中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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中 证 南 方 小 康 产 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2019 年第 1 号)
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理股份 有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日: 2019 年 02 月27 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监会2010 年6 月30 日证 监许 可[2010]892 号 文核 准募 集。 本 基金基 金
合同于2010 年8 月27 日正 式生效 。基 金管 理人 保证 招募说 明书 的内 容真 实、 准确、 完整 。
本 招 募 说 明 书经 中 国 证 监会 核 准 ， 但 中国 证 监 会 对本 基 金 募 集 的核 准 ， 并 不表 明 其 对 本基
金的价 值和 收益 做出 实质 性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
在投资本基金前，投 资者 应全面了解本基金的 产品 特性，充分考虑自身 的风 险承受能
力 ， 理 性 判 断市 场 ， 对 认购 或 申 购 基 金的 意 愿 、 时机 、 数 量 等 投资 行 为 作 出独 立 决 策 ，获
得 基 金 投 资 收益 ， 亦 承 担基 金 投 资 中 出现 的 各 类 风险 ， 包 括 ： 因整 体 政 治 、经 济 、 社 会等
环 境 因 素 对 证券 价 格 产 生影 响 而 形 成 的系 统 性 风 险， 个 别 证 券 特有 的 非 系 统性 风 险 ， 由于
基 金 投 资 人 连续 大 量 赎 回基 金 产 生 的 流动 性 风 险 ，基 金 管 理 人 在基 金 管 理 实施 过 程 中 产生
的基金 管理 风险 ，本 基金 的特定 风险 等等 。投 资有 风险， 投资 者认 购 （ 或申 购） 基 金时 应认
真阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 资产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。基 金合 同是约定
基 金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法 律 文 件。 基 金 投 资人 自 依 基 金 合同 取 得 基 金份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持 有人 和 本 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的承认 和接 受， 并按 照 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2019 年2 月27
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2018 年12 月31 日 （未 经审 计） 。
§1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 5999 号 基金 大厦 32-42 楼
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：常 克川
1998 年 ，南方 基金 管理有 限公司经 中国证 监会 证监 基字[1998]4 号文 批准， 由南方 证
券有限公 司、 厦门国 际信 托投资公 司、 广西信 托投 资公司共 同发 起设立 。2000 年，经 中国
证监会 证监 基金字[2000]78 号 文批 准进 行了增 资扩 股，注 册资 本达 到 1 亿 元 人民币 。2005
年，经 中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进 行增资 扩股 ，注 册资 本达1.5 亿元 人民
币。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。
2018 年1 月， 公司 整体 变 更设立 为南 方基 金管 理股 份有限 公司,注 册资 本金3 亿元人 民
币。目 前股 权结 构： 华泰 证券股 份有 限公 司 45% 、 深圳市 投资 控股 有限 公司 30%、 厦门 国际
信托有 限公 司15% 及 兴业 证券股 份有 限公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波先生，董事长 ，工 商管理硕士，中国籍 。曾 任职中共江苏省委农 工部 至助理调
研 员 ， 江 苏 省人 民 政 府 办公 厅 调 研 员 ，华 泰 证 券 总裁 助 理 、 投 资银 行 部 总 经理 、 投 资 银行
业 务 总 监 兼 投资 银 行 业 务管 理 总 部 总 经理 ， 华 泰 证券 副 总 裁 兼 华泰 紫 金 投 资有 限 责 任 公司
董事长 、华 泰金 融控 股 （ 香港） 有限 公司 董事 长、 华泰证 券 （ 上海 ） 资 产管 理有限 公司 董事
长。现 任南 方基 金管 理股 份有限 公司 党委 书记 、董 事长。
王连芬女士，董事， 金融 专业硕士，中国籍。 曾任 职赛格集团销售，深 圳投 资基金管
理 公 司 投 资 一部 研 究 室 主任 ， 大 鹏 证 券经 纪 业 务 部副 总 经 理 、 深圳 福 虹 路 营业 部 总 经 理、
南 方 总 部 总 经理 、 总 裁 助 理 ， 第 一 证 券总 裁 助 理 ，华 泰 联 合 证 券深 圳 华 强 北路 营 业 部 总经
理 、 渠 道 服 务部 总 经 理 、运 营 中 心 总 经理 、 零 售 客户 部 总 经 理 、执 行 办 主 任、 总 裁 助 理。
现任华 泰证 券股 份有 限公 司总裁 助理 兼深 圳分 公司 总经理 。
张辉先生，董事，管 理学 博士，中国籍。曾任 职北 京东城区人才交流服 务中 心、华晨
集 团 上 海 办 事处 、 通 商 控股 有 限 公 司 、北 京 联 创 投资 管 理 有 限 公司 干 部 ， 华泰 证 券 资 产管
理 总 部 高 级 经理 、 证 券 投资 部 投 资 策 划员 、 南 通 姚港 路 营 业 部 副总 经 理 、 上海 瑞 金 一 路营中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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业 部 总 经 理 、证 券 投 资 部副 总 经 理 、 综合 事 务 部 总经 理 。 现 任 华泰 证 券 股 份有 限 公 司 董事
会秘书 、人 力资 源 部 总经 理兼党 委组 织部 长。
冯青山先 生， 董事， 工学 学士，中 国籍 。曾任 职陆 军第 124 师 工兵营 地爆连 副连职 排
长、代政 治指 导员、 师政 治部组织 科正 连职干 事,陆 军第 42 集团 军政治 部组 织处副营 职干
事，驻香 港部 队政治 部组 织处正营 职干 事，驻 澳门 部队政治 部正 营职干 事， 陆军第 163 师
政 治 部 宣 传科 副 科 长(正 营职) ， 深 圳 市纪 委 教 育调 研室 主 任 科 员、 副 处 级纪 检员 、 办 公厅
副 主 任 、 党 风廉 政 建 设 室主 任 。 现 任 深圳 市 投 资 控股 有 限 公 司 董事 、 党 委 副书 记 、 纪 委书
记，深 圳市 投控 资本 有限 公司监 事。
李平先生，董事，工 商管 理硕士，中国籍。曾 任职 深圳市城建集团 办 公室 文秘 、 董 办
文秘， 深圳 市投 资控 股有 限公司 办公 室 （ 信访 办） 高 级主管 、企 业三 部高 级主 管。现 任深 圳
市投资 控股 有限 公司 金融 发展部 副部 长， 深圳 市城 市建设 开发 （集 团） 公司 董事。
李自成先生，董事， 近现 代史专业硕士，中国 籍。 曾任职厦门大学哲学 系团 总支副书
记 ， 厦 门 国 际信 托 投 资 公司 办 公 室 主 任、 营 业 部 经理 、 计 财 部 经理 、 公 司 总经 理 助 理 ，厦
门 国 际 信 托 投资 有 限 公 司副 总 经 理 、 工会 主 席 、 党总 支 副 书 记 。现 任 厦 门 国际 信 托 有 限公
司党总 支副 书记 、总 经理 。
王斌先生，董事，临 床医 学博士，中国籍。曾 任职 安徽泗县人民医院临 床医 生，瑞金
医院主治医师 ， 兴 业 证 券研 究 所 医 药 行业 研 究 员 、总 经 理 助 理 、副 总 监 、 副总 经 理 。 现任
兴业证 券研 究所 总经 理。
杨小松先生，董事， 经济 学硕士，中国注册会 计师 ，中国籍。曾任职德 勤国 际会计师
行会计 专业 翻译 ，光 大银 行证券 部职 员， 美国 NASDAQ 实习 职员 ，证 监会 处长 、副主 任， 南
方 基 金 管 理 有限 公 司 督 察长 。 现 任 南 方基 金 管 理 股份 有 限 公 司 总裁 、 党 委 副书 记 ， 南 方东
英资产 管理 有限 公司 董事 。
姚景源先生，独立董 事， 经济学硕士，中国籍 。曾 任职国家经委副处长 ，商 业部政策
研 究 室 副 处 长、 国 际 合 作司 处 长 、 副 司长 ， 中 国 国际 贸 易 促 进 会商 业 行 业 分会 副 会 长 、常
务 副 会 长 ， 国内 贸 易 部 商业 发 展 中 心 主任 ， 中 国 商业 联 合 会 副 会长 、 秘 书 长， 安 徽 省 政府
副 秘 书 长 ， 安徽 省 阜 阳 市政 府 市 长 ， 安徽 省 统 计 局局 长 、 党 组 书记 ， 国 家 统计 局 总 经 济师
兼新闻 发言 人。 现任 国务 院参事 室特 约研 究员 ，中 国经济 50 人 论坛 成员 ，中 国统计 学会 副
会长。
李心丹先生，独立董 事， 金融学博士，国务院 特殊 津贴专家，中国籍。 曾任 职东南大
学经济 管理学 院教授 ，南 京大学 工程管 理学院 院 长 。现任 南京大 学-牛 津大学 金融创 新研究
院 院 长 、 金 融工 程 研 究 中心 主 任 ， 南 京大 学 创 业 投资 研 究 与 发 展中 心 执 行 主任 、 教 授 、博
士 生 导 师 ， 中国 金 融 学 年会 常 务 理 事 ，江 苏 省 资 本市 场 研 究 会 会长 ， 江 苏 省科 技 创 新 协会
副会长 。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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周锦涛先生，独立董 事， 工商管理博士，法学 硕士 ，香港证券及投资学 会杰 出资深会
员 。 曾 任 职香 港 警 务处( 商业 罪 案 调 查科) 警 务 总督 察， 香 港 证 券及 期 货 专员 办事 处 证 券主
任，香 港证 券及 期货 事务 监察委 员会 法规 执行 部总 监。现 任香 港金 融管 理局 顾问。
郑建彪先生，独立董 事， 经济学硕士，工商管 理硕 士，中国注册会计师 ，中 国籍。曾
任职北 京 市 财政 局 干 部 ，深 圳 蛇 口 中 华会 计 师 事 务所 经 理 ， 京 都会 计 师 事 务所 副 主 任 。现
任致同 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ） 管 理合 伙人 ，中国 证监 会第 三届 上市 公司并 购重 组专
家咨询 委员 会委 员。
周蕊女 士， 独立 董事 ，法 学硕士 ，中 国籍 。曾 任职 北京市 万商 天勤 （深 圳） 律 师事务 所
律师， 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 律师 ，北 京市 信利 （ 深圳） 律师 事务 所律 师、合 伙人 。
现 任 金 杜 律 师事 务 所 合 伙人 ， 全 联 并 购公 会 广 东 分会 会 长 ， 广 东省 律 师 协 会女 律 师 工 作委
员会副 主任 ，深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 ，深圳 市女 企业 家协 会理 事。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东先 生 ， 监 事 会主 席， 法 律 博 士 ， 中 国 籍。 曾任 职 中 国 证 监 会 副 处长 、处 长 ， 华
泰 证 券 合 规 总监 ， 华 泰 联合 证 券 副 总 裁、 党 委 书 记、 董 事 长 ， 南方 股 权 投 资基 金 管 理 有限
公 司 董 事 长 。现 任 南 方 基金 管 理 股 份 有限 公 司 监 事会 主 席 、 南 方股 权 投 资 基金 管 理 有 限公
司监事 。
舒本娥女士，监事， 大学 本科学历，中国籍。 曾任 职熊猫电子集团公司 财务 处处长，
华 泰 证 券 计 划资 金 部 副 总经 理 、 稽 查 监察 部 副 总 经理 、 总 经 理 、计 划 财 务 部总 经 理 。 现任
华 泰 证 券 股 份有 限 公 司 财务 总 监 ， 华 泰联 合 证 券 有限 责 任 公 司 监事 会 主 席 ，华 泰 长 城 期货
有限公 司副 董事 长， 华泰 瑞通投 资管 理有 限公 司董 事。
姜丽花女士，监事， 大学 本科学历，高级会计 师， 中国籍。曾任职浙江 兰溪 马涧米厂
主 管 会 计 ， 浙江 兰 溪 纺 织机 械 厂 主 管 会计 ， 深 圳 市建 筑 机 械 动 力公 司 会 计 ，深 圳 市 建 设集
团 计 划 财 务 部助 理 会 计 师， 深 圳 市 建 设投 资 控 股 公司 计 划 财 务 部高 级 会 计 师、 经 理 助 理，
深 圳 市 投 资 控股 有 限 公 司计 划 财 务 部 经理 、 财 务 预算 部 副 部 长 、考 核 分 配 部部 长 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长、 深圳 经济 特区 房地产 （集 团） 股 份有 限公 司董事 、深 圳
市建安 （集 团） 股份 有限 公司董 事。
王克力先生，监事， 船舶 工程专业学士，中国 籍。 曾任职厦门造船厂技 术员 ，厦门汽
车 工 业 公 司 总经 理 助 理 ，厦 门 国 际 信 托有 限 公 司 国际 广 场 筹 建 处副 主 任 ， 厦信 置 业 发 展公
司 总 经 理 、 投资 部 副 经 理、 自 有 资 产 管理 部 副 经 理职 务 。 现 任 厦门 国 际 信 托有 限 公 司 投资
发展部 总经 理。
林红珍女士，监事， 工商 管理硕士，中国籍。 曾任 职厦门对外供应总公 司会 计，厦门
中 友 贸 易 联 合公 司 财 务 部副 经 理 ， 厦 门外 供 房 地 产开 发 公 司 财 务部 经 理 ， 兴业 证 券 计 财部中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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财 务 综 合 组 负责 人 、 直 属营 业 部 财 务 部经 理 、 计 划财 务 部 经 理 、风 险 控 制 部总 经 理 助 理兼
审计部 经理 、风 险管 理部 副总监 、稽 核审 计部 副总 监、风 险管 理部 副总 经理 （主持 工作） 、
风 险 管 理 部 总经 理 。 现 任兴 业 证 券 财 务部 、 资 金 运营 管 理 部 总 经理 ， 兴 证 期货 管 理 有 限公
司董事 ，兴 业创 新资 本管 理有限 公司 监事 。
林斯彬先生，职工监 事， 民商法专业硕士，中 国籍 。曾任职金杜律师事 务所 证券业务
部 实 习 律 师， 上 海 浦东 发展 银 行 深 圳分 行 资 产保 全部 职 员 ， 银华 基 金 监察 稽核 部 法 务 主管 ，
民生加 银基 金监 察稽 核部 职员。 现任 南方 基金 管理 股份有 限公 司监 察稽 核部 执行董 事。
徐刚， 职工 监事 ，硕 士学 历，中 国籍 。1995 年 7 月 专科毕 业于 山东 理工 大学 机电专 业 ，
2010 年6 月 研究 生毕 业于 兰州大 学工 商管 理专 业。1995 年11 月 参加 工作 ，就 职于深 圳期 货
投资公 司， 任职 职员 、项 目经理 ，2003 年 6 月 加入 公司， 先后 任职 上海 分公 司职员 、机 构
业 务 部 职 员 、养 老 金 业 务部 主 管 、 上 海分 公 司 高 级经 理 、 副 总 经理 ， 目 前 任职 上 海 分 公司
董事。
董星华 ，职 工监 事， 硕士 学历， 中国 籍。1991 年 7 月专本 科毕 业于 华中 理工 大学机 械
工程专 业，2002 年 6 月研 究生毕 业于 中国 人民 大学 政治经 济学 专业 。 其 1991 年 11 月 参加
工作，先后就 职 于 中 国 人保 武 汉 分 公 司、 中 国 人 寿再 保 险 公 司 、中 国 再 保 险公 司 、 深 圳证
券通信 公司 ，任 职科 员、 主任科 员、 经理 ，2011 年 2 月加 入公 司， 先后 任 职综合 管理 部经
理、办 公室 高级 经理 ，现 任办公 室高 级副 总裁 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏先生，副总裁 ，工 商管理硕士，经济师 ，中 国籍。曾任职江苏省 投资 公司业务
经 理 ， 江 苏 国际 招 商 公 司部 门 经 理 ， 江苏 省 国 际 信托 投 资 公 司 投资 银 行 部 总经 理 ， 江 苏国
信 高 科 技 创 业投 资 有 限 公司 董 事 长 兼 总经 理 ， 南 方资 本 管 理 有 限公 司 董 事 长。 现 任 南 方 基
金管理 股份 有限 公司 副总 裁、党 委委 员。
朱运东先生，副总裁 ，经 济学学士，高级经济 师， 中国籍。曾任职财政 部地 方预算司
及 办 公 厅 秘 书， 中 国 经 济开 发 信 托 投 资公 司 综 合 管理 部 总 经 理 ，南 方 基 金 管理 有 限 公 司北
京 分 公 司 总 经理 、 产 品 开发 部 总 监 、 总裁 助 理 、 首席 市 场 执 行 官。 现 任 南 方基 金 管 理 股份
有限公 司副 总裁 、党 委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，EMBA 工商管 理硕 士，中 国籍 。曾任职 中国 农业银 行副 处级秘书 ，
南 方 证 券 有 限责 任 公 司 投资 业 务 部 总 经理 、 沈 阳 分公 司 总 经 理 、总 裁 助 理 ，华 泰 联 合 证券
董 事 会 秘 书 、合 规 总 监 等职 务 ， 南 方 资本 管 理 有 限公 司 董 事 。 现 任 南 方 基 金管 理 股 份 有限
公司副 总裁 、董 事会 秘书 、纪委 书记 。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任职美 国 AXA Financial 公司投 资
部 高 级 分 析 师， 南 方 基 金管 理 有 限 公 司高 级 研 究 员、 基 金 经 理 助理 、 基 金 经理 、 全 国 社保
及 国 际 业 务 部执 行 总 监 、全 国 社 保 业 务部 总 监 、 固定 收 益 部 总 监、 总 裁 助 理兼 固 定 收 益投
资 总 监 ， 南 方东 英 资 产 管理 有 限 公 司 董事 。 现 任 南方 基 金 管 理 股份 有 限 公 司副 总 裁 、 首席
投资官 （固 定收 益） 。
史博先生 ，副 总裁， 经济 学硕士， 特许 金融分 析师 （CFA） ，中国 籍。 曾任职 博时基 金
管 理 有 限 公 司研 究 员 、 市场 部 总 助 ， 中国 人 寿 资 产管 理 有 限 公 司股 票 部 高 级投 资 经 理 ，泰
达 宏 利 基 金 管理 有 限 公 司投 资 副 总 监 、研 究 总 监 、首 席 策 略 分 析师 、 基 金 经理 ， 南 方 基金
管理有 限公 司基 金经 理、 研究部 总监 、总 裁助 理兼 首席投 资官 （权 益） 。 现任 南方基 金管 理
股份有 限公 司副 总裁 、首 席投资 官（ 权益 ）。
鲍文革先生，督察 长，经 济学硕士，中国籍 。曾任 职财政部中华会计 师事务 所审计师，
南 方 证 券 有 限公 司 投 行 部及 计 划 财 务 部总 经 理 助 理， 南 方 基 金 管理 有 限 公 司运 作 保 障 部总
监 、 公 司 监 事、 财 务 负 责人 、 总 裁 助 理。 现 任 南 方基 金 管 理 股 份有 限 公 司 督察 长 ， 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2010 年 8 月至 2013 年 4 月 ，杨德 龙、 柯晓 ；2013 年 4 月至
2016 年8 月， 柯晓 ；2016 年8 月至2016 年11 月 ，柯 晓、周 豪；2016 年11 月 至 今，周 豪。
周豪先 生， 北京 大学 软件 工程专 业硕 士， 具有 基金 从业资 格。2008 年 7 月加 入南方 基
金信息 技术 部， 长期 负责 指数基 金及 ETF 基 金的 投 研及系 统支 持工 作；2015 年 6 月， 任数
量化投 资部 高级 研究 员；2018 年2 月至 2018 年11 月，任 南方 消费 活力 基金 经理；2016 年
4 月至今 ，任500 工业ETF 、500 原 材料ETF 基 金经 理 ；2016 年8 月至 今，任380ETF 、 南方
380、小康 ETF 、南 方小 康 、互联 基金 基金 经理 ；2016 年 9 月至 今， 任 1000ETF 基 金经 理；
2017 年 8 月 至今 ，任 南方 有色金 属基 金经 理；2017 年 9 月至 今， 任南 方有 色 金属联 接基 金
经理；2018 年1 月 至今 ， 任南方 中 证100 基金 经理 。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定 收益） 李海 鹏先 生， 副总 裁 兼首席 投资 官 （ 权益） 史博 先生，
权 益 研 究 部 总经 理 茅 炜 先生 ， 交 易 管 理部 总 经 理 王珂 女 士 ， 权 益投 资 部 总 经理 张 原 先 生，
指 数 投 资 部 总经 理 罗 文 杰女 士 ， 现 金 投资 部 总 经 理夏 晨 曦 先 生 ，固 定 收 益 投资 部 总 经 理李
璇 女 士 ， 固 定收 益 专 户 投资 部 总 经 理 乔羽 夫 先 生 ，固 定 收 益 研 究部 总 经 理 陶铄 先 生 ， 权益
专户投 资部 总经 理刘 树坤 先生。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§2 基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 34,932,123.46 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至2018 年 9 月 ，中 国工 商银行 资产 托管 部共 有员 工212 人， 平均 年龄 33 岁，95% 以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来 ， 秉 承 “ 诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 ” 的 宗旨 ， 依 靠 严密 科 学 的 风 险管 理 和 内 部控 制 体 系 、规
范 的 管 理 模 式、 先 进 的 营运 系 统 和 专 业的 服 务 团 队， 严 格 履 行 资产 托 管 人 职责 ， 为 境 内外
广 大 投 资 者 、金 融 资 产 管理 机 构 和 企 业客 户 提 供 安全 、 高 效 、 专业 的 托 管 服务 ， 展 现 优异
的 市 场 形 象 和影 响 力 。 建立 了 国 内 托 管银 行 中 最 丰富 、 最 成 熟 的产 品 线 。 拥有 包 括 证 券投
资基金、 信托 资产、 保险 资产、社 会保 障基金 、基 本养老保 险、 企业年 金基 金、QFII 资 产、
QDII 资 产、 股权投 资基金 、证券公 司集 合资产 管理 计划、证 券公 司定向 资产 管理计划 、商
业银行 信贷 资产 证券 化、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全
的 托 管 产 品 体系 ， 同 时 在国 内 率 先 开 展绩 效 评 估 、风 险 管 理 等 增值 服 务 ， 可以 为 各 类 客户
提供个 性化 的托 管服 务。 截至 2018 年 9 月， 中国 工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 899 只 。自
2003 年以 来， 本行 连续 十 五年 获 得香 港 《亚 洲货 币 》 、英国 《 全球 托管 人 》 、 香 港 《 财资 》 、
美国《环 球金 融》、 内地 《证券时 报》 、《上 海证 券报》等 境内 外权威 财经 媒体评选 的 62
项 最 佳 托 管 银行 大 奖 ； 是获 得 奖 项 最 多的 国 内 托 管银 行 ， 优 良 的服 务 品 质 获得 国 内 外 金融
领域的 持续 认可 和广 泛好 评。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工商银行资产托 管部 自成立以来，各项业 务飞 速发展，始终保持在 资产 托管行业
的 优 势 地 位 。这 些 成 绩 的取 得 ， 是 与 资产 托 管 部 “一 手 抓 业 务 拓展 ， 一 手 抓内 控 建 设 ”的
做 法 是 分 不 开的 。 资 产 托管 部 非 常 重 视改 进 和 加 强内 部 风 险 管 理工 作 ， 在 积极 拓 展 各 项托中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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管业务的 同 时， 把 加 强 风险 防 范 和 控 制的 力 度 ， 精心 培 育 内 控 文化 ， 完 善 风险 控 制 机 制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、
2013 、2014 、2015 、2016 、2017 共十 一次顺 利通过 评估组织 内部控 制和 安全 措施最权 威的
ISAE3402 审 阅， 获得无 保 留意见的 控制 及有效 性报 告。充分 表明 独立第 三方 对我行托 管服
务在风 险管理 、内部 控制 方面的 健全性 和有效 性的 全面认 可,也证 明中 国工商 银行托 管服务
的风险控 制能 力已经 与国 际大型托 管银 行接轨 ，达 到国际先 进水 平。目 前，ISAE3402 审阅
已经成 为年 度化 、常 规化 的内控 工作 手段 。”
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业务运作严格遵 守国 家有关法律法规和行 业监 管规则，强化和建立 守法 经营、规
范 运 作 的 经 营思 想 和 经 营风 格 ， 形 成 一个 运 作 规 范化 、 管 理 科 学化 、 监 控 制度 化 的 内 控体
系 ； 防 范 和 化解 经 营 风 险， 保 证 托 管 资产 的 安 全 完整 ； 维 护 持 有人 的 权 益 ；保 障 资 产 托管
业务安 全、 有效 、稳 健运 行。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内 部审 计局 ） 、资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。总
行 稽 核 监 察部 门 负 责制 定全 行 风 险 管理 政 策 ，对 各业 务 部 门 风险 控 制 工作 进行 指 导 、 监督 。
资 产 托 管 部 内部 设 置 专 门负 责 稽 核 监 察工 作 的 内 部风 险 控 制 处 ，配 备 专 职 稽核 监 察 人 员，
在 总 经 理 的 直接 领 导 下 ，依 照 有 关 法 律规 章 ， 对 业务 的 运 行 独 立行 使 稽 核 监察 职 权 。 各业
务处室 在各 自职 责范 围内 实施具 体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2）完 整性原 则。托 管业 务的各项 经营 管理活 动都 必须有相 应的 规范程 序和 监督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制 人员 必
须 相 对 独 立 ，适 当 分 离 ；内 控 制 度 的 检查 、 评 价 部门 必 须 独 立 于内 控 制 度 的制 定 和 执 行部
门。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
9
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责 、 科 学 的 业务 流 程 、 详细 的 操 作 手 册、 严 格 的 人员 行 为 规 范 等一 系 列 规 章制 度 ， 并 采取
了 良 好 的 防 火墙 隔 离 制 度， 能 够 确 保 资产 独 立 、 环境 独 立 、 人 员独 立 、 业 务制 度 和 管 理独
立、网 络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和 管 理 者 ， 要求 下 级 部 门及 时 报 告 经 营管 理 情 况 和特 别 情 况 ， 以检 查 资 产 托管 部 在 实 现内
部控制 目标 方面 的进 展， 并根据 检查 情况 提出 内部 控制措 施， 督促 职能 管理 部门改 进。
（3）人 事控制 。资产 托管 部严格落 实岗 位责任 制， 建立“自 控防 线”、 “互 控防线” 、
“ 监 控 防 线 ”三 道 控 制 防线 ， 健 全 绩 效考 核 和 激 励机 制 ， 树 立 “以 人 为 本 ”的 内 控 文 化，
增 强 员 工 的 责任 心 和 荣 誉感 ， 培 育 团 队精 神 和 核 心竞 争 力 。 并 通过 进 行 定 期、 定 向 的 业务
与职业 道德 培训 、签 订承 诺书， 使员 工树 立风 险防 范 与控 制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定 期 或 不 定 期地 对 业 务 运作 状 况 进 行 检查 、 监 控 ，指 导 业 务 部 门进 行 风 险 识别 、 评 估 ，制
定并实 施风 险控 制措 施， 排查风 险隐 患。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。 资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用 、 操 作 、 环境 四 个 层 面的 完 备 的 灾 难恢 复 方 案 ，并 组 织 员 工 定期 演 练 。 为使 演 练 更 加接
近 实 战 ， 资 产托 管 部 不 断提 高 演 练 标 准， 从 最 初 的按 照 预 订 时 间演 练 发 展 到现 在 的 “ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接 领 导 下 ， 依照 有 关 法 律规 章 ， 全 面 贯彻 落 实 全 程监 控 思 想 ， 确保 资 产 托 管业 务 健 康 、稳
定地发 展。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的 共 同 参 与 ，只 有 这 样 ，风 险 控 制 制 度和 措 施 才 会全 面 、 有 效 。资 产 托 管 部实 施 全 员 风险
管 理 ， 将 风 险控 制 责 任 落实 到 具 体 业 务部 门 和 业 务岗 位 ， 每 位 员工 对 自 己 岗位 职 责 范 围内
的 风 险 负 责 ，通 过 建 立 纵向 双 人 制 、 横向 多 部 门 制的 内 部 组 织 结构 ， 形 成 不同 部 门 、 不同
岗位相 互制 衡的 组织 结构 。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和 控 制 的 理 念和 方 法 融 入岗 位 职 责 、 制度 建 设 和 工作 流 程 中 。 经过 多 年 努 力， 资 产 托 管部中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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已 经 建 立 了 一整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ，包 括 ： 岗 位职 责 、 业 务 操作 流 程 、 稽核 监 察 制 度、
信 息 披 露 制 度等 ， 覆 盖 所有 部 门 和 岗 位， 渗 透 各 项业 务 过 程 ， 形成 各 个 业 务环 节 之 间 的相
互制约 机制 。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业 务 是 商 业 银行 新 兴 的 中间 业 务 ， 资 产托 管 部 从 成立 之 日 起 就 特别 强 调 规 范运 作 ， 一 直将
建 立 一 个 系 统、 高 效 的 风险 防 范 和 控 制体 系 作 为 工作 重 点 。 随 着市 场 环 境 的变 化 和 托 管业
务 的 快 速 发 展， 新 问 题 、新 情 况 不 断 出现 ， 资 产 托管 部 始 终 将 风险 管 理 放 在与 业 务 发 展同
等重要 的位 置， 视风 险防 范和控 制为 托管 业务 生存 和发展 的生 命线 。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 基金 合同 、托管 协议 和有 关基 金法 规的规 定， 基金 托管 人对 基金的 投
资 范 围 和 投 资对 象 、 基 金投 融 资 比 例 、基 金 投 资 禁止 行 为 、 基 金参 与 银 行 间债 券 市 场 、基
金 资 产 净 值 的计 算 、 基 金份 额 净 值 计 算、 应 收 资 金到 账 、 基 金 费用 开 支 及 收入 确 定 、 基金
收 益 分 配 、相 关 信 息披 露、 基 金 宣 传推 介 材 料中 登载 基 金 业 绩表 现 数 据等 进行 监 督 和 核查 ，
其中对 基金 的投 资比 例的 监督和 核查 自基 金合 同生 效之后 六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法》 、基 金合 同、基 金托 管协 议或 有关 基 金法 律
法 规 规 定 的 行为 ， 应 及 时以 书 面 形 式 通知 基 金 管 理人 限 期 纠 正 ，基 金 管 理 人收 到 通 知 后应
及 时 核 对 ， 并以 书 面 形 式对 基 金 托 管 人发 出 回 函 确认 。 在 限 期 内， 基 金 托 管人 有 权 随 时对
通 知 事 项 进 行复 查 ， 督 促基 金 管 理 人 改正 。 基 金 管理 人 对 基 金 托管 人 通 知 的违 规 事 项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。
基金托管人发现基金 管理 人有重大违规行为， 应立 即报告中国证监会， 同时 通知基金
管理人 限期 纠正 。
§3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 申 购赎 回代 理证券 公司
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
联系人 ：乔 琳雪
联系电 话：021-38565547
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地址：北京市 西城区 金融大街 35 号 2-6
层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际
企业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
客服电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
4 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 商城
路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
客服电 话：4008888666
网址：www.gtja.com
5 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
6 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
联系电 话：010-65608231
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
7 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特
区报业 大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道特 区报 业大
厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
12
联系人: 金夏
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
8 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 111 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 111 号招 商
证券大 厦 23 楼
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82960167
客服电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
9 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号
卓越时 代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中 信
证券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：王 一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
10 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
11 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
办公地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人: 周健 男
联系人: 龚俊 涛
联系电 话:021-22169999
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
12 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界
处荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、
19、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号荣 超
商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人: 高涛 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
13
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
13 中信证 券 （ 山东） 有限 责 任公司
注册地 址 ： 青 岛市 崂山 区 深圳 路 222 号青 岛国
际金融 广 场 1 号楼 20 层
办 公 地 址 ： 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 28
号龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：焦 刚
联系电 话：0531-89606166
客服电 话：95548
网址：sd.citics.com
14 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 13
层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、
39 层、40 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
15 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
客服电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
16 国联证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一
街 8 号 7-9 层
办公地 址 ： 江 苏省 无锡 滨 湖区太 湖新 城金 融一
街 8 号 7-9 层
法定代 表人: 姚志 勇
联系人: 祁昊
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
网址:www.glsc.com.cn
17 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术 开发区 第二 大 街 42
号写字 楼 101 室 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
14
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
18 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：何 之江
联系人: 王阳
联系电 话:021-38637436
客服电 话:95511-8
网址：stock.pingan.com
19 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
20 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号
红塔大 厦 9 楼
办公地 址 ： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号
红塔大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：高 国泽
联系电 话：0871-63577946
客服电 话：956060
网址：http://www.hongtastock.com
21 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：廖 庆轩
联系人 ：周 青
联系电 话：023-63786633
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
22 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖 南长 沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层
办公地 址 ： 湖 南长 沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层
法定代 表人 ：高 利 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：丁 敏
联系电 话：010-59355997
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com
23 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公告
3.1.2 二 级市 场交 易代理 证券 公司
包括具 有经 纪业 务资 格及 证券交 易所 会员 资格 的所 有证券 公司
3.2 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：010-59378982
传真：010-59378907
联系人 ：程 爽
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 领展 企业 广场2 座 普华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系人 ：曹 阳 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 曹阳
§4 基金名称
中证南 方小 康产 业交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金
§5 基金的类型
股票型 证券 投资 基金
§6 基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
§7 基金的投资范围
本基金主要投资于标 的指 数成份股、备选成份 股。 为更好地实现投资目 标， 本基金可
少 量 投 资 于非 成 份 股、 新股 、 债 券 、股 指 期 货及 中国 证 监 会 允许 基 金 投资 的其 他 金 融 工具 。
在 建 仓 完 成 后， 本 基 金 投资 于 标 的 指 数成 份 股 、 备选 成 份 股 的 资产 比 例 不 低于 基 金 资 产净
值的 95% ， 权证 、 股 指 期货 及 其 他 金 融 工 具的 投 资比 例 依 照 法 律 法 规或 监 管机 构 的 规 定 执
行。
本基金还可以投资于 中国 证监会允许基金投资 的其 它金融工具。待其他 衍生 金融产品
推出以 后， 基金 管理 人可 以在控 制风 险的 前提 下运 用衍生 金融 产品 进行 投资 。
§8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
（一） 投资 策略
本基金为完全被动式 指数 基金，原则上采用完 全复 制法，按照成份股在 标的 指数中的
基准权 重构 建指 数化 投资 组合， 并根 据标 的指 数成 份股及 其权 重的 变化 进行 相应调 整。
当预期成份股发生调 整和 成份股发生配股、增 发、 分红等行为时，或因 基金 的申购和
赎 回 等 对 本 基金 跟 踪 标 的指 数 的 效 果 可能 带 来 影 响时 ， 或 因 某 些特 殊 情 况 导致 流 动 性 不足中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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时 ， 或 其 他 原因 导 致 无 法有 效 复 制 和 跟踪 标 的 指 数时 ， 基 金 管 理人 可 以 对 投资 组 合 管 理进
行适当 变通 和调 整， 从而 使得投 资组 合紧 密地 跟踪 标的指 数。
本基金可投资股指期 货和 其他经中国证监会允 许的 衍生金融产品，如期 权、 权证以及
其 他 与 标 的 指数 或 标 的 指数 成 份 股 、 备选 成 份 股 相关 的 衍 生 工 具。 本 基 金 投资 股 指 期 货将
根 据 风 险 管 理的 原 则 ， 以套 期 保 值 为 目的 ， 对 冲 系统 性 风 险 和 某些 特 殊 情 况下 的 流 动 性风
险 等 ， 主 要 采用 流 动 性 好、 交 易 活 跃 的股 指 期 货 合约 ， 通 过 多 头或 空 头 套 期保 值 等 策 略进
行 套 期 保 值 操作 。 本 基 金力 争 利 用 股 指期 货 的 杠 杆作 用 ， 降 低 股票 仓 位 频 繁调 整 的 交 易成
本和跟 踪误 差， 达到 有效 跟踪标 的指 数的 目的 。
（二） 投资 管理 体制 和程 序
1 、决 策依 据
有关法律、法规、基 金合 同和标的指数的相关 规定 是基金管理人运用基 金财 产的决策
依据。
2 、投 资管 理体 制
本基金管理人实行投 资决 策委员会领导下的基 金经 理团队制。投资决策 委员 会负责制
定 有 关 指 数 重大 调 整 的 应对 决 策 、 其 他重 大 组 合 调整 决 策 以 及 重大 的 单 项 投资 决 策 ； 基金
经 理 负 责 日 常指 数 跟 踪 维护 过 程 中 的 组合 构 建 、 调整 决 策 以 及 每日 申 购 、 赎回 清 单 的 编制
决策。
3 、投 资程 序
研究支持、投资决策 、组 合构建、交易执行、 绩效 评估、组合维护等流 程的 有机配合
共 同 构 成 了 本基 金 的 投 资管 理 程 序 。 严格 的 投 资 管理 程 序 可 以 保证 投 资 理 念的 正 确 执 行，
避免重 大风 险的 发生 。
（1）研 究支持 ：金融 工程 小组依托 基金 管理人 整体 研究平台 ，整 合外部 信息 以及券 商
等外部研究 力量 的 研 究 成果 ， 开 展 指 数跟 踪 、 成 份股 公 司 行 为 等相 关 信 息 的搜 集 与 分 析、
流动性 分析 、误 差及 其归 因分析 等工 作， 撰写 研究 报告， 作为 基金 投资 决策 的重要 依据 。
（2）投 资决策 ：投资 决策 委员会依 据金 融工程 小组 提供的研 究报 告，定 期或 遇重大 事
项 时 召 开 投 资决 策 会 议 ，决 定 相 关 事 项。 基 金 经 理根 据 投 资 决 策委 员 会 的 决议 ， 进 行 基金
投资管 理的 日常 决策 。
（3）组 合构建 ：根据 标的 指数，结 合研 究报告 ，基 金经理以 完全 复制标 的指 数成份 股
权 重 的 方 法 构建 组 合 。 在追 求 跟 踪 误 差和 偏 离 度 最小 化 的 前 提 下， 基 金 经 理将 采 取 适 当的
方法， 降低 买入 成本 、控 制投资 风险 。
（4） 交易 执行 ：中 央交 易 室负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5）投 资绩效 评估： 金融 工程小组 定期 和不定 期对 基金进行 投资 绩效评 估， 并提供 相
关 报 告 。 绩 效评 估 能 够 确认 组 合 是 否 实现 了 投 资 预期 、 组 合 误 差的 来 源 及 投资 策 略 成 功与
否，基 金经 理可 以据 此检 视投资 策略 ，进 而调 整投 资组合 。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
（6）组 合维护 ：基金 经理 将跟踪标 的指 数变动 ，结 合成份股 基本 面情况 、流 动性状况 、
基 金 申 购 和 赎回 的 现 金 流量 情 况 以 及 组合 投 资 绩 效评 估 的 结 果 ，对 投 资 组 合进 行 监 控 和调
整，密 切跟 踪标 的指 数。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据 环 境 变 化 和 实际 需要 对 上 述
投资管 理体 制和 程序 做出 调整， 并在 《招 募说 明书 》中列 示。
8.2 投资 组合管 理
1 、构 建投 资组 合
构建本 基金 投资 组合 的过 程主要 分为 三步 ：确 定目 标组合 、适 当替 代和 逐步 购入。
本基金采取完全复制 法确 定目标组合，其投资 于标 的指数成份股、备选 成份 股的资产
比例不低于基金资 产净值 的 95% 。 如 因标 的 指 数 成份 股 调 整 、 基 金 申购 或 赎回 带 来 现 金 等
因素导 致基 金不 符合 这一 投资比 例的 ，基 金管 理人 将在 10 个 交易 日内 进行 调 整。
基金管理人将对成份 股的 流动性进行分析，如 发现 流动性欠佳的个股将 采用 合理方法
寻求替 代。
2 、日 常投 资组 合管 理
（1）可 能引起 跟踪误 差各 种因素的 跟踪 与分析 ：基 金管理人 将对 标的指 数成 份股的 调
整、股 本变化 、分红 、停/ 复牌、 市场流 动性、 标的 指数编 制方法 的变化 、基 金每日 申购赎
回情况 等因 素进 行密 切跟 踪，分 析其 对指 数跟 踪的 影响。
（2）投 资组合 的调整 ：利 用数量化 分析 模型， 优选 组合调整 方案 ，并利 用自 动化指 数
交易系 统调 整投 资组 合， 以实现 更好 的跟 踪标 的指 数的目 的。
（3） 制作 并公 布申 购、 赎 回清单 ：以 T 日 标的 指数 权重为 基础 ，考 虑 T 日可 能发生 的
上市公 司变 动情 况， 设 计T 日的 申购 赎回 清单 并公 告。
3 、定 期投 资组 合管 理
基金管 理人 将定 期进 行投 资组合 管理 ，主 要完 成下 列事项 ：
（1） 定期 对投 资组 合的 跟 踪误差 进行 归因 分析 ，制 定改进 方案 并实 施；
（2） 根据 标的 指数 的编 制 规则及 调整 公告 ，制 定组 合调整 方案 并实 施；
（3）根 据基金 合同中 基金 管理费、 基金 托管费 等的 支付要求 ，及 时检查 组合 中现金 的
比例， 进行 支付 现金 的准 备。
4 、投 资绩 效评 估
（1） 定期 对基 金的 绩效 评 估进行 ，主 要是 对跟 踪偏 离度进 行评 估；
（2） 金融 工程 小组 对本 基 金的运 行情 况进 行量 化评 估；
（3）基 金经理 根据量 化评 估报告， 重点 分析本 基金 的偏离度 和跟 踪误差 产生 原因、 现
金的控 制情 况、 标的 指数 调整成 份股 前后 的操 作、 未来成 份股 的变 化等 。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
在正常市 场情 况下， 力争 控制本基 金日 均跟踪 偏离 度的绝对 值不 超过 0.1% ， 年跟踪 误
差不超 过 2%。 如因 指数编 制规则 调整或 其他因 素导 致跟踪 偏离度 和跟踪 误差 超过上 述范围 ，
基金管 理人 应采 取合 理措 施避免 跟踪 偏离 度、 跟踪 误差进 一步 扩大 。
§9 基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准 为标 的指数。本基金标的 指数 为中证南方小康产业 指数 ，简称小
康指数 。
如果指数编制单位变 更或 停止中证南方小康产 业指 数的编制、发布或授 权， 或中证南
方 小 康 产 业 指数 由 其 他 指数 替 代 、 或 由于 指 数 编 制方 法 的 重 大 变更 等 事 项 导致 本 基 金 管理
人 认 为 中 证 南方 小 康 产 业指 数 不 宜 继 续作 为 标 的 指数 ， 或 证 券 市场 有 其 他 代表 性 更 强 、更
适 合 投 资 的 指数 推 出 时 ，本 基 金 管 理 人可 以 依 据 维护 投 资 者 合 法权 益 的 原 则， 在 履 行 适当
程 序 后 变 更 本基 金 的 标 的指 数 、 业 绩 比较 基 准 和 基金 名 称 。 其 中， 若 变 更 标的 指 数 涉 及本
基 金 投 资 范 围或 投 资 策 略的 实 质 性 变 更， 则 基 金 管理 人 应 就 变 更标 的 指 数 召开 基 金 份 额持
有 人 大 会 ， 并报 中 国 证 监会 备 案 且 在 指定 媒 体 公 告。 若 变 更 标 的指 数 对 基 金投 资 范 围 和投
资策略 无实 质性 影响 （包 括但不 限于 指数 编制 单位 变更、 指数 更名 等事 项） ，则无 需召 开基
金 份 额 持 有 人大 会 ， 基 金管 理 人 应 与 基金 托 管 人 协商 一 致 后 ， 报中 国 证 监 会备 案 并 及 时公
告。
§10 基金的风险收益特征
本基金属股票基金， 风险 与收益高于混合基金 、债 券基金与货币市场基 金。 本基金为
指 数 型 基 金 ，主 要 采 用 完全 复 制 法 跟 踪标 的 指 数 的表 现 ， 具 有 与标 的 指 数 、以 及 标 的 指数
所代表 的股 票市 场相 似的 风险收 益特 征。
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托管人根据本基 金合 同规定复核了本报告 中的 财务指标、净值表现 和投 资组合报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产,但不 保证 基金一 定
盈利。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 569,096,569.63 99.85
其中： 股票 569,096,569.63 99.85
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 873,504.85 0.15
8 其他资 产 8,790.25 0.00
9 合计 569,978,864.73 100.00
上 表 中 的 股 票投 资 项 含 可退 替 代 款 估 值增 值 ， 而 指数 、 积极投资 分 类 的 合 计项 中 不 含 可退
替代款 估值 增值 。
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 30,603,314.65 5.38
C 制造业 208,007,134.54 36.54
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
60,252,282.23 10.58
E 建筑业 62,455,180.93 10.97
F 批发和 零售 业 25,034,817.49 4.40
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 22,782,107.75 4.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
39,441,581.26 6.93
J 金融业 89,806,074.97 15.78
K 房地产 业 26,348,725.80 4.63
L 租赁和 商务 服务 业 4,207,862.20 0.74 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 568,939,081.82 99.94
1.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 106,723.71 0.02
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 618.30 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
- -
J 金融业 50,145.80 0.01
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 157,487.81 0.03
1.2.3 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
1.3.1 报告期末指数投资 按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
比例（ ％）
1 600050 中国联 通 6,502,618 33,618,535.06 5.91
2 600019 宝钢股 份 3,951,783 25,686,589.50 4.51
3 600795 国电电 力 7,086,853 18,142,343.68 3.19
4 601186 中国铁 建 1,573,083 17,099,412.21 3.00
5 600690 青岛海 尔 1,192,534 16,516,595.90 2.90
6 600887 伊利股 份 719,781 16,468,589.28 2.89
7 601390 中国中 铁 2,340,446 16,359,717.54 2.87
8 600011 华能国 际 1,953,300 14,415,354.00 2.53
9 600741 华域汽 车 774,179 14,244,893.60 2.50
10 600585 海螺水 泥 452,528 13,250,019.84 2.33
1.3.2 报告期末积极投资 按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名股票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值
比例（ ％）
1 603185 上机数 控 1,345 66,039.50 0.01
2 601860 紫金银 行 15,970 50,145.80 0.01
3 603629 利通电 子 1,051 40,684.21 0.01
4 600704 物产中 大 135 618.30 0.00
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
无。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金投资股指期货 将根 据风险管理的原则， 以套 期保值为目的，对冲 系统 性风险和
某 些 特 殊 情 况下 的 流 动 性风 险 等 ， 主 要采 用 流 动 性好 、 交 易 活 跃的 股 指 期 货合 约 ， 通 过多
头 或 空 头 套 期保 值 等 策 略进 行 套 期 保 值操 作 。 本 基金 力 争 利 用 股指 期 货 的 杠杆 作 用 ， 降低
股票仓 位频 繁调 整的 交易 成本和 跟踪 误差 ，达 到有 效跟踪 标的 指数 的目 的。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
无。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
无。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
无。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1 声 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关 证券 的投资 决策 程序做 出说 明。
本基金投资的前十名 证券 的发行主体本期没有 出现 被监管部门立案调查 ，或 在报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
1.11.2 声 明 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 是 否 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。 如 是 ，
还 应对 相关股 票的 投资决 策程 序做出 说明 。
本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库，本基金 管理 人从制度
和流程 上要 求股 票必 须先 入库再 买入 。
1.11.3 其 他资 产构成
金额单 位： 人民 币元
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 8,439.47
2 应收证 券清 算款 - 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
3 应收股 利 -
4 应收利 息 350.78
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,790.25
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
1.11.5.1 报 告期 末指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
1.11.5.2 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称 流 通 受 限 部 分 的
公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（% ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 601860 紫金银 行 50,145.80 0.01 新股未 上市
§12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
（4）
（1 ）- （3） （2 ）- （4）
2010.10.1
-2010.12.
31
5.04% 1.71% 8.00% 1.83% -2.96% -0.12%
2011.1.1
－
2011.12.3
1
-22.65% 1.28% -23.61% 1.3% 0.96% -0.02% 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
2012.1.1-
2012.12.3
1
5.05% 1.25% 4.36% 1.28% 0.69% -0.03%
2013.1.1-
2013.12.3
1
-9.61% 1.28% -10.83% 1.30% 1.22% -0.02%
2014.1.1-
2014.12.3
1
67.00% 1.28% 64.13% 1.28% 2.87% 0.00%
2015.1.1-
2015.12.3
1
3.61% 2.79% 4.95% 2.82% -1.34% -0.03%
2016.1.1-
2016.12.3
1
-0.95% 1.53% -2.71% 1.55% 1.76% -0.02%
2017.1.1-
2017.12.3
1
16.68% 0.62% 15.09% 0.63% 1.59% -0.01%
2018.1.1-
2018.12.3
1
-22.64% 1.24% -23.18% 1.25% 0.54% -0.01%
自基金 成
立起至 今
19.42% 1.52% 15.90% 1.55% 3.52% -0.03%
§13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金上 市费 及年 费； 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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6 、基 金收 益分 配中 发生 的 费用；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金的 证券 交易 费用 ；
9 、基 金的 指数 使用 费；
10 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.1% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核 后 于次 月前 2 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
上述一、 基金 费用的 种类 中第 3－11 项 费用 ，根据 有关法规 及相 应协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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3 、《基 金合同 》生效 前的 相关费用 ，包 括但不 限于 验资费、 会计 师和律 师费 、信息 披
露费用 等费 用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管理人和基金托 管人 协商一致后，可根据 基金 发展情况调整基金管 理费 率、基金
托管费 率、 基金 销售 费率 等相关 费率 。
调高基金管理费率、 基金 托管费率或基金销售 费率 等费率，须召开基金 份额 持有人大
会 审 议 ； 调 低基 金 管 理 费率 、 基 金 托 管费 率 或 基 金销 售 费 率 等 费率 ， 无 须 召开 基 金 份 额持
有人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在至 少一种 指定 媒体 上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、申购 对价是 指投资 者申 购基金份 额时 应交付 的组 合证券、 现金 替代、 现金 差额及 其
他对价 。赎回 对价是 指投 资者赎 回基金 份额时,基金 管理人 应交付 给赎回 人的 组合证 券、现
金 替 代 、 现 金差 额 及 其 他对 价 。 申 购 对价 、 赎 回 对价 根 据 申 购 、赎 回 清 单 和投 资 者 申 购、
赎回的 基金 份额 数额 确定 。
2 、投资者在申购或赎回基 金份额时，申购赎回代理 券商可按照不超过 0.5% 的标 准 收
取佣金 ，其 中包 含证 券交 易所、 登记 结算 机构 等收 取的相 关费 用。
3 、T 日的 基金 份额 净值 在 当天收 市后 计算 ，并 在 T+1 日 公告 ，计 算公式 为计 算 日基 金
资 产 净 值 除 以计 算 日 发 售在 外 的 基 金 份额 总 数 。 申购 、 赎 回 清 单由 基 金 管 理人 编 制 。T 日
的 申 购 、 赎 回清 单 在 当 日证 券 交 易 所 开市 前 公 告 。如 遇 特 殊 情 况， 可 以 适 当延 迟 计 算 或公
告，并 报中 国证 监会 备案 。
§14 对招募说明书更新部 分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
5 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
6 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。
8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。
南方基 金管 理股 份有 限公 司
2019 年 4 月 2 日
