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信达澳银健康中国混合(003291)

信达澳银健康中国混合:更新招募说明书摘要(2019年4月)查看PDF公告

信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘
要
基金管理人:信达澳银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二〇一九八年四九月
重要提示
信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2016 年 4 月 18 日
证监许可【2016 】838 号文准予注册公开募集。根据相关法律法规,本基金基金合同已于 2017 年 8 月
18 日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对
本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自
主做出投资决策,自行承担投资风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所
带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既
可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面
了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量
等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资
人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金
的特有风险等。
本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发
行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶
化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大
的负面影响和损失。
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益中高的投资品种,其风险收益水平高于货
币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。投资有风险,投资者认(申)购基金份额时应认真阅读本招
募说明书及基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理
性判断市场,谨慎做出投资决策。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改
变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元
从而遭受损失的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险,由投资者自行负担。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为20198 年 28 月 178 日,所载财务数据和净值表现截至 20187 年 126 月 310 日(财务数据未经审计)。
第一部分、基金管理人
一 、基金管理人概况
名称:信达澳银基金管理有限公司
住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层
邮政编码:518054
成立日期:2006 年 6 月 5 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】071 号
法定代表人:于建伟
电话:0755-83172666
传真:0755-83199091
联系人:郑妍
经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
股本结构:信达证券股份有限公司出资 5400 万元,占公司总股本的 54%;康联首域集团有限公司
(Colonial First State Group Limited)出资 4600 万元,占公司总股本的 46%
存续期间:持续经营
二、主要人员情况
1、董事、监事、高级管理人员
董事:
于帆先生,董事长,毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月任化工部管理干部学院经济系
法学教师,1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信达信托投资公司部门副总经理、部门总经理,1999 年
6 月至 2000 年 9 月任中国信达资产管理公司债权管理部高级经理,2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券
股份有限公司董事会秘书、副总经理,2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券股份有限公司党委委员、
董事会秘书、副总经理、常务副总经理,2011 年 10 月至 2013 年 8 月任中国信达资产管理公司投融资业
务部总经理,2013 年 8 月至今任信达证券股份有限公司董事、总经理。2014 年 9 月 16 日起兼任信达澳银
基金管理有限公司董事长。
施普敦(Michael Stapleton)先生,副董事长,澳大利亚墨尔本 Monash 大学经济学学士。1996 年至
1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司(澳大利亚)机构客户经理,1998 年加入康联首域投资有限公司机
构业务开发部门,负责澳大利亚机构客户销售和关系管理,2002 年加入首域投资国际(伦敦),历任机
构销售总监、机构业务开发主管,2009 年 6 月起担任首域投资有限公司(香港)亚洲及日本区域董事总
经理。
于建伟先生,董事,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学 EMBA。30 年证券从业经历,具有证
券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作,历
任证券部副总经理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技国际信托
投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路营业部总
经理;2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理;2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有
限公司副总裁;2013 年 7 月加入信达澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有
限公司总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
潘广建先生,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师。曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港
强制性公积金计划管理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场
部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5 月起任首域投资(香港)
有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金管理公司监事至 2016 年 5 月 13 日,自 2016 年
5 月 14 日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司董事。
孙志新先生,独立董事,山西财经学院财政金融学学士,高级经济师。历任中国建设银行总行人事教育部
副处长,总行教育部副主任,总行监察室主任,广东省分行党组副书记、副行长,广西区分行党委书记、
行长,总行人力资源部总经理(党委组织部部长),总行个人业务管理委员会副主任,总行党校(高级研
修院)常务副校长,总行人力资源部总经理(党委组织部部长),总行工会常务副主席,总行监事会监事,
于 2011 年 1 月退休。
刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr(远东)有限公司投资分析师,霸菱
国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理,纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理,景顺亚洲有
限公司投资董事,汇丰资产管理(香港)有限公司(2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)股票
董事,中银保诚资产管理有限公司投资董事,新鸿基地产有限公司企业策划总经理,中国平安资产管理
(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中国国际金融(香港)有限公司资产管理部执行董事,
Seekers Advisors(香港)有限公司执行董事兼投资总监。2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理(香港)
有限公司董事总经理。
刘治海先生,独立董事,全国律师协会公司法专业委员会委员,北京市人大立法咨询专家,中国政法大学
法学硕士,历任江苏省盐城市政法干校教师,首都经贸大学经济系讲师,自 1993 年 2 月起担任北京金诚
同达律师事务所高级合伙人。2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事:
郑妍女士,中国农业大学管理学硕士,现任监察稽核部总监。2007 年 5 月加入信达澳银基金管理有限公
司,历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳
银基金管理有限公司职工监事。
高级管理人员:
于建伟先生,总经理,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学 EMBA。30 年证券从业经历,具有
证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作,
历任证券部副总经理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技国际信
托投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路营业部
总经理;2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理;2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券
有限公司副总裁;2013 年 7 月加入信达澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理
有限公司总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖女士,督察长,中南财经大学经济学学士,加拿大 Concordia University 经济学硕士。22 年证券、基
金从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公
司研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务,其间两次借调到中国证监
会基金部工作,参与养老基金重组、首批开放式基金评审等工作。2000-2001 年参与英国政府“中国金融
人才培训计划”(FIST 项目),任职于东方汇理证券公司(伦敦)。2005 年 8 月加入信达澳银基金管理
有限公司,任督察长兼董事会秘书。
于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士。25 年证券、基金从业经历,具有证券与基金从业资格、
基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计
划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经理;中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理
助理兼计财部经理;宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼清算中
心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005 年 10 月
加入信达澳银基金管理有限公司,历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。王咏辉先生,总经理助理,英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕士,21 年证券、基金从
业经验。 曾任伦敦摩根大通(JPMorgan)投资基金管理公司分析员、高级分析师,汇丰投资基金管理公
司(HSBC)高级分析师,伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人,巴克莱资本公司
(Barclays Capital)部门负责人,泰达宏利基金管理公司(Manulife Teda)国际投资部负责人、量化投资
与金融工程部负责人、基金经理,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投
资部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。2017 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司,任总
经理助理、基金经理,分管权益投资总部、智能量化与资产配置总部。王咏辉先生具备基金从业资格,英
国基金经理从业资格(IMC),英国 IET 颁发的特许工程师(CEng )认证资格。
阳先伟先生,总经理助理,西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕士,17 年证券、基金从业
经验。曾任民生证券有限公司业务经理、债券研究员,国海证券有限公司高级经理,鹏华基金管理有限公
司研究员、基金经理、公司投资决策委员会成员、固定收益部总经理,东吴证券股份有限公司董事总经理,
资管八部总经理。2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司,任总经理助理,分管固定收益总部。
董事:
于帆先生,董事长,毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月任化工部管理干部学院经济系
法学教师,1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信达信托投资公司部门副总经理、部门总经理,1999 年
6 月至 2000 年 9 月任中国信达资产管理公司债权管理部高级经理,2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券
股份有限公司董事会秘书、副总经理,2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券股份有限公司党委委员、
董事会秘书、副总经理、常务副总经理,2011 年 10 月至 2013 年 8 月任中国信达资产管理公司投融资业
务部总经理,2013 年 8 月至今任信达证券股份有限公司董事、总经理。2014 年 9 月 16 日起兼任信达澳银
基金管理有限公司董事长。
施普敦(Michael Stapleton)先生,副董事长,澳大利亚墨尔本 Monash 大学经济学学士。1996 年至
1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司(澳大利亚)机构客户经理,1998 年加入康联首域投资有限公司机
构业务开发部门,负责澳大利亚机构客户销售和关系管理,2002 年加入首域投资国际(伦敦),历任机
构销售总监、机构业务开发主管,2009 年 6 月起担任首域投资有限公司(香港)亚洲及日本区域董事总
经理。
于建伟先生,董事,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学 EMBA。30 年证券从业经历,具有证
券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作,历
任证券部副总经理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技国际信托
投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路营业部总
经理;2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理;2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有
限公司副总裁;2013 年 7 月加入信达澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有
限公司总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
潘广建先生,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师。曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香
港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港
强制性公积金计划管理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场
部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5 月起任首域投资(香港)
有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金管理公司监事至 2016 年 5 月 13 日,自 2016 年
5 月 14 日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司董事。
孙志新先生,独立董事,山西财经学院财政金融学学士,高级经济师。历任中国建设银行总行人事教育部
副处长,总行教育部副主任,总行监察室主任,广东省分行党组副书记、副行长,广西区分行党委书记、
行长,总行人力资源部总经理(党委组织部部长),总行个人业务管理委员会副主任,总行党校(高级研
修院)常务副校长,总行人力资源部总经理(党委组织部部长),总行工会常务副主席,总行监事会监事,
于 2011 年 1 月退休。
刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr(远东)有限公司投资分析师,霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理,纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理,景顺亚洲有
限公司投资董事,汇丰资产管理(香港)有限公司(2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)股票
董事,中银保诚资产管理有限公司投资董事,新鸿基地产有限公司企业策划总经理,中国平安资产管理
(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中国国际金融(香港)有限公司资产管理部执行董事,
Seekers Advisors(香港)有限公司执行董事兼投资总监。2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理(香港)
有限公司董事总经理。
刘治海先生,独立董事,全国律师协会公司法专业委员会委员,北京市人大立法咨询专家,中国政法大学
法学硕士,历任江苏省盐城市政法干校教师,首都经贸大学经济系讲师,自 1993 年 2 月起担任北京金诚
同达律师事务所高级合伙人。2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事:
郑妍女士,中国农业大学管理学硕士,现任监察稽核部总监。2007 年 5 月加入信达澳银基金管理有限公
司,历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳
银基金管理有限公司职工监事。
高级管理人员:
于建伟先生,总经理,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学 EMBA。30 年证券从业经历,具有
证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作,
历任证券部副总经理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技国际信
托投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路营业部
总经理;2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理;2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券
有限公司副总裁;2013 年 7 月加入信达澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理
有限公司总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖女士,督察长,中南财经大学经济学学士,加拿大 Concordia University 经济学硕士。21 年证券、基
金从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公
司研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务,其间两次借调到中国证监
会基金部工作,参与养老基金重组、首批开放式基金评审等工作。2000-2001 年参与英国政府“中国金融
人才培训计划”(FIST 项目),任职于东方汇理证券公司(伦敦)。2005 年 8 月加入信达澳银基金管理
有限公司,任督察长兼董事会秘书。
于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士。24 年证券、基金从业经历,具有证券与基金从业资格、
基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计
划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经理;中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理
助理兼计财部经理;宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼清算中
心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005 年 10 月
加入信达澳银基金管理有限公司,历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
王咏辉先生,总经理助理,英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕士,20 年证券、基金从
业经验。 曾任伦敦摩根大通(JPMorgan)投资基金管理公司分析员、高级分析师,汇丰投资基金管理公
司(HSBC)高级分析师,伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人,巴克莱资本公司
(Barclays Capital)部门负责人,泰达宏利基金管理公司(Manulife Teda)国际投资部负责人、量化投资
与金融工程部负责人、基金经理,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投
资部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。2017 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司,任总
经理助理兼投资总监。王咏辉先生具备基金从业资格,英国基金经理从业资格(IMC),英国 IET 颁发的
特许工程师(CEng )认证资格。
阳先伟先生,总经理助理,西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕士,16 年证券、基金从业
经验。曾任民生证券有限公司业务经理、债券研究员,国海证券有限公司高级经理,鹏华基金管理有限公
司研究员、基金经理、公司投资决策委员会成员、固定收益部总经理,东吴证券深圳分公司董事总经理,资管分部总经理,深圳分公司固定收益总监。2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司,任总经理助
理,分管固定收益业务。
2、基金经理
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 
任职日期 离任日期 
曾国富 本基金的基金经理、产业升级混合、消费优选混合的基金经理、权益投资总部副总监本基金的基
金经理、产业升级混合、消费优选混合的基金经理、公募投资总部副总监 2017 年 8 月 18 日 - 2019 年 上
海财经大学管理学硕士。1994 年至 2005 年历任深圳大华会计师事务所审计部经理,大鹏证券有限责任公
司投资银行部业务董事、内部审核委员会委员,平安证券有限责任公司资本市场事业部业务总监、内部审
核委员会委员,国海富兰克林基金管理有限公司研究分析部分析员。2006 年 9 月加入信达澳银基金,历
任高级分析师、投资副总监、投资研究部下股票投资部总经理、研究副总监、研究总监、公募投资总部副
总监、权益投资总部副总监,信达澳银精华配置混合基金基金经理(2008 年 7 月 30 日至 2011 年 12 月
16 日)、信达澳银红利回报混合基金基金经理(2010 年 7 月 28 日至 2011 年 12 月 16 日)、信达澳银中
小盘混合基金基金经理(2009 年 12 月 1 日至 2014 年 2 月 22 日)、信达澳银产业升级混合基金基金经理
(2015 年 2 月 14 日起至今)、信达澳银健康中国灵活配置混合型基金基金经理(2017 年 8 月 18 日起至
今)、信达澳银消费优选混合型基金基金经理(2018 年 3 月 8 日起至今)。上海财经大学管理学硕士。
1994 年至 2005 年历任深圳大华会计师事务所审计部经理,大鹏证券有限责任公司投资银行部业务董事、
内部审核委员会委员,平安证券有限责任公司资本市场事业部业务总监、内部审核委员会委员,国海富兰
克林基金管理有限公司研究分析部分析员。2006 年 9 月加入信达澳银基金,历任高级分析师、投资副总
监、投资研究部下股票投资部总经理、研究副总监、研究总监、公募投资总部副总监,信达澳银精华配置
混合基金基金经理(2008 年 7 月 30 日至 2011 年 12 月 16 日)、信达澳银红利回报混合基金基金经理
(2010 年 7 月 28 日至 2011 年 12 月 16 日)、信达澳银中小盘混合基金基金经理(2009 年 12 月 1 日至
2014 年 2 月 22 日)、信达澳银产业升级混合基金基金经理(2015 年 2 月 14 日起至今)、信达澳银健康
中国灵活配置混合型基金基金经理(2017 年 8 月 18 日起至今)、信达澳银消费优选混合型基金基金经理
(2018 年 3 月 8 日起至今) 
李朝伟 本基金的基金经理、领先增长混合基金的基金经理本基金的基金经理、领先增长混合基金的基金
经理 2017 年 8 月 18 日 - 86 年 复旦大学经济学硕士。2011 年 7 月至 2013 年 7 月在平安大华基金管理有
限公司,任行业研究员;2013 年 7 月至 2015 年 4 月在上投摩根基金管理有限公司,任研究员;2015 年
4 月至 2015 年 11 月在大成基金管理有限公司,任基金经理助理;2015 年 11 月加入信达澳银基金公司,
历任股票投资部高级研究员、信达澳银精华灵活配置混合基金基金经理(2016 年 1 月 8 日起至 2017 年
12 月 30 日)、信达澳银领先增长混合基金基金经理(2016 年 5 月 11 日起至今)、信达澳银健康中国灵
活配置混合型基金(2017 年 8 月 18 日起至今)。复旦大学经济学硕士。2011 年 7 月至 2013 年 7 月在平
安大华基金管理有限公司,任行业研究员;2013 年 7 月至 2015 年 4 月在上投摩根基金管理有限公司,任
研究员;2015 年 4 月至 2015 年 11 月在大成基金管理有限公司,任基金经理助理; 2015 年 11 月加入信
达澳银基金公司,历任股票投资部高级研究员、信达澳银精华灵活配置混合基金基金经理(2016 年 1 月
8 日起至 2017 年 12 月 30 日)、信达澳银领先增长混合基金基金经理(2016 年 5 月 11 日起至今)、信达
澳银健康中国灵活配置混合型基金(2017 年 8 月 18 日起至今) 
3、公司公募基金投资审议委员会
公司公募基金投资审议委员会由 86 名成员组成,设主席 1 名,委员 75 名。名单如下:
主席:于建伟,总经理
委员:
黄晖,督察长王咏辉,总经理助理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监
阳先伟,总经理助理、固定收益总部总监
曾国富,权益投资总部副总监、基金经理
孔学峰,固定收益总部副总监、基金经理
刘威,权益投资总部副总监
刘涛,产品创新部总监
王咏辉,投资总监、总经理助理
曾国富,公募投资总部副总监、基金经理
孔学峰,公募投资总部副总监、基金经理
邹运,投委会秘书、基金经理助理
刘涛,产品创新部总监
上述人员之间不存在亲属关系。
第二部分、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。
本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939) ,于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上
市(股票代码 601939) 。
2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增幅 3.08% 。上半年,本
集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42% ;净利润较上年同
期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。
2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金融》“2017 最佳转
型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”
、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖
项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界
500 强排行榜”中列第 28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财
信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个
职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自
2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控
工作手段。
2、主要人员情况纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并
在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托
管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并
担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期
从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务
管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理
念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资
产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII、企
业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季
度末,中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢
得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财
资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环
球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施
奖”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理
规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息
的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作
进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内
控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,
可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查
制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有
效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务
实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代
托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、
投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发
现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常
事项及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有
必要将及时报告中国证监会。
(一)基金托管人情况
1.基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。
本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939) ,于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上
市(股票代码 601939) 。
2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿元,增幅 3.47% 。上半年,本
集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增长 1.30%;净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,
盈利水平实现平稳增长。
2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016 中国最佳
银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投
资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会
“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一
级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市
场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,
在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师
事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2.主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并
在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托
管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期
从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期
从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,
具有丰富的客户服务和业务管理经验。原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务
管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理
念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资
产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII、企
业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季
度末,中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢
得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最
佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金
融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
第三部分、相关服务机构
一、销售机构及联系人
1、直销机构
名称:信达澳银基金管理有限公司
住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层
法定代表人:于建伟 
电话:0755-82858168/83077068
传真:0755-83077038
联系人:王丽燕
公司网址:www.fscinda.com
邮政编码:518054
2、代销机构
序号 名称 注册地址 法定代表人 办公地址 客服电话 联系人 网站 
1 中国建设银行股份有限公司 北京市西城区金融大街 25 号 田国立 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号
楼 95533 邓艳明 www.ccb.com 
2 交通银行股份有限公司 上海市浦东新区自由贸易试验区银城中路 188 号 彭 纯 同“注册地址” 95559 
胡佳敏 www.bankcomm.com 
3 渤海银行股份有限公司 天津市河东区海河东路 218 号 李伏安 天津市河东区海河东路 218 号渤海银行
大厦 95541/4008888811 王宏 www.cbhb.com.cn 
4 南洋商业银行(中国)有限公司 上海市浦东新区世纪大道 800 号三层、六层至九层 陈孝周 上海市浦
东新区世纪大道 800 号南洋商业银行大厦 4008302066 宋雯 www.ncbchina.cn/cn/index.html 
5 恒丰银行股份有限公司 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 蔡国华 同“注册地址” 95395 李胜贤 
www.hfbank.com.cn 
6 信达证券股份有限公司 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 张志刚 同“注册地址” 95321 唐静 
www.cindasc.com 
7 中国银河证券股份有限公司 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 陈共炎 同“注册地
址” 95551/4008888888 邓颜 www.chinastock.com.cn 
8 中信建投证券股份有限公司 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 王常青 北京市朝阳门内大街 188 号 
95587/4008888108 许梦园 www.csc108.com 
9 申万宏源证券有限公司 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 李梅 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 95523/4008895523 余敏 www.swhysc.com 
10 申万宏源西部证券有限公司 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室 韩志谦 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 
4008000562 唐岚 www.hysec.com 
11 华龙证券股份有限公司 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 李晓安 同“注册地
址” 95368/4006898888 范坤、杨力 www.hlzqgs.com 
12 中信证券股份有限公司 广东省深圳市福田区中心 3 路 8 号卓越时代广场(二期)北座 张佑君 北京市
朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 95558 周雪晴 www.cs.ecitic.com 
13 中信证券(山东)有限责任公司 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 2001 姜
晓林 同“注册地址” 95548 孙秋月 www.zxzqsd.com.cn 
14 湘财证券股份有限公司 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 林俊波 同
“注册地址” 95351 
李欣 www.xcsc.com 
15 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路 1508 号 周健男 同“注册地址” 95525 刘晨 
www.ebscn.com 
16 兴业证券股份有限公司 福建省福州市湖东路 268 号 杨华辉 上海市浦东新区长柳路 36 号 95562 乔琳
雪 www.xyzq.com.cn 
17 海通证券股份有限公司 上海市黄浦区广东路 689 号 周杰 上海市广东路 689 号海通证券大厦 
95553/4008888001 王立群 www.htsec.com 
18 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 霍达 同“注册地址” 95565 黄
婵君 www.newone.com.cn 
19 国信证券股份有限公司 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 何如 深圳市罗湖区红
岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 95536 容榕、李颖 www.guosen.com.cn 
20 广发证券股份有限公司 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 孙树明 广东省广州
市天河区天河北路 183 号大都会广场 5 楼,7 楼,8 楼,17 楼、18 楼,19 楼,38-44 楼 95575 黄岚 
www.gf.com.cn 
21 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 王连志 同“注
册地址” 95517 刘志斌 www.essence.com.cn 
22 平安证券股份有限公司 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 刘世安 同“注册地址” 
95511 石静武 stock.pingan.com 
23 东兴证券股份有限公司 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 魏庆华 同“注册地址” 
95309/4008888993 汤漫川 www.dxzq.net 
24 世纪证券有限责任公司 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 姜昧军 同“注册地址”
 4008323000 王雯、陈玮 www.csco.com.cn 
25 华福证券有限责任公司 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦 7-9 层 黄金琳 福州市五四路
157 号新天地大厦 7 至 10 层 95547 郭相兴 www.hfzq.com.cn 
26 华泰证券股份有限公司 南京市江东中路 228 号 周易 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦
10 楼 95597 庞晓芸 www.htsc.com.cn 
27 广州证券股份有限公司 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 邱三发 同
“注册地址” 95396 梁微 www.gzs.com.cn 
28 新时代证券股份有限公司 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 叶顺德 同“注册地址”
 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn 
29 长江证券股份有限公司 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 尤习贵 同“注册地址” 
95579/4008888999 奚博宇 www.95579.com 30 浙商证券股份有限公司 浙江省杭州市江干区五星路 201 号 吴承根 同“注册地址” 95345 陈韵 
www.stocke.com.cn 
31 中泰证券股份有限公司 济南市市中区经七路 86 号 李玮 同“注册地址” 95538 秦雨晴、许曼华 
www.zts.com.cn 
32 联讯证券股份有限公司 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 徐刚 
同“注册地址” 95564 彭莲 www.lxsec.com 
33 长城证券有限责任公司 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16、17 层 丁益 深圳市福田
区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 层 4006666888 金夏、胡永君 www.cgws.com 
34 太平洋证券股份有限公司 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 李长伟 北京市西城区北
展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 95397 王婧 www.tpyzq.com 
35 华金证券股份有限公司 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 宋卫东 同“注册地址” 
4008211357 郑媛 www.huajinsc.cn/ 
36 上海华信证券有限责任公司 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 陈灿辉 同“注册地址” 
4008205999 吉云龙、许璐 www.shhxzq.com 
37 华西证券股份有限公司 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 杨炯洋 同“注册地址” 
95584/4008888818 谢国梅 www.hx168.com.cn 
38 山西证券股份有限公司 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 侯巍 同“注册地址” 
95573/4006661618 郭熠 www.i618.com.cn 
39 五矿证券有限公司 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 赵立功 同“注册
地址” 4001840028 濮耘瑶 www.wkzq.com.cn/ 
40 联储证券有限责任公司 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 沙常明 北京市朝阳区安
定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券 4006206868 丁倩云 www.lczq.com 
41 西藏东方财富证券股份有限公司 拉萨市北京中路 101 号 陈宏 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方
财富大厦 95357 付佳 http://www.18.cn 
42 天相投资顾问有限公司 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 林义相 北京市西城区新街口外
大街 28 号 C 座 5 层 66045555/66045678 尹伶 www.txsec.com/ www.jjm.com.cn 
43 诺亚正行基金销售有限公司 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 汪静波 同“注册地址” 
4008215399 余翼飞、邱佳捷 www.noah-fund.com 
44 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 薛峰 深圳市罗湖区
梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 4006788887 童彩平 www.zlfund.cn
www.jjmmw.com 
45 上海天天基金销售有限公司 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 其实 上海市徐汇区龙田路
195 号 3C 座 7 楼 95021/4001818188 王逐一 www.1234567.com.cn 
46 上海好买基金销售有限公司 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 杨文斌 同“注册地址” 
4007009665 徐超逸 www.howbuy.com 
47 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 陈柏青 杭州市
滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 4000766123 徐丽玲、铄金、祝红艳 www.fund123.cn 
48 和讯信息科技有限公司 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 王莉 同“注册地址” 
4009200022 张洪亮 licaike.hexun.com 
49 浙江同花顺基金销售有限公司 杭州市文二西路一号 903 室 凌顺平 同“注册地址” 4008773772 朱琼 
www.5ifund.com 
50 上海联泰基金销售有限公司 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 燕斌 上海市长
宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 4001181188 陈东 www.66zichan.com 
51 北京展恒基金销售股份有限公司 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 闫振杰 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 4008188000 乌兰其其格、李露平 www.myfund.com 
52 众升财富(北京)基金销售有限公司 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 李招弟 北
京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 4008769988 李艳 www.zscffund.com 
53 中信期货有限公司 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 
张皓 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 4009908826 洪
诚 www.citicsf.com 
54 上海长量基金销售有限公司 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 张跃伟 上海市浦东新区东方路
1267 号 11 层 4008202899 詹慧萌 www.erichfund.com 
55 嘉实财富管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 赵
学军 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 4000218850 李雯、闫欢 www.harvestwm.cn 
56 北京虹点基金销售有限公司 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心 B 座裙房 2 层 郑毓栋 北京
市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 4006180707 葛亮 www.hongdianfund.com 
57 上海陆金所基金销售有限公司 上海市自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 王之光 同
“注册地址” 4008219031 程晨 www.lufunds.com 
58 上海利得基金销售有限公司 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 李兴春 上海虹口区东大名路
1098 号浦江国际金融广场 53 楼 4000676266 陈洁 www.leadfund.com.cn 
59 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单
元 11 层 1108 赖任军 同“注册地址” 4009300660 刘昕霞 www.jfzinv.com 
60 珠海盈米财富管理有限公司 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 肖雯 广州市海珠区琶洲大道东
1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 89629066
邱湘湘、曾健灿 www.yingmi.cn 
61 北京创金启富基金销售有限公司 北京西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 梁蓉 同“注册地址” 
4006262818 李慧慧 www.5irich.com 
62 北京钱景基金销售有限公司 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 赵荣春 同“注册地址” 
4008936885 陈剑炜 www.qianjing.com 
63 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 钱昊旻 北京市西城区
宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 4008909998 孙雯 www.jnlc.com 
64 北京广源达信基金销售有限公司 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 齐剑辉 北京市朝
阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层 4006236060 王英俊 www.niuniufund.com 
65 北京晟视天下基金销售有限公司 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 蒋煜 北京市朝阳区朝外
大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 4008188866/010-58170761 殷雯 www.shengshiview.com 
66 上海万得基金销售有限公司 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 王廷富 上海市浦东
新区福山路 33 号 8 楼 4008210203 徐亚丹 www.520fund.com.cn 
67 北京富国大通资产管理有限公司 北京市东城区北三环东路 36 号 1 号楼 A2501 室 宋宝峰 同“注册地
址” 4000880088 张玥 www.fuguowealth.com 
68 上海基煜基金销售有限公司 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区) 王翔 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 4008205369 吴鸿飞 www.jiyufund.com.cn 
69 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 张冠宇 北京
市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 4008199868 刘美薇 www.tdyhfund.com 
70 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 马勇 
北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/ 
71 北京汇成基金销售有限公司 北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 王伟刚 
北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 4006199059 王骁骁 www.hcjijin.com 
72 中民财富基金销售(上海)有限公司 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 弭洪军 上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 4008765716 茅旦青 www.cmiwm.com 
73 北京植信基金销售有限公司 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 于龙 北京市朝阳区惠河
南路盛世龙源 10 号 4006802123 吴鹏 www.zhixin-inv.com 
74 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 江卉 北京市大兴区亦庄经济
开发区科创十一街十八号院京东集团总部 95118/4000988511 万容 kenterui.jd.com/fund.jd.com/ 
75 喜鹊财富基金销售有限公司 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 陈皓 同“注册地址” 4006997719 
曹砚财 www.xiquefund.com 
76 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 吴
雪秀 同“注册地址” 4000011566 吕晓歌 www.yilucaifu.com 
77 南京苏宁基金销售有限公司 南京市玄武区苏宁大道 1 号 王锋 同“注册地址” 95177 张云飞 
www.snjijin.com 
78 济安财富(北京) 基金销售有限公司 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 杨健
同“注册地址” 4006737010 李海燕 www.jianfortune.com 
79 北京蛋卷基金销售有限公司 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 钟斐斐 同
“注册地址” 4005199288 侯芳芳 www.danjuanapp.com 
序号 名称 注册地址 法定代表人 办公地址 客服电话 联系人 网站 
1 中国建设银行股份有限公司 北京市西城区金融大街 25 号 田国立 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号
楼 95533 邓艳明 www.ccb.com 
2 交通银行股份有限公司 上海市浦东新区自由贸易试验区银城中路 188 号 彭 纯 同“注册地址” 95559 
胡佳敏 www.bankcomm.com 
3 渤海银行股份有限公司 天津市河东区海河东路 218 号 李伏安 天津市河东区海河东路 218 号渤海银行
大厦 95541/4008888811 王宏 www.cbhb.com.cn 
4 南洋商业银行(中国)有限公司 上海市浦东新区世纪大道 800 号三层、六层至九层 陈孝周 上海市浦
东新区世纪大道 800 号南洋商业银行大厦 4008302066 宋雯 www.ncbchina.cn/cn/index.html 
5 恒丰银行股份有限公司 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 蔡国华 同“注册地址” 95395 李胜贤 
www.hfbank.com.cn 
6 信达证券股份有限公司 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 张志刚 同“注册地址” 95321 唐静 
www.cindasc.com 
7 中国银河证券股份有限公司 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 陈共炎 同“注册地
址” 95551/4008888888 邓颜 www.chinastock.com.cn 
8 中信建投证券股份有限公司 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 王常青 北京市朝阳门内大街 188 号 
95587/4008888108 许梦园 www.csc108.com 
9 申万宏源证券有限公司 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 李梅 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
95523/4008895523 曹晔 www.swhysc.com 
10 申万宏源西部证券有限公司 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室 韩志谦 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 
4008000562 唐岚 www.hysec.com 
11 华龙证券股份有限公司 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 李晓安 同“注册地
址” 95368/4006898888 范坤、杨力 www.hlzqgs.com 
12 中信证券股份有限公司 广东省深圳市福田区中心 3 路 8 号卓越时代广场(二期)北座 张佑君 北京市
朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 95558/4008895548 周雪晴 www.cs.ecitic.com 
13 中信证券(山东)有限责任公司 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 2001 姜
晓林 同“注册地址” 95548 孙秋月 www.citicssd.com 
14 湘财证券股份有限公司 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 林俊波 同“注册地址” 95351 
李欣 www.xcsc.com 
15 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路 1508 号 周健男 同“注册地址” 95525 刘晨 
www.ebscn.com 
16 兴业证券股份有限公司 福建省福州市湖东路 268 号 杨华辉 上海市浦东新区长柳路 36 号 95562 乔琳
雪 www.xyzq.com.cn 
17 海通证券股份有限公司 上海市黄浦区广东路 689 号 周杰 上海市广东路 689 号海通证券大厦 
95553/4008888001 王立群 www.htsec.com 
18 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 霍达 同“注册地址” 95565 黄
婵君 www.newone.com.cn 
19 国信证券股份有限公司 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 何如 深圳市罗湖区红
岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 95536 容榕、李颖 www.guosen.com.cn 
20 广发证券股份有限公司 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 孙树明 广东省广州
市天河区天河北路 183 号大都会广场 5 楼,7 楼,8 楼,17 楼、18 楼,19 楼,38-44 楼 95575 黄岚 
www.gf.com.cn 
21 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 王连志 同“注
册地址” 95517 刘志斌 www.essence.com.cn 
22 平安证券股份有限公司 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 刘世安 同“注册地址” 
95511 石静武 stock.pingan.com 
23 东兴证券股份有限公司 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 魏庆华 同“注册地址” 
95309/4008888993 汤漫川 www.dxzq.net 
24 世纪证券有限责任公司 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 姜昧军 同“注册地址”
 4008323000 王雯、陈玮 www.csco.com.cn 
25 华福证券有限责任公司 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦 7-9 层 黄金琳 福州市五四路
157 号新天地大厦 7 至 10 层 95547 郭相兴 www.gfhfzq.com.cn 
26 华泰证券股份有限公司 南京市江东中路 228 号 周易 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 
95597 庞晓芸 www.htsc.com.cn 
27 广州证券股份有限公司 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 邱三发 同
“注册地址” 95396 梁微 www.gzs.com.cn 
28 新时代证券股份有限公司 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 叶顺德 同“注册地址”
 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn 
29 长江证券股份有限公司 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 尤习贵 同“注册地址” 
95579/4008888999 奚博宇 www.95579.com 
30 浙商证券股份有限公司 浙江省杭州市江干区五星路 201 号 吴承根 同“注册地址” 95345 陈韵 
www.stocke.com.cn 
31 中泰证券股份有限公司 济南市市中区经七路 86 号 李玮 同“注册地址” 95538 秦雨晴、许曼华 
www.zts.com.cn 
32 联讯证券股份有限公司 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 徐刚 
同“注册地址” 95564 彭莲 www.lxsec.com 
33 长城证券有限责任公司 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16、17 层 丁益 深圳市福田
区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 层 4006666888 金夏、胡永君 www.cgws.com 
34 太平洋证券股份有限公司 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 李长伟 北京市西城区北
展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 95397 王婧 www.tpyzq.com 
35 华金证券股份有限公司 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 宋卫东 同“注册地址” 4008211357 郑媛 www.huajinsc.cn/ 
36 上海华信证券有限责任公司 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 陈灿辉 同“注册地址” 
4008205999 吉云龙、许璐 www.shhxzq.com 
37 华西证券股份有限公司 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 杨炯洋 同“注册地址” 
95584/4008888818 谢国梅 www.hx168.com.cn 
38 山西证券股份有限公司 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 侯巍 同“注册地址” 
95573/4006661618 郭熠 www.i618.com.cn 
39 五矿证券有限公司 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 赵立功 同“注册
地址” 4001840028 濮耘瑶 www.wkzq.com.cn/ 
40 联储证券有限责任公司 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 沙常明 北京市朝阳区安
定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券 4006206868 丁倩云 www.lczq.com 
41 天相投资顾问有限公司 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 林义相 北京市西城区新街口外
大街 28 号 C 座 5 层 66045555/66045678 尹伶 www.txsec.com/ www.jjm.com.cn 
42 诺亚正行基金销售有限公司 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 汪静波 同“注册地址” 
4008215399 余翼飞、邱佳捷 www.noah-fund.com 
43 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 薛峰 深圳市罗湖区
梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 4006788887 童彩平 www.zlfund.cn
www.jjmmw.com 
44 上海天天基金销售有限公司 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 其实 上海市徐汇区龙田路
195 号 3C 座 7 楼 95021/4001818188 王逐一 www.1234567.com.cn 
45 上海好买基金销售有限公司 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 杨文斌 同“注册地址” 
4007009665 徐超逸 www.howbuy.com 
46 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 陈柏青 杭州市
滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 4000766123 徐丽玲、铄金、祝红艳 www.fund123.cn 
47 和讯信息科技有限公司 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 王莉 同“注册地址” 
4009200022 张洪亮 licaike.hexun.com 
48 浙江同花顺基金销售有限公司 杭州市文二西路一号 903 室 凌顺平 同“注册地址” 4008773772 朱琼 
www.5ifund.com 
49 上海联泰资产管理有限公司 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 燕斌 上海市长
宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 4001181188 陈东 www.66zichan.com 
50 北京展恒基金销售股份有限公司 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 闫振杰 北京市朝阳区安苑路 15-
1 号邮电新闻大厦 2 层 4008188000 乌兰其其格、李露平 www.myfund.com 
51 众升财富(北京)基金销售有限公司 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 李招弟 北
京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 4008769988 李艳 www.zscffund.com 
52 中信期货有限公司 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 
张皓 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 4009908826 洪
诚 www.citicsf.com 
53 上海长量基金销售投资顾问有限公司 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 张跃伟 上海市浦东新
区东方路 1267 号 11 层 4008202899 詹慧萌 www.erichfund.com 
54 嘉实财富管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 赵
学军 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 4000218850 李雯、闫欢 www.harvestwm.cn 
55 北京虹点基金销售有限公司 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心 B 座裙房 2 层 郑毓栋 北京
市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 4006180707 葛亮 www.hongdianfund.com 
56 上海陆金所基金销售有限公司 上海市自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 王之光 同“注册地址” 4008219031 程晨 www.lufunds.com 
57 上海利得基金销售有限公司 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 李兴春 上海虹口区东大名路
1098 号浦江国际金融广场 53 楼 4000676266 曹怡晨 www.leadfund.com.cn 
58 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 赖任军 深圳
市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层 4009300660 刘昕霞 
www.jfzinv.com 
59 珠海盈米财富管理有限公司 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 肖雯 广州市海珠区琶洲大道东
1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 89629066
邱湘湘、曾健灿 www.yingmi.cn 
60 北京创金启富投资管理有限公司 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 室 梁蓉 北京西城区白纸坊
东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 4006262818 郭爱丽 www.5irich.com 
61 北京钱景基金销售有限公司 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 赵荣春 同“注册地址” 
4008936885 陈剑炜 www.qianjing.com 
62 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 钱昊旻 北京市西城区
宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 4008909998 孙雯 www.jnlc.com 
63 北京广源达信基金销售有限公司 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 齐剑辉 北京市朝
阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层 4006236060 王英俊 www.niuniufund.com 
64 北京晟视天下投资管理有限公司 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 蒋煜 北京市朝阳区朝外
大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 4008188866/010-58170761 殷雯 www.shengshiview.com 
65 上海万得基金销售有限公司 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 王廷富 上海市浦东
新区福山路 33 号 8 楼 4008210203 徐亚丹 www.520fund.com.cn 
66 北京富国大通资产管理有限公司 北京市东城区北三环东路 36 号 1 号楼 A2501 室 宋宝峰 同“注册地
址” 4000880088 张玥 www.fuguowealth.com 
67 上海基煜基金销售有限公司 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区) 王翔 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 4008205369 吴鸿飞 www.jiyufund.com.cn 
68 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 张冠宇 北京
市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 4008199868 刘美薇 www.tdyhfund.com 
69 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 马勇 
北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/ 
70 北京汇成基金销售有限公司 北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 王伟刚 
北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 4006199059 王骁骁 www.hcjijin.com 
71 大泰金石基金销售有限公司 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 袁顾明 
同“注册地址” 4009282266 何庭宇 www.dtfunds.com 
72 中民财富基金销售(上海)有限公司 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 弭洪军 上海市黄浦
区中山南路 100 号 17 层 4008765716 茅旦青 www.cmiwm.com 
73 北京植信基金销售有限公司 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 于龙 北京市朝阳区惠河
南路盛世龙源 10 号 4006802123 吴鹏 www.zhixin-inv.com 
74 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 江卉 北京市大兴区亦庄经济
开发区科创十一街十八号院京东集团总部 95118/4000988511 万容 kenterui.jd.com/fund.jd.com/ 
75 喜鹊财富基金销售有限公司 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 陈皓 同“注册地址” 4006997719 
曹砚财 www.xiquefund.com 
76 一路财富(北京)信息科技股份有限公司 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 吴
雪秀 同“注册地址” 4000011566 刘硕、董宣 www.yilucaifu.com 
77 南京苏宁基金销售有限公司 南京市玄武区苏宁大道 1 号 王锋 南京市玄武区苏宁大道 1 号 95177 王锋 www.snjijin.com 
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构,
并及时公告。
二、登记机构
名称:信达澳银基金管理有限公司
住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层
法定代表人:于建伟
电话:0755-83172666
传真:0755-83196151
联系人:刘玉兰
三、律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
联系人:刘佳
经办律师:刘佳、徐莘
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人(执行事务合伙人):毛鞍宁
联系电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:昌华
经办注册会计师:昌华、高鹤
第四部分、基金的名称
信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金
第五部分、基金的运作方式和类型
运作方式:契约型、开放式
类型:混合型基金
第六部分、基金的投资目标
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,本基金通过股票与债券等资产的合理配置,并优选健康
中国主题相关的优秀上市公司进行投资,力争实现基金资产的长期稳定增值。
第七部分、基金的投资范围
本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他依法发行上市的股票)、股指期货、权证、债券(国债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期
融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范
围。
本基金的投资组合比例为:股票等权益类资产占基金资产的比例为 0%-95%,其中投资于本基金定义的健
康中国主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规
和监管机构的规定。
第八部分、基金的投资策略
本基金为混合型基金,投资策略主要包括资产配置策略和个股选择策略两部分。其中,资产配置策略主要
是通过对宏观经济周期运行规律的研究,动态调整大类资产配置比例,以争取规避系统性风险。个股选择
策略采用定性与定量相结合的方式,对健康中国主题上市公司的投资价值进行综合评估,精选具有较强竞
争优势的上市公司作为投资标的。
(一)资产配置策略
本基金在资产配置上将分析宏观经济环境和证券市场发展趋势,对证券市场当期的系统性风险以及各大类
资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,通过战略资产配置策略和战术资产配置策略的有机结合,及
时确定基金资产在股票、债券、现金等资产之间的配置比例,优化投资组合。此外,本基金将持续地进行
定期与不定期的资产配置风险监控,适时做出相应调整。
(二)股票投资策略
1、健康中国主题的界定
本基金对健康中国主题范畴的投资范围界定为:以医疗服务机构为主体的医疗产业及其上下游产业;以药
品、医疗器械以及其他医疗耗材产销为主体的医药产业及其相关产业链;以健康保护与促进为目的的健康
保健产业,包括健康管理、体检服务、健康保险业、健康娱乐业、健康养老产业、新型健康产业、医疗旅
游、营养保健产品研发制造、高端医疗器械研发制造等;与健康生活相关的领域,如食品饮料行业、食品
安全、食品保健、户外运动、现代农业、文化传媒、信息消费、旅游、新能源汽车、纺织家居、生态治理、
环保等诸多领域。
未来随着经济增长方式转变和产业结构升级,从事或受益于上述投资主题的外延将会逐渐扩大,本基金将
视实际情况调整上述对健康中国主题类股票的识别及认定。
2、行业配置策略
健康中国根据所提供的产品和服务类别不同,可划分为不同的细分子行业。本基金将综合考虑以下因素,
进行股票资产在各细分子行业间的灵活配置。
(1)政策因素:健康中国战略关系到人民群众的身体健康和生老病死,与公众切实利益密切相关,政府
在其中起到重要引导作用,因此相关行业政策对各细分行业发展影响巨大。本基金重点关注政策支持或因
政策改变带来发展机会的子行业。
(2)人口因素:城镇化人口比例的不断增加、公众医疗保健意识的不断增强、老龄化进程的不断加快等,
这些人口因素都推动健康中国有长期稳定发展前景。本基金重点关注受益于人口因素改变的子行业。
(3)技术进步:健康中国的长足发展离不开技术的进步,技术进步不但能延长行业生命周期的进程,而
且能对有效推动行业需求容量和利润的爆发式增长。本基金重点关注技术先进或持续进步的子行业。
(4)行业格局:健康中国主题各子行业的产业发展周期以及内部竞争格局不同,行业利润率存在较大差
异。本基金重点关注处于进入壁垒较高、利润率稳定或能够进一步提升的子行业。(5)行业估值情况:在宏观经济周期的不同阶段,各子行业行业估值体现出不同的特点,本基金重点关
注在不同阶段估值合理的子行业。
3、个股投资策略
本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。
在定性方面,主要考察:
(1)公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理能力、人才竞争优势等;
(2)公司治理结构:包括上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度;
(3)公司在发展过程中受政策的扶持程度、公司发展方向、核心产品发展前景、公司规模增长及经营效
益、公司在同业中的地位,核心产品的竞争力等因素。
在定量方面,本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究,考察净利润增长率、
主营业务收入增长率、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、自由现金流
贴现(DCF)、市值与未来市场空间对比等一系列估值指标,给出股票综合评级,从中选择估值水平相对
合理的公司。
(三)债券投资策略
本基金的债券投资将坚持价值投资理念,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同
类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益率曲线策略、利
差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
(四)中小企业私募债券投资策略
由于中小企业私募债券具有流动性较差、信息披露不公开、风险收益水平较高等特点,因此对该类信用产
品的投资主要遵循精选个券、总量控制、分散投资、长期持有的原则。对个券投资前主要采取与股票投资
相似的公司分析方式,对中小企业私募债券发行人的公司治理、发展前景、经营管理、财务状况及偿债能
力作出综合评价,从而选择收益率水平与信用风险匹配,利差对违约风险和流动性风险构成合理补偿的个
券进行投资。投资以后以高于普通信用债的频度对发行人的情况进行密切跟踪,包括且不限于对发行人进
行电话和实地调研,与受托人、投行、评级机构等中介机构进行信息沟通等等,以保持对发行人经营状况
和偿债能力变化情况的了解。对于组合里的中小企业私募债券暴露,根据本基金的类属配置策略、个券的
投资价值和流动性管理要求,进行总量控制、分散投资,降低流动性和信用风险。
(五)权证投资策略
本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工具。本基金在投资权证时,将
根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价,谨慎进行投
资,追求较为稳健的当期收益。
(六)股指期货投资策略
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项,同
时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在严格控制风险的前提下,通过参与股指期货投资,
管理组合的系统性风险,改善组合的风险收益特征。
1、时机选择策略
本基金通过对宏观经济运行状况、市场情绪、市场估值指标等的研究分析,判断是否需要对投资组合进行
套期保值及选择套期保值的期货合约。
2、期货合约选择和头寸选择策略
本基金根据对需进行套期保值的投资组合的 beta 值的计算,在考虑期货合约基差、流动性等因素的基础
上,选择合适的期货合约作为套期保值工具,并根据数量模型计算所需的期货合约头寸。本基金将对投资
组合的 beta 值进行跟踪,动态调整期货合约的头寸。
3、展期策略
当套期保值的时间较长时,需要对股指期货合约进行展期。本基金在跟踪不同交割日期期货合约价差的基础上,选择合适的交易时机及期货合约进行展期。
4、保证金管理策略
本基金将通过数量化模型,根据套期保值的时间、投资组合及期货合约的波动性等参数计算所需的结算准
备金,避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的
变化。
(七)资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流
动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,
力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。
第九部分、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑:
1、沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反映 A 股市场整体走势的指数,编制合理、透明、运用广
泛,具有较强的代表性与权威性,能够反映 A 股市场总体发展趋势,可以作为本基金股票投资部分的基准。
2、上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成,是上
证指数系列的第一只债券指数,能够反映债券市场整体变动状况,具有较强的市场代表性,可以作为本基
金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,经与基金托管
人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,不需要召开基金份额持有人
大会。
第十部分、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属
于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
第十一部分、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资组合报告等内容,保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
本投资组合报告期截止至 2018 年 126 月 310 日。本报告中财务资料未经审计。
一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例(% ) 
1 权益投资 90,203,351.31 53.22 
其中:股票 90,203,351.31 53.22 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 - - 
其中:债券 - - 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 
7 银行存款和结算备付金合计 71,373,399.29 42.11 
8 其他资产 7,901,345.28 4.66 
9 合计 169,478,095.88 100.00 
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例(% ) 
1 权益投资 147,659,136.24 64.34 
其中:股票 147,659,136.24 64.34 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 - - 
其中:债券 - - 
资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 
7 银行存款和结算备付金合计 78,858,119.18 34.36 
8 其他资产 2,986,326.07 1.30 
9 合计 229,503,581.49 100.00 
二)期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产净值比例(% ) 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 62,047,239.93 36.79 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 12,540,749.09 7.43 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - 
J 金融业 792,716.40 0.47 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 1,113,098.00 0.66 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 8,240,296.78 4.89 R 文化、体育和娱乐业 5,469,251.11 3.24 
S 综合 - - 
合计 90,203,351.31 53.48 
代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产净值比例(% ) 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 121,280,968.24 53.31 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 10,735,320.50 4.72 
G 交通运输、仓储和邮政业 1,004,188.00 0.44 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,269,234.00 0.56 
J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 1,797,232.23 0.79 
M 科学研究和技术服务业 818,551.44 0.36 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 10,543,098.63 4.63 
R 文化、体育和娱乐业 210,543.20 0.09 
S 综合 - - 
合计 147,659,136.24 64.90 
2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 
1 000661 长春高新 55,489 9,710,575.00 5.76 
2 600436 片仔癀 95,685 8,291,105.25 4.92 
3 002916 深南电路 73,337 5,879,427.29 3.49 
4 300529 健帆生物 139,296 5,780,784.00 3.43 
5 601933 永辉超市 722,735 5,687,924.45 3.37 
6 300760 迈瑞医疗 45,731 4,994,739.82 2.96 
7 603939 益丰药房 113,465 4,731,490.50 2.81 
8 600276 恒瑞医药 89,677 4,730,461.75 2.80 
9 002044 美年健康 312,637 4,673,923.15 2.77 
10 002007 华兰生物 138,786 4,552,180.80 2.70 
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 
1 000661 长春高新 63,338 14,422,062.60 6.34 
2 600436 片仔癀 97,277 10,888,214.61 4.79 3 300122 智飞生物 219,739 10,050,861.86 4.42 
4 002044 美年健康 384,485 8,689,361.00 3.82 
5 300003 乐普医疗 233,182 8,553,115.76 3.76 
6 300601 康泰生物 136,098 8,444,880.90 3.71 
7 600867 通化东宝 349,876 8,386,527.72 3.69 
8 600276 恒瑞医药 105,921 8,024,574.96 3.53 
9 300529 健帆生物 134,200 5,755,838.00 2.53 
10 000963 华东医药 90,426 4,363,054.50 1.92 
四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
注:本基金未参与投资股指期货。
十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
注:本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
注:本基金未参与投资国债期货。
十一) 投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
(1)深南电路(002916)于 2018 年 3 月收到证监会关于公司实际控制人及附属公司违规占用资金的监管
函。基金管理人分析认为,在监管机构的指导下,公司充分认识到了内部控制的不完善,已经着手进行积
极整改。基金管理人经审慎分析,认为该事件对公司的经营和价值不会构成重大影响。
(2)迈瑞医疗(300760)2018 年 1 月 16 日收到长沙市天心区国税局对长沙分公司的处罚,理由为2017 年 11 月 1 日至 2017 年 11 月 3 日的增值税未按期申报,公司已处理。基金管理人经审慎分析,认为
该事件对公司的经营和价值不会构成重大影响。
(3)美年健康(002044)于 2018 年 7 月 30 日收到中小板公司管理部的关注函,内容为“2018 年 7 月
30 日,相关媒体质疑你公司多名医生无证上岗,在未取得执业许可证和放射诊疗许可证的情况下‘多地
违规经营' ,‘误检漏检频出'体检服务质量差等。”公司于 2018 年 8 月 6 日收到广州市卫生局关于广州美
年富海门诊部收到广州市天河区卫生和计划生育局《责令整改通知书》的公告。公司于 2018 年 8 月 8 日
收到中小板公司管理部关于对公司的关注函。公司针对以上处罚及关注函,已作出相应处理及整改。基金
管理人经审慎分析,上述事件不影响公司的长期价值。
除深南电路(002916)、迈瑞医疗(300760)、美年健康(002044)外,其余的本基金投资的前十名证券
的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(1)合力泰(002217)
美年健康(002044)于 2017 年 7 月 31 日、8 月 9 日、8 月 30 日分别收到济南市天城区城市管理行政执法
局对济源美年大健康的行政处罚决定书(济天城执除字[2017] 第 010009 号) ;上海市静安区卫生和计划生育
委员会对上海美恒门诊部的行政处罚决定书(静第 2120176010 号);潍坊市公安消防支队奎文区大队对潍
坊美年大健康的行政处罚决定书(奎公消行罚决字[2017]0066 号) 。经基金管理人分析,以上处罚不影响公
司正常经营和投资价值。
除美年健康(002044),其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保证金 81,316.37 
2 应收证券清算款 7,802,910.19 
3 应收股利 - 
4 应收利息 12,129.86 
5 应收申购款 4,988.86 
6 其他应收款 - 
7 其他 - 
8 合计 7,901,345.28 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保证金 138,809.32 
2 应收证券清算款 2,824,125.14 
3 应收股利 - 
4 应收利息 15,154.16 
5 应收申购款 8,237.45 
6 其他应收款 - 
7 其他 - 
8 合计 2,986,326.07 
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注:报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
第十二部分、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最
低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基
金的招募说明书及基金合同。
1、截至 2018 年 126 月 310 日,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
阶段 净值收益率① 净值收益率标准差 ② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-
④ 
2017 年(2017 年 8 月 18 日至 2017 年 12 月 31 日) 2.80% 0.83% 5.04% 0.42% -2.24% 0.41% 
2018 年(2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日) -18.87% 1.26% -13.74% 0.80% -5.13% 0.46% 
自基金合同生效起至今(2017 年 8 月 18 日至 2018 年 12 月 31 日) -16.60% 1.16% -9.39% 0.72% -7.21% 
0.44% 
2018 年(2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日) -0.78% 1.04% -6.72% 0.69% 5.94% 0.35% 
自基金合同生效起至今(2017 年 8 月 18 日至 2018 年 6 月 30 日) 2.00% 0.95% -2.02% 0.59% 4.02% 0.36% 
2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较
注:1、本基金基金合同于 2017 年 8 月 18 日生效,2017 年 9 月 21 日开始办理申购、赎回业务。
2、本基金的投资组合比例为:股票等权益类资产占基金资产的比例为 0%-95% ,其中投资于本基金定义的
健康中国主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法
规和监管机构的规定。本基金将按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
第十三部分、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自
动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定
节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托
管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自
动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定
节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托
管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列
入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调整基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收,
由基金份额持有人承担。
第十四部分、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基
金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人于 20187 年 93 月 2730 日公告的本基金的招募说
明书进行了更新,主要更新的内容如下:
(一)在“重要提示”部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期更新了本
基金合同生效日及正式运作管理的时间、明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日
期;
(二)在“三、基金管理人”部分,更新了管理人的相关信息:
1、更新了基金管理人证券投资基金管理情况相关信息;
2、更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息;
3、更新了基金经理的相关信息;4、更新了公司投资审议委员会成员相关信息。
(三)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息;
(四)在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息;
(五)在“九、基金的投资”部分,说明了本基金最近一期投资组合报告内容,数据截至 2018 年 126 月
310 日;
(六)在“十、基金的业绩”部分,说明了基金业绩相关数据,数据截至 2018 年 126 月 310 日;
(七)在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本基金的其他应披露事项列表。
(八)根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、2017 年 10 月 1 日起正式实施的《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》要求,对本基金招募说明书中的相关内容进行了相应修改。
信达澳银基金管理有限公司
二〇一九八年四九月一日