华安稳固收益债券型证券投资基金2018 年年度报告
2018-12-31
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2019-03-30
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。
基金基本情况
项目 数值
基金名称 华安稳固收益债券型证券投资基金
基金简称 华安稳固收益债券
场内简称
基金主代码
040019
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日
2010-12-21
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
3,486,759,097.25
基金合同存续期 不定期
下属2级基金的基金简称 华安稳固收益债券A 华安稳固收益债券C
下属2级基金的场内简称
下属2级基金的交易代码
002534 040019
报告期末下属2级基金的份额
总额
3,215,170,839.22 271,588,258.03
基金产品说明
投资目标
在追求本金长期安全的基础上，力争为基金份额持有人创造高于比较基准收益的
当期收益。
投资策略
本基金将通过对宏观经济运行情况、国家货币及财政政策、资本市场资金环境等
重要因素的研究和预测，结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模型等
数量工具，优化基金资产在固定收益类资产和权益类资产之间，以及各类固定收
益类金融工具之间的配置比例。
业绩比较基准 中债综合全价指数（2016年9月7日前为3年期银行定期存款收益率+1.68%）
风险收益特征
本基金属于证券投资基金中较低风险的品种，其预期的风险水平和预期收益率低
于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
下属分级基金的风
险收益特征
基金管理人和基金托管人项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 陆滢 郭明
联系电话
021-38969999 010-66105799
信息披露负责
人
电子邮箱
luying@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
4008850099 95588
传真
021-68863414 010-66105798
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道8号国金中心二期31－32层
北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址
中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道8号国金中心二期31－32层
北京市西城区复兴门内大街55号
邮政编码
200120 100140
法定代表人 朱学华 易会满
信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点 上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、32层
其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合伙)
中国上海市黄浦区湖滨路202号企
业天地2号楼普华永道中心11楼
注册登记机构 华安基金管理有限公司
上海市世纪大道8号上海国金中心
二期31、32层
主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
2018年 2017年 2016年
期
间
数
据
和
指
标
华
安
稳
固
收
益
债
券
华安稳固收益债
券 A
华安稳固收益
债券C
华
安
稳
固
收
益
债
券
华安稳固收益债
券A
华安稳固收益
债券C
华
安
稳
固
收
益
债
券
华安稳固收益
债券A
华安稳固收益
债券C
本
期
已
实
现
收
益
139,018,795.99 8,334,321.21 5,875,868.84 3,732,518.20
-
2,358,525.44
32,142,985.8
2
本
期
171,549,529.47
10,201,378.3
0
7,067,736.88 2,749,194.09
-
11,046,425.8
21,990,373.0
3利
润
4
加
权
平
均
基
金
份
额
本
期
利
润
0.0757 0.0549 0.0553 0.0108 -0.0347 0.0189
本
期
加
权
平
均
净
值
利
润
率
-
%
5.58 % 4.99 %
-
%
3.71 % 1.00 %
-
%
-3.13 % 1.72 %
本
期
基
金
份
额
净
值
增
长
率
-
%
5.65 % 5.08 %
-
%
48.94 % 1.39 %
-
%
-1.46 % -0.74 %
2018年 2017年 2016年
期
末
数
据
和
指
标
华
安
稳
固
收
益
债
华安稳固收益债
券 A
华安稳固收益
债券C
华
安
稳
固
收
益
债
华安稳固收益债
券A
华安稳固收益
债券C
华
安
稳
固
收
益
债
华安稳固收益
债券A
华安稳固收益
债券C券 券 券
期
末
可
供
分
配
利
润
311,262,269.90 5,926,423.86 813,903,315.58 3,690,835.87 2,061,600.29 3,342,981.60
期
末
可
供
分
配
基
金
份
额
利
润
0.0968 0.0218 0.3537 0.0193 0.0108 0.0091
期
末
基
金
资
产
净
值
3,866,551,423.
01
297,783,262.
52
3,332,338,240.
34
207,661,599.
89
205,146,326.
18
395,190,568.
62
期
末
基
金
份
额
净
值
1.203 1.096 1.448 1.084 1.079 1.077
2018年 2017年 2016年
累
计
期
末
指
标
华
安
稳
固
收
益
华安稳固收益债
券 A
华安稳固收益
债券C
华
安
稳
固
收
益
华安稳固收益债
券A
华安稳固收益
债券C
华
安
稳
固
收
益
华安稳固收益
债券A
华安稳固收益
债券C注：
1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎回费、红利
再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用
后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余
额，不是当期发生数）。
债
券
债
券
债
券
基
金
份
额
累
计
净
值
增
长
率
-
%
55.06 % 57.76 %
-
%
46.77 % 50.14 %
-
%
-1.46 % 48.08 %
基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月
1.49 % 0.05 % 1.99 % 0.05 % -0.50 % 0.00 %
过去六个月
3.16 % 0.06 % 2.57 % 0.06 % 0.59 % 0.00 %
过去一年
5.65 % 0.07 % 4.79 % 0.07 % 0.86 % 0.00 %
自基金成立起
至今
55.06 % 1.71 % 1.73 % 0.07 % 53.33 % 1.64 %
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月
1.31 % 0.06 % 1.99 % 0.05 % -0.68 % 0.01 %
过去六个月
2.89 % 0.07 % 2.57 % 0.06 % 0.32 % 0.01 %
过去一年
5.08 % 0.07 % 4.79 % 0.07 % 0.29 % 0.00 %
过去三年
5.76 % 0.09 % 3.03 % 0.07 % 2.73 % 0.02 %
过去五年
41.71 % 0.27 % 14.77 % 0.06 % 26.94 % 0.21 %
自基金成立起
至今
57.76 % 0.24 % 31.36 % 0.05 % 26.40 % 0.19 %
自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较A自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较C过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
过去三年基金的利润分配情况 过去三年基金的利润分配情况 A
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合计 备注
2016年
2017年
1.590 362,296,149.41 3,276,272.62 365,572,422.03
2018年
3.197 835,761,372.80 13,628,741.81 849,390,114.61
合计
4.787 1,198,057,522.21 16,905,014.43 1,214,962,536.64
过去三年基金的利润分配情况 C
单位：人民币元
年度
每10份基金份
额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2016年
2017年
0.080 1,367,535.75 165,719.41 1,533,255.16
2018年
0.424 7,081,913.69 707,092.64 7,789,006.33
合计
0.504 8,449,449.44 872,812.05 9,322,261.49
基金管理人及基金经理情况
基金管理人及其管理基金的经验华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为国泰君安证券股份有限公司、
上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、沈阳、成都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司——华安
（香港）资产管理有限公司、华安未来资产管理有限公司。截至2018年12月31日，公司旗下共管理华安创新混合、华安MSCI中国A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全
球美元收益债券等108只开放式基金，管理资产规模达到2756.06亿元人民币。
基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
郑可成
本基金的基金经
理、固定收益部
助理总监
2010-12-21 -
17年
硕士研究生，17年证券基金从业经
历。2001年7月至2004年12月在
闽发证券有限责任公司担任研究员，
从事债券研究及投资，2005年1月
至2005年9月在福建儒林投资顾
问有限公司任研究员，2005年
10月至2009年7月在益民基金管
理有限公司任基金经理，2009年
8月至今任职于华安基金管理有限
公司固定收益部。2010年12月起
担任本基金的基金经理。2012年
9月起同时担任华安安心收益债券
型证券投资基金的基金经理。
2012年11月至2017年7月同时担
任华安日日鑫货币市场基金的基金
经理。2012年12月起同时担任华
安信用增强债券型证券投资基金的
基金经理。2013年5月起同时担任
华安保本混合型证券投资基金的基
金经理。2014年8月至2015年
1月，同时担任华安七日鑫短期理
财债券型证券投资基金的基金经理，
2014年8月起，同时担任华安年年
红定期开放债券型证券投资基金的
基金经理。2015年3月起担任华安
新动力灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2015年5月起，同
时担任华安新优选灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。
2015年5月至2018年6月，同时
担任华安新机遇保本混合型证券投
资基金的基金经理。2018年6月起，
同时担任华安新机遇灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。
2015年6月起同时担任华安添颐混
合型发起式证券投资基金的基金经
理；2015年11月至2018年5月，注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会
同时担任华安安益保本混合型证券
投资基金的基金经理。2018年5月
起，同时担任华安安益灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理；
2015年12月至2018年1月，同时
担任华安乐惠保本混合型证券投资
基金的基金经理。2016年2月至
2017年7月，同时担任华安安康保
本混合型证券投资基金的基金经理。
2016年4月至2017年7月，同时
担任华安安禧保本混合型证券投资
基金的基金经理。2016年10月至
2018年1月，同时担任华安安润灵
活配置混合型证券投资基金的基金
经理。2017年2月起，同时担任华
安安享灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2017年3月起，同
时担任华安现金宝货币市场基金的
基金经理。
石雨欣
本基金的基金经
理
2015-07-17 -
12年
硕士研究生，12年相关行业从业经
验，曾任联合资信评估有限公司高
级分析师。2008年1月加入华安基
金管理有限公司，任固定收益部信
用分析师。2015年7月至2017年
6月担任华安信用四季红债券型证
券投资基金的基金经理。2015年
7月起，担任本基金的基金经理。
2016年2月至2018年8月，担任
华安安康保本混合型证券投资基金
的基金经理。2018年8月起，同时
担任华安安康灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。2016年8月
起，同时担任华安聚利18个月定
期开放债券型证券投资基金的基金
经理。2016年12月起，同时担任
华安新恒利灵活配置混合型证券投
资基金、华安新瑞利灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。
2017年1月起，同时担任华安新安
平灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理。2018年2月起，同时担
任华安丰利18个月定期开放债券
型证券投资基金的基金经理。《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求
最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交
易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理
可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组
合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级
市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名
义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分
配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中
交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、
分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导
致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易
时机和交易价差进行分析。
公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投
资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行
为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为4次，未出现异常交易。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
报告期内基金投资策略和运作分析
2018年除美国经济一枝独秀，其他主要经济体包括中国的经济增长均开始放缓，年初全球通胀预期有所上行。一季度国内监管政策逐步落地，资管新规细则出台，债市震荡加剧。3月底中美贸易战引发避险情绪升温，经济增长预
期开始悲观，国内跟随美联储加息的步伐开始放缓，4月份意外降准确认货币开始边际宽松，社融大幅下滑，信用紧缩导致信用违约事件频发，市场波动进一步加剧。下半年开始经济增长压力显现，宏观政策从去杠杆转为稳增长，
央行通过降准释释放资金保持资金合理充裕，各类宽信用政策开始出台，但由于宽信用主体以中小微和民企为主，宽信用效果并不显著，债市收益率进一步大幅下行。随着信用缓释工具的推出，民企融资环境改善，中低等级信用
利差进一步被压缩。全年债券收益率总体大幅下行，中债综合全价指数上涨4.79%。
本基金去年规模大体保持平稳，上半年组合不断提高久期配置，全年以高等级信用债配置为主，适度增加杠杆操作，同时阶段性参与可转债投资，下半年继续保持中等久期信用债配置为主，择机参与长端利率债波段操作增厚组合
收益，期内基金业绩超越比较基准。
报告期内基金的业绩表现
截至2018年12月31日，华安稳固收益债券A份额净值为1.203元，C份额净值为1.096元；华安稳固收益债券A份额净值增长率为5.65%， C份额净值增长率为5.08%，同期业绩比较基准增长率为4.79 %。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年，市场对美国经济增长预期有所下降，美联储不断释放鸽派信号，全球进入经济下滑通道。国内经济增长压力进一步加大，制造业和房地产投资增长均有放缓的趋势，基建增长是投资稳定的关键，在地方专项债大概率
提高额度以及各项宽财政政策刺激下，基建有望企稳，但回升幅度可能有限。受中美贸易摩擦的影响出口可能会对经济的拖累有所增大，同时受房地产和汽车消费大幅下滑的拖累，消费也显著下滑，稳增长压力依然较大。政策的
重心依然是推动宽货币向宽信用的转变，二三季度是经济能否企稳的关键期。上半年货币政策可能继续保持稳健基调不变，短端收益率的稳定依然可期，中长端利率的波动将会加大，债市将进入震荡阶段。
本基金2019年将保持组合中短久期、高等级信用债配置为主，控制久期，合理运用杠杆操作，同时积极参与可转债行情增厚组合收益。本基金将秉承稳健、专业的投资理念，勤勉尽责地维护持有人的利益。
管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，公司合规监察稽核部从维护基金份额持有人利益、保障基金的合规运作出发，重点在法律事务、合规管理、内部稽核、信息披露、反洗钱、员工行为规范等方面开展工作，深化员工的合规意识，推动公司的合规文化
和内部风险控制机制的完善与优化。
监察稽核工作重点集中于以下几个方面：（1）继续深化“主动合规”的管理理念，强化全体员工的合规意识和风险控制意识，通过定期组织员工进行职业道德规范、反洗钱、防范利益冲突、客户信息保密、销售适用性等方面的合规培训和内部审计，推动公司建立良好的
内控环境和合规文化。
（2）强化内控建设，持续进行投资管理人员合规培训，坚守“三条底线”；
（3）落实《开放式基金流动性管理规定》, 确保在相关指标过渡期结束时符合监管规定，同时修改“华安基金管理有限公司开放式基金流动性风险管理办法”、 “货币基金风险管理办法”等公司制度；
（4）做好在新基金产品开发、新投资品种、及其他创新业务中法律、合规及风险控制方面的支持，坚持定期对投资、研究、交易、核算、销售等相关业务活动的日常合规性检查。
（5）推动落实公司投资、运营业务操作流程标准化，细化各相关部门在各业务环节的操作流程及工作职责，降低操作风险发生的概率。
（6）按照法规的要求，做好旗下各只基金的信息披露工作，做到信息披露的真实、完整、准确、及时。
（7）有计划地对公司投资研究、基金销售、后台运营等相关业务部门进行了多次全面或专项稽核，强化对公司制度执行和风控措施的落实。
本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，保障基金份额持有人的合法权益。
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用的
估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营部总经理、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业
经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内实施了2018年度的五次分红。
2018年度第一次分红，分红方案为：0.728元/10份（华安稳固收益债券A）、0.050元/10份（华安稳固收益债券C）。权益登记日及除息日：2018年3月22日；现金红利发放日：2018年3月23日。
2018年度第二次分红，分红方案为：0.620元/10份（华安稳固收益债券A）、0.070元/10份（华安稳固收益债券C）。权益登记日及除息日：2018年6月25日；现金红利发放日：2018年6月26日。
2018年度第三次分红，分红方案为：0.610元/10份（华安稳固收益债券A）、0.090元/10份（华安稳固收益债券C）。权益登记日及除息日：2018年9月25日；现金红利发放日：2018年9月26日。
2018年度第四次分红，分红方案为：0.630元/10份（华安稳固收益债券A）、0.100元/10份（华安稳固收益债券C）。权益登记日及除息日：2018年11月8日；现金红利发放日：2018年11月9日。
2018年度第五次分红，分红方案为：0.609元/10份（华安稳固收益债券A）、0.114元/10份（华安稳固收益债券C）。权益登记日及除息日：2018年12月26日；现金红利发放日：2018年12月27日。
管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明
报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。
报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华安稳固收益债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托
管人应尽的义务。
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，华安稳固收益债券型证券投资基金的管理人——华安基金管理有限公司在华安稳固收益债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基
金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，华安稳固收益债券型证券投资基金对基金份额持有人进行了5次利润分配，分配金额为857,179,120.94元。
托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安稳固收益债券型证券投资基金2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2019)第23374号
审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 华安稳固收益债券型证券投资基金 全体基金份额持有人
审计意见 (一) 我们审计的内容我们审计了华安稳固收益债券型证券投资基金(以下简称“华安稳固收益基金”
)的财务报表，包括2018年12月31日的资产负债表，2018年度的利润表和所有
者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
(二) 我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注
中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资
基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实
务操作编制，公允反映了华安稳固收益基金2018年12月31日的财务状况以及
2018年度的经营成果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基
础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会
计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们
相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华安稳固收益基金，并履行了职
业道德方面的其他责任。
强调事项
其他事项
其他信息
管理层和治理层对
财务报表的责任
华安稳固收益基金的基金管理人华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”
)管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及
允许的基金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估华安稳固收益基金的持续经营能
力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理
人管理层计划清算华安稳固收益基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督华安稳固收益基金的财务报告过程。
注册会计师对财务
报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合
理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能
保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞
弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据
财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
?(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审
计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基
础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，
未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报
的风险。(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控
制的有效性发表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的
合理性。
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取
的审计证据，就可能导致对华安稳固收益基金持续经营能力产生重大疑虑的事项
或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定
性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；
如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日
可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致华安稳固收益基金不能持续经
营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公
允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进
行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名
称
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 单 峰 魏 佳 亮
会计师事务所的地
址
中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
审计报告日期
2019-03-26
资产负债表
会计主体：华安稳固收益债券型证券投资基金
报告截止日：2018-12-31
单位：人民币元
资产
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
资产：
银行存款
67,000,266.29 7,046,038.82
结算备付金
7,654,354.80 23,228.17
存出保证金
46,148.02 8,535.60
交易性金融资产
4,598,465,408.25 3,151,664,090.80
其中：股票投资
10,815,965.95 -
基金投资
- -
债券投资
4,587,649,442.30 3,151,664,090.80
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
59,850,449.78 319,001,318.50
应收证券清算款
- -注：报告截止日2018年12月31日，基金份额总额3,486,759,097.25份，其中A类基金份额总额
3,215,170,839.22份，基金份额净值1.203元；C类基金份额总额271,588,258.03份，基金份额净值
1.096元。
应收利息
65,862,441.17 64,390,472.74
应收股利
- -
应收申购款
27,711.69 51,836.32
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
4,798,906,780.00 3,542,185,520.95
负债和所有者权益
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
629,999,715.00 -
应付证券清算款
656,252.50 -
应付赎回款
59,316.06 381,111.09
应付管理人报酬
2,356,586.71 1,106,719.17
应付托管费
652,593.21 306,476.07
应付销售服务费
63,436.92 62,143.13
应付交易费用
37,668.38 34,231.26
应交税费
387,326.09 -
应付利息
33,199.60 -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
326,000.00 295,000.00
负债合计
634,572,094.47 2,185,680.72
所有者权益：
- -
实收基金
3,486,759,097.25 2,492,916,568.69
未分配利润
677,575,588.28 1,047,083,271.54
所有者权益合计
4,164,334,685.53 3,539,999,840.23
负债和所有者权益总计
4,798,906,780.00 3,542,185,520.95
利润表
会计主体：华安稳固收益债券型证券投资基金
本报告期：2018-01-01至2018-12-31
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01至2017-12-31
一、收入
218,373,659.30 15,316,375.88
1.利息收入
159,709,508.60 19,768,005.96
其中：存款利息收入
526,372.01 101,322.17
债券利息收入
152,201,135.41 18,517,279.54
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
6,982,001.18 1,149,404.25
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
19,165,248.88 -4,774,853.46
其中：股票投资收益
- 862,389.26
基金投资收益
- -
债券投资收益
19,165,248.88 -5,694,567.09
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- 57,324.37
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
34,397,790.57 208,543.93
4.汇兑收益（损失以“－”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列
）
5,101,111.25 114,679.45
减：二、费用
36,622,751.53 5,499,444.91
1．管理人报酬
21,277,511.10 2,973,569.98
2．托管费
5,892,233.84 823,450.16
3．销售服务费
716,236.51 972,105.57
4．交易费用
100,778.58 61,063.27
5．利息支出
7,801,048.43 323,866.61
其中：卖出回购金融资产支出
7,801,048.43 323,866.61
6．税金及附加
432,423.36 -
7．其他费用
402,519.71 345,389.32
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
181,750,907.77 9,816,930.97
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
181,750,907.77 9,816,930.97
所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安稳固收益债券型证券投资基金
本报告期：2018-01-01至2018-12-31
单位：人民币元
本期
2018-01-01至2018-12-31 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
2,492,916,568.
69
1,047,083,271.
54
3,539,999,840.
23
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净
利润）
- 181,750,907.77 181,750,907.77
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
993,842,528.56 305,920,529.91
1,299,763,058.
47
其中：1.基金申购款
3,965,887,982. 1,425,858,035. 5,391,746,018.本报告第7.1页至第7.4页财务报表由下列负责人签署；
基金管理人负责人：朱学华
主管会计工作负责人：赵敏
会计机构负责人：陈林
注：此处为PDF文件中的章节数或者页数。
69 84 53
2.基金赎回款
-2,972,045,454
.13
-1,119,937,505
.93
-4,091,982,960
.06
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-857,179,120.9
4
-857,179,120.9
4
五、期末所有者权益（基金净值）
3,486,759,097.
25
677,575,588.28
4,164,334,685.
53
上年度可比期间
2017-01-01至2017-12-31 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
556,899,250.23 43,437,644.57 600,336,894.80
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净
利润）
- 9,816,930.97 9,816,930.97
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
1,936,017,318.
46
1,360,934,373.
19
3,296,951,691.
65
其中：1.基金申购款
2,330,950,141.
42
1,404,636,335.
32
3,735,586,476.
74
2.基金赎回款
-394,932,822.9
6
-43,701,962.13
-438,634,785.0
9
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-367,105,677.1
9
-367,105,677.1
9
五、期末所有者权益（基金净值）
2,492,916,568.
69
1,047,083,271.
54
3,539,999,840.
23
报表附注
基金基本情况
华安稳固收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]第1362号《关于核准华安稳固收益债券型证券投资基金募集的批复》核准，由华安基金管理有限公司
依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安稳固收益债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集2,733,434,332.77元，业经普华永
道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第327号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安稳固收益债券型证券投资基金基金合同》于2010年12月21日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
2,733,751,055.10份基金份额，其中认购资金利息折合316,722.33份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。本基金每三年为一个运作期，前后两个运作期期间安排
不少于5个工作日的间隔期，便于本基金在前后两个运作期期间调整组合配置，并且投资者在过渡期内办理本基金的申购和赎回业务时不收取申购、赎回费用。
根据本基金基金管理人于2016年3月19日发布的《华安稳固收益债券型证券投资基金增加A类份额并修改基金合同及托管协议的公告》，基金管理人决定于2016年3月22日起对本基金增加A类基金份额类别。本基金按照收取
费用的差异，将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额，在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费
用的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金原有的基金份额转为本基金C类基金份额。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安稳固收益债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转
债)、资产支持证券、央行票据、短期融资券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种；本基金还可投资于股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。本基金债券等固定收益品种的投资比例不低于基
金资产的80%，权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%，现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金权益类资产投资主要进
行首次发行以及增发新股投资，并持有因在一级市场申购所形成的股票以及因可转债转股所形成的股票，不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产。本基金还可以持有股票所派发的权证和可分离债券产生的权证。本基金的业绩比较基准为：3年期银行定期存款收益率+1.68%。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2019年3月26日批准报出。
会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度
报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安稳固收益债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基
金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
重要会计政策和会计估计
-
会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为
可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金
融资产款和其他各类应付款项等。
金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或
上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基
金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日
的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对
资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可
行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。
金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中
列示。
实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收
基金增加和转出基金的实收基金减少。
损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回
款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及
由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动
额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
基金的收益分配政策
本基金每一类别基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包
括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，
即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生
费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的
经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于
发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》
及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除
外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
差错更正的说明
本基金在本报告期无须说明的会计差错更正。
税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问
题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月
1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质
的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；
持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日
起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
重要财务报表项目的说明
银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
活期存款
7,000,266.29 7,046,038.82
定期存款
60,000,000.00 -
其中：存款期限1个月以内
- -
存款期限1-3个月
- -
存款期限3个月以上
60,000,000.00 -注：定期存款的存款期限为定期存款的票面存期。
其他存款
- -
合计
67,000,266.29 7,046,038.82
交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2018-12-31
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
13,687,177.25 10,815,965.95 -2,871,211.30
贵金属投资-金交所黄金合约
- - -
交易所市场
821,181,145.94 816,982,442.30 -4,198,703.64
银行间市场
3,732,980,926.47 3,770,667,000.00 37,686,073.53
债券
合计
4,554,162,072.41 4,587,649,442.30 33,487,369.89
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
4,567,849,249.66 4,598,465,408.25 30,616,158.59
上年度末
2017-12-31
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
- - -
贵金属投资-金交所黄金合约
- - -
交易所市场
33,927,572.56 32,389,090.80 -1,538,481.76
银行间市场
3,121,518,150.22 3,119,275,000.00 -2,243,150.22
债券
合计
3,155,445,722.78 3,151,664,090.80 -3,781,631.98
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
3,155,445,722.78 3,151,664,090.80 -3,781,631.98
衍生金融资产/负债
单位：人民币元
本期末
2018-12-31
公允价值
项目
合同/名义金额
资产 负债
备注
利率衍生工具
- - - -
货币衍生工具
- - - -
权益衍生工具
- - - -
其他衍生工具
- - - -
合计
- - - -
上年度末
2017-12-31
公允价值
项目
合同/名义金额
资产 负债
备注注：无余额。
注：无余额。
利率衍生工具
- - - -
货币衍生工具
- - - -
权益衍生工具
- - - -
其他衍生工具
- - - -
合计
- - - -
买入返售金融资产
各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
本期末
2018-12-31
项目
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场
- -
银行间市场
59,850,449.78 -
合计
59,850,449.78 -
上年度末
2017-12-31
项目
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场
- -
银行间市场
319,001,318.50 -
合计
319,001,318.50 -
期末买断式逆回购交易中取得的债券
单位：人民币元
本期末
2018-12-31
项目
债券代
码
债券名
称
约定返售
日
估值单
价
数量（张
）
估值总
额
其中：已出售或再质押总
额
上年度末
2017-12-31
项目
债券代
码
债券名
称
约定返售
日
估值单
价
数量（张
）
估值总
额
其中：已出售或再质押总
额
应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
应收活期存款利息
5,854.51 27,215.17
应收定期存款利息
128,333.26 -
应收其他存款利息
- -
应收结算备付金利
息
3,444.50 10.50
应收债券利息
65,679,132.92 63,700,162.59
应收资产支持证券
- -注：无余额。
利息
应收买入返售证券
利息
45,655.28 663,080.68
应收申购款利息
- -
应收黄金合约拆借
孳息
- -
其他
20.70 3.80
合计
65,862,441.17 64,390,472.74
其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
其他应收款
- -
待摊费用
- -
合计
- -
应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
交易所市场应付交易费用
8.95 8.95
银行间市场应付交易费用
37,659.43 34,222.31
合计
37,668.38 34,231.26
其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
应付券商交易单元保证金
- -
应付赎回费
- -
预提信息披露费
240,000.00 240,000.00
预提审计费
86,000.00 55,000.00
合计
326,000.00 295,000.00
实收基金
单位：人民币元
本期
2018-01-01至2018-12-31
华安稳固收益债券A 华安稳固收益债券C
项目
基金份额（份） 账面金额 基金份额（份） 账面金额
上年度末
2,301,412,621.01 2,301,412,621.01 191,503,947.68 191,503,947.68
本期申购
3,872,695,100.73 3,872,695,100.73 93,192,881.96 93,192,881.96
本期赎回（以“-”
号填列）
-2,958,936,882.52 -2,958,936,882.52 -13,108,571.61 -13,108,571.61注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
本期末
3,215,170,839.22 3,215,170,839.22 271,588,258.03 271,588,258.03
未分配利润
华安稳固收益债券A
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
813,903,315.58 217,022,303.75 1,030,925,619.33
本期利润
139,018,795.99 32,530,733.48 171,549,529.47
本期基金份额交易产生
的变动数
207,730,272.94 90,565,276.66 298,295,549.60
其中：基金申购款
1,027,494,224.94 389,492,322.95 1,416,986,547.89
基金赎回款
-819,763,952.00 -298,927,046.29 -1,118,690,998.29
本期已分配利润
-849,390,114.61 - -849,390,114.61
本期末
311,262,269.90 340,118,313.89 651,380,583.79
华安稳固收益债券C
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
3,690,835.87 12,466,816.34 16,157,652.21
本期利润
8,334,321.21 1,867,057.09 10,201,378.30
本期基金份额交易产生
的变动数
1,690,273.11 5,934,707.20 7,624,980.31
其中：基金申购款
2,042,716.75 6,828,771.20 8,871,487.95
基金赎回款
-352,443.64 -894,064.00 -1,246,507.64
本期已分配利润
-7,789,006.33 - -7,789,006.33
本期末
5,926,423.86 20,268,580.63 26,195,004.49
存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
活期存款利息收入
367,035.46 96,473.88
定期存款利息收入
128,333.26 -
其他存款利息收入
- -
结算备付金利息收入
30,662.21 4,469.68
其他
341.08 378.61
合计
526,372.01 101,322.17
股票投资收益
股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
卖出股票成交总额
- 10,767,367.34
减：卖出股票成本总额
- 9,904,978.08
买卖股票差价收入
- 862,389.26债券投资收益
债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
债券投资收益——买卖债券（
、债转股及债券到期兑付）差
价收入
19,165,248.88 -5,694,567.09
债券投资收益——赎回差价收
入
- -
债券投资收益——申购差价收
入
- -
合计
19,165,248.88 -5,694,567.09
债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
卖出债券（、债转股及债券到
期兑付）成交总额
11,130,484,637.56 2,205,560,560.74
减：卖出债券（、债转股及债
券到期兑付）成本总额
10,860,496,292.44 2,164,966,042.52
减：应收利息总额
250,823,096.24 46,289,085.31
买卖债券差价收入
19,165,248.88 -5,694,567.09
债券投资收益——赎回差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
赎回基金份额对价总额
- -
减：现金支付赎回款总额
- -
减：赎回债券成本总额
- -
减：赎回债券应收利息总额
- -
赎回差价收入
- -
债券投资收益——申购差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
申购基金份额对价总额
- -
减：现金支付申购款总额
- -
减：申购债券成本总额
- -
减：申购债券应收利息总额
- -
申购差价收入
- -资产支持证券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
卖出资产支持证券成交总额
- -
减：卖出资产支持证券成本总
额
- -
减：应收利息总额
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
贵金属投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01至 2017-12-31
贵金属投资收益——买卖贵金属
差价收入
- -
贵金属投资收益——赎回差价收
入
- -
贵金属投资收益——申购差价收
入
- -
合计
- -
贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
卖出贵金属成交总额
- -
减：卖出贵金属成本总额
- -
减：买卖贵金属差价收入应缴
纳增值税额
- -
买卖贵金属差价收入
- -
贵金属投资收益——赎回差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
赎回贵金属份额对价总额
- -
减：现金支付赎回款总额
- -
减：赎回贵金属成本总额
- -
赎回差价收入
- -
贵金属投资收益——申购差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31注：无。
申购贵金属份额总额
- -
减：现金支付申购款总额
- -
减：申购贵金属成本总额
- -
申购差价收入
- -
衍生工具收益
衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
卖出权证成交总额
- -
减：卖出权证成本总额
- -
减：买卖权证差价收入应缴纳
增值税额
- -
买卖权证差价收入
- -
衍生工具收益——其他投资收益
单位：人民币元
项目
本期收益金额
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间收益金额
2017-01-01 至2017-12-31
股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
股票投资产生的股利收益
- 57,324.37
基金投资产生的股利收益
- -
合计
- 57,324.37
公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
1.交易性金融资产
34,397,790.57 208,543.93
——股票投资
-2,871,211.30 -
——债券投资
37,269,001.87 208,543.93
——资产支持证券投资
- -
——贵金属投资
- -
——其他
- -
2.衍生工具
- -
——权证投资
- -
3.其他
- -
减：应税金融商品公允价值变
动产生的预估增值税
- -
合计
34,397,790.57 208,543.93注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。
2. 本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金的赎回费的25%归
入转出基金的基金资产。
其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
基金赎回费收入
3,693,186.67 106,094.69
基金转换费收入
1,407,924.58 8,584.76
合计
5,101,111.25 114,679.45
交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
交易所市场交易费用
4,996.08 22,488.27
银行间市场交易费用
95,782.50 38,575.00
交易基金产生的费用
- -
其中：申购费
- -
赎回费
- -
合计
100,778.58 61,063.27
其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
审计费用
86,000.00 55,000.00
信息披露费
240,000.00 240,000.00
银行汇划费用
39,319.71 13,189.32
帐户维护费
36,000.00 36,000.00
其他费用
1,200.00 1,200.00
持有人大会费用
- -
合计
402,519.71 345,389.32
或有事项、资产负债表日后事项的说明
或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
资产负债表日后事项
本基金的基金管理人于2019年3月21日宣告2019年度第1次分红，向截至2019年3月22日止在本基金注册登记人华安基金管理有限公司登记在册的本基金全体持有人，A类基金份额按每10份基金份额派发红利0.583元，B类
基金份额按每10份基金份额派发红利0.161元。
关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司(“华安基金公司”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
国泰君安创新投资有限公司 基金管理人的股东（2018年12月5日前）注：1.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2.根据华安基金管理有限公司于2018年12月7日发布的公告，经华安基金管理有限公司股东会第五十六
次会议决议、第五十九次会议决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2012号文核准，华安基金管
理有限公司股东国泰君安创新投资有限公司、上海国际信托有限公司将各持有的华安基金管理有限公司
20%的股权分别转让给国泰君安证券股份有限公司和上海上国投资产管理有限公司。自2018年12月5日
起，华安基金管理有限公司股东变更为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海
锦江国际投资管理有限公司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
注：无。
注：无。
注：无。
上海国际信托有限公司 基金管理人的股东（2018年12月5日前）
国泰君安证券股份有限公司
基金管理人的股东（自2018年12月5日起）、基
金销售机构
上海上国投资产管理有限公司 基金管理人的股东（自2018年12月5日起）
上海工业投资(集团)有限公司 基金管理人的股东
上海锦江国际投资管理有限公司 基金管理人的股东
国泰君安投资管理股份有限公司 基金管理人的股东
华安资产管理（香港）有限公司 基金管理人的全资子公司
华安未来资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司
本报告期及上年度可比期间的关联方交易
-
通过关联方交易单元进行的交易
股票交易
单位：人民币元
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01至2017-12-31 关联方名称
成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例
权证交易
单位：人民币元
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01至2017-12-31 关联方名称
成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例
应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018-01-01至2018-12-31
关联方名称
当期佣
金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣金总额的
比例
上年度可比期间
2017-01-01至2017-12-31
关联方名称
当期佣
金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣金总额的
比例
关联方报酬
基金管理费注：支付基金管理人 华安基金公司 的管理人报酬按前一日基金资产净值0.65%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.65% / 当年天数。
注：支付基金托管人 中国工商银行 的托管费按前一日基金资产净值0.18%的年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.18% / 当年天数。
注：1.本基金A类基金份额不收取销售服务费。支付基金销售机构的C类基金份额销售服务费按前一日
C类基金份额基金资产净值0.35%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给华安基金公司，再由
华安基金公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日C类基金份额基金资产净值 X 0.35%/ 当年天数。
2.当期发生的基金应支付国泰君安的销售服务费本期实际期间为2018年12月5日至12月31日。
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
当期发生的基金应支付的管理
费
21,277,511.10 2,973,569.98
其中：支付销售机构的客户维
护费
126,034.03 163,574.12
基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01 至2017-12-31
当期发生的基金应支付的托管
费
5,892,233.84 823,450.16
销售服务费
单位：人民币元
本期
2018-01-01至2018-12-31
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各关联方名称
华安稳固收益债券A 华安稳固收益债券C 合计
中国工商银行
- 60,685.38 60,685.38
华安基金管理有限公司
- 596,666.52 596,666.52
国泰君安证券股份有限公司
- 3.51 3.51
合计
- 657,355.41 657,355.41
上年度可比期间
2017-01-01至2017-12-31
当期应支付的销售服务费
获得销售服务费的各关联方名称
华安稳固收益债券A 华安稳固收益债券C 合计
中国工商银行
- 79,488.06 79,488.06
华安基金管理有限公司
- 815,058.21 815,058.21
合计
- 894,546.27 894,546.27
与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期注：无。
注：无。
注：无。
2018-01-01至2018-12-31
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交易的各关联
方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
上年度可比期间
2017-01-01至2017-12-31
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交易的各关联
方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
各关联方投资本基金的情况
报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01至2017-12-31
份额级别
华安稳固收益债
券A
华安稳固收益债
券C
华安稳固收益债
券A
华安稳固收益债
券C
基金合同生效日（2010-12-21
）持有的基金份额
- - - -
期初持有的基金份额
- - - -
期间申购/买入总份额
- - - -
期间因拆分增加的份额
- - - -
减：期间赎回/卖出总份额
- - - -
期末持有的基金份额
- - - -
期末持有的基金份额占基金总
份额比例
-% -% -% -%
报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
华安稳固收益债券A
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
项目
持有的基
金份额
持有的基金份额占基
金总份额的比例
持有的基
金份额
持有的基金份额占基
金总份额的比例
华安稳固收益债券C
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
项目
持有的基
金份额
持有的基金份额占基
金总份额的比例
持有的基
金份额
持有的基金份额占基
金总份额的比例
由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018-01-01至2018-12-31
上年度可比期间
2017-01-01至2017-12-31 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
7,000,266.29 367,035.46 7,046,038.82 96,473.88注：本基金的银行存款由基金托管人 中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
注：无。
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
单位：人民币元
本期
2018-01-01至2018-12-31
基金在承销期内买
入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
数量（单位：
股/张）
总金
额
上年度可比期间
2017-01-01至2017-12-31
基金在承销期内买
入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
数量（单位：
股/张）
总金
额
其他关联交易事项的说明
无。
利润分配情况
利润分配情况——非货币市场基金华安稳固收益债券A
单位：人民币元
序号 权益登记日 除息日
每10份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形
式发放总
额
本期利润
分配合计
备注
1 2018-03-22 2018-03-22 0.728
121,651,
808.77
11,651,0
04.22
133,302,
812.99
-
2 2018-06-25 2018-06-25 0.620
133,073,
649.33
1,501,76
6.52
134,575,
415.85
-
3 2018-09-25 2018-09-25 0.610
174,961,
293.70
138,880.
02
175,100,
173.72
-
4 2018-11-08 2018-11-08 0.630
210,448,
972.61
167,003.
44
210,615,
976.05
-
5 2018-12-26 2018-12-26 0.609
195,625,
648.39
170,087.
61
195,795,
736.00
-
合计
- - 3.197
835,761,
372.80
13,628,7
41.81
849,390,
114.61
-
利润分配情况——非货币市场基金华安稳固收益债券C
单位：人民币元
序号 权益登记日 除息日
每10份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形
式发放总
额
本期利润
分配合计
备注
1 2018-03-22 2018-03-22 0.050
833,315.
84
92,349.3
8
925,665.
22
-
2 2018-06-25 2018-06-25 0.070
1,172,35
3.01
118,243.
26
1,290,59
6.27
-
3 2018-09-25 2018-09-25 0.090
1,505,63
6.04
149,501.
43
1,655,13
7.47
-
4 2018-11-08 2018-11-08 0.100
1,667,85
3.92
163,219.
66
1,831,07
3.58
-
5 2018-12-26 2018-12-26 0.114
1,902,75
4.88
183,778.
91
2,086,53
3.79
-
合计
- - 0.424
7,081,91
3.69
707,092.
64
7,789,00
6.33
-
期末（2018-12-31）本基金持有的流通受限证券
因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
受限证券类别：股票
证券代
码
证券名
称
成功认
购日
可流通
日
流通受
限类型
认购价
格
期末估
值单价
数量（单
位：股）
期末成
本总额
期末估
值总额
备注
受限证券类别：债券注：无。
注： 未评级债券为短期融资券。
证券代
码
证券名
称
成功认
购日
可流通
日
流通受
限类型
认购价
格
期末估
值单价
数量（单
位：股）
期末成
本总额
期末估
值总额
备注
110049
海尔转
债
2018-12
-20
2019-01
-18
新债未
上市
100.00 100.00 5,890.00
589,000
.00
589,000
.00
-
期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票名
称
停牌日
期
停牌原
因
期末估
值单价
复牌日
期
复牌开
盘单价
数量（股
）
期末成
本总额
期末估
值总额
备注
期末债券正回购交易中作为抵押的债券
银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额109,999,715.00元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
180207
18国开07
2019-01-03 100.24 1,100,000.00 110,264,000.00
合计
1,100,000.00 110,264,000.00
交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额520,000,000.00元，截至2019年1月4日先后到期。该类交易要求本基金转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折
算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
金融工具风险及管理
本基金是一只债券型证券投资基金，属于较高流动性、低风险的品种。本基金投资的金融工具主要为债券投资。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基
金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，在有效控制流动性和风险的前提下，构建固定收益类资产的投资组合，并适当参与股票首次发行或增发新股等较低风险投资品种，力求持续稳妥地保值
增值。
风险管理政策和组织架构
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部等相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险
管理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管
理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、绩效评估等。监察稽核部和风险管理部对公司执行总裁负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，
根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控
制在可承受的范围内。
信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在本基金的托管行中国工商银行，定期存款存放在泉州银行股份有限公司，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交
易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。
按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
A-1 50,299,000.00 612,013,000.00
A-1以下
- -
未评级
511,795,000.00 2,067,560,000.00
合计
562,094,000.00 2,679,573,000.00
按短期信用评级列示的资产支持证券投资注： 本基金本报告期末及上年度可比期末无按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
注：未评级债券为政策性金融债。
注：本基金本报告期末及上年度可比期末无按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
A-1 - -
A-1以下
- -
未评级
- -
合计
- -
按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
A-1 - -
A-1以下
- -
未评级
212,358,000.00 59,281,000.00
合计
212,358,000.00 59,281,000.00
按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
AAA 3,278,916,611.80 70,767,958.00
AAA以下
149,226,830.50 162,060,132.80
未评级
385,054,000.00 179,982,000.00
合计
3,813,197,442.30 412,810,090.80
按长期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
AAA - -
AAA以下
- -
未评级
- -
合计
- -
按长期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
AAA - -
AAA以下
- -
未评级
- -
合计
- -
流动性风险流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难
或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约
定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2018年12月31日，除卖出回购金融资产款余额中有629,999,715.00元将在一个月以内到期且计息(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有
者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
金融资产和金融负债的到期期限分析
单位：人民币元
本期末
2018-12-31
合计
资产
资产总计
-
负债
负债总计
-
流动性净额
-
上年度末
2017-12-31
合计
资产
资产总计
-
负债
负债总计
-
流动性净额
-
报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管
理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共
同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数
构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一
般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。于2018年12月31日，本基金持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为0.01%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于2018年12月31日，本基金组合资产中7个工作
日可变现资产的账面价值为4,664,754,746.23元，超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理
并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以
确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性情况良好。
市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定
价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。
利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018-12-31
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
67,000,266.29 - - - 67,000,266.29
结算备付金
7,654,354.80 - - - 7,654,354.80
存出保证金
46,148.02 - - - 46,148.02
交易性金融资产
1,532,631,400.
00
3,019,534,110.
70
35,483,931.60 10,815,965.95
4,598,465,408.
25
买入返售金融资
产
59,850,449.78 - - - 59,850,449.78
应收证券清算款
- - - - -
应收利息
- - - 65,862,441.17 65,862,441.17
应收申购款
- - - 27,711.69 27,711.69
资产总计
1,667,182,618.
89
3,019,534,110.
70
35,483,931.60 76,706,118.81
4,798,906,780.
00
负债
卖出回购金融资
产款
629,999,715.00 - - - 629,999,715.00
应付证券清算款
- - - 656,252.50 656,252.50
应付赎回款
- - - 59,316.06 59,316.06
应付管理人报酬
- - - 2,356,586.71 2,356,586.71
应付托管费
- - - 652,593.21 652,593.21
应付销售服务费
- - - 63,436.92 63,436.92
应付交易费用
- - - 37,668.38 37,668.38
应交税费
- - - 387,326.09 387,326.09
应付利息
- - - 33,199.60 33,199.60
其他负债
- - - 326,000.00 326,000.00
负债总计
629,999,715.00 - - 4,572,379.47 634,572,094.47
利率敏感度缺口
1,037,182,903.
89
3,019,534,110.
70
35,483,931.60 72,133,739.34
4,164,334,685.
53
上年度末
2017-12-31
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
7,046,038.82 - - - 7,046,038.82
结算备付金
23,228.17 - - - 23,228.17
存出保证金
8,535.60 - - - 8,535.60
交易性金融资产
3,080,252,000.
00
47,686,890.80 23,725,200.00 -
3,151,664,090.
80
买入返售金融资
产
319,001,318.50 - - - 319,001,318.50
应收利息
- - - 64,390,472.74 64,390,472.74注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早予以分类。
应收申购款
- - - 51,836.32 51,836.32
资产总计
3,406,331,121.
09
47,686,890.80 23,725,200.00 64,442,309.06
3,542,185,520.
95
负债
应付赎回款
- - - 381,111.09 381,111.09
应付管理人报酬
- - - 1,106,719.17 1,106,719.17
应付托管费
- - - 306,476.07 306,476.07
应付销售服务费
- - - 62,143.13 62,143.13
应付交易费用
- - - 34,231.26 34,231.26
其他负债
- - - 295,000.00 295,000.00
负债总计
- - - 2,185,680.72 2,185,680.72
利率敏感度缺口
3,406,331,121.
09
47,686,890.80 23,725,200.00 62,256,628.34
3,539,999,840.
23
利率风险的敏感性分析
假设
除市场利率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动 本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
市场利率上升25个基点
-20,352,044.73 -1,261,527.47
分析
市场利率下降25个基点
20,539,675.59 1,266,368.53
外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
外汇风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018-12-31
项目
美元折合人民币 港币折合人民币 其他币种折合人民币 合计
以外币计价的资产
资产合计
- - - -
以外币计价的负债
负债合计
- - - -
资产负债表外汇风
险敞口净额
- - - -
上期末
2017-12-31
项目
美元折合人民币 港币折合人民币 其他币种折合人民币 合计
以外币计价的资产
资产合计
- - - -
以外币计价的负债
负债合计
- - - -
资产负债表外汇风
- - - -注：于2018年12月31日，本基金持有的交易性权益类投资公允价值占基金资产净值的比例为
0.26%(2017年12月31日：无)，因此除市场利率以外的市场价格因素的变动对于本基金资产净值无重大
影响(2017年12月31日：同)。
险敞口净额
外汇风险的敏感性分析
假设
-
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）
分析 相关风险变量的变动 本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风
险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，将可投资对象分为基础资产和风险资产。本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并利用公司研究开发的多因子模型等数量工具，
分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会，以确定风险资产在非信用类固定收益品种、信用类固定收益品种、新股申购之间的配置比例。本基金的基金管理人定期
结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中债券等固定收益品种的投资比例不低于基金资产的80%，权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价
格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
项目
公允价值
占基金资产净值比例（%
）
公允价值 占基金资产净值比例（%）
交易性金融资产－
股票投资
10,815,965.9
5
0.26 - -
交易性金融资产－
基金投资
- - - -
交易性金融资产－
债券投资
- - - -
交易性金融资产－
贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－权
证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
10,815,965.9
5
0.26 - -
其他价格风险的敏感性分析
假设
-
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）
分析 相关风险变量的变动 本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
采用风险价值法管理风险-
-
假设
-
分析 风险价值（金额单位：人民币元）
本期末
2018-12-31
上年度末
2017-12-31
有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为123,113,008.25元，属于第二层次的余额为4,475,352,400.00元，无属于第三层次的余额(2017年12月31日：第
一层次16,425,932.80元，第二层次3,135,238,158.00元，无第三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允
价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）
1
权益投资
10,815,965.95 0.23
其中：股票
10,815,965.95 0.23
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
4,587,649,442.30 95.60
其中：债券
4,587,649,442.30 95.60
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
59,850,449.78 1.25
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
74,654,621.09 1.56
8
其他各项资产
65,936,300.88 1.37
9
合计
4,798,906,780.00 100.00
报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
1,646,115.10 0.04
C
制造业
- -
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
9,169,850.85 0.22
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
10,815,965.95 0.26
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 600845
宝信软件
439,801 9,169,850.85 0.22
2 601857
中国石油
228,310 1,646,115.10 0.04
报告期内股票投资组合的重大变动
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
（％）
1 600845
宝信软件
11,582,159.05 0.33注：无。
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
注： 本基金本报告期末未持有权证投资。
2 601857
中国石油
2,105,018.20 0.06
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
（％）
买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
13,687,177.25
卖出股票收入（成交）总额
-
期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
605,607,000.00 14.54
其中：政策性金融债
595,606,000.00 14.30
4
企业债券
744,668,400.00 17.88
5
企业短期融资券
351,542,000.00 8.44
6
中期票据
2,560,588,000.00 61.49
7
可转债（可交换债）
112,886,042.30 2.71
8
同业存单
212,358,000.00 5.10
9
其他
- -
10
合计
4,587,649,442.30 110.17
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 180211
18国开11
3,800,000 385,054,000.00 9.25
2 180207
18国开07
1,500,000 150,360,000.00 3.61
3 1382312
13中铁建MTN1
1,000,000 102,450,000.00 2.46
4 101474004
14沪城控MTN001
1,000,000 101,670,000.00 2.44
5 101559035
15中航机MTN001
1,000,000 101,160,000.00 2.43
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
序号 贵金属代码 贵金属名称 数量（份） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明注：本基金本报告期没有投资股指期货。
注：本基金本报告期没有投资国债期货。
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量（买/卖）
合约市值 公允价值变动 风险说明
公允价值变动总额合计
-
股指期货投资本期收益
-
股指期货投资本期公允价值变动
-
本基金投资股指期货的投资政策
无。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策
无。
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量（买/卖）
合约市值(元)
公允价值变动
(元)
风险指标说明
公允价值变动总额合计(元)
-
国债期货投资本期收益（元）
-
国债期货投资本期公允价值变动(元)
-
本期国债期货投资评价
无。
投资组合报告附注
本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚情况的说明
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
46,148.02
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
65,862,441.17
5
应收申购款
27,711.69
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
65,936,300.88
期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
1 128024
宁行转债
21,616,210.70 0.52
2 113011
光大转债
21,024,000.00 0.50注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
3 132013
17宝武EB
16,884,400.00 0.41
4 127005
长证转债
14,266,601.10 0.34
5 123006
东财转债
8,119,300.00 0.19
6 110032
三一转债
5,961,000.00 0.14
7 113014
林洋转债
3,797,200.00 0.09
8 113018
常熟转债
1,080,783.00 0.03
期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者 份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的基
金份额
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
华安稳固
收益债券
A
1,641 1,959,275.34 3,208,941,466.70 99.81 % 6,229,372.52 0.19 %
华安稳固
收益债券
C
2,503 108,505.10 237,087,639.89 87.30 % 34,500,618.14 12.70 %
合计
4,144 841,399.40 3,446,029,106.59 98.83 % 40,729,990.66 1.17 %
期末上市基金前十名持有人A
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
期末上市基金前十名持有人C
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
期末货币市场基金前十名份额持有人情况
序号 持有人类别 持有份额（份） 占上市总份额比例
期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
份额单位：份
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例
华安稳固收益债券A
10.67 0.00 %
华安稳固收益债券C
921.66 0.00 %
基金管理人所有从业人员持有
本基金
合计
932.33 0.00 %
期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量
区间（万份）
华安稳固收益债券A
-
华安稳固收益债券C
-
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
合计
-
华安稳固收益债券A
-
本基金基金经理持有本开放式基金
华安稳固收益债券C
-注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
合计
-
发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占基金
总份额比例
发起份额总数
发起份额占基金
总份额比例
发起份额承诺
持有期限
基金管理人固
有资金
- -% - -% -
基金管理人高
级管理人员
- -% - -% -
基金经理等人
员
- -% - -% -
基金管理人股
东
- -% - -% -
其他
- -% - -% -
合计
- -% - -% -
开放式基金份额变动
单位：份
项目 华安稳固收益债券 华安稳固收益债券A 华安稳固收益债券C
基金合同生效日（2010-12-
21）的基金份额总额
- - 2,733,751,055.10
本报告期期初基金份额总额
- 2,301,412,621.01 191,503,947.68
本报告期期间基金总申购份额
- 3,872,695,100.73 93,192,881.96
减：本报告期期间基金总赎回
份额
- 2,958,936,882.52 13,108,571.61
本报告期期间基金拆分变动份
额
- - -
本报告期期末基金份额总额
3,486,759,097.25 3,215,170,839.22 271,588,258.03
基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
2018年2月13日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，翁启森先生、姚国平先生、谷媛媛女士新任本基金管理人的副总经理。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬情况为人民币86,000.00元。
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2018年4月，针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性地制定、实施整改措施，进一步提升公司内部控制和风险管理能力。
2018年5月，公司已通过上海证监局的检查验收。
除上述情况外，本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
基金租用证券公司交易单元的有关情况
基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 基金交易 债券交易
债券回购交
易
权证交易
应支付该券
商的佣金
券商
名称
交易
单元
数量
成
交
金
额
占当期股
票成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
成交
金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成
交
金
额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
佣
金
占当期佣
金总量的
比例
备注
国金
证券
2 - -% - -%
919
,80
0.0
0
0.09 % - -% - -% - -%-
西藏
东方
财富
1 - -% - -%
40,
361
,08
0.2
1
3.79 %
3,0
00,
000
.00
0.04 % - -% - -%-
恒泰
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
中投
证券
2 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
申万
宏源
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
中泰
证券
2 - -% - -%
6,2
76.
90
0.00 % - -% - -% - -%-
华融
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
瑞银
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
民族
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
华泰
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
国泰
君安
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
东北
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-高华
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
银河
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
东兴
证券
1 - -% - -%
11,
694
,24
7.6
0
1.10 % - -% - -% - -%-
广发
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
东吴
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
中银
国际
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
天风
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
中天
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
中信
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
国都
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
广发
华福
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
财富
里昂
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
长城
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
长江
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
招商
证券
1 - -% - -%
134
,38
8,5
99.
26
12.61
%
- -% - -% - -%-
信达
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
安信
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
川财
证券
1 - -% - -% - -% - -% - -% - -%-
红塔
证券
1 - -% - -% - -%
131
,00
1.88 % - -% - -%-注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究
报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机
0,0
00.
00
民生
证券
1 - -% - -%
85,
128
,53
6.1
8
7.99 %
1,0
87,
500
,00
0.0
0
15.63
%
- -% - -%-
华创
证券
1 - -% - -%
6,8
36,
848
.50
0.64 %
1,2
31,
000
,00
0.0
0
17.70
%
- -% - -%-
上海
证券
1 - -% - -%
786
,45
7,7
95.
71
73.78
%
1,0
30,
000
,00
0.0
0
14.81
%
- -% - -%-
国信
证券
1 - -% - -% - -%
760
,00
0,0
00.
00
10.93
%
- -% - -%-
中金
公司
1 - -% - -%
150
,10
1.6
5
0.01 %
1,3
50,
000
,00
0.0
0
19.41
%
- -% - -%-
兴业
证券
1 - -% - -% - -%
1,3
64,
000
,00
0.0
0
19.61
%
- -% - -%-会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的
券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审
核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签
署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
2018年4月完成租用托管在工行的上交所红塔证券22250交易单元
2018年12月完成租用托管在工行的深交所东吴证券007583交易单元
2018年12月完成租用托管在工行的深交所长江证券393298交易单元 -
其他重大事件
序
号
公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
华安基金管理有限公司关于旗下产品实施增值税
政策的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-01-03
2
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加大
河财富为销售机构并参加费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-01-09
3
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加电
盈基金为销售机构并参加费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-01-16
4
华安基金关于参加大泰金石优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-01-18
5
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加国
金证券为销售机构并参加费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-01-20
6
华安基金管理有限公司华安稳固收益债券型证券
投资基金2017年第4季度报告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-01-22
7
华安基金关于参加北京展恒优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-01-27
8
华安基金管理有限公司华安稳固收益债券型证券
投资基金更新的招募说明书（2018年第1号）
公司网站
2018-02-03
9
华安基金管理有限公司华安稳固收益债券型证券
投资基金更新的招募说明书摘要（2018年第1号）
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-02-03
10
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加华
信证券费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-02-0811
华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-02-13
12
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加众
禄为销售机构的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-03-08
13
华安基金管理有限公司关于基金电子交易平台延
长工行直联结算方式费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-03-14
14
华安基金管理有限公司关于华安稳固收益债券型
证券投资基金暂停大额申购、大额转换转入及定
期定额投资的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-03-15
15
华安基金管理有限公司关于华安稳固收益债券型
证券投资基金分红公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-03-20
16
华安基金管理有限公司关于电子直销平台开展
“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-03-21
17
华安基金管理有限公司关于旗下公开募集证券投
资基金根据流动性风险管理规定修改基金合同的
公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-03-24
18
华安基金管理有限公司华安稳固收益债券型证券
投资基金基金合同（更新）
公司网站
2018-03-24
19
华安基金管理有限公司华安稳固收益债券型证券
投资基金基金合同修改前后对照表
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-03-24
20
华安基金管理有限公司华安稳固收益债券型证券
投资基金托管协议（更新）
公司网站
2018-03-24
21
华安基金管理有限公司关于旗下基金参加东海证
券费率优惠的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-03-27
22
华安基金管理有限公司华安稳固收益债券型证券
投资基金2017年年度报告
公司网站
2018-03-27
23
华安基金管理有限公司华安稳固收益债券型证券
投资基金2017年年度报告（摘要）
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-03-27
24
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中
国工商银行股份有限公司费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-03-29
25
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加蚂
蚁财富为销售机构的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-04-10
26
华安基金关于参加中国银行优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-04-11
27
华安基金关于参加华安证券优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-04-12
28
华安基金关于参加浙商银行优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-04-13
29
华安基金管理有限公司关于暂停上海华信证券有
限责任公司销售旗下基金业务公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-04-13
30
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加鑫
鼎盛为销售机构并参加费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-04-14
31
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中
经北证为销售机构的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-04-1732
华安基金管理有限公司华安稳固收益债券型证券
投资基金基金恢复大额申购、大额转换转入及定
期定额投资的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-04-19
33
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加唐
鼎耀华为销售机构的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-04-20
34
华安基金管理有限公司华安稳固收益债券型证券
投资基金2018年第1季度报告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-04-21
35
华安基金关于参加中经北正优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-04-26
36
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加钜
派为销售机构并参加费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-05-18
37
华安基金管理有限公司关于基金电子交易平台汇
付天天盈渠道关闭基金支付服务的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-06-11
38
关于华安暂停与浙江金观诚开展基金销售合作业
务的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-06-12
39
关于华安暂停与苏州财路开展基金销售合作业务
的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-06-13
40
华安基金管理有限公司关于基金电子交易平台延
长工行直联结算方式费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-06-15
41
华安基金管理有限公司关于华安稳固收益债券型
证券投资基金暂停大额申购、大额转换转入及定
期定额投资的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-06-15
42
华安基金管理有限公司关于华安稳固收益债券型
证券投资基金分红公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-06-21
43
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加嘉
实财富为销售机构并参加费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-06-26
44
华安基金管理有限公司关于电子直销平台延长
“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-06-27
45
华安基金管理有限公司关于基金电子交易平台调
整微钱宝快速取现服务限额的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-06-27
46
华安基金管理有限公司关于参加扬州国信嘉利优
惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-07-06
47
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加挖
财为销售机构的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-07-18
48
华安稳固收益债券型证券投资基金2018年第2季
度报告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-07-18
49
华安基金管理有限公司关于参加国联证券优惠活
动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-07-31
50
华安稳固收益债券型证券投资基金更新的招募说
明书（2018年第2号）
公司网站
2018-08-04
51
华安稳固收益债券型证券投资基金更新的招募说
明书摘要（2018年第2号）
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-08-04
52
华安基金管理有限公司关于参加东海证券优惠活
动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-08-1653
华安稳固收益债券型证券投资基金2018年半年度
报告
公司网站
2018-08-24
54
华安稳固收益债券型证券投资基金2018年半年度
报告（摘要）
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-08-24
55
华安基金管理有限公司关于基金电子交易平台延
长工行直联结算方式费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-09-14
56
华安基金管理有限公司关于参加广发证券优惠活
动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-09-20
57
华安基金管理有限公司关于华安稳固收益债券型
证券投资基金分红公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-09-20
58
华安基金管理有限公司关于电子直销平台延长
“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-09-28
59
华安基金管理有限公司旗下基金参加交通银行费
率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-09-29
60
华安基金管理有限公司关于参加众升财富优惠活
动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-10-12
61
华安稳固收益债券型证券投资基金2018年第3季
度报告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-10-26
62
华安基金管理有限公司关于参加创金启富优惠活
动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-10-31
63
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加苏
州银行为销售机构的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-11-06
64
华安基金管理有限公司关于华安稳固收益债券型
证券投资基金分红公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-11-06
65
华安基金管理有限公司关于参加安信证券优惠活
动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-11-10
66
华安基金管理有限公司关于华安稳固收益债券型
证券投资基金恢复大额申购、大额转换转入及定
期定额投资的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-11-14
67
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加植
信基金为销售机构并参加费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-11-24
68
华安基金管理有限公司关于华安稳固收益债券型
证券投资基金暂停机构投资者大额申购、大额转
换转入及定期定额投资的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-12-06
69
华安基金管理有限公司关于公司股东变更的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-12-07
70
华安基金管理有限公司关于基金电子交易平台延
长工行直联结算方式费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-12-12
71
关于旗下部分基金增加百度为销售机构并参加费
率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-12-20
72
华安基金关于参加君德汇富优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-12-21
73
华安基金管理有限公司关于华安稳固收益债券型
证券投资基金分红公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-12-25注：前款所涉重大事件已作为临时报告在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站
www.huaan.com.cn上披露。
74
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加众
升财富为销售机构的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-12-26
75
关于华安基金管理有限公司旗下基金参加中国农
业银行费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-12-28
76
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中
国工商银行股份有限公司基金定期定额投资优惠
活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-12-28
77
华安基金管理有限公司关于电子直销平台延长
“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和公司网站
2018-12-28
报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金
情况 投资者类
别 序
号
持有基金份额比例达到或者超过2
0%的时间区间
期初份额
申购份
额
赎回份额 持有份额
份额占
比
1 20180101-20180313
623,440,14
9.62
0.00
623,440,14
9.62
0.00 0.00 %
机构
2 20180101-20180410
623,439,52
6.18
0.00
421,400,00
0.00
202,039,52
6.18
5.79 %
个人
- - - - - - -
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额赎
回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
影响投资者决策的其他重要信息
无。
备查文件目录
1、《华安稳固收益债券型证券投资基金基金合同》
2、《华安稳固收益债券型证券投资基金招募说明书》
3、《华安稳固收益债券型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准华安稳固收益债券型证券投资基金设立的文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站http://www.huaan.com.cn。
查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。
