联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
长信富平纯债一年定期开放债券型 
证券投资基金 
更新的招募说明书 
2019 年第 【1 】号 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 ： 长信 基 金 管 理 有 限责 任 公 司 
基金托管人： 平安 银 行 股 份 有 限公 司 
 
 
二〇一 九年 三月 






长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书 
 
重要提示 
 
长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于
2016 年 5 月18 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2016】1069 号文注册募
集。 本基金合同于 2016 年8 月 15 日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基
金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 利率风险， 本基金
持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险， 债券投资出现亏损的风险； 基
金运作风险， 包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风 险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金的投资范围为具
有良好流动性的金融工具， 包括 国债、 央行票据、 金融债、 地方政府债、 企业债、
公司债、 中期票 据、短 期融资券 、超级 短期融 资券、资 产支持 证券、 次级债券、
债券回购、 银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工
具、 国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合
中国证监会相关规定。 本基金不参与权证、 股票等权益类资产投资， 同时本基金
不参与可转换债券投资 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基
金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效
法律法规或相关规定。 
投资人应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件 ， 了解
基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况
等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书 
3 




基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2019 年2 月15 日， 有关财务数据
和净值截止日为 2018 年 12 月 31 日（财务数 据未经审计）。 本基金托管人平安
银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 
 






长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书 
 
 
目


录 
一、绪 言 ........................................................................................................................................ 1 
二、释 义 ........................................................................................................................................ 2 
三、基金管理人 .............................................................................................................................. 7 
四、基金托管人 ............................................................................................................................ 18 
五、相关服务机构 ........................................................................................................................ 24 
六、基金的募集 ............................................................................................................................ 35 
七、基金合同的生效 .................................................................................................................... 36 
八、基金份额的封闭 期与 开放期................................................................................................. 37 
九、基金份额的申购 与赎 回......................................................................................................... 38 
十、基金的投资组合 报告............................................................................................................. 50 
十一、基金的业绩 ........................................................................................................................ 54 
十二、基金的投资 ........................................................................................................................ 56 
十三、基金的财产 ........................................................................................................................ 63 
十四、基金资产估值 .................................................................................................................... 64 
十五、基金费用与税 收................................................................................................................. 69 
十六、基金的收益与 分配............................................................................................................. 72 
十七、基金的会计与 审计............................................................................................................. 74 
十八、基金的信息披 露................................................................................................................. 75 
十九、风险揭示 ............................................................................................................................ 82 
二十、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 ..................................................................... 87 
二十一、基金合同的 内容 摘要..................................................................................................... 89 
二十二、基金托管协 议的 内容摘要 ........................................................................................... 117 
二十三、基金份额持 有人 服务................................................................................................... 132 
二十四、其他应披露 事项........................................................................................................... 135 
二十五、招募说明书 存放 及查阅方式 ....................................................................................... 137 
二十六、备查文件 ...................................................................................................................... 138 






长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
1 




一、绪 言 
《长信富 平纯债 一年定 期开放债 券型证 券投资 基金招募 说明书 》 （以 下简称
“ 招募说 明书 ” 或“本 招募说明 书 ”） 依据《 中华人民 共和国 证券投 资基金法》
（以下简 称 “《 基金法 》 ”） 、 《公开 募集证券 投资基金 运作管 理办法 》 （以下简
称 “ 《运作办法》 ”） 、 《 证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ”）、
《证券投 资基金 信息披 露管理办 法》 （ 以下简 称 “《信 息披露 办法》 ”） 、 《 公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称 “ 《流动性风 险规定》 ” ）
和其他有关法律法规的规定， 以及 《长信富平 纯债一年定期开放债券型证券投资
基金基 金合同》 （以下简称 “合同”或“基金合同 ”）编写。 
本招募说明书阐述了长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金的投
资目标、 投资策略、 风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项， 投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本招募说明书由本基
金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书
中载明的信息，或对本招募说明书做出 任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务关系的法律文件。 基金投资者自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、基金 合同及其他
有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
2 




二、释 义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 
1、基金或本基金：指长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金 
2、基金管理人：指长信基金管理有限责任公司 
3、基金托管人：指平安银行股份有限公司 
4、基金 合同： 指《长 信富平纯 债一年 定期开 放债券型 证券投 资基金 基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管 协议： 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 长信富 平纯债
一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和
补充 
6、招募 说明书 或本招 募说明书 ：指《 长信富 平纯债一 年定期 开放债 券型证
券投资基金招募说明书》及其定期的更新 
7、基金 份额发 售公告 ：指《长 信富平 纯债一 年定期开 放债券 型证券 投资基
金基金份额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性 文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十 一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起 实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务 委员会关
于修改< 中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》 修改的 《中华 人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年3 月 15 日颁布、 同年6 月1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
3 




13、 《流动性风险规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同 年 10 月
1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对
其不时做出的修订 
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15、银行 业监督 管理机 构：指中 国人民 银行和/或中国 银行业 监督管 理委员
会 
16、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、 个人投资者： 指依 据有关法律法 规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
19、 合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
20、 投资人、 投资者： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
22、 基金销售业务： 指基 金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
23、 销售机构： 指长信基金管理有限责任公司以及符合 《销售办法》 和中国
证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
24、 登记业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内 容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
25、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为长信基金管理有
限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 
26、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
4 




管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
27、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构办理认购、 申购、 赎回、 转换、 转托管及定期定额投资计划而引起的基金份额
变动及结余情况的账户 
28、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
29、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过3 个月 
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、 封闭期： 本基金的封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同生效
之日） 或自每一开放期结束之日次日起 （包括该 日） 一年的期间。 本基金的第一
个封闭期为自基金合同生效之日起一年。 下一个封闭期为首个开放期结束之日次
日起的一年， 以此类推。 本基金封闭期内不办理申购与赎回业务， 也不上市交易 
33、 开放期： 本基金办 理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束
之后第一个工作日起不少于 5 个工作日并且最 长不超过 15 个工作日 的期间。开
放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。 如在开放期内发生不可抗力或其他
情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的， 开放期时间中止计算。 在不可抗
力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间 
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
35、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
36、T+n 日：指自 T 日起第n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数 
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
39、 《业 务规则 》 ：指 《 长信基金 管理有 限责任 公司开放 式基金 业务规 则》 ，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
5 




理人和投资人共同遵守 
40、 认购： 指在基金募集期内， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
41、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
42、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
43、 基金转换： 指基金 份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为 
44、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机 构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
45、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期申
购日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 
46、巨额 赎回： 指本基 金单个开 放日， 基金净 赎回申请(赎回 申请份 额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 20% 
47、元：指人民币元 
48、基金 收益： 指基金 投资所得 债券利 息、买 卖证券价 差、银 行存款 利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的结余 
49、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
款项及其他资产的价值总和 
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
52、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
53、A 类基金份额、A 类份额：指在投资者认购、申购基金时收取认购、申
购费用而不计 提销售服务费， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用 的基金份额





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
6 




54、C 类基金份额、C 类份额：指在投资者认购、申购基金份额时不收取认
购、 申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费， 在赎回时根据持有期限
收取赎回费用 的基金份额 
55、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒介 
56、 不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事
件 
57、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购
与 银行定 期存款 （含协 议约定有 条件提 前支取 的银行存 款） 、 停牌股 票、流通受
限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券， 因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等 
 






长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
7 




三 、 基金 管 理人 
（一）基金管理人概况 
基金管理人概况 
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼 
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼 
邮政编 码 200120 
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会 
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号 
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币 
设立日 期 2003 年5 月9 日 
组织形 式 有限责 任公 司 
法定代 表人 成善栋 
电话 021-61009999 
传真 021-61009800 
联系人 魏明东 
存续期 间 持续经 营 
经营范 围 
基金管 理业 务， 发起 设立 基金， 中国 证监 会批 准的 其他业 务。 【 依法 须
经批准 的项 目， 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】 
股权结 构 
股东名称 出资额 出资比例 
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55% 
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21% 
武汉钢 铁有 限公 司 2500.5 万元 15.15% 
上海彤 胜投 资管 理中 心 （ 有限合 伙） 751 万元 4.55% 
上海彤 骏投 资管 理中 心 （ 有限合 伙） 749 万元 4.54% 
总计 16500 万元 100% 
（二）主要人员情况 
1、基金管理人的董事会成员情况 
董事会成员 
姓名 职务 性别 简历 
成善栋 董事长 男 
中共党 员 ， 硕 士 ，IMBA ， 曾任职 中国 人民 银行 上海
市分行 静安 区办 事处 办公 室科员 ， 中国 人民 银行 上
海市分 行 、 工 商银 行上 海市 分行办 公室 科员 、 科长 ，
上海巴 黎国 际银 行信 贷部 总经理 ， 工商 银行 上海 市
分行办 公室 副主 任、 管理 信息部 总经 理、 办公 室主
任、 党委 委员 、 副行 长 ， 并历任 上海 市金 融学 会副
秘书长,上 海城 市金 融学 会 副会长 、秘 书长 。 
刘元瑞 
非独立 董
事 
男 
中共党 员 ， 硕 士 ， 现 任长 江 证券股 份有 限公 司总 裁。
历任长 江证 券股 份有 限公 司钢铁 行业 研究 分析 师 、


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
8 




研究部 副主 管 ， 长 江证 券 承销保 荐有 限公 司总 裁助
理， 长 江证 券股 份有 限公 司研究 部副 总经 理、 研究
所总经 理、 副总 裁。 
陈谋亮 
非独立 董
事 
男 
中共党 员， 法学 硕士 ， 工 商 管理博 士， 高级 经济 师，
高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务副会
长， 曾 任湖 北省 委组 织部 “ 第三梯 队干 部班 ” 干 部，
中国第 二汽 车制 造厂 干部 ， 湖北 经济 学院 讲师、 特
聘教授 ， 扬子 石化 化工 厂保 密办主 任 、 集 团总 裁办 、
股改办 、 宣 传部 、 企 管处 管 理干部 、 集 团法 律顾 问，
中石化/ 扬子 石 化与 德 国巴斯 夫 合 资特 大 型一 体 化
石化项 目中 方谈 判代 表 ， 交大南 洋部 门经 理兼 董事
会证券 事务 代表 ， 海 欣集 团董事 会秘 书处 主任 、 战
略投资 部总 监、 总裁 助理 、副总 裁、 总裁 。 
何宇城 
非独立 董
事 
男 
中共党员，硕士，MBA 、EMPACC 。现任武汉 钢铁 有
限公司副总经理。曾任宝钢计划财务部助理会计
师， 宝 钢资 金管 理处 费用 综合管 理， 宝钢 成本 管理
处冷轧 成本 管理 主办 、 主 管， 宝 钢股 份成 本管 理处
综合主 管， 宝钢 股份 财务 部预算 室综 合主 管， 宝钢
股份财 务部 副部 长， 宝钢 分公司 炼钢 厂副 厂长 ， 不
锈钢分 公司 副总 经理 ， 宝 钢股份 钢管 条钢 事业 部副
总经理 兼南 通宝 钢钢 铁有 限公司 董事 长 、 经 营财 务
部部长 。 
覃波 
非独立 董
事 
男 
中共党 员， 硕士 ，上 海国 家会计 学 院EMBA 毕 业，
具有基 金从 业资 格 。 现 任 长信基 金管 理有 限责 任公
司总经 理、 投资 决策 委员 会主任 委员 。 曾 任职 于长
江证券 有限 责任 公司 。 2002 年加 入长 信基 金管 理有
限责任 公司 ， 历 任市 场开 发部区 域经 理、 营销 策划
部副总 监 、 市 场开 发部 总 监、 专户 理财 部总 监 、 总
经理助 理、 副总 经理 。 
徐志刚 独立董 事 男 
中共党 员， 经济 学博 士， 曾任中 国人 民银 行上 海市
徐汇区 办事 处办 公室 副主 任、 信 贷科 副科 长、 党 委
副书记 ，中 国工 商银 行上 海市分 行办 公室 副主 任 、
主任 、 金 融调 研室 主任 、 浦东分 行副 行长 ， 上海 实
业 （集 团） 有限 公司 董事 、 副总 裁， 上海 实业 金融
控股有 限公 司董 事、 总裁 ， 上海 实业 财务 有限 公司
董事长 、 总 经理 ， 德 勤企 业咨询 （上 海） 有限 公司
华东区 财务 咨询 主管 合伙 人、 全球 金融 服务 行业 合
伙人。 
刘


斐 独立董 事 女 
中共党 员， 工商 管理 硕士 。 现任 国和 创新 教育 基金
（筹） 合伙 人。 曾 任上 海 国和现 代服 务业 股权 投资
管理有 限公 司董 事总 经理 、 创始 合伙 人， 上 海国 际
集团旗 下私 募股 权投 资基 金管理 公司 ， 浦银 安盛 基
金管理 有限 公司 总经 理、 董事 （ 浦银 安盛 创始 人） ，
上海东 新国 际投 资管 理有 限公司 总经 理、 董事 （ 浦
发 银 行 与新 鸿 基合 资 养老金 投 资 管理 公 司 ） ， 浦 发
银行办 公室 负责 人。 
马晨光 独立董 事 女 
致公党 党员 ， 法 律硕 士。 现任 上 海市 协力 律师 事务
所律师 ，管 理合 伙人 ，上 海市浦 东新 区人 大代 表 ，
中国致 公党 上海 市浦 东新 区副主 委 ， 上 海市 法学 会


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
9 




金融法 研究 会理 事， 上海 国际仲 裁中 心仲 裁员 ， 上
海仲裁 委员 会仲 裁员 ，复 旦大学 研究 生校 外导 师 ，
华东政 法大 学校 外兼 职导 师， 上海 对外 经贸 大学 兼
职教授 ，上 海市 浦东 新区 法律服 务业 协会 副会 长 。 
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系 
2、监事会成员 
监事会成员 
姓名 职务 性别 简历 
吴伟 监事会 主席 男 
中共党 员，研究生学 历。现任武 汉钢铁有限公 司经
营财务 部总经理。历 任武钢计划 财务部驻工业 港财
务科副 科长、科长、 资金管理处 主任科员、预 算统
计处处 长， 武汉 钢铁 有限 公司经 营财 务部 部长 。 
陈水元 监事 男 
硕士研 究生，会计师 、经济师。 现任长江证券 股份
有限公 司财务负责人 ，兼任武汉 股权托管交易 中心
监事长 ；曾任湖北证 券有限公司 营业部财务主 管、
经纪事 业部财务经理 ，长江证券 有限责任公司 经纪
事业部 总经理助理、 经纪业务总 部总经理助理 、营
业部总 经理 ， 长 江证 券股 份 有限公 司营 业部 总经 理、
总裁特 别助理、执行 副总裁、财 务负责人、合 规负
责人、 首席 风险 官。 
杨爱民 监事 男 
中共党 员，在职研究 生学历，会 计师。现任上 海海
欣集团 股份有限公司 财务总监。 曾任甘肃铝厂 财务
科副科 长、科长，甘 肃省铝业公 司财务处副处 长、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。 
李毅 监事 女 
中共党 员，硕士。现 任长信基金 管理有限责任 公司
总经理 助理兼零售服 务部总监。 曾任长信基金 管理
有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。 
孙红辉 监事 男 
中共党 员，硕士。现 任长信基金 管理有限责任 公司
总经理 助理、运营总 监兼基金事 务部总监。曾 任职
于上海 机械研究所、 上海家宝燃 气具公司和长 江证
券有限 责任 公司 。 
魏明东 监事 男 
中共党 员，硕士。现 任长信基金 管理有限责任 公司
综合行 政部总监兼人 力资源总监 。曾任职于上 海市
徐汇区 政府、华夏证 券股份有限 公司和国泰基 金管
理有限 公司 。 
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系 
3、经理层成员 
经理层成员 
姓名 职务 性别 简历 
覃波 总经理 男 简历同 上。 
周永刚 督察长 男 
经济学 硕士 ，EMBA 。 现 任 长信基 金管 理有 限责 任
公司督 察长 。 曾任 湖北 证 券有限 责任 公司 武汉 自
治街营 业部 总经 理 ， 长 江 证券有 限责 任公 司北 方
总部总 经理 兼北 京展 览路 证券营 业部 总经 理 ， 长
江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 总 部 副 总 经 理 兼
上 海 代 表 处 主 任 、 上 海 汉 口 路 证 券 营 业 部 总 经
理。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
10 




邵彦明 副总经 理 男 
硕士 ， 毕 业于 对外 经济 贸 易大学 ， 具有 基金 从业
资格 。 现 任长 信基 金管 理 有限责 任公 司副 总经 理
兼北京 分公 司总 经理 。曾 任职于 北京 市审 计局 、
上海申 银证 券公 司 、 大 鹏 证券公 司 、 嘉 实基 金管
理有限 公司 。 2001 年作 为 筹备组 成员 加入 长信 基
金， 历任 公司 北京 代表 处 首席代 表 、 公 司总 经理
助理。 
李小羽 副总经 理 男 
上 海 交 通 大 学 工 学 学 士 ， 华 南 理 工 大 学 工 学 硕
士， 具有 基金 从业 资格 ， 加拿大 特许 投资 经理 资
格（CIM ） 。 曾 任 职 长 城 证 券 公 司 、 加 拿 大
Investors Group Financial Services Co. ，Ltd 。
2002 年 加入 本公 司（ 筹备 ） ，先 后任 基金 经理 助
理、 交 易管 理部 总监、 固 定收益 部总 监、 长信 中
短债证 券投 资基 金 、 长 信 纯债一 年定 期开 放债 券
型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 发 债 券 型 证 券 投 资 基
金、 长信 利富 债券 型证 券 投资基 金 、 长 信利 保债
券型证 券投 资基 金 、 长 信 金葵纯 债一 年定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 、 长 信利盈 灵活 配置 混合 型
证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 众 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF） 、 长信 富安 纯债 一 年定期 开放 债券 型证 券
投资基 金 、 长 信利 尚一 年 定期开 放混 合型 证券 投
资基金 、 长信 利丰 债券 型 证券投 资基 金 、 长 信可
转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 利 广 灵 活 配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现任 长信 基金
管理有 限责 任公 司副 总经 理、 投资 决策 委员 会执
行委员 。 
程燕春 副总经 理 男 
华 中 科 技 大 学 技 术 经 济 学 士 ， 具 有 基 金 从 业 资
格，现 任长 信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理 ，
曾 任 中 国 建 设 银 行 江 西 省 分 行 南 昌 城 东 支 行 副
行长 ， 中 国建 设银 行纪 检 监察部 案件 检查 处监 察
员， 中国 建设 银行 基金 托 管部市 场处 、 信息 披露
负责人 ， 融通 基金 管理 有 限公司 筹备 组成 员 、 总
经理助 理兼 北京 分公 司总 经理 、 上 海分 公司 总经
理、 执行 监事 ， 金 元惠 理 基金管 理有 限公 司首 席
市场官 ， 历任 长信 基金 管 理有限 责任 公司 总经 理
销售助 理、 总经 理助 理。 
安昀 副总经 理 男 
经济学 硕士 ，复 旦大 学数 量经济 学研 究生 毕业 ，
具有基 金从 业资 格 。 曾 任 职于申 银万 国证 券研 究
所，担 任策 略研 究工 作，2008 年 11 月 加入 长信
基金管 理有 限责 任公 司 ， 历任策 略研 究员 、 基金
经理助 理 、 研 究发 展部 副 总监 、 研 究发 展部 总监
和基金 经理 。2015 年 5 月 6 日至 2016 年 9 月 6
日 在 敦 和 资 产 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 担 任 基
金经理 。 2016 年 9 月 8 日 重新加 入长 信基 金管 理
有限责 任公 司 ， 曾 任总 经 理助理 ， 现任 公司 副总
经理和 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长信 内需 成长
混合型 证券 投资 基金 、 长 信双利 优选 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 、 长 信 先机两 年定 期开 放灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。 
注： 上述人员之间均 不存 在近亲属关系





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
11 




4、基金经理 
本基金基金经理情况 
姓名 职务 任职时间 简历 
张文琍 
固定收 益
部总监 、 基
金经理 
自基金 合同 生
效之日 起至今 
高级工 商管 理硕 士， 上海 财经大 学EMBA 毕业， 具
有 基 金 从 业 资 格 。 曾 任 湖 北 证 券 公 司 交 易 一 部 交
易 员 、 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 事 业 部 主
管 、 债 券 事 业 总 部 投 资 部 经 理 、 固 定 收 益 总 部 交
易部经 理。2004 年 9 月 加 入长信 基金 管理 有限 责
任 公 司 ， 历 任 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投 资 基 金
的 基 金 交 易 员 、 基 金 经 理 助 理 、 长 信 利 息 收 益 开
放 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总
监 。 现 任 固 定 收 益 部 总 监 、 长 信 纯 债 壹 号 债 券 型
证券投资基金、长信利鑫债券型证券投资基金
（LOF) 、 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 长
信 富 平 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
长 信 稳 益 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 富 民 纯
债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 富 海
纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 稳
势 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 长 金 通 货 币 市
场基金 的基 金经 理 。 
5、投资决策委员会成员 
投资决策委员会成员 
姓名 职务 
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员 
李小羽 副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 
安昀 
副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、长 信内 需成 长混合 型证 券投 资基 金 、
长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 先 机 两 年 定 期 开 放 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 
杨帆 
国际业 务部 总监 、 投资 决 策委员 会执 行委 员 、 长 信 美国标 准普 尔100 等 权重
指数增 强型 证券 投资 基金 、 长 信上 证港 股通 指数 型 发起式 证券 投资 基金 、 长
信 全 球 债 券 证 券 投 资 基 金 和 长 信 利 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理 
李家春 
公司总 经理 助理 兼长 信利 丰债券 型证 券投 资基 金 、 长信可 转债 债券 型证 券投
资基金 、 长信 利广 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金和 长信利 盈灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 
高远 
研究发 展部 总监 、 长信 银 利精选 混合 型证 券投 资基 金和长 信金 利趋 势混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 
易利红 股票交 易部 总监 
张文琍 
固定收 益部 总监 、 长信 纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金、 长信 利鑫 债券 型证 券
投资基 金 （LOF) 、 长信 利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长信 富平 纯债一 年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、 长信 稳益 纯债 债券 型 证券投 资基 金 、 长 信富 民
纯债一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 长 信富 海 纯债一 年定 期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 长 信稳 势 纯债债 券型 证券 投资 基金 和长信 长金 通货 币市 场基
金的基 金经 理





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
12 




陆莹 
现金理 财部 总监 、 长信 利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长信 纯债 半年 债券 型
证券投 资基 金 、 长 信稳 健 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 长 信长 金通 货币 市场 基
金、 长信 稳通 三个 月定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 长信 稳鑫 三个 月
定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 和 长 信 稳 裕 三 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发
起式证 券投 资基 金的 基金 经理 
叶松 
权益投 资部 总监 、 长信 增 利动态 策略 混合 型证 券投 资基金 、 长信 恒利 优势 混
合型证 券投 资基 金 、 长 信 多利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 信企 业精 选
两 年 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 价 值 蓝 筹 两 年 定 期 开 放
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 
左金保 
量化投 资部 兼量 化研 究部 总监 、 投 资决 策委 员会 执 行委员 、 长信 医疗 保健 行
业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） 、 长信 量化 先 锋混合 型证 券投 资基 金、
长信量 化中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 长信 先锐 债 券型证 券投 资基 金 、 长 信
利发债 券型 证券 投资 基金 、 长 信电 子信 息行 业量 化 灵活配 置混 合型 证券 投资
基金 、 长 信先 利半 年定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 、 长 信低 碳环 保行 业量 化
股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 先 机 两 年 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 长信 消费 精选 行业 量 化股票 型证 券投 资基 金 、 长信量 化价 值精 选混 合型
证券投 资基 金 、 长 信量 化 价值驱 动混 合型 证券 投资 基金和 长信 量化 多策 略股
票型证 券投 资基 金 的 基金 经理 
张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理 
涂世涛 量化专 户投 资部 副总 监兼 投资经 理 
秦娟 
混合债 券部 总监 、 长信 利 保债券 型证 券投 资基 金 、 长信利 富债 券型 证券 投资
基金 、 长 信先 利半 年定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 、 长 信先 锐债 券型 证券 投
资基金 和长 信利 尚一 年定 期开放 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 
李欣 债券交 易部 副总 监 
陈言午 专户投 资部 副总 监兼 投资 经理 
卢靖 战略与 产品 研发 部总 监 
宋海岸 
长信中 证 500 指 数增 强型 证券投 资基 金 、 长 信国 防 军工量 化灵 活配 置混 合型
证券投 资基金、长信中 证能源互 联网主题指数型 证券投资 基金（LOF ）和长
信先优 债券 型证 券投 资基 金的基 金经 理 
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系 
（三）基金管理人的职责 
1、依法 募集资 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度、半年度和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
13 




9、 按照规定召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 
他法律行为； 
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 
（四）基金管理人的承诺 
1、基金 管理人 承诺严 格遵守《 基金法 》及相 关法律法 规，建 立健全 的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；



2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：



（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3 ）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）侵占、挪用基金财产； 
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动； 
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金经理承诺



（1 ）依 照有关 法律法 规和基金 合同的 规定， 本着谨慎 的原则 为基金 份额持
有人谋取最大利益； 
（2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 
（3 ）不 泄露在 任职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密， 尚未依 法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（4 ） 不协助、 接受委托 或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
（五）基金管理人的风险管理和内部控制制度 
基金管理人高度重视内部风险控制， 建立了完善的风险管理体系和控制体系，
从制度上保障本基金的规范运作。 
1、公司内部控制的总体目标





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
14 




（1 ）保证公司经营管理活动的合法合规性； 
（2 ）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； 
（3 ）实现公司稳健、持续发展、维护股东权益； 
（4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 
2、内部控制制度遵循的原则 
（1 ）合 法合规 性原则 ：公司内 部控制 制度应 当符合国 家法律 法规和 各项规
定。 
（2 ）全 面性原 则：内 部控制制 度应当 覆盖公 司的所有 部门和 岗位， 渗透各
项业务过程和业务 环节，并普遍适用于公司每一位员工。 
（3 ）有 效性原 则：通 过科学的 内控手 段和方 法，建立 合理的 内控程 序，维
护内控制度的有效执行， 内部控制制度应当具有高度的权威性， 任何员工不得拥
有超越制度约束的权利。 
（4 ）独 立性原 则：公 司在精简 的基础 上设立 能够充分 满足公 司经营 运作需
要的机构、 部门和岗位， 各机构、 部门和岗位职责应当保持相对独立。 公司固有
财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。 
（5 ）相 互制约 原则： 公司内部 机构、 部门和 岗位的设 置应当 权责分 明、相
互制衡。 
（6 ） 防火墙原则： 公司基金投资、 交易、 研究策划、 市场开发等相关部门，
应当在空间上和制度上适当分离， 以达到风险防范的目的。 对因业务需要知悉内
幕信息的人员，应当制定严格的审批程序和监管措施。 
（7 ）审 慎性原 则：制 定内部控 制制度 应当以 审慎经营 、防范 和化解 风险为
出发点。 
（8 ）适 时性原 则：内 部控制制 度的制 定应当 随着有关 法律法 规的调 整和公
司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进 行 及 时 的 修 改 或 完 善 。 
（9 ）成 本效益 原则： 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 
（10 ） 保持与业务发展的同等地位原则： 公司的发展必须建立在风险控制制
度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 
（11 ） 定性和定量相结合原则： 建立完备风险控制指标体系， 使风险控制更


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
15 




具客观性和操作性。 
3、内部风险控制体系结构 
公司内控体系由不同层面的构成。 公司董事会、 经营管理层 （包括督 察长） 、
内部控制委员会、 监察稽核部及公司其他部门、 各岗位在各自职责范围内承担风
险控制责任。 
（1 ）董 事会： 全面负 责公司的 风险控 制工作 ，对建立 内部控 制系统 和维持
其有效性承担最终责任； 
（2 ）经 营管 理 层：负 责日常经 营管理 中的风 险控制工 作，对 内部控 制制度
的有效执行承担责任； 督察长： 负责对公司内部管理、 资产运作以及经营管理层、
内部各部门、 各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查， 并对公司内部风
险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价； 
（3 ）内 部控制 委员会 ：协助经 营管理 层负责 公司风险 控制工 作，主 要负责
对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制度， 协
调处理突 发性重 大事件 或危机事 件。内 部控制 委员会由 公司总 经理、 副总经理、
监察稽核部总监、 基金事务部总监、 市场开发部总监和部分从事内部控制 方面的
业务骨干组成； 
（4 ）监 察稽核 部：负 责检查评 价公司 内部控 制制度的 合法性 、合规 性、完
备性、 有效性以及执行情况； 对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核； 对
各部门、 各岗位、 各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查， 并及时报告检
查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责； 
（5 ）业 务部门 和公司 各岗位： 公司业 务部门 根据公司 各项基 本管理 制度，
结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则， 加强对各项业务和各业务
环节的风险控制； 公司各岗位： 根据岗位职责和业务操作流程， 按业务授权规范
操作，严格控制操作风险。 
4、内部控制制度体系 
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的内部风险控制制度体系。 公司制
度体系由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面： 
第一个层面是公司章程。 
第二个层面是公司内部控制大纲， 它是公司自定各项规章制度的基础和依据，


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
16 




内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 
第三个层面是公司基本管理制度， 它包括风险控制制度、 投资管理制度、 基
金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、
资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和 危 机 处 理 制 度 ， 等 等 。 
第四个层面是公司各部门业务规章、 实施细则等。 部门业务规章、 实施细则
是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作
守则等的具体说明。 
公司重视对制度的持续检验， 结合业务的发展、 法规及监管环境的变化以及
公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 
5、内部风险管理体系 
基金在运 作过程 中面临 的风险主 要包括 市场风 险、信用 风险、 流动性 风险、
操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。 
针对上述各种风险， 基金管理人建立了一套完整的风险管理程序， 具体包括
以下内容： 
（1 ）投资风险管理 ； 
（2 ）交易风险管理； 
（3 ）巨额赎回风险管理； 
（4 ）基金注册登记风险管理； 
（5 ）基金核算风险管理； 
（6 ）市场开发风险管理； 
（7 ）信息披露风险管理； 
（8 ）不可抗力风险管理。 
6、风险管理和内部控制的措施 
（1 ）建 立内控 结构， 完善内控 制度： 建立、 健全了行 之有效 的内控 制度，
确保各项 业务活 动都有 适当的授 权和明 确的分 工，确保 监察稽 核活动 的独立性、
权威性； 
（2 ）建 立相互 分离、 相互制衡 的内控 机制： 建立了明 确的岗 位分离 制度，
做到研究、 决策分开， 基金交易集中， 形成不同部门， 不同岗位之间的制衡机制，
同时进行空间隔离， 建立防火墙， 充分保证信息的隔离和保密， 从制度上降低和


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
17 




防范风险； 
（3 ）建 立、健 全岗位 责任制： 建立、 健全了 岗位责任 制，使 每位员 工都明
确自己的任务、 职责， 及时上报各自工作领域中发现的风险隐患， 以防范和化解
风险； 
（4 ）建 立风险 分类、 识别、评 估、报 告、提 示程序： 建立了 内部控 制委员
会， 使用适合的程序和方法， 确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险； 建
立自下而上的 风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时
掌握风险状况，从而以最快速度做出决策，减少风险造成的损失； 
（5 ）建 立有效 的内部 监控系统 ：建立 了足够 、有效的 内部监 控系统 ，如计
算机预警系统、 投资监控系统， 能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； 
（6 ）使 用数量 化的风 险管理手 段：采 取数量 化、技术 化的风 险控制 手段，
建立数量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险， 以便公司
及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； 
（7 ）提 供足够 的培训 ：制定了 完整的 培训计 划，为所 有 员工 提供足 够和适
当的培训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。 
7、基金管理人关于内部合规控制声明书 
（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 
（2 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
18 




四 、 基金 托 管人 
一、基金托管人情况 
1、基本情况 
名称：平安银行股份有限公司 
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 
法定代表人：谢永林 
成立日期：1987 年12 月22 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：17,170,411,366 元 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 
联系人：高希泉 
联系电话：(0755) 2219 7701 
1、平安银行基本情况 
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行 （深圳
证券交易所简称： 平安银行， 证券代码 000001） 。 其前身是深圳发展银行股份有
限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中
国平安保险 （集团） 股 份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份， 为
平安银行的控股股东。 截至 2018 年 9 月末， 平安银行 有 77 家分行,共 1,056
家营业机构。 
2018 年 1-9 月， 平安 银行实现 营业收入 866.64 亿元（同比增长 8.6%） 、净
利润 204.56 亿元（同比增长 6.8%） 、资产总额 33,520.56 亿元（较上年末增长
3.2%） 、吸收存款余额 21,346.41 亿元（较上年末增长 6.7%） 、发放贷款和垫款
总额（含贴现）19,220.47 亿元（较上年末增幅 12.8%）。 
平安银行总行设资产托管事业部， 下设市场拓展处、 创新发展处、 估值核算
处、 资金清算处、 规划发 展处、IT 系统支持处、 督察合规处、 基金服务中心 8 个
处室，目前部门人员为 60 人。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
19 




2、主要人员情况 






陈正涛,男,中共党员， 经济学硕士、 高级经济师、 高级理财规划师、 国
际注册私 人银行 家，具 备《中国 证券业 执业证 书》 。长 期从事 商业银 行工作，具
有本外币 资金清 算，银 行经营管 理及基 金托管 业务的经 营管理 经验。1985 年 7
月至 1993 年 2 月在武 汉金融高等专科学校任教；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在
招商银行武汉分行任客户经理；1993 年8 月至 1999 年2 月在招行武汉分行武昌
支行任计划信贷部经理、行长助理；1999 年 3 月－2000 年 1 月在招 行武汉分行
青山支行任行长助理；2000 年2 月至2001 年7 月在招行武汉分行公司银行部任
副总经理； 2001 年8 月至2003 年2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长； 2003
年3 月至 2005 年4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年5 月至 2007
年6 月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007 年 7 月至2008 年1 月在招行武汉
分行同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加 盟平安银行先后任公司业务部总经
理助理、 产品及交易银行部副总经理， 一直负责公司银行产品开发与管理， 全面
掌握银行产品包括托管业务 产品的运作、 营销和管理， 尤其是对商业银行有关的
各项监管 政策 比较熟 悉 。2011 年 12 月任 平 安银行资 产托 管部副 总 经理；2013
年5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁 （主持工作） ；2015 年3 月5 日起任
平安银行资产托管事业部总裁。 
3、基金托管业务经营情况 
2008 年8 月15 日获得 中国证监会、 银监会核准开办证券投资基金托管业务。 
截至2018 年12 月末， 平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.59 万亿，
托管证券投资基金共 110 只， 具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基
金、 华富量子生命力股票型证券投资基金、 长 信可转债债券型证券投资基金、 招
商保证金快线货币市场基金、 平安日增利货币市场基金、 新华鑫益灵活配置混合
型证券投资基金、 东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、 平安财富宝货币
市场基金、 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、 新华活期添
利货币市场证券投资基金、 民生加银优选股票型证券投资基金、 新华增盈回报债
券型证券投资基金、 鹏华安盈宝货币市场基金、 平安新鑫先锋混合型证券投资基
金、 新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、 中海进取收益灵活配置混
合型证券投资基金、 东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、 平安 智慧中国


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
20 




灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金
（LOF） 、 嘉合磐石混合型证券投资基金、 平安鑫享混合型证券投资基金、 广发聚
盛灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、 博时
裕泰纯债债券型证券投资基金、 德邦增利货币市场基金、 中海顺鑫保本混合型证
券投资基金、 东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇金转型升
级灵活配置混合型证券投资基金、 广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、 博时
裕景纯债债券型证券投资基金、 平安惠盈纯债债券型证券投资基金、 长城久源保
本混合型证券投 资基金、 平安安盈保本混合型证券投资基金、 嘉实稳盛债券型证
券投资基金、 长信先锐债券型证券投资基金、 华润元大现金通货币市场基金、 平
安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金
(LOF) 、南方 荣欢定 期 开放混合 型发起 式证券 投资基金 、长信 富平纯 债一年定期
开放债券型证券投资基金、 中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、 富兰克林国
海新活力 灵活配 置混合 型证券投 资基金 、南方 颐元债券 型发起 式证券 投资基金、
鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券
投资基金、 西部利得天添利货币市场基 金、 鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基
金、 博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、 安信活期宝货币市场基金、 广
发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、 平安惠享纯债债券型证券投资基金、 广发
安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、 平安惠融纯债债券型证券投资基金、 广
发沪港深 新起点 股票型 证券投资 基金、 平安惠 金定期开 放债券 型证券 投资基金、
鹏华弘腾成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、 博时丰达纯债 6 个月定期开
放债券型发起式证券投资基金、 英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、 西部利
得新动力灵活配置混合型证券投资基金、 平安惠利纯债债券型证 券投资基金、 广
发鑫盛 18 个月定期开 放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投
资基金、 鹏华丰盈债券型证券投资基金、 平安惠隆纯债债券型证券投资基金、 平
安金管家货币市场基金、 平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 华泰
柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、 广发汇平一年定期开放债券型证券投资
基金、 平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、 前海开源聚财宝货币市
场基金、 招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源沪港深隆鑫
灵活配置混合型证券投资基金、 金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、 西部利得汇


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
21 




享债券型 证券投资基金、 鹏华丰玉债券型证券投资基金、 华安睿安定期开放混合
型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安
18 个月定 期开放 债券 型证券投 资基金 、上投 摩根岁岁 金定期 开放债 券型证券投
资基金、 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、 南方和元债券型证券投资
基金、 中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、 兴银消费新趋势灵活配置混合型
证券投资基金、 南方高元债券型发起式证券投资基金、 易方达瑞智灵活配置混合
型证券投资基金、 中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、 中金丰鸿灵活配置混
合型证券投资基金、 平安惠泽纯债债 券型证券投资基金、 南方智造未来股票型证
券投资基金、 万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 平安量化先锋混
合型发起式证券投资基金、 平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金、 平安合正
定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、 嘉合磐通债券型证券投资基金、 华夏
鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 博时富安纯债 3 个月定期开放
债券型发起式证券投资基金、 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、 富荣福锦
混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安中证
500 交易型开放式指数证券投资基金 （ETF） 、 汇添富鑫 成定期开放债券型发起式
证券投资基金、 平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、 易方达恒安
定期开放债券型发起式证券投资基金、 中银证券汇享定期开放债券型发起式证券
投资基金、平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型 开放式指数证券投资基金（ETF）、
平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、 平安中证 500 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣 3
个月定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 5-10 年期国债 活跃券交易
型开放式 指数证 券投资 基金、平 安中债-中高 等级公司 债利差 因子交 易 型开放式
指数证券投资基金。 
二、基金托管人的内部风险控制制度说明 
1、内部控制目标 
作为基金托管人， 平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律
法规、 行业监管要求， 自觉形成守法经营、 规范运作的经营理念和经营风格； 确
保基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份
额持有人的合法权益； 确保内部控制和风险管理体系的有效性； 防范和化解经营


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
22 




风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 
2、内部控制组织结构 
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部， 是全行资产
托管业务的 管理和运营部门， 专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的
内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 
3、内部控制制度及措施 
资产托管事业部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 取得
基金从业 资格的 人员符 合监管要 求；业 务管理 严格实行 复核、 审核、 检查制度，
授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料 严格保管，
制约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息
由专职信息披露人 负责， 防止泄密； 业务实现自 动化操作， 防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。 
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
1、监督方法 
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用 行业普 遍使用 的“资产 托管业 务系统 —— 监控 子系统 ” ，严 格按照现行
法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等 情况进 行监督 ，并定期 编写基 金投资 运作监督 报告， 报送中 国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 
2、监督流程 
（1 ）每 工作日 按时通 过监控子 系统， 对各基 金投资运 作比例 控制指 标进行
例行监控， 发现投资比 例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 
（2 ）收 到基金 管理人 的投资指 令后， 对涉及 各基金的 投资范 围、投 资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。 
（3 ）根 据基金 投资运 作监督情 况，定 期编写 基金投资 运作监 督报告 ，对各
基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
23 




国证监会。 
（4 ）通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易， 电话或 书面要 求管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
24 




五 、 相关 服 务机 构 
（一）基金份额 销售机构 
长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金 A 类份额销售机构： 
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼 
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：陈 竹君 
电话：021-61009916 传真：021-61009917 
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn 
 
2、场外代销机构 
（1 ） 交通 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：彭 纯 联系人 ：王 菁 
电话：021-58781234 传真：021-58408483 
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com 
 
（2 ） 招商 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏 
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com 
 
（3 ） 杭州 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦 
办公地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦 
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻 
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 
客户服 务电 话：96523 ，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn 
 
（4 ） 平安 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉 
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com 






长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
25 




（5 ） 长江 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良 
电话：027-65799999 传真：027-85481900 
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com 
 
（6 ） 光大 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨 
电话：021-22169999 传真：021-22169134 
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com 
 
（7 ） 国都 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢 
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 
 
（8 ） 平安 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼（518048 ） 
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵 
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com 
 
（9 ） 申万 宏源 证券 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹 
电话：021-33389888 传真：021-33388224 
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com 
 
（10 ） 兴业 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 
法定代 表人 ：杨 华辉 联系人 ：乔 琳雪 
电话：021-38565547 
 
客户服 务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 
 
（11 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
26 




注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜 
电话：010-66568292 传真：010-66568990 
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 
 
（12 ） 上海 长量 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷 
电话：021-20691832 传真：021-20691861 
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 
 
（13 ） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801 
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚 
电话：021-38602377 传真：021-38509777 
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 
 
（14 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀 
电话：021-58870011 传真：021-68596916 
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com 
 
（15 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰 
电话：021-54509998 传真：021-64385308 
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com 
 
（16 ） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉 
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830 
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com 
 
（17 ） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
27 




办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇 
电话：021-20665952 传真：021-22066653 
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com 
 
（18 ） 上海 联泰 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼 
法定代 表人 ：燕 斌


联系人 ：陈 东 
电话：021-52822063 传真：021-52975270 
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com 
 
（19 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏 
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 
客户服 务电 话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/ 
 
（20 ） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛 
电话：020-89629012 传真：020-89629011 
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 
 
（21 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层 
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤 
电话：010-56282140 传真：010-62680827 
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com 
 
（22 ） 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有
限公司 ） 
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场A 座36 楼、37 楼 
法定代 表人 ：顾 敏 联系人 ：罗 曦 
电话：0755-89462447 传真：0755-86700688 
客户服 务电 话：400-999-8877 网站：www.webank.com 
 
（23 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
28 




办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层 
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥 
电话：010-88066632 传真：010-88066552 
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com 
 
（24 ） 和谐 保险 销售 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路55 号楼20 层2302 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街6 号安 邦金 融中心 
法定代 表人 ：蒋 洪 联系人 ：张 楠 
电话：010-85256214 
 
客户服 务电 话：4008195569 网站：www.hx-sales.com 
 
（25 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越 
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099 
客户服 务电 话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com 
 
（26 ） 嘉实 财富 管理 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期53 层5312-15 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座 6 层 
法定代 表人 ：赵 学军 联系人 ：王 宫 
电话：021-38789658 传真：021-68880023 
客户服 务电 话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn 
 
（27 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 联系人 ：戚 晓强 
电话：010-61840688 传真：010-61840699 
客户服 务电 话：4000-618-518 网站：www.danjuanapp.com 
 
（28 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路1800 号2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区） 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路488 号太 平金 融大 厦 1503 室 
法定代 表人 ：王 翔 联系人 ：张 巍婧 
电话：021-65370077-255 传真：021-55085991 
客户服 务电 话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn 
 
（29 ） 开源 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层 
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
29 




法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：袁 伟涛 
电话：029-88447611 传真：029-88447611 
客户服 务电 话：95325 或400-860-8866 网站：www.kysec.cn 
 
长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金 C 类份额销售机构： 
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼 
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：陈 竹君 
电话：021-61009916 传真：021-61009917 
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn 
 
2、场外代销机构 
（1 ） 交通 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：彭 纯 联系人 ：王 菁 
电话：021-58781234 传真：021-58408483 
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com 
 
（2 ） 招商 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏 
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com 
 
（3 ） 平安 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉 
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com 
 
（4 ） 长江 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良 
电话：027-65799999 传真：027-85481900 
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com 
 
（5 ） 光大 证券 股份 有限 公 司





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
30 




注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨 
电话：021-22169999 传真：021-22169134 
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com 
 
（6 ） 国都 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢 
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 
 
（7 ） 平安 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼（518048 ） 
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵 
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com 
 
（8 ） 申万 宏源 证券 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹 
电话：021-33389888 传真：021-33388224 
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com 
 
（9 ） 兴业 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 
法定代 表人 ：杨 华辉 联系人 ：乔 琳雪 
电话：021-38565547 
 
客户服 务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 
 
（10 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜 
电话：010-66568292 传真：010-66568990 
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 
 
（11 ） 上海 长量 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
31 




办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷 
电话：021-20691832 传真：021-20691861 
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 
 
（12 ） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801 
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚 
电话：021-38602377 传真：021-38509777 
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 
 
（13 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀 
电话：021-58870011 传真：021-68596916 
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com 
 
（14 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰 
电话：021-54509998 传真：021-64385308 
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com 
 
（15 ） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉 
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830 
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com 
 
（16 ） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇 
电话：021-20665952 传真：021-22066653 
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com 
 
（17 ） 上海 联泰 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
32 




法定代 表人 ：燕 斌


联系人 ：陈 东 
电话：021-52822063 传真：021-52975270 
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com 
 
（18 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏 
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 
客户服 务电 话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/ 
 
（19 ） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛 
电话：020-89629012 传真：020-89629011 
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 
 
（20 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层 
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤 
电话：010-56282140 传真：010-62680827 
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com 
 
（21 ） 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有
限公司 ） 
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场A 座36 楼、37 楼 
法定代 表人 ：顾 敏 联系人 ：罗 曦 
电话：0755-89462447 传真：0755-86700688 
客户服 务电 话：400-999-8877 网站：www.webank.com 
 
（22 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层 
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥 
电话：010-88066632 传真：010-88066552 
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com 
 
（23 ） 和谐 保险 销售 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路55 号楼20 层2302 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街6 号安 邦金 融中心





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
33 




法定代 表人 ：蒋 洪 联系人 ：张 楠 
电话：010-85256214 
 
客户服 务电 话：4008195569 网站：www.hx-sales.com 
 
（24 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越 
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099 
客户服 务电 话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com 
 
（25 ） 嘉实 财富 管理 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期53 层5312-15 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座 6 层 
法定代 表人 ：赵 学军 联系人 ：王 宫 
电话：021-38789658 传真：021-68880023 
客户服 务电 话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn 
 
（26 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 联系人 ：戚 晓强 
电话：010-61840688 传真：010-61840699 
客户服 务电 话：4000-618-518 网站：www.danjuanapp.com 
 
（27 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路1800 号2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区） 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路488 号太 平金 融大 厦 1503 室 
法定代 表人 ：王 翔 联系人 ：张 巍婧 
电话：021-65370077-255 传真：021-55085991 
客户服 务电 话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn 
 
（28 ） 开源 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层 
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层 
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：袁 伟涛 
电话：029-88447611 传真：029-88447611 
客户服 务电 话：95325 或400-860-8866 网站：www.kysec.cn 
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。 






长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
34 




（ 二） 其他相 关机 构 
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 
名称 
长信基 金管 理有 限责
任公司 
上海源 泰律 师事 务所 
安永华 明会 计师 事务 所
（特殊 普通 合伙 ） 
注册地 址 
中国（ 上海 ）自 由贸
易试验 区银 城中 路 68
号 9 楼 
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室 
北京市 东城 区东 长安 街 1
号东方 广场 安永 大 楼 17
层 
办公地 址 
上海市 浦东 新区 银城
中路 68 号9 楼 
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室 
上海市 浦东 新区 世纪 大道
100 号50 楼 
法定代 表人 成善栋 廖海（ 负责 人） 毛鞍宁 
联系电 话 021-61009999 021-51150298 021-22282551 
传真 021-61009800 021-51150398 021-22280071 
联系人 孙红辉 廖海、 刘佳 
蒋燕华 （ 蒋燕华 、 蔡 玉芝
为经办 注册 会计 师）





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
35 




 六、 基 金的 募集 
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露
办法》 等有关规定及基金合同， 并经中国证监会2016 年5 月18 日证 监许可 【2016】
1069 号文注册募集。 
本基金募集期自 2016 年 7 月 20 日至 2016 年 8 月 9 日止。经毕马威华振会
计师事务所 （特殊普通合伙） 验资， 按照每份 基金份额面值人民币 1.00 元计算，
基金募集期共募集 长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金 （含利息结转
份额）1,764,632,292.70 份基金份额，有效认购户数为 6,809 户。 






 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
36 




七 、 基金 合 同的 生 效 
（一 ）基金备案的条件 
根据 《基金法》 、 《 运作办法》 和基金 合同的有关规定 ， 本基金符合基金合同
生效的 条 件， 本 基金管 理人已向 中国证 监会办 理完毕基 金备案 手续， 并于 2016
年 8 月 15 日获得证监 会书面确认，基金合同从即日起生效 。自基金合同生效之
日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 
 
（二） 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 60 个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开
基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
37 




八 、 基金 份 额的 封 闭期 与 开放 期 
（一）基金的封闭期 
本基金的封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同生效之日） 或自每
一开放期结束之日次日起 （包括该日） 一年的 期间。 本基金的第一个封闭期为自
基金合同 生效之 日起一 年。下一 个封闭 期为首 个开放期 结束之 日次日 起的一年，
以此类推。 
本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。 
（二）基金的开放期 
本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个
工作日起不少于 5 个工 作日并且最长不超过 15 个工作日的期间。开放期的具体
时间以基金管理人届时公告为准。 本基金的开放日为在开放期内销售机构办理本
基金份额申购、 赎回等业务的工作日。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致
使基金无法按时开放申购与赎回业务的， 开放期时间中止计算。 在不可抗力或其
他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间。 
（三）封闭期与开放期示例 
比如，本基金的开放期为 15 个工作日，本基金的基金合同于 2016 年 6 月
15 日生效，则本基金的第一个封闭期为基金合同生效之日起一年，即 2016 年 6
月 15 日至 2017 年 6 月 14 日。则第一个开放期为自 2017 年 6 月 15 日至 2017
年7 月 5 日的十五个工作日； 第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日起的一
年，即2017 年7 月6 日至2018 年7 月5 日，以此类推。 
 






 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
38 




九 、 基金 份 额的 申 购与 赎 回 
（一）申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售机构 见本招募说明书
“ 五、 相关服务机构” 或由基金管理人在其他相关公告中列明。 基金管理人可根
据情况变更或增减销售机构， 并予以公告。 基 金投资者应当 在销售机构办理基金
销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 。 
（二）申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日， 具体
办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金
管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回
时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
除法律法规或基金合同另有约定外， 自首个封闭期结束之后第一个工作日起，
本基金进入首个开放期， 开始办理申购和赎回等业务。 本基金每个封闭期结束之
后第一个工作日起进入下一个开放期。 开放期以及开放期办理申购与赎回业务的
具体事宜见《招募说明书》及基金管理人届时发布的相关公告。 
基金管理人应在申购、 赎回开放日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人已于 2018 年8 月20 日发布 《长信基金管理有限责任公司关于长
信富平纯 债一年 定期开 放债券型 证券投 资基金 开放申购 与赎回 业务的 公告》 ，本
基金 第二 个开放期为 2018 年8 月22 日起至2018 年8 月28 日， 开放期内本基金
接受长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金申购、赎回业务申请。



下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起 （包括该日） 一年的期间， 即自
2018 年 8 月29 日至2019 年8 月28 日为本基金的 第三个封闭期， 封闭期内本基


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
39 




金不办理申购、赎回业务。 
基金管理 人不得 在基金 合同约定 之外的 日期或 者时间办 理基金 份额的 申购、
赎回或者转换。 投资人在 基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、 赎回或转换价格为下一开放日基
金份额申购、 赎回或转换的价格。 在开放期最后一个工作日交易时间结束之后提
出的相关申请，将不予受理。 
（三）申购与赎回的原则 
1、 “未 知价 ” 原则， 即申购、 赎回价 格以申 请当日收 市后计 算的基 金份额
净值为基准进行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回 遵循 “ 先进先 出 ”原则 ，即按 照投资 人认购、 申购的 先后次 序进行
顺序赎回； 
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 
（四）申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资
金， 投资人在提交赎回申请时， 必须有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、
赎回的申请无效。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付申购款项， 申
购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登记 机构确认赎回时， 赎回生效。 
投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T ＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。 在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
40 




遇交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程， 则赎回款
顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资人银行账户。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功或无效，
则申购款项本金退还给投资人。 
基金销售机构 对申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表
销售机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果
为准。 对于申购申请及申购份额的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法
权利。 因投资人怠于履行该项查询等各项义务， 致使其相关权益受损的， 基金管
理人、基金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。 
（五）申购和赎回的数量限制 
1、投资人 办理本基金申购 时，首次申购的单笔最低金额为人民币 1 元（含
申购费 ，下同） ，追加申购的单笔最低金额为人民币 1 元；超过最低 申购金额的
部分不设金额级差。 投资人通过本公司直销柜台及网上直销平台申购本基金遵循
上述规则； 各代销机构有不同规定的， 投资人在该代销机构办理申购业务时， 需
同时遵循该代销机构的相关规定。 
2、 投资人当期分配的基金收益转购基金份额时， 不受最低申购金额的限制。
基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。 
3、基金份额持有人在销售机构赎回本基金的单笔赎回申请不得低于 1 份基
金份额； 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 （网点） 单个交易账户保留
的基金份额余额不足 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。 
4、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、 单笔/ 单日申
购金额上限、本基金总规模上限，具体规定请参见相关公告。 
5、当接 受申购 申请对 存量基金 份额持 有人利 益构成潜 在重大 不利影 响时，
基金管理 人应当 采取设 定单一投 资者申 购金额 上限或基 金单日 净申购 比例上限、


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
41 




拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基 金份额持有人的合法权益，
具体请参见相关公告。 
6、基金 管理人 可在法 律法规允 许的情 况下， 调整上述 规定申 购金额 和赎回
份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在
指定媒介上公告并报中国证监会备案。 
（六）申购与赎回的价格、费用及其用途 
1、 本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。本基金的 A
类基金份额在申购时收取申购费， 赎回时根据持有期限收取赎回费；C 类基金份
额不收取申购费， 赎回时根据持有期限收取赎回费，且 从该类别基金资产中计提
销售服务费。 
2、申购费率 
本基金 A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用；C 类基金份额不收
取申购费。两类基金的申购费率如下：



基金份额类别 单笔申购金额 （M， 含申购 费） 申购费率 
A 类基 金份 额 
M＜100 万元 0.6% 
100 万 元≤M＜500 万元 0.3% 
M≥500 万元 每笔 1000 元 
C 类基 金份 额 0 
注：M 为申购金额 
3、赎回费率 
本基金两类基金份额的赎回 费率随持有时间的增加而递减 。 两类基金的赎回
费率如 下： 
基金份额类别 持有期限（N） 赎回费率 
A 类基 金份 额 
N＜7 天 1.5% 
7 天≤N<30 天 0.5% 
30 天 ≤N＜2 年 0.05% 
N≥2 年 0 
C 类基 金份 额 
N＜7 天 1.5% 
7 天≤N<30 天 0.5% 
N≥30 天 0 
注：N 为持有期限 
4 、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 对 持 续 持 有 期 少 于 7


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
42 




日的投资者所收取的赎回费， 全额计入基金财产； 除此之外 赎回费用的25% 归基
金财产， 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费 。 
5 、 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应 于
新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介 上公告。 
6 、 基 金 销 售 机 构 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市
场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期
间 ， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 销 售 费 率 。 
（七）申购份额与赎回金额的计算 
1、申购 份额、 余额的 处理方式 ： 申购 的有效 份额为按 实际确 认的申 购金额
在扣除相应的费用后， 以申请当日基金份额净值为基准计算， 四舍五入保留到小
数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 
2、赎回 金额的 处理方 式： 赎回 金额为 按实际 确认的有 效赎回 份额乘 以当日
基金份额净值并扣除相应的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五
入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担 。 
3、申购份额的计算 
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。 本基金的申购份额计算公式为： 
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 
申购费用=申购金额-净申购金额，或，固定申购费金额 
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 
例 1： 某投资者投资 5 万元申购本基金A 类份额， 假设申购当日 A 类份额净
值为1.0520 元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额=50000/(1+0.60%)=49701.79 元 
申购费用=50000-49701.79=298.21 元 
申购可得到的 A 类份额 为47245.05（=49701.79/1.0520 ）份。 
即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类份额，对应的申购费率为 0.6% ，假
设申购当日A 类份额份额净值为 1.0520 元， 则其申购可得到 47245.05 份 A 类份
额。 
例 2： 某投资者投资 5 万元申购本基金C 类份额， 假 设申购当日C 类份额 份


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
43 




额净值为1.0520 元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额=50000/(1+0%)=50000 元 
申购费用=50000-50000=0 元 
申购可得到的 C 类份额 为47528.52（=50000/1.0520 ）份。 
即：投资者投资 5 万元 申购本基金 C 类基金份额，对应的申购费率为 0%，
假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则其申购可得到 47528.52 份 C
类 份额。 
4、赎回金额的计算 
（1 ）若投资者认/申购A 类基金份额，则赎回金额的计算公式为： 
赎回总额＝赎回份额×赎回当日 A 类份额份额净值 
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 
赎回金额＝赎回总额－赎回费用 
例 3：某投资者持有本基金 10 万份 A 类份 额 2 年后赎回，赎回费率为 0%，
假设赎回当日A 类份额份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总额＝100,000 ×1.2000＝120,000 元 
赎回费用＝ 120,000×0=0 元 
赎回金额＝120,000 －0＝120,000 元 
即投资者持有本基金 10 万份 A 类份额 2 年后 赎回，假设赎回当日 A 类份额
份额净值是1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 120,000 元。 
（2 ）投资者认/申购 C 类基金份额，则赎回金额的计算公式为： 
赎回总额＝赎回份额 ×赎回当日C 类份额份额净值 
赎回费用＝赎回总额 ×赎回费率 
赎回金额＝赎回总额－赎回费用 
例 4： 某投资者赎回 10 万份C 类份额， 且其持有时间超过 30 天， 对应的赎
回费率为 0，假设赎回当日 C 类份额份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回
金额为： 
赎回总额＝ 100,000×1.2500 ＝125,000 元 
赎回费用＝ 125,000×0 ＝0 元 
赎回金额＝125,000-0=125,000 元





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
44 




即投资者持有本基金 10 万份C 类份额， 且其持有时间超过 30 天， 假设赎回
当日C 类份额份额净值 是1.2500 元， 则投资者 可得到的赎回金额为125,000 元。 
5、基金份额净值的计算公式为： 
基金份额净值＝基金资产净值总额 ? 基金份额总数。 
本基金 分为A 类和 C 类两类基金份额， 两类基金份额单独设置基金代码， 分
别计算和公告基金份额净值。 本基金 两类基金份额净值的计算， 均保留到小数点
后4 位， 小数点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 在
本基金的封闭期期间， 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和 各类基
金份额净值。 基金管理人应当在开放期首日披露本基金封闭期最 后一个工作日的
基金资产净值和 各类基金份额净值。 在本基金的开放期期间， 基金管理人应当在
每个交易日的次日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露交易日的
基金份额净值和 各类基金份额累计净值。 遇特殊情况， 经中国证监会同意， 可以
适当延迟计算或公告。 
（八）拒绝或暂停申购的情形 
在 开 放 期 内 发 生 下 列 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 ： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 
3、证券 、期货 交易所 交易时间 非正常 停市， 导致基金 管理人 无法计 算当日
基金资产净值。 
4、基金 管理人 认为接 受某笔或 某些申 购申请 可能会影 响或损 害现有 基金份
额持有人利益时。 
5、基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、接受 某笔或 者某些 申购申请 可能导 致单一 投资者持 有基金 份额的 比例达
到或者超过50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 
7、当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停基金估值，并 采取暂停接受基金申购申请的措施。 






长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
45 




8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2 、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
或拒绝基金投资者的申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊
登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项本金将退还
给投资人 。在暂 停申购 的情况消 除时， 基金管 理人应及 时恢复 申购业 务的办理，
且开放期间按暂停申购的期间相应延长。 
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
在开放期内发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延
缓支付 赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 
3、证券 、期货 交易所 交易时间 非正常 停市， 导致基金 管理人 无法计 算当日
基金资产净值。 
4、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。 
5、当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后， 基金管理人应当暂停基金估值， 并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金
赎回申请的措施。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其 他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金投资者的赎回申请时， 基
金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额支
付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例
分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管
理人应及时恢复赎回业务的办理并公告， 且开放期间按暂停赎回的期间相应延长。 
（十）巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金 单个开 放日内 的基金份 额净赎 回申请(赎回申 请份额 总数加 上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
46 




2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回 、延缓支付赎回 款项或部分延期赎回。 
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资人 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。 
（2 ）延 缓支付 赎回款 项：当基 金管理 人认为 支付投资 人的赎 回申请 有困难
或认为因支付投资人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成
较大波动时， 基金管理人应当接受并确认所有赎回申请， 当日按比例办理的赎回
份额不得低于基金总份额的 20%， 其余赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但最长
不得超过20 个工作日。 
（3 ）部 分延期 赎回： 本基金发 生巨额 赎回时 ，在单个 基金份 额持有 人超过
前一开放日基金总份额 20%以上的赎回申请的情形下， 基金管理人认为支付该基
金份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回
申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 在当日接受该基
金份额持有人的全部赎 回的比例不低于前一开放日基金总份额 20%的前提下， 其
余赎回申请可以延期办理，但延期办理的期限不得超过 20 个工作日 ，如延期办
理期限超过开放期的， 开放期相应延长， 延长的开放期内不办理申购， 亦不接受
新的赎回申请， 即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过上一工作日基
金总份额 20%以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务。 但是，
如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回申请
将被撤销。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述 巨额赎回并延期 支付赎回款项时， 基金管理人应当通过邮寄、 传
真或 者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有
关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。 
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、在开 放期内 发生上 述暂停申 购或赎 回情况 的，基金 管理人 应按规 定向中
国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、基金 管理人 可以根 据暂停申 购或赎 回的时 间，最迟 于重新 开放日 在指定


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
47 




媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告； 也可以根据实际情况在暂停公告中明确
重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 
3、以上 暂停及 恢复基 金申购与 赎回 的 公告规 定，不适 用于基 金合同 约定的
封闭期与开放 期运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。 
（十二）基金转换 
本公司已开通了 长信富平纯债一年定开债券 与长信稳势纯债基金、 长信 纯债
壹号 债券基金 C 类份额 （C 类代码：004220） 之间的双向转换， 具体 可办理转换
业务的销售机构详见本公司公告。 
根据中 国证监 会[2009]32 号《 开放式 证券 投 资基金 销售费 用管 理规 定》的
相关规定， 本公司从2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具体 规
则 如下： 
1、 投资 者进行 基金转 换时，转 换费率 将按照 转出基金 的赎回 费用加 上转出
与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购费
率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率
高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。 
2、转换份额的计算公式： 
非货币基金之间转换 
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值 
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率 
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率) 
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费 
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值 
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零） 
（十三）基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人 ，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理 。 
继承是指 基金份 额持有 人死亡， 其持有 的基金 份额由其 合法的 继承人 继承；


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
48 




捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理， 并按基金登记机构规定的标准收费 ， 接受划转的主体应为依法可
持有本基金份额的合格投资者 。 
（十四）基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
（十 五）定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。 
（十六）基金的冻结、解冻和质押 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构 认可、 符合法 律法规的 其他情 况下的 冻结与解 冻。 基 金份额 被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结， 被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 法
律法规、中国证监会或法 院判决、裁定另有规定的除外。 
如相关法 律法规 允许基 金管理人 办理基 金份额 的质押业 务或其 他基金 业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 
（十七）基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记
机构办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前
公告， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
（十八） 在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的前提下 ， 基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进
行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
49 










 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
50 




十 、 基金 的 投资 组 合报 告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 3 月复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2018 年12 月 31 日 （摘自本基金2018 年第四
季度报告），本报告中所列财务数据未经审计。 
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 - - 
 其中： 股票


- - 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


348,105,000.00 97.13 
 其中： 债券


 348,105,000.00 97.13 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产


 
- - 
7 
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计



1,475,748.07 0.41 
8 其他资 产


 8,806,467.42 2.46 
9 合计





 358,387,215.49





100.00 
注：本 基金 本报 告期 未通 过港股 通交 易机 制投 资港 股。 
 
（ 二） 报告期 末 按 行业分 类的 股票投 资组 合 
1 、 报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合 
本基金本报告期末未持有股票。 
2 、报 告期末 按行 业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合 
本基金本报告期末未持有股票。 






长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
51 




（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细 
本基金本报告期末未持有股票。 
 
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 
序
号 
债券品 种 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
（％） 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 62,674,000.00 30.46 
 其中： 政策 性金 融债 62,674,000.00 30.46 
4 企业债 券 233,367,000.00 113.40 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 52,064,000.00 25.30 
7 可转债 （可 交换 债） - - 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 348,105,000.00 169.16 
 
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 180205 18 国开 05 200,000 21,792,000.00 10.59 
2 180204 18 国开 04 200,000 20,944,000.00 10.18 
3 160411 16 农发 11 200,000 19,938,000.00 9.69 
4 136344 16 广电 01 200,000 19,804,000.00 9.62 
5 136522 16 首 股债 200,000 19,682,000.00 9.56 
 
（六） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投资 明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
52 




本基金本报告期末未持有贵金属。 
 
（八） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 
1 、本 期国债 期货 投资政 策 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
3 、本 期国债 期货 投资评 价 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
 
（ 十一 ） 投 资组合 报告 附注 
1 、 报 告期 内本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案调 查或
在 报告 编制期 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。 
2、本基 金本报 告期 末未 投资 股票， 不 存在 投资 的前 十名股 票超 出基金 合同 规定
的 备选 股票库 的情 形。 
3 、 其 他资产 的构 成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 30,628.05 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 8,775,839.37 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 8,806,467.42 
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
53 




5 、 报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 
本基金本报告期末未持有股票。 
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 






 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
54 




十 一 、基 金 的 业绩 
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产 ， 但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险 ， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
（ 一 ）2018 年 4 季度及 各历 史期间 基金 份额净 值增 长率与 同期 业绩比 较基
准 收益 率比较 ： 
长信富平纯债一年定开债券 A 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2016 年8 月15 日
至2016 年12 月
31 日 
-0.74% 0.12% -0.90% 0.10% 0.16% 0.02% 
2017 年 1.88% 0.05% 0.28% 0.05% 1.60% 0.00% 
2018 年 1 月1 日
至2018 年6 月30
日 
2.13% 0.07% 4.04% 0.07% -1.91% 0.00% 
2018 年 7 月1 日
至2018 年9 月30
日 
1.08% 0.12% 1.32% 0.06% -0.24% 0.06% 
2018 年10 月1 日
至2018 年12 月
31 日 
2.59% 0.06% 2.57% 0.05% 0.02% 0.01% 
 
长信富平纯债一年定开债券 C 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2016 年8 月15 日
至2016 年12 月
31 日 
-0.89% 0.12% -0.90% 0.10% 0.01% 0.02% 
2017 年 1.44% 0.05% 0.28% 0.05% 1.16% 0.00% 
2018 年 1 月1 日
至2018 年6 月30
日 
1.92% 0.07% 4.04% 0.07% -2.12% 0.00% 
2018 年 7 月1 日 0.98% 0.12% 1.32% 0.06% -0.34% 0.06%





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
55 




至2018 年9 月30
日 
2018 年10 月1 日
至2018 年12 月
31 日 
2.49% 0.06% 2.57% 0.05% -0.08% 0.01% 
（ 二） 自合同 生效 之日 （2016 年8 月15 日） 至 2018 年12 月31 日期 间， 本
基 金累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率变 动的 比较： 
 
 
注：1 、图 示日 期为2016 年8 月15 日至2018 年 12 月 31 日。 
2 、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期 。建 仓期 结束时 ，
本基金 的各 项投 资比 例已 符合基 金合 同的 约定 。





 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
56 




十 二 、基 金 的投 资 
（一）投资目标 
本基金为纯债基金， 以获取高于业绩比较基准的回报为目标， 追求 基金资产
的长期稳健增值 。 
（二）投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、 金
融债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短期融资券、 超级短期融资券、
资产支持证券、 次级债券、 债券回购、 银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其
他银行存 款） 、 货币市 场工具 、 国债期 货 及法 律法规或 中国证 监会允 许基金投资
的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 
本基金不参与权证、 股票等权益类资产投资， 同时本基金不参与可转换债券
投资 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人 在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时 有效法律法规或相关规定。 
基金的投资组合比例为： 投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但
在每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内， 基金投资不受
上述比例限制； 开放期内， 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保
证金后， 本基金持有现金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等） 或
者到期日 在一年 以内的 政府债券 不低于 基金资 产净值的 5% ；在 非开 放期，本基
金不受该比例的限制。 
（三）投资策略 
本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 
1、封闭期投资策略 
（1 ）资产配置策略 
本基金将在基金合同约定的投资范围内， 通过对宏观经济运行状况、 国家货
币政策和财政政策、 国家产业政策及资本市场资金环境的研究， 积极把握宏观经
济发展趋势、 利率走势、 债券市场相对收益率、 券种的流动性以及信用水平， 优
化固定收益类金融工具的资产比例配置。 在有效控制风险的基础上， 适时调整组


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
57 




合久期，以获得基金资产的稳定增值，提高基金总体收益率。 
（2 ）类属配置策略 
对于债券资产而言， 是信用债、 金融债和国债之间的比例配置。 当宏观经济
转向衰退周期， 企业信用风险将普遍提高， 此时降低信用债投资比例， 降低幅度
应该结合利差预期上升幅度 和持有期收益分析结果来进行确定。 相反， 当宏观经
济转向复苏， 企业信用风险普遍下降， 此时应该提高信用债投资比例， 提高幅度
应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定。 此外， 还将考察
一些特殊因素对于信用债配置产生影响， 其中包括供给的节奏， 主要投资主体的
投资习惯， 以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响， 因此， 在中国市场分
析信用债投资机会， 不仅需要分析信用风险趋势， 还需要分析供需面和替代资产
的冲击等因素， 最后， 在预期的利差变动范围内， 进行持有期收益分析， 以确定
最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。 
（3 ）个券选择策略 
本基金主要根据各品种的收益率、 流动性和信用风险等指标， 挑选被市场低
估的品种 。在严 控风险 的前提下 ，获取 稳定的 收益。在 确定债 券组合 久期之后，
本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析， 结合税收差异、 信用风险
分析、期 权定价 分析、 利差分析 以及交 易所流 动性分析 ，判断 个券的 投资价值，
以挑选风险收益相匹配的券种，建立具体的个券组合。 
（4 ）骑乘策略 
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时， 也即相邻期限利差较大时， 可以买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券， 也即收益率水平处于相对高位的债券， 随
着持有期限的延 长， 债券的剩余期限将会缩短， 从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降， 通过债券的收益率的下滑， 进而获得资本利得收益。 骑乘
策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。 若收益率曲线较为陡峭， 则随着
债券剩余期限的缩短， 债券的收益率水平将会有较大下滑， 进而获得较高的资本
利得。 
（5 ）息差策略 
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得资
金投资于 债券的 策略。 息差策略 实际上 也就是 杠杆放大 策略， 进行放 大策略时，


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
58 




必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系， 只有当债券收益率高于回购资
金成本（即回购利 率）时，息差策略才能取得正的收益。 
（6 ）利差策略 
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析， 从而对利差水平的未
来走势做出判断， 进而相应地进行债券置换。 影响两期限相近债券的利差水平的
因素主要 有息票 因素、 流动性因 素及信 用评级 因素等。 当预期 利差水 平缩小时，
可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券， 通过两债券利差的缩小获得
投资收益； 当预期利差水平扩大时， 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高
的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。 
（7 ）资产支持证券的投资策略 
资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定 现金流的资产， 通过一定的结
构性安排 ，对资 产中的 风险与收 益进行 分离组 合，进而 转换成 可以出 售、流通，
并带有固定收入的证券的过程。 资产支持证券的定价受市场利率、 发行条款、 标
的资产的构成及质量、 提前偿还率等多种因素影响。 本基金将在基本面分析和债
券市场宏观分析的基础上， 对资产支持证券的交易结构风险、 信用风险、 提前偿
还风险和 利率风 险等进 行分析， 采取包 括收益 率曲线策 略、信 用利差 曲线策略、
预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。 
（8 ）国债期货的投资策略 
本基金通过对基本面和资金面的分析， 对国债市场走势做出判断， 以作为确
定国债期货的头寸方向和额度的依据。 当中长期经济高速增长， 通货膨胀压力浮
现， 央行政策趋于紧缩时， 本基金建立国债期货空单进行套期保值， 以规避利率
风险， 减少利率上升带来的亏损； 反之， 在经济增长趋于回落， 通货膨胀率下降，
甚至通货紧缩出现时，本基金通过建立国债期货多单，以获取更高的收益。 
2、开放期投资策略 
开放期内， 本基金为保持较高的组合流动性， 方便投资人安排投资， 在遵守
本基金有 关投资 限制与 投资比例 的前提 下，将 主要投资 于高流 动性的 投资品种，
减小基金净值的波动。 
（四）投资限制 
1、组合限制





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
59 




基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）本 基金 投资于 债 券资产的 比例 不低于 基 金资产的 80% ， 但在每 次开放
期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内， 基金投资不受上述比例限
制； 
（2 ）开 放期内 ， 每个 交易日日 终在扣 除国债 期货合约 需缴纳 的交易 保证金
后， 现金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等） 或者到期日在一年
以内的政 府债 券 的投资 比例不低 于基金 资产净 值的 5%， 在非开 放期 ，本基金不
受该比例的限制； 
（3 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的10% ； 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10%； 
（4 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的10%； 
（5 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
（6 ）本 基金持 有的同 一(指同 一信用 级别) 资 产支持证 券的比 例，不 得超过
该资产支持证券规模的 10%； 
（7 ）本 基金管 理人管 理的全部 基 金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
（8 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 
（9 ）在 任何交 易日日 终，持有 的买入 国债期 货合约价 值，不 得超过 基金资
产净值的15%， 持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30% ； 
（10 ） 在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的 30%； 
（11） 本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买
入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）不低于基金资产的 80%； 
（12） 本基金在封闭运作期间， 基金的总资产不得超过基金净资产的 200%；
在开放期内，基金的总资产不得超过基金净资产的 140%；





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
60 




（13） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
（14）开 放期内， 本基 金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的15%， 封 闭期内不受此限。 因证 券市场波动、 证券停牌 、 基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的， 基金管理
人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
（15 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。 
除上述第 （2） 、 （8） 、 （14）、（ 15 ）项外 ， 因证 券市场波 动、 期货 市场 波动、
证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规
或监管机构另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
如果法律 法规对 上述投 资组合比 例限制 进行变 更的，以 变更后 的规定 为准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于 本基金， 则本基金投资不再受相关
限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有人大会审议。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
61 




控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份
额持有人 利益优 先的原 则，防范 利益冲 突，建 立健全内 部审批 机制和 评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并履行
信息披露义务。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过，基金管理人董事会至少每半年对关联交易事项进行审查。 
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。 
（五）业绩比较 基准 
本基金的业绩比较基准： 中证综合债指数收益率 
本基金选择 中证综合债指数收益率 作为业绩比较基准的原因如下：



中证综合 债指数 是中证 指数公司 编制的 综合反 映银行间 和交易 所市场 国债、
金融债、 企业债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数， 其选样是在中证全债
指数样本的基础上， 增加了央行票据、 短期融资券以及一年期以下的国债、 金融
债和企业债。 该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，
为债券投资者提供更切合的市场基准，适合作为本基金的业绩比较基准。 
如果 上述 基准指 数停止 计算编制 或更改 名称， 或者 今后 法律法 规 发生 变化，
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩比较基准时， 本基金管理人在与基金托管人协商一致，
并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告， 而无须召开基金份额持
有人大会。 
（六）风险收益特征 
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 
（七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的利益； 
2、有利于基金财产的安全与增值； 
3、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
62 




人牟取任何不当利益。 






长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
63 




十 三 、基 金 的财 产 
（一 ）基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收款项
以及其他资产的价值总和。 
（二 ）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（三 ）基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账
户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（四 ）基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被 处
分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
64 




十 四 、基 金 资产 估 值 
（一）估值日 
本基金的 估值日 为本基 金相关的 证券/ 期货交 易场所的 交易日 以及国 家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
（二）估值对象 
基金所拥有的债券和银行存款本息、 国债期货、 应收款项、 其它投资等资产
及负债。 
（三）估值方法 
1、交易所市场交易的固定收益品种的估值 
（1 ）对 在交易 所市场 上市交易 或挂牌 转让的 不含权固 定收益 品种（ 另有规
定的除外） ，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 
（2 ）对 在交易 所市场 上市交易 或挂牌 转让的 含权固定 收益品 种（另 有规定
的除外） ，选取 第三方 估值机构 提供的 相应品 种当日的 唯一估 值净价 或推荐估值
净价进行估值； 
（3 ）对 在交易 所市场 挂牌转让 的资产 支持证 券，鉴于 目前尚 不存在 活跃市
场而采用估值技术确定其公允价值。 如成本能够近似体现公允价值， 按成本估值。
基金管理人应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整； 
（4 ）对 在交易 所市场 发行未上 市或未 挂牌转 让的债券 ，采用 估值技 术确定
公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、银行间市场交易的固定收益品种的估值 
（1 ）对 银行间 市场上 不含权的 固定收 益品种 ，选取第 三方估 值机构 提供的
相应品种当日的估值净价进行估值； 
（2 ）银 行间市 场上含 权的固定 收益品 种，选 取第三方 估值机 构提供 的相应
品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。 对于含投资人回售权的固定
收益品种， 回售登记期截止日 （含当日） 后未行使回售权的按照长待偿期所对应
的价格进行估 值； 
（3 ）银 行间市 场未上 市，且第 三方估 值机构 未提供估 值价格 的债券 ，在发


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
65 




行利率与二级市场利率不存在明显差异、 未上市期间市场利率没有发生大的变动
的情况下，按成本估值。 
3、 国债 期货合 约一般 以估值当 日结算 价进行 估值，估 值当日 无结算 价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值 。 
4、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。 
5、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 
6、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（四）估值程序 
1、两类 基金份 额净值 是按照每 个工作 日闭市 后，该类 基金资 产净值 除以当
日该类基金份额的余额数量计算， A 类和C 类基 金份额净值均精确到0.0001 元，
小数点后第5 位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产 。 国家另有规定的， 从
其规定。 
基金管理人每个工作 日计算基金资产净值及两类基金份额净值， 并按规定公
告。 
2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或基金合 同的规 定暂停 估值时除 外。基 金管理 人每个工 作日对 基金资 产估值后，
将两类基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管
理人按规定对外公布。 
（五）估值错误的处理





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
66 




基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 某一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第4 位) 发生估
值错误时，视为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 (“ 受损方”) 的 直 接 损 失 按 下
述 “估值错误处理原则 ”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误 发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 (“受损方”)， 则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设 未发生估值错误的正确情形的方式。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
67 




3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估； 
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、 基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错 误偏 差达到 该 类基金份 额净 值的 0.25% 时，基 金管 理人应 当 通报基
金托管人 并报中 国证监 会备案； 错误偏 差达到 该类基金 份额净 值的 0.5% 时，基
金管理人应当公告。 
（3 ）当 基金份 额净值 计算差错 给基金 和基金 份额持有 人造成 损失需 要进行
赔偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认
后按以下条款进行赔偿： 
①本基金 的基金 会计责 任方由基 金管理 人 担任 ，与本基 金有关 的会计 问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 由此
给基金份额持有人造成损失的， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 基金管理人与基金托管人按照过错
程度各自承担相应的责任。 
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果， 虽然多次重新计
算和核对， 尚不能达成一致时， 为避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以基
金管理人的计算结果对外公布， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由基


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
68 




金管理人负责赔付。 
④由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失， 由
基金管理人负责赔付。 
（4 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（六）暂停估值的情形 
1、基金 投资所 涉及的 证券、期 货交易 市场遇 法 定节假 日或因 其他原 因暂停
营业时； 
2、因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人不能 出售基 金资产
或无法准确评估基金资产价值时； 
3、占基 金相当 比例的 投资品种 的估值 出现重 大转变， 而基金 管理人 为保障
投资人的利益，决定延迟估值； 
4、当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停基金估值； 
5、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（七）基金净值的确认 
用于基金 信息披 露的基 金资产净 值和基 金份额 净值由基 金管理 人负责 计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。 
（八 ）特殊情形的处理



1、基金管理人按估值方法的第 5 项进行估值 时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理；



2、由于 证券、 期货交 易所及其 登记结 算公司 发送的数 据错误 ，或由 于不可
抗力等原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理 的措施进
行检查， 但是未能发现该错误 或即使发现错误但因前述原因无法及时更正 的， 由
此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
69 




十 五 、基 金 费用 与 税收 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金销售服务费； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券、期货交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、 证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用； 
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.7% 年费率 计提 。基金 管 理费的
计算方法如下： 
H＝ E×0.7%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费 划付指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起2 个工作
日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日 、 公休假等 ， 支付
日期顺延 。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.2% 的年费 率计 提。基 金 托管费
的计算方法如下：





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
70 




H＝ E×0.2%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费 划付指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起2 个工作
日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付
日期顺延。 
3、基金销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.4% 。本 基金销 售 服务费将 专门用 于本基 金的销售 与基金 份额持 有人服务。
销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法
如下： 
H＝ E×0.4%÷当年天数 
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 
基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 经基金管理人代付给各个基
金销售机构。若遇法定节假日 、公休假等，支付日期顺延 。 
上述 “ （一） 基金费用的种类 ”中第4－10 项费用， 根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。 
（三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》 生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他相
关 费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
71 




目。 
（四 ）费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。 
调整 基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议。
调高基金销售服务费率， 须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金销售服务费
率，无须召开基金份额持有人大会。 
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊 登
公告。 
（五）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 
基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 






长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
72 




十 六 、基 金 的收 益 与分 配 
（一 ）基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。 
（二 ）基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
（三 ）基金收益分配原则 
1、在符 合有关 基金分 红条件的 前提下 ，本基 金在每个 封闭期 内收益 至少分
配1 次， 每份基金份额每次收益分配比例原则上为收益分配基准日 （即可供分配
利润计算截止日）每份基金份额可供分配利润的 100%； 
2、由于本基金 A 类基 金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收 取销售
服务费， 各 类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同。 本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权； 
3、本基 金收益 分配方 式分 为两 种：现 金分红 与红利再 投资， 投资者 可选择
现金红利或将现金红利自动转为 相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不选
择 ，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
4、基金 收益分 配后各类 基金份 额净值 不能低 于面值； 即基金 收益分 配基准
日的 各类 基金份额净值减去 该类每单位基金份额收益分配 金 额 后 不 能 低 于 面 值 ； 
5、法律法规或监管机 构另有规定的，从其规定。 
（四 ）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五 ）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作
日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
73 




不得超过15 个工作日。 
（六 ）基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为 相应类别的基金份额。 红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》执行。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
74 




十七 、基 金 的会 计 与审计 
（一 ）基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以书面方式确认。 
（二 ）基金的年度审计 
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
75 




十八、基 金 的信 息 披露 
（一 ） 本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、
《基金合 同》及 其他有 关规定。 相关法 律法规 关于信息 披露的 规定发 生变化时，
本基金从其最新规定。 
（二 ）信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简
称 “网站 ”） 等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时间
和方式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 
（三 ）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信 息 ， 不 得 有 下 列 行 为 ： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法 人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
（四 ） 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基
金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文
本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字 ； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
（五 ）公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括：





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
76 




1、基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
（1 ） 《基金合同》 是界 定 《基金合同》 当事人 的各项权利、 义务关系 ， 明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。 
（2 ） 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更 新 内 容 提 供 书 面 说 明 。 
（3 ）基 金托管 协议是 界定基金 托管人 和基金 管理人在 基金财 产保管 及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系 的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定媒介 上；基 金管理 人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 
3、 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金
合同》生效公告。 
4、基金资产净值、 各类基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在本基金的封闭期期 间， 基金管理人应当至少每周公
告一次基金资产净值和 两类基金份额净值。 基金管理人应当在开放期首日披露本
基金封闭期最后一个工作日的基金资产净值和 两类 基金份额净值。 在本基金的开
放期期间， 基金管理人应当在每个交易日的次日， 通过网站、 基金份额发售网点
以及其他媒介，披露交易日的 两类基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和 两
类 基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
77 




净值、 两类 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 
5、基金份额申购 、赎回价格 
基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网 站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报
告方式。 
基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。 
报告期内 出现 单一投 资 者持有基 金份 额达到 或 超过 基金 总份 额 20%的 情形，
为保障其他投资者的权益， 基金管理人至少应当在基金定期报告 “影响投资者决
策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告
期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报
告书， 予以公告， 并在 公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
78 




生重大影响的下列事件： 
（1 ）基金份额持有人大会的召开； 
（2 ）终止《基金合同》 ； 
（3 ）转换基金运作方式（不包括本基金开放期与封闭 期 运 作 方 式 的 转 换 ） ； 
（4 ）更换基金管理人、基金托管人； 
（5 ）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6 ）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7 ）基金募集期延长； 
（8 ）基 金管理 人的董 事长、总 经理及 其他高 级管理人 员、基 金经理 和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动； 
（9 ）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
（10 ） 基金管理人、 基 金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过百分之三十； 
（11 ）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 
（12 ）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13 ） 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14 ）重大关联交易事项； 
（15 ）基金收益分配事项； 
（16 ） 基金管理费、 基金托管费、 基金销售服务费等费用计提标准、 计提方
式和费率发生变更； 
（17 ）基金份额净值估值错误达 该类基金份额净值百分之零点五； 
（18 ）基金改聘会计师事务所； 
（19 ）变更基金销售机构； 
（20 ）更换基金登记机构； 
（21 ）本基金进入开放期开始办理申购、赎回； 
（22 ）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23 ）本基金发生巨额赎回并延期支付； 
（24 ）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
79 




（25 ）调整本基金份额类别设置； 
（26 ）本基金推出新业务或服务； 
（27 ） 本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重
大事项； 
（28）中国证监会规定的其他事项。 
8、澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公告。
召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份 额持有人大
会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会， 基金管理人、 基 金托管
人对基金份额 持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的， 召集人应当履
行相关信息披露义务。 
10、基金投资资产支持证券信息披露 
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管
理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产
支持证券明细。 
11、基金投资国债期货信息披露 
基金管理人应当在季度报告、 半年度报告、 年 度报告等定期报告和招募说明
书 （更新） 等文件中披露国债期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情
况、 风险指标等， 并充 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合
既定的投资政策和投资目标。 
12、中国证监会规定的其他信息 
（六 ）信息披露事务管理





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
80 




基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的 规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 两类基金份额净值、 基金份额申购赎回
价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复
核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见 书的专
业机构， 应当制 作工作 底稿，并 将相关 档案至 少保存到 《基金 合同》 终止后 10
年。 
（七 ）信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 
（八 ）暂停或延迟信息披露的情形 
1、基金 投资所 涉及的 证券 、期 货 交易 市场 遇 法定节假 日或因 其他原 因暂停
营业时； 
2、因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人无法 准确评 估基金
资产价值时； 
3、占基 金相当 比例的 投资品种 的估值 出现重 大转变， 而基金 管理人 为保障
基金份额持有人的利益，已决定延迟估值； 
4、出现 基金管 理人认 为属于会 导致基 金管理 人不能出 售或评 估基金 资产的
紧急事故的任何情况；





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
81 




5、出现《基金合同》约定的暂停估值的情形时； 
6、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
82 




十九、风 险 揭示 
（一）本基金特有的风险 
1、本基 金为 纯债基 金 ，对债券 资产 的投资 比 例不低于 基金资 产的 80% ，因
此， 本基金除承担由于市场利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、 公司
债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险。 
2、本基 金以定 期开放 方式运作 ，其 封 闭期为 自基金合 同生效 之日起 （包括
基金合同 生效之 日）或 自每一开 放期结 束之日 次日起（ 包括该 日）一 年的期间 ，
投资者需在开放期提出申购赎回申请， 在非开放期间将无法按照基金份额净值进
行申购和赎回。基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险。 
3、本基 金开放 期可能 出现巨额 赎回， 导致基 金资产变 现困难 ，进而 出现延
缓支付赎回款项的风险。 
4、国债期货的投资风险 
国债期货的投资可能面临市场风险、 基差风险、 流动性风险。 市场风险是因
期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。 基差风险是期货市
场的特有风险之一， 是指由于期货与现货间的价差的波动， 影响套期保值或套利
效果，使 之发生 意外损 益的风险 。流动 性风险 可分为两 类：一 类为流 通量风险，
是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险， 此类风险往往是
由市场缺乏广度或深度导致的； 另一类为资金量风险， 是指资金量无法满足保证
金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 
（二）投资组合的风险 
投资组合的风险主要包括市场 风险、信用风险及流动性风险。 
1、市场风险 
证券市场价格因受经济因素、 政治因素、 投资 心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括： 
（1 ）政策风险 
货币政策、 财政政策、 产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价
格波动，影响基金收益而产生风险。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
83 




（2 ）经济周期风险 
经济运行具有周期性的特点， 证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的
影响， 也呈现周期性变化， 基金投资于上市公司的股票与债券， 其收益水平也会
随之发生变化，从而产生风险。 
（3 ）利率风险 
金融市场利率的波动会导致股 票市场及债券市场的价格和收益率的变动， 同
时直接影响企业的融资成本和利润水平。 基金投资于股票与债券， 其收益水平会
受到利率变化的影响，从而产生风险。 
（4 ）通货膨胀风险 
基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配， 如果发生通货膨胀， 现金的
购买力会下降，从而影响基金的实际收益。 
（5 ）汇率风险 
汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响， 从而导致本基金所投
资的公司业绩 及其证券 价格产生波动。 
（6 ）债券收益率曲线变动的风险 
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险， 单一的
久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 
（7 ）再投资风险 
市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率， 这与利率上
升所带来的价格风险互为消长。 
2、信用风险 
债券发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 或由于债券发行人信用质量降低
导致债券价格下降的风险， 信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交
割风险。 
3、流动性风险 
因市场交易量不足， 导致证券不能迅速、 低成本地转变为现金的风险。 流动
性风险还包括由于本基金出现投资人大额赎回， 致使本基 金没有足够的现金应付
基金赎回支付的要求所引致的风险。 
本基金拟投资市场、 行业及资产具有较好的流动性， 与基金合同约定的申购


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
84 




赎回安排相匹配， 能够支持不同市场情形下投资者的赎回要求。 本基金主要的流
动性风险为投资者可能会面临因巨额赎回带来的流动性风险。 若是由于投资者大
量赎回而导致基金管理人被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要， 则
可能使基 金资产 净值受 到不利影 响。基 金管理 人已建立 内部巨 额赎回 应对机制，
在巨额赎回发生时采取备用的流动性风险管理应对措施， 切实保护存量基金份额
持有人的合法权益。 
（1 ）基金申购、赎回安 排 
本基金申购赎回的具体安排可见本招募说明书 “九、 基金份额的申购与 赎回”
章节。 
（2 ）拟投资市场的流动性风险评估 
本基金主要投资于国内具有良好流动性的金融工具。 随着我国债券市场交易
机制的逐步完善、 投资者结构的优化、 信息披露相关法律法规的推出， 我国的债
券市场已经具备较好的流动性。 同时， 基金管 理人在个券选择时将精选具有良好
流动性的优质标的。 因此， 本基金拟投资的市场整体具有较高的流动性水平， 可
以匹配本基金约定的申购赎回安排。 
（3 ）巨额赎回下的流动性风险管理措施 
基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制， 对基金巨额赎回情况进行严格的
事前监测、 事中管控与事后评估。 当基金发生巨额赎回时， 基金经理和风险管理
部会根据实际情况进行流动性评估， 确认是否可以支付所有的赎回款项。 当发现
现金类资产不足以支付赎回款项时， 基金管理人会在充分评估基金组合资产变现
能力、 投资比例变动与基金单位份额净值波动的基础上， 审慎接受、 确认赎回申
请。具体 措施详 见本招 募说明书 “九、 基金份 额的申购 与赎回 ”章节 中“ （十）
巨额赎回的情形及处理方式”的相关规定。 
（4 ）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者 的潜在影响 
1）暂停 赎回或 延缓支 付赎回款 项；上 述具体 措施详见 招募说 明书“ 九、基
金份额的 申购与 赎回” 章节中“ （九） 暂停赎 回或延缓 支付赎 回款项 的情形”及
“ （十）巨额赎回的情形及处理方式”的相关规定。 
2）延期 办理巨 额赎回 申请：上 述具体 措施详 见招募说 明书“ 九、基 金份额
的申购与赎回”章节中“ （十）巨额赎回的情形及处理方式”的相关规定。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
85 




3）收取短期赎回费 
本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上
述赎回费全额计入基金财产。 
4）暂停基金估值 
暂停估值的情形详见招募说明书 “十四、 基金资产估 值” 章节第 （六） 条的
相关约定， 若当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协
商确认后， 实施暂停基金估值， 基金管理人相应会采取延缓支付赎回款项或暂停
接受基金申购赎回申请的措施。 
（三）管理风险 
在基金管理运作过程中， 可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有
误、 获取的信息不全等影响基金的收益水平。 基金管理人和基金托管人的管理水
平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。 
（四）合规性风险 
指本基金的投资运作不符合相关法 律、 法规的规定和基金合同的要求而带来
的风险。 
（五）操作风险 
基金运作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操
作规程等 引致的 风险， 例如，越 权违规 交易、 会计部门 欺诈、 交易错 误、IT 系
统故障等风险。 
（六）其他风险 
1、现金管理风险 
由于开放式基金的特殊要求， 本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的
需求， 在管理现金头寸时， 有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会
成本风险。 
2、技术风险 
当计算机、 通讯系统、 交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情
况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按 正常时限完成、 注册登记系统瘫痪、 核
算系统无法按正常时限显示产生净值、 基金的投资交易指令无法及时传输等风险。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
86 




3、大额赎回风险 
本基金是一开放式基金， 基金规模将随着投资人对基金份额的申购与赎回而
不断变化， 若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售债券和股
票以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。 
4、顺延或暂停赎回风险 
因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回， 并导致基金管理人的现
金支付出现困难， 投资人在赎回基金份额时， 可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎
回等风险。 
5、其他不可抗 力风险 
战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行， 可
能导致基金资产的损失。 金融市场危机、 行业竞争、 代理商违约等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金 份 额 持 有 人 利 益 受 损 。 
 
声明： 
本基金未经任何一级政府、 机构及部门担保。 投资者自愿投资于本基金， 须
自行承担投资风险。 






长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
87 




二十、基 金 合同 的 变更 、 终止 与 基金 财 产的 清 算 
（一 ） 《基金合同》的变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 基金 合 同约定应 经基金 份额持 有人大
会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、 关于 《基金合同》 变 更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，
自表决通过之日起生效，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 
（二 ） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三 ）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负 责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
88 




（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（四 ）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 
（五 ）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六 ）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
（七 ）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 






长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
89 




二十一 、 基 金合 同 的内 容 摘要 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
（一）基金份额持有人的权利义务 
基金投资者 持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别 每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）在开放期内 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金 服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、《 招募说明书 》等信息披露文件； 
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
90 




（4 ）缴 纳基金 认购、 申购 、赎 回款项 及法律 法规和《 基金合 同》所 规定的
费用； 
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决 议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金管理人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金； 
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产； 
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；



（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得 《基金合同》 规定的费用， 若委托其他机构办理登记业务的， 应对委托的
基金 登记机构办理基金登记的行为进行监督 ；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ） 在 《基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购、 赎回与转换申


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
91 




请；



（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（14 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；



（15 ）在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ，制订 和调整有 关基金 认购、 申购、
赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等的业务规则； 
（16 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产； 
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理 的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
92 




（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ）组 织并参 加基金 财产清算 小组， 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持 有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任 ， 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受
到损失， 而基金管理人首先承担了责任的情况下， 基金管理人有权向第三方追偿 ； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
93 




他法律行为；



（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26 ） 建立并保存基金份额持有人名册 ， 按规定向基金托管人提供基金份额
持有人名册资料 ； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三） 基金托管人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ） 自 《基金合同》 生效之日起， 依法律法 规、 《基金合同》 的规 定安全保
管基金财产； 
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用； 
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ） 根据相关市场规则， 为基金开设证券账户和期货账户等投资所需账户、
为基金办理证券交易资 金清算； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
94 




确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 、证券 账户和 期 货账户 等投资 所需账
户， 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理 人的投资指令， 及时办 理清算、 交
割事宜； 
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外， 在基金信息公开披露前予以保密， 不得向他人泄露 ， 因审计、 法律等外
部专业顾问提供的情况除外 ； 
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规 定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
95 




分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的 同一类别的
每一基金份额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设立日常机构。 
（一 ）召开事由 
1、除法 律法规 、中国 证监会或 基金合 同另有 规定外， 当出现 或需要 决定下
列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《基金合同》 ； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放 期 运 作 方 式 的 转 变 ） ； 
（5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
96 




额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要 求召开基金份额持有人大会； 
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。 
2、在不 违反法 律法规 、基金合 同以及 对基金 份额持有 人利益 无实质 性不利
影响的前提下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基
金份额持有人大会： 
（1 ）法 律法规 要求增 加的基金 费用的 收取 ， 或按规定 调低其 他应由 基金承
担的费用 ； 
（2 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内 调整本 基金的 申购费 率、 调
低 赎回费率 、 销售服务费， 或在对基金份额持有人利益无实质性不利影响或不提
高现有基金份额持有人适用费率的前提下， 调整收费方式、 调整基金份额类别 的
设置 ； 
（3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（4 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化； 
（5 ）在 对基金 份额持 有人利益 无实质 性不利 影响的前 提下， 基金管 理人、
登记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则； 
（6 ）在 对基金 份额持 有人利益 无实 质 性不利 影响的前 提下， 基金推 出新业
务或服务； 
（7 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的其
他情形。 
（二 ）会议召集人及召集方式 
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召 开时，由基金托管人召集； 
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
97 




提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理
人，基金管理人应当配合。 
4、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开； 基金管理 人决定不召集， 代表基 金份额 10%以上 （含10% ） 的基金
份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之
日起60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
5、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表
基金份额 10% 以 上（ 含 10%）的 基金 份额持 有人有权 自行 召集， 并 至少提前 30
日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。 
（三 ）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会 议召开前30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点;





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
98 




（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通 知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。 
（四 ）基金份额持有人出席会议 的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式或法律法规及监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或 基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合 法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含50%）。 
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
99 




（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会 议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告； 
（2 ）召 集人按 基金合 同 约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托
管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 
（3 ）本 人直接 出具表决 意见或 授权他 人代表 出具 表决 意见的 ，基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含50%）； 
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具 表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具 表决 意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具 表决 意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符 。 
3、重新召集基金份额持有人大会的条件 
若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2
条第（3 ）款规 定比例 的，召集 人可以 在原公 告的基金 份额持 有人大 会召开时间
的三个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重
新召集的基金份额持有人大会， 到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益登
记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 
4、在不 与法律 法规冲 突的前提 下，基 金份额 持有人大 会可通 过网络 、电话
或其他方式召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话或其他方式进行表
决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
5、基金 份额持 有人授 权他人代 为出席 会议并 表决的， 授权方 式可以 采用书
面、网络、电话或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
（五 ）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
100 




额持有人大会讨论的其他事项。 
基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以
上 （含10%） 的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向
大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案； 也可以在会议通知发
出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集
人。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持 人按照下列第 （七） 条规定程序确定
和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决
议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效 力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
（六 ）表决 
基金份额持有人所持 同一类别的每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
101 




1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份 额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 50%以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 三分之二以上 （含 三分之二） 通过方可做出。 除本合同另有约定外， 转
换基金运 作方式 、更换 基金管理 人或者 基金托 管人、终 止《基 金合同 》 、与其他
基金合并 以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中 规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决， 但应当计入出具 表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七 ）计票 
1、现场开会 
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
102 




（4 ） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八 ）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自 通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在 指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（九 ） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本
部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
三、基金收益分配原则、执行方式 
（一 ）基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。 
（二 ）基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
（三 ）基金收益分配原则





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
103 




1、在符 合有关 基金分 红条件的 前提下 ，本基 金在每个 封闭期 内收益 至少分
配1 次， 每份基金份额每次收益分配比例原则上为收益分配基准日 （即可供分配
利润计算截止日）每份基金份额可供分配利润的 100%； 
2、由于本基金 A 类基 金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收 取销售
服务费， 各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同。 本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权 ； 
3、本基 金收益 分配方 式分 为两 种：现 金分红 与红利再 投资， 投资者 可选择
现金红利或将现金红利自动转为 相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
4、基金 收益分 配后各类 基金份 额净值 不能低 于面值； 即基金 收益分 配基准
日的 各类 基金份额净值减去 该类每单位基金份额收益分配 金 额 后 不 能 低 于 面 值 ； 
5、法律法规或监管机 构另有规定的，从其规定。 
（四 ）收益分配方案 
基金收益分配方案 中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五 ）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作
日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过15 个工作日。 
（六 ）基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构 可将基金份额持有人的现金红利自动转为 相应类别的基金份额。 红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》执行。 
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费；





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
104 




3、基金销售服务费； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券、期货交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、 证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用； 
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.7% 年费率 计提 。基金 管 理费的
计算方法如下： 
H＝ E×0.7%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费 划付指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起2 个工作
日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日 、 公休假等 ， 支付
日期顺延 。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.2% 的年费 率计 提。基 金 托管费
的计算方法如下： 
H＝ E×0.2%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费 划付指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起2 个工作
日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
105 




日期顺延。 
3、基金销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.4% 。本 基金销 售 服务费将 专门用 于本基 金的销售 与基金 份额持 有人服务。
销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法
如下： 
H＝ E×0.4%÷当年天数 
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 
基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 经基金管理人代付 给各个基
金销售机构。 若遇法定节假日 、公休假等，支付日期顺延 。 
上述 “ （一） 基金费用的种类 ”中第4－10 项费用， 根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。 
（三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》 生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他相
关 费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
（四 ）费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。 
调整 基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议。
调高基金销售服务费率， 须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金销售服务费


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
106 




率，无须召开基金份额持有人大会。 
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登
公告。 
（五）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税 收法律、 法规执
行。 
基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 
五、基金财产的投资方向和投资限制 
（一） 投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、 金
融债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短期融资券、 超级短期融资券、
资产支持证券、 次级债券、 债券回购、 银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其
他银行存 款） 、 货币市 场工具 、 国债期 货 及法 律法规或 中国证 监会允 许基金投资
的其他金融工具 ，但须符合中国证监会相关规定。 
本基金不参与权证、 股票等权益类资产投资， 同时本基金不参与可转换债券
投资 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 
基金的投资组合比例为： 投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但
在每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内， 基金投资不受
上述比例限制； 开放期内， 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保
证金后， 本基金持有现金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等） 或
者到期日 在一年 以内的 政府债券 不低于 基金资 产净值的 5% ；在 非开 放期，本基
金不受该比例的限制。 
（二） 投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）本基金 投资于 债券 资产 的比例 不低于 基金 资产 的 80%， 但在每 次开放


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
107 




期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内， 基金投资不受上述比例限
制； 
（2 ）开放期 内，每 个交易 日 日终在 扣除国 债期货 合 约需缴 纳的交 易保证金
后， 现 金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等） 或者到期日在一年
以内的政 府债券 的投资 比例不低 于基金 资产净 值的 5%， 在非开 放期 ，本基金不
受该比例的限制； 
（3 ）本 基金管 理人管 理 的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的10% ； 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10%； 
（4 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的10%； 
（5 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
（6 ）本 基金持 有的同 一(指同 一信用 级别) 资 产支持证 券的比 例，不 得超过
该资产支持证券规模的 10%； 
（7 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
（8 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 
（9 ）在 任何交 易日日 终，持有 的买入 国债期 货合约价 值，不 得超过 基金资
产净值的15%， 持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30% ； 
（10 ） 在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的 30%； 
（11） 本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买
入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）不低于基金资产的 80%； 
（12） 本基金在封闭运作期间， 基金的总资产不得超过基金净资产的 200%；
在开放期内，基金的总资产不得超过基金净资产的 140%； 
（13） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
108 




（14 ） 开放期内， 本基 金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的15%， 封 闭期内不受此限。 因证 券市场 波动、 证券停牌 、 基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的， 基金管理
人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
（15 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。 
除上述第 （2） 、 （8） 、 （14）、（ 15 ）项外 ，因证 券市场波 动、期货 市场 波动、
证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投 资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规
或监管机构另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
如果法律 法规对 上述投 资组合比 例限制 进行变 更的，以 变更后 的规定 为准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相关
限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有人大会审议。 
2、禁止行为 
为维护基金 份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金 份


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
109 




额持有人 利益优 先的原 则，防范 利益冲 突，建 立健全内 部审批 机制和 评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并履行
信息披露义务。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过，基金管理人董事会至少每半年对关联交易事项进行审查。 
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。 
六、基金资产净值的计算方法和公告方式 
（一）估值日 
本基金的 估值日 为本基 金相关的 证券/ 期货交 易场所的 交易日 以及国 家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
（二）估值对象 
基金所拥有的债券和银行存款本息、 国债期货、 应收款项、 其它投资等资产
及负债。 
（三）估值方法 
1、 交易所市场交易的固定收益品种的估值 
（1 ）对 在交易 所市场 上市交易 或挂牌 转让的 不含权固 定收益 品种（ 另有规
定的除外） ，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 
（2 ）对 在交易 所市场 上市交易 或挂牌 转让的 含权固定 收益品 种（另 有规定
的除外） ，选取 第三方 估值机构 提供的 相应品 种当日的 唯一估 值净价 或推荐估值
净价进行估值； 
（3 ）对 在交易 所市场 挂牌转让 的资产 支持证 券，鉴于 目前尚 不存在 活跃市
场而采用估值技术确定其公允价值。 如成本能够近似体现公允价值， 按成本估值。
基金管理人应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生 改 变 时 做 出 适 当 调 整 ； 
（4 ）对 在交易 所市场 发行未上 市或未 挂牌转 让的债券 ，采用 估值技 术确定
公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、 银行间市场交易的固定收益品种的估值 
（1 ）对 银行间 市场上 不含权的 固定收 益品种 ，选取第 三方估 值机构 提供的
相应品种当日的估值净价进行估值； 
（2 ）银 行间市 场上含 权的固定 收益品 种，选 取第三方 估值机 构提供 的相应


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
110 




品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。 对于含投资人回售权的固定
收益品种， 回售登记期截止日 （含当日） 后未行使回售权的按照长待偿期所对应
的价格进行估值； 
（3 ）银 行间市 场未上 市，且第 三方估 值机构 未提供估 值价格 的债券 ，在发
行利率与二级市场利率不存在明显差异、 未上市期间市场利率没有发生大的变动
的情况下，按成本估值。 
3、 国债 期货合 约一般 以估值当 日结算 价进行 估值，估 值当日 无结算 价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值 。 
4、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。 
5、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 
6、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会 计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（四）估值程序 
1、两类 基金份 额净值 是按照每 个工作 日闭市 后，该类 基金资 产净值 除以当
日该类基金份额的余额数量计算， A 类和C 类基 金份额净值均精确到0.0001 元，
小数点后第5 位四舍五入 ， 由此产生的误差计入基金财产 。 国家另有规定的， 从
其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及两类基金份额净值， 并按规定公
告。 
2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
111 




或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将两类基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管
理人按规定对外公布。 
（五）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 某一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第4 位) 发生估
值错误时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事 人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 (“ 受损方”) 的 直 接 损 失 按 下
述 “估值错误处理原则 ”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有 关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 (“受损方”)， 则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
112 




事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方 。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估； 
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估 值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错 误偏 差达到 该 类基金份 额净 值的 0.25% 时，基 金管 理人应 当 通报基
金托管人 并报中 国证监 会备案； 错误偏 差达到 该类基金 份额净 值的 0.5% 时，基
金管理人应当公告。 
（3 ）当 基金份 额净值 计算差错 给基金 和基金 份额持有 人造成 损失需 要进行
赔偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认
后按以下条款进行赔偿： 
①本基金 的基金 会计责 任方由基 金管理 人担任 ，与本基 金有关 的会计 问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 由此
给基金份额持有人造成损失的， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金， 就实际向投 资者或基金支付的赔偿金额， 基金管理人与基金托管人按照过错


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
113 




程度各自承担相应的责任。 
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果， 虽然多次重新计
算和核对， 尚不能达成一致时， 为避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以基
金管理人的计算结果对外公布， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由基
金管理人负责赔付。 
④由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失， 由
基金管理人负责赔付。 
（4 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的 ，从其规定处理。 
（六）暂停估值的情形 
1、基金 投资所 涉及的 证券、期 货交易 市场遇 法定节假 日或因 其他原 因暂停
营业时； 
2、因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人不能 出售基 金资产
或无法准确评估基金资产价值时； 
3、占基 金相当 比例的 投资品种 的估值 出现重 大转变， 而基金 管理人 为保障
投资人的利益，决定延迟估值； 
4、当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停基金估值； 
5、法律法规、中国证监会和基 金合同认定的其它情形。 
（七）基金净值的确认 
用于基金 信息披 露的基 金资产净 值和基 金份额 净值由基 金管理 人负责 计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。 
（八 ）特殊情形的处理



1、基金管理人按估值方法的第 5 项进行估值 时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理；



2、由于 证券、 期货交 易所及其 登记结 算公司 发送的数 据错误 ，或由 于不可


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
114 




抗力等原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进
行检查， 但是未能发现该错误 或即使发现错误但因前述原因无法及时更正 的， 由
此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 
（一） 《基金合同》的变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本合同 约定应经 基金份 额持有 人大会
决议通过的事项的， 应 召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定和
基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、 关于 《基金合同》 变 更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，
自表决通过之日起生效，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 
（二） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定 的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产 清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序：





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
115 




（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清 算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
八、争议解决方式 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交华南 国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为 深圳市， 仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力，仲裁费、律师费由败诉方承担 。 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
116 




地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合 同》受 中国（ 为本 基金 合同之 目的， 在此不包 括香港 特别行 政区、
澳门特别行政区及台湾地区）法律管辖。 
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅。 基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
117 




二十二 、 基 金托 管 协议 的 内容 摘 要 
一、托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：长信基金管理有限责任公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号9 楼 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号9 楼 
邮政编码：200120 
法定代表人：成善栋 
成立日期：2003 年5 月9 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：1.65 亿元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围： 基金管理业务， 发起设立基金， 中国证监会批准的其他业务 （依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 。 
（二）基金托管人 
名称：平安银行股份有限公司(简称：平安银行) 
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 
法定代表人：谢永林 
成立日期：1987 年12 月22 日。 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：1142489.478700 万元人民币 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 
联系人：潘琦 
联系电话：(0755) 2216 8257





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
118 




经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现 
各项信托业务； 经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券； 发行金融债券；
代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政 府债券； 外汇存款、 汇 款； 境内境
外借款； 从事同业拆借； 外汇借款； 外汇担保； 在境内境外 发行或代理发行外币
有价证券； 买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、 自营外汇买卖； 贸易、 非贸易
结算； 办理国内结算； 国际结算； 外币票据的承兑和贴现； 外汇贷款； 资信调查、
咨询、 见证业务； 保险兼业代理业务； 代理收付款项； 黄金进口业务； 提供信用
证服务及担保； 提供保 管箱服务； 外币兑换； 结汇、 售汇； 信用卡业 务； 经有关
监管机构批准或允许的其他业务。 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资
范围、投 资对象 进行监 督。基金 合同明 确约定 基金投资 风格或 证券选 择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池， 以便基金托管人运用
相关技术系统， 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行
监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、 金
融债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短期融资券、 超级短期融资券、
资产支持证券、 次级债券、 债券回购、 银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其
他银行存 款） 、 货币市 场工具、 国债期 货及法 律法规或 中国证 监会允 许基金投资
的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 
本基金不参与权 证、 股票等权益类资产投资， 同时本基金不参与可转换债券
投资。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 
本基金为债券型基金， 投资组合比例为： 投资于债券资产的比例不低于基金
资产的80%， 但在每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内，
基金投资不受上述比例限制； 开放期内， 每个 交易日日终在扣除国债期货合约需
缴纳的交易保证金后， 本基金持有现金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收
申购款等 ）或者 到期日 在一年以 内的政 府债券 不低于基 金资产 净值 的 5% ；在非


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
119 




开放期，本基金不受该比例限制。 
（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
（1 ）本 基金 投资于 债 券资产的 比例 不低于 基 金资产的 80% ， 但在每 次开放
期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内， 基金投资不受上述比例限
制； 
（2 ）开 放期内 ，每个 交易日日 终在扣 除国债 期货合约 需缴纳 的交易 保证金
后， 现金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等） 或者到期日在一年
以内的政 府债券 的投资 比例不低 于基金 资产净 值的 5%， 在非开 放期 ，本基金不
受该比例的限制； 
（3 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的10% ； 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10%； 
（4 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的10%； 
（5 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
（6 ）本 基金持 有的同 一(指同 一信用 级别) 资 产支持证 券的比 例，不 得超过
该资产支持证券规模的 10%； 
（7 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
（8 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在 评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 
（9 ）在 任何交 易日日 终，持有 的买入 国债期 货合约价 值，不 得超过 基金资
产净值的15%， 持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30% ； 
（10 ） 在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的 30%； 
（11 ） 本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买
入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）不低于基金资产的 80%；





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
120 




（12 ） 本基金在封闭运作期间， 基金的总资产不得超过基金净资产的 200%；
在开放期内，基金的总资产不得超过基金净资产的 140%； 
（13 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
（14 ） 开放期内， 本基 金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的15%， 封 闭期内不受此限。 因证 券市场波动、 证券停牌 、 基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的， 基金管理
人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
（15 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（16 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 
如果法律 法规对 上述投 资组合比 例限制 进行变 更的，以 变更后 的规定 为准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 在履行适当程序后本基金
投资不再受相关限制。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的
约 定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
除上述第 （2） 、 （8） 、 （14）、（ 15 ）项外 ，因证 券市场波 动、期货 市场 波动、
证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规
或监管机构另有规定的，从其规定。 
（三） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对本托管协
议第十五条第 （九） 款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方
式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后 监督方式对基
金管理人基金投资禁止行为进行监督。 
根据法律法规有关基金从事关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人应事
先相互提供与本机构有控股关系的股东、 与本机构有其他重大利害关系的公司名
单及有关关联方发行的证券名单。 基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
121 




名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资 策略， 遵循基金份
额持有人 利益优 先的原 则，防范 利益冲 突，建 立健全内 部审批 机制和 评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并履行
信息披露义务。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过，基金管理人董事会至少每半年对关联交易事项进行审查。 
（四） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市
场交易对手 名单， 并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照协议进行结算。 如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式
的，应向及时向基金托管人说明理由，协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易 规则进行
交易， 并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失， 基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的， 基金管理人可以对
相应损失先行予以承担， 然后再向相关交易对手追偿。 基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
（五） 基金托管人根据有关法律法规 的规定及基金合同的约定， 对基金投资
中期票据进行监督。 
（六） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金资产


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
122 




净值计算、 各类基金份额的基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及
收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表
现数据等进行监督和核查。 
（七） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定， 应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和
核查。 基金管理人收到 书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金
托管人发出回函， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期
限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对
通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（八） 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应
在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对 基金托管
人按照法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
（九） 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管理人，
由此造成的损失由基金管理人承担。 
（十） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基
金托管人应报告中国证监会。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户和期货账户
等投资所需账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份
额净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、 相关信息披露和监督基金投资运作


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
123 




等行为。 
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无 故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《基 金法》 、基金 合同、本 协议及 其他有 关规定时 ，应及 时以书 面形式通知
基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管
理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上
述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交 相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理人并
改正。 
（三） 基金管理人发现基金托管人 有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管
理人应报告中国证监会。 
四、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2. 基金托管 人应 安全保 管 基金财产 。未 经基金 管 理人依据 合法 程序作 出 的
合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3. 基金托管 人按 照规定 开 设基金财 产的 资金账 户 、证券账 户和 期货账 户 等
投资所需账户。 
4. 基金托管 人对 所托管 的 不同基金 财产 分别设 置 账户，确 保基 金财产 的 完
整与独立。 
5. 基金托管 人根 据基金 管 理人的指 令， 按照基 金 合同和本 协议 的约定 保 管
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 
6. 对于因为 基金 投资产 生 的应收资 产， 应由基 金 管理人负 责与 有关当 事 人
确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的， 基
金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失， 基金托 管人对基金管理人的


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
124 




追偿行为应予以必要的协助与配合，但对此不承担任何责任。 
7. 除依据法 律法 规和基 金 合同的规 定外 ，基金 托 管人不得 委托 第三人 托 管
基金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1. 基金募集 期间 募集的 资 金应存于 在基 金托管 人 的营业机 构开 立的“ 基 金
募集专户” 。该账户由基金管理人开立并管理。 
2. 基金募集期满或基金停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、
基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户， 同时在规定时
间内， 聘请具有从 事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 
3. 若基金募 集期 限届满 ， 未能达到 基金 合同生 效 的条件， 由基 金管理 人 按
规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 
（三）基金银行账户的开立和管理 
1. 基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 
2. 基金托管 人根 据有关 规 定以本基 金的 名义在 其 营业机构 开立 银行账 户 ，
并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。 基金管理人授权基金托管人办
理本基金银行账户的开立、 销户、 变更工作， 本基金银行账户无需预留印 鉴， 具
体按基金托管人要求办理。 基金银行账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业
务的需要。 基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账
户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1. 基金托管 人在 中国证 券 登记结算 有限 责任公 司 上海分公 司、 深圳分 公 司
为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。 
2. 基金证券 账户 的开立 和 使用，仅 限于 满足开 展 本基金业 务的 需要。 基 金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3. 基金证券 账户 的开立 和 证券账户 卡的 保管由 基 金托管人 负责 ，账户 资 产
的管理和运用由基金管理人负责。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
125 




4. 基金托管 人以 自身法 人 名义在中 国证 券登记 结 算有限责 任公 司开立 结 算
备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作， 基金管理人应予以积极协助。 结算备付金等的收取按照中国证券
登记结算有限责任公司的规定执行。 
5. 若中国证 监会 或其他 监 管机构在 本托 管协议 订 立日之后 允许 基金从 事 其
他投资品种的投资业务， 涉及相关账户的开立、 使用的， 若无相关规定， 则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
（五）债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后， 基金托管人根据中国人民银行、 中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定， 在中央国债登记结算有限责任公司 、 银行间清算所股份有限
公司根据有关规定以本基金的名义为基金 开立债券托管账户， 并代表 本基金进行
银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管人共同代表 本基金签订全国银行
间债券市场债券回购主协议。 
（六）其他账户的开立和管理 
1. 因业务发 展需 要而开 立 的其他账 户， 可以根 据 法律法规 和基 金合同 的 规
定开立， 在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。 新账户按有
关规定使用并管理。 
2. 法律法规 等有 关规定 对 相关账户 的开 立和管 理 另有规定 的， 从其规 定 办
理。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库， 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 银行间清算所股份有限公
司、中国 证券登 记结算 有限责任 公司上 海分公 司/深圳 分公司 或票据 营业中心的
代保管库， 保管凭 证由基金托管人持有。 实物证券等有价凭证的购买和转让， 由
基金管理人和基金托管人共同办理。 基金托管人对由基金托管人以外机构实际有
效控制的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署， 由基金管理人负责。 由基金管理人代表
基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人
保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
126 




合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同， 基金管理人应保证基金管理人和基金 托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年，法律法规或 监管部门另有
规定的，从其规定。 
对于无法取得二份以上的正本的， 基金管理人应向基金托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件或复印件， 未经双方协商或未在合同约定范围内， 合同原件
不得转移。 
五、基金资产净值计算和会计核算 
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
1. 基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
两类基金份额净值是指该类基金资产净值除以当日该类基金份额总数，A 类
和 C 类基金份额净值均 精确到 0.0001 元，小 数点后第五位四舍五入，国家另有
规定的，从其规定。 
基金管理 人每个 工作日 计算基金 资产净 值及各 类基金份 额的基 金份额 净值，
经基金托管人复核，按规定公告。 
2. 复核程序 
基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后， 将基金资产净值、 各 类基金
份额的基金份额净值结果以双方约定的方式提交给基金托管人， 经基金托管人复
核无误后， 以约定的方式将复核结果提交给基金管理人， 由基金管理人依据基金
合同和有关法律法规对外公布。 
3. 根据有关 法律 法规， 基 金资产净 值计 算和基 金 会计核算 的义 务由基 金 管
理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金 管理人担任， 因此， 就与本基金有关
的会计问 题，如 经相关 各方在平 等基础 上充分 讨论后， 仍无法 达成一 致意见的，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 
1. 估值对象 
基金所拥有的债券和银行存款本息、 国债期货、 应收款项、 其它投资等资产
及负债。 
2. 估值方法





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
127 




1) 交易所市场交易的固定收益品种的估值 
A.对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种 （另有规定的
除外） ，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 
B.对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益 品种 （另有规定的除
外） ，选 取第三 方估值 机构提供 的相应 品种当 日的唯一 估值净 价或推 荐估值净价
进行估值； 
C.对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券， 鉴于目前尚不存在活跃市场而
采用估值技术确定其公允价值。 如成本能够近似体现公允价值， 按成本估值。 基
金管理人应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整； 
D.对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券， 采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2) 银行间市场交易的固定收益品种的估值 
A. 对银行 间市 场上不 含权的固 定收 益品种 ， 选取第三 方估 值机构 提 供的相
应品种当日的估值净价进行估值； 
B. 银行间 市场 上含权 的固定收 益品 种，选 取 第三方估 值机 构提供 的 相应品
种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。 对于含投资人回售权的固定收
益品种， 回售登记期截止日 （含当日） 后未行使回售权的按照长待偿期所对应的
价格进行估值； 
C. 银行间 市场 未上市 ，且第三 方估 值机构 未 提供估值 价格 的债券 ， 在发行
利率与二级市场利率不存在明显差异、 未上市期间市场利率没有发生大的变动的
情况下，按成本估值。 
3) 国债期货 合约 一般以 估 值当日结 算价 进行估 值 ，估值当 日无 结算价 的 ，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值 。 
4) 同一债券 同时 在两个 或 两个以上 市场 交易的 ， 按债券所 处的 市场分 别 估
值。 
5) 如有确凿 证据 表明按 上 述方法进 行估 值不能 客 观反映其 公允 价值的 ， 基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 
6) 相关法律 法规 以及监 管 部门有强 制规 定的， 从 其规定。 如有 新增事 项 ，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
128 




序及相关法律法规的规定或者未能充 分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
3. 特殊情形的处理 
基金管理人、 基金托管人按估值方法的第 5 ） 项进行估值时， 所造成的误差
不作为基金资产估值 错误处理。 
（三）基金份额净值错误的处理方式 
1. 当某一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含 第 4 位)发生估值错误 时，
视为基金份额净值错误； 基金份额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予
以纠正， 通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 错误偏差达
到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监
会备案 ； 错误偏 差达到 该类基金 份额净 值的 0.5% 时，基 金管理 人应 当公告；当
发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处理， 由此给基金份额持有人和基金造
成损失的， 应由基金管理人先行赔付， 基金管理人按差错情形， 有权向其他当事
人追偿。 
2. 当基金份 额净 值计算 差 错给基金 和基 金份额 持 有人造成 损失 需要进 行 赔
偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认后
按以下条款进行赔偿： 
A. 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金管理人的建议执
行，由此 给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
B. 若基金管 理人 计算的 基 金份额净 值已 由基金 托 管人复核 确认 后公告 ， 而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 基金份额净值
出错且造成由此给基金份额持有人造成损失的， 应根据法律法规的规定对投资者
或基金支付赔偿金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 基金管理人与基金
托管人按照过错程度各自承担相应的责任。 
C. 如基金管 理人 和基金 托 管人对基 金份 额净值 的 计算结果 ，虽 然多次 重 新
计算和核对， 尚不能达成一致时， 为避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以
基金管 理人的计算结果对外公布， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由
基金管理人负责赔付。 
D. 由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
129 




进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失， 由
基金管理人负责赔付。 
3. 由于证券 、期 货 交易 所 及 其登记 结算 公司发 送 的数据错 误， 或由于 不 可
抗力 等原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进
行检查， 但是未能发现该错误 或即使发现错误但因前述原因无法及时更正的， 由
此 造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 
4. 基金管理 人和 基金托 管 人由于各 自技 术系统 设 置而产生 的净值 计算 尾 差，
以基金管理人计算结果为准。 
5. 前述内容 如法 律法规 或 者监管部 门另 有规定 的 ，从其规 定处 理。如 果 行
业另有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行
协商。 
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 
1. 基金投资 所涉 及的证 券 、期货交 易市 场遇法 定 节假日或 因其 他原因 暂 停
营业时； 
2. 因不可抗 力或 其他情 形 致使基金 管理 人、基 金 托管人 不 能出 售基金 资 产
或 无法准确评估基金资产价值时； 
3. 占基金相 当比 例的投 资 品种的估 值出 现重大 转 变，而基 金管 理人为 保 障
投资人的利益，决定延迟估值； 
4. 当前一 估值日 基金资 产 净值 50% 以上的 资产出 现无可 参考的 活跃市 场 价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停基金估值； 
5. 法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（五）基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
（六）基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基金管理人独立地
设置、 记录和保管本基金的全套账册。 基金托管人按规定制作相关账册并与基金
管理人核对。 若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧， 应以基金管
理人的处理方法为准。 若当日核对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
130 




金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
（七）基金财务报表与报告的编制和复核 
1. 财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
2. 报表复核 
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后， 进行独立的复核。 核
对不符 时， 应及时通知基金管理人共同查出原因， 进行调整， 直至双方数据完全
一致。 
3. 财务报表的编制与复核时间安排 
1) 报表的编制 
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制； 在每个季
度结束之日起15 个工作日内完成基金季度报告的编制； 在上半年结束之日起 60
日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起 90 日内完成基 金年度报告
的编制。 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 基金合同生效不足两个月
的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
2) 报表的复核 
基金管理人应及时完成报表编制， 将有关报表提供基金托管人复核； 基金托
管人在复核过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 
（八） 基金管理人应在编制季度报告、 半年度报告或者年度报告之前及时向
基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 
六、 基金份额持有人名册的登记与保管 
基金份额 持有人 名册至 少应包括 基金份 额持有 人的名称 和持有 的基金 份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管
理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年，法律
法规或监管部门另有规定的， 从其规定。 如不能妥善保管， 则按相关法规承担责
任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前， 基金管理人应将有关资料送交基
金托管人， 不得无故拒绝或延误提供， 并保证其的真实性、 准确性和完整性。 基


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
131 




金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途，并应遵守保密义务。 
七、 争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调解不能解决的， 任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会， 仲
裁地点为深圳市， 按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费、 律 师 费 由 败 诉 方 承 担 。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维护基金份额持有
人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
八、托 管协议的修改与 终止 
（一）托管协议 的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会备案。 
（二）基金托管协议终止出现的情形 
1. 基金合同终止； 
2. 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3. 基金管理 人解 散、依 法 被撤销、 破产 或由其 他 基金管理 人接 管基金 管 理
权； 
4. 发生法律法规或基金合同规定的终止事项。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
132 




二十 三、 基 金份 额 持有 人 服务 
长信基金管理有限责任公司 （以下简称 “本公司 ” ，或“基金管理人” ，或 “公
司 ” ）将 为基金 份额持 有人提供 一系列 的服务 ，并根据 基金份 额持有 人的需要和
市场的变化， 增加或变更服务项目。 基金份额持有人可以通过销售网点、 客户服
务中心、 网站等渠道享受全方位、 全过程的服务。 以下是主要的服务方式和内容： 
基金份额持有人服务 内容 
序号 类型 明细 内容详述 
（一） 
账户服
务 
对账单 服务 
每次交 易结 束后 ， 投 资者 可 在T＋2 个 工作 日后 通过 销 售
机构的 网点 查询 和打 印确 认单； 
每月结 束后 的 5 个 工作 日 内， 根 据投 资者 的对 账单 定制
需求以 书面 或电 子形 式寄 送交易 对账 单。 
其他资 料 
基金 管理人将按 基金份额持有 人的需求不 定期向其邮 寄
相关公 司介 绍和 产品 介绍 的资料 。 
（二） 
查询服
务 
网络在 线查
询 
客户 通过基金账 户号码或开户 证件号码登 录基金管理 人
网站 “ 账户 登录 ” 栏 目， 可享有 账户 查询 、 短 信/ 邮 件信
息定制 、资 料修 改等 多项 在线服 务。 
交易信 息查
询 
在一笔 交易 结束 后， 投资 者可 在 T+2 个 工作 日开 始 通过
销售 机构的网点 或登录基金管 理人网站 “ 账户登录”栏
目查询 交易 情况 ， 包 括客 户购买 总金 额、 基金 购买 份额、
基金分 红份 额、 历史 交易 信息等 等。 
客户账 户信
息的修 改 
基金 份额持有人 可以直接登录 基金管理人 网站修改账 户
的非 重要信息， 如联系地址、 电话、电子 邮箱等等。 也
可以 亲自到直销 网点或致电客 户服务专线 ，由人工坐 席
提供相 关服 务。 
为了 维护投资者 的利益，投资 者重要信息 的更改手续 办
理如下 ： 
1、 代 销客 户由 代销 渠道 提 交办理 （具 体提 供材 料请 咨询
代销机 构） 。 以 配号 方式 开 立的开 放式 基金 账户 资料 中的
投资 者名称、证 件类型、证件 号码的变更 业务，在一 个
工作 日内，对单 个开放式基金 账户只能够 修改其中一 项
关键信 息。 
2、直 销客 户： 非正 常变 更 需要提 供本 人身 份证 复印 件、
公安 机关证明原 件、开放式基 金账户业务 申请表、开 放
式基 金账户资料 变更申请表； 正常变更需 要提供身份 证
复印 件、开放式 基金账户业务 申请表、开 放式基金账 户
资料 变更申请表 以及银行柜台 出具的新旧 银行卡转换 证
明原件 ，邮 寄到 本公 司。 
（三） 基金投 网上交 易 投资 者除可通过 销售机构和基 金管理人的 直销网点办 理


 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
133 




资的服
务 
申购 、赎回及信 息查询外，还 可通过基金 管理人的网 站
（www.cxfund.com.cn ） 享 受网上 交易 服务 。 具 体业 务规
则详见 本公 司网 站说 明。 
红利再 投资 
本基金 收益 分配 时， 经投 资者选 择， 基金 管理 人将 为持
有人提 供红 利再 投资 服务 ，其分 红资 金按 除息 日的 基金
份额净 值自 动转 成相 应的 基金份 额。 红利 再投 资免 收申
购费用 。基 金份 额持 有人 可以随 时（ 权益 登记 日申 请设
置的分 红方 式对 当次 分红 无效） 选择 更改 基金 分红 方 式。 
（四） 
客户服
务中心
电话服
务 
 
客户服 务中 心自 动语 音系 统提 供 7× 24 小时 基金 净 值信
息、账 户交 易情 况、 基金 产品与 服务 等信 息查 询。 
客户 服务中心人 工坐席提供每 周 5 天的坐席 服务,投资
者可以 通过 该专 线获 得业 务咨询 、 信 息查 询、 服务 投 诉、
信息定 制、 资料 修改 等专 项服务 。 
（五） 
客户投
诉受理
服务 
客户投 诉处
理流程 
本公 司客户投诉 受理由客户服 务中心统一 管理，指定 专
人负 责，设定专 门的投诉管理 工作流程， 并由监察稽 核
部负责 督促 投诉 的处 理情 况。 
客户投 诉方
式 
投资者 可通 过本 公司 的客 户服务 专线 （400-700-5566）、
代 销机 构、 公司 网站 （www.cxfund.com.cn ） 、电 子邮件
(service@cxfund.com.cn) 、 信件 、 传 真(021-61009865) 、
各销 售机构网点 柜台等多种形 式对本公司 所提供的服 务
以及 公司的政策 规定进行投诉 。客户投诉 都将被定期 汇
总登 记并存档， 通过拨打客户 服务专线进 行的投诉将 被
电话 录音存档， 本公司将采取 适当措施， 及时妥善处 理
客户投 诉， 总结 相关 问题 ，完善 内控 制度 。 
（六） 
增值服
务 
信息定 制服
务 
基金 份额持有人 可以在基金管 理人网站或 致电客户服 务
专线定 制自 己所 需要 的信 息， 包 括产 品净 值、 交易 确 认、
公司 新闻、基金 信息等方面的 内容。基金 管理人按照 要
求， 将以手机短 信或者电子邮 件的方式定 期向投资者 发
送信息 。 
个性化 理财
服务 
随着 公司的发展 ，本公司将酌 情为基金份 额持有人提 供
个性 化理财服务 ，如配备理财 顾问为基金 份额持有人 提
供理财 建议 以及 相关 的理 财计划 等形 式。 
组织投 资者
交流会 
本公 司将不定期 地举行投资者 交流会，为 基金份额持 有
人提 供基金、投 资、理财等方 面的讲座， 使得本公司 基
金份 额持有人能 得到更多的理 财信息和其 他增值服务 。
另外 ，本公司基 金经理也将通 过多种方式 不定期地与 基
金份 额持有人交 流，让基金份 额持有人了 解更多基金 运
作情况 。 
（七） 
投资者
教育服
务 
 
为了 进一步做好 投资者服务， 让投资者了 解证券市场 和
各类 证券投资品 种的特点和风 险，熟悉证 券市场的法 律
法规 ，树立正确 的投资理念， 增强风险防 范意识，依 法
维护 自身合法权 益，本公司将 开展普及证 券知识、宣 传
政策 法规、揭示 市场风险、引 导依法维权 等投资者教 育
活动。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
134 




（八） 
公开信
息披露
服务 
披露公 司信
息 
为方 便社会公众 了解公司的信 息，包括本 公司的发展 概
况、 组织结构、 公司文化、经 营理念、经 营管理层、 经
营情 况等公开信 息，本公司开 通了全国统 一的客户服 务
专线 400-700-5566 （免长话费）和公司网站
（www.cxfund.com.cn ） ， 以方便 投资 者查 询。 
披露基 金信
息 
本公 司将按规定 在中国证监会 指定的信息 披露媒介上 披
露法定 的文 件、 公告 信息 。 
本公 司将通过客 户服务中心、 公司网站、 代销机构及 相
关基 金宣传资料 来披露本基金 相关信息， 包括本基金 的
概况 、投资理念 、投资对象、 风险收益特 征、净值及 其
变化情 况、 基金 经理 介绍 等多方 面的 信息 。 
本公 司将通过客 户服务中心、 公司网站、 代销机构等 途
径来 告知认购、 申购、赎回的 手续、流程 、费用和其 他
注意 事项，基金 投资者可以通 过登陆公司 网站下载相 关
表格。 
其他信 息的
披露 
本公 司客户服务 中心和网站除 为投资者提 供上述信息 咨
询外 ，还提供其 他信息咨询， 包括托管人 的情况、基 金
知识、 市场 新闻 和行 情、 产品信 息等 多方 面内 容。 
（九） 
客户服
务联络
方式 
客户服 务专
线 
4007005566 （免 长话 费） 、 工作时 间（8：30-12 ：00 
13:00-17:00 ） 内可 转人 工 坐席。 
传真 021-61009865 
公司网 址 http://www.cxfund.com.cn 
电子信 箱 service@cxfund.com.cn 






 长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
135 




二 十 四、 其 他应 披 露事 项 
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 
1 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于长信 富平 纯
债 一年定期 开放债 券型证券 投资基金 的分 红
公告 
上证报 、 中 证报 、
公司网 站 
2018/8/17 
2 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于长信 富平 纯
债 一年定期 开放债 券型证券 投资基金 开放 申
购、赎 回、 转换 业务 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
公司网 站 
2018/8/20 
3 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于基金 行业 高
级管理 人员 变更 公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/8/28 
4 
长 信富平纯 债一年 定期开放 债券型证 券投 资
基金 2018 年半年 度报 告及 摘要 （仅摘 要见
报） 
上证报 、 中 证报 、
公司网 站 
2018/8/29 
5 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/8/31 
6 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/9/1 
7 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/9/22 
8 
长 信富平纯 债一年 定期开放 债券型证 券投 资
基金更 新的 招募 说明 书 （2018 年 第 【2】 号）
及摘要 （仅 摘要 见报 ） 
上证报 、 中 证报 、
公司网 站 
2018/9/28 
9 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 部分 开
放 式基金参 加交通 银行股份 有限公司 手机 银
行 基金申购 （含定 期定额投 资申购） 费率 优
惠活动 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/9/29 
10 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/10/9 
11 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/10/12 
12 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/10/13 
13 
长 信富平纯 债一年 定期开放 债券型证 券投 资
基金 2018 年第 3 季 度报 告 
上证报 、 中 证报 、
公司网 站 
2018/10/25





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
136 




14 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 部分 开
放 式基金参 加华福 证券有限 责任公司 基金 申
购 （含定期 定额投 资申购） 费率优惠 活动 的
公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/11/8 
15 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于股权 变更 的
公告 
上证报 、 中 证报 、
公司网 站 
2018/12/21 
16 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 部分 开
放 式基金参 加中国 工商银行 股份有限 公司 定
期定额 投资 申购 费率 优惠 活动的 公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/12/27 
17 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 部分 开
放 式基金参 加中国 农业银行 股份有限 公司 基
金 及基金组 合申购 （含定期 定额投资 申购 ）
费率优 惠活 动的 公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/12/28 
18 
长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 关 于 旗 下 基 金
2018 年 12 月 31 日 资产 净 值的公 告 
公司网 站 2019/1/1 
19 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 部分 开
放 式证券投 资基金 参加平安 银行股份 有限 公
司申购( 含 定 期 定 额 投 资 申 购) 费及转换业务
的申购 补差 费率 优惠 活动 的公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2019/1/10 
20 
长 信富平纯 债一年 定期开放 债券型证 券投 资
基金 2018 年第 4 季 度报 告 
上证报 、公 司网
站 
2019/1/19 
本信息披露事项截止 时间 为 2019 年2 月15 日





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
137 




二十 五 、 招 募说 明 书存 放 及查 阅 方式 
本基金招募说明书存放在基金管理人、 基金托管人、 基金代销机构和登记机
构的办公场所， 投资者可在办公时间查阅。 在支付工本费后， 可在合理时间内取
得上述文件的复制件或复印件。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。





长信富平纯债一年定期开放 债券型证券投资基金更新的招募说明书















































 
138 




二 十 六、 备 查文 件 
本基金备查文件包括： 
（一） 中国证监会注册长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金募集
的文件； 
（二） 《长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》 ； 
（三） 《长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》 ； 
（四）法律意见书； 
（五）中国证监会要求的其他文件。 
 
 
 
 
 
 
 
 
长 信基 金管理 有限 责任公 司 
二 〇一 九年三 月三 十 日