广发中证1000指数：基金合同（修订后）查看PDF公告
广发 基金管 理 有限公 司
广发中证 100 交易型开放式指数 证券投
资 基 金 基 金合 同
基 金 管理 人 ： 广 发 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 工商 银 行 股 份 有限 公 司
二 零一 九年 四 月
1
目
录
第一部分
前言............................................................................................................ 2
第二部分
释义............................................................................................................ 4
第三部分
基金的基本情况...................................................................................... 10
第四部分
基金份额的发售...................................................................................... 12
第五部分
基金备案.................................................................................................. 14
第六部分
基金份额折算 与变更登记...................................................................... 15
第七部分
基金份额的上市交易.............................................................................. 16
第八部分
基金份额的申购与赎回.......................................................................... 18
第九部分
基金合同当事人及权利义务.................................................................. 24
第十部分
基金份额持有人大会.............................................................................. 31
第十一部分
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.................................. 40
第十二部分
基金的托管.......................................................................................... 43
第十三部分
基金份额的登记结算.......................................................................... 44
第十四部分
基金的投资.......................................................................................... 46
第十五部分
基金的财产.......................................................................................... 53
第十六部分
基金资产估值...................................................................................... 54
第十七部分
基金费用与税收.................................................................................. 59
第十八部分
基金的收益与分配.............................................................................. 62
第十九部分
基金的会计与审计.............................................................................. 64
第二十部分
基金的信息披露.................................................................................. 65
第二十一部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................................. 71
第二十二部分
违约责任.......................................................................................... 73
第二十三部分
争议的处理和适用的法律.............................................................. 74
第二十四部分
基金合同的效力.............................................................................. 75
第二十五部分
其他事项.......................................................................................... 76
第二十六部分
基金合同内容摘要.......................................................................... 77
2
第 一部 分
前言
一、 订立本基金合同的目的、依据和原则
1、 订立 本基金 合同的 目的是保 护投资 人合法 权益，明 确基金 合同当 事人的
权利义务，规范基金运作。
2 、 订 立 本 基 金 合 同的依 据 是 《 中 华 人 民 共和国 合 同 法 》( 以下简称 “ 《合同
法》 ”) 、 《中 华人民 共 和国证券投 资基金 法》( 以下简 称 “ 《 基金法 》 ”)、《 公开募
集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》( 以下简称 “ 《 运作办法》 ”) 、 《 证 券 投 资 基 金 销
售管理办法》 ( 以下简称 “ 《销售办法》 ” ) 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 ( 以
下简称 “ 《信息披露办法》 ”) 、 《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规
定》 （以下简称“ 《流动 性风险管理规定》 ” ）和其他有关法律法规。
3、 订立 本基金 合同的 原则是平 等自愿 、诚实 信用、充 分保护 投资人 合法权
益。
二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件， 其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与
基金合同 有冲突 ，均以 基金合同 为准。 基金合 同当事人 按照《 基金法 》 、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人。 基金投
资人自依本基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、 广发中证 100 交易型开放式指数证券投资基金由基金管理人依照 《基金
法》 、 基金合同及其他有关规定募集， 并经中国证券监督管理委员会( 以下简称 “中
国证监会 ”) 注册。
中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断
基金的 投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
3
四、 基金管理人、 基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息， 其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的， 如与基金合同有冲突， 以基
金合同为准。
五、 本基金按照中国法律法规成立并运作， 若 基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
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第 二部 分
释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、 基金或本基金：指 广发中证 100 交易型开放式指数 证券投资基金
2、 基金管理人：指 广发基金管理有限公司
3、 基金托管人：指 中国工商银行股份有限公司
4、 基金合同或本基金合同：指 《广发中证 100 交易型开放式指数证券投资
基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、 托管 协议 ：指基 金 管理人与 基金 托管人 就 本基金签 订之 《 广发 中证 100
交易型开放式指数 证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补
充
6、 招募说明书：指 《广发中证 100 交易型开 放式指数 证券投资基金招募说
明书》 及其定期的更新
7、 基金份额发售公告：指 《广发中证 100 交 易型开放式指数 证券投资基金
基金份额发售公告》
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等
9、 《基金法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日经第十 一届全国人民代表大会常务委员
会第 三十 次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起 实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会
关 于 修 改< 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法> 等 七 部 法 律 的 规 定 》 修 改 的 《 中 华 人 民 共 和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11 、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、 《流动性风险管理规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、同年
5
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关 对其不时做出的修订
14、 上交 所《业 务细则 》 ：指《 上海证 券交易 所交易型 开放式 指数基 金业务
实施细则 》及其不时做出的修订
15、 《登记结算业务实施细则》 ： 指 《中国证券登记结算有限责任公司关于 上
海 证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及其不时做出的修订
16、 交易型开放式指数 证券投资基金： 指 《上海 证券交易所交易型开放式指
数基金业务实施细则 》 定义的“交易型开放式指数基金”
17、 ETF 联接基金： 指 将绝大多数基金财产投资于本基金， 与本基金的投资
目标类似， 紧密跟踪业绩比较基准， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化， 采用开
放式运作方式的基金
18、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
19 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/ 或 中国银行保险监督管理委
员会
20、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
22、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织
23、 合格境外机构 投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
24、人民 币合格 境外机 构投资者 ： 《人 民币合 格境外机 构投资 者境内 证券投
资试点办 法》 （ 包括其 不时修订 ）及相 关法律 法规规定 可以投 资于在 中国境内依
法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
25、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者 、 合格境外机构投资者、 人民币合
格境外机构投资者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投
资人的合称
6
26、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说 明书合法取得基金份额的投资
人
27、 基金销售业务： 指 基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、 赎回、 转换、 非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务
28、 销售机构：指 直销机构和代销机构
29、 直销机构：指 广发基金管理有限公司
30、 代销机构： 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件， 取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基金销
售业务的机构 ，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）
31、 发售代理机构： 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其 他条件， 由
基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
32、发售协调人：指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构
33、 申购赎回代理券商： 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件，
由 基金管理人指定的办理本基金申购、 赎回业务的证券公司， 又称为代办证券公
司
34、 基金销售网点 ：指直销机构的直销中心 及代销机构的代销网点
35、 登记结算业务： 指 基金登记、 存管、 过户 、 清算和结算业务， 具 体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名 册和办理非交易过户等
36、 登记结算机构： 指办理登记 结算业务的机构。 基金的登记 结算机构为 中
国证券登记结算有限责任公司
37、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期
38、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案 确认并予以公告的日期
39、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过 3 个月
40、 存续期：指基金合同生效至终止之间 的不定期期限
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41、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
42、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日
43、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日)
44、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
45、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
46、 《业务规则》 ： 指 上海证券交易所发布实施的 《上海证券交易所交易型 开
放式 指数 基金业 务 实施 细则 》 、 中国证 券登记 结算有限 责任公 司发布 实施的《中
国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基 金 登 记 结 算
业务实施细则》 、基金管理人 业务规则等相关业务规则和实施细则
47、 认购： 指在基金募集期内， 投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申
请购买基金份额的行为
48、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
49、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规
定的条件要求将基金份额兑换为 基金合同所规定对价 的行为
50、 申购赎回清单： 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、 赎回对价等
信息的文件
51、 赎回对价： 指基金份额持有人赎回基金份 额时， 基金管理人按基金合同
和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、 现金替代、 现金差额 及其他对价
52、 标的指数： 指中证 指数有限公司编制并发布的中证 100 指数及其未来可
能发生的变更
53、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
54、 完全复制法： 指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。 通过购买标的指
数中的所有成份证券， 并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比
例，以达到复制指数的目的
55、 最小申购赎回单位： 指本基金申购份额、 赎回份额的最低数量， 投资 人
申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位 的整数倍
56、 现金替代： 指申购或赎回过程中， 投资 人按基金合同和招募说明书的规
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定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
57、 现金差额：指 最小申购赎回单位的资产净值与按 T 日收盘价计算的最
小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差； 投资 人申购或赎回时应支付
或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、 申购或赎回的基金
份额数计算
58、 预估现金差额：指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的
当日现金差额预估值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结
59、 基金份额参考净值： 指基金管理人或者基 金管理人委托中证指数有限公
司根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由上海证券
交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
60、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 ，包括系统内转托管和跨系统转托管
61、 元：指人民币元
62、 基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价 差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
63、 收益评价日： 指基 金管理人计算本基金净值增长率与 同期标的指数增长
率差额 之日
64、 基金净值增长率： 指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份
额净值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日
为初始日重新计算）
65、 标的指数同期增长率： 指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日
标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份
额折算日为初始日重新计算）
66、 基金资产总值： 指 基金拥有的各类有价证券 及票据价值、 银行存款本息、
基金应收申购款及其他资产的价值总和
67、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
68、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
69、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
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70、 基金份额折算： 指本基金合同生效后， 基金管理人根据基金合同规定将
投资者的基金份额进行变更登记的行为
71、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购
与银行定 期存款 （含协 议约定有 条件提 前支取 的银行存 款） 、 停牌股 票、流通受
限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法 进行转让或
交易的债券等
72、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他 媒介
73、 不可抗力： 指本合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事件
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第 三部 分
基 金 的基 本情 况
一、基金名称
广发中证 100 交易型开放式指数 证券投资基金
二、基金的类别
股票型 、指数型 证券投资基金
三、基金的运作方式
交易型 开放式
四、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化 。
五、基金标的指数
中证 100 指数
六、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额 为 2 亿份， 基金募集金额 （含 网下股票认购所募
集的股票市值）不少于 2 亿元人民币。本基金不设首次募集目标上限。
七、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的规定执行。
八、基金存续期限
不定期
九、发行联接基金或增设新的份额类别
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在不违反法律法规及不损害基金份额持有人 实质利益的前提下， 基金管理人
可根据基金发展需要，募集并管理以本基金为目标 ETF 的联接基金，或为本基
金增设新的份额类别 ，无需召开基金份额持有人大会审议 。
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第 四部 分
基 金 份额 的发 售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月， 具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
投资人 可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证
券交易所网上系统以现金进行认购。
网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金
进行认购。
网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票
进行认购。
投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
场所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
基金管理人、 发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式， 请参
见基金份额发售公告。
基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构，并另行公告。
基金投资 者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构的确认结果为准。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者 、 合
格境外机构投资者 、 人民币合 格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人 。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率 或认购佣金在招募说明书中列示。 基金认购费用不列入基
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金财产。
2、 募集期间认购资金与股票的处理方式
基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任何人 不
得动用， 认购款项在募集期间产生的利息 的处理方式详见 本基金招募说明书；投
资人 以股票认购的， 认购股票由发售代理机构予以冻结， 该股票自认购日至登记
结算机构进行股票过户日 （不含） 的冻结期间 所产生的权益 归认购投资人 本人所
有。
3、基 金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
三、 基金认购的具体规定
投资人认购原则、 认购限额、 认购份额的计算公式、 认购时间安排、 投资人
认购应提交的文件和办理的手续等事项， 由基金管理人根据相关法律法规以及本
基金合同的规定确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中披露。
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第 五部 分
基 金 备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额 （含网下股票认购所募集的股票市值） 不少于 2 亿元人民币且基金
认购人数不少于 200 人的条件下， 基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决
定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验 资机构验资，自收到验资报告之日起
10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足募集 生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 。
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同
期 活期存款利息。 对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票， 发售代理机构
应予以解冻。
3、如基 金募集 失败， 基金管理 人、基 金托管 人及 销售 机构不 得请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和 销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后， 连续 20 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200
人或者基金 资产净值低于 5,000 万元情形的， 基金管理人应当 在定期报告中予以
披露 ；连续 60 个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会 报告并
提出 解决方案 ， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开
基金份额持有人大会进行表决 。
法律法规另有规定时，从其规定。
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第 六部分
基 金 份额 折算 与变 更登 记
基金合同生效后，为提高交易便利，本基金可以进行份额折算。
一、基金份额折算的时间
基金管理人应事先确定基金份额折算日， 并依照 《信息披露办法》 的有关规
定提前公告。
二、 基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管 理人向登记结算机构申请办理， 并由登记结算机构进
行基金份额的变更登记。
基金份额折算后， 本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额
数额将发生调整， 但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响 ， 无需召
开基金份额持有人大会审议 。 基金份额折算后， 基金份额持有人将按照折算后的
基金份额享有权利并承担义务。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办
理，基金管理人可延迟办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额 折算的具体方法在份额折算公告中列示。
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第 七部 分
基 金 份额 的上 市交 易
一、基金份额的上市
《基金合同》 生效后， 具备下列条件的， 基金管理人可依据 《 上海证券交易
所证券投资基金上市规则》 ，向 上海证券交易所申请基金份额上市：
1、 基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不低于 2 亿 元人民
币；
2、 基金份额持有人不少于 1,000 人；
3、 《 上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。
基金上市前， 基金管理人应与 上海证券交易所签订上市协议书。 基金份额获
准在 上海 证券交易所上市的， 基金管理人应在基金份额 上市日前按相关法律法规
要求 发布基金份额上市交易公告书。
二、 基金份额的交易
基金份额在 上海交易所的上市交易、 暂停或终止上市交易， 应遵照 《 上海证
券交易所交易规则》 、 《 上海证券交易所证券投资基金上市规则》 、 《 上海证券交易
所交易型开放式指数基金业务实施细则》等有关规定。
三、 暂停上市交易
基金份额上市交易期间出现下列情形之一的， 上海证券交易所可暂停基金的
上市交易，并报中国证监会备案：
1、 不再具备《上海 证券交易所证券投资基金上市规则》规定的上市条件；
2、 违反法律、行政法规，中国证监会决定暂停其上市；
3、 严重违反上海 证券交易所有关规则的；
4、 上海证券交易所认为应当暂停上市的其他情形。
当暂停上市情形消除后，基金管理人可向上海证券交易所提出恢复上市申
请， 经 上海证券交易所核准后可恢复本基金上市， 并在至少一种指定 媒介 发布基
金恢复上市公告。
四、 终止上市交易
基金份额上市交易后， 有下列情形之一的， 上海证券交易所可终止基金的上
市交易，并报中国证监会备案：
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1、 自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；
2、 基金合同终止；
3、 基金份额持有人大会决定终止上市；
4、 基金合同约定的终止上市的其他情形；
5、 上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。
基金管理 人应 当在收 到 上海证券 交易 所终止 基 金上市的 决定之 日起 2 个工
作 日内发布基金终止上市公告。
若因上述 1、3、4 、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被 上海 证券交
易所终止上市的， 本基金将在履行适当程序后由交易型开放式指数 证券投资 基金
变更为以中证 100 指数为标的指数的指数基金。 若届时本基金管理人已有以该指
数作为标的指数的指数基金， 基金管理人将 本着维护基金份额持有人合法权益的
原则， 选取其他合适的指数作为标的指数，报中国证监会备案并及时公告。
五、 基金份额参考 净值的计算与公告
基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购、 赎回清单， 并 委托 中证指
数有限公司在相关证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券
的实时成交数据计算基 金份额参考净值（IOPV ）并由上海 证 券 交 易所 在 交 易 时
间内发布， 供投资人交易、 申购、 赎回基金份额时参考。 参考净值的具体计算方
法参照招募说明书。
基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。
18
第 八部分
基 金 份额 的申 购与 赎回
一、申购和赎回场所
基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、 赎回业务的营业场所或
按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商， 并予以公告。 在
相关条件许可的前提下， 基金管理人可增加或调整申购赎回代理机构， 并予以公
告。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、 开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的 正常交易时间 ； 但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊 情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。
2、 申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购， 具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、 赎回， 但在基金申请上市期间，
可暂停办理申购。
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告申购与赎回的开始时间。
三、申购与赎回的原则
1、 本基 金 申购 、赎回 应遵守 《 上海证 券交易 所交易型 开放式 指数基 金业务
实施细则》 、 《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式
基金登记结算业务实施细则》 的规定。 如上海证券交易所、 中国证券登记结算有
19
限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的， 则按照新的规则执行， 并在
招募说明书中进行更新 。
2、本基 金 申购 和赎回 采用份额 申购和 份额赎 回的方式 ，即申 购和赎 回均以
份额申请。
3、本基 金 份额 的申购 对价、赎 回对价 包括组 合证券、 现金替 代、现 金差额
及其他对价。
4、申购、赎回申请提交后不得撤销。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、 申购和赎回的申请方式
投资人必须根据 申购赎回代理券商或基金管理人 规定的程序， 在开放日的具
体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价， 投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金， 否则所提交的申购、 赎回申
请无效。
2、 申购和赎回申请的确认
投资者申购、 赎回申请在受理当日进行确认。 如投资者未能提供符合要求的
申购对价， 则申购申请失败。 如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根
据要求准备足额的现金，或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，
则赎回申请失败。
基金销售机构受理申购、 赎回申请并不代表该申购、 赎回申请一定成功。 申
购、 赎回的确认以登记结算机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况， 投资者
应及时查询。
3、申购与赎回的清算交收与登记
本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、 组合证券、 现金替代、 现金差额及
其他对价的清算交收适用《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细
则》 、 《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登
记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定。
20
投资者 T 日申购成功 后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理申购当
日卖出基金份额与上海证券交易所上市的成份股的交收以及现金替代的清算； 在
T+1 日办理申购当日未 卖出基金份额与现金替代的交收以及现金差额的清算， 在
T+2 日办理现金差额的 交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、 基金管理人和
基金托管人。现金替代交收失败的，该笔申购当日未卖出基金份额交收 失败。
投资者 T 日赎回成功 后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份
额 的 注 销 与 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 成 份 股 的 交 收 以 及 现 金 替 代 的 清 算 ； 在 T+1
日办理上海证券交易所上市的成分股现金替代的交收以及现金差额的清算，在
T+2 日办理现金差额的 交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、 基金管理人和
基金托管人。基金管理人不迟于 T+3 日办理赎回的深圳证券交易所上市的成份
股现金替代的交付。
如果登记结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形， 则
依据 《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 、 《中国证券登记结
算 有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》
和参与各方相关协议的有关规定进行处理。
基金管理人、 登记结算机构可在法律法规允许的范围内， 对上述申购赎回的
程序以及清算交收和登记的办理时间、 方式、 处理规则等进行调整， 并在开始实
施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、 投资 人申购 、赎回 的基金份 额 须为 最小申 购赎回单 位的整 数倍 ， 最小申
购、赎回单位由基金管理人确定 和调整，具体详见本基金招募说明书的规定。
2、当接 受申购 申请对 存量基金 份额持 有人利 益构成潜 在重 大 不利影 响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体规定请参见相关公告。
3、 基金 管理人 可 根据 市场情况 ， 在法 律法规 允许的情 况下， 调整 申 购、赎
回 的数量 或比例限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规
定在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的 对价、费用及其用途
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1、申购 对价、 赎回对 价根据申 购赎回 清单和 投资者申 购、赎 回的基 金份额
数额确定。申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组 合证券、现金替代、
现金差额及其他对价。 赎回对价是指投资人赎回基金份额时， 基金管理人应交付
给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
2、申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日 上海 证券
交易所开市前公告。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日公告，
计算公式为 估值日基金资产净值除以 估值日发售在外的基金份额总数 ， 保留到小
数点后 4 位， 小数点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担 。
如遇特殊情况， 可以适当延迟计算或公告， 并报中国证监会备案。 申购赎回清单
的内容与格式见本基金招 募说明书。 未来， 若市场情况发生变化， 或相关业务规
则发生变化，基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对基金份额净值、
申购赎回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。
3、投资 人在申 购或赎 回基金份 额时， 申购赎 回代理券 商可按 照一定 标准收
取佣金， 其中包含证券交易所、 登记结算机构等收取的相关费用， 具体规定见招
募说明书。
七、 拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、 因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停接收
投资人 的申购申请。 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托
管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请 。
3、 证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法正 常进行 投资管
理或 无法计算当日基金资产净值。
4、基金 管理人 开市前 因异常情 况无法 公布申 购 赎回清 单 ，或 在开市 后发现
申购赎回清单编制错误或 IOPV 计算错误。
5、 上海 证券交 易所、 申购赎回 代理券 商、登 记结算机 构等因 异常情 况无法
办理 申购， 或者指数编制单位、 上海证券交易所等因异常 情况使申购赎回清单无
法编制或编制不当。 上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形， 包
22
括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。
6、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
7、基金 管理人 可根据 市场情况 在申购 赎回清 单中设置 申购上 限，当 一笔新
的申购申请被确认成功， 会使本基金当日申购超过申购赎回清单中规定的申购上
限时，该笔申购申请将被拒绝。
8、 基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益 的情形。
9、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2 、3、4、5、8 项暂停申购情形 之一且基金管理人决定拒绝
或暂停接受投资人的申购申请 时， 基金管理人应当根据有关规定在指定 媒介 上刊
登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购 对价将退还给投
资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
八、 暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请：
1、 因不可抗力导致 基金无法正常运作。
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时， 基 金管理 人可暂 停接收
投资人的赎回申请。 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托
管人协商确认后， 基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申
请的措施 。
3、 证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净值。
4、基金 管理人 开市前 无法公布 申购赎 回清单 ，或在开 市后发 现申购 赎回清
单编制错误或 IOPV 计算错误 。
5、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支
付赎回款项 时， 基金管 理人应在当日报中国证监会备案 。 已确认的赎回申请， 基
金管理人应足额支付 。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业
务的办理并公告。
23
九、 基金份额的转 托管、非交易过户等其他业务
登记结算机构可依据其业务规则， 受理基金份额的转托管、 非交易过户、 冻
结与解冻等业务，并收取一定的手续费用。
十、其他申购赎回方式
1、联接 基金是 指将绝 大多数基 金财产 投资于 本基金， 紧密跟 踪业绩 比较基
准， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化， 采用开放式运作方式的基金。 如果本基
金推出联接基金， 在本基金上市之 前， 联接基金可以用股票或现金特殊申购本基
金基金份额，不收取申购费用。
2、在条 件允许 时，基 金管理人 可开放 集合申 购，即允 许多个 投资者 集合其
持有的组合证券，共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购。
3、在条 件允许 时，基 金管理人 也可采 取其他 合理的申 购、赎 回方式 ，并于
新的申购、赎回方式开始执行前予以公告。
4、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定且 对基金份 额持有 人利益 无实质
性不利影响的情况下， 调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成， 并提前公告。
5、基金 管理人 指定的 代理机构 可依据 本基金 合同开展 其他服 务，双 方 需签
订书面委托代理协议，报中国证监会备案并公告。
6、 基金 管理人 可以根 据具体情 况开通 本基金 的场外申 购赎回 等业务 ，场外
申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。
十一 、 基金管理人可法律法规允许范围内， 在不影响基金份额持有人实质利
益的前提下，根据市场情况对上述申购和赎回安排进行补充和调整并提前公告。
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第 九部 分
基 金 合同 当事 人及 权利 义务
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称： 广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—49848（集中办公区）
法定代表人： 孙树明
设立日 期： 2003 年 8 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字
[2003]91 号
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 人民币 1.2688 亿元
存续期限： 持续经营
联系电话：020-83936666
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）依法募集资金 ；
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产；
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准 的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
25
理；
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记 结算 机构 办理基 金登记
结算 业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关 法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调 整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）依 法募集 资金 ， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记 结算事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ）自 《基金 合同》 生效之日 起 ，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产；
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财 产；
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外 ，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
26
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购 价格、 申购对价 、赎 回 对价
和注销价格 的方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告
基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的 对价 ，编制申购赎回清单；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务；
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付 赎回对价；
（15 ） 依据 《 基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组织并参加基金财产清算小组 ，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19 ） 面临解散、 依法被撤 销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
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人利益向基金托管人追偿；
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他 法律行为；
（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担 其为基金募集承担之一切 费用， 将已募集资金并加计银行
同期 活期 存款利息在基金募集期结束后 30 日 内退还基金认购人 ，募集期间网下
股票认购所募集的股票应予以解冻 ；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
名称： 中国工商银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
成立时间：1984 年 1 月 1 日
批准设立机关和批准设立文号： 国务院 《关于 中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》 （国发[1983]146 号）
组织形式 ：股份有限公司
注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元
存续期间： 持续经营
基金托管 资格 批文及 文 号： 中国 证监 会和中 国 人民银行 证监基 字【1998 】3
号
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
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保管基金财产；
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用；
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 证券 账户 、为基 金办理 证券交 易资金
清算 ；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的 其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资 金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 和证券 账户 ，按 照《基 金合同 》的约
定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、 基 金份额 净值、 基金份
额申购、赎回 对价；
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（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（13） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和
赎回 对价 ；
（14） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（15）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（16） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（17） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（18） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（19 ） 按规定监督基金 管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（20）执行生效的基金份额持有人大会的决 议；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有人
基金投资者 持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合 同》上书面签章或签字为必要条件。
30
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回 或转让其持有的基金份额；
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ；
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基金管 理 人、 基金托管 人、基 金 服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ；
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴 纳基金 认购 款 项和认购 股票 、 应付申购 对价、 现金差 额 及法 律法规
和《基 金合同》所规定的费用；
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决 议；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
31
第 十部分
基金 份额 持有 人大 会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等 的投票权。
本基金的基金份额持有人大会 不设立日常机构。
未来，若本基金推出本基金的联接基金，则：
鉴于本基金和本基金的联接基金 （即 “广发中 证 100 交易型开放式指数证券
投资基金 发起式联接基金” ， 以下简称 “联接基金” ） 的相关性， 联接基金的基金
份额持有人可以凭所持有的联接基金的份额直接参加或者委派代表参加本基金
的基金份额持有人大会表决。 在计算参会份额和计票时， 联接基金基金份额持有
人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有人大会
的权益登记日， 联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持 有的
联接基金份额占联接基金总份额的比例， 计算结果按照四舍五入的方法， 保留到
整数位。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权， 但可接受联接基金的特
定基金份额持有人的委托以特定的联 接 基 金 基 金 份 额 持 有 人 代 理 人 的 身 份 出 席
本基金的基金份额持有人大会并参与表决。
联接基金的基金管理人代表特定的 联接基金基金份额持有人提议召开或召
集本基金份额持有人大会的， 须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的
基金份额持有人大会， 联接基金的基金份额持有人大会决定 提议召开或召集本基
金份额持有人大会的， 由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人
提议召开或召集本基金份额持有人大会。
一、召开事由
1、 除法 律法规 规定 、 基金合同 或中国 证监会 另有约定 外， 当 出现或 需要决
定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
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（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）调整 基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准 ，但根 据法律 法规的 要求 调
整 该等报酬标准的除外 ；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12 ）对基金合同 当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ） 终止基金上市， 但因基金不再具备上市条件而被 上海证券交易所终止
上市的情形除外；
（14 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人 大会的事项。
2、 在不 违反有 关法律 法规和《 基金合 同》约 定，并对 基金份 额持有 人利益
无实质性不利影响的前提下， 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修
改，不需召开基金份额持有人大会：
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内调整本 基金的 申购费 率、调
低赎回费率 或变更收费方式 ；
（3 ）因 相应的 法律法 规 、上海 证券交 易所或 者登记结 算机构 的相关 业务规
则 发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》 当事人权利义务关系发生变化；
（5 ）基 金管理 人、相 关证券交 易所和 登记结 算机构在 法律法 规、基 金合同
规定的范围内调整有关基金认购、 申购、 赎回、 交易、 转托管、 非交 易过户等业
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务的规则；
（6 ）标的指数更名；
（7 ）基金推出新业务或服务 ，或变更基金份额类别设置 ；
（8 ）按 照中证 指数有 限公司的 要求， 根据指 数使用许 可协议 的约定 ， 调低
标的指数许可使用费费率和计算方法；
（9 ）在 不违反 法律法 规的情况 下，调 整基金 的申购赎 回方式 及申购 对价、
赎回对价组成；
（10 ） 在不违反法律法规的情况下， 调整基金份额净值、 申购赎回清单的计
算和公 告 的时间或频率；
（11 ）本基金的联接基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（12 ）基金开通场外申购、赎回等相关业务；
（13） 按照法律法规和 《基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
二、会议召集人及召集方式
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召 集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集 ；
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
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金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持 有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰 ；
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定 媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ；
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点 对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。
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四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会或法律法规和监管机关
允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人 大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）。
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将 其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召 集人按 基金合 同 约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基 金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）；
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
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合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记注册机构记录相符。
参加基金份额持有人大会的持有人的基金 份额低于第 1 款第（2）项 、或者
第 2 款第（3）项规定 比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的三个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参
加，方可召开。
3、在 法律法规或监管机构允许 的前提下， 基金份额持有人大会可通过网络、
电话或其他方式召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他
方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金 份额持 有人授 权他人代 为出席 会议并 表决的， 在法律 法规 或 监管机
构允许的 前提下， 授权方式可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式， 具体
方式在会议通知中列明。
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未 事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选 举产生一名基金份额持有人作为该
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次基金份额持有人大会的主持人。 基金 管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有 人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 三分之二以上（含 三分之二）通过方可做出。 除基金合同另有约定外，
转换基金 运作方 式、更 换基金管 理人或 者基金 托管人、 终止《 基金合 同》 、与其
他基金合并 以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
1、现场开会
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（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人 中 选 举 两 名 基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在 指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
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人、基金托管人均有约束力。
九、 本部分关于基金份额持有人大会召开事 由、 召开条件、 议事程序、 表决
条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人经与基金托管人协商一致报
监管机关并提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份
额持有人大会审议。
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第 十一 部分
基 金管 理人 、基 金托 管人 的更 换条 件和 程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被 依法撤销或被依法宣告破产；
4、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形。
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10% 以上（含
10% ）基金份额的基金份额持有人提名；
2、 决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对 被提名
的基金管理人形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三
分之二 以上（含 三分之二 ）表决通过；
3、临时 基金管 理人： 新任基金 管理人 产生之 前，由中 国证监 会指定 临时基
金管理人；
4、 备案 ：基金 份额持 有人大会 选任基 金管理 人的决议 自表决 通过之 日起生
效， 生效后方可执行 ，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案 ；
5、公告 ：基金 管理人 更换后， 由基金 托管人 在 更换基 金管理 人的基 金份额
持有人大会决议生效 后 2 个工作日内在指定媒介 公告；
6、交接 ：基金 管理人 职责终止 的，基 金管理 人应妥善 保管基 金管理 业务资
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料， 及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续， 临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。 新任基金管理人应与基金托管人核
对基金资产总值；
7、审计 ：基金 管理人 职责终止 的，应 当按照 法律法规 规定聘 请会计 师事务
所对基金财产进行审计， 并将审计结果予以公告， 同时报中国证监会备案 ， 审计
费用从基金财产中列支 ；
8、基金 名称变 更：基 金管理人 更换后 ，如果 原任或新 任基金 管理人 要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二） 基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10% 以上（含
10% ）基金份额的基金 份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对 被提名
的基金托管人形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三
分之二 以上（含 三分之二 ）表决通过；
3、临时 基金托 管人： 新任基金 托管人 产生之 前，由中 国证监 会指定 临时基
金托管人；
4、 备案 ：基金 份额持 有人大会 更换基 金托管 人的决议 自表决 通过之 日起生
效， 生效后方可执行 ，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案 ；
5、公告 ：基金 托管人 更换后， 由基金 管理人 在 更换基 金托管 人的基 金份额
持有人大会决议生效 后 2 个工作日内在指定媒介 公告；
6、交接 ：基金 托管人 职责终止 的，应 当妥善 保管基金 财产和 基金托 管业务
资料， 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
7、审计 ：基金 托管人 职责终止 的，应 当按照 法律法规 规定聘 请会计 师事务
所对基金财产进行审计， 并将审计结果予以公告， 同时报中国证监会备案 ， 审计
费用从基金财产中列支 。
（三）基金管理人与基金托管人同 时更换的条件和程序
1、 提名 ：如果 基金管 理人和基 金托管 人同时 更换，由 单独或 合计持 有基金
总份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
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人；
2、 基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、 公告 ：新任 基金管 理人和新 任基金 托管人 应在更换 基金管 理人和 基金托
管人的基金份额持有人大会决议 生效后 2 个工作 日内在指定媒介上联合公告。
三、 本部分关于基金管理人、 基金托管人更换条件和程序的约定， 凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的， 基金管 理人与基金托管人协商一致并提前公告后， 可直接对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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第十 二 部分
基 金 的 托管
基金托管人和基金管理人按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定订立
托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、 投资运作、 净值计算、 收益分配、 信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
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第十 三 部分
基 金 份 额的 登记 结算
一、基金的份额登记 结算业务
本基金的登记业务指本基金登记、 存 管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
二、基金登记 结算 业务办理机构
本基金的登记结算业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的
机构负责办理。 基金管理人委托其他机构代为办理本基金登记结算业务的， 应与
代理人签订委托代理协议， 以明确基金管理人和代理机构在登记结算业务中的权
利和义务， 保护基金份额持有人的合法权益。 本基金的登记结算机构为中国证券
登记结算有限责任公司 。
三、基金 登记结算 机构的权利
基金登记 结算机构享有以下权利：
1、取得登记 结算 费；
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法 律法规 允许的 范围内， 对登记 结算 业 务的办理 时间进 行调整 ，并依
照有关规定于开始实施前在指定 媒介上公告；
5、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。
四、基金登记 结算 机构的义务
基金登记 结算机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记 结算业务；
2、严格 按照法 律法规 和《基金 合同》 规定的 条件办理 本基金 份 额的 登记 结
算 业务；
3、 妥善 保存登 记数据 ，并对基 金份额 持有人 名称、身 份信息 及基金 份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构， 其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
4、对基 金份额 持有人 的基金账 户信息 负有保 密义务， 因违反 该保密 义务对
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投资者或基金带来的损失， 须承担相应的赔偿责任， 但司法强制检查情形及 法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形除外；
5、按《 基金合 同》及 招募说明 书规定 为投资 者办理非 交易过 户业务 、提供
其他必要的服务；
6、接受基金管理人的监督；
7、 法律法规及中国证监会规定的和《基 金合同》约定的其他 义务。
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第十 四 部分
基 金 的 投资
一、投资目标
紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 在正常情况下， 本
基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的
绝对值小于 0.2% ，年化跟踪误差不超过 2% 。
二、投资范围
本基金 主要投资于标的指数 （即中证 100 指数 ） 的成份股、 备选成份股。 为
更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于非成份股 （包括中小板、 创业板及其
他经中国 证监会 核准上 市的股票 ） 、债 券、权 证、股指 期货 、 资产支 持证券 、银
行存款、 同业存单、 债券回购、 货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他
金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
在建仓完成后， 本基金投资于标的指数成份股、 备选成份股的比例不低于基
金资产 净值 的 90% ， 权 证、 股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或
监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围。 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。
三、投资理念
本基金遵循指数化投资理念， 在有效分散风险的基础上以较低的成本获得标
的指数所代表的证券市场的平均收益率， 为投资者提供一个跟踪标 的指数的投资
工具。
四、投资策略
本基金主要采取完全复制法， 即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建
指数化投资组合， 并根据 标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整 。 本基
金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产 净值的 90% 。
一般情形下， 本基金将根据标的指数成份股的构成及其权重构建股票资产投
资组合， 但在标的指数成份股发生调整、 配股、 增发、 分红等公司行为导致成份
股的构成及权重发生变化时， 由于交易成本、 交易制度、 个别成份股停牌或者流
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动性不足等原因导致基金无法及时完成投资组合的同步调整时， 基金管理人 将对
投资组合进行优化， 以更紧密的跟踪标的指数。 本基金将根据市场情况， 结合经
验判断， 综合考虑相关性、 估值、 流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备
选成份股进行替代，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
在正常情况下， 本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间
的日均跟踪偏离度 的绝对值 小于 0.2% ，年化跟踪误差不超过 2% 。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 力争提高
投资效率、 降低交易成本、 缩小跟踪误差， 而非用于投机或用作杠杆工具放大基
金的投资。
本 基 金可 投资 资产 支持证 券 ，如 资产 抵押 贷款支 持 证券 （ABS ） 、住房 抵 押
贷 款 支 持 证 券 （MBS ） 等 证 券 品 种 。 本 基 金 将 重 点 对 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、 支
持资产的构成及质量、 提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持
证券价值的因素进行分析， 并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型， 评估资
产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
五、投资组合管理
1、 投资组合的构建
本基金投资组合的构建主要分为三步： 确定目标组合、 制定建仓策略、 组合
调整。
（1 ）确 定目标 组合： 基金管理 人主要 采用完 全复制标 的指数 成份股 的构成
及权重的方法确定目标组合；
（2 ）制 定建仓 策略： 基金经理 根据对 标的指 数成份股 的流动 性和交 易成本
等因素的分析，制定合理的建仓策略；
（3 ）组 合调整 ：基金 经理在规 定的时 间内， 采用适当 的方法 和措施 对组合
进行调整，直至达到紧密跟踪标的指数的要求。
2、 投资组合的日常管理
（1 ）标 的指数 成份股 公司行为 信息的 跟踪与 分析：跟 踪标的 指数成 份股公
司行为 信息 以及成份股公司其他重大信息 ， 包括但不限于成份股发生配股、 增发、
分红、 停牌、 复牌等 ， 分析这些信息对指数的影响， 并进行相应的组合调整分析，
为投资决策提供依据。
48
（2 ）标 的指数 的跟踪 与分析： 跟踪标 的指数 的调整等 变化， 确定标的 指数
变化是否与预期一致， 分析是否存在差异及差异产生的原因， 为投资决策提供依
据。
（3 ）每 日申购 赎回情 况的跟踪 与分析 ：跟踪 基金申购 和赎回 情况， 分析其
对 投资组合的影响。
（4 ）组 合持有 证券、 现金头寸 及流动 性分析 ：基金经 理 跟踪 分析实 际组合
与目标组合的差异及其原因，并 对拟调整的成份股 进行流动性分析。
（5 ）组 合调整 ：找出 将实际组 合调整 为目标 组合的最 优方案 ，确定 组合交
易计划 ； 如发生标的指数 成份股调整、 成份股公司 发生并购重组等重大事项， 基
金经理召集 会议，决定基金的操作策略 ；调整组合，达到目标组合的持仓结 构。
（6 ）每日申购赎回清单的制作：基金经理 以 T-1 日指数成份股的构成及其
权重为基础，考虑 T 日将会发生的上市公司变动等情况， 制作 T 日的申购赎回
清单并公告。
3、 投资组合的定期管理
（1 ）每月
每月末， 根据基金合同中基金管理费、 基金托管费等的支付要求， 及时检查
组合中的现金比例，进行支付现金的准备。
每月末， 基金经理对投资操作、 投资组合表现 、 跟踪误差等进行分析 ， 分析
最近 投资 组合与标的指数的跟踪偏离度 和跟踪误差情况， 找出未能有效控制较大
偏离的原因。
（2 ）每半年
根据标的指数的编制规则及调整公告，基金经理依据投资决策委员会的决
策， 在 标的 指数成份股调整生效前， 分析并 制定投资 组合调整策略， 尽量减少 因
成份股 变动 带来的跟踪偏离度和跟踪误差。
4、 投资绩效评估
（1 ）每日对基金的跟踪偏离度 进行分析；
（2 ）每月末对本基金的运行情况进行量化评估 ；
（3 ）每 月末分 析当月 的投资操 作、组 合状况 和跟踪误 差等情 况，重 点分析
基金的跟踪误差和跟踪偏离度 的产生原因、 现金控制情况、 标的指数成份股调整
49
前后的操作以及成份股未来可能发生的变化等。
在正常市场情况下，本 基金日均跟踪偏离度 的 绝对值 不超过 0.2% ， 年化跟
踪误差不超过 2% 。当跟踪偏离度和年化 跟踪误差超过上述目标范围时，基金管
理人将通过归因分析模型找出跟踪误差的来源， 并采取合理措施避免跟踪偏离度
和跟踪误差进一步扩大。
六、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本 基金投 资于标 的指数成 份股、 备选成 份股的比 例不低 于基金 资产 净
值 的 90% ；
（2 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（3 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10% ；
（4 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5% ；
（5 ）本 基金参与 股指 期货交易 ，还须 遵守以 下限制： 在任何 交易日 日终，
持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净值的 10% ； 在任 何交易日日
终， 持有的买入 股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值
的 100% ，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、
权证、 资产支持证券、 买入返售金融资产 （不含质押式回购） 等； 基金在任何交
易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20% ； 在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的 股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 本基金所持有的股票市
值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于股
票投资比例的有关约定 ；
（6 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10% ；
（7 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
50
20% ；
（8 ）本 基金主 动投资 于流动性 受限资 产的市 值合计不 得超过 基金资 产净值
的 15% ， 因证券市场波 动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外
的因 素致使基金不符合 该比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资 ；
（9 ）本 基金持 有的同 一 （指同 一信用 级别 ） 资产支持 证券的 比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10% ；
（10 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（11 ） 本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上 （含 BBB ） 的资产 支持证
券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13） 本基金在全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值 的 40% ，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（14）基金总资产不得超过基金净资产的 140% ；
（15 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（16）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
除第 （8）、 （11 ） 、 （15 ）项规 定 的 情形 外 ， 因 证券 或 期货 市场波 动、 上市公
司合并、 基金规模变动、 标的指数成份股调整、 标的指数成 份股流动性限制 等基
金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人
应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
2、 禁止行为
51
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保 ；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其
他重大关联交易的， 应当 符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人
利益优先的原则， 防 范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场
公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予
以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独
立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查 。
3、 法律 法规或 监管部 门取消上 述组合 限制、 禁止行为 规定或 从事关 联交易
的条件和要求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、
禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的， 本基金可以变更后的规
定为准。 经与基金托管人协商一致， 基金管理人可依 据法律法规或监管部门规定
直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。
七、 标的指数和业绩比较基准
本基金标的指数为中证 100 指数。 本基金的业绩比较基准为 同期标的指数收
益率。
中证 100 指数是中证指数有限公司 编制，以 2005 年 12 月 30 日为基日，基
点为 1000 点，由 从沪深 300 指数样本股中挑选规模最大的 100 只股票组成样本
股，综合反映沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体表现。
如果指数 编制 单位变 更 或停止中 证 100 指数 的编制、 发布 或授权 ， 或中证
100 指数由其他指数替代 ， 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管
理人认为中证 100 指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、
52
更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，
在履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基金名称。 其中， 若
变更标的指数对基金投资 范围和投资策略无实质性影响 （包括但不限于指数 编制
单位变更 、 指数 更名等 事项） ， 则无需 召开基 金份额持 有人大 会，基 金管理人应
与 基金托管人 协商一致后 ，报中国证监会备案并及时公告 。
八、风险收益特征
本基金为股票型基金， 风险与收益高于混合型基金、 债券 型基金与货币市场
基金。 本基金为指数型基金， 主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现， 具有与
标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
九、 基金的融资、融券、转融通
本基金可以按照法律法规和监管部门的有关规定进行融资与转融通等相关
业务。
履行适当的程序后， 未来相关法律法规及中国证监会允许本基金参与融券业
务的，基金管理人可以依照相关规定参与融券业务。
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第十 五 部分
基 金 的 财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所 形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户、 证券 账
户 以及投资所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、 基金销售机构和基金登记 结算机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相
独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记 结算机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律 责 任 ， 其 债 权 人 不 得 对 本 基 金 财 产 行 使 请 求 冻
结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不
得被处分。
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
54
第十 六 部分
基 金 资 产估 值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易 日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、 权证、 股指期货 合约、 债 券和银行存款本息、 应收款项、
其它投资等资产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的权益类证券的估值
交易所上 市的权 益类证 券（包括 股票、 权证等 ） ，以其 估值日 在证券 交易所
挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市
价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发
生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素 ，调整最近交易市价，确定公允价格 。
2、处于未上市期间的 权益类证券应区分如下情况处理：
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值；
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票和权 证，采 用估值技 术确定 公允价 值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ；
（3 ）流 通受限 股票（ 包括首次 公开发 行有明 确锁定期 的股票 、非公 开发行
有明确锁 定期的 股票、 通过大宗 交易取 得的带 限售期的 股票等 ） ，按 监管机构或
行业协会的有关规定确定公允价 值。
3、交易所市场交易的固定收益品种的估值
（1 ）对 在交易 所市场 上市交易 或挂牌 转让的 固定收益 品种（ 另有规 定的除
外） ，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2 ）对 在交易 所市场 上市交易 的可转 换债券 ，按估值 日收盘 价减去 可转换
债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且
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最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了
重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市
价，确定公允价格；
（3 ）对 在交易 所市场 挂牌转让 的资产 支持证 券和私募 债券， 采用估 值技术
确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
4、银行 间市场 交易的 固定收益 品种， 选取第 三方估值 机构提 供的相 应品种
当日的估值净价进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未提供估值
价格的债券，按成本估值。
5、同一 证券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按 证 券所处 的市场 分别估
值。
6、因持 有股票 而享有 的配股权 ，采用 估值技 术确定公 允价值 ，在估 值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 。
7、 本基 金投资 股指期 货合约， 一般以 估值当 日结算价 进行估 值，估 值当日
无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算
价估值。
8、 如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
9、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通 知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
56
1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 五位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按 规定公告。
2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管
理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 4 位以内 （含第 4 位） 发生估值错
误时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人 或基金托管人、或登记 结算 机构、
或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人( “受损方”) 的 直接损失按
下述 “估值错误处理原则 ”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
57
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当 得利的当事人不返还
或不全部 返还不 当得利 造成其他 当事人 的利益 损失（“ 受损方”），则 估值错误责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序 如下：
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估；
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失；
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记 结算 机构 交易数 据的，
由基金登记 结算机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基 金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2 ）错误偏差达到基 金份额净值的 0.25% 时 ，基金管理人应当通报 基金托
管人并报中国证监会备 案；错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时， 基金管理人
应当公告。
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1、基金 投资所 涉及的 证券 或期 货 交易 市场遇 法定节假 日或因 其他原 因暂停
营业时；
58
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、经与基金托管人协商确认，当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产
出现无可参考的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定
性时，基金管理人应当暂停基金估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
八、 特殊情况的处理
1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的 第 8 项进行估值时，所 造成的误
差不作为 基金资产估值 错误处理。
2、 由于 不可抗 力原因 ，或由于 证券 、 期货 交 易所及登 记 结算 公司发 送的数
据错误 等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行
检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托
管人免除赔偿责任。 但基金管理人 、 基金托管人 应当积极采取必要的措施 减轻或
消除由此造成的影响。
59
第十 七 部分
基 金 费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的 标的指数许可使用费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金 份额收益分配中发生的费用 ；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、 基金上市费及年费 、注册登记费用、IOPV 计算与发布费用；
11、账户开户费用和账户维护费 用；
12、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金 资产净值的 0.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式 于次月
前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休
假等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
60
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式 于次月
前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等 ， 支付日
期顺延。
3、 基金的标的指数许可使用费
本基金的标的 指 数 许 可 使 用 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.03% 的 年 费 率 计
提。 指数许可使用费的 计算方法如下：
H=E× 0.03%÷ 当年天数
H 为每日应付的指数许可使用费
E 为前一日基金资产净值
指数许可 使用 费 的收 取 下限为每 季 度 人民币 5 万元， 计费 期间不 足 一季度
的， 根据实际天数按比例计算 。
指数许可使用费自基金合同生效之日起每日计提， 逐日累计， 按季支付，经
基金管理人与基金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一
致的方式 于下一个季度开始后 10 个工作日内从基金财产中一次性支付。
上述 “一、基金费用的种类中 第 4－12 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
61
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致 并履行适当程序 后， 可根据基金发展情况
调整基金管理费率和基金托管费 率等相关费率。
基金管理 人必 须于新 的 费率实施 日前 2 个工 作日在至 少一 种指定 媒介 上公
告。
62
第十 八 部分
基 金 的 收益 与 分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、当基金份额净值增 长率超过标的指数同期 增长率达到 1% 以上时 ，可进
行收益分配。 在收益评价日， 基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期
增长率进行计算，计算方法参见《招募说明书》 ；
2、 本基金以使收益分配后基金份额净 值增长率尽可能贴近标的指数同期增
长率为原则进行收益分配。 基于本基金的性质和特点， 本基金收益分配不须以弥
补浮动亏损为前提， 收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 在符
合基金收益分配条件的前提下，本基金收益每年最多分配 12 次；
3、本基金 的收益分配采取现金分红的方式；
4、 《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
5、每一基金份额享有同等分配权；
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在对基金份额持有人 利 益无实质性不利的影 响 下，基金管理人、登 记 结算
机构可对基金收益分配原则进行调整， 并及时公 告， 而不需召开基金份额持有人
大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
63
作日内在 指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截止日 ） 的时
间不得超过 15 个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金份额 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承
担。
64
第十 九 部分
基 金 的 会计 与审 计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核 算、 报表编 制等进 行核对
并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
65
第 二十 部分
基 金 的 信息 披露
一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、
《基金合同》 及其他有 关规定。 相关法律对信息披露的方式、 登载 媒介、 报备方
式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约
定的时间和方式查 阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。
本基金公开披 露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议
66
1、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的 各项权利、 义务关系， 明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
2、基金 招募说 明书应 当最大限 度地披 露影响 基金投资 者决策 的全部 事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后 ，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定 媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
3、基金 托管协 议是界 定基金托 管人和 基金管 理人在基 金财产 保管及 基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会 注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定 媒介 上；基 金管理 人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管 协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定 媒介上。
（三） 《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定 媒介上登载 《基金
合同》生效公告。
（四）基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒 介， 披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介 上。
67
（五）基金份额申购、赎回 对价
基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份
额申购、 赎回 对价的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金开始申购、赎回公告
基金管理人应与申购开始日、 赎回开始日前在 指定媒介和基金管理人网站上
公告。
（七 ）申购、赎回清单
在开始办理基金份额申购或者赎回之后， 基金管理人应当在每个开放日， 通
过网站以及其他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（八 ）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金管理人确定基金份额折算日后应至少提前两个工作日将基金份额折算
日公告登载于指定报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后， 基金管理
人应将基金份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。
（九 ）基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的， 基金管理人应当在 基金份额上市交
易前至少 3 个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定 媒介上。
（十 ） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定 媒介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定 媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定 媒介上。
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
68
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或 书面报
告方式。
基金管理人应当在年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流
动性风险分析等。
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形，
为保障其他投资者的权益， 基金管理人至少应当在基金定期报告 “影响投资者决
策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告
期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
（十一 ）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止《基金合同》 ；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十；
11 、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理 受到严重
69
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记 结算机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、 本基金暂停接受申购、赎回申请 ；
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
25、 本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大
事项时；
26、本基金变更 标的指数 或业绩比较基准；
27、本基金暂停上市、恢复上市或终止上市；
28、本基金推出新业务或服务 ；
29、中国证监会规定的其他事项。
（十二 ）澄清公告
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共 媒介 中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（十三 ）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备
案，并予以公告。
（十四 ）投资股指期货相关公告
基金管理人应在季度报告、 半年度报告、 年度 报告等定期报告和招募说明书
（更新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、
风险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定
70
的投资政策和投资目标等。
（十五）投资资产支持证券信息披露
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披 露其持有的资产支持证券总额、 资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。
（十六） 中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回 对价、
基金 定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定 媒介 上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共 媒介披露信息， 但是其他公共 媒介不得早于指定 媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构， 应当制 作工作 底稿，并 将相关 档案至 少保存到 《基金 合同》 终止后 10
年。
七、信息披露文件的存 放与查阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。
71
第 二十 一部分
基 金 合同 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算
一、 《基金合同》的变更
1、变更 基金合 同 涉及 法律法规 规定或 本合同 约定应经 基金份 额持有 人大会
决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并
报中国证监会备案。
2、关于 《基 金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 生效后 方可执 行， 该
决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案， 且 自决议生效后两个工作 日内
在指定 媒介 公告。
二、 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小 组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行 清理和确认；
72
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案 确认并公告 ；
（7 ）对基金财产进行分配 。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因基金 所持证券流动性受限等客观因
素影响情形下， 基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清算期限， 并
提前公告 。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 确认 后 5 个 工作日 内由 基金财产清
算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
73
第 二十 二部分
违 约 责任
一、 基金管理人、 基金托管人在履行各自职责的过程中， 违反 《基金法》 等
法律法规的规定或者 《基金合同》 约定， 给基金财产或者基金份额持有人造成损
害的， 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任； 因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的， 应当承担连带赔偿责任， 对损失的赔偿， 仅限于直接
损失。 但是发生下列情况，当事人可以免责：
1、 基金管理人及/ 或基金托管人按照当时有效的法律法规的 规定作为或不作
为而造成的损失；
2、基金 管理人 由于按 照《基金 合同》 的规定 而行使或 不行使 其投资 权而 造
成的损失；
3、不可抗力。
二、 在发生一方或多方违约的情况下， 在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提 下， 《 基金合 同》能够 继续履 行的应 当继续履 行。非 违约方 当事人在职
责范围内有义务及时采取必要的措施， 防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的， 不得就扩大的损失要求赔偿。 非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。
三、 由于基金管理人、 基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错， 基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能
发现错误的， 由此造成基金财产或投资人损失 ， 基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。 但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除 或减轻 由此造
成的影响。
74
第 二十 三部分
争 议 的处 理和 适用 的法 律
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交 中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京， 仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额 持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律 （不含港澳台立法） 管辖。
75
第 二十 四部分
基 金 合同 的效 力
《基金合同》 是约定基金当事人之间、 基金与基金当事人之间权利义务关系
的法律文件。
1、 《基金合同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续， 并
经中国证监会书面确认后生效。
2、 《基金合同》 的有效 期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案 确认 并公告之日止。
3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额 持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、 《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
76
第 二十 五部分
其 他 事项
《基金合同》 如有未尽事宜， 由 《基金合同》 当事人各方按有关法律法规协
商解决。
77
第 二十 六部分
基 金 合同 内容 摘要
一、 基金合同当事人及权利义务
（一 ） 基金管理人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》 及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）依法募集资金；
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产；
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金 托管人；
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记结 算机构 办理基 金登记
结算业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
78
供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购 、赎回和登记结算事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产；
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作 基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购价格、 申购对 价、赎 回对价
和注销价格 的方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告
基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务；
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有 关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
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（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付 赎回对价；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能 够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财 产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担 其为基金募集承担之一切 费用， 将已募集资金并加计银行
同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日 内退还基金认购人 ，募集期间网下
股票认购所募集的股票应予以解冻 ；
（25 ）执行生效的基金份额持有人 大会的决议；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
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（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产；
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用；
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人 的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 证券账 户、为基 金办理 证券交 易资金
清算；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的 、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大 合同及有关凭证；
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 和证券 账户，按 照《基 金合同 》的约
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定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、 基 金份额 净值、 基金份
额申购、赎回对价；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基 金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（13 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回对价；
（14 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（15 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作 ；
（16 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（17 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（18 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（19 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（20 ）执行生效的基金份额持有人大会的决 议；
（21 ）法律法规及中国证监会 规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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（三 ）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产 ；
（3 ） 依法申请赎回 或转让其持有的基金份额 或者召集基金份额持有人大会 ；
（4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限 于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ；
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴 纳基金 认购款 项和认购 股票、 应付 申 购对价、 现金差 额 及法 律法规
和《基金合同》所规定的费用；
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任；
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（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决 议；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金的基金份额持有人大会 不设立日常机构。
未来，若本基金推出本基金的联接基金，则：
鉴于本基金和本基金的联接基金 （即 “广发中证100 交易型开放式指数证券
投资基金 发起式联接基金” ， 以下简称 “联接基金” ） 的相关性， 联 接基金的基金
份额持有人可以凭所持有的联接基金的份额直接参加或者委派代表参加本基金
的基金份额持有人大会表决。 在计算参会份额和计票时， 联接基金基金份额持有
人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有人大会
的权益登记日， 联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的
联接基金份额占联接基金总份额的比例， 计算结果按照四舍五入的方法， 保留到
整数位。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权， 但可接受联接基金的特
定基金份 额 持 有 人 的 委 托 以 特定的联 接 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 代 理 人 的 身 份 出
席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。
联接基金的基金管理人代表特定的联接基金的基金份额持有人提议召开或
召集本基金份额持有人大会的， 须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金
的基金份额持有人大会， 联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本
基金份额持有人大会的， 由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有
人提议召开或召集本基金份额持有人大会。
（一）召开事由
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1、 除法 律法规 规定 、 基金合同 或中国 证监会 另有约定 外， 当 出现或 需要决
定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）调整 基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准，但根 据法律 法规的 要求 调
整 该等报酬标准的除外；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人 （以基金管理人收到提 议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ） 终止基金上市， 但因基金不再具备上市条件而被 上海证券交易所终止
上市的情形除外；
（14 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。
2、 在不 违反有 关法律 法规和《 基金合 同》约 定，并对 基金份 额持有 人利益
无实质性不利影响的前提下， 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修
改，不需召开基金份额持有人大会：
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取 ；
（2 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内调整本 基金的 申购费 率、调
低赎回费率或变更收费方式；
（3 ）因 相应的 法律法 规、 上海 证券交 易所或 者登记结 算机构 的相关 业务规
则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
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（4 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（5 ）基 金管理 人、相 关证券交 易所和 登记结 算机构在 法律法 规、基 金合同
规定的范围内调整有关基金认购、 申购、 赎回、 交易、 转托管、 非交 易过户等业
务的规则；
（6 ）标的指数更名；
（7 ）基金推出新业务 或服务，或变更基金份额类别设置 ；
（8 ）按 照中证 指数有 限公司的 要求， 根据指 数使用许 可协议 的约定 ， 调低
标的指数许可使用费费率和计算方法；
（9 ）在 不违反 法律法 规的情况 下，调 整基金 的申购赎 回方式 及申购 对价、
赎回对价组成；
（10） 在不违反法律法规的情况下， 调整基金份额净值、 申购赎回清单的计
算和公告时间或频率；
（11 ） 按照法律法规和 《基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未 按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集；
4、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开； 基金管理 人决定不召集， 代表基 金份额 10%以上 （含10% ） 的基金
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份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之
日起60 日内召开；
5、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会， 而基 金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表
基金份额 10% 以 上（ 含 10%）的 基金 份额持 有人有权 自行 召集， 并 至少提前 30
日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定 媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间 、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点；
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决 意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
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管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会 方式或法律法规和监管
机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符 ；
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含50%）。
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地 点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3 ）本 人直接 出具书 面意见或 授权他 人代表 出具书面 意见的 ，基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含50%）；
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
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出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面 意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记注册机构记录相符。
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第 1 款第（2）项 、或者
第 2 款第（3）项规定 比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的三个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参
加，方可召开。
3、在 法律法规或监管机构允许 的前提下， 基金份额持有人大会可通过网络、
电话 或其他方式召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他
方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金 份额持 有人授 权他人代 为出席 会议并 表决的， 法律法 规或监 管机构
允许的 前提下 ， 授权方式可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式， 具体方
式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议 召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管 理人授权
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代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次
基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 50%以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通 过方可做出。 除基金合同另有约定外，
转换基金 运作方 式、更 换基金管 理人或 者基金 托管人、 终止《 基金合 同》 、与其
他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
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（七）计票
1、现场开会
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大 会的，不影响计票的效力。
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代 表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定 媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
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基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人经与基金托管人协商一致
报监管机关并提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金
份额持有人大会审议。
三、 基金的收益与分配
（一）基金收益分配原则
1、 当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到 1%以上时， 可进行
收益分配。 在收益评价日， 基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增
长率进行计算，计算方法参见《招募说明书》 ；
2、本基 金以使 收益分 配后基金 份额净 值增长 率尽可能 贴近标 的指数 同期增
长率为原则进行收益分配。 基于本基金的性质和特点， 本基金收益分配不须以弥
补浮动亏损为前提， 收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 在符
合基金收益分配条件的前提下，本基金收益每年最多分配 12 次；
3、本基金的收益分配采取现金分红的方式；
4、 《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
5、每一基金份额享有同等分配权；
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质性不利的影响下， 基金管理人、 登记 结算机
构可对基金收益分配原则进行调整， 并及时公告， 而不需召开基金份额持有人大
会。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
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本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作
日内在指定 媒介公告并报中国证监 会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过15 个工作日。
（四）基金收益分配中发生的费用
基金 份额收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
四、 与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
（一） 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理 人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
（二） 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定 节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
（三） 基金的标的 指数许可使用费
本基金的标的 指 数 许 可 使 用 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.03% 的 年 费 率 计
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提。 指数许可使用费的 计算方法如下：
H=E× 0.03%÷ 当年天数
H 为每日应付的指数许可使用费
E 为前一日基金资产净值
指数许可 使用 费 的收 取 下限为每 季度 人民币 5 万元， 计费 期间不 足 一季度
的， 根据实际天数按比例计算 。
指数许可使用费自基金合同生效之日起每日计提， 逐日累计， 按季支付。 指
数许可使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复
核后于下一个季度开始后 10 个工作日内从基金财产中一次性支付。
五、基金资产的投资方向和投资限制
（一） 投资范围
本基金 主要投资于标的指数即 中证100 指数的成份股、 备选成份股。 为更好
地实现投资目标， 本基金可少量投资于非成份股 （包括中小板、 创业板及其他经
中国证监 会核准 上市的 股票） 、 债券、 权证、 股指期货 、资产 支持证 券 、 银行存
款、 同业存单、 债券回购、 货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融
工具， 但须符合中国证监会的相关规定。 在建仓完成后， 本基金投资于标的指数
成份股、 备选成份股的比例不低于基金资产 净值 的90%， 权证、 股指 期货及其他
金融工 具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围。 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。
（二） 投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本 基金投 资于标 的指数成 份股、 备选成 份股的比 例不低 于基金 资产 净
值 的 90% ；
（2 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（3 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
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10% ；
（4 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ， 不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5% ；
（5 ）本 基金参与 股指 期货 交易 ，还须 遵守以 下限制： 在任何 交易日 日终，
持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净值的 10% ； 在任 何交易日日
终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
100% ， 其中， 有价证 券指股票、 债券 （不含 到期日在一年以内的政府债券） 、 权
证、 资产支持证券、 买入返售金融资产 （不含质押式回购） 等； 基金在任何交易
日日终，持有的卖出 股指 期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ；
在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约 的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的 20% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 本基金所持有的股票市值和买
入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资
比例的有关约定 ；
（6 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10% ；
（7 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值 20% ；
（8 ）本 基金主 动投资 于流动性 受限资 产的市 值合计不 得超过 基金资 产净值
的 15% ， 因证券市场波 动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合 该比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（9 ）本 基金持 有的同 一 （指同 一信用 级别 ） 资产支持 证券的 比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10% ；
（10 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（11） 本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上 （含 BBB ） 的资产 支持证
券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
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资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13） 本基金在全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40% ，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（14 ）基金总资产不得超过基金净资产的 140% ；
（15） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（16）法律法规及中国证监 会规定的其他投资限制。
除第（8） 、 （11） 、 （15 ）项规 定的 情形外 ， 因 证券 或 期货 市场波 动、 上市公
司合并、 基金规模变动、 标的指数成份股调整、 标的指数成份股流动性限制 等基
金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人
应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 3 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其
他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投 资策略， 遵循基金份额持有人
利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场
公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予
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以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独
立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
3、 法律 法规或 监管部 门取消上 述组合 限制、 禁止行为 规定或 从事关 联交易
的条件和要求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、
禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的， 本基金可以变更后的规
定为 准。 经与基金托管人协商一致， 基金管理人可依据法律法规或监管部门规定
直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一） 基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值 。
（二） 基金资产净值、基金份额净值的公告方式
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露 开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介 上。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一 ） 《基金合同》的变更
1、变更基金合同 涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并
报中国 证监会备案。
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 生效后 方可执 行， 该
决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案， 且 自决议生效后两个工作 日内
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在指定 媒介 公告。
（二 ） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三 ） 基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止 事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金 ；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案 确认并公告 ；
（7 ）对基金财产进行分配 。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因基金 所持证券流动性受限等客观因
素影响情形下， 基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清算期限， 并
提前公告 。
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（四 ） 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基 金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五 ） 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六 ） 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 确认 后 5 个 工作日 内由 基金财产清
算小组进行公告。
（七 ） 基金财产清算账册及文件的 保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交 中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京， 仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和 投资者取得合同的方式
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
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（本页为 《广发中证100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 签署页， 无
正文）
基 金管 理人： 广发 基金管 理有 限公司
法 定代 表人 或 授权 签字人 ：
签 订日 ：
签 订地 ：
基 金托 管人: 中国 工商银 行 股 份有限 公司
法 定代 表人 或 授权 签字人 ：
签 订日 ：
签订地：
