工银瑞信战略转型主题股票型
证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2019年第 1号）
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2014年12月26日证监许可﹝2014﹞1441号文注册募
集。本基金基金合同于2015年2月16日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识
本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申
购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资
的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资
风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《证券投资基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各
类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险、本基金的特定风险等等。
本基金为股票型基金，属于高风险基金产品，其预期收益和风险水平高于混合型基
金、债券型基金与货币市场基金。
本基金的投资范围包括具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易
的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票） 、权证、股指期货、
债券（包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可
转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等） 、资产支持证券、债券回购、
银行存款、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 80%–95%，其
中，投资于本基金界定的战略转型主题股票占非现金资产的比例不低于 80%。每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的
现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品
种的投资比例。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依
照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2019年2月15日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为2018年12月31日（财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托管人复核。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号
701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层
邮政编码：100033
法定代表人：郭特华
成立日期：2005年 6月 21日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1、董事会成员
尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董
事。复旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委
书记、国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南
分行副行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。
Michael Levin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin
先生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构
和私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之
前， Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位于香工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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港的对冲基金FoF。再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。
Levin先生也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另
类投资行业拥有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并
获得经济学理学士学位。
郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资
产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处
长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、
专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商
银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal
Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算
中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处
长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专
家。
田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高
等研究院院长，美国德州 A&M大学经济系 Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计
划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府
特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992） 。2006年被《华尔街电讯》列为
中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、
中国经济等。
葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙伴
教育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司
股权监事、银行一部副主任（董事总经理）。2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发
行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。1994年7月至
1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。
Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任云
顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数
顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被
《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。
2、监事会成员
郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005年 12月起，郑剑锋先生任职于中国工
商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要
负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年 6月起，郑剑锋先生被任命为中
国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董
事。
黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷
集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官，现任资产管理中国区负责人。
洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至 2008年任安永华明会计师事务
所高级审计员；2008年至 2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009
年 6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。
倪莹女士，监事，硕士。2000年至 2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科
长，校团委副书记。2009年至 2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011
年加入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。
章琼女士，监事，硕士。2001年至 2003年任职于富友证券财务部；2003年至 2005
年任职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总
监。
3、高级管理人员
郭特华女士，总经理，简历同上。
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，
兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经
理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管
理（国际）有限公司董事，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司，
历任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理
有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管
理有限公司，历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信投资管
理有限公司董事，1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际
业务；1993年6月至2002年4月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综
合科科长、国际业务部副总经理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹
卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限
公司。
郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理
（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6月，任职
于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、 本基金基金经理
杜洋先生，9年证券从业经验；2010年加入工银瑞信，现任研究部能源设施研究团队
负责人、基金经理。 2015年 2月 16日至今，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；
2016年 11月 2日至 2018年 10月 12日，担任工银瑞信瑞盈 18个月定期开放债券型证券
投资基金基金经理；2017年 1月 25日至 2018年 6月 11日，担任工银瑞信瑞盈半年定期
开放债券型证券投资基金基金经理；2018年 3月 22日至今，担任工银瑞信稳健成长混合
型证券投资基金基金经理；2018年 11月 14日至今，担任工银瑞信新能源汽车主题混合型
证券投资基金基金经理。
历任基金经理：
宋炳珅先生，2015年2月16日至2017年12月22日担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
郭特华女士，简历同上。
杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。
宋炳珅先生，15年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工
银瑞信，现任权益投资总监。2012年 2月 14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资
基金基金经理；2013年 1月 18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年 1月 28
日至 2014年 12月 5日，担任工银瑞信 60天理财债券型基金基金经理；2014年 1月 20日
至 2018年 8月 28日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年 1月 20
日至 2017年 5月 27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年
10月 23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年 11月 18日至 2018
年 8月 28日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年 2月 16日至 2017年工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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12月 22日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017年 4月 12日至 2018年 12
月 28日，担任工银瑞信中国制造 2025股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生，17年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入
工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010年 8月 16日至今，担任工银双利债券型基金基
金经理；2011年 12月 27日至 2017年 4月 21日，担任工银保本混合基金基金经理；2013
年 2月 7日至 2017年 2月 6日，担任工银保本 2号混合型发起式基金(自 2016年 2月 19
日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理；2013年 6月 26日至 2018
年 2月 27日，担任工银瑞信保本 3号混合型基金基金经理； 2013年 7月 4日至 2018年
2月 23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理；2014年 9月 19日起至今，担
任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理；2015年 5月 26日起至 2018年 6月 5日，担
任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，16年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证
券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加
入工银瑞信，现任权益投资总监。2011年 11月 23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型
证券投资基金基金经理；2013年 9月 23日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；
2014年 10月 22日至 2017年 10月 9日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；
2015年 4月 28日至 2018年 3月 2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；
2016年 1月 29日至 2018年 11月 30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经
理；2017年 4月 21日至 2019年 1月 24日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金
基金经理；2018年 3月 28日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经
理，2018年 6月 5日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生，16年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金
投资中心总经理。
郝康先生，21年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在
联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资
产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权
益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016年 12月 30日至今，担任工银瑞信沪
港深股票型证券投资基金基金经理；2017年 11月 9日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵
活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年 5月 10日至今，担任工银瑞信新经济灵活工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理；2018年 12月 25日至今，担任工银瑞信红利
优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至 1995年，
任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至 2002年，任职于日本大和投资信托（香
港）有限公司，担任资深投资经理；2003年至 2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公
司，担任投资总监；2004年至 2006年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管
理部副总裁；2006年至 2008年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资
总监；2008年至 2013年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；
2014年至 2016年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017
年至 2018年 6月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。
朱碧艳女士，简历同上。
章赟先生，12年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学
研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限
公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监） ；
2014年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销中心
名
称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A 座 6-9 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号
701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-81042588、010-81042599
联系人：宋倩芳
公司网站：www.icbccs.com.cn
2、其他销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：http://www.abchina.com
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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法定代表人：牛锡明
联系人：陆志俊
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
客户服务电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（5）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
联系人：侯燕鹏
传真：010－66594431
客户服务电话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（6）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
办公地址：上海市江宁路 168号
法定代表人：高建平
注册日期：1988年 8月 26日 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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11
注册资本：190.52亿元人民币
联系人：刘玲
电话：021-52629999
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（7）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路 7088号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010－84588888
传真：010－84865560
客户服务电话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（8）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
电话：0531－89606165
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（9）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571－86811958
传真：0571－85783771 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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客户服务电话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（10）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦
办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服务电话：4008888111；95565
网址：http://www.newone.com.cn/
（11）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
传真：021－38670161
客户服务电话：95521/400-8888-666
网址：http://www.gtja.com/
（12）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021－22169081
传真：021－22169134
客户服务电话：4008888788；95525 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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网址：http://www.ebscn.com/
（13）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021－23219275
传真：021－63602722
客户服务电话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（14）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579; 4008-888-999
网址：http://www.95579.com/
（15）中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
办公地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
法定代表人：金立群
联系人：罗春蓉、武明明
电话：010－65051166
传真：010－65051156
客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/ 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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14
（16）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编：200031）
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（17）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
客户服务电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（18）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-83252182
传真：010－63080978
客户服务电话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（19）中国民族证券有限责任公司 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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15
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：姜志军
联系人：丁敏
电话：010-59355997
传真：010-66553791
客户服务电话：400-889-5618
网址：http://www.e5618.com
（20）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人：周驰
传真：021-58991896
客户服务电话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
（21）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋 41层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
客户服务电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/
（22）西南证券股份有限公司 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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16
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
电话：023-63786633
传真： 023-67616310
客户服务电话：95355、 4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（23）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn
（24）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020－88836999
传真：020－88836654
客户服务电话：961303
网址：http://www.gzs.com.cn
（25）长城国瑞证券有限公司 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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17
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
办公地址： 福建省厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20F
法定代表人：王勇
联系人：邱震
联系电话：0592-2079259
传真电话：0592-2079602
客户服务电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
（26）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A 座 3、5层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话：010－58568235
联系传真：010－58568062
公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-58568118
（27）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101号
法定代表人：陈宏
联系电话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人：汪尚斌
公司网址：www.xzsec.com
客户咨询电话：40088-11177
（28）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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18
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（29）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
（30）汉口银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933号
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933号
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电话：96558（武汉）4006096558（全国）
网址：www.hkbchina.com
（31）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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19
联系人：林培珊
电话：0769-22866254
传真：0679-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（32）齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号
法定代表人：杲传勇
联系人：孙菁艺
电话：0533-2178888-9910
传真：0533-6120373
客服电话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（33）德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266号
法定代表人：孙玉芝
联系人：王方震
电话：0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（34）威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路 9号
办公地址：威海市宝泉路 9号
法定代表人：谭先国
联系人：刘文静 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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20
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（35）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（36）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
联系人：王盈虚
电话：0571-88267825
传真：0571-87659954
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
（37）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥安庆路 79号天徽大厦 A 座
办公地址：合肥安庆路 79号天徽大厦 A 座
法定代表人：吴学民
联系人：陶锋
电话： 0551-65898113 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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21
传真： 0551-62667684
客户服务电话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（38）天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15号
办公地址：天津市河西区友谊路 15号
法定代表人：袁福华
联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客户服务电话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（39）云南红塔银行股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2号
办公地址：云南省玉溪市东风南路 2号
法定代表人：旃绍平
联系人：常奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服务电话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（40）江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 381号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 381号
法定代表人：张小军
联系人：游丹
电话：025-88866645
传真：025-88866724
客户服务电话：025-96008 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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22
网址：http://www.zjrcbank.com
（41）富滇银行股份有限公司
注册地址：昆明市拓东路 41号
办公地址：昆明市拓东路 41号
法定代表人：夏蜀
联系人：杨翊琳
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客户服务电话：400-88-96533
网址：www.fudian-bank.com
（42）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
联系人：朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服务电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（43）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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23
（44）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层
法定代表人：刘汝军
联系人：马骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（45）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410号
办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服务电话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（46）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：于慧
电话：021－61618888
传真：021－63602431
客户服务电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（47）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D 座 3单元 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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24
法定代表人：李长伟
联系人：唐昌田
传真：010-88321763
客户服务电话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（48）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
（49）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（50）成都农村商业银行股份有限公司
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号
办公地址：四川省成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 6楼
法定代表人：陈萍
联系人：杨琪
电话：028-85315412 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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25
传真：028-85190961
客服电话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（51）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市大北街 13号
办公地址：太原市长治路 111号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351－4130322
传真：0351－4192803
客户服务电话：4007121212
（52）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客户服务电话：400-666-2288
网址： www.jhzq.com.cn
（53）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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26
网址：http://www.foundersc.com
（54）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：牛映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（55）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
电话：0731-84409000
传真：0731-84409009
客户服务电话：4006-365-058
网址：www.dayouf.com
（56）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010－66045182
传真：010－66045518
客户服务电话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（57）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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27
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755- 33227951
客户服务电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（58）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
联系电话： 010-59601366-7167
客服电话：400-818-8000
传真： 0351-4110714
网址： www.myfund.com
（59）上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509977
客服电话：95021/400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（60）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790，021-60897869 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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28
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（61）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com
（62）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（63）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022
传真：010-65884788
网址：http://www.licaike.com/ 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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29
（64）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：郭丹妮
联系电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
传真：021-61101630
网址： www.leadfund.com.cn
（65）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A 座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
联系电话：010- 60842306
客服电话：400-021-8850
传真：010-85097308
网址： http://www.harvestwm.cn/
（66）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A 座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话： 010-59497361
客服电话：400-876-9988
传真： 010-64788016
网址： www.zscffund.com
（67）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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30
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（68）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：常艳琴
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（69）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：马勇
联系人： 文雯
联系电话：010-83363101
客服电话：4008-166-1188
传真：0010-83363072
网址： http://8.jrj.com.cn/
（70） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话： 400-609-9200 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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（71）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址： 上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法定代表人： 马刚
联系人：杨徐霆
联系电话：021-60818249
客服电话： 95193
网址：https://www.tonghuafund.com
（72）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
联系电话：010-56075718
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（73） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
联系电话：010-88312877-8032
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（74）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 A 座 9层
法定代表人：王兵
联系人：赵森 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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联系电话：010-65807399
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
（75）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A 座 11层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（76）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C号地 3号楼 2层 205室
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5号曙光大厦 C座 1层
法定代表人：洪少猛
联系人：万里峰
联系电话：010-58276999
客服电话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（77）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A 座 1505室
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
联系电话：010-85934903
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（78）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11 层 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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法定代表人：申健
联系人：付江
联系电话：021-20219988*31781
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（79）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市锦江区东大街 99号平安金融中心 1501室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：028-86758820-803
客服电话：400-020-0606
网址：www.puyifund.com.cn/
（80）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（81）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话：010-65951887
传真：010-65951887
客户服务电话：400-618-0707 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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网址：www.hongdianfund.com
（82）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：燕斌
联系人： 兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话： 400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（83）北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F 座 12层 B室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（84）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006 433 389
网址：www.vstonewealth.com
（85）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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35
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341-342 室
法定代表人： 季长军
联系人 ：何鹏
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服务电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
（86）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A 单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人： 刘勇
电话： 0755-83999907-8814
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址： www.fujiwealth.cn
（87）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A 座 712
法定代表人：梁蓉
联系人： 王瑶
电话： 010-66154828
传真： 010-63583991
客户服务电话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
（88）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A 座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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36
电话： 010-59336544
传真： 010-59336586
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（89）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
电话： 0371-85518396
传真： 0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（90）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人： 叶健
电话： 0755-89460500
传真： 0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（91）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（92）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D 座 21&28层
法定代表人：蒋煜
联系人：曲哲伦
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服务电话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（93）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发
展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话： 021-65370077-268
传真： 021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（94）深圳安见基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室
办公地址： 深圳市南山区海德一道中州控股中心 B座 32K
法定代表人： 吴永宏
联系人： 陈鹏
电话：0755-86382002
客户服务电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（95）南京途牛基金销售有限公司
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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38
注册地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
联系人： 张士帅
电话： 025-86853969
传真： 025-86853960
客户服务电话：4007-999-999转 3
网址：http://jr.tuniu.com/
（96）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 李瑞真
电话： 010-56251471
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
（97）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话： 010-85594745
传真： 010-85932427
客户服务电话： 400-066-8586
网址： www.igesafe.com
（98）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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联系人： 姜英华
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服务电话： 400-623-6060
网址： www.niuniufund.com
（99）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真： 021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（100）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO 嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
联系人： 陈霞
电话：010-59313555
传真：010-53509643
客户服务电话： 4008-980-618
网址： www.chtwm.com
（101）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人：丁东华
联系人： 郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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40
客户服务电话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（102）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
联系人： 徐江
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服务电话： 400-0411-001
网址： www.taichengcaifu.com
（103）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
法定代表人： 夏予柱
联系人： 胡明哲
电话： 010-68091380
传真： 010-68091380
客户服务电话： 400-106-0101
网址： www.jhjfund.com
（104）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5层 518室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 吴翠
电话： 010-62675657
传真： 8610-62676582
客户服务电话： 010-62675369 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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网址： www.xincai.com
（105）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座
法定代表人：江卉
联系人：黄立影
电话：010-89188345
传真：89189566
客户服务电话： 个人业务：95118
企业业务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
（106）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话： 010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（107）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 侯芳芳
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
客户服务电话： 400-159-9288
网址： https://danjuanapp.com
（108）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人： 杨健
联系人： 李海燕
电话：
010-65309516
传真：
010-65330699
客户服务电话：
400-673-7010
网址： www.jianfortune.com
（109）上海挖财基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人： 冷飞
联系人：李娟
电话： 021-50810683
传真： 021-50810687
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（110）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：025-66996699-882796
传真：无
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（111）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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电话：0411-39027808
传真：0411-39027835
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
基金管理人可根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》和本基金基金合同等的规
定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）基金登记机构
名
称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号
701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A 座 6层
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人：朱辉毅
（三）律师事务所及经办律师
名
称：北京德恒律师事务所
住
所：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座十二层
办公地址：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座十二层
负责人：王丽
电
话：010-52682888
传
真：010-52682999
经办律师：徐建军、刘焕志
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名
称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住
所：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16层
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16层
法定代表人：葛明
经办注册会计师：李慧明，王珊珊
联系电话：（010）58152145 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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传真：（010）58114645
联系人：王珊珊
四、基金的名称
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金。
五、基金的类型
股票型基金。
六、基金的投资目标
深入挖掘并充分理解国内经济增长和战略转型所带来的投资机会，精选具有估值优势
的公司股票进行投资，力争实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易的
股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票） 、权证、股指期货、债
券（包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转
债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等） 、资产支持证券、债券回购、银
行存款、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国
证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 80%–95%，其中，投资于本基金界
定的战略转型主题股票占非现金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年
以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品
种的投资比例。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济
政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评价各类资产的风险收益水平。
在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策略，在市场上涨阶段中，适
当增加权益类资产配置比例，在市场下行周期中，适当降低权益类资产配置比例，力求实
现基金财产的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
2、股票选择策略
（1）战略转型主题的界定
中国经济正迈入战略转型的重要机遇期。宏观层面来看，经济结构的调整和发展方式
的转变将带来大量的投资机会。在微观层面，战略转型也将给企业带来新活力。尤其是企
业的并购重组，在战略转型过程中加速了组织模式的变迁和资源的融合，更加有利于企业
运作效率和竞争力的提升。综上，本基金对战略转型主题的界定为：
1）根据公开信息，包括但不限于公司公告等形式，能够确认并购重组意愿和潜力，即
将进行战略转型的上市公司；
2）已完成并购重组的、正在进行战略转型的上市公司；
3）其他由基金管理人基于公开、合规的信息和可追溯的研究，认为具备并购重组潜
力，战略转型预期强烈的上市公司。
未来随着经济增长方式转变和产业结构升级，战略转型主题的外延将会逐渐扩大，本
基金将视实际情况调整上述对战略转型主题股票的识别及认定。
（2）个股选择
本基金在行业配置的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的办法，选择具有核心
竞争优势和持续增长潜力，且估值水平相对合理的战略转型主题优质上市公司的股票进行
重点投资。
1）定性分析
本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定
投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面：
A、战略转型效益分析：重点考察并购重组行为是否提升上市公司的效率，带来盈利
改善，例如本基金将关注并购重组是否对资产、业务、人员起到优化作用，是否有利于实
现规模效应或扩大市场份额，是否有利于拓宽公司在产业链中的长度，是否有利于分散经
营风险，使公司获得新的利润增长点等；
B、公司的竞争优势：重点考察公司的市场优势，在细分市场是否占据领先位置，是
否具有品牌号召力或较高的行业知名度等；资源优势，包括是否拥有独特优势的物资或非工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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46
物质资源，比如市场资源、专利技术等；产品优势，包括是否拥有对产品的定价能力等以
及其他优势；
C、公司治理评估:本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特
征：①公司治理框架保护并便于行使股东权利，公平对待所有股东；②尊重公司相关利益
者的权利；③公司信息披露及时、准确、完整；④公司董事会勤勉、尽责，运作透明；
⑤公司股东能够对董事会成员施加有效的监督，公司能够保证外部审计机构独立、客观地
履行审计职责。不符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。
D、公司的盈利模式：对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟
程度，考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性；
2）定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行
定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。包括：成长性指标（收入
增长率、营业利润增长率和净利润增长率等） 、财务指标（毛利率、营业利润率、净利率、
净资产收益率等） ；估值指标（PE、PEG、PS 等） 。
3、股指期货投资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨
慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆
效应和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略
包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场
冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货
建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头
寸，然后逐步卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金
在股指期货套期保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta的
稳定性，精细化确定投资方案比例。
4、债券投资策略
本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，专业研
究人员分别从利率、债券信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团
队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。
（1）利率策略
研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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47
景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化
趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度
变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，综
合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，可以制定出组合的目标久期，预期市场利
率水平将上升时，降低组合的久期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的
再投资收益；预期市场利率将下降时，提高组合的久期，在市场利率实际下降时获得债券
价格上升的收益，并获得较高利息收入。
（2）信用策略
根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景，发行人业务发展状
况，企业市场地位，财务状况，管理水平，债务水平等因素，评价债券发行人的信用风
险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资
价值。
（3）债券选择与组合优化
本基金将根据债券市场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在综合考虑流动
性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价
值，选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行
优化。
（4）可转换债券投资
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票
价格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、
其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量
化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。
5、权证投资策略
本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证，或者本
基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在
对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券
价格走势等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或
避险交易组合，力求取得最优的风险调整收益。
6、资产支持证券投资策略 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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48
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS） 、住房抵押贷款支持证券
（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提
前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助
采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投
资决策。
九、基金的业绩比较基准
1、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
80%×中证 800指数收益率＋20%×中债综合指数收益率。
2、选择理由
中证 800指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中小市值公司
的整体状况的指数。中证 800指数的成份股由中证 500指数和沪深 300指数成份股一起构
成。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市
场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场，成份券种包括除资
产支持债和部分在交易所发行上市的债券以外的其他所有债券，具有广泛的市场代表性，
能够反映债券市场总体走势。本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本
基金的风险收益特征。
本基金是股票型证券投资基金，股票投资比例为 80-95%，本基金对中证 800指数和中
债综合指数分别赋予 80%和 20%的权重符合本基金的投资特性。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及
时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场
基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合的报告期为 2018年 10月 1日起至 12月 31日止（财务数据未经审计）。 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 587,407,023.05 88.84
其中：股票
587,407,023.05 88.84
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
47,090,212.90 7.12
其中：债券
47,090,212.90 7.12
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
25,329,799.21 3.83
8 其他资产
1,385,606.35 0.21
9 合计
661,212,641.51
100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 434,991,842.05 67.66
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 14,431,424.40 2.24
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 73,914,974.54 11.50
J 金融业 50,145.80 0.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 5,612,573.40 0.87
M 科学研究和技术服务业 14,899,506.74 2.32
N 水利、环境和公共设施管理业 410,219.82 0.06
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 43,096,336.30 6.70
S 综合 - -
合计 587,407,023.05 91.36
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 601222 林洋能源 10,125,622 49,008,010.48 7.62
2 300274 阳光电源 3,645,188 32,515,076.96 5.06
3 002343 慈文传媒 3,005,251 27,107,364.02 4.22
4 600760 中航沈飞 847,658 23,488,603.18 3.65
5 002230 科大讯飞 926,150 22,820,336.00 3.55
6 300398 飞凯材料 1,143,557 17,953,844.90 2.79
7 603601 再升科技 1,903,864 14,526,482.32 2.26
8 002640 跨境通 1,336,243 14,431,424.40 2.24
9 002439 启明星辰 675,139 13,880,857.84 2.16
10 601877 正泰电器 553,825 13,424,718.00 2.09 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,096,000.00 6.24
其中：政策性金融债 40,096,000.00 6.24
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 6,994,212.90 1.09
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 47,090,212.90 7.32
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 180207 18国开07 400,000 40,096,000.00 6.24
2 113016 小康转债 71,130 6,994,212.90 1.09
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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52
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
1.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 233,391.51
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,021,341.72
5 应收申购款 130,873.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,385,606.35
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 113016 小康转债 6,994,212.90 1.09
注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金基金合同生效日为2015年2月16日，基金合同生效以来（截至2018年12月31
日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2015.2.16-2015.12.31 0.80% 3.03% 13.80% 2.05% -13.00% 0.98%
2016年 -2.08% 1.65% -10.02% 1.22% 7.94% 0.43%
2017年 26.34% 0.70% 12.10% 0.52% 14.24% 0.18%
2018.1.1-2018.12.31 -22.69% 1.51% -21.06% 1.07% -1.63% 0.44%
自基金合同生效起至今 -3.60% 1.86% -9.39% 1.30% 5.79% 0.56%
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（2015年 2月 16日至 2018年 12月 31日） 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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注：1、本基金基金合同于 2015年 2月 16日生效。
2、按基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至报告期末，本基金的各项投资比例
符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：股票占基金资产的比例为 80%–95%，其
中，投资于本基金界定的战略转型主题股票占非现金资产的比例不低于 80%。每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的
现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券、期货交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）基金的相关账户的开户及维护费用；
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定
节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类”中第（3）－（9）项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（3）证券账户开户费用：证券账户开户费由基金管理人垫付，运作后由基金管理人向
基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次日起 3个工作日内从基金资产中一次
性支付给基金管理人。
3、不列入基金费用的项目 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金管理费和基金托管费的调整
在法律法规允许的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基
金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费
率实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金对申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别
计算。
本基金的申购费率如下表所示：
基金的申购费率结构
费用种类 申购金额（M） 费率
M＜100万 1.5%
100万≤M＜300万 1.0%
300万≤M＜500万 0.8%
申购费
500万≤M
按笔收取，1,000元/笔
注：M为申购金额
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用，不列入基金财产。
2、赎回费
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。对持续持有期少于 30日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期
不少于 30日但少于 3个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期
不少于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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期不少于 6个月的投资人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产（1年以 365天计） 。赎回
费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下：
基金的赎回费率结构
持有期限 赎回费率
Y＜7天 1.5%
7天≤Y＜30天 0.75%
30天≤Y＜1年 0.50%
1年≤Y＜2年 0.30%
赎回费率
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有期限，1年指 365天。
3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部
门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
2、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行
了更新。
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。
4、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“十、基金的业绩”部分，更新了本基金截至2018年12月31日的基金业绩的内
容。
6、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于联络方式”和“关于
网站服务”相关的内容。 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
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7、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所
有公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登
陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn查询。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇一九年四月一日
