后 两位 ， 由此 产生 的 收益或 损失 由基 金
财产承 担 。 申 购费 用、 净 申购金 额的 计算 按四 舍五 入方法 ， 保留 到小 数点 后 两位 ， 由 此误 差产 生的
收益或 损失 由基 金资 产承 担。
例： 假 定T 日基 金份 额净 值为 1.0860 元 ， 某 投资 者 当日投 资 10 万 元申 购本 基 金， 对 应的 本次
前端申 购费 率 为1.5% ， 该 投资者 可得 到的 基金 份额 为：
净申购 金额=100000/ （1+1.5%）＝98522.17 元
申购费 用=100000-98522.17 ＝1477.83 元
申购份 额=98522.17/1.0860 ＝90720.23 份
即： 投 资者 投资10 万 元申 购本基 金， 假定 申购 当日 基 金份额 净值 为1.0860 元， 可得 到90720.23
份基金 份额 。
2）赎 回金 额的 计算 方式
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额＝ 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额= 赎回 总额 －赎 回 费用
上述计 算结 果均 按四 舍五 入方法 ， 保留 到小 数点 后 两位 ， 由 此产 生的 收益 或 损失由 基金 财产 承
担。本 基金 的净 赎回 金额 为赎回 金额 扣减 赎回 费用 。其中 ，
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额乘 以申 请当 日基金 份额 净值 的金 额， 净 赎回金 额为 赎回
金额扣 除赎 回费 用的 金额 ， 各 计算 结果 均按 照四 舍 五入方 法 ， 保 留小 数点 后 两位 ， 由 此误 差产 生的
损失由 基金 财产 承担 ，产 生的收 益归 基金 财产 所有 。
42
例：投 资者 赎 回 10,000 份基金 份额 ，持 有期 限一 年九个 月， 对应 的赎 回费 率为 0.25% ，假 设
赎回当 日基 金份 额净 值 是1.1615 元 ，则 其可 得到 的 赎回金 额为 ：
赎回总 额=10,000 ×1.1615=11,615.00 元
赎回费 用=11,615.00 ×0.25%=29.04 元
赎回金 额=11,615.00-29.04=11,585.96 元
即：投 资者 赎 回 10,000 份基金 份额 ，持 有期 限一 年九个 月， 对应 的赎 回费 率为 0.25% ，假 设
赎回当 日基 金份 额净 值 是1.1615 元 ，则 其可 得到 的 赎回金 额 为11,585.96 元。
十 五、 《招募说明书》 更新 部分的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、《 公开募 集 证 券投资基 金运
作管理 办法 》(以 下简 称 《 运作办 法》) 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》( 以下 简称 《 销售 办法 》)、
《证 券投资基 金信息披 露管理 办法》(以下简 称《信息披 露办法》)及其 他有关规定,华宝 基金管 理
有限公 司对 《华宝 资 源优 选混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 》 作如 下更 新：
1、 “三 、基 金管 理人 ”更 新了 基 金管 理人 的相 关信 息 。
2、 “四 、基 金托 管人 ” 更 新了基 金托 管人 的相 关信 息。
3、 “ 五、 相关 服务 机构 ” 更新了 代销 机构 的相 关信 息 。
4、“ 九 、与 基金 管理 人管 理的其 他基 金转 换 ” 更新 了本基 金与 其他 基金 转换 的相关 内容 。
5、 “十 、基 金的 投资 ”更新 了截 至2018 年12 月31 日的基 金的 投资 组合 报告 。
6、 “十 一、 基金 的业 绩” 更新了 截至 2018 年12 月31 日 的基 金业 绩数 据。
7、 “二 十 三 、其 他应 披露 事项” 对本 报告 期内 的相 关公告 作了 信息 披露 。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 基金《 招募 说明 书》 后面 所载之 详细 资料 一并 阅读 。
华宝基 金管 理有 限公 司
2019 年4 月3 日
