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长 盛 创 新 驱动 灵 活 配 置混 合 型 
证 券 投 资 基金 招 募 说 明书 （更新） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 ：长 盛 基金 管 理有 限 公司 
基 金 托管 人 ：中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司 
 
 



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重 要提 示 
 
本基金 2016 年 12 月 1 日经中国证券监督管理委员会证监许可 〔2016〕 2931
号文注册募集。 
基金管 理人 保证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完整 。本 招募说 明书 经中
国证监 会注册 ，但 中国 证监会 对本基 金募 集的 注册， 并不表 明其 对本 基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动而 波动， 投资 者根
据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 
投资本 基金 的风险 包括 ：因政 治、 经济、 社会 等环境 因素 对证券 市场 价格
产生影 响而形 成的 系统 性风险 ，个别 证券 特有 的非系 统性风 险， 基金 管理人在
基金管 理实施 过程 中产 生的积 极管理 风险 ，由 于基金 份额持 有人 连续 大量赎回
基金产 生的 流动 性风险 ，和由 于本 基金 股票投 资占基 金资 产的 比例 为 0%-95%
且其中投资于创新驱动型上市公司的证券不低于本基金非现金资产的 80% 的特
定风险 等。本 基金 为混 合型基 金，具 有较 高风 险、较 高预期 收益 的特 征，其风
险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 
投资有 风险 ，投资 者在 投资本 基金 之前， 请仔 细阅读 本基 金的招 募说 明书
和基金 合同， 全面 认识 本基金 的风险 收益 特征 和产品 特性， 并充 分考 虑自身的
风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管 理人 依照 恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财
产，但 不保证 投资 本基 金一定 盈利， 也不 保证 最低收 益。 基 金管 理人 管理的其
他基金 的业绩 并不 构成 对本基 金业绩 表现 的保 证。 基 金管理 人提 醒投 资人基金
投资的 “买者 自负 ”原 则，在 投资人 作出 投资 决策后 ，基金 运营 状况 与基金净
值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 2 月 16 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日（财务数据未经审计） 。 



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目录 
重 要提 示 ....................................................................................................................... 2 
第 一部 分、绪 言 ........................................................................................................... 4 
第 二部 分、释 义 ........................................................................................................... 5 
第 三部 分、基 金管 理人 ............................................................................................. 10 
第 四部 分、基 金托 管人 ............................................................................................. 19 
第 五部 分、相 关服 务机构 ......................................................................................... 23 
第 六部 分、基 金的 募集 ............................................................................................. 55 
第 七部 分、基 金合 同的生 效 ..................................................................................... 56 
第 八部 分、基 金份 额的申 购与 赎回 ......................................................................... 57 
第 九部 分、基 金的 投资 ............................................................................................. 68 
第 十部 分、基 金的 业绩 ............................................................................................. 82 
第 十一 部分、 基金 的财产 ......................................................................................... 83 
第 十二 部分、 基金 资产的 估值 ................................................................................. 84 
第 十三 部分、 基金 的收益 与分 配 ............................................................................. 90 
第 十四 部分、 基金 的费用 与税 收 ............................................................................. 92 
第 十五 部分、 基金 的会计 与审 计 ............................................................................. 94 
第 十六 部分、 基金 的信息 披露 ................................................................................. 95 
第 十七 部分、 风险 揭示 ........................................................................................... 102 
第 十八 部分、 基金 合同的 变更 、终止 与基 金财 产 的清 算 ................................... 107 
第 十九 部分、 基金 合同的 内容 摘要 ....................................................................... 109 
第 二十 部分、 基金 托管协 议的 内容摘 要 ............................................................... 125 
第 二十 一部分 、对 基金 份 额持 有人的 服务 ........................................................... 139 
第 二十 二部分 、其 他应披 露事 项 ........................................................................... 140 
第 二十 三部分 、招 募说明 书的 存放及 查阅 方式 ................................................... 141 
第 二十 四部分 、备 查文件 ....................................................................................... 142 



 4 
第 一部 分、绪 言 
 
本招募 说明书 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证 券投
资基金 运作管 理办法 》 、 《证券 投资基 金销售 管 理办法 》 、 《 证券投 资基 金信息披
露管理 办法》 （以下 简 称《信 息披露 办法》 ） 、 《公开 募集开 放式证 券 投资基 金流
动性风 险管理 规定》 （ 以下简 称《流 动性风 险 管理规 定》 ） 和其他 相 关法律 法规
的规定及 《长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称 “基
金合同” ）等编写。 
基金管 理人 承诺本 招募 说明书 不存 在任何 虚假 记载、 误导 性陈述 或者 重大
遗漏， 并对其 真实 性、 准确性 、完整 性承 担法 律责任 。本基 金是 根据 本招募说
明书所 载明的 资料 申请 募集的 。本基 金管 理人 没有委 托或授 权任 何其 他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募 说明 书根据 本基 金的基 金合 同编写 ，并 经中国 证监 会注册 。基 金合
同是约 定基金 当事 人之 间权利 、义务 的法 律文 件。基 金投资 人自 依基 金合同取
得基金 份额， 即成 为基 金份额 持有人 的当 事人 ，其持 有基金 份额 的行 为本身即
表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基 金法 》 、 基金合同及其他有关规定
享有权 利、承 担义 务。 基金投 资人欲 了解 基金 份额持 有人的 权利 和义 务，应详
细查阅基金合同。 



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第 二部 分、释 义 
 
在本招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 
2、基金管理人：指长盛基金管理有限公司 
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 
4、基 金合同 ：指 《长 盛创新 驱动灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 基金 合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充 
5、 托管协议： 指基金 管理人与基金托管人就本基金签订之 《长盛创新驱动
灵 活配 置混合 型证 券投 资基金 托管协 议》 及对 该托管 协议的 任何 有效 修订和补
充 
6、 招募说明书： 指 《长 盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》及其定期的更新 
7、 基金份额发售公告： 指 《长盛创新驱动灵 活配置混合型证券投资基金基
金份额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解 释、行 政规 章以 及其他 对基金 合同 当事 人有约 束力的 决定 、决 议、通知
等 
9、 《基金法》 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届 全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代 表大会常务委员
会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的 《中华人民共和 国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ： 指中 国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、 《流动性风险 管理规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布 、同年 6 
10 月 1 日起实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁
布机关对其不时做出的修订 
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15、 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员
会 
16、基 金合 同当事 人： 指受基 金合 同约束 ，根 据基金 合同 享有权 利并 承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、个 人投 资者： 指依 据有关 法律 法规规 定可 投资于 证券 投资基 金的 自然
人 
18、机 构投 资者： 指依 法可以 投资 证券投 资基 金的、 在中 华人民 共和 国境
内合法 注册登 记并 存续 或经有 关政府 部门 批准 设立并 存续的 企业 法人 、事业法
人、社会团体或其他组织 
19、合 格境 外机构 投资 者：指 符合 现行有 效的 相关法 律法 规规定 可以 投资
于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 
20、投 资人 ：指个 人投 资者、 机构 投资者 和合 格境外 机构 投资者 以及 法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、基 金份 额持有 人： 指依基 金合 同和招 募说 明书合 法取 得基金 份额 的投
资人 
22、基 金销 售业务 ：指 基金管 理人 或代销 机构 宣传推 介基 金，发 售基 金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
23、销 售机 构：指 长盛 基金管 理有 限公司 以及 符合《 销售 办法》 和中 国证
监会规 定的其 他条 件， 取得基 金销售 业务 资格 并与基 金管理 人签 订了 基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
24、登 记业 务：指 基金 登记、 存管 、过户 、清 算和结 算业 务，具 体内 容包
括投资 人基金 账户 的建 立和管 理、基 金份 额登 记、基 金销售 业务 的确 认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非 交易过户等 
25、登 记机 构：指 办理 登记业 务的 机构。 基金 的登记 机构 为长盛 基金 管理
有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
26、基 金账 户：指 登记 机构为 投资 人开立 的、 记录其 持有 的、基 金管 理人 7 
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
27、基 金交 易账户 ：指 销售机 构为 投资人 开立 的、记 录投 资人通 过该 销售
机构办 理基金 认购 、申 购、赎 回、转 换及 转托 管业务 而引起 的基 金份 额变动及
结余情况的账户 
28、基 金合 同生效 日： 指基金 募集 达到法 律法 规规定 及基 金合同 规定 的条
件，基 金管理 人向 中国 证监会 办理基 金备 案手 续完毕 ，并 获 得中 国证 监会书面
确认的日期 
29、基 金合 同终止 日： 指基金 合同 规定的 基金 合同终 止事 由出现 后， 基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、基 金募 集期： 指自 基金份 额发 售之日 起至 发售结 束之 日止的 期间 ，最
长不得超过三个月 
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、工 作日 ：指上 海证 券交易 所、 深圳证 券交 易所及 相关 金融期 货交 易所
的正常交易日 
33、T 日：指销售机构 在规定时间受理投资人 申购、赎回或其他业务 申请
的开放日 
34、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) ，n 为自然数 
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、 《业务规则》 ： 指 《 长盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ， 是规
范基金 管理人 所管 理的 开放式 证券投 资基 金登 记方面 的业务 规则 ，由 基金管理
人和投资人共同遵守 
38、认 购： 指在基 金募 集期内 ，投 资人根 据基 金合同 和招 募说明 书的 规定
申请购买基金份额的行为 
39、申 购： 指基金 合同 生效后 ，投 资人根 据基 金合同 和招 募说明 书的 规定
申请购买基金份额的行为 
40、赎 回： 指基金 合同 生效后 ，基 金份额 持有 人按基 金合 同和招 募说 明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
41、基 金转 换：指 基金 份额持 有人 按照基 金合 同和基 金管 理人届 时有 效公 8 
告规定 的条件 ，申 请将 其持有 基金管 理人 管理 的、某 一基金 的基 金份 额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 
42、转 托管 ：指基 金份 额持有 人在 本基金 的不 同销售 机构 之间实 施的 变更
所持基金份额销售机构的操作 
43、定 期定 额投资 计划 ：指投 资人 通过有 关销 售机构 提出 申请， 约定 每期
扣款日 、扣款 金额 及扣 款方式 ，由销 售机 构于 每期约 定扣款 日在 投资 人指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
44、 巨额赎回： 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请( 赎回申请份额总数
加上基 金转换 中转 出申 请份额 总数后 扣除 申购 申请份 额总数 及基 金转 换中转入
申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 
45、元：指人民币元 
46、基 金收 益：指 基金 投资所 得红 利、股 息、 债券利 息、 买卖证 券价 差、
银行存 款利息 、已 实现 的其他 合法收 入及 因运 用基金 财产带 来的 成本 和费用的
节约 
47、基 金资 产总值 ：指 基金拥 有的 各类有 价证 券、银 行存 款本息 、基 金应
收款项及其他资产的价值总和 
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50、基 金资 产估值 ：指 计算评 估基 金资产 和负 债的价 值， 以确定 基金 资产
净值和基金份额净值的过程 
51、指 定媒 介：指 中国 证监会 指定 的用以 进行 信息披 露的 报刊、 互联 网网
站及其他媒介 
52、不 可抗 力：指 本合 同当事 人不 能预见 、不 能避免 且不 能克服 的客 观事
件 
53、中 国： 指中华 人民 共和国 。就 本基金 而言 ，不包 括香 港特别 行政 区、
澳门特别行政区和台湾地区 
54、流 动性 受限资 产： 指由于 法律 法规、 监管 、合同 或操 作障碍 等原 因无
法以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银 行定期 存款 （含 协议约 定有条 件提 前支 取的银 行存款 ）、 停牌 股票、流 9 
通受限 的新股 及非 公开 发行股 票、资 产支 持证 券、因 发行人 债务 违约 无法进行
转让或交易的债券等 
55、摆 动定 价机制 ：指 当开放 式基 金遭遇 大额 申购赎 回时 ，通过 调整 基金
份额净 值的方 式， 将基 金调整 投资组 合的 市场 冲击成 本分配 给实 际申 购、赎回
的投资 者，从 而减 少对 存量基 金份额 持有 人利 益的不 利影响 ，确 保投 资者的合
法权益不受损害并得到公平对待 



 10 
第 三部 分、基 金管 理人 
 
一、基金管理人概况 
名称：长盛基金管理有限公司 
住所：深圳市福田中心区福中三路 诺德金融中心主楼 10D 
办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层 
法定代表人：周兵 
电话： （010）86497888 
传真： （010）86497999 
联系人：张利宁 
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月 26 日成立， 注册资本为人民币 18900 万元。 截至目前， 基金管理 人股东及其
出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的 41% ；新加坡星展银行有限
公司占注册资本的 33% ； 安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安
徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13% 。截至 2019 年 2 月 16 日，基金
管理人 共管理 五十 六 只 开放式 基金和 五只 社保 基金委 托资产 ，同 时管 理专户理
财产品。 
二、主要人员情况 
1．董事会成员 
周兵先 生， 董事长 ，经 济学硕 士。 曾任中 国银 行总行 综合 计划部 副主 任科
员、香 港南洋 商业 银行 内地融 资部副 经理 、香 港中银 国际亚 洲有 限公 司企业财
务部经 理、广 发证 券股 份有限 公司北 京业 务总 部副总 经理（ 期间 兼任 海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人） 、 北京朝阳门大街证券营业部
总经理。2004 年 10 月 加入长盛基金管理有限公司，曾 任公司副总经理、总经
理。现 任长盛 基金 管理 有限公 司董事 长， 兼任 长盛基 金（香 港） 有限 公司董事
长。 
蔡咏先 生， 董事， 中共 党员， 高级 经济师 。曾 任安徽 财经 大学财 政金 融系
讲师、 会计教 研室 主任 ，安徽 省国际 经济 技术 合作公 司美国 分公 司财 务经理，
安徽省 国际信 托投 资公 司国际 金融部 经理 、深 圳证券 部经理 、证 券总 部副总经 11 
理，香 港黄山 有限 公司 总经理 助理， 国元 证券 股份有 限公司 董事 、总 裁、党委
副书记 。现任 国元 证券 股份有 限公司 董事 长、 党委书 记，兼 任安 徽国 元金融控
股集团 有限责 任公 司党 委委员 、国元 国际 控股 有限公 司董事 长、 安徽 安元投资
基金有限公司董 事长。 
葛甘牛 先生 ，董事 ，硕 士。曾 任职 多个金 融机 构，包 括所 罗门兄 弟公 司、
瑞士信贷第一波士顿银行( 香港) 有限公司、 美 林集团、 德意志银行、 荷兰银行、
中银国 际控股 有限 公司 、瑞士 信贷银 行股 份有 限公司 、瑞信 方正 证券 有限责任
公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/ 行政总裁。 
陈 健 元 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 。 曾 任 职 多 个 金 融 机 构 ， 包 括 高 盛( 亚洲) 有 限 责
任公司 、巴克 莱银 行。 现任星 展银行 （香 港） 有限公 司董事 总经 理兼 北亚洲区
私人银行业务主管。 
钱力先 生， 董事， 博士 。曾任 安徽 省政府 办公 厅综合 调研 室干部 、科 员、
副主任科员、 秘书一室主任 科员、 副调研员、 副主任 （副处、 正处级） ； 安徽省
政府金 融工作 办公 室综 合处处 长、副 主任 、党 组成员 ；淮南 市政 府副 市长、党
组成员；现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。 
陈翔先生， 董事， 博士 。 曾任安徽省六安行署办公室秘书、 副科长、 科长、
副主任 ，安徽 省政 府办 公厅综 合调研 室助 理调 研员、 副主任 、调 研员 ，安徽省
政府办 公厅一 处处 长、 助理巡 视员兼 秘书 一室 主任、 副主任 、党 组成 员，安徽
省政府 副秘书 长、 安徽 省政府 办公厅 党组 成员 ，安徽 省委统 战部 副部 长、安徽
省工商 联党组 书记 、第 一副主 席、安 徽省 委非 公有制 经济和 社会 组织 工作委员
会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 
林培富 先生 ，董事 ，硕 士，高 级经 济师。 曾任 安徽省 信托 投资公 司国 际业
务部科 长、副 经理 、投 资银行 总部副 经理 、经 理，国 元证券 有限 责任 公司基金
公司筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司人力资
源部总 监、总 经理 助理 、副总 经理， 长盛 创富 资产管 理有限 公司 执行 董事。现
任长盛 基金管 理有 限公 司总经 理，兼 任长 盛基 金（香 港）有 限公 司董 事、长盛
创富资产管理有限公司董事长。 
李伟强 先生 ，独立 董事 ，美国 加州 大学洛 杉矶 分校工 商管 理硕士 ，美 国宾
州州立 大学政 府管 理硕 士和法 国 文学 硕士 。曾 任摩根 士丹利 纽约 、新 加坡、香 12 
港等地 投资顾 问、 副总 裁，花 旗环球 金融 亚洲 有限公 司高级 副总 裁， 香港国际
资本管 理有限 公司 董事 长，香 港骏程 投资 有限 公司负 责人。 现任 香港 万里资本
有限公司负责人。 
张仁良 教授 ，独立 董事 ，博士 。现 任香港 教育 大学校 长、 公共政 策讲 座教
授， 兼任香港金融管理局 ABF 香港创富债券 指数基金监督委员会主席、 香港永
隆银行 独立董 事及 第十 三届中 国全国 政协 委员 ，同时 亦为复 旦大 学顾 问教授和
上海交 通大学 兼任 教授 。曾任 香港社 会创 新及 创业发 展基金 专责 小组 主席，太
平洋经济合作香港委员会主席、 香港浸会大学工商管理 学院院长。2009 年获香
港特区政府颁发铜紫荆星章、2007 年被委任为太平绅士，并于 2017 年获法国
政府颁发棕榈教育军官荣誉勋章。 
荣兆梓 先生 ，独立 董事 ，学士 ，教 授。曾 任安 徽大学 经济 学院副 院长 、院
长。现 任安徽 大学 教授 、博士 生导师 、安 徽大 学经济 与社会 发展 高等 研究院执
行院长 、校学 术委 员会 委员， 安徽省 政府 决策 咨询专 家委员 会委 员， 全国资本
论研究会常务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 
朱慈蕴 女士 ，独立 董事 ，博士 。现 任清华 大学 法学院 教授 、博士 生导 师，
清华大 学商法 研究 中心 主任， 中国法 学会 商法 学研究 会常务 副会 长， 中国法学
会经济 法研究 会常 务理 事，最 高人民 法院 特约 咨询员 ，中国 国际 经济 贸易仲裁
委员会仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。 
2.监事会成员 
刘锦峰 女士 ，监事 会主 席，工 学及 经济学 双学 士。曾 任国 元证券 有限 责任
公司投 资银行 部副 总经 理、国 元证券 股份 有限 公司投 资银行 总部 副总 经理、业
务三部 总经理 兼资 本市 场部总 经理、 国元 证券 股份有 限公司 证券 事务 代表。现
任国元证券股份有限公司董事会秘书、 董事会 办公室主任、 机构管理 部总经理，
兼任国 元股权 投资 有限 公司董 事、国 元创 新投 资有限 公司董 事、 国元 期货有限
公司董事 。 
吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA 。曾就职于新加坡星展资产
管理有 限公司 ，历 任星 展珊顿 全球收 益基 金经 理助理 、星展 增裕 基金 经理，新
加坡毕 盛高荣 资产 管理 公司亚 太专户 投资 组合 经理、 资产配 置委 员会 成员，华
夏基金管理有限公司国际策略分析师、 固定收益投资经理。2007 年 8 月起加入 13 
长盛基 金管理 有限 公司 ，曾任 长盛积 极配 置债 券型证 券投资 基金 基金 经理，长
盛创富资产管理有限公司总经理。 现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，
长盛环 球景气 行业 大盘 精选混 合型证 券投 资基 金基金 经理， 长盛 沪港 深优势精
选灵活 配置混 合型 证券 投资基 金 基金 经理 ，长 盛转型 升级主 题灵 活配 置混合型
证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理。 
魏斯诺 先生 ，监事 ，英 国雷丁 大学 硕士。 历任 中国人 寿资 产管理 有限 公司
投资组合经理、 高级组合经理， 合众资产管理有限公司组合管理部总经理。 2013
年 7 月加入长盛基金管 理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合
经理。 
3．管理层成员 
周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。 
林培富先生，董事、总经理，硕士，高级经济师。同上。 
杨思乐 先生 ，英国 籍， 拥有北 京大 学法学 学士 学位与 英国 伦敦政 治经 济学
院硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太
古集团 、摩根 银行 、野 村项目 融资有 限公 司、 汇丰投 资银行 亚洲 、美 亚能源有
限公司、 康联马洪资产管理公司、 星展银行有限公司 （新加坡） 。2007 年 8 月
起加入 长盛基 金管 理有 限公司 ，现任 长盛 基金 管理有 限公司 副总 经理 ，兼任长
盛基金（香港）有限公司董事、总经理。 
王宁先生，EMBA 。历任华夏基金管理有限 公 司基金经理助理，兴 业 基金
经理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司， 曾任基金经理助理、 长
盛动态 精选证 券投 资基 金基金 经理、 长盛 同庆 可分离 交易股 票型 证 券 投资基金
基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级
证 券 投 资 基 金基 金 经 理、 长 盛 同 智 优势 成 长 混合 型 证 券 投 资基 金 （LOF）基金
经理、 长盛同 德主 题增 长混合 型证券 投资 基金 基金经 理，公 司总 经理 助理等职
务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。 
蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。历任宝盈基金管理
有限公司研究员、 基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司， 曾
任研究 员、社 保组 合助 理，投 资经理 ，基 金经 理，公 司总经 理助 理等 职务。现
任长盛 基金管 理有 限公 司副总 经理 ， 长盛 盛康 纯债债 券型证 券投 资基 金基金经 14 
理。 
张利宁 女士 ，大学 学士 ，注册 会计 师。曾 任职 于华北 计算 技术研 究所 财务
部， 太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999 年 1 月起加入长
盛基金管理有限公司， 历任公司研究部业务秘书， 业务运营部基金会计、 总监，
财务会 计部总 监， 监察 稽核部 副总监 、总 监等 职务。 现任长 盛基 金管 理有限公
司督察长、监察稽核部总监。 
4、本基金基金经理 
钱文礼先生，1981 年 10 月出生。西南财经大学金融学硕士。曾任平安证
券，金元证券，国海证券研究员。2013 年 12 月加入长盛基金管理有限公司，
曾任行业研究员，基金经理助理等职务。自 2018 年 5 月 21 日起担 任长盛创新
驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2018 年 9 月 14 日起 兼任长盛
电子信息产业混合型证券投资基金基金经理，自 2018 年 12 月 6 日兼 任长盛电
子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 
本基金历任基金经理： 
乔林建先生，2017 年 8 月 16 日至 2017 年 11 月 3 日任本基金基金 经理；
乔培涛先生，2017 年 10 月 9 日至 2018 年 12 月 6 日任本基金基金经理。 
5、投资决策委员会成员 
王宁先生，EMBA ，副 总经理 。同上。 
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。同上。 
吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA 。同上。 
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。 
赵楠先生，经济学学士，北京大学光华 MBA 在读。历任安信证券研究中
心研究 员，光 大永 明资 产管理 股份有 限公 司权 益投资 部高级 股票 投资 经理、资
深股票投资经理、权益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015 年 2
月加入 长盛基 金管 理有 限公司 ，现任 权益 投资 部执行 总监， 长盛 新兴 成长主题
混合型证券投资基金基金经理， 长盛互联网+ 主题灵活配置混合型证券投资 基金
基金经理。 
乔培涛先生， 清华大学硕士。 曾任长城证券研究员、 行业研究部经理。 2011
年 8 月加入长盛基金管 理有限公司，现任研究部执行总监，长盛同益成长回报 15 
灵 活 配 置 混 合型 证 券 投资 基 金 （LOF）基金经理，长盛国企 改革主题 灵活配置
混合型 证券投 资基 金基 金经理 ，长盛 航天 海工 装备灵 活配置 混合 型证 券投资基
金基金 经理， 长盛 动态 精选证 券投资 基金 基金 经理， 长盛高 端装 备制 造灵活配
置混合 型证券 投资 基金 基金经 理，长 盛生 态环 境主题 灵活配 置混 合型 证券投资
基金基金经理，长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 
葛鹤军 先生 ，经济 学博 士。曾 就职 于中诚 信证 券评估 有限 公司， 中诚 信国
际信用评级有限公司。 曾任银华基金管理股份有限公司研究员、 基金 经理助理、
基金经理。 2018 年 7 月加入长盛基金管理有限公司， 现任固定收益部执行总监，
长盛盛 琪一年 期定 期开 放债券 型证券 投资 基金 基金经 理，长 盛安 鑫中 短债债券
型证券投资基金基金经理。 
上述人员之间均不存在近亲属关系。 
三、基金管理人的职责 
1、 依法募集资金， 办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分 别记账，进行证券投资； 
4、 按照基金合同的约 定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持 有人分
配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度报告、中期和年度基金报告； 
7、 计算并公告基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额累计净值确定基金
份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11 、 以基 金 管理 人名 义， 代 表基 金份 额持 有人利 益 行使 诉讼 权利 或者实 施
其他法律行为； 
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。


16 
四、基金管理人承诺 
1、 基金管理人承诺严格遵守 《基金法》 及相关法律法规， 建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 
2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生： 
（1）将基金管理人 固有财产或者他人财产混同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3） 利用基金财产 或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）侵占、挪用基金财产； 
（6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、 利用该信息从事或者明示、 暗示
他人从事相关的交易活动； 
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8）法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3. 基金管理人承诺严格 遵守基金合同，并承诺 建立健全内部控制制度 ，采取
有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 
4. 基金管理人承诺加强 人员管理，强化职业操 守，督促和约束员工遵 守国家
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 
5.基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 
6．基金经理承诺 
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益； 
（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 
（3） 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（4） 不协助、 接受委托 或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 
五、基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则 
本基金管理人的内部控制遵循以下原则： 
（1） 健全性原则。 内 部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和 17 
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 
（2） 有效性原则。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维
护内控制度的有效执行。 
（3） 独立性原则。 公司各部门和岗位职责保持相对独立， 基金资产、 公司
自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 
（4） 相互制约原则。 公 司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责
分明、相互制衡。 
（5） 成本效益原则。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
（6） 风险控制与业务 发展并重原则。 公司的 发展必须建立在 风险控制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 
2、完备严密的内部控制体系 
公司建立了 “三层控制二道监督” （董事会 —经营管理层—业务操作层、 督
察长 — 监察稽 核部 ）内 部控制 组织体 系。 董事 会下设 的风险 控制 管理 委员会定
期或者 不定期 听取 督察 长关于 风险控 制方 面的 报告。 督察长 负责 监督 检查公司
内部风 险控制 情况 ，组 织指导 公司监 察稽 核工 作，对 基金运 作、 内部 管理、制
度执行 及遵规 守法 进行 监察稽 核；公 司风 险控 制委员 会定期 对基 金资 产运作的
风险进 行评估 ，对 存在 的风险 隐患或 发现 的风 险问题 进行研 究； 监察 稽核部负
责日常的风险监控工作， 对公司各部门业务流程的风险控制工作进行监察稽核，
并通过 全面梳 理与 投资 运作相 关的法 律、 法规 、基金 合同及 公司 制度 ，从法规
限制、 合同限 制、 公司 制度限 制三个 层面 及时 和全面 揭示风 险控 制要 素，明确
风险点 并标识 各风 险点 所采用 的控制 工具 与控 制方法 ，使得 对各 风险 点的监控
真正落到实处。 
3、内部控制制度的内容 
公司严格按照 《基金法》 及其配套法规、 《证 券投资基金管理公司内部控制
指导意 见》等 相关 法律 法规的 规定， 按照 合法 合规 性 、全面 性、 审慎 性、适时
性原则 ，建立 健全 内部 控制制 度。公 司内 部控 制制度 由内部 控制 大纲 、基本管
理制度和部门业务规章等三部分有机组成。 
（1） 公司内部控制大 纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 是公 18 
司各项 基本管 理制 度的 纲要和 总揽， 内部 控制 大纲对 内控目 标、 内控 原则、控
制环境、内控措施等内容加以明确。 
（2） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度、 投资管理制度、
基金会 计核算 制度 、信 息披露 制度、 信息 技术 管理制 度、公 司财 务制 度、资料
档案管 理制度 、人 力资 源管理 制度和 紧急 应变 制度等 。公司 基本 管理 制度的制
定和实施 需事先报经公司董事会批准。 
（3） 部门业务规章是在 公司基本管理制度的基础上， 对各部门的主要 职责、
岗位设 置、岗 位责 任、 业务流 程和操 作守 则等 的具体 说明。 部门 业务 规章由公
司相关 部门依 据公 司章 程和基 本管理 制度 ，并 结合部 门职责 和业 务运 作的要求
拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 
公司的 内部 控制制 度会 随着市 场的 发展和 金融 创新来 进行 相关调 整。 公司
各部门对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督。 
4、内部控制实施 
（1） 建立了详细的内 部控制指引， 使内部控 制制度和各项控制措施能够得
以有效实施； 
（2） 建立了严 格评价程序， 以评估控制制度建立后能得到执行。 主要由监
察稽核 部定期 或不 定期 地检查 各个部 门的 工作 流程， 以纠正 不符 合公 司规章制
度的情 况，对 制度 中存 在的不 合理情 况， 监察 稽核部 有权提 请相 关部 门修改，
同时报告总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。 
（3） 建立了报告制度。 报告制度能将内部控制制度中的实质性不足或控制
失效及 时向公 司高 级管 理层和 监管部 门进 行报 告。公 司的督 察长 定期 向中国证
监会和 公司董 事长 出具 监察稽 核报告 ，指 出近 期存在 的问题 ，提 出改 进的方法
和时间 。监察 稽核 部总 监负责 公司的 日常 监察 稽核工 作，定 期向 督察 长出具检
查报 告。 
5、基金管理人关于内部控制的声明 
本公司 确知 建立内 部控 制系统 、维 持其有 效性 以及有 效执 行内部 控制 制度
是本公 司董事 会及 管理 层的责 任，董 事会 承担 最终责 任；本 公司 特别 声明以上
关于内 部控制 和风 险管 理的披 露真实 、准 确， 并承诺 根据市 场的 变化 和公司的
发展不断完善风险管理和内部控制制度。 



 19 
第 四部 分、基 金托 管人 
 
一、基金托管人情况 
（一）基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 
法定代表人：田国立 
成立时间：2004 年 09 月 17 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
联系人：田


青 
联系电话：(010)6759 5096 
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家 国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交 易所挂牌上
市( 股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交 易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。 
2018 年 6 月末，本集 团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99
亿元，增幅 3.08% 。 上 半年，本集团盈利平 稳 增长，利润总额较上 年 同期增加
93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至
1,474.65 亿元，增幅 6.08% 。 
2017 年， 本集团先后荣获香港 《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行” ， 美国
《环球金融》 “2017 最 佳转型银行” 、新加坡《亚洲银行家》 “2017 年中国最佳
数字银行” 、 “2017 年 中国最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》 “2017 最佳金融创
新奖” 及中国 银行 业协 会“ 年 度最具 社会 责任 金融机 构”等 多项 重要 奖项。本
集团在英国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美 国《财富》
“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 
中国建 设银 行总行 设资 产托管 业务 部，下 设综 合与合 规管 理处、 基金 市场 20 
处、 证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、 养老 金托管处、
清算处、 核算处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在安徽合肥
设有托管运营中心， 在 上海设有托管运营中心上海分中心， 共有员工 315 余人。
自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部 控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。 
（二）主要人员情况 
纪伟， 资产 托管业 务部 总经理 ，曾 先后在 中国 建设银 行南 通分行 、总 行计
划财务 部、信 贷经 营部 任职， 并在总 行公 司业 务部、 投资托 管业 务部 、授信审
批部担 任领导 职务 。其 拥有八 年托管 从业 经历 ，熟悉 各项托 管业 务， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。 
龚毅， 资产托管业务部资深经理 （专业技术一级） ， 曾就职于中国建设银行
北京市 分行国 际部 、营 业部并 担任副 行长 ，长 期从事 信贷业 务和 集团 客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
黄秀莲， 资产托管业务部资深经理 （专业技术一 级） ， 曾就职于中国建设银
行总行 会计部 ，长 期从 事托管 业务管 理等 工作 ，具有 丰富的 客户 服务 和业务管
理经验。 
郑绍平 ，资 产托管 业务 部副总 经理 ，曾就 职于 中国建 设银 行总行 投资 部、
委托代 理部、 战略 客户 部，长 期从事 客户 服务 、信贷 业务管 理等 工作 ，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。 
原玎， 资产托管业务部 副总经理， 曾就职于中 国建设银行总行国际业务部，
长期从 事海外 机构 及海 外业务 管理、 境内 外汇 业务管 理、国 外金 融机 构客户营
销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为国 内首 批开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ，中 国建设 银行 一直
秉持“ 以客户 为中 心” 的经营 理念， 不断 加强 风险管 理和内 部控 制， 严格履行
托管人 的各项 职责 ，切 实维护 资产持 有人 的合 法权益 ，为资 产委 托人 提供高质
量的托 管服务 。经 过多 年稳步 发展， 中国 建设 银行托 管资产 规模 不断 扩大，托
管业务 品种不 断增 加， 已形成 包括证 券投 资基 金、社 保基金 、保 险资 金、基本
养 老 个 人 账 户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 21 
目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2018 年二季度 末， 中国建
设银行已托管 857 只证 券投资基金。中国建设银行专业高效的托 管服务能力和
业务水平， 赢得了业内的高度认同。 中国建设银行先后 9 次获得 《全球托管人》
“中国最佳托管银行” 、4 次获得 《财资》 “中国最佳次托管银行” 、 连续 5 年获
得中债登 “优秀资产托管机构” 等奖项， 并在 2016 年被 《环球金融》 评为中国
市场唯一一家 “最佳托管银行” 、 在 2017 年荣获 《亚洲银行家》 “最佳托管系统
实施奖” 。 
二、基金托管人的内部控制制度 
（一）内部控制目标 
作为基 金托 管人， 中国 建设银 行严 格遵守 国家 有关托 管业 务的法 律法 规、
行业监 管规章 和本 行内 有关管 理规定 ，守 法经 营、规 范运作 、严 格监 察，确保
业务的 稳健运 行， 保 证 基金财 产的安 全完 整， 确保有 关信息 的真 实、 准确、完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 
（二）内部控制组织结构 
中国建 设银 行设有 风险 与内控 管理 委员会 ，负 责全行 风险 管理与 内部 控制
工作， 对托管 业务 风险 控制工 作进行 检查 指导 。资产 托管业 务部 配备 了专职内
控合规 人员负 责托 管业 务的内 控合规 工作 ，具 有独立 行使内 控合 规工 作职权和
能力。 
（三）内部控制制度及措施 
资产托 管业 务部具 备系 统、完 善的 制度控 制体 系，建 立了 管理制 度、 控制
制度、 岗位职 责、 业务 操作流 程，可 以保 证托 管业务 的规范 操作 和顺 利进行；
业务人 员具备 从业 资格 ；业务 管理严 格实 行复 核、审 核、检 查制 度， 授权工作
实行集 中控制 ，业 务印 章按规 程保管 、存 放、 使用， 账户资 料严 格保 管，制约
机制严 格有效 ；业 务操 作区专 门设置 ，封 闭管 理，实 施音像 监控 ；业 务信息由
专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。 
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
（一）监督方法 
依照《 基金 法 》及 其配 套法规 和基 金合同 的约 定，监 督所 托管基 金的 投资 22 
运作。 利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统” ， 严格按照现行法律法规
以及基 金合同 规定 ，对 基金管 理人运 作基 金的 投资比 例、投 资范 围、 投资组合
等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，
对基金 管理人 发送 的投 资指令 、基金 管理 人对 各基金 费用的 提取 与开 支情况进
行检查监督。 
（二）监督流程 
1. 每 工 作 日 按 时 通 过 新 一 代 托 管 应 用 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例
控制等 情况进 行监 控， 如发现 投资异 常情 况， 向基金 管理人 进行 风险 提示，与
基金管 理人进 行情 况核 实，督 促其纠 正， 如有 重大异 常事项 及时 报告 中国证监
会。 
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 
3. 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管
理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 



 23 
第 五部 分、相 关服 务机构 
 
一、基金份额销售 机构 
1、直销机构 
（1）长盛基金管理有限公司直销理财中心 
地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层 
法定代表人：周兵 
邮政编码：100029 
电话： （010）86497908、（ 010）86497909、（ 010）86497910 
传真： （010）86497997、（ 010）8649 7998 
联系人：吕雪飞、张晓丽 
（2）长盛基金管理有限公司网上直销系统 
投资者亦可通过长盛基金公司官网（https://trade.csfunds.com.cn/etrading）、
官方 APP （安卓系统或 IOS 系统中搜索“ 长盛基金” ）或官方微信服务号（微
信中搜索 “长盛基金微 理财” ） 等基金管理人 网上直销系统办理本基金的开户及
认购等业务。 
2、代销机构： 
(1) 中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 
法定代表人：田国立 
联系人：王未雨 
电话：010-67596233 
传真：010-66275654 
客户服务电话：95533 
公司网址：www.ccb.com 
(2) 包商银行股份有限公司 
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号


24 
法定代表人：李镇西 
联系人：刘芳 
电话：0472-5189051 
传真：0472-5189051 
客户服务电话：95352 
公司网址：www.bsb.com.cn 
(3) 招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 
法定代表人：李建红 
联系人：季平伟 
电话：0755－83198888 
传真：0755－83195050 
客户服务电话：95555 
公司网址：www.cmbchina.com 
(4) 中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人：陈四清 
联系人：朱杰 
电话：010-66594824 
传真：010-66594942 
客户服务电话：95566 
公司网址：www.boc.cn 
(5) 安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 
法定代表人：牛冠兴 
联系人：陈剑虹


25 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
客户服务电话：400-800-1001 
公司网址：www.essence.com.cn 
(6) 渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 
法定代表人：王春峰 
联系人：蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451958 
客户服务电话：400-651-5988 
公司网址：www.bhzq.com 
(7) 长江证券股份有限公司 
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：杨泽柱 
联系人：奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客户服务电话：95579 或 4008-888-999 
公司网址：www.95579.com



(8) 第一创业证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 
法定代表人：刘学民 
联系人：毛诗莉 
电话： （0755）23838750 
传真： （0755）23838701 
客户服务电话：400-888-1888 
公司网址：www.fcsc.com


26 
(9) 东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市生态大街 6666 号 
办公地址：长春市生态大街 6666 号 
法定代表人：李福春 
联系人：安岩岩 
电话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
客户服务电话：95360 
公司网址：www.nesc.cn 
(10) 东海证券股份有限 公司 
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 
法定代表人：赵俊 
联系人：王一彦 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
客户服务电话：95531、400-8888-588



公司网址：www.longone.com.cn 
(11) 东莞证券股份有限 公司 
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 
法定代表人：张运勇 
联系人：乔芳 
电话：0769-22100155 
传真：0769-22119426 
客户服务电话：0769-961130 
公司网址：www.dgzq.com.cn 
(12) 光大证券股份有限 公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号


27 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：薛峰 
联系人：李芳芳 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客户服务电话：400-888-8788 
公司网址：www.ebscn.com 
(13) 广州证券股份有限 公司 
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层 
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层 
法定代表人：邱三发 
联系人：林洁茹 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
客户服务电话：020-961303 
公司网址：www.gzs.com.cn 
(14) 国都证券股份有限 公司 
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 
法定代表人：王少华 
联系人：李春涛 
电话：010-84183226 
传真：010-84183311 
客户服务电话：400-818-8118 
公司网址：www.guodu.com 
(15) 国金证券股份有限 公司 
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号


28 
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
电话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客户服务电话：95310 
公司网址：www.gjzq.com.cn 
(16) 国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址：上海市延平路 135 号 
法定代表人：万建华 
联系人：芮敏祺 
电话： （021）62580818-213 
传真： （021）62569400 
客户服务电话：95521 
公司网址：www.gtja.com 
(17) 国信证券股份有限 公司 
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人：何如 
联系人：周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客户服务电话：95536 
公司网址：www.guosen.com.cn 
(18) 国元证券股份有限 公司 
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 
法定代表人：蔡咏


29 
联系人：李蔡 
电话：0551-62207323 
传真：0551-62207322 
客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 
公司网址：www.gyzq.com.cn 
(19) 华安证券股份有限 公司 
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
法定代表人：章宏韬 
联系人：范超 
电话：0551-65161821 
传真：0551-65161672 
客户服务电话：96518 ( 安徽) 、4008096518 （全国） 
公司网址：www.hazq.com 
(20) 华福证券有限责任 公司 
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张宗锐 
电话： （0591）87383600 
传真： （0591）87383610 
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 
公司网址：www.hfzq.com.cn 
(21) 华龙证券股份有限 公司 
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼 
法定代表人：李晓安 
联系人：李昕田 
电话：0931-8888088


30 
传真：0931-4890515 
客户服务电话：4006898888、0931-95368 
公司网址：www.hlzqgs.com 
(22) 华鑫证券有限责任 公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元 
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 
法定代表人：俞洋 
联系人：021-54967552 
电话：021-64339000 
传真：021-54967032 
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918 
公司网址：www.cfsc.com.cn 
(23) 联讯证券股份有限 公司 
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 
办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 
法定代表人：徐刚 
联系人：郭晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客户服务电话：95564 
公司网址：www.lxsec.com.cn 
(24) 平安证券股份有限 公司 
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 
法定代表人：谢永林 
联系人：石静武 
电话：021-20631117 
传真：0755-82435367


31 
客户服务电话：95511-8 
公司网址：www.pingan.com 
(25) 山西证券股份有限 公司 
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系人：郭熠 
电话：0351－8686659 
传真：0351－8686619 
客户服务电话：400-666-1618、95573 
公司网址：www.i618.com.cn 
(26) 上海证券有限责任 公司 
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 
法定代表人：李俊杰 
联系人：邵珍珍 
电话：021-53686888 
传真：021-53686100-7008 
客户服务电话：400-891-8918 
公司网址：www.shzq.com 
(27) 申万宏源西部证券 有限公司 
注册地址：新疆乌鲁木齐 市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国 际大
厦 20 楼 2005 室 
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国 际大
厦 20 楼 2005 室 
法定代表人：韩志谦 
联系人：王怀春 
电话：0991-2307105 
传真：010-88085195


32 
客户服务电话：400-800-0562 
公司网址：www.hysec.com 
(28) 申万宏源证券有限 公司 
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
法定代表人：李梅 
联系人：陈宇 
电话：021-33388214 
传真：021-33388224 
客户服务电话：400-889-5523 
公司网址：www.swhysc.com 
(29) 五矿证券有限公司 
注册地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 楼 
法定代表人：赵立功 
联系人：濮耘瑶 
电话：0755-82545596 
传真：0755-82545500 
客户服务电话：400-184-0028 
公司网址：www.wkzq.com.cn 
(30) 西部证券股份有限 公司 
注册地址：陕西省西安市 东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 
法定代表人：刘建武 
联系人：刘莹 
电话：029-87406649 
传真：029-87406710 
客户服务电话：95582 
公司网址：www.westsecu.com


33 
(31) 西南证券股份有限 公司 
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 
法定代表人：吴坚 
联系人：张煜 
电话：023-63786633 
传真：023-63786212 
客户服务电话：400-809-6096 
公司网址：www.swsc.com.cn 
(32) 湘财证券股份有限 公司 
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
楼 
法定代表人：孙永祥 
联系人：李欣 
电话：021-38784580-8918 
传真：021-68865680 
客户服务电话：95351 
公司网址：www.xcsc.com



(33) 信达证券股份有限 公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 
办公地址：北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 
法定代表人：张志刚 
联系人：唐静 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客户服务电话：95321 
公司网址：www.cindasc.com


34 
(34) 招商证券股份有限 公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层 
法定代表人：宫少林 
联系人：林生迎 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943237 
客户服务电话：95565、4008888111、（ 0755 ）26951111 
公司网址：www.newone.com.cn 
(35) 中国银河证券股份 有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
电话：010-83574507 
传真：010-83574807 
客户服务电话：4008-888-888 或 95551 
公司网址：www.chinastock.com.cn 
(36) 中山证券有限责任 公司 
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田 路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼 
法定代表人：黄扬录 
联系人：罗艺琳 
电话：0755-82570586 
传真：0755-82960582 
客户服务电话：95329 
公司网址：www.zszq.com 
(37) 中泰证券股份有限 公司 
注册地址：济南市经七路 86 号


35 
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 
法定代表人：李玮 
联系人：许曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315137 
客户服务电话：95538 
公司网址：www.zts.com.cn 
(38) 中信建投证券股份 有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
联系人：刘芸 
电话：010-85156310 
传真：010-65182261 
客户服务电话：400-888-8108 
公司网址：www.csc108.com 
(39) 中信期货有限公司 
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层 
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层 
法定代表人：张皓 
联系人：刘宏莹 
电话：010-60833754 
传真：010-57762999 
客户服务电话：400-990-8826 
公司网址：www.citicsf.com 
(40) 中信证券（山东） 有限责任公司 
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001


36 
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 
法定代表人：姜晓林 
联系人：刘晓明 
电话：0531-89606165 
传真：0532-85022605 
客户服务电话：95548 
公司网址：www.zxwt.com.cn 
(41) 中信证券股份有限 公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：郑慧 
电话：010-60838888



传真：010-60836029



客户服务电话：95548 
公司网址：www.cs.ecitic.com 
(42) 北京蛋卷基金销售 有限公司 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：戚晓强 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客户服务电话：400-0618-518 
公司网址：https://danjuanapp.com 
(43) 北京格上富信基金 销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 
法定代表人：李悦章


37 
联系人：张林 
电话：010-85594745 
传真：010-85932427 
客户服务电话：400-066-8586 
公司网址：www.igesafe.com 
(44) 北京广源达信基金 销售 有限公司 
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：姜英华 
电话：13501150580 
传真：010-82055860 
客户服务电话：4006236060 
公司网址：www.niuniufund.com 
(45) 北京恒天明泽基金 销售有限公司 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001
室 
法定代表人：周斌 
联系人：陈霞 
电话：15249236571 
传真：010-53509643 
客户服务电话：400-8980-618 
公司网址：www.chtwm.com 
(46) 北京恒宇天泽基金 销售有限公司 
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼（东半楼）9 层 
法定代表人：梁越 
联系人：李晨


38 
电话：15210266234 
传真：010-84259261 
客户服务电话：400-188-8848 
公司网址：https://www.1314fund.com 
(47) 北京虹点基金销售 有限公司 
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 
法定代表人：郑毓栋 
联系人：陈铭洲 
电话：010-65951887 
传真：010-65951887 
客户服务电话：400-618-0707 
公司网址： http://www.hongdianfund.com 
(48) 北京汇成基金销售 有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 
法定代表人：王伟刚 
联系人：熊小满 
电话：010-56251471 
传真：010-62680827 
客户服务电话：400-619-9059 
公司网址：www.hcjijin.com 
(49) 北京君德汇富基金 销售有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 
法定代表人：李振 
联系人：朱艳平 
电话：15701002573 
传真：010-65174172


39 
客户服务电话：400-829-1218 
公司网址：https://www.kstreasure.com 
(50) 北京肯特瑞基金销 售有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
办公地 址： 北京市 大兴 区亦庄 经济 开发区 科创 十一街 十八 号院京 东集 团总
部 A 座 
法定代表人：江卉 
联系人：黄立影 
电话：18612439949 
传真：010-89188000 
客户服务电话：95118 , 4000988511 
公司网址：http://fund.jd.com/ 
(51) 北京懒猫金融信息 服务有限公司 
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 
办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 
法定代表人：许现良 
联系人：张苗苗 
电话：15110085067 
传真：010-87723200 
客户服务电话：4001-500-882 
公司网址：https://www.lanmao.com 
(52) 北京钱景基金销售 有限公司 
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
联系人：李超 
电话：010-56200948 
传真：010-57569671 
客户服务电话：400-678-5095


40 
公司网址：www.qianjing.com 
(53) 北京唐鼎耀华基金 销售有限公司 
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 
法定代表人：张冠宇 
联系人：王丽敏 
电话：010-85932810 
传真：010-59200800 
客户服务电话：400-819-9868 
公司网址：www.tdyhfund.com 
(54) 北京微动利基金销 售有限公司 
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 
法定代表人：季长军 
联系人：何鹏 
电话：010-52609656 
传真：010-51957430 
客户服务电话： 400-188-5687 
公司网址：www.buyforyou.com.cn



(55) 北京新浪仓石基金 销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室 
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 
法定代表人：李昭琛 
联系人：李唯 
电话：010-62675657、18801226859 
传真：8610-62676582 
客户服务电话：010-62675369 
公司网址：www.xincai.com


41 
(56) 北京增财基金销售 有限公司 
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 1208 
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 1208 
法定代表人：罗细安 
联系人：闫丽敏 
电话：15210998306 
传真：67000988-6000 
客户服务电话：67000988-8004 
公司网址：www.zcvc.com.cn 
(57) 北京展恒基金销售 股份有限公司 
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 
法定代表人：闫振杰 
联系人：李晓芳 
电话：010-59601366 转 7167 
传真：0351-4110714 
客户服务电话：400-818-8000 
公司网址：www.myfund.com 
(58) 北京植信基金销售 有限公司 
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 
法定代表人：于龙 
联系人：张喆 
电话：010-56075718 
传真：010-67767615 
客户服务电话：4006-802-123 
公司网址：www.zhixin-inv.com 
(59) 北京晟视天下基金 销售有限公司 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室


42 
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 
法定代表人：蒋煜 
联系人：宋志强 
电话：010-58170932 
传真：010-58170840 
客户服务电话：010-58170761 
公司网址：http://www.shengshiview.com.cn 
(60) 大连网金基金销售 有限公司 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 
法定代表人：卜勇 
联系人：于舒 
电话：0411-39027828 
传真：0411-39027835 
客户服务电话：4000-899-100 
公司网址：www.yibaijin.com 
(61) 大泰金石基金销售 有限公司 
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 
法定代表人：袁顾明 
联系人：赵明 
电话：021-20324069 
传真：021-20324199 
客户服务电话：400-928-2266 
公司网址：www.dtfunds.com 
(62) 凤凰金信（银川） 基金销售有限公司 
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14 层 1402 
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼


43 
法定代表人：程刚 
联系人：张旭 
电话：010-58160168 
传真：010-58160173 
客户服务电话：400-810-5919 
公司网址：www.fengfd.com 
(63) 和讯信息科技有限 公司 
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
联系人：陈慧慧 
电话：010-85657353 
传真：010-65884788 
客户服务电话：400-920-0022 
公司网址：licaike.hexun.com 
(64) 济安财富（北京） 基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 
法定代表人：杨健



联系人：李海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客户服务电话：400-673-7010 
公司网址：www.jianfortune.com 
(65) 金惠家保险代理有 限公司 
注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 A2106/2107 
法定代表人：夏予柱 
联系人：胡明哲


44 
电话：028-62825297 
传真：028-62825327 
客户服务电话：400-8557333 
公司网址：http://www.jhjfund.com 
(66) 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
电话：0571-81137494 
传真：0571-22905999 
客户服务电话：4000-766-123 
公司网址：www.fund123.cn 
(67) 南京苏宁基金销售 有限公司 
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
法定代表人：钱燕飞 
联系人：王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66008800-887226 
客户服务电话：95177 
公司网址：www.snjijin.com 
(68) 诺亚正行基金销售 有限公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 
法定代表人：汪静波 
联系人：余翼飞 
电话：021-80358749 
传真：021-38509777


45 
客户服务电话：400-821-5399 
公司网址：https://www.noah-fund.com/ 
(69) 上海长量基金 销售 有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：吴艳秋 
电话：021-2069-1831 
传真：021-2069-1861 
客户服务电话：4008202899 
公司网址：www.erichfund.com 
(70) 上海大智慧基金销 售有限公司 
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 
法定代表人：申健 
联系人：施燕华 
电话：021-20219988 
传真：021-20219988 
客户服务电话：021-2029203 
公司网址：8.gw.com.cn 
(71) 上海好买基金销售 有限公司 
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：王诗玙 
电话：021-20613999 
传真：021-68596919 
客户服务电话：400-700-9665 
公司网址：www.ehowbuy.com


46 
(72) 上海华夏财富投资 管理有限公 司 
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 
法定代表人：毛淮平 
联系人：仲秋玥 
电话：010-88066632 
传真：010-63136184 
客户服务电话：400-817-5666 
公司网址：www.amcfortune.com 
(73) 上海汇付基金销售 有限公司 
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢 2 楼 
法定代表人：金佶 
联系人：甄宝林 
电话：8621-54677088 
传真：8621-54677082 
客户服务电话：400-821-3999 
公司网址：https://www.hotjijin.com 
(74) 上海基煜基金销售 有限公司 
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海泰
和经济发展区） 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 
法定代表人：王翔 
联系人：吴鸿飞 
电话：021-6537-0077 
传真：021-5508-5991 
客户服务电话：400-820-5369 
公司网址：www.jiyufund.com.cn 
(75) 上海凯石财富基金 销售有限公司


47 
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 
法定代表人：陈继武 
联系人：高皓辉 
电话：021-63333389-239 
传真：021-63333390 
客户服务电话：4006-433-389 
公司网址：www.vstonewealth.com 
(76) 上海利得基金销售 有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 
办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 楼 
法定代表人：李兴春 
联系人：陈洁 
电话：021-60195121 
传真：021-61101630 
客户服务电话：400-921-7755 
公司网址：www.leadfund.com.cn 
(77) 上海联泰基金销售 有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 
法定代表人：燕斌 
联系人：兰敏 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客户服务电话：400-166-6788 
公司网址：www.66zichan.com 
(78) 上海陆金所基金销 售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼


48 
法定代表人：王之光 
联系人：宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客户服务电话：4008219031 
公司网址：www.lufunds.com 
(79) 上海天天基金销售 有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 
法定代表人：其实 
联系人：何薇 
电话：13391886737 
传真：021-64385308 
客户服务电话：95021 
公司网址：www.1234567.com.cn 
(80) 上海挖财基金销售 有限公司 
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、03
室 
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、03
室 
法定代表人：胡燕亮 
联系人：李娟 
电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
客户服务电话：021-50810673 
公司网址：www.wacaijijin.com 
(81) 上海万得投资顾问 有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼


49 
法定代表人：王廷富 
联系人：徐亚丹 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161 
客户服务电话：400-821-0203 
公司网址：http://www.520fund.com.cn 
(82) 上海云湾基金销售 有限公司 
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层， 200127 
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 
法定代表人：戴新装 
联系人：江辉 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
客户服务电话：400-820-1515 
公司网址：http://www.zhengtongfunds.com 
(83) 深圳富济基金销售 有限公司 
注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元 
办公地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元 
法定代表人：刘鹏宇 
联系人：刘勇 
电话：0755-83999907-8814 
传真：0755-83999926 
客户服务电话：0755-83999907 
公司网址：www.fujiwealth.cn 
(84) 深圳市金斧子基金 销售有限公司 
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B
栋 3 单元 11 层 1108


50 
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B
栋 3 单元 11 层 1108 
法定代表人：赖任军 
联系人：刘昕霞 
电话：0755-29330513 
传真：0755-26920530 
客户服务电话：400-930-0660 
公司网址：www.jfzinv.com 
(85) 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 
法定代表人：马勇 
联系人：文雯 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
客户服务电话：4008-166-1188 
公司网址： http://8.jrj.com.cn 
(86) 深圳众禄基金销售 股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客户服务电话：4006-788-887 
公司网址：www.zlfund.cn 
(87) 泰诚财富基金销售 （大连）有限公司 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号


51 
法定代表人：林卓 
联系人：徐江 
电话：0411-88891212-119 
传真：0411-84396536 
客户服务电话：400-0411-001 
公司网址：www.haojiyoujijin.com 
(88) 泰信财富基金销售 有限公司 
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层 
法定代表人：李静 
联系人：张逸伦 
电话：13810190956 
传真：无 
客户服务电话：010-88435555 
公司网址：www.taixincf.com 
(89) 一路财富（北京） 基金销售股份有限公司 
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 
办公地址：北京市海淀区奥北科技园- 国泰大厦 9 层 
法定代表人：吴雪秀 
联系人：董宣 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
客户服务电话：400-001-1566 
公司网址：www.yilucaifu.com 
(90) 宜信普泽（北京） 基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 
法定代表人：戎兵



联系人：魏晨


52 
电话：010-52413385 
传真：010-85800047 
客户服务电话：400-6099-200 
公司网址：www.yixinfund.com 
(91) 浙江金观诚基金销 售有限公司 
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 
法定代表人：蒋雪琦 
联系人：孙成岩 
电话：0571-88337717 
传真：0571-88337666 
客户服务电话：400-068-0058 
公司网址：www.jincheng-fund.com 
(92) 浙江同花顺基金销 售有限公司 
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 
法定代表人：凌顺平 
联系人：吴强 
电话：0571-88911818 
传真：0571-86800423 
客户服务电话：4008-773-772 
公司网址：www.5ifund.com 
(93) 中证金牛（北京） 投资咨询有限公司 
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 
法定代表人：钱昊旻 
联系人：徐英 
电话：010-59336539 
传真：010-59336500


53 
客户服务电话：4008-909-998 
公司网址：www.jnlc.com 
(94) 众升财富（北京） 基金销售有限公司 
注册地址：北京市 朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 
法定代表人：李招弟 
联系人：李艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客户服务电话：400-876-9988 
公司网址：www.zscffund.com 
(95) 珠海盈米基金销售 有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 
法定代表人：肖雯 
联系人：邱湘湘 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客户服务电话：020-89629066



公司网址：www.yingmi.cn 
(96) 奕丰基金销售有限 公司 
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深 圳市
前海商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 
法定代表人：TEO WEE HOWE 
联系人：叶健 
电话：0755-89460507 
传真：0755-21674453 
客户服务电话：400-684-0500


54 
公司网址：www.ifastps.com.cn 
二、注册登记机构 
名称：长盛基金管理有限公司



注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 
办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层 
法定代表人：周兵 
电话： （010）86497888 
传真： （010）86497999 
联系人：龚珉 
三、出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海市海华永泰律师事务所 
注册地址：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室 
办公地址：上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层 
负责人：冯加庆 
电话： （021）58773177 
传真： （021）58773268 
联系人：张兰 
经办律师：梁丽金、张兰 
四、审计基金财产的会计师事务所 
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 
执行事务合伙人：毛鞍宁 
电话： （010）58153000 
传真： （010）85188298 
经办注册会计师：徐艳、马剑英 
联系人：马剑英 



 55 
第 六部 分、基 金的 募集 
 
本基金由管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 基金合同及其
他有关规定， 并经中国证监会 2016 年 12 月 1 日证监许可 〔2016〕2931 号文注
册募集。募集期为 2017 年 8 月 10 日至 2017 年 8 月 11 日。经安永 华明会计师
事务所 （特殊普通合伙） 验资， 按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算， 设
立募集期共募集 445,670,084.50 份基金份额，有效认购户数为 4,180 户。 
 



 56 
第 七部 分、基 金合 同的生 效 
 
本基金合同于2017 年8 月16 日生效。 
《基金合同》 生效后， 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以
披露； 连续 60 个工作 日出现前述情形的，可直接 终止《基金合同》 ，且无需召
开基金份额持有人大会。 
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 



 57 
第 八部 分、基 金份 额的申 购与 赎回 
 
一、申购与赎回的场所 
本基金 的申 购与赎 回将 通过销 售机 构进行 。具 体的销 售网 点将由 基金 管理
人在招 募说明 书或 其他 相关公 告中列 明。 基金 管理人 可根据 情况 变更 或增减销
售机构 ，并予 以公 告。 若基金 管理人 或其 指定 的代销 机构开 通电 话、 传真或网
上等交 易方式 ，投 资人 可以通 过上述 方式 进行 申购与 赎回， 具体 办法 由基金管
理人另行公告。 
二、申购与赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人 在开 放日办 理基 金份额 的申 购和赎 回， 具体办 理时 间为上 海证 券交
易所、 深圳证券交易所 的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据 法律法规、
中国证 监会的 要求 或基 金合同 的规定 公告 暂停 申购、 赎回时 除外 。开 放日的具
体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 
基金合 同生 效后， 若出 现新的 证券 交易市 场、 证券交 易所 交易时 间变 更或
其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购与赎回的开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个 月开始办理申购，具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个 月开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。 
在确定 申购 开始与 赎回 开始时 间后 ，基金 管理 人应在 申购 、赎回 开放 日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管 理人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购
或者赎 回或者 转换 。投 资人在 基金合 同约 定之 外的日 期和时 间提 出申 购、赎回
或转换 申请且 登记 机构 确认接 受的， 其基 金份 额申购 、赎回 或转 换价 格为下一
开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 
三、申购与赎回的限制


58 
1、申购与赎回的数额限制 
（1）本基金申购的最低申购金额为 10 元人 民币。各代销机构对本基金最
低申购金额另有规定的，以各代销机构的业务规定为准。 
（2）本基金不设最低赎回份额。 
（3） 基金管理人可根 据市场情况， 合理调整 对申购金额和赎回份额的数量
限制， 基 金管 理人 进行 前述调 整必须 提前 在指 定媒介 上公告 并报 中国 证监会备
案。 
2、单个账户持有本基金份额的限制 
本基金 暂无 单个账 户基 金份额 最低 持有余 额限 制，根 据市 场情况 ，基 金管
理人可 以调整 单个 账户 持有本 基金份 额的 限制 ，基金 管理人 进行 前述 调整必须
提前在指定媒介上公告。 
本基金 对单 个投资 人累 计持有 份额 不设上 限限 制，但 法律 法规、 中国 证监
会另有规定的除外。 
3、当 接受申 购申 请对 存量基 金份额 持有 人利 益构成 潜在重 大不 利影 响时，
基金管 理人应 当采取 设 定单一 投资者 申购金 额 上限或 基金单 日净申 购 比例上 限、
拒绝大 额申购 、暂 停基 金申购 等措施 ，切 实保 护存量 基金份 额持 有人 的合法权
益，具体请参见相关公告。 
四、申购与赎回的原则 
1、 “ 未知价” 原则 ， 即申 购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算； 
2、“ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、 当日的申购与赎回 申请可以在当日业务办理时间结束前撤销， 在 当日的
业务办理时间结束后不得撤销； 
4、 赎回遵循 “ 先进先出 ” 原则， 即按照投资人 认购、 申购的先后次序进行顺
序赎回； 
5、 基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的
总规模 限额， 但应 最迟 在新的 限额实 施前 依照 《信息 披露办 法》 的有 关规定在
指定媒介上公告 ； 
6、本基金暂不采用摆动定价机制。


59 
基金管 理人 可在法 律法 规允许 的情 况下， 对上 述原则 进行 调整。 基金 管理
人必须 在新规 则开 始实 施前依 照《信 息披 露办 法》的 有关规 定在 指定 媒介上公
告。 
五、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人 必须 根据销 售机 构规定 的程 序，在 开放 日的具 体业 务办理 时间 内提
出申购或赎回的申请。 
投资者 在申 购本基 金时 须按销 售机 构规定 的方 式备足 申购 资金。 投资 者在
提交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否则赎回申请无效。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人 申购 基金份 额时 ，必须 全额 交付申 购款 项。投 资人 交付申 购款 项，
申购成 立；登 记机 构确 认基金 份额时 ，申 购生 效。若 申购资 金在 规定 时间内未
全额到账则申购不成立。 
基金份 额持 有人递 交赎 回申请 ，赎 回成立 ；登 记机构 确认 赎回时 ，赎 回生
效。 投资人赎回申请生效后， 基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支 付赎回款
项。在 遇证券 交易 所或 交易市 场数据 传输 延迟 、通讯 系统故 障、 银行 数据交换
系统故 障或其 它非 基金 管理人 及基金 托管 人所 能控制 的因素 影响 业务 处理流程
时，赎 回款项 顺延 至下 一个工 作日划 出。 在发 生巨额 赎回或 基金 合同 载明的其
他暂停 赎回或 延缓 支付 赎回款 项的情 形时 ，款 项的支 付办法 参照 基金 合同有关
条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
对于基 金开 放日开 放时 间结束 前成 立的申 购和 赎回申 请， 基金管 理人 应以
该开放日作为申购或赎回申请日(T 日) ， 在正 常情况下， 本基金登记机构在 T+1
日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请， 投资人可在 T+2 日后( 包
括该日) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若
申购未生效，则申购款项本金退还给投资人。 
在法律 法规 允许的 范围 内，本 基金 登记机 构可 根据相 关业 务规则 ，对 上述
业务办理时间进行调整， 本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 
销售机 构对 申购、 赎回 申请的 受理 并不代 表该 申请一 定生 效，而 仅代 表销 60 
售机构 确实接 收到 申购 、赎回 申请。 申购 、赎 回申请 是否生 效以 登记 机构的确
认结果 为准。 对于 申购 、赎回 申请的 确认 情况 ，投资 人应及 时查 询并 妥善行使
合法权利。 
六、申购费率和赎回费率 
1、申购费率 
本基金的申购费率不高于 1.5% ， 随申购金额的增加而递减， 可适用以下收
费费率标准： 
申购金额 （M ， 含申购 费） 申购费率 养老金特定申购费率 
M ＜50万 1.5% 0.45% 
50万≤M ＜200万 1.0% 0.30% 
200万≤M ＜500 万 0.5% 0.15% 
M ≥500万 按笔收取，1000 元/ 笔 按笔收取，1000 元/ 笔 
养老金 特定 申购费 率适 用于通 过本 公司直 销柜 台申购 本基 金份额 的养 老金
客户， 包括基 本养 老基 金与依 法成立 的养 老计 划筹集 的资金 及其 投资 运营收益
形成的 补充养 老基 金等 ，具体 包括： 全国 社会 保障基 金；可 以投 资基 金的地方
社会保 障基金 ；企 业年 金单一 计划以 及集 合计 划；企 业年金 理事 会委 托的特定
客户资产管理计划；企业年金养老金产品。 
如未来 出现 经养老 基金 监管部 门认 可的新 的养 老基金 类型 ，本公 司在 法律
法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。 
本基金 的申 购费用 应在 投资人 申购 基金份 额时 收取。 投资 人在一 天之 内如
果有多笔申购，适用费率按单笔分别 计算。 
2、本基金的赎回费率随着持有期限的增加而递减： 
持有期限 赎回费率 
持有期＜7日 1.5% 
7日≤持有期＜30日 0.75% 
30日≤持有期＜一年 0.5% 
一年≤持有期＜两年 0.25% 
持有期≥两年 0 
3、本 基金的 申购 费用 由投资 人承担 ，主 要用 于本基 金的市 场推 广、 销售、 61 
注册登记等各项费用，不列入基金财产。 
4、 本基金的赎回费用 由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基 金份额
持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取 的赎回费，
将全额计入基金财产； 对持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎
回费，将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但
少于 6 个月的投资人收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 50% 计入基金财产；
对持续持有期长于 6 个月的投资人， 将不低于赎回费总额的 25% 归入基金财产。
未计入基金财产的部分用于支付注册登记费等相关手续费。 
5、 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方式。
费率或 收费方 式如 发生 变更， 基金管 理人 应在 调整实 施日前 按照 《信 息披露办
法》的规定在指定媒介上公告。 
6、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市
场情况 制定基 金促 销计 划，定 期或不 定期 地开 展基金 促销活 动。 在基 金促销活
动期间 ，按相 关监 管部 门要求 履行必 要手 续后 ，基金 管理人 可以 适当 调低基金
申购费率和基金赎回费率。 
七、申购份额与赎回金额的计算方式 
1、 申购份额的计算方 式： 申购的有效份额为 按实际确认的申购金额在扣除
申购费 用后， 以申 请当 日基金 份额净 值为 基准 计算， 各计算 结果 均按 照四舍五
入方法，保留小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 
净申购金额= 申购金额/ （1＋申购费率） 
（申购金额在 500 万元( 含) 以上的适用固定金 额的申购费， 即净申购金额=
申购金额- 固定申购费金额。 ） 
申购费用= 申购金额- 净 申购金额 
申购份数= 净申购金额/T 日基金份额净值 
例：某投资者（非养老金客户）投资 100,000 元申购本基金，假设申购当
日的基金份额净值为 1.0161 元，则其可得到的申购份额为： 
申购金额 100,000元 
基金份额净值（NAV） 1.0161元


62 
净申购金额 100,000/ （1+1.5% ）=98,522.17 元 
申购费用 100,000-98,522.17 ＝1477.83元 
申购份额 98,522.17/1.0161＝96,961.10份 
2、 赎回金额的计算方 式： 赎回金额为按实际 确认的有效赎回份额乘以申请
当日基 金份额 净值 的金 额，净 赎回金 额为 赎回 金额扣 除赎回 费用 的金 额，各计
算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基
金财产承担。 
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 
赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值 
赎回费用＝赎回金额×赎回费率 
净赎回金额= 赎回金额－赎回费用 
例： 某投资者赎回 10,000 份本基金份额， 假设赎回当日的基金份额净值为
1.0562 元，持有期为 3 个月，则其可得到的赎回金额为： 
赎回份额 10,000 份 
基金份额净值（NAV） 1.0562元 
赎回金额 10,000 ×1.0562=10,562.00元 
赎回费用 10,562.00×0.5% ＝52.81元 
净赎回金额 10,562.00–52.81＝10,509.19元 
3、基金份额净值的计算 
本基金份额净值的计算， 保留到小数点后 4 位， 小数点后第 5 位四舍五入，
由此误差产生的损失由 基金财产承担，产生的 收益归基金财产所有。T 日的基
金份额净值在当日收市后计算， 并在 T+1 日内 公告。 遇特殊情况， 经 中国证监
会同意，可以适当延迟计算或公告。 
T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值总额/T 日基金份额总数 
八、申购与赎回的注册登记 
1、 经基金销售机构同意， 基金投资者提出的申购和赎回申请， 在基金管理
人规定的时间之前可以撤销。 
2、 投资者 T 日申购基 金成功后， 登记机构在 T ＋1 日为投资者增加权益并
办理注册登记手续，投资者自 T ＋2 日起有权赎回该部分基金份额。


63 
3、 投资者 T 日赎回基 金成功后， 登记机构在 T ＋1 日为投资者扣除权益并
办理相应的注册登记手续。 
4、 基金管理人可在法 律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行
调整，并最迟于开始实施前在指定媒介上公告。 
九、拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 发生基金合同规定 的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可拒 绝或暂
停接受投资人的申购申请。 
3、 证券交易所、 期货 交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计
算当日基金资产净值。 
4、 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益 或对存量基金份额持有 人利益构成潜在重大不利影响 时。 
5、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时。 
7、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采 用估值 技术 仍导 致公允 价值存 在重 大不 确定性 时，经 与基 金托 管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时， 基金管理人应当根据有
关规定 在指定 媒介 上刊 登暂停 申购公 告。 如果 投资人 的申购 申请 被拒 绝，被拒
绝的申 购款项 本金 将退 还给投 资人。 在暂 停申 购的情 况消除 时， 基金 管理人应
及时恢复申购业务的办理。 
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下 列情 形时， 基金 管理人 可暂 停接受 投资 人的赎 回申 请或延 缓支 付赎
回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。


64 
2、 发生基金合同规定 的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂 停接受
投资人的赎回 申请或延缓支付赎回款项。 
3、 证券交易所、 期货 交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计
算当日基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采 用估值 技术 仍导 致公允 价值存 在重 大不 确定性 时，经 与基 金托 管人协商
确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、6 项情形时，基金 管理人应在当日报中国证监会
备案， 已确认 的赎 回申 请，基 金管理 人应 足额 支付； 如暂时 不能 足额 支付，应
将可支 付部分 按单 个账 户申请 量占申 请总 量的 比例分 配给赎 回申 请人 ，未支付
部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形 ，按基金合同的相关条款处理。
基金份 额持有 人在 申请 赎回时 可事先 选择 将当 日可能 未获受 理部 分予 以撤销。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
十一、巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基
金转换 中转出 申请 份额 总数后 扣除申 购申 请份 额总数 及基金 转换 中转 入申请份
额总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发 生了巨额赎
回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金 出现 巨额赎 回时 ，基金 管理 人可以 根据 基金当 时的 资产组 合状 况决
定全额赎回或部分延期赎回。 
（1） 全额赎 回： 当基 金管理 人认为 有能 力支 付投资 人的全 部赎 回申 请时，
按正常赎回程序执行。 
（2） 部分延期赎回： 当 基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支 付投资 人的 赎回 申请而 进行的 财产 变现 可能会 对基金 资产 净值 造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 65 
的前提 下，可 对其 余赎 回申请 延期办 理。 对于 当 日的 赎回申 请， 应当 按单个账
户赎回 申请量 占赎 回申 请总量 的比例 ，确 定当 日受理 的赎回 份额 ；对 于未能赎
回部分 ，投资 人在 提交 赎回申 请时可 以选 择延 期赎回 或取消 赎回 。选 择延期赎
回的， 将自动 转入 下一 个开放 日继续 赎回 ，直 到全部 赎回为 止； 选择 取消赎回
的，当 日未获 受理 的部 分赎回 申请将 被撤 销。 延期的 赎回申 请与 下一 开放日赎
回申请 一并处 理， 无优 先权并 以下一 开放 日的 基金份 额净值 为基 础计 算赎回金
额， 以此类推， 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人 未能赎 回部 分作 自动延 期赎回 处理 。部 分顺延 赎回不 受单 笔赎 回最低份
额的限制 。 
（3） 若本基金发生巨 额赎回的， 且存在单个 基金份额持有人单日的赎回申
请超过上一开放日基金总份额 10% 以上的情形下， 基金管理人可以对该基金份
额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10% 以上的部分进行自动延
期办理 。对于 其余 当日 非自动 延期办 理的 赎回 申请， 应当按 单个 账户 非自动延
期办理 的赎回 申请 量占 非自动 延期办 理的 赎回 申请总 量的比 例， 确定 当日受理
的赎回 份额。 对于 未能 赎回部 分，投 资人 在提 交赎回 申请时 可以 选择 延期赎回
或取消 赎回。 选择 延期 赎回的 ，将自 动转 入下 一个开 放日， 并与 下一 开放日赎
回申请 一并处 理， 无优 先权且 以 下一 开放 日的 基金份 额净值 为基 础计 算赎回金
额，以 此类推 ，直 到全 部赎回 为止； 选择 取消 赎回的 ，当日 未获 受理 的部分赎
回申请 将被撤 销。 如基 金份额 持有人 在提 交赎 回申请 时未作 明确 选择 ，基金份
额持有人未能赎回部分作延期赎回处理。 
（4） 暂停赎回： 连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回， 如基金管理
人认为 有必要 ，可 暂停 接受基 金的赎 回申 请； 已经接 受的赎 回申 请可 以延缓支
付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生 上述 延期赎 回并 延期办 理时 ，基金 管理 人应当 通过 邮寄、 传真 或者
招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通 知基金份额持有人，说明有关处
理方法，同时在指定媒介上刊登公告。 
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、 发生上述暂停申购 或赎回情况的， 基金管 理人当日应立即向中国证监会 66 
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、 如发生暂停的时间为 1 日， 基金管理人应于重新开放日， 在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份 额净值；
如发生暂停的时间超过 1 日，则基金管理人 可以根据需要增加公告次数，但基
金管理人须依照 《信息 披露办法》 ， 最迟于重 新开放日在 指定媒介上刊登重新开
放申购 或赎回 的公 告， 或根据 实际情 况在 暂停 公告中 明确重 新开 放申 购或赎回
的时间，届时可不再另行发布重新开放的公告。 
十三、基金转换 
基金管 理人 可以根 据相 关法律 法规 以及基 金合 同的规 定决 定开办 本基 金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费，
相关规 则由基 金管 理人 届时根 据相关 法律 法规 及基金 合同的 规定 制定 并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。 
十四、基金的非交易过户 
基金的 非交 易过户 是指 基金登 记机 构受理 继承 、捐赠 和司 法强制 执行 等情
形而产 生的非 交易 过户 以及登 记机构 认可 、符 合法律 法规的 其它 非交 易过户，
或者按 照相关 法律 法规 或国家 有权机 关要 求的 方式进 行处理 的行 为。 无论在上
述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，
或按法律法规或国家有权机关要求的方式执行。 
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指 基金份 额持 有人 将其合 法持有 的基 金份 额捐赠 给福利 性质 的基 金会或社
会团体 ；司法 强制 执行 是指司 法机构 依据 生效 司法文 书将基 金份 额持 有人持有
的基金 份额强 制划 转给 其他自 然人、 法人 或其 他组织 。办理 非交 易过 户必须提
供基金 登记机 构要 求提 供的相 关资料 ，对 于符 合条件 的非交 易过 户申 请按基金
登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
十五、基金的转托管 
基金份 额持 有人可 办理 已持有 基金 份额在 不同 销售机 构之 间的转 托管 ，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
十六、定期定额投资计划 
基金管 理人 可以为 投资 人办理 定期 定额投 资计 划，具 体规 则由基 金管 理人 67 
在届时 发布公 告或 更新 的招募 说明书 中确 定。 投资人 在办理 定期 定额 投资计划
时可自 行约定 每期 扣款 金额， 每期扣 款金 额必 须不低 于基金 管理 人在 相关公告
或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
十七、基金的冻结、解冻及质押和转让 
基金登 记机 构只受 理国 家有权 机关 依法要 求的 基金份 额的 冻结与 解冻 ，以
及登记 机构认 可、 符合 法律法 规的其 他情 况下 的冻结 与解冻 。基 金份 额被冻结
的，被 冻结部 分份 额仍 然参与 收益分 配， 被冻 结部分 产生的 权益 一并 冻结。法
律法规另有规定的除外。 
基金管 理人 可以根 据法 律法规 或监 管机构 的规 定办理 基金 份额的 质押 或转
让业务，并制定相应的业务规则。 
在法律 法规 允许且 条件 具备的 情况 下，基 金管 理人可 受理 基金份 额持 有人
通过中 国证监 会认 可的 交易场 所或者 交易 方式 进行份 额转让 的申 请并 由登记机
构办理 基金份 额的 过户 登记。 基金管 理人 拟受 理基金 份额转 让业 务的 ，将提前
公告， 基金份 额持 有人 应根据 基金管 理人 公告 的业务 规则办 理基 金份 额转让业
务。 
十八、 基金 管理人 可在 不违反 相关 法律法 规、 不对基 金份 额持有 人利 益产
生 不利 影响的 前提 下， 根据具 体情况 对上 述申 购和赎 回的安 排进 行补 充和调整
并提前公告。 



 68 
第 九部 分、基 金的 投资 
一、投资目标 
本基金 重点 投资于 具有 持续创 新能 力的上 市公 司的股 票， 在严格 控制 风险
的前提下，谋求基金资产的长期、稳定增值。 
二、投资范围 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市
的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （国
债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转 换债券 （含分离交易可转债） 、 可
交换债 券、央 行票 据、 短期融 资券、 超短 期融 资券、 中期票 据、 中小 企业私募
债等） 、 权证、 股指期 货、 国债期货、 债券回 购、 货币市场工具、 同 业存单、 银
行存款 、资产 支持 证券 以及法 律法规 或中 国证 监会允 许基 金 投资 的其 他金融工
具（但须符合中国证监会相关规定） 。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 的其 他品种 ，基 金管理 人在 履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金 的投 资比 例为 股 票投资 占基 金资 产的 比 例为 0%-95% ，其 中投 资于
创新驱动型上市公司的证券不低于本基金非现金资产的 80% ；权证投资占基金
资产净值的比例不高于 3% ； 本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约、 国债
期货合 约需缴 纳的 交易 保证金 后，现 金或 到期 日在一 年以内 的政 府债 券的投资
比例不低于基金资产净值的 5% ，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等 ，股指期货、国债期货的投资比例遵循国家相关法律法规。 
三、投资策略 
本基金 将充 分发挥 基金 管理人 的投 资研究 优势 ，运用 科学 严谨、 规范 化的
资产配 置方法 ，重 点投 资于创 新驱动 型上 市公 司，谋 求基金 资产 的长 期稳定增
长。 
（一）大类资产配置策略 
在大类资产配置中， 本基金将主要考虑： （1） 宏观经济指标， 包括 GDP 增
长率、 工业增 加值 、PPI 、CPI 、 市场 利率变 化 、进出 口数据 变化 等； （2） 微观
经济指标， 包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等； （3） 市场指标， 69 
包括股 票市场 与债 券市 场的涨 跌及预 期收 益率 、市场 整体估 值水 平及 与国外市
场的比 较、市 场资金 的 供求关 系及其 变化等 ； （4） 政策因 素，包 括 财政政 策、
货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。 
本基金将通过深入分析上述指标与因素， 确定并动态调整基金资产在股票、
债券、 货币市 场工 具等 类别资 产间的 分配 比例 ，从而 实现基 金资 产的 大类资产
配置。 
（二）股票投资策略 
1、创新驱动型公司的界定 
创新是 中国 未来转 型发 展的首 要驱 动力， 创新 驱动型 企业 是一个 国家 最有
活力的 企业。 具体 来讲 ，本基 金所指 的创 新包 括产品 创新、 服务 创新 、技术 创
新、管 理创新 、营 销创 新、流 程创新 、组 织与 制度创 新、商 业模 式创 新、市场
创新等 。本基 金所 投资 的创新 驱动型 公司 ，指 创新已 经成为 或将 要成 为公司成
长驱动 力的公 司。 通过 综合考 虑公司 创新 文化 、公司 创新战 略、 公司 创新管理
能力、 公司研 发能 力、 公司研 发投入 、公 司创 新项目 整体推 进等 情况 ，分析创
新对公 司竞争 优势 的影 响，即 创新能 否为 公司 带来先 发优势 、成 本的 降低、产
品或服 务质量 的提 升、 专有知 识的形 成或 差异 化优势 的建立 等， 并结 合对公司
外部环境的分析，判断创新是否已经成为或将要成为公司成长的驱动力。 
市场中 以技 术为核 心的 行业和 以商 贸服务 为核 心的行 业都 可能涌 现出 创新
驱动型 上市公 司， 通过 创造新 技术、 新工 艺和 新产品 ，采用 新的 生产 方式和管
理模式 ，开发 新领 域， 提供新 服务， 在市 场竞 争中掌 握主动 权。 以技 术为核心
的行业 包括但 不限 于计 算机、 通信传 媒、 电子 、机械 设备、 能源 材料 、采掘冶
金、汽 车、家 电、 国防 军工、 医药化 工、 电子 设备等 行业， 以商 贸服 务为核心
的行业 包括但 不限 于商 业、纺 织服装 、食 品饮 料、休 闲娱乐 、健 康保 健、交通
运输、建筑建材、金融、农林牧渔、公用事业等行业。 
未来如 果基 金管理 人认 为有更 适当 的创新 驱动 型公司 的界 定方法 ，基 金管
理人有权对创新驱动型公司的界定 方法进行变更， 并在招募说明书更新中公告，
不许召开持有人大会。 
2、个股选择策略 
本基金 的股 票投资 策略 是以“ 创新 ”为主 线来 进行行 业配 置，重 点投 资创 70 
新驱动 型企业 。具 体来 看，本 基金将 结合 定性 与定量 分析， 充分 发挥 基金管理
人研究 团队和 投资 团队 “自下 而上” 的主 动选 股能力 ，选择 创新 驱动 概念的、
具有长期持续增长能力的公司。 
本基金筛选股票的程序为： 
第一， 根据 本基金 对创 新驱动 型上 市公司 的界 定，挑 选创 新已经 成为 或将
要成为公司成长驱动力的上市公司，构建基金备选股票池。 
第二， 对创 新驱动 型相 关上市 公司 ，具体 从公 司基本 状况 和股票 估 值 两个
方面进行筛选。 
1）公司基本状况分析 
A ．经营状况分析 
对于创 新驱 动型的 上市 公司， 将重 点关注 ：国 家相关 政策 情况、 业绩 成长
性、 技术密集、 附加值 、 成长空间。 主要通过 分析公司的研发能力、 经营模式、
公司治 理、行 业整 合等 多方面 的运营 管理 能力 ，判断 公司的 核心 价值 与成长能
力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。 
B ．财务状况分析 
本基金 将重 点关注 上市 公司的 盈利 能力、 成长 和股本 扩张 能力、 持续 经营
能力、杠杆水平以及现金流管理水平，选择优良财务状况的上市公司股票。 
2）股票估值分析 
通过对 内在 价值、 相对 价值、 收购 价值等 方面 的研究 ，考 察市盈 增长 比率
（PEG ） 、 市 盈率 （P/E ） 、 市净 率 （P/B ） 、企业 价 值/ 息税 前 利润 （EV/EBIT）、
自 由 现金 流 贴现 （DCF ） 等 一系 列估 值 指标 ，给 出 股票 综合 评 级， 从中 选 择 估
值水平相对合理的公司。 
本基金 将结 合公司 状况 以及股 票估 值分析 的基 本结论 ，选 择具有 竞争 优势
且估值 具有吸 引力 的股 票，组 建并动 态调 整创 新驱动 型优选 股票 库。 基金经理
将按照 本基金 的投 资决 策程序 ，审慎 精选 ，权 衡风险 收益特 征后 ，根 据市场波
动情况构建股票组合并进行动态调整。 
（三）债券投资策略 
本基金 在实 际的投 资管 理运作 中， 将运用 利率 配置策 略、 类属配 置策 略、
信用配 置策略 、相 对价 值策略 及单个 债券 选择 策略等 多种策 略， 以获 取债券市 71 
场的长期稳定收益。 
1、利率配置策略 
利率策 略主 要是从 组合 久期及 组合 期限结 构两 个方向 制定 针对市 场利 率因
素的投 资策略 。通 过研 究分析 宏观经 济， 预测 财政政 策、货 币政 策等 政府宏观
经济政 策取向 ，分 析金 融市场 资金供 求状 况变 化趋势 及结构 ，在 此基 础上预测
金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 
2、类属配置策略 
债券类 属策 略主要 是通 过研究 国民 经济运 行状 况，货 币市 场及资 本市 场资
金供求 关系， 以及 不同 时期市 场投资 热点 ，分 析国债 、金融 债、 企业 债券等不
同债券 种类的 利差 水平 ，评定 不同债 券类 属的 相对投 资价值 ，确 定组 合资产在
不同债券类属之间配置比例。 
3、信用配置策略 
信用策 略主 要是根 据国 民经济 运行 周期阶 段， 分析企 业债 券发行 人所 处行
业发展 前景， 发行 人业 务发展 状况， 企业 市场 地位， 财务状 况， 管理 水平，债
务水平 等因素 ，评 价债 券发行 人的信 用风 险。 并根据 特定债 券的 发行 契约，评
价债券 的信用 级别 ，确 定企业 债券的 信用 风险 利差。 对企业 债券 信用 级别的研
判与投 资，主 要是 发现 信用风 险利差 上的 相对 投资机 会，而 不是 绝对 收益率的
高低。 
4、相对价值策略 
本基金 认为 市场普 遍存 在着失 效的 现象， 短期 因素的 影响 被过分 夸大 。债
券市场 的参与 者众 多， 投资行 为、风 险偏 好、 财务与 税收处 理等 各不 相同，发
掘存在于这些不同因素之间的相对价值， 也是本基金发现投资机会的重要方面。 
5、单个债券选择策略 
根据单 个债 券到期 收益 率相对 于市 场收益 率曲 线的偏 离程 度，结 合其 信用
等级、 流动性 、选 择权 条款、 税赋特 点等 因素 ，确定 其投资 价值 ，选 择那些定
价合理或价值被低估的债券进行投资。 
6、中小企业私募债投资策 略 
本基金 对中 小企业 私募 债的投 资策 略主要 基于 信用品 种投 资策略 ，在 此基
础上重点分析私募债的信用风险及流动性风险。 首先， 确定经济周期所 处阶段， 72 
研究私 募债发 行人 所处 行业在 经济周 期和 政策 变动中 所受的 影响 ，以 确定行业
总体信 用风险 的变 动情 况，并 投资具 有积 极因 素的行 业，规 避具 有潜 在风险的
行业； 其次， 对私 募债 发行人 的经营 管理 、发 展前景 、公司 治理 、财 务状况及
偿债能 力综合 分析 ；最 后，结 合私募 债的 票面 利率、 剩余期 限、 担保 情况及发
行规模 等因素 ，综 合评 价私募 债的信 用风 险和 流动性 风险， 选择 风险 与收益相
匹配的品种进行配置。 
（四）权证投资策略 
本基金 投资 权证的 原则 是有利 于基 金资产 增值 和投资 风险 控制， 具体 权证
投资的策略是： 
1、 考量标的股票合理价值、 标的股票价格、 行权价格、 行权时间、 行权方
式、 股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素， 利用 Black –Scholes 模型、
二叉树模型及其它权证定价模型计算权证合理价值。 
2、根 据权 证合 理价 值 与其市 场价 格间 的差 幅 即“估 值差 价(Value Price) ”
以及权 证合理 价值 对定 价参数 的敏感 性， 结合 标的股 票合理 价值 考量 ，决策买
入、持有或沽出权证。 
（五）股指期货投资策略 
本基金将以投资组合的避险保值和有效 管理为目标， 在风险可控的前提下，
本着谨 慎原则 ，适 当参 与股指 期货的 投资 。利 用股指 期货流 动性 好， 交易成本
低等特 点，在 市场 向下 带动净 值走低 时， 通过 股指期 货快速 降低 投资 组合的仓
位，从 而调整 投资 组合 的风险 暴露， 避免 市场 的系统 性风险 ，改 善组 合的风险
收益特 性；并 在市 场快 速向上 基金难 以及 时提 高仓位 时，通 过股 指期 货快速提
高投资组合的仓位，从而提高基金资产收益。 
（六）国债期货投资策略 
本基金 在进 行国债 期货 投资时 ，将 根据风 险管 理原则 ，以 套期保 值为 主要
目的， 采用流 动性 好、 交易活 跃的期 货合 约， 通过对 债券交 易市 场和 期货市场
运行趋 势的 研 究， 结合 国债期 货的定 价模 型寻 求其合 理的估 值水 平， 与现货资
产进行 匹配， 通过 多头 或空头 套期保 值等 策略 进行套 期保值 操作 。基 金管理人
将充分 考虑国 债期 货的 收益性 、流动 性及 风险 性特征 ，运用 国债 期货 对冲系统
风险、 对冲特 殊情 况下 的流动 性风险 ，如 大额 申购赎 回等； 利用 金融 衍生品的 73 
杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 
（七）资产支持证券投资策略 
本基金 投资 资产支 持证 券将综 合运 用久期 管理 、收益 率曲 线、个 券 选 择和
把握市 场交易 机会 等积 极策略 ，在严 格遵 守法 律法规 和基金 合同 基础 上，通过
信用研 究和流 动性 管理 ，选择 经风险 调整 后相 对价值 较高的 品种 进行 投资，以
期获得长期稳定收益。 
四、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1） 本基金的股票投资占基金资产的比例为 0%-95% ， 其中投资 于创新驱
动型上市公司的证券不低于本基金非现金资产的 80% ； 
（2） 本基金每个交易 日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需 缴纳的
交易保 证金后 ，现 金或 到期日 在一年 以内 的政 府债券 的投资 比例 不低 于基金资
产净值的 5% ，其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等 ； 
（3） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
（4） 本基金管理人管 理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超 过该证
券的 10% ； 
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； 
（6 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10% ； 
（7） 本基金在任何交 易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日 基金资
产净值的 0.5% ； 
（8） 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不 得超过
基金资产净值的 10% ； 
（9 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20% ； 
（10） 本基 金持有 的同 一（指 同一 信用级 别） 资产支 持证 券的比 例， 不得
超过该资产支持证券规模的 10% ； 
（11 ）本 基 金管 理人 管理 的 全部 基金 投资 于同一 原 始权 益人 的各 类资产 支 74 
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持 有资产 支持 证券 期间， 如果其 信用 等级 下降、 不再符 合投 资标 准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13） 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的
总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14） 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过
基金资产净值的 40% ，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
（15） 本基 金持有 单只 中小企 业私 募债券 ，其 市值不 得超 过基金 资产 净值
的 10% ； 
（16） 在任 何交易 日日 终，持 有的 买入股 指期 货合约 价值 ，不得 超过 基金
资产净值的 10% ；在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价
值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价 证券 指股票、
债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产支持证券、 买入返售金
融资产 （不含 质押 式回 购）等 ；在任 何交 易日 日终， 持有的 卖出 期货 合约价值
不得超过基金持有的股票总市值的 20% ；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；本基金
所持有 的股票 市值 和买 入、卖 出股指 期货 合约 价值合 计（轧 差计 算） 应当符合
基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
（17） 在任 何交易 日日 终，持 有的 买入国 债期 货合约 价值 ，不得 超过 基金
资产净值的 15% ；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过
基金持有的债券总市值的 30% ；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期
货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； 
（18）本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； 
（19） 本基 金投资 流通 受限证 券， 基金管 理人 应根据 中国 证监会 相关 规定
进行投 资。基 金管 理人 应制订 严格的 投资 决策 流程和 风险控 制制 度， 防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险； 
（20） 本基 金管理 人管 理的全 部开 放式基 金持 有一家 上市 公司发 行的 可流
通股票，不得超过该上市公司可流通 股票的 15% ；本基金管理人管理的全部投 75 
资组合 持有一 家上 市公 司发行 的可流 通股 票， 不得超 过该上 市公 司可 流通股票
的 30% ； 
（21） 本基 金主动 投资 于流动 性受 限资产 的市 值合计 不得 超过基 金资 产净
值的 15% 。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的 因素致 使基 金不 符合 本款 规定 比例 限制 的，基 金管理 人不 得主 动新增流
动性受限资产的投资； 
（22） 本基 金与私 募类 证券资 管产 品及中 国证 监会认 定的 其他主 体为 交易
对手开 展逆回 购交 易的 ，可接 受质押 品的 资质 要求应 当与基 金合 同约 定的投资
范围保持一致； 
（23）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。 
除上述第 （2）、 （12） 、（ 21） 、 （22） 项外， 因证 券市场波动、 期货市场波动、
上市公 司合并 、基 金规 模变动 等基金 管理 人之 外的因 素致使 基金 投资 比例不符
合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 法律法规
或中国证监会另有规定时，从其规定。 
基金管 理人 应当自 基金 合同生 效之 日起六 个月 内使基 金的 投资组 合比 例符
合基金 合同的 有关 约定 。在上 述期间 内， 本基 金的投 资范围 、投 资策 略应当符
合基金 合同的 约定 。基 金托管 人对基 金的 投资 的监督 与检查 自基 金合 同生效之
日起开始。 
如果法 律法 规对上 述投 资比例 限制 进行变 更的 ，以变 更后 的规定 为准 。法
律法规 或监管 部门 取消 上述限 制，如 适用 于本 基金， 则本基 金投 资不 再受相关
限制， 但须提 前公 告， 不需要 经基金 份额 持有 人大会 审议。 如本 基金 增加投资
品种，投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督 管 理 机 构 另 有 规 定 的 除 外 ； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；


76 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律、行政法规和由中国证监会规定禁止的其他活动。 
法律法 规或 监管部 门取 消上述 禁止 性规定 ，如 适用于 本基 金，则 本基 金投
资不再受相关限制。 
3、基 金管理 人运 用基 金财产 买卖基 金管 理人 、基金 托管人 及其 控股 股东、
实际控 制人或 者与 其有 重大利 害关系 的公 司发 行的证 券或者 承销 期内 承销的证
券，或 者从事 其他 重大 关联交 易的， 应当 符合 基金的 投资目 标和 投资 策略，遵
循基金 份额持 有人 利益 优先原 则，防 范利 益冲 突，建 立健全 内部 审批 机制和评
估机制 ，按照 市场 公平 合理价 格执行 。相 关交 易必须 事先得 到基 金托 管人的同
意，并 按法律 法规 予以 披露。 重大关 联交 易应 提交基 金管理 人董 事会 审议，并
经过三 分之二 以上 的独 立董事 通过。 基金 管理 人董事 会应至 少每 半年 对关联交
易事项进行审查。 
五、业绩比较基准 
本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率*50%+ 中证综合债指数收 益率
*50% 
沪深 300 指数是由中证 指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取
300 只 A 股作为样本的综合性指数； 样本选择标准为规模大、 流动性好的股票，
目前沪深 300 指数样本 覆盖了沪深市场六成左右的市值，具 有良好的市场代表
性。中 证综合 债券 指数 由中证 指数有 限公 司编 制，是 综合反 映银 行间 和交易所
市场国 债、金 融债 、企 业债、 央票及 短融 整体 走势的 跨市场 债券 指数 ，其选样
是在中 证全债 指数 样本 的基础 上，增 加了 央行 票据、 短期融 资券 以及 一年期以
下的国 债、金 融债 和企 业债， 以更全 面地 反映 我国债 券市场 的整 体价 格变动趋
势，为 债券投 资者 提供 更切合 的市场 基准 。本 基金是 混合型 基金 ，基 金在运作
过程中 ，股 票投 资占基 金资产 的比 例为 0%-95% ， 其余 资产主 要投 资 于债券、
货币市场工具、 资产支持证券等固定收益类金融工具。 因此， “沪深 300 指数收
益率*50%+ 中证综合债 指数收益率*50% ” 是适合衡量本基金投资业绩的比较基
准。 
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业
绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 77 
对基金 份额持 有人 利益 无实质 性不利 影响 的前 提下， 本基金 经基 金管 理人和基
金托管 人协商 一致 并按 监管部 门要求 履行 适当 程序后 ，可变 更业 绩比 较基准并
及时公 告。如 果本 基金 业绩比 较基准 所参 照的 指数在 未来不 再发 布时 ，基金管
理人可 以依据 维护 基金 份额持 有人合 法权 益的 原则， 经基金 托管 人同 意并按监
管部门 要求履 行适 当程 序后， 选取相 似的 或可 替代的 指数作 为业 绩比 较基准的
参照指数。 
六、风险收益特征 
本基金 为混 合型基 金， 具有较 高风 险、较 高预 期收益 的特 征，其 风险 和预
期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1、 基金管理人按照国 家有关规定代表基金独立行使相关权利， 保护 基金份
额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理 人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。 
八、基金投资组合报告 
本基金 管理 人的董 事会 及董事 保证 所载资 料不 存在虚 假记 载、误 导性 陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金 的托 管人—— 中 国建设 银行 股份 有限公 司 根据 本基 金合同 规定 复核
了本报 告中的 财务 指标 、净值 表现和 投资 组合 报告等 内容， 保证 复核 内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资 组合 报告所 载数 据取自 长盛 创新驱 动灵 活配置 混合 型证券 投资 基金
2018 年第 4 季度报告，本报告中所列财务数据未经审计。 
1.报告期末基金资产组合情况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 38,719,496.59 59.96 
 其中： 股票


38,719,496.59 59.96 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


- -


78 
 其中： 债券


 - - 
 资产支 持证 券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


25,710,832.43 39.82 
8 其他资 产


 142,697.42 0.22 
9 合计





 64,573,026.44





100.00 
2.报告期末按行业分类的股票投资组合



(1) 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 29,025,338.21 45.84 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业 
548,080.00 0.87 
E 建筑业 295,830.00 0.47 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 270,912.00 0.43 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 5,232,220.36 8.26 
J 金融业 1,150,050.00 1.82 
K 
房地产 业 - - 
L 
租赁和 商务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,197,066.02 3.47 
S 综合 - - 
 合计 
38,719,496.59 61.15 
(2) 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投资组合 
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 
3. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细


 79 
序
号 
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 000063 中兴通 讯 162,642 3,186,156.78 5.03 
2 300168 万达信 息 221,700 2,658,183.00 4.20 
3 300136 信维通 信 118,922 2,569,904.42 4.06 
4 300628 亿联网 络 32,500 2,523,950.00 3.99 
5 002384 东山精 密 209,500 2,365,255.00 3.74 
6 600703 三安光 电 185,095 2,093,424.45 3.31 
7 002396 星网锐 捷 110,500 1,902,810.00 3.01 
8 002594 比亚迪 33,500 1,708,500.00 2.70 
9 300570 太辰光 89,000 1,634,040.00 2.58 
10 601231 环旭电 子 173,800 1,564,200.00 2.47 
 
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合


 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 
5. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


 
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细



注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细 
注：本基金本报告期末未持有贵金属。 
8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细 
注：本基金本报告期末未持有权证。 
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
(1) 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损益明细 
注：本基金本报告期末无股指期货投资。 
(2) 本基金投资股指期货 的投资政策 
注：本基金本报告期内未投资股指期货。 
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


80 
(1) 本期国债期货投资政 策 
本基金本报告期内未投资国债期货。 
(2) 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末无国债期货投资。 
(3) 本期国债期货投资评 价 
本基金本报告期内未投资国债期货。 
11.投资组合报告附注 
(1) 根据中 兴通 讯公 告， 美国商 务部 工业 与安 全局 （BIS ）于 美国 时间6 月8 日通过
《关于 中兴 通讯 的替 代命 令》 ， 批 准 《 替代 的和 解协 议》 立 即生 效。 根 据协 议 ， 中兴 通讯 将
支付合 计 14 亿 美元 民事 罚 款， 包 括在6 月8 日后 60 日内一 次性 支 付10 亿美 元 ， 以及 在 6
月8 日后 90 日 内支 付至 由 中兴通 讯选 择 、 经BIS 批准 的美国 银行 托管 账户 并在 为期十 年的
监察期 内暂 缓执 行的 额 外4 亿美 元罚 款。 监察 期内 ，若中 兴通 讯遵 守协 议约 定的监 察条 件
和2018 年6 月8 日 命令， 监察期 届满 后 4 亿美 元罚 款将被 豁免 支付 。 在 中兴 通讯支 付罚 款
后，BIS 于7 月13 日终 止 了其 于 4 月15 日激 活的 拒 绝令， 将中 兴通 讯及 中兴 康讯从 《禁
止出口 人员 清单 》移 除。 
中兴通 讯是 全球 四大 通信 设备商 之一 ， 具备 全球 竞争 力， 未 来将 受益 于 5G 大规 模建设 。
基于相 关研 究， 本基 金判 断，公 司从 禁止 出口 名单 移除后 ，公 司经 营已 逐步 恢复正 常。 今
后，我 们将 继续 加强 与该 公司的 沟通 ，密 切关 注其 业务合 规性 以及 企业 的经 营状况 。 
除上述 事项 外， 本报 告期 内基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 无被 监管 部门 立案调 查
记录， 无在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。 
(2) 基金的前十名股票， 均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 
(3) 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 135,940.31 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 5,525.59 
5 应收申 购款 1,231.52 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 142,697.42


81 
(4) 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券（可交换债券）。



(5) 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
(6) 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 



 82 
第 十部 分、基 金的 业绩 
 
长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 成立以来的业绩如下： 
项目 基金净 值增 长率 
同期业 绩比 较基
准收益 率 
超额收 益率 
2017 年 8 月 16 日（基金合同
生效日）至 2017 年 12 月 31
日 
1.34% 4.22% -2.88% 
2018 年1 月1 日至2018 年12月
31 日



-27.24% -9.62% -17.62% 
2017 年8 月16日（基金 合同生
效日）至2018 年12 月31 日 
-26.26% -5.81% -20.45% 
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财
产，但 不保证 基金 一定 盈利， 也不保 证最 低收 益。基 金的过 往业 绩并 不代表其
未来表 现。投 资有 风险 ，投资 者在做 出投 资决 策前应 仔细阅 读本 基金 的招募说
明书。 



 83 
第十 一 部分、 基金 的财产 
 
一、基金资产总值 
基金资 产总 值是指 基金 拥有 的 各类 有价证 券 、 银行存 款本 息 、基 金应 收款
项 及其他资产的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托 管人 根据相 关法 律法规 、规 范性文 件为 本基金 开立 资金账 户、 证券
账户、 期货账 户以 及投 资所需 的其他 专用 账户 。开立 的基金 专用 账户 与基金管
理人、 基金托 管人 、基 金销售 机构和 基金 登记 机构自 有的财 产账 户以 及其他基
金财产账户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金销 售机 构的固 有财 产，
并由基 金托管 人保 管。 基金管 理人、 基金 托管 人和基 金销售 机构 不得 将基金财
产归入 其固有 资产 。基 金管理 人、基 金托 管人 因基金 财产的 管理 、运 用或者其
他情形 而取得 的财 产和 收益， 归入基 金财 产。 基金管 理人、 基金 托管 人、基金
登记机 构和基 金销 售机 构以其 自有的 财产 承担 其自身 的法律 责任 ，其 债权人不
得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》
的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管 理人 、基金 托管 人因依 法解 散、被 依法 撤销或 者被 依法宣 告破 产等
原因进 行清算 的， 基金 财产不 属于其 清算 财产 。基金 管理人 管理 运作 基金财产
所产生 的债权 ，不 得与 其固有 资产产 生的 债务 相互抵 销；基 金管 理人 管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 
 



 84 
第十 二 部分、 基金 资产的 估值 
 
一、估值日 
本基金 的估 值日为 本基 金相关 的证 券交易 场所 的交易 日以 及国家 法律 法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所 拥有 的股票 、权 证、债 券、 股指期 货、 国债期 货和 银行存 款本 息、
应收款项、其它投资等资产及负债。 
三、估值原则 
对于存 在活 跃市场 的情 况下， 应以 活跃市 场上 未经调 整的 报价作 为计 量日
的公允 价值； 对于 活跃 市场报 价未能 代表 计量 日公允 价值的 情况 下， 应对市场
报价进 行调整 以确 定计 量日的 公允价 值； 对于 不存在 市场活 动或 市场 活动很少
的情况下，则应采用估值技术确定其公允价值。 
四、估值方法 






1、证券交易所上市交易的有价证券的估值 
（1） 交易所 上市 交易 的有价 证券（ 包括 股票 、权证 等） ， 以其 估值 日在证
券交易 所挂牌 的市 价（ 收盘价 ）估值 ；估 值日 无交易 的，且 最近 交易 日后经济
环境未 发生重 大变 化或 证券发 行机构 未发 生影 响证券 价格的 重大 事件 的，以最
近交易 日的市 价（ 收盘 价）估 值；如 最近 交易 日后经 济环境 发生 了重 大变化或
证券发 行机构 发生 影响 证券价 格的重 大事 件的 ，可参 考类似 投资 品种 的现行市
价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2） 交易所上市交易 或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种 （另 有规定
的除外） ，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 
（3） 交易所上市交易 或挂牌转让的资产支持证券和私募证券， 采用 估值技
术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（4） 交易所市场上市 交易的可转换债券， 按 估值日收盘全价减去债券收盘
价中所 含的债 券税 后应 收利息 得到的 净价 进行 估值； 估值日 没有 交易 的，且最
近交易 日后经 济环 境未 发生重 大变化 ，按 最近 交易日 债券收 盘价 减去 债券收盘
价中所 含的债 券应 收利 息得到 的净价 进行 估值 。如最 近交易 日后 经济 环境发生 85 
了重大 变化的 ，可 参考 类似投 资品种 的现 行市 价及重 大变化 因素 ，调 整最近交
易市价，确定公允价格。 






2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1） 送股、 转增股、 配 股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 
（2） 首次公开发行未上市的股票和权证， 采用估值技术确定公允价值， 在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3） 对在交易所市场 发行未上市或未挂牌转让的债券， 对存在活跃 市场的
情况下 ，应以 活跃 市场 上未经 调整的 报价 作为 计量日 的公允 价值 进行 估值；对
于活跃 市场报 价未 能代 表计量 日公允 价值 的情 况下， 按成本 应对 市场 报价进行
调整， 确认计量日的公 允价值； 对于不存在市 场活动或市场活动很少的情况下，
则采用 估值技 术确 定公 允价值 ，在估 值技 术难 以可靠 计量公 允价 值的 情况下，
按成本估值。 
（4） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交
易所上 市的同 一股 票的 估值方 法估值 ；非 公开 发行有 明确锁 定期 的股 票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、 对全国银行间市场 上不含权的固定收益品种， 按照第三方估值机 构提供
的相应 品种当 日的 估值 净价估 值。对 银行 间市 场上含 权的固 定收 益品 种，按照
第三方 估值机 构提 供的 相应品 种当日 的唯 一估 值净价 或推荐 估值 净价 估值。对
于含投 资人回 售权 的固 定收益 品种， 回售 登记 截止日 （含当 日） 后未 行使回售
权的按 照长待 偿期 所对 应的价 格进行 估值 。对 银行间 市场未 上市 ，且 第三方估
值机 构 未提供 估值 价格 的债券 ，在发 行利 率与 二级市 场利率 不存 在明 显差异，
未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 
4、 同一债券同时在两 个或两个以上市场交易的， 按债券所处的市场 分别估
值。 






5、 本基金投资股指期货合约、 国债期货合约， 一般以估值当日结算价进行
估值， 估值当 日无 结算 价的， 且最近 交易 日后 经济环 境未发 生重 大变 化的，采
用最近交易日结算价估值。 






6、 本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值 86 
价格数据。 






7、 如有确凿证据 表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允 价值的， 基
金管理 人可根 据具 体情 况与基 金托管 人商 定后 ，按最 能反映 公允 价值 的价格估
值。 






8、相 关法律 法规 以及监 管部门 有强 制规 定的， 从其规 定。 如有 新增事 项，
按国家最新规定估值。 
如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、
程序及 相关法 律法 规的 规定或 者未能 充分 维护 基金份 额持有 人利 益时 ，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有 关法 律法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理
人承担 。本基 金的 基金 会计责 任方由 基金 管理 人担任 ，因此 ，就 与本 基金有关
的会计问题， 如经相关 各方在平 等基础上充分讨论后， 仍无法达成一 致的意见，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
五、估值程序 






1、 基金份额净值 是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以 当日基金份
额的余额数量计算， 精确到 0.0001 元， 小数点后第 5 位四舍五入。 国家另有规
定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 






2、 基金管理人应 每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根 据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金 份额净 值结 果发 送基金 托管人 ， 经 基金 托管人 复核无 误后 ，由 基金管理
人对外公布。 
六、估值错误的处理 
基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位 ）发生估
值错误时，视为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 






1、估值错误类型 
本基金 运作 过程中 ，如 果由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或登记 机构 、或 87 
销售机 构、或 投资 人自 身的过 错造成 估值 错误 ，导致 其他当 事人 遭受 损失的，
过 错 的 责 任人 应 当对 由于 该 估 值 错误 遭 受损 失当 事 人 （ “ 受损 方 ” ） 的直 接 损 失
按下述 “ 估值错误处理原则 ” 给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估 值错 误的主 要类 型包括 但不 限于： 资料 申报差 错、 数据传 输差 错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 






2、估值错误处理原则 
（1） 估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及
时协调 各方， 及时 进行 更正， 因更正 估值 错误 发生的 费用由 估值 错误 责任方承
担； 由于估值错误责任 方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造 成损失的，
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调，
并且有 协助义 务的 当事 人有足 够的时 间进 行更 正而未 更正， 则其 应 当 承担相应
赔偿责 任。估 值错 误责 任方应 对更正 的情 况向 有关当 事人进 行确 认， 确保估值
错误已得到更正。 
（2） 估值错误的责任方 对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失 负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3） 因估值 错误 而获 得不当 得利的 当事 人负 有及时 返还不 当得 利的 义务。
但估值 错误责 任方 仍应 对估值 错误负 责。 如果 由于获 得不当 得利 的当 事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 （ “ 受损方” ） ， 则 估值错误
责任方 应赔偿 受损 方的 损失， 并在其 支付 的赔 偿金额 的范围 内对 获得 不当得利
的当事 人享有 要求 交付 不当得 利的权 利； 如果 获得不 当得利 的当 事人 已经将此
部分不 当得利 返还 给受 损方， 则受损 方应 当将 其已经 获得的 赔偿 额加 上已经获
得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 






3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；


88 
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失； 
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记机构交易数据的， 由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 






4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1） 基金份额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报
基金托管人，并 采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时， 基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时， 基金管理人
应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
七、暂停估值的情形 






1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、 因不可抗力致使基金 管理人、 基金托管人无 法准确评估基金资产价值时； 
3、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采 用估值 技术 仍导 致公 允 价值存 在重 大不 确定性 时，经 与基 金托 管人协商
确认后，基金管理人应当暂停估值； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
八、基金净值的确认 
用于基 金信息 披露 的基 金资产 净值和 基金 份额 净值由 基金管 理人 负责 计算，
基金托 管人负 责进 行复 核。基 金管理 人应 于每 个开放 日交易 结束 后计 算当日的
基金资 产净值 和基 金份 额净值 并发送 给基 金托 管人。 基金托 管人 对净 值计算结
果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
九、特殊情况的处理 






1、 基金管理人或 基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时， 所造成的误
差不作为基金 资产估值错误处理。 






2、 由于证券、 期 货交易场所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其
他不可 抗力原 因， 基金 管理人 和基金 托管 人虽 然已经 采取必 要、 适当 、合理的
措施进 行检查 ，但 是未 能发现 该错误 的， 由此 造成的 基金资 产估 值错 误，基金 89 
管理人 和基金 托管 人免 除赔偿 责任。 但基 金管 理人和 基金托 管人 应当 积极采取
必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 



 90 
第十 三 部分、 基金 的收益 与分 配 
 
一、基金利润的构成 
基金利 润指 基金利 息收 入、投 资收 益、公 允价 值变动 收益 和其他 收入 扣除
相关费 用后的 余额 ，基 金已实 现收益 指基 金利 润减去 公允价 值变 动收 益后的余
额。 
二、基金可供分配利润 
基金可 供分 配利润 指截 至收益 分配 基准日 基金 未分配 利润 与未分 配利 润中
已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 






1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 4
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20% ，若《基金合同》生
效不满 3 个月可不进行收益分配； 






2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可 选择现
金红利 或将现 金红 利按 除权日 经除权 后的 该基 金份额 净值自 动转 为基 金份额进
行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 






3、 基金收益分配 后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分 配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 






4、每一基金份额享有同等分配权； 






5、 投资者的现金 红利保留到小数点后第 2 位， 由此误差产生 的收益或损失
由基金资产承担； 
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在对基 金份 额持有 人利 益无实 质不 利影响 的前 提下， 基金 管理人 可对 基金
收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 
四、收益分配方案 
基金收 益分 配方案 中应 载明截 止收 益分配 基准 日的可 供分 配利润 、基 金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工 91 
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红 利发 放日距 离收 益分配 基准 日（即 可供 分配利 润计 算截止 日） 的时
间不得超过 15 个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用 
基金收 益分 配时所 发生 的银行 转账 或其他 手续 费用由 投资 者自行 承担 。当
投资者 的现金 红利 小于 一定金 额，不 足于 支付 银行转 账或其 他手 续费 用时，基
金登记 机构可 将基 金份 额持有 人的现 金红 利自 动转为 基金份 额。 红利 再投资的
计算方法，依照本基金收益分配原则中有关规定执行。 



 92 
第十 四 部分、 基金 的费用 与税 收 
 
一、基金费用的种类 






1、基金管理人的管理费； 






2、基金托管人的托管费； 






3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 






4、 《 基金合 同》 生 效后与 基金相 关的 会计 师费、 律师费 、诉 讼费 和仲裁费
用； 






5、基金份额持有人大会费用； 






6、基金的证券、期货交易或结算费用； 






7、基金的银行汇划费用； 






8、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 






9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 






1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下： 






H ＝E ×1.5% ÷当 年天数 






H 为每日应计提的基金管理费 






E 为前一日的基金资产净值 
基金管 理费 每日计 提， 逐日累 计至 每个月 月末 ，按月 支付 。由基 金托 管人
根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、 按照指定
的账户 路径进 行资 金支 付，基 金管理 人无 需再 出具资 金划拨 指令 。若 遇法定节
假日、 休息日 等， 支付 日期顺 延。费 用自 动扣 划后， 基金管 理人 应进 行核对，
如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 






2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按 前一 日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提 。托 管费的
计算方法如下：


93 






H ＝E ×0.25% ÷当 年天数 






H 为每日应计提的基金托管费 






E 为前一日的基金资产净值 
基金托 管费 每日计 提， 逐日 累 计至 每个月 月末 ，按月 支付 。由基 金托 管人
根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、 按照指定
的账户 路径进 行资 金支 付，基 金管理 人无 需再 出具资 金划拨 指令 。若 遇法定节
假日、 休息日 等， 支付 日期顺 延。费 用自 动扣 划后， 基金管 理人 应进 行核对，
如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 






1、 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失； 






2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 






3、 《基金合同》生效前的相关费用； 






4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
四、基金税收 
本基金 运作 过程中 涉及 的各纳 税主 体，其 纳税 义务按 国家 税收法 律、 法规
执行。 



 94 
第十 五 部分、 基金 的会计 与审 计 
 
一、基金会计政策 






1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 






2、 基金的会计年 度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入 下一个会
计年度； 






3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 






4、会计制度执行国家有关会计制度； 






5、本基金独立建账、独立核算； 






6、 基金管理人及 基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并 进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 






7、 基金托管人每 月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制 等进行核对
并以书面方式确认。 
二、基金的年度审计 






1、 基金管理人聘 请与基金管理 人、 基金 托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 






2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 






3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 



 95 
第十 六 部分、 基金 的信息 披露 
 
一、本 基金的 信息披 露 应符合 《基金 法》 、 《运 作办法 》 、 《 信息披 露办 法》 、
《流动 性风险 管理规 定 》 、 《 基金合 同》及 其他 有关规 定。相 关法律 法 规关于信
息披露的规定发生变化时， 本基金从其最新规定。 
二、信息披露义务人 
本基金 信息 披露义 务人 包括基 金管 理人、 基金 托管人 、召 集基金 份额 持有
人大会 的基金 份额 持有 人等法 律法规 和中 国证 监会规 定的自 然人 、法 人和其他
组织。 
本基金 信息 披露义 务人 按照法 律法 规和中 国证 监会的 规定 披露基 金信 息，
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金 信息 披露义 务人 应当在 中国 证监会 规定 时间内 ，将 应予披 露的 基金
信息通过中国证监会指定的媒介披露， 并保证 基金投资者能够按照 《 基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 






1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 






2、对证券投资业绩进行预测； 






3、违规承诺收益或者承担损失； 






4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 






5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 






6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文文 本。 如同时 采用 外文文 本的 ，基
金信息 披露义 务人 应保 证两种 文本的 内容 一致 。两种 文本发 生歧 义的 ，以中文
文本为准 。 
本基金 公开 披露的 信息 采用阿 拉伯 数字； 除特 别说明 外， 货币单 位为 人民
币元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议


96 






1、 《 基金合 同》 是 界定《 基金合 同》 当事 人的各 项权利 、义 务关 系，明确
基金份 额持有 人大 会召 开的规 则及具 体程 序， 说明基 金产品 的特 性等 涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。 






2、基 金招募 说明 书应当 最大限 度地 披露 影响基 金投资 者决 策的 全部事 项，
说明基 金认购 、申 购和 赎回安 排、基 金投 资、 基金产 品特性 、风 险揭 示、信息
披露及基金份额持有 人服务等内容。 《基金合同》 生效后， 基金管理 人在每 6 个
月结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登 载在网站上， 将更新后 的招募说明
书摘要登载在指定媒介上； 基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地
的中国 证监会 派出 机构 报送更 新的招 募说 明书 ，并就 有关更 新内 容提 供书面说
明。 






3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后， 基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、 《基金合同》 摘要登载在指定媒介上； 基金管理人 、 基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管 理人 应当就 基金 份额发 售的 具体事 宜编 制基金 份额 发售公 告， 并在
披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管 理人 应当在 收到 中国证 监会 确认文 件的 次日（ 若遇 法定节 假日 指定
报刊休 刊，则 顺延 至法 定节假 日后首 个出 报日 。下同 ）在指 定媒 介上 登载《基
金合同》生效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金 合同 》生效 后， 在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 前，基 金管 理人
应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值 。 
在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 后，基 金管 理人应 当在 每个开 放日 的次
日，通 过网站 、基 金份 额发售 网点以 及其 他媒 介，披 露开放 日的 基金 份额净值
和基金份额累计净值。 
基金管 理人 应当公 告半 年度和 年度 最后一 个市 场交易 日基 金资产 净值 和基 97 
金份额 净值。 基金 管理 人应当 在前款 规定 的市 场交易 日的次 日， 将基 金资产净
值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基 金合同》 、 招募说明书 等信息披露文件上载明基金 份
额申购 、赎回 价格 的计 算方式 及有关 申购 、赎 回费率 ，并保 证投 资者 能够在基
金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（六） 基金 定期报 告， 包括基 金年 度报告 、基 金半年 度报 告和基 金季 度报
告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将
年度报 告正文 登载 于网 站上， 将年度 报告 摘要 登载在 指定媒 介上 。基 金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理 人可以不编制当期季度报告、
半年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分 别报中国证监会和基金管理
人主要 办公场 所所 在地 中国证 监会派 出机 构备 案。报 备应当 采用 电子 文本或书
面报告方式。 
基金持 续运 作过程 中， 基金管 理人 应当在 基金 年度报 告和 半年度 报告 中披
露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20% 的
情形， 为保障 其他 投资 者的权 益，基 金管 理人 至少应 当在基 金定 期报 告“影响
投资者 决策的 其他 重要 信息” 项下披 露该 投资 者的类 别、报 告期 末持 有份额及
占比、 报告期 内持 有份 额变化 情况及 本基 金的 特有风 险，中 国证 监会 认定的特
殊情形除外。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制 临时 98 
报告书 ，予以 公告 ，并 在公开 披露日 分别 报中 国证监 会和基 金管 理人 主要办公
场所所在地的中国证监会派出机构备案。 
前款所 称重 大事件 ，是 指可能 对基 金份额 持有 人权益 或者 基金份 额的 价格
产生重大影响的下列事件： 






1、基金份额持有人大会的召开； 






2、终止《基金合同》 ； 






3、转换基金运作方式； 






4、更换基金管理人、基金托管人； 






5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 






6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 






7、基金募集期延长； 






8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动； 






9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 






10、基 金管 理人、 基金托 管人 基金托 管部 门的主 要业 务人员 在一 年内变动
超 过百分之三十； 






11 、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 






12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 






13、基 金管 理人及 其董事 、总 经理及 其他 高级管 理人 员、基 金经 理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 






14、重大关联交易事项； 






15、基金收益分配事项； 






16、 基金管理费、 基金托管费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更； 






17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五； 






18、基金改聘会计师事务所； 






19、变更基金销售机构； 






20、更换基金登记机构； 






21、本基金开始办理申购、赎回； 






22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；


99 






23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 






24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 






25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 






26、变更基金份额类别设置； 
27、本基金推出新业务或服务； 
28、本 基金 发生涉 及基 金申购 、赎 回事项 调整 或潜在 影响 投资者 赎回 等重
大事项时； 






29、中国证监会规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在《基 金合 同》存 续期 限内， 任何 公共媒 介中 出现的 或者 在市场 上流 传的
消息可 能对基 金份 额价 格产生 误导性 影响 或者 引起较 大波动 的， 相关 信息披露
义务人 知悉后 应当 立即 对该消 息进行 公开 澄清 ，并将 有关情 况立 即报 告中国证
监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份 额持 有人大 会决 定的事 项， 应当依 法报 国务院 证券 监督管 理机 构备
案，并予以公告。 
（十）投资股指期货相关公告 
本基金 应当 在季度 报告 、半年 度报 告、年 度报 告等定 期报 告和招 募说 明书
（更新 ）等文 件中 披露 股指期 货交易 情况 ，包 括 投资 政策、 持仓 情况 、损益情
况、风 险指标 等， 并充 分揭示 股指期 货交 易对 基金总 体风险 的影 响以 及是否符
合既定的投资政策和投资目标 。 
（十一）投资国债期货相关公告 
本基金 应当 在季度 报告 、半年 度报 告、年 度报 告等定 期报 告和招 募说 明书
（更新 ）等文 件中 披露 国债期 货交易 情况 ，包 括投资 政策、 持仓 情况 、损益情
况、风 险指标 等， 并充 分揭示 国债期 货交 易对 基金总 体风险 的影 响以 及是否符
合既定的投资政策和投资目标。 
（十二）投资资产支持证券相关公告 
本基金 应当 在基金 年报 及半年 报中 披露其 持有 的资产 支持 证券总 额、 资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。


100 
本基金 应在 基金季 度报 告中披 露其 持有的 资产 支持证 券总 额、资 产支 持证
券市值 占基金 净资 产的 比例和 报告期 末按 市值 占基金 净资产 比例 大小 排序的前
10 名资产支持证券明细。 
（十三）投资于中小企业私募债的信息披露 
本基金 应当 在季度 报告 、半年 度报 告、年 度报 告等定 期报 告和招 募说 明书
（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十四）投资流通受限证券相关公告 
本基金 投资 非公开 发行 股票后 两个 交易日 内， 应当在 中国 证监会 指定 媒 介
披露所 投资非 公开 发行 股票的 名称、 数量 、总 成本、 账面价 值， 以及 总成本和
账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
（十五）中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管 理人 、基金 托管 人应当 建立 健全信 息披 露管理 制度 ，指定 专人 负责
管理信息披露事务。 
基金信 息披 露义务 人公 开披露 基金 信息， 应当 符合中 国证 监会相 关基 金信
息披露内容与格式准则的规定。 
基金托 管人 应当按 照相 关法律 法规 、中国 证监 会的规 定和 《基金 合同 》的
约定， 对基金 管理 人编 制的基 金资产 净 值 、基 金份额 净值、 基金 份额 申购赎回
价格、 基金定 期报 告和 定期更 新的招 募说 明书 等公开 披露的 相关 基金 信息进行
复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管 理人 、基金 托管 人除依 法在 指定媒 介上 披露信 息外 ，还可 以根 据需
要在其 他公共 媒介 披露 信息， 但是其 他公 共媒 介不得 早于指 定媒 介披 露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金 信息 披露义 务人 公开披 露的 基金信 息出 具审计 报告 、法律 意见 书的
专业机 构，应 当制 作工 作底稿 ，并将 相关 档案 至少保 存到《 基 金 合同 》终止后
10 年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说 明书 公布后 ，应 当分别 置备 于基金 管理 人、基 金托 管人和 基金 销售 101 
机构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定 期报 告公布 后， 应当分 别置 备于基 金管 理人和 基金 托管人 的住 所，
以供公众查阅、复制。 
八、暂停或延迟披露基金信息的情形 
当出现 下述 情况时 ，基 金管理 人和 基金托 管人 可暂停 或延 迟披露 基金 相关
信息： 
（1）不可抗力； 
（2） 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时； 
（3）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的情况。 



 102 
第十 七 部分、 风险 揭示 
 
本基金主要面临的风险有： 
一、市场风险 
本基金 主要 投资于 证券 市场， 而各 种证券 的市 场价格 受到 经济因 素、 政治
因素、 投资者 心理 和交 易制度 等各种 因素 的影 响，导 致基金 收益 的不 确定性。
市场风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。 
1、 政策风险。 因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区
发展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
2、利 率风险 。金 融市 场利率 的波动 会导 致证 券市场 价格和 收益 率的 变动。
利率直 接影响 着债 券的 价格和 收益率 ，影 响着 企业的 融资成 本和 利润 。基金投
资于债券和债券回购， 其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。 
3、 上市公司经营风险。 上市公司的经营状况受多种因素影响， 如管理能力、
财务状 况、市 场前 景、 行业竞 争、人 员素 质等 ，这些 都会导 致企 业的 盈利发生
变化。 如果基 金所 投资 的上市 公司经 营不 善， 其股票 价格可 能下 跌， 或者能够
用于分 配的利 润减 少， 使基金 投资收 益下 降。 虽然基 金可以 通过 投资 多样化来
分散这种非系统风险，但不能完全规避。 
4、 购买力风险。 基金 投资的目的是基金资产的保值增值， 如果发生通货膨
胀，基 金投资 于证 券所 获得的 收益可 能会 被通 货膨胀 抵消， 从而 使基 金的实际
收益下降，影响基金资产的保值增值。 
二、管理风险 
在基金 管理 运作过 程中 基金管 理人 的知识 、经 验、判 断、 决策、 技能 等，
会影响 其对信 息的 占有 和对经 济形势 、证 券价 格走势 的判断 ，从 而影 响基金收
益水平 。因此 ，本 基金 的收益 水平与 基金 管理 人的管 理水平 、管 理手 段和管理
技术等相关性较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 
三、流动性风险 
流动性 风险 是指基 金管 理人未 能以 合理价 格及 时变现 基金 资产以 支付 投资
者赎回 款项的 风险 ，流 动性风 险管理 的目 标则 是确保 基金组 合资 产的 变现能力
与投资者赎回需求的匹配与平衡。


103 
1、基金申购、赎回安排 
参见本招募说明书“第八部分、基金份额的申购与赎回”的相关规定。 
2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金 的投 资市场 主要 为证券 交易 所、全 国银 行间债 券市 场等流 动性 较好
的规范 型交易 场所 ，主 要投资 对象为 具有 良好 流动性 的金融 工具 （包 括国内依
法发行上市的股票、 债 券和货币市场工具等） ， 同时本基金基于分散 投资的原则
在行业 和个券 方面 未有 高集中 度的特 征， 综合 评估在 正常市 场 环 境下 本基金的
流动性风险适中。 
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
本基金 出现 巨额赎 回情 形下， 基金 管理人 可以 根据基 金当 时的资 产组 合状
况或巨 额赎回 份额 占比 情况决 定全额 赎回 或部 分延期 赎回。 同时 ，如 本基金单
个基金 份额持 有人 在单 个开放 日申请 赎回 基金 份额超 过基金 总份 额一 定比例以
上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。 
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
在市场 大幅 波动、 流动 性枯竭 等极 端情况 下发 生无法 应对 投资者 巨额 赎回
的情形 时，基 金管 理人 将以保 障投资 者合 法权 益为前 提，严 格按 照法 律法规及
基金合 同的规 定， 谨慎 选取延 期办理 巨额 赎回 申请、 暂停接 受赎 回申 请、延缓
支付赎 回款项 、收 取短 期赎回 费等流 动性 风险 管理工 具作为 辅助 措施 。对于各
类流动性风险管理工具的使用， 基金管理人将 依照严格审批、 审慎决 策的原则，
及时有 效地对 风险 进行 监测和 评估， 经过 内部 审批程 序并与 基金 托管 人协商确
认。在 实际运 用各 类流 动性风 险管理 工具 时， 投资者 的赎回 申请 、赎 回款项支
付等可 能受到 相应 影响 ，基金 管理人 将严 格依 照法律 法规及 基金 合同 的约定进
行操作，全面保障投资者的合法权益。 
四、信用风险 
基金在 交易 过程发 生交 收违约 ，或 者基金 所投 资债券 之发 行人出 现违 约、
拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。 
五、本基金特定风险 
1、 本基金为混合型 证券投资基金， 股票投资占基金资产的比例为 0%-95% ，
其中投资于创新驱动型上市公司的证券不低于本基金非现金资产的 80% 。因此 104 
本基金 需承担 股票 市场 的下跌 风险； 同时 由于 本基金 持有一 定比 例的 债券，故
而也需 承担债 券价 格变 动导致 的风险 。投 资人 面临本 基金特 有的 风险 还表现为
本基金 重点投 资于 创新 驱动 型 上市公 司 的 证券 的风险 ：该类 型证 券的 波动会受
到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。 
本基金 坚持 价值和 长期 投资理 念， 重视股 票投 资风险 的防 范，但 是基 于投
资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。 
2、本 基金将 股指 期货 纳入到 投资范 围中 ，股 指期货 作为一 种金 融衍 生品，
具备一 些特有 的风 险点 。投资 股指期 货所 面临 的主要 风险是 市场 风险 、流动性
风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 
（1） 市场风险是指由 于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。 市场风
险是股指期货投资中最主要的风险； 
（2）流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险； 
（3） 基差风险是指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所
造成的 风险， 以及 不同 股指期 货合约 价格 之间 价格差 的波动 所造 成的 期限价差
风险； 
（4） 保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约
头寸所要求的保证金而带来的风险； 
（5）信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险； 
（6） 操作风 险是 指由 于内部 流程的 不完 善， 业务人 员出现 差错 或者 疏漏，
或者系统出现故障等原因造成损失的风险。 
3、本基金将国债期货纳入到投资范围中，国债期货作为 一种金融衍生品，
具备一些特有的风险点。 国债期货的投资可能面临市场风险、 基差风险、 流动性
风险。 市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。
基差风险是期货市场的特有风险之一， 是指由于期货与现货间的价差的波动， 影
响套期保值或套利效果， 使之发生意外损益的风险。 流动性风险可分为两类： 一
类为流通量风险， 是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，
此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的； 另一类为资金量风险， 是指资金
量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 
4、本基金将中小企业私募债纳入到投资范围中，中小企业私募债券是根据 105 
相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。 中小企业私募债券
的风险主要包括信用风险、 流动性风险、 市场风险等。 信用风险指发债主体违约
的风险， 是中小企业私募债券最大的风险。 流动性风险是由于中小企业私募债券
交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。 市场风险是未来市场价格 （利率、
汇率、 股票价格、 商品价格等） 的不确定性带来的风险， 它影响债券的实际收益
率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 
5、 本基金将资产支持 证券纳入到投资范围中， 投资于 资产支持证券 的风险
主要包 括信用 风险 、利 率风险 、流动 性风 险、 提前偿 付风险 等， 信用 风险指发
行主体 违约的 风险 ，是 资产支 持证券 最大 的风 险。利 率风险 指由 于利 率发生变
化和波 动使得 资产 支持 证券价 格和利 息产 生波 动，从 而影响 到基 金业 绩。流动
性风险 是由于 资产 支持 证券交 易不活 跃导 致的 风险。 提前偿 付风 险指 由于发行
方提前偿还所导致的收益率下降的风险。 
6、 本基金将流通受限 证券纳入到投资范围中， 流通受限证券具备一 些特有
的风险 点。投 资流 通受 限证券 所面临 的主 要风 险是流 动性风 险、 法律 风险、道
德风险和操作风险。具体为： 
（1）流动性风险是指市场流动性相对不足及大额赎回导致的风险； 
（2） 法律风险是指在 投资非公开发行股票等流通受限证券时， 可能 出现与
现行的国家法律法规有关规定相违背的行为所产生的风险。 
（3） 道德风险是指在 投资非公开发行股票等流通受限证券时， 基金 经理在
决策过 程中以 自身 利益 最大化 出发， 做出 不利 于基金 持有人 利益 的行 动以及其
他可能涉及内幕交易或利益输送不公平交易等不当行为。 
（4） 操作风 险是 指在 进行投 资行为 时由 于具 体操作 过程中 的疏 忽和 过失，
从而对基金资产产生不利影响的风险。 
六、其他风险 
1、 因技术因素而产生 的风险， 如基 金在交易 时所采用的电脑系统可能因突
发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 
2、 因基金业务快速发展， 在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面的
不完善产生的风险； 
3、 因人为因素而产生的风险， 如基金经理违反职业操守的道德风险， 以及 106 
因内幕交易、欺诈等行为产生的违规风险； 
4、 人才流失风险， 公司 主要业务人员的离职如基金经理的离职等可能会在
一定程度上影响工作的连续性，并可能对基金运作产生影响； ； 
5、因业务竞争压力可能产生的风险； 
6、 战争、 自然灾害等 不可抗力可能导致基金财产的损失， 影响基金收益水
平， 从而带来风险； 
7、其他意外导致的风险。 



 107 
第十 八 部分、 基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 
 
一、基金合并 
本基金与其它基金合并，应当按照有关法律法规约定的程序进行。 
二、 《基金合同》的变更 






1、 变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议 通过的 事项 的， 应召开 基金份 额持 有人 大会决 议通过 。对 于法 律法规规
定和基 金合同 约定 可不 经基金 份额持 有人 大会 决议通 过的事 项， 由基 金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 






2、 关于 《基金合 同》 变更的基金份额持有人大会决议在表决通过之日起生
效，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 
三、 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止： 






1、基金份额持有人大会决定终止的； 






2、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新
基金托管人承接的； 






3、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的； 






4、 《基金合同》约定的其他情形； 






5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
四、基金财产的清算 






1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立 清算小 组， 基金 管理人 组织基 金财 产清 算小组 并在中 国证 监会 的监督下
进行基金清算。 






2、 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托
管人、 具有从 事证 券相 关业务 资格的 注册 会计 师、律 师以及 中国 证监 会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 






3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 






4、基金财产清算程序：


108 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务 所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 






5、基金财产清算的期限为不超过 6 个月。 
五、清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费
用，清算费用由基金财产清算小 组优先从基金财产中支付。 
六、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基
金财产 清算费 用、 交纳 所欠税 款并清 偿基 金债 务后， 按基金 份额 持有 人持有的
基金份额比例进行分配。 
七、基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务
所审计 并由律 师事 务所 出具法 律意见 书后 报中 国证监 会备案 并公 告。 基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清
算小组进行公告。 
八、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
九、本 基金 被其他 基金 吸收合 并或 本基金 与其 他基金 合并 为新基 金引 起本
基金基 金合同 终止 的， 本基金 财产应 清理 、估 价，但 可根据 届时 有效 的相关规
定，基 金财产 不予 变现 和分配 ，并直 接过 户至 合并后 的基金 。本 基金 的债权债
务由合并后的基金享有和承担。本基金清算的其他事项参照前述约定执行。 



 109 
第十 九 部分、 基金 合同的 内容 摘要 
 
一、基金合同当事人的权利、义务 
（一）基金管理人 
本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司。 






1、 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他 有关规定， 基金管理人的权利包括
但不限于： 
（1）依法募集资金； 
（2） 自 《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和 《基金合同》 独立运用
并管理基金财产； 
（3） 依照 《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）召集基金份额持有人大会； 
（6） 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管
人违反 了《基 金合 同》 及国家 有关法 律规 定， 应呈报 中国证 监会 和其 他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管 人更换时，提名新的基金托管人； 
（8） 选择、 更换基金 销售机构， 对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理； 
（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用； 
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11 ）在 《 基金 合同 》约 定 的范 围内 ，拒 绝或暂 停 受理 申购 、赎 回和转 换
申请； 
（12） 依照 法律法 规为 基金的 利益 对被投 资公 司行使 股东 权利， 为基 金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
（13） 在法 律法规 允许 的前提 下， 为基金 的利 益依法 为基 金进行 融资 、融
券及转融通业务；


110 
（14） 以基 金管理 人的 名义， 代表 基金份 额持 有人的 利益 行使诉 讼权 利或
者实施其他法律行为； 
（15） 选择 、更换 律师 事务所 、会 计师事 务所 、证券 经纪 商、期 货经 纪机
构或其他为基金提供服务的外部机构； 
（16） 在符合有关法律、 法规的前提下， 制订 和调整有关基金认购、 申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 






2、 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他 有关规定， 基金管理人的义务包 括
但不限于： 
（1） 依法募集资金， 办 理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3） 自 《基金合同》 生效之日起， 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产； 
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5） 建立健 全内 部风 险控制 、监察 与稽 核、 财务管 理及人 事管 理等 制度，
保证所 管理的 基金 财产 和基金 管理人 的财 产相 互独立 ，对所 管理 的不 同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资； 
（6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外， 不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格的
方法符 合《基 金合 同》 等法律 文件的 规定 ，按 有关规 定计算 并公 告基 金资产净
值，确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ）严 格按 照 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》及 其他 有 关规 定， 履行 信息披 露
及报告义务；


111 
（12） 保守 基金商 业秘 密，不 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等。 除《 基金
法》 、 《基金 合同》 及其 他有关 规定另 有规定 外 ，在基 金信息 公开披 露 前应予保
密，不向他人泄露； 
（13） 按《 基金合 同》 的约定 确定 基金收 益分 配方案 ，及 时向基 金份 额持
有人分配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据《 基金 法》 、 《基金 合同》 及其 他有 关规定 召集基 金份 额持 有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按规 定保存 基金 财产管 理业 务活动 的会 计账册 、报 表、记 录和 其他
相关资料 15 年以上； 
（17） 确保 需要向 基金 投资者 提供 的各项 文件 或资料 在规 定时间 发出 ，并
且保证 投资者 能够 按照 《基金 合同》 规定 的时 间和方 式，随 时查 阅到 与基金有
关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、
变现和分配； 
（19） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监
会并通知基金托管人； 
（20） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 的损 失或损 害基 金份额 持有 人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督 基金托 管人 按法律 法规 和《基 金合 同》规 定履 行自己 的义 务，
基金托 管人违 反《 基金 合同》 造成基 金财 产损 失时， 基金管 理人 应为 基金份额
持有人利益向基金托管人追偿； 
（22） 当基 金管理 人将 其义务 委托 第三方 处理 时，应 当对 第三方 处理 有关
基金事务的行为承担责任； 
（23） 以基 金管理 人名 义，代 表基 金份额 持有 人利益 行使 诉讼权 利或 实施
其他法律行为； 
（24） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能
生效， 基金管 理人 承担 全部募 集费用 ，将 已募 集资金 并加计 银行 同期 存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；


112 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二）基金托管人 
本基金的基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 






1、 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他 有关规定， 基金托管人的权利包括
但不限于： 
（1） 自 《基金合同》 生效之日起， 依法律法规和 《基金合同》 的规定安全
保管基金财产； 
（2） 依 《基金合同》 约 定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用； 
（3） 监督基金管理人对本基金的投资运作， 如 发现基金管理人有违反 《基
金合同 》及国 家法 律法 规行为 ，对基 金财 产、 其他当 事人的 利益 造成 重大损失
的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4） 根据相关市场规则， 为基金开设证券账户、 为基金办理证券交易资金
清算； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 






2、 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他 有关规定， 基金托管人的义务包括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安 全保管基金财产； 
（2） 设立专 门的 基金 托管部 门，具 有符 合要 求的营 业场所 ，配 备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3） 建立健 全内 部风 险控制 、监察 与稽 核、 财务管 理及人 事管 理等 制度，
确保基 金财产 的安 全， 保证其 托管的 基金 财产 与基金 托管人 自有 财产 以及不同
的基金 财产相 互独 立； 对所托 管的不 同的 基金 分别设 置账户 ，独 立核 算，分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外， 不得利用基金财 113 
产为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人托管基金财产； 
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规定开设基金 财产的资金账户、 证券 账户及本基金投资所需的其他
账户， 按照 《基金合同 》 的约定， 根据基金管 理人的投资指令， 及时办理清算、
交割事宜； 
（7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 《基 金合同》 及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8） 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价
格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基 金财务 会计 报告、 季度 、半年 度和 年度基 金报 告出具 意见 ，说
明基金 管理人 在各 重要 方面的 运作是 否严 格按 照《基 金合同 》的 规定 进行；如
果基金 管理人 有未 执行 《基金 合同》 规定 的行 为，还 应当说 明基 金托 管人是否
采取了适当的措施； 
（11 ） 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14） 依据 基金管 理人 的指令 或有 关规定 向基 金份额 持有 人支付 基金 收益
和赎回款项； 
（15） 依据《 基金 法》 、 《基金 合同》 及其 他有 关规定 ，召 集 基金 份额 持有
人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17） 参加 基金财 产清 算小组 ，参 与基金 财产 的保管 、清 理、估 价、 变现
和分配； 
（18） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监
会和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 损失 时，应 承担 赔偿责 任， 其赔
偿责任不因其退任而免除；


114 
（20） 按规 定监督 基金 管理人 按法 律法规 和《 基金合 同》 规定履 行自 己的
义务， 基金管 理人 因违 反《 基 金合同 》造 成基 金财产 损失时 ，应 为基 金份额持
有人利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金份额持有人 
基金投 资者 持有本 基金 基金份 额的 行为即 视为 对《基 金合 同》的 承认 和接
受，基 金投资 者自 依据 《基金 合同》 取得 基金 份额， 即成为 本基 金份 额持有人
和《基 金合同 》的 当事 人，直 至其不 再持 有本 基金的 基金份 额。 基金 份额持有
人作为 《基金 合同 》当 事人并 不以在 《基 金合 同》上 书面签 章或 签字 为必要条
件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 






1、 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他 有关规定， 基金份额持有人的权利
包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5） 出席或者委派代 表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 






2、 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他 有关规定， 基金份额持有人的义务
包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件； 
（2） 了解所投资基金产品， 了解自身风险承受能力， 自主判断基金的投资 115 
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《 基 金 合 同 》 所规定的费用； 
（5） 在其持有的基金份额范围内， 承担基金亏损或者 《基金合同》 终止的
有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会 
基金份 额持 有人大 会由 基金份 额持 有人组 成， 基金份 额持 有人的 合法 授权
代表有 权代表 基金 份额 持有人 出席会 议并 表决 。基金 份额持 有人 持有 的每一基
金份额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
（一）召开事由 






1、 当出现或需要决定下列事由之一的， 除法律法规、 基金合同或中国证监
会另有规定外，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持 有人（ 以基 金管 理人收 到提议 当日 的基 金份额 计算， 下同 ）就 同一事项 116 
书面要求召开基金份额持有人大会； 
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13） 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。 






2、 在不违背法律法规和 《基金合同》 约 定以及对基金份额持有人利益无实
质性不 利影响 的前 提下 ，以下 情况可 由基 金管 理人和 基金托 管人 协商 后修改，
不需召开基金份额持有人大会： 
（1）法律法规要求增加的基金费 用的收取； 
（2） 在法律法规和 《 基金合同》 规定的范围内调整本基金的申购费率或收
费方式、调低赎回费率； 
（3） 在法律法规和基 金合同规定的范围内， 在不提高现有基金份额持有人
适用的费率的前提下，设立新的基金份额类别，增加新的收费方式； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5） 对 《基金合同》 的 修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6） 基金管理人、 登 记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会
许可的 范围内 调整 有关 申购、 赎回、 转 换 、基 金交易 、非交 易过 户、 转托管等
业务规则； 
（7）基金推出新业务或服务； 
（8） 按照法律法规和 《基金合同》 规定不需 召开基金份额持有人大会的其
他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 






1、 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外， 基金份额持有人大会由基
金管理人召集； 






2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 






3、 基金托管人认 为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向 基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面 告知基 金托 管人 。基金 管理人 决定 召集 的，应 当自出 具书 面决 定之日起
60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当 117 
由基金托管人自行召集。 






4、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的 基金份额持有人就同一事项书面
要求召 开基金 份额 持有 人大会 ，应当 向基 金管 理人提 出书面 提议 。基 金管理人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金
份额持 有人代 表和 基金 托管人 。基金 管理 人决 定召集 的，应 当自 出具 书面决定
之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金 份额 10% 以上 （含 10% ）
的基金 份额持 有人 仍认 为有必 要召开 的， 应当 向基金 托管人 提出 书面 提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提
议的基 金份额 持有 人代 表和基 金管理 人； 基金 托管人 决定召 集的 ，应 当自出具
书面决定之日起 60 日内召开。 






5、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的 基金份额持有人就同一事项要求
召开基 金份额 持有 人大 会，而 基金管 理人 、基 金托管 人都不 召集 的， 单独或合
计代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人有权自行召集， 并至少
提前 30 日报中国证监会备案。 基金份 额持有人依法自行召集基金份额持有人大
会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 






6、 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、 地点、 方式和权
益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 






1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4） 授权委托证明的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 






2、 采取通讯开会 方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定 在会议通知 118 
中说明 本次基 金份 额持 有人大 会所采 取的 具体 通讯方 式、委 托的 公证 机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 






3、 如召集人为基 金管理人， 还应另行书 面通知基金托管人到指定地点对表
决意见 的计票 进行 监督 ；如召 集人为 基金 托管 人，则 应另行 书面 通知 基金管理
人到指 定地点 对表 决意 见的计 票进行 监督 ；如 召集人 为基金 份额 持有 人，则应
另行书 面通知 基金管 理 人和基 金托管 人到指 定 地点对 表决意 见的计 票 进行监 督。
基金管 理人或 基金 托管 人拒不 派代表 对书 面表 决意见 的计票 进行 监督 的，不影
响表决意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份 额持 有人大 会可 通过现 场开 会方式 、通 讯开会 方式 或法律 法规 、中
国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 






1、 现场开会。 由基 金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出 席，现 场开 会时 基金管 理人和 基金 托管 人的授 权代表 应当 列席 基金份额
持有人 大会， 基金 管理 人或托 管人不 派代 表列 席的， 不影响 表决 效力 。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1） 亲自出席会议者 持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合
同》和 会议通 知的 规定 ，并且 持有基 金份 额的 凭证与 基金管 理人 持有 的登记资
料相符； 
（2） 经核对 ，汇 总到 会者出 示的在 权益 登记 日 持有 基金份 额的 凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2 （含 1/2）。 






2、 通讯开会。 通讯 开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在 表决截 至日 以前 送达至 召集人 指定 的地 址。通 讯开会 应以 书面 方式进行
表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1） 会议召集人按 《基金合同》 约定公布会议通知后， 在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告； 
（2） 召集人 按基 金合 同约定 通知基 金托 管人 （如果 基金托 管人 为召 集人，
则为基 金管理 人） 到指 定地点 对书面 表决 意见 的计票 进行监 督。 会议 召 集人在 119 
基金托 管人（ 如果 基金 托管人 为召集 人， 则为 基金管 理人） 和公 证机 关的监督
下按照 会议通 知规 定的 方式收 取基金 份额 持有 人的书 面表决 意见 ；基 金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出具书 面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2 （含 1/2）； 
（4） 上述第 （3 ）项 中 直接出 具书面 意见 的基 金份额 持有人 或受 托代 表他
人出具 书面意 见的 代理 人，同 时提交 的持 有基 金份额 的凭证 、受 托出 具书面意
见的代 理人出 具的 委托 人持有 基金份 额的 凭证 及委托 人的代 理投 票授 权委托证
明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记注册机构记录
相符； 
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。 






3、 在法律法规或监管机构允许的情况下， 经会议通知载明， 基 金份额持有
人大会 可通过 网络 、电 话或其 他方式 召开 ，基 金份额 持有人 也可 以采 用网络、
电话或 其他方 式进 行表 决，或 者采用 网络 、电 话或其 他方式 授权 他人 代为出席
会议并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 






4、 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述第 1 项
（2）或第 2 项（3） 规 定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会
召开时 间的三 个月 以后 、六个 月以内 ，就 原定 审议事 项重新 召集 基金 份额持有
人大会。 重新召集的基金份额持有人大会， 应当有代表 1/3 以上 （含 1/3 ） 基金
份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开。 
（五）议事内容与程序 






1、议事内容及提案权 
议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项，如 《基 金合同 》的 重大
修改、 决定终止 《基金 合同》 、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金
合并、 法律法 规及 《基 金合同 》规定 的其 他事 项以及 会议召 集人 认为 需提交基
金份额持有人大会讨 论的其他事项。 
基金份 额持 有人大 会的 召集人 发出 召集会 议的 通知后 ，对 原有提 案的 修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。


120 






2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场 开会 的方式 下， 首先由 大会 主持人 按照 下列第 七条 规定程 序确 定和
公布监 票人， 然后 由大 会主持 人宣读 提案 ，经 讨论后 进行表 决， 并形 成大会决
议。大 会主持 人为 基金 管理人 授权出 席会 议的 代表， 在基金 管理 人授 权代表未
能主持 大会的 情况 下， 由基金 托管人 授权 其出 席会议 的代表 主持 ；如 果基金管
理人授 权代表 和基 金托 管人授 权代表 均未 能主 持大会 ，则由 出席 大会 的基金份
额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上 （ 含 50% ） 选举产生一名 基金份额持
有人作 为该次 基金 份额 持有人 大会的 主持 人。 基金管 理人和 基金 托管 人拒不出
席或主持基金份额持有人大会， 不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召 集人 应当制 作出 席会议 人员 的签名 册。 签名册 载明 参加会 议人 员姓
名 （或单位名称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托
人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知 的表决
截止日期后 5 个工作日 内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
证机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 






1、 一般决议， 一般 决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的 50% 以上 （含 50% ） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 






2、 特别决议， 特别 决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的 2/3 以上 （含 2/3 ） 通过方可做出。 转 换基金运作方式、 更换基金管理
人或者基金托管人、 终止 《基金合同》 、 与其 他基金合并以特别决议通 过方为有
效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通 讯方 式进行 表决 时，除 非在 计票时 有充 分的相 反证 据证明 ，否 则提 121 
交符合 会议通 知中 规定 的确认 投资者 身份 文件 的表决 视为有 效出 席的 投资者，
表面符 合会议 通知 规定 的书面 表决意 见视 为有 效表决 ，表决 意见 模糊 不清或相
互矛盾 的视为 弃权 表决 ，但应 当计入 出具 书面 意见的 基金份 额持 有人 所代表的
基金份额总数。 
基金份 额持 有人大 会的 各项提 案或 同一项 提案 内并列 的各 项议题 应当 分开
审议、逐项表决。 
（七）计票 






1、现场开会 
（1） 如大会由基金管 理人或基金托管人召集， 基金份额持 有人大会 的主持
人应当 在会议 开始 后宣 布在出 席会议 的基 金份 额持有 人和代 理人 中选 举两名基
金份额 持有人 代表 与大 会召集 人授权 的一 名监 督员共 同担任 监票 人； 如大会由
基金份 额持有 人自 行召 集或大 会虽然 由基 金管 理人或 基金托 管人 召集 ，但是基
金管理 人或基 金托 管人 未出席 大会的 ，基 金份 额持有 人大会 的主 持人 应当在会
议开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份额 持有 人中 选举三 名基金 份额 持有 人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。 
（3）如 果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可 以在宣 布表 决结 果后立 即对所 投票 数要 求进行 重新清 点。 监票 人应当进
行重新 清点， 重新 清点 以一次 为限。 重新 清点 后，大 会主持 人应 当当 场公布重
新清点结果。 
（4） 计票过程应由公 证机关予以公证， 基金 管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。 






2、通讯开会 
在通讯 开会 的情况 下， 计票方 式为 ：由大 会召 集人授 权的 两名监 督员 在基
金托管 人授权 代表 （若 由基金 托管人 召集 ，则 为基金 管理人 授权 代表 ）的监督
下进行 计票， 并由 公证 机关对 其计票 过程 予以 公证。 基金管 理人 或基 金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告


122 
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国 证监
会备案。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工 作日内在指定媒介上公告。
如果采 用通讯 方式 进行 表决， 在公告 基金 份额 持有人 大会决 议时 ，必 须将公证
书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管 理人 、基金 托管 人和基 金份 额持有 人应 当执行 生效 的基金 份额 持有
人大会 的决议 。生 效的 基金份 额持有 人大 会决 议对全 体基金 份额 持有 人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。 
（九） 本部 分关于 基金 份额持 有人 大会召 开事 由、召 开条 件、议 事程 序、
表决条 件等规 定， 凡是 直接引 用法律 法规 或监 管规则 的部分 ，如 将来 法律法规
或监管 规则修 改导 致相 关内容 被取消 或变 更的 ，基金 管理人 与基 金托 管人协商
一致并 提前公 告后 ，可 直接对 本部分 内容 进行 修改和 调整， 无需 召开 基金份额
持有人大会审议。 
三、基金合同变更和终止的事由、程序 
（一）基金合并 
本基金与其它基金合并，应当按照有关法律法规约定的程序进行。 
（二） 《基金合同》的变更 






1、 变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议 通过的 事项 的， 应召开 基金份 额持 有人 大会决 议通过 。对 于法 律法规规
定和基 金合同 约定 可不 经基金 份额持 有人 大会 决议通 过的事 项， 由基 金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 






2、 关于 《基金合 同》 变更的基金份额持有人大会决议在表决通过之日起生
效，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 
（三） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一 的，在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止： 






1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新
基金托管人承接的；


123 
3、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的； 






4、 《基金合同》约定的其他情形； 






5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（四）基金财产的清算 






1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立 清算小 组， 基金 管理人 组织基 金财 产清 算小组 并在中 国证 监会 的监督下
进行基金清算 。 






2、 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托
管人、 具有从 事证 券相 关业务 资格的 注册 会计 师、律 师以及 中国 证监 会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 






3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 






4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现 ； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务 所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 






5、基金财产清算的期限为不超过 6 个月。 
（五）清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（六）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基
金财产 清算费 用、 交纳 所欠税 款并清 偿基 金债 务后， 按基金 份额 持有 人持有的
基金份额比例进行分配。


124 
（七）基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务
所审计 并由律 师事 务所 出具法 律意见 书后 报中 国证监 会备案 并公 告。 基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清
算小组进行公告。 
（八）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
（九） 本基 金被其 他基 金吸收 合并 或本基 金与 其他基 金合 并为新 基金 引起
本基金 基金合 同终 止的 ，本基 金财产 应清 理、 估价， 但可根 据届 时有 效的相关
规定， 基金财 产不 予变 现和分 配，并 直接 过户 至合并 后的基 金。 本基 金的债权
债务由合并后的基金享有和承担。本基金清算的其他事项参照前述约定执行。 
四、争议解决方式 






各方当 事人 同意， 因《基 金合 同》而 产生 的或与 《基 金合同 》有 关的一切
争议， 应通过 协商 、调 解解决 ，协商 、调 解不 能解决 的，任 何一 方均 有权将争
议提交 中国国 际经 济贸 易仲裁 委员会 进行 仲裁 ，仲裁 地点为 北京 。仲 裁裁决是
终局性 的并对 各方 当事 人具有 约束力 ，仲 裁费 用和律 师费由 败诉 方承 担。除争
议所涉内容之外，基金合同的其他部分应当由基金合同当事人继续履行。 






《基金合同》受中国法律管辖。 
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金 合同 》正本 一式 六份， 除上 报有关 监管 机构一 式二 份外， 基金 管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力 。 
《基金 合同 》可印 制成 册，供 投资 者在基 金管 理人、 基金 托管人 、销 售机
构的办公场所和营业场所查阅 。 
 



 125 
第 二十 部分、 基金 托管协 议的 内容摘 要 
一、托管协议当事人 
本基金托管协议当事人基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人
为中国建设银行股份有限公司。 
二、基金托管人和基金管理人之间的业务核查 
A 、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金投资范围、 投资对象进行监督。 《基金合同》 明确约定基金投资风格或证券选
择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基
金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券
选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （国
债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、
可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私
募债等） 、 权证、 股指 期货、 国债期货、 债券 回购、 货币市场工具、 同业存单、
银行存款、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具 （但须符合中国证 监会相关规定） 。 如法 律法规或监管机构以后允许基金投
资 的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
1.本基金的股票 投资占基金资产的比例为 0%-95% ， 其中投资于创新驱动型
上市公司的证券不低于本基金非现金资产的 80% ； 
2. 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 、 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交
易保证 金后， 现金 或 到 期日在 一年以 内的 政府 债券 的 投资比 例不 低于 基金资产
净值的5%，其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等 ；



3.本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； 
4.本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 
5.本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产 126 
净值的 0.5%； 
6.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10%； 
7.本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% ； 
8.本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10%； 
9.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证 券。 基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
10.基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
11.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%， 债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
12.本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值的 10%； 
13.在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产
净值的 10% ；在任何交易日日终，持有的买入 国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95% ，其中，有价证券指股票、债
券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产支持证券、 买入返售金融
资产（ 不含质 押式 回购 ）等； 在任何 交易 日日 终，持 有的卖 出期 货合 约价值不
得超过基金持有的股票总市值的 20% ；在任何交易日内交易（不包括平仓）的
股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；本基金所
持有的 股票市 值和 买入 、卖出 股指期 货合 约价 值合计 （轧差 计算 ）应 当符合基
金合同关于股票投资比例的有关约定； 
14.在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值， 不得超过基金资产
净值的 15% ；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市值的 30% ；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合
约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；



15.本基金在开始进行股指期货投资之前， 应与基金托管人、 期货公司三方
一同就 股指期 货开 户、 清算、 估值、 交收 等事 宜另行 签署协 议《 期货 投资托管 127 
操作三方备忘录》 。 
16.本基金总资产 不得超过基金净资产的 140% ； 
17.本基金持有的所有流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净值
的 15% ；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净
值的 10% ； 
18. 本基金管理人管理且由本托管人托管的全部开放式基金持有一家上市
公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15% ；本基金管理
人管理 且由本 托管人 托 管的全 部投资 组合持 有 一家上 市公司 发行的 可 流通股 票，
不得超过该上市公司可流通股票的 30% ； 
19. 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15% 。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因 素致使 基金 不符 合 本款 规定比 例限 制的 ，基金 管理人 不得 主动 新增流动
性受限资产的投资； 
20. 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展 逆回购 交易 的， 可接受 质押品 的资 质要 求应当 与基金 合同 约定 的投资范
围保持一致； 
21.法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。
法律法 规或监 管部 门取 消上述 限制， 如适 用于 本基金 ，则本 基金 投资 不再受相
关限制 ，但须 提前 公告 ，不需 要 经基 金份 额持 有人大 会审议 。如 本基 金增加投
资品种，投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。 
除上述第 2、9、19、20 项外， 因证券市场波动、 期货市场波动、 上市公司
合并、 基金规 模变 动等 基金管 理人之 外的 因素 致使基 金投资 比例 不符 合上述规
定投资比例的， 基金管 理人应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国 证监会规定
的特殊情形除外。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同 生效之
日起开始。


128 
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本
托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制 人或者 与其有 重 大利害 关系的 公司发 行 的证券 或者承 销期内 承 销的证 券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，相关交易必须事先得到基金托
管人的同意，并履行信息披露义务。 
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定， 对基
金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向
基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银
行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金
管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金
托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交
易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更
新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按
照协议进行结算。如基金管理人根据 市场情况需要临时调整银行间债券市场交
易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交
易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进
行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人
不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与
基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理
人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则
根据银行间债券市场成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管人事后发现
基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人
应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金管理人投资流通受限证券进行监督。 
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基 129 
金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范
流动性风险、 法律风险和操作风险等各种风险。 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 是 否 遵
守 相 关 制 度 、 流 动 性 风 险 处 置 预 案 以 及 相 关 投 资 额 度 和 比 例 等 的 情 况 进 行 监 督 。 
1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不
包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回
购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的
证券。 
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行
间债券市场交易的证券。 
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金 名下，基金管理人负
责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原
因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资
产的责任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，
由基金管理人承担。 
本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。 
2.基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董
事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金
投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关
异常情况的处置。 基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供
基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风
险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如
因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金
管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金
因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基
金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金
管理人应 赔偿基金托管人由此遭受的损失。


130 
3.本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向
基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准
确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书
面资料包括但不限于： 
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 
（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 
（3） 非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债
登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。 
（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 
4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证
监会指定媒 介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，
以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未
能进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 
5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： 
（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。 
（2） 在基金投资流通 受限证券管理工作方面有关制度、 流动性风险 处置预
案的建立与完善情况。 
（3）有关比例限制的执行情况。 
（4）信息披露情况。 
6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 
（六） 基金 投资中 小企 业私募 债券 ，基金 管理 人应根 据审 慎原则 ，制 定严
格的投 资决策 流程 、风 险控制 制度和 信用 风险 、流动 性风险 处置 预案 ，并经董
事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 
基金托 管人对 基金 投资 中小企 业私募 债券 是否 符合比 例限制 进行 事后 监督，
如发现 异常情 况， 应及 时以书 面形式 通知 基金 管理人 。基金 管理 人应 积极 配合
和协助 乙方的 监督 和核 查。基 金因投 资中 小企 业私募 债券导 致的 信用 风险、流
动性风 险，基 金托 管人 不承担 任何责 任。 如因 基金管 理人原 因导 致基 金出现损
失致使 基金托 管人 承担 连带赔 偿责任 的， 基金 管理人 应赔偿 基金 托管 人由此遭 131 
受的损失。 
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确
定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数
据等进行监督和核查。 
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
违反法 律法规、 《基金合同》 和本托管协议的规定， 应及时以电话提醒或书面提
示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人
的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违
规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金
托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 
（九） 基金管理人有义 务配合和协助基金 托管人依照法律法规、 《基金 合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理
人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基
金托管人按照法律法规、 《基金合同》 和本托管 协议的要求需向中国证监会报送
基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知
基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。 
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证
监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管
理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
B 、基金管理人对基金 托管人的业务核查 
（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净 值、 根据基金管理人指令办理清算交收、 132 
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《 基金法 》 、 《基金 合同》 、本协 议及 其他 有关规 定时， 应及 时以 书面形 式通
知基金托管人限期纠正， 由此造成的损失由基金托管人承担。 基金托管人收到通
知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限，
并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知
事项进行复查， 督 促基金托管人改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查
行为， 包括但不限于： 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真
实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
（三） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管
理人应报告中国证监会。 
三、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2.基金托管人应安全保管基金财产。 
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4. 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完
整与独立。 
5. 基 金 托 管 人 按 照 《 基 金 合 同 》 和 本 协 议 的 约 定 保 管 基 金 财 产 ， 如 有 特 殊
情况双方可另行协商解决。 基金托管人未经基 金管理人的指令， 不得 自行运用、
处分、 分配本 基金 的任 何资产 （不包 含基 金托 管人依 据中国 证券 登记 结算有限
责任公 司结算 数据 完成 场内交 易交收 、开 户银 行或登 记结算 机构 扣收 结算费和
账户维护费等费用） 。 
6. 对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人
确定到 账日期 并通 知基 金托管 人，到 账日 基金 财产没 有到达 基金 账户 的，基金 133 
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的，
基金管 理人应 负责 向 有 关当事 人追偿 基金 财产 的损失 ，基金 托管 人对 此不承担
任何责任。 
7. 除 依 据 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 外 ， 基 金 托 管 人 不 得 委 托 第 三 人
托管基金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1. 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 基 金 托 管 人 的 营 业 机 构 开
立的“基金募集专户” 。该账户由基金管理人开立并管理。 
2.基金募集期满或基金停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、
基金份 额持有 人人数 符 合《基 金法》 、 《运 作办 法》等 有关规 定后， 基 金管理人
应将属 于基金 财产 的全 部资金 划入基 金托 管人 开立的 基金银 行账 户， 同时在规
定时间 内，聘 请具 有从 事证券 相关业 务资 格的 会计师 事务所 进行 验资 ，出具验
资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师签字方
为有效。 
3. 若 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 未 能 达 到 《 基 金 合 同 》 生 效 的 条 件 ， 由 基 金 管 理
人按规定办理退款等事宜。 
（三）基金银行账户的开立和管理 
1. 基 金 托 管 人 可 以 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 立 基 金 的 银 行 账 户 ， 并 根 据
基金管 理人合 法合 规的 指令办 理资金 收付 。本 基金的 银行预 留印 鉴由 基金托管
人保管和使用。 
2. 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托
管人和 基金管 理人 不得 假借本 基金的 名义 开立 任何其 他银行 账户 ；亦 不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
4. 在 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 下 ， 基 金 托 管 人 可 以 通 过 基 金 托 管 人 专 用 账
户办理基金资产的支付。 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1. 基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 为 基 金 开 立 基 金 托 管 人 与
基金联名的证券账户。 
2. 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 仅 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 134 
托管人 和基金 管理 人不 得出借 或未经 对方 同意 擅自转 让基金 的任 何证 券账户，
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3. 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 证 券 账 户 卡 的 保 管 由 基 金 托 管 人 负 责 ， 账 户 资 产
的管理和运用由基金管理人负责。 
证券账 户开 户费由 本基 金财产 承担 。此项 开户 费由基 金管 理人先 行垫 付，
待托管 产品启 始运 营后 ，基金 管理人 可向 基金 托管人 发送划 款指 令， 将代垫开
户费从 本产品 托管 资金 账户中 扣还基 金管 理人 。账户 开立后 ，基 金托 管人应及
时将证券账户开通信息通知基金管理人。 
4. 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立
结算备 付金账 户， 并代 表所托 管的基 金完 成与 中国证 券登记 结算 有限 责任公司
的一级法人清算工作， 基金管理人应予以积极协助。 结算备付金、 结算保证金、
交收资 金等的 收取 按照 中国证 券登记 结算 有限 责任公 司的规 定以 及基 金管理人
与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。 
5. 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其
他投资 品种的 投资 业务 ，涉及 相关账 户的 开立 、使用 的，若 无相 关规 定，则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
（五）债券托管专户的开设和管理 
《基金 合同 》生效 后， 基金管 理 人 负责以 基金 的名义 申请 并取得 进入 全国
银行间 同业拆 借市 场的 交易资 格，并 代表 基金 进行交 易；基 金托 管人 根据中国
人民银 行、银 行间 市场 登记结 算机构 的有 关规 定，在 银行间 市场 登记 结算机构
开立债 券托管 账户 ，持 有人账 户和资 金结 算账 户，并 代表基 金进 行银 行间市场
债券的 结算。 基金 管理 人和基 金托管 人共 同代 表基金 签订全 国银 行间 债券市场
债券回购主协议。 
（六）其他账户的开立和管理 
1. 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 ， 本 基 金 被 允 许 从 事 符 合 法 律 法 规 规 定 和 《 基
金合同》 约定的其他投 资品种的投资业务时， 如果涉及相关账户的开设和使用，
由基金 管理人 协助 托管 人 根据 有关法 律法 规的 规定和 《基金 合同 》的 约定，开
立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 
2. 法 律 法 规 等 有 关 规 定 对 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 办
理。


135 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财 产投 资的有 关实 物证券 、银 行存款 开户 证实书 等有 价凭证 由基 金托
管人存 放于基 金托 管人 的保管 库，也 可存 入中 央国债 登记结 算有 限责 任公司、
中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/ 深 圳 分 公 司/ 北 京 分 公 司 或 票 据 营
业中心 的代保 管库 ，保 管凭证 由基金 托管 人持 有。实 物证券 、银 行定 期存款证
实书等 有价凭 证的 购买 和转让 ，按基 金管 理人 和基金 托管人 双方 约定 办理。基
金托管 人对由 基金托 管 人以外 机构实 际有效 控 制或保 管的资 产不承 担 保管责 任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金 财产 有关的 重大 合同的 签署 ，由基 金管 理人负 责。 由基金 管理 人代
表基金 签署的 、与 基金 财产有 关的重 大合 同的 原件分 别由基 金管 理人 、基金托
管人保 管。除 本协 议另 有规定 外，基 金管 理人 代表基 金签署 的与 基金 财产有关
的重大 合同包 括但 不限 于基金 年度审 计合 同、 基金信 息披露 协议 及基 金投资业
务中产 生的重 大合 同， 基金管 理人应 保证 基金 管理人 和基金 托管 人至 少各持有
一份正 本的原 件。 基金 管理人 应在重 大合 同签 署后及 时以加 密方 式将 重大合同
传真给 基金托 管人 ，并 在三十 个工作 日内 将正 本送达 基金托 管人 处。 重大合同
的保管期限为 《基金合同》 终止后 15 年。 对 于无法取得两份以上的正本的， 基
金管理 人应向 基金 托管 人提供 加盖授 权业 务章 的合同 复印件 ，未 经双 方协商或
未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 
四、基金资产净值计算和会计核算 
1. 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 金 额 。 基 金 份 额 净 值 是 按
照每个 交易日 闭市 后， 基金资 产净值 除以 当日 基金份 额的余 额数 量计 算，精确
到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2. 基 金 管 理 人 应 每 交 易 日 对 基 金 资 产 估 值 。 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 或
《基金 合同》 的 规 定暂 停估值 时除外 。基 金管 理人每 个交易 日对 基金 资产估值
后，将 基金份 额净 值结 果发送 基金托 管人 ，经 基金托 管人复 核无 误后 ，由基金
管理人对外公布。 
五、基金份额持有人名册的保管 
基金份 额持有 人名 册至 少应包 括基金 份额 持有 人的名 称和持 有的 基金 份额。 136 
基金份 额持有 人名 册由 基金注 册登记 机构 根据 基金管 理人的 指令 编制 和保管，
基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册， 保存期不少于 15 年。
如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 
在基金 托管 人要求 或编 制半年 报和 年报前 ，基 金管理 人应 将有关 资料 送交
基金托 管人， 不得 无故 拒绝或 延误提 供， 并保 证其真 实性、 准确 性和 完整性。
基金托 管人不 得将 所保 管的基 金份额 持有 人名 册用于 基金托 管业 务以 外的其他
用途，并应遵守保密义务。 
六、争议解决方式 
因本协 议产 生或与 之相 关的争 议， 双方当 事人 应通过 协商 、调解 解决 ，协
商、调 解不能 解决 的， 任何一 方均有 权将 争议 提交中 国国际 经济 贸易 仲裁委员
会，仲 裁地点 为北 京市 ，按照 中国国 际经 济贸 易仲裁 委员会 届时 有效 的仲裁规
则进行 仲裁。 仲裁 裁决 是终局 的，对 当事 人均 有约束 力，仲 裁费 用和 律师费由
败诉方承担。 
争议处 理期 间，双 方当 事人应 恪守 基金管 理人 和基金 托管 人职责 ，各 自继
续忠实 、勤勉 、尽 责 地 履行《 基金合 同》 和本 托管协 议规定 的义 务， 维护基金
份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
七、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
（一）托管协议的变更程序 
本协议 双方 当事人 经协 商一致 ，可 以对协 议进 行修改 。修 改后的 新协 议，
其内容 不得与 《基 金合 同》的 规定有 任何 冲突 。基金 托管协 议的 变更 报中国证
监会备案或注册。 
（二）托管协议终止的情形 
1.《基金合同》终止； 
2.基金托管人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3. 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金 管 理
权； 
4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算


137 
1.基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清 算小组 ，基 金管 理人组 织基金 财产 清算 小组并 在中国 证监 会的 监督下进
行基金清算。 
2. 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托
管人、 具有从 事证 券相 关业务 资格的 注册 会计 师、律 师以及 中国 证监 会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3.基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以 依法进行必要的民事活动。 
4.基金财产清算程序： 
(1) 《基金合同》终止情 形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
(2) 对基金财产和债权债 务进行清理和确认； 
(3) 对基金财产进行估值 和变现； 
(4) 制作清算报告； 
(5) 聘请会计师事务所对 清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书； 
(6) 将清算结果报中国证 监会备案并公告； 
(7) 对基金财产进行分配 。 
5.基金财产清算的期限为 不超过 6 个月。 
6.清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
7.基金财产清算剩余资产的分配： 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基
金财产 清算费 用、 交纳 所欠税 款并清 偿基 金债 务后， 按基金 份额 持有 人持有的
基金份额比例进行分配。 
8.基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务
所审计 、并由 律师 事务 所出具 法律意 见书 后， 报中国 证监会 备案 并公 告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财 138 
产清算小组进行公告。 
9.基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 



 139 
第 二十 一部分 、对 基金份 额持 有人的 服务 
 
对本基 金份 额持有 人的 服务主 要由 基金管 理人 、基金 销售 机构提 供。 基金
管理人 为基金 份额 持有 人提供 以下一 系列 的服 务。基 金管理 人有 权根 据基金份
额持有人的需要、 市场状况以及管理人服务能力的变化， 增加、 修改服务项目： 
一、电话服务 
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、 每天 24 小时的自动语音服务和
查询服 务，客 户可 以通 过电话 查询基 金份 额净 值和基 金份额 持有 人账 户信息查
询。同时，客服中心提供工作日每天 8:30-17:00 的电话人工服务。 
长盛基金管理有限公司客户服务热线： （010） 86497888


400-888-2666 （免
长途话费） 
二、在线服务 
通过基金管理人网站，投资者可以获得如下服务： 
1、在 线客服 。投 资者 可点击 基金管 理人 网站 “在线 客服” ，进 行咨 询或留
言。 
2、 资讯服务。 投资者可 通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信
息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等 。 
长盛基金管理有限公司网址：www.csfunds.com.cn 
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱：services@csfunds.com.cn 
三、投诉建议受理 
如果基 金份 额持有 人对 基金管 理人 提供的 各项 服务有 疑问 ，可通 过语 音留
言、 传真、Email 、 网站 信箱、 手机短信等方式随时向基金管理人提出， 也可直
接与客 户服务 人员 联系 ，基金 管理人 将采 用限 期处理 、分级 管理 的原 则，及时
处理客 户的投 诉； 同时 ，基金 份额持 有人 的合 理建议 是基金 管理 人发 展的动力
与方向。 



 140 
第 二十 二部分 、其 他应披 露事 项 
其他在本报告期内发生的重大事件如下： 
序号 公告事项 
法定披露日
期 
1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项



2 
最近3 年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受
到任何处罚 
 
3 
长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报
告 摘要 
2018-8-29 
4 
长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报
告 
2018-8-29 
5 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加东海证
券申购（含定投）费率优惠活动的公告 
2018-9-10 
6 
长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2018 年第3 季度
报告 
2018-10-24 
7 
长盛基金管理有限公司关于调整长盛创新驱动灵活配置混合
型证券投资基金基金经理的公告 
2018-12-8 
8 
长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2018 年第4 季度
报告 
2019-1-19 
 



 141 
第 二十 三部分 、招 募说明 书的 存放及 查阅 方式 
 
本招募 说明 书存放 在本 基金管 理人 的办公 场所 ，投资 者可 在办公 时间 免费
查阅；投资人可按工本费购买复印件，但应以正本为准。 
投 资 者 还 可 以 直接 登 录基 金 管 理 人 的 网站 （http://www.csfunds.com.cn ）查
阅和下载招募说明书。 



 142 
第 二十 四部分 、备 查文件 
 
一、中 国证 监会准 予长 盛创新 驱动 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 注册 的批
复文件 
二、 《长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 
三、 《长盛创新驱动 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 
四、基金管理人业务资格批件和营业执照 
五、基金托管人业务资格批件和营业执照 
六、律师事务所出具的法律意见书 
七、中国证监会规定的其它文件 
以上第 （五 ）项备 查文 件存放 在基 金托管 人的 办公场 所， 其他文 件存 放在
基金管 理人的 办公 场所 。基金 投资者 在营 业时 间内可 免费查 阅， 在支 付工本费
后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 
 
 
 
 
 
 
长盛基金管理有限公司 
2019 年3 月30 日