华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
华安汇 财通货 币市场 基金
2018 年 年度 报告
2018 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一九 年三 月三十 日 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 3 月 26 日复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本 报 告期自 2018 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 .................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
§2
基金简介 ................................................................................................................................................ 5
2.1 基金 基本 情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 .................................................................................. 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 7
3.3 过去 三年 基金 的利 润分配 情况 ...................................................................................................... 9
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................ 9
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 10
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................... 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略 和业 绩表 现的 说明 ........................................................... 12
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................................................... 13
4.6 管理 人内 部有 关本 基金 的 监察 稽核 工作 情况 ........................................................................... 13
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................................................... 14
4.8 管理 人对 报告 期内 基金利 润 分配 情况 的说明 ............................................................................ 14
4.9 报告 期内 管理 人对 本基金 持 有人 数或 基金 资产 净值 预 警情 形的 说明 .................................... 15
§5
托管人报告 .......................................................................................................................................... 15
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................................................... 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 15
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................... 15
§6
审计报告 .............................................................................................................................................. 15
6.1 审计 意见 ........................................................................................................................................ 15
6.2 形成 审计 意见 的基 础 .................................................................................................................... 16
6.3 其他 信息 ........................................................................................................................................ 16
6.4 管理 层和 治理 层对 财务报 表 的责任 ............................................................................................ 16
6.5 注册 会计 师对 财务 报表审 计 的责任 ............................................................................................ 16
§7 年度财务报表 ......................................................................................................................................... 17
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 17
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 19
7.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................................................... 20
7.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 22
§8 投资组合报告 ......................................................................................................................................... 47
9.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................... 47
9.2 债券 回购 融资 情况 ........................................................................................................................ 48
9.3 基金投资组合平均剩余 期限 ........................................................................................................ 48
9.4 报告 期内 投资 组合 平均剩 余 存续 期超过 240 天 情况 说明 ........................................................ 49
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9.5 期末 按债 券品 种分 类的债 券 投资 组合 ........................................................................................ 49
9.6 期末 按摊 余成 本占 基金资 产 净值 比例 大小 排名 的前 十 名债 券投 资明细 ................................ 50
9.7“影子 定价” 与“摊余 成本法”确定 的基 金资 产净 值的偏 离 .......................................................... 50
9.8 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排名 的所 有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 51
9.9 投资 组合 报告 附注 ....................................................................................................................... 51
§10 基金份额持有人信息 ........................................................................................................................... 51
10.1 期 末基 金份 额持 有人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................. 51
10.2 期 末货 币市 场基 金前十 名 份额 持有 人情况 ............................................................................. 52
10.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本 基金 的情况 ...................................................................... 52
10.4 期末 基金 管理 人的 从业 人 员持 有本 开放 式基 金份 额 总量 区间 的情况 .................................. 52
§11 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 52
§12 重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 53
12.1 基金 份额 持有 人大 会决 议 .......................................................................................................... 53
12.2 基金 管理 人、 基金 托管 人 的专 门基 金托 管部 门的 重 大人 事变动 .......................................... 53
12.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 53
12.4 基金 投资 策略 的改变 .................................................................................................................. 53
12.5 为基 金进 行审 计的 会计 师 事务 所情况 ...................................................................................... 53
12.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 53
12.7 基金 租用 证券 公司 交易 单 元的 有关 情况 .................................................................................. 54
12.8 偏离 度绝 对值 超过 0.5% 的 情况 ................................................................................................. 57
12.9 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 57
§13 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 60
13.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 60
13.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 60
13.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 60
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安汇 财通 货币 市场 基金
基金简 称 华安汇 财通 货币
基金主 代码 000709
交易代 码 000709
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 7 月 17 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 16,584,041,198.25 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在 力 求本 金安 全、 确 保资产 流 动性 的基 础上， 追求超 越 业绩 比较 基准 的投
资回报 。
投资策 略
本 基 金将 根据 市场 情况 和可 投 资品 种的 容量， 在严谨 深 入的 研究 分析 基础
上， 综 合考 量宏 观经济 形 势、 市 场资 金面 走向、 信 用债券 的信 用评 级、 协
议存款 交易 对手 的信 用资 质以及 各类 资产 的收 益率 水平等 ， 确定 各类 货币
市场工 具的 配置 比例 并进 行积极 的投 资组 合管 理 ， 在保证 基金 资产 的安 全
性和流 动性 的基 础上 力争 为投资 人创 造稳 定的 收益 。
业绩比 较基 准 人民币 七天 通知 存款 利率 （税后 ）
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金 ， 属于证 券投 资基 金中 的低 风险品 种 。 本 基金 的风
险和预 期收 益低 于股 票型 基金、 混合 型基 金和 债券 型基金 。
2.3 基金管理人和基金托管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆滢 郭明
联系电 话 021-38969999 010-66105799
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电子邮 箱 luying@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105799
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
世纪大 道8 号 国金 中心 二期31
－32层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
世纪大 道8 号 国金 中心 二期31
－32层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 朱学华 易会满
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大道 8 号 上海国 金 中心 二期 31
层、32 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通
合伙)
上海市 世纪 大道 100 号环球 金 融中 心 50 楼
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司
上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31
层、32 层
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2018 年 2017 年 2016 年
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本期已 实现 收益 568,480,182.73 270,868,277.35 55,434,319.71
本期利 润 568,480,182.73 270,868,277.35 55,434,319.71
本期净 值收 益率 3.7843% 4.0018% 2.6190%
3.1.2 期末数据和指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末基 金资 产净 值 16,584,041,198.25 12,023,079,530.67 2,869,889,284.18
期末基 金份 额净 值 1.00 1.00 1.00
3.1.3 累计期末指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
累计净 值收 益率 17.1515% 12.8798% 8.5356%
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益， 由于 货币 市场 基
金采用 摊余 成本 法核 算， 因此， 公允 价值 变动 收益 为零， 本期 已实 现收 益和 本期利 润的 金额 相等 。
2、 本基 金合 同于 2014 年 7 月 17 日生 效。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净值 收
益率①
份额净值 收
益率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 0.7751% 0.0008% 0.3403% 0.0000% 0.4348% 0.0008%
过去六 个月 1.6848% 0.0010% 0.6805% 0.0000% 1.0043% 0.0010%
过去一 年 3.7843% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 2.4343% 0.0014%
过去三 年 10.7647% 0.0023% 4.0537% 0.0000% 6.7110% 0.0023%
自基金 合同 生效
起至今
17.1515% 0.0028% 6.0251% 0.0000% 11.1264% 0.0028%
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值收益率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安汇 财通 货币 市场 基金
自基金 合同 生效 以来 累计 净值收 益率 与业 绩比 较基 准收益 率历 史走 势对 比图
(2014 年 7 月 17 日至 2018 年 12 月 31 日)
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3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值收益率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安汇 财通 货币 市场 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值收 益率与 业绩 比较 基准 收 益率 的对 比图
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
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3.3 过去三年基金的利润分 配情况
单位： 人民 币元
年度
已按再 投资
形式转 实收
基金
直接通 过应 付赎
回款转 出金 额 应付利 润本 年变 动
年度利 润分 配合
计
备注
2016 年
55,434,319.7
1
- - 55,434,319.71 -
2017 年
270,868,277.
35
- - 270,868,277.35 -
2018 年
568,480,182.
73
- - 568,480,182.73 -
合计 894,782,779.
79 - - 894,782,779.79 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为国泰君安证券股份 有限公司、上海上国投资 产管理有限公司、上海锦 江国际投资管理有限公
司、 上 海工 业投 资 （ 集团） 有限公 司和 国泰 君安 投资 管理股 份有 限公 司。 公司 在北京 、 上 海、 沈阳 、
成都、广州等地设有分公 司，在香港和上海设有子 公司——华安（香港）资 产管理有限公司、华安
未来资 产管 理有 限公 司 。 截至 2018 年 12 月 31 日， 公 司 旗下 共管 理华 安创 新混 合、 华安 MSCI 中国
A 、华安现金富利货币、 华安稳定收益债券、华安 黄金易 ETF 、华安沪港深 外延增长混合、华安全
球美元 收益 债券 等 108 只开 放 式基 金， 管理 资产 规模 达到 2756.06 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
朱才敏
本基金 的
基金经 理
2014-11-20 - 11 年
金融工程硕士，具有基金从业资
格证书 ， 11 年基 金行 业从 业经历 。
2007 年 7 月 应届 生毕 业进 入华安
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基金，历任金融工程部风险管理
员、产品经理、固定收益部研究
员、基金经理助理等职务。2014
年 11 月至 2017 年 7 月， 同时担
任华安月月鑫短期理财债券型证
券投资基金、华安季季鑫短期理
财债券型证券投资基金、华安月
安鑫短期理财债券型证券投资基
金的基 金经 理。2014 年 11 月 起，
同时担任本基金、华安双债添利
债券型证券投资基金的基金经
理。2015 年 5 月 起同 时担 任华安
新回报灵活配置混合型证券投资
基金的 基金 经理 。2016 年 4 月至
2018 年 10 月， 同 时担 任华 安安禧
保本混合型证券投资基金的基金
经 理。 2018 年 10 月起 ， 同 时担任
华安安禧灵活配置混合型证券投
资基金 的基 金经 理。2016 年 9 月
至 2018 年 1 月， 同时 担任 华安新
财富灵活配置混合型证券投资基
金的基 金经 理。2016 年 11 月至
2017 年 12 月， 同 时担 任华 安新希
望灵活配置混合型证券投资基金
的基金 经理 ； 2016 年 12 月 起 ，同
时担任华安新泰利灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。
2017 年 3 月 起， 同时 担任 华安睿
安定期开放混合型证券投资基金
的基金 经理 。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
第 10 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
第 11 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
4 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2018 年 ， 美 国经 济平 稳增长 ， 减 税刺 激 经济，失业率 维 持低 位，通胀 在目 标水 平 徘徊，联 储在
3、6 、9、12 月 4 次调 高联 邦基准 利率 ， 加息 对经 济 和资本 市场 的影 响逐 渐显 现，4 季度 经济 出现 放
缓迹象 ，PMI 指数 明显 走 低，美 股出 现大 幅调 整， 美债收 益率 也大 幅走 低。 国内经 济继 续下 行： 在
中美贸易摩擦的影响下， 外贸呈现较为明显的抢跑 效应，进出口呈现前高后 低；固定资产投资持续
下 滑，4 季 度小 幅企 稳， 基 建 投资在 18 年 出现 断崖式 下 滑， 制 造业 投资 持续回 升，房地 产投 资小 幅
下滑； 消费 增速 继续 小幅 下行。 通胀 方面 ，CPI 先上后下 ，全 年在 2.1% 左 右；PPI 从 2 季 度后 持续
下降， 全年 在 3.5% 附 近，较 17 年明 显下 行。 在严 监管、 去杠 杆取 得实 效且 经济下 行压 力渐 增的 背
景 下， 货币 政策 逐步 转向宽 松， 通过 （ 定 向） 降 准、 公 开 市场、 MLF 等操作对 市场流 动性 进 行调 节；
去杠杆 政策 转向 稳杠 杆政 策， 推 出 TMLF 鼓励银行 向小微 企业 放贷 ， 鼓励 设 立纾困 基金 、 CRMW 等
帮助民 营和 小微 企业 融资 ，引导 金融 支持 实体 经济 。货币 市场 持续 宽松 ，银 行间 7 天回 购利 率均值
3.02% （较 17 年下 降 33bps）， 3 个月 Shibor 均值 3.75% （较 17 年下 降 62bps）， 1 年 期国 债、 国开 债
收 益 率较 上年 末分 别下行 119bps 、193bps ，NCD 发行 利 率和 二级 利率 较上 年末 大 幅走低 130bps 以
上。 在资 金面宽 松 、 经 济 下行以 及融 资需 求疲 弱的 带动下 ， 债券市 场呈 牛市 行情 ，10 年国 债、 国开
债收益 率较 上年 末分 别 走低 65bps 、118bps ； 高等 级 信用债 收益 率跟 随利 率债 大幅走 低； 中低 等级 信
用债则 受信 用爆 雷频 发影 响，交 投清 淡，4 季 度后 受政策 扶持 影响 ，有 所回 暖。
报告期内，基金配置以大 额存单、定存、逆回购和 高等级短融为主，适当运 用杠杆，通过较高
的票息收入和积极的价差 操作赚取超额收益。通过 审慎和积极的管理，在把 握流动性的基础上，积
极努力 为投 资者 赚取 较高 收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
投资回 报：3.7843%
比较 基准：1.35%
第 12 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2019 年， 美 国经 济增 长趋缓 ， 减 税刺 激作 用逐 步消退 ， 美 联储 加息 空间 大幅下 降。 国内 经
济仍面临下行压力，近期 中美贸易摩擦缓和、但全 球需求放缓决定出口大概 率走弱，随着工业企业
利润的走弱、制造业投资 预计将见顶回落，房地产 投资也将有明显回落，消 费增速受可支配收入下
降带动或将延续回落。政 策层面陆续出台逆周期政 策对冲经济下行压力，基 建投资仍将肩负托底经
济的重任，减税降费政策 的出台对消费会有一定的 支撑，货币政策预计将是 定向政策和总量政策相
结合引导货币流向实体经 济。预计资金面在上半年 仍将维持宽松，随着实体 经济融资需求的增加，
资金面会逐步走向平 衡； 人民币在中美贸易谈判走 向积极的背景下，预计将 保持稳中走升的态势，
若谈判出现不确定影响则 可能走贬。随着逆周期政 策的逐步落地，利率债将 逐步承压，因此预计长
久 期 利率在 2019 年 受基 本 面变化 和政 策影 响将 以震 荡为主 ， 中长 期高 等级 信用 债预计 将跟 随利 率债
变化，短期限利率债、信 用债收益率预计受流动性 的带动在上半年低位波动 、而后走高，信用风险
仍需特 别关 注。
操作方面，我们将积极关 注债市的投资机会，特别 是高等级短融，甄选个券 进行配置和波段操
作。同时也会关注逆回购 、定存和大额存单的价格 走势，把握利率冲高时点 、锁定收益。在控制组
合流动 性和 安全 性风 险的 基础上 ，为 投资 者积 极赚 取超额 收益 。
我们将 秉承 稳健 、 专 业的 投资理 念， 优化 组合 结构， 控制风 险， 勤勉 尽责 地维 护持有 人的 利 益 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
本报告期内，公司合规监 察稽核部从维护基金份额 持有人利益、保障基金的 合规运作出发，重
点在法律事务、合规管理 、内部稽核、信息披露、 反洗钱、员工行为规范等 方面开展工作，深化员
工的合 规意 识， 推动 公司 的合规 文化 和内 部风 险控 制机制 的完 善与 优化 。
监察稽 核工 作重 点集 中于 以下几 个方 面：
（1） 继续 深化“ 主动 合规” 的 管 理理 念， 强化 全体 员 工的合 规意 识和 风险 控制 意识， 通过 定期 组
织员工进行职业道德规范 、反洗钱、防范利益冲突 、客户信息保密、销售适 用性等方面的合规培训
和内部 审计 ，推 动公 司建 立良好 的内 控环 境和 合规 文化。
（2）强 化内 控建 设， 持续进 行 投资 管理 人员 合规 培训 ， 坚守“ 三条 底线” ；
（3 ）落实《开 放式 基金 流动 性 管理 规定》, 确保 在 相关指 标过 渡期 结束 时符 合监管 规定 ， 同时
修改“ 华安 基金 管理 有限 公 司开放 式基 金流 动性 风险 管理办 法” 、 “ 货币 基金 风 险管理 办法”等公 司制
度；
（4） 做 好在 新基 金产 品开 发、 新 投资 品种、 及其 他 创新业 务中 法律 、 合 规及 风险控 制方 面的 支
第 13 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
持，坚 持定 期对 投资 、研 究、交 易、 核算 、销 售等 相关业 务活 动的 日常 合规 性检查 。
（5） 推动 落实 公司 投资 、 运营业 务操 作流 程标 准化 ， 细 化各相 关部 门在 各业 务环节 的操 作流 程
及工作 职责 ，降 低操 作风 险发生 的概 率。
（6） 按照 法规 的要 求， 做 好旗下 各只 基金 的信 息披 露工作 ， 做 到信 息披 露的 真实、 完整 、 准 确、
及时。
（7） 有 计划 地对 公司 投资研 究、 基 金销 售、 后台 运营 等 相关 业务 部门 进行 了多 次 全面 或专 项稽
核，强 化对 公司 制度 执行 和风控 措施 的落 实。
本基金管理人承 诺将一如 既往地本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用 基金资产，不断提
高内部监察稽核工作的科 学性和有效性，努力防范 和控制各种风险，保障基 金份额持有人的合法权
益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.8 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
根据基金合同的约定，本 基金根据每日基金收益情 况，以每万份基金净收益 为基准，为投资人
每日计算当日收益并分配，且每日进行支付。本报告期华安汇财通货币累计收益分配金额
568,480,182.73 元。
第 14 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
4.9 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对华安汇财通货币市 场基金的托管过程中，严 格遵守《证券投资
基金法》 、 《货币市 场基金 信息披露特别规定》及其 他有关法律法规和基金合 同的有关规定，不存在
任何损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，华安汇财通 货币市场基金的管理人—— 华安基金管理有限公司 在华安汇财通货币
市场基 金的 投资 运作 、每 万份基 金净 收益 和 7 日年化 收 益率 、基 金利 润分 配、 基 金费 用开 支等 问题
上，严格遵循《证券投资 基金法》 、 《货币 市场基金 管理暂行规定 》 、 《货币市 场基金信息披露特别 规
定》等 有关 法律 法规 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人依法对华安基金 管理有限公司编制和披露 的华安汇财通货币市场基 金 2018 年年度 报
告中财务指标、利润分配 情况、财务会计报告、投 资组合报告等内容进行了 核查，以上内容真实、
准确和 完整 。
§6
审计报告
安永华 明（2019 ） 审字第 60971571_B10 号
华安汇 财通 货币 市场 基金 全体基 金份 额持 有人 ：
我们审 计了 华安 汇财 通货 币市场 基金 的财 务报 表， 包括 2018 年 12 月 31 日的资 产 负债 表，2018 年
度的利 润表 、所 有者 权益 （基金 净值 ）变 动表 以及 相关财 务报 表附 注。
6.1 审计意见
我们认为，后附的华安汇 财通货币市场基金的财务 报表在所有重大方面按照 企业会计准则的规
定编制 ，公 允反 映了 华安 汇财通 货币 市场 基金 2018 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2018 年 度的 经营
成果和 净值 变动 情况 。
第 15 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
6.2 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师 审计准则的规定执行了审 计工作。审计报告的“注 册会计师对财务报
表审计的责任”部分进一 步阐述了我们在这些准则 下的责任。按照中国注册 会计师职业道德守则，
我们独立于华安汇财通货 币市场基金，并履行了职 业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的
审计证 据是 充分 、适 当的 ，为发 表审 计意 见提 供了 基础。
6.3 其他信息
华安汇财通货币市场基金 管理层对其他信息负责。 其他信息包括年度报告中 涵盖的信息，但不
包括财 务报 表和 我们 的审 计报告 。
我们对财务报表发表的审 计意见不涵盖其他信息， 我们也不对其他信息发表 任何形式的鉴证结
论。
结合我们对财务报表的审 计，我们的责任是阅读其 他信息，在此过程中，考 虑其他信息是否与
财务报 表或 我们 在审 计过 程中了 解到 的情 况存 在重 大不一 致或 者似 乎存 在重 大错报 。
基于我们已执行的工作， 如果我们确定其他信息存 在重大错报，我们应当报 告该事实。在这方
面，我 们无 任何 事项 需要 报告。
6.4 管理层和治理层对财务 报表的责任
管理层负责按照企业会计 准则的规定编制财务报表 ，使其实现公允反映，并 设计、执行和维护
必要的 内部 控制 ，以 使财 务报表 不存 在由 于舞 弊或 错误导 致的 重大 错报 。
在编制财务报表时，管理 层负责评估华安汇财通货 币市场基金的持续经营能 力，披露与持续经
营相关 的事 项 （ 如适 用） ， 并运用 持续 经营 假设 ， 除 非计划 进行 清算 、 终 止运 营或别 无其 他现 实的 选
择。
治理层 负责 监督 华安 汇财 通货币 市场 基金 的财 务报 告过程 。
6.5 注册会计师对财务报表 审计 的责任
我们的目标是对财务报表 整体是否不存在由于舞弊 或错误导致的重大错报获 取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的 保证，但并不能保证按照 审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能 发现。错报可能由于舞弊 或错误导致，如果合理预 期错报单独或汇总起来
可能影响财务报表使用者 依据财务报表作出的经济 决策，则通常认为错报是 重大的。在按照审计准
则执行 审计 工作 的过 程中 ，我们 运用 职业 判断 ，并 保持职 业怀 疑。 同时 ，我 们也执 行以 下工 作：
(1) 识别 和评 估由 于舞 弊或 错误导 致的 财务 报表 重大 错报风 险， 设计 和实 施审 计 程序以 应对 这些
风险，并获取充分、适当 的审计证据，作为发表审 计意见的基础。由于舞弊 可能涉及串通、伪造、
第 16 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
故意遗漏、虚假陈述或凌 驾于内部控制之上，未能 发现由于舞弊导致的重大 错报的风险高于未能发
现由于 错误 导致 的重 大错 报的风 险。
(2) 了解 与审 计相 关的 内部 控制， 以设 计恰 当的 审计 程序， 但目 的并 非对 内部 控制的 有效 性发 表
意见。
(3) 评价 管理 层选 用会 计政 策的恰 当性 和作 出会 计估 计及相 关披 露的 合理 性。
(4) 对管 理层 使用 持续 经营 假设的 恰当 性得 出结 论。 同时， 根据 获取 的审 计证 据， 就 可能 导致 对
华安汇财通货币市场基金 持续经营能力产生重大疑 虑的事项或情况是否存在 重大不确定性得出结论 。
如果我们得出结论认为存 在重大不确定性，审计准 则要求我们在审计报告中 提请报表使用者注意财
务报表中的相关披露；如 果披露不充分，我们应当 发表非无保留意见。我们 的结论基于截至审计报
告日可 获得 的信 息。 然而 ，未来 的事 项或 情况 可能 导致华 安汇 财通 货币 市场 基金不 能持 续经 营。
(5) 评价财 务报 表的 总体 列 报、结 构和 内容 （包括 披 露） ， 并评价 财务 报表 是否 公允反 映相 关交
易和事 项。
我们与治理层就计划的审 计范围、时间安排和重大 审计发现等事项进行沟通 ，包括沟通我们在
审计中 识别 出的 值得 关注 的内部 控制 缺陷 。
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
中国注 册会 计师
蒋 燕华
沈 熙苑
上 海 市世 纪大道 100 号 环球 金 融中心 50 楼
2019 年 3 月 26 日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 汇财 通货 币市场 基金
报告截 止日 ：2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 6,572,806,031.81 6,214,486,880.24
结算备 付金
- -
第 17 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 9,269,866,881.19 5,770,424,763.79
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
9,269,866,881.19 5,770,424,763.79
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 2,712,220,828.33 1,197,556,676.34
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 100,824,085.33 74,432,308.35
应收股 利
- -
应收申 购款
110,599,855.42 83,568,140.89
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
18,766,317,682.08 13,340,468,769.61
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
2,171,425,782.85 1,310,649,554.00
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
2,000.00 -
应付管 理人 报酬 7.4.10.2 4,027,052.69 2,654,156.28
应付托 管费 7.4.10.2 745,750.48 491,510.43
应付销 售服 务费
3,728,752.45 2,457,552.12
应付交 易费 用 7.4.7.7 102,529.79 203,370.57
应交税 费
105,077.48 -
第 18 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
应付利 息
1,750,538.09 594,095.54
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 389,000.00 339,000.00
负债合计
2,182,276,483.83 1,317,389,238.94
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 16,584,041,198.25 12,023,079,530.67
未分配 利润 7.4.7.10 - -
所有者权益合计
16,584,041,198.25 12,023,079,530.67
负债和所有者权益总 计
18,766,317,682.08 13,340,468,769.61
注 ： 报告 截止日 2018 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.00 元， 基金 份额 总额 16,584,041,198.25
份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 汇财 通货 币市场 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
一、收入
676,718,427.46 330,276,404.54
1.利息 收入
674,324,168.06 328,231,657.41
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 323,639,887.68 136,521,441.42
债券利 息收 入
292,263,385.88 123,702,425.81
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
58,420,894.50 68,007,790.18
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
2,394,259.40 2,044,747.13
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 - -
基金投 资收 益
- -
第 19 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
债券投 资收 益 7.4.7.13 2,394,259.40 2,044,747.13
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 - -
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
7.4.7.17
- -
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.18 - -
减：二、费用
108,238,244.73 59,408,127.19
1．管 理人 报酬 7.4.10.2 41,895,608.68 18,060,015.22
2．托 管费 7.4.10.2 7,758,446.10 3,344,447.34
3．销 售服 务费
38,792,230.30 16,722,236.37
4． 交易 费用 7.4.7.19 225.00 90.00
5． 利息 支出
19,194,177.47 20,834,636.11
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
19,194,177.47 20,834,636.11
6．税金 及附 加
106,874.19 -
7． 其他 费用 7.4.7.20 490,682.99 446,702.15
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
568,480,182.73 270,868,277.35
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
568,480,182.73 270,868,277.35
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 汇财 通货 币市场 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金 12,023,079,530.67 - 12,023,079,530.67
第 20 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
净值）
二、本期经营活动产生的基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ） - 568,480,182.73 568,480,182.73
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-” 号填 列） 4,560,961,667.58 - 4,560,961,667.58
其中：1.基金 申购 款 106,754,425,765.58 - 106,754,425,765.58
2.基 金赎 回款 -102,193,464,098.00 - -102,193,464,098.00
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净 值减 少以“-” 号填列 ） - -568,480,182.73 -568,480,182.73
五、期末所有者权益（基金
净值） 16,584,041,198.25 0.00 16,584,041,198.25
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值） 2,869,889,284.18 - 2,869,889,284.18
二、本期经营活动产生的基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ） - 270,868,277.35 270,868,277.35
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-” 号填 列） 9,153,190,246.49 - 9,153,190,246.49
其中：1.基金 申购 款 81,159,667,830.71 - 81,159,667,830.71
2.基 金赎 回款 -72,006,477,584.22 - -72,006,477,584.22
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净 值减 少以“-” 号填列 ） - -270,868,277.35 -270,868,277.35
五、期末所有者权益（基金 12,023,079,530.67 - 12,023,079,530.67
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净值）
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页 码（ 序号 ）从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安汇财通货币市场基金( 以下简称“ 本基金”) ，系经中国证券监督管理委员会 （以下简称“ 中国
证监会” ） 证监许可[2014]607 号《关 于核准 华安汇 财 通货币市 场基金募 集的批 复》的核 准，由 基金
管理人 华安 基金 管理 有限 公司向 社会 公开 募集 ，基 金合同 于 2014 年 7 月 17 日生效 ，首 次设 立募 集
规模为 251,657,902.48 份 基金份 额。 本基 金为 契约 型开放 式， 存续 期限 不定 。本基 金的 基金 管理 人
及注册 登记 机构 为华 安基 金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
本基金 的投 资范 围为 法律 法规及 监管 机构 允许 投资 的金融 工具 ，包 括： 现金 ，期限 在 1 年以内
（含 1 年） 的银 行存 款、 债券回 购、 中央 银行 票据 、 同业 存单 ， 剩 余期 限在 397 天以 内 （含 397 天）
的债券、非金融企业债务 融资工具、资产支持证券 ，以及法律法规或中国证 监会、中国人民银行认
可的其他具有良好流动性 的金融工具。法律法规或 监管机构允许货币市场基 金投资其他货币市场基
金的，在不改变基金投资 目标、不改变基金风险收 益特征的前提下，本基金 可参与其他货币市场基
金的投资，不需召开份额 持有人大会，具体投资比 例限制按届时有效的法律 法规和监管机构的规定
执行。如法律法规或监管 机构以后允许基金投资其 他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将
其纳入 投资范 围。
本基金 业绩 比较 基准 ：人 民币七 天通 知存 款利 率（ 税后） 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则— 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下合称“ 企业会计准则” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中国 证监 会制 定的 《 中国 证券监 督管 理 委员会 关于 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意见 》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 内容 与格 式准 则》第 2 号 《年 度报告
的内容 与格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 编报 规则 》第 3 号《 会计 报表 附注的 编 制及 披露 》 、 《 证券
投资基 金信 息披 露编 报规 则》第 5 号 《货 币市 场基金 信 息披 露特 别规 定》 、 《证 券 投资 基金 信息 披露
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XBRL 模板第 3 号< 年度 报 告和半 年度 报告> 》及 其他 中国证 监会 及中 国证 券投 资基金 业协 会颁 布的
相关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2018 年 12 月 31 日的 财务
状况以 及 2018 年 度的 经营成 果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他 相
关规定 所厘 定的 主要 会计 政策和 会计 估计 编制 。
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 自 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制 本财务报表所采用的货币 均为人民币。除有特别说 明外，均以人民币
元为单 位表 示。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （或 负债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或资 产） 或权 益
工具的 合同 。
本基金的金融资产于初始 确认时分类为交易性金融 资产及贷款和应收款项。 本基金持有的交易
性金融 资产 主要 包括 债券 投资等 。
本基金 的金 融负 债于 初始 确认时 分类 为其 他金 融负 债。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
本基金的金融资产在初始 确认时以公允价值计量。 本基金对所持有的债券投 资以摊余成本法进
行后续 计量 。本 会计 期间 内，本 基金 持有 的债 券投 资的摊 余成 本接 近其 公允 价值。
本基金 的金 融负 债于 初始 确认时 以公 允价 值计 量， 并以摊 余成 本进 行后 续计 量。
当收取该金融资产现金流 量的合同权利终止，或该 收取金融资产现金流量的 权利已转移，且符
合金融 资产 转移 的终 止确 认条件 的， 金融 资产 将终 止确认 。
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当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
本基金已将金融资产所有 权上几乎所有的风险和报 酬转移给转入方的，终止 确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上 几乎所有的风险和报酬的 ，不终止确认该金融资产 。本基金既没有转移也
没有保留金融资产所有权 上几乎所有的风险和报酬 的，分别下列情况处理： 放弃了对该金融资产控
制的，终止确认该金融资 产并确认产生的资产和负 债；未放弃对该金融资产 控制的，按照其继续涉
入所转 移金 融资 产的 程度 确认有 关金 融资 产， 并相 应确认 有关 负债 。
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 债券 投资
买入银行间同业市场交易 的债券于成交日确认为债 券投资。债券投资按实际 支付的全部价款入
账，其中所包含债券起息 日或上次除息日至购买日 止的利息，作为应收利息 单独核算，不构成债券
投资成本，对于贴息债券 ，该等利息应作为债券投 资成本；卖出银行间同业 市场交易的债券于成交
日确认 债券 投资 收益 。出 售债券 的成 本按 移动 加权 平均法 结转 。
(2) 回购 协议
本基金持有的回购协议（ 封闭式回购）以成本列示 ，按实际利率（当实际利 率与合同利率差异
较小时 ，也 可以 使用 合同 利率） 在实 际持 有期 间内 逐日计 提利 息。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
公允价值是指市场参与者 在计量日发生的有序交易 中，出售一项资产所能收 到或者转移一项负
债所需支付的价格。以公 允价值计量或披露的资产 和负债，根据对公允价值 计量整体而言具有重要
意义的最低层次输入值， 确定所属的公允价值层次 ：第一层次输入值，在计 量日能够取得的相同资
产或负债在活跃市场上未 经调整的报价；第二层次 输入值，除第一层次输入 值外相关资产或负债直
接或间 接可 观察 的输 入值 ；第三 层次 输入 值， 相关 资产或 负债 的不 可观 察输 入值。
本基金估值采用摊余成本 法，其相当于公允价值。 估值对象以买入成本列示 ，按实际利率并考
虑其买 入时 的溢 价与 折价 ，在其 剩余 期限 内摊 销， 每日计 提收 益或 损失 。
本基金 不采 用市 场利 率和 上市交 易的 债券 和票 据的 市价计 算基 金资 产净 值；
本基金 持有 的金 融工 具的 估值方 法具 体如 下：
(1) 银行 存款
本基金 持有 的银 行存 款以 本金列 示， 按银 行实 际协 议利率 逐日 计提 利息 ；
(2) 债券 投资
本基金持有的附息债券、 贴现券购买时采用实际支 付价款（包含交易费用） 确定初始成本，每
第 24 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
日按摊 余成 本和 实际 利率 计算确 定利 息收 入；
(3) 回购 协议
1) 本基 金持 有的 回购 协议 （封 闭式 回购） ， 以成本 列 示， 按实 际利 率在 实际 持 有期间 内逐 日计 提
利息；
2) 本基 金持有的 买断式 回购 以协议成 本列示 ，所产生 的利息在 实际持 有期间内 逐日计提 。回 购
期间对涉及的金融资产根 据其资产的性质进行相应 的估值。回购期满时，若 双方都能履约，则按协
议进行交割。若融资业务 到期无法履约，则继续持 有现金资产；若融券业务 到期无法履约，则继续
持有债 券资 产， 实际 持有 的相关 资产 按其 性质 进行 估值；
(4) 其他
1) 如有 确凿证据 表明按 上述 方法进行 估值不 能客观反 映其公允 价值的 ，基金管 理人可根 据具 体
情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能反 映公 允价 值的 方法估 值；
2) 为了 避免采用 摊余成 本法 计算的基 金资产 净值与按 其他可参 考公允 价值指标 计算的基 金资 产
净值发生重大偏离，从而 对基金份额持有人的利益 产生稀释和不公平的结果 ，基金管理人于每一估
值日，采 用其他可参考公允价值指 标，对基金持有的估值对 象进行重新评估，即“ 影子定价” 。当基
金资产净值与影子价格产 生重大偏离，基金管理人 应根据相关法律法规采取 相应措施，使基金资产
净值更 能公 允地 反映 基金 资产价 值；
3) 如有 新增 事项 ，按 国家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
当本基金具有抵销已确认 金融资产和金融负债的法 定权利，且该种法定权利 现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结 算或同时变现该金融资产 和清偿该金融负债时，金 融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负 债表内列示。除此以外， 金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，
不予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基金
实收基金为对外发行的基 金份额总额所对应的金额 。由于申购和赎回引起的 实收基金变动分别
于基金 申购 确认 日及 基金 赎回确 认日 确认 。
第 25 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
7.4.4.8 收入/( 损失) 的确认 和计量
(1) 存款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的实 际利率 逐 日计提 的金 额入 账。若 提 前支取 定期 存款，
按协议规定的利率及持有 期重新计算存款利息收入 ，并根据提前支取所实际 收到的利息收入与账面
已确认的利息收入的差额 确认利息损失，列入利息 收入减项，存款利息收入 以净额列示。另外，根
据中国 证监 会令 第 120 号 《货币 市场 基金 监督 管理 办法》 的规 定， 如果 出现 因提前 支取 而导 致的 利
息损失的情形，基金管理 人应当使用风险准备金予 以弥补，风险准备金不足 的，应当使用固有资金
予以弥 补；
(2) 债券 利息 收入 按实 际持 有期内 逐日 计提 。 附 息债 券、 贴 现券 购买 时采 用实 际支付 价款 （包 含
交易费 用） 确定 初始 成本 ，每日 按摊 余成 本和 实际 利率计 算确 定利 息收 入；
(3) 买入 返售 金融 资产 收入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同 利
率差异 较小 时， 也可 以用 合同利 率） ，在 回购 期内 逐 日计提 ；
(4) 债券投 资收益/ 损失于卖出债券成交日确认， 并按卖出债券成交金额与 其成本、应收利息及
相关费 用的 差额 入账 ；
(5) 其他 收入 在主 要风 险和 报酬已 经转 移给 对方 ， 经 济 利益很 可能 流入 且金 额可 以可靠 计量 的时
候确认 。
7.4.4.9 费用的确认和计 量
本基金的管理人报酬和托 管费等在费用涵盖期间按 基金合同或相关公告约定 的费率和计算方法
逐日确 认。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按实际利 率法计算，实际利率法与 直线法差异较小的
则按直 线法 计算 。
7.4.4.10 基金的收益分配政 策
(1) 本基 金同 一类 别内 的每 份基金 份额 享有 同等 分配 权；
(2) 本基 金收 益分 配方 式为 红利再 投资 ，免 收再 投资 的费用 ；
(3) “ 每日 分配 、 按日 支付” 。 本基 金根 据每 日基 金收益 情 况， 以 每万 份基 金净收 益 为基 准， 为 投
资 人 每日 计算 当日 收益 并分 配， 且每 日进 行支 付。 投资 人 当日 收益 分配 的计 算保 留 到小 数点后 2 位，
小 数 点后第 3 位 按去 尾原 则处理 ，因 去尾 形成 的余 额进行 再次 分配 ，直 到分 完为止 ；
(4) 本基 金根 据每 日收 益情 况， 将 当日 收益 全部 分配 ， 若当日 净收 益大 于零 时， 为投资 人记 正收
益；若 当日 净收 益小 于零 时，为 投资 人记 负收 益； 若当日 净收 益等 于零 时， 当日投 资人 不记 收益 ；
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(5) 本 基金 每日 收益 支付 只采 用红 利再 投资 （即 红利 转基金 份额 ） 方 式， 投资 人 可通过 赎回 基金
份额获得现金收益；投资 人在每日收益支付时，若 当日净收益大于零，则增 加投资人基金份额；若
当日净收益等于零，则保 持投资人基金份额不变； 基金管理人将采取必要措 施尽量避免基金净收益
小于零 ，若 当日 净收 益小 于零， 缩减 投资 人基 金份 额；
(6) 当日 申购 的基 金份 额自 下一个 工作 日起 ， 享 有基 金的收 益分 配权 益； 当日 赎回的 基金 份额 自
下一个 工作 日起 ，不 享有 基金的 收益 分配 权益 ；
(7) 法律 法规 或监 管机 构另 有规定 的从 其规 定。
在对持有人利益无实质不 利影响的前提下，基金管 理人、登记机构可对基金 收益分配原则进行
调整， 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 增值 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规 定， 经 国务 院批 准， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税；国债 、地方政府债利息收入
以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税； 存款 利息 收入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
第 27 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文 《关于 明 确金 融、 房地 产开 发、 教 育辅 助服 务等
增值税政策的通知》的规 定，本基金运营过程中发 生的增值税应税行为，以 本基金的基金管理人为
增值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定，
自 2018 年 1 月 1 日 起， 本 基金的 基金 管理 人运 营本 基金过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 暂适用 简 易
计税方 法， 按照 3% 的征 收率 缴 纳增 值税 。对 本基 金在 2018 年 1 月 1 日前 运营过 程 中发 生的 增值 税
应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；已缴纳增 值税的，已纳税额从本基 金的基金管理人以后月
份的增 值税 应纳 税额 中抵 减。
7.4.6.2 城市 维护 建设 税、教 育 费附 加、 地方 教育 附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订） 》 、 《征收教育 费附加的暂行规
定（2011 年修订 ） 》及相 关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个
人，都应当依照规定缴纳 城市维护建设税、教育费 附加（除按照相关规定缴 纳农村教育事业费附加
的单位 外） 及地 方教 育费 附加。
7.4.6.3 企业 所得 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
7.4.6.4 个人 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
第 28 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
所得税 。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
活期存 款 22,806,031.81 14,486,880.24
定期存 款 6,550,000,000.00 6,200,000,000.00
其 中： 存款 期限
1 个月 以内
-
-
存款期
限1-3 个月
- 100,000,000.00
存款期
限3 个月 以上
6,550,000,000.00 6,100,000,000.00
存款期 限 1 个月
以内
- -
其他存 款 - -
合计 6,572,806,031.81 6,214,486,880.24
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度 （% ）
债券
交易所 市场 - - - -
银行间 市场 9,269,866,881.19 9,275,475,000.00 5,608,118.81 0.0338
合计 9,269,866,881.19 9,275,475,000.00 5,608,118.81 0.0338
资产支 持证 券 - - - -
合计 9,269,866,881.19 9,275,475,000.00 5,608,118.81 0.0338
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度 （% ）
第 29 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
债券
交易所 市场 - - - -
银行间 市场 5,770,424,763.79 5,763,878,000.00 -6,546,763.79 -0.0545
合计 5,770,424,763.79 5,763,878,000.00 -6,546,763.79 -0.0545
资产支 持证 券 - - - -
合计 5,770,424,763.79 5,763,878,000.00 -6,546,763.79 -0.0545
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 无衍 生金 融资 产/ 负债 余 额。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
交易所 市场 - -
银行间 市场
2,712,220,828.33 -
合计 2,712,220,828.33 -
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
交易所 市场
- -
银行间 市场
1,197,556,676.34 -
合计 1,197,556,676.34 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
第 30 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
应收活 期存 款利 息 5,579.81 9,162.67
应收定 期存 款利 息 64,815,609.77 50,967,278.46
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 - -
应收债 券利 息 29,986,723.28 20,933,364.40
应收资 产支 持证 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 6,016,172.47 2,522,502.82
应收申 购款 利息 - -
其他 - -
合计 100,824,085.33 74,432,308.35
7.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 无其 他资 产余 额。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 - -
银行间 市场 应付 交易 费用 102,529.79 203,370.57
合计 102,529.79 203,370.57
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 - -
预提账 户维 护费 9,000.00 9,000.00
预提费 用 - -
预提信 息披 露费 280,000.00 260,000.00
预提上 市年 费 - -
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应退替 代款 - -
可退替 代款 - -
其他应 付款 - -
预提审 计费 100,000.00 70,000.00
合计 389,000.00 339,000.00
7.4.7.9 实收基金
金额单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 12,023,079,530.67 12,023,079,530.67
本期申 购 106,754,425,765.58 106,754,425,765.58
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -102,193,464,098.00 -102,193,464,098.00
本期末 16,584,041,198.25 16,584,041,198.25
注：申 购含 红利 再投 份额 。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
本期利 润 568,480,182.73 - 568,480,182.73
本期基金份额交易产生的
变动数 - - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 -568,480,182.73 - -568,480,182.73
本期末 - - -
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
第 32 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
31 日 月 31 日
活期存 款利 息收 入 231,664.70 151,470.46
定期存 款利 息收 入 323,406,622.98 136,368,631.34
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 1,600.00 1,339.62
其他 - -
合计 323,639,887.68 136,521,441.42
7.4.7.12 股票投资收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无股 票投 资收 益—— 买 卖股 票差 价收 入。
7.4.7.13 债券投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月
31 日
卖出债 券 （债转 股及 债券到 期 兑付） 成交 总
额
21,728,811,981.66 9,261,172,750.01
减： 卖出 债券 （ 债 转 股及债 券 到期 兑付） 成
本总额
21,606,903,731.55 9,226,801,899.88
减：应收 利息 总额 119,513,990.71 32,326,103.00
买卖债 券差 价收 入 2,394,259.40 2,044,747.13
7.4.7.14 资产支持证券投 资收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无资 产支 持证 券投资 收益 。
7.4.7.15 衍生工具收益
7.4.7.15.1 衍生工具收益—— 买卖权证差价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无衍 生工 具收 益—— 买 卖权 证差 价收 入。
7.4.7.15.2 衍生工具收益—— 其他投资收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无衍 生工 具收 益—— 其 他投 资收 益。
7.4.7.16 股利收益
第 33 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无股 利收 益。
7.4.7.17 公允价值变动收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无公 允价 值变 动收益 。
7.4.7.18 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 - -
其他收 入 - -
合计 - -
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无其 他收 入。
7.4.7.19 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用 - -
银行间 市场 交易 费用 225.00 90.00
交易基 金产 生的 费用 - -
其中： 申购 费 - -
赎回费 - -
合计 225.00 90.00
7.4.7.20 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
审计费 用 100,000.00 70,000.00
第 34 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
信息披 露费 280,000.00 260,000.00
银行汇 划费 用 73,008.00 79,302.15
账户维 护费 36,000.00 36,000.00
其他 1,674.99 1,400.00
合计 490,682.99 446,702.15
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行”) 基金托 管人
国泰君 安创 新投 资有 限公 司
基金管 理人 的股 东（2018 年 12 月 5 日
前）
上海国 际信 托有 限公 司
基金管 理人 的股 东（2018 年 12 月 5 日
前）
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
基金管 理人 的股 东（ 自 2018 年 12 月 5
日起）
上海上 国投 资产 管理 有限 公司
基金管 理人 的股 东（ 自 2018 年 12 月 5
日起）
上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
华安资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
华安未 来资 产管 理（ 上海 ）有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：1. 下述 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
2.根 据华 安基 金管 理有 限公 司于 2018 年 12 月 7 日 发布的 公告 ，经 华安 基金 管理有 限公 司股 东
会第五 十六 次会 议决 议、 第五十 九次 会议 决议 及中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可[2018]2012 号文
核准， 华安 基金 管理 有限 公司股 东国 泰君 安创 新投 资有限 公司 、上 海国 际信 托有限 公司 将各 持有 的
华安基 金管 理有 限公 司 20% 的股 权分 别转 让给 国泰 君安证 券股 份有 限公 司和 上海上 国投 资产 管理 有
限 公 司。自 2018 年 12 月 5 日起 ，华 安基 金管 理有 限公司 股东 变更 为国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、
第 35 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
上海上 国投 资产 管理 有限 公司、 上海 锦江 国际 投资 管理有 限公 司、 上海 工业 投资（ 集团 ）有 限公 司
和国泰 君安 投资 管理 股份 有限公 司。
7.4.10 本报告期及上年度 可 比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单 元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.10.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行回 购交 易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当期发生的基金应 支付的管
理费 41,895,608.68 18,060,015.22
其中：支付销售机 构的客户
维护费 20,992,676.04 5,978,322.92
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.27% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 基金 管理 费年 费率/ 当年天 数
第 36 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当期发生的基金应 支付的托
管费
7,758,446.10 3,344,447.34
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.05% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 基金 托管 费年 费率/ 当年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
7.4.10.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销售服务费的各关联方
名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安基 金管 理有 限公 司 7,495,345.74
合计 7,495,345.74
获得销售服务费的各关联方
名称
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安基 金管 理有 限公 司 3,021,014.98
合计 3,021,014.98
注：基 金销 售服 务费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H=E× 基金 销售 服务 费年 费率/ 当年 天数
第 37 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
H 为每 日应 计提 的销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
销售服 务费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
7.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
工商银 行 - - - -
3,607,473,000.
00
653,183.9
4
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
工商银 行 -
199,424,80
6.52
- - - -
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 387,593,388.99 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/卖出 总份 额 387,593,388.99 -
期末持 有的 基金 份额 - -
第 38 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
期末持有的基金份额占基金总份额
比例 - -
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 22,806,031.81 231,664.70 14,486,880.24 151,470.46
7.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元
已按再 投资 形式 转
实收基 金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
本期利 润分
配合计
备注
568,480,182.73 - - 568,480,182.
73
-
7.4.12 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
第 39 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
证券款 余额 人民 币 2,171,425,782.85 元 ，是 以如 下债券 作 为质 押：
金额单 位：人 民币 元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
111803158
18 农业 银行
CD158
2019-01-02 99.32 3,000,000.00 297,968,525.37
111805213
18 建设 银行
CD213
2019-01-03 99.32 2,605,000.00 258,734,200.07
111809357
18 浦发 银行
CD357
2019-01-03 97.98 1,064,000.00 104,256,012.70
111809388
18 浦发 银行
CD388
2019-01-02 99.50 2,080,000.00 206,955,784.86
111809399
18 浦发 银行
CD399
2019-01-02 99.38 886,000.00 88,052,641.12
111813096
18 浙商 银行
CD096
2019-01-03 98.58 870,000.00 85,762,234.37
111813102
18 浙商 银行
CD102
2019-01-03 98.45 2,198,000.00 216,398,586.65
111813102
18 浙商 银行
CD102
2019-01-04 98.45 677,000.00 66,652,339.93
111815448
18 民生 银行
CD448
2019-01-02 98.58 851,000.00 83,891,734.92
111884379
18 北京 农商
银行 CD072
2019-01-02 99.43 2,151,000.00 213,868,969.21
111888998
18 宁波 银行
CD234
2019-01-02 98.77 796,000.00 78,622,379.79
160208 16 国开 08 2019-01-04 99.99 579,000.00 57,896,723.78
160208 16 国开 08 2019-01-07 99.99 2,021,000.00 202,088,564.33
160301 16 进出 01 2019-01-04 100.04 1,081,000.00 108,145,946.81
180201 18 国开 01 2019-01-04 100.11 200,000.00 20,022,423.91
180404 18 农发 04 2019-01-03 100.25 1,000,000.00 100,249,921.02
180404 18 农发 04 2019-01-04 100.25 600,000.00 60,149,952.62
合计
22,659,000.00 2,249,716,941.46
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购金 融资 产款 余额 。
7.4.13 金融工具风险及管 理
第 40 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
本基金为货币市场基金， 投资于各类货币市场工具 ，属于证券投资基金中的 低风险品种。本基
金的基金管理人投资目标 是在力求本金安全、确保 资产流动性上，实现超越 业绩比较基准的投资回
报。本 基金 的风 险和 预期 收益低 于股 票型 基金 、混 合型基 金和 债券 型基 金。
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立风险控制委员 会，讨论和制定公司日常 经营过程中风险防范和
控制措施；在业务操作层 面风险管理职责主要由监 察稽核部和风险管理部负 责，协调并与各部门合
作完成 运作 风险 管理 和投 资风险 管理 、 绩效 评估 等 。 监察稽 核部 和风 险管 理部 对公司 执行 总裁 负责 ，
并由督 察长 分管 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的 角度出发，根据本基金的 投资目标，结合基金资产 所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模 型，形成常规的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本公司在交易前对交易对 手的资信状况进行了充分 的评估。本基金的银行存 款存放在经中国人
民银行和中国证券监督管 理委员会所批准的具有基 金托管资格和基金代销资 格的银行，并根据本公
司管理交易对手的经验进 行筛选，因而与这些银行 存款相关的信用风险不重 大。本基金在银行间同
业市场进行交易前均对交 易对手进行信用评估并对 证券交割方式进行限制以 控制相应的信用风险；
在交易所进行的交易均以 中国证券登记结算有限责 任公司为交易对手完成证 券交收和款项清算，违
约风险 可能 性很 小。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
7.4.13.3 流动性风险
第 41 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价
格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来的流动性风险，有 效保障基金持有人利益。 此外，本基金还可通过卖 出回购金融资产方式借
入短期 资金 应对 流动 性需 求，除 发生 巨额 赎回 、连 续 3 个交 易日 累计 赎回 20% 以上 或者 连续 5 个交
易日累 计赎 回 30% 以上 的 情形外 ，债 券正 回购 的资 金余额 在每 个交 易日 均不 得超过 基金 资产 净值 的
20% 。
7.4.13.3.1 报告期内本基金 组合资产的流动性风 险分 析
本基金 的基 金管 理人 在基 金运作 过程 中严 格按 照 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 、 《 货
币市场 基金 监督 管理 办法 》及《 公开 募集 开放 式证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》( 自 2017 年 10
月 1 日起 施行) 等法 规的 要 求对本 基金 组合 资产 的流 动性风 险进 行管 理， 通过 监 控基金 平均 剩余 期限 、
平均剩 余存 续期 限、高 流 动资产 占比 、持 仓集中 度 、投资 交易 的不 活跃品 种( 企业债 或短 期融 资券) ，
并结合 份额 持有 人集 中度 变化予 以实 现。
一般情 况下 ，本 基金 投资 组合的 平均 剩余 期限 在每 个交易 日均 不得 超过 120 天，平 均剩 余存 续
期限在 每个 交易 日均 不得 超过 240 天， 且能 够通 过 出售所 持有 的银 行间 同业 市场交 易债 券应 对流 动
性需求 ； 当本 基金 前 10 名份 额 持有 人的 持有 份额 合计 超 过基 金总 份额的 20% 时， 本基 金投 资组 合的
平均剩 余期 限在 每个 交易 日不得 超 过 90 天， 平均 剩 余存续 期不 得超 过 180 天； 投资 组 合中 现金 、 国
债、中 央银 行票 据、 政策 性金融 债券 以及 5 个交 易 日内到 期的 其他 金融 工具 占基金 资产 净值 的比 例
合计不 得低 于 20% ； 当本基 金前 10 名份 额持 有人 的 持有份 额合 计超 过基 金总 份额 的 50% 时， 本 基金
投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过 60 天， 平均 剩余 存续 期在每 个 交易 日均 不得 超过
120 天；投 资组 合中 现金 、国债 、中 央银 行票 据、 政策性 金融 债券 以 及 5 个交 易 日内 到期 的其 他金
融工具 占基 金资 产净 值的 比例合 计不 得低 于 30% 。
本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券市 值不 超过 基金 资产净 值的 10% ，且 本基金 与 由本 基金 的基
金管理 人管 理的 其他 基金 共同持 有一 家公 司发 行的 证券不 得超 过该 证券 的 10% 。 本基 金与 由本 基金
的基金管理人管理的其他 货币市场基金投资同一商 业银行的银行存款及其发 行的同业存单与债券不
第 42 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
得超过 该商 业银行 最近 一个 季 度末 净资 产的 10% 。 本基金 主动 投资 于流 动性 受限资 产的 市值 合计 不
得超过 基金 资产 净值 的 10% 。
同时，本基金的基金管理 人通过合理分散逆回购交 易的到期日与交易对手的 集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状 况、偿付能力及杠杆水平 等进行必要的尽职调查与 严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交 易额度管理并进行动态调 整等措施严格管理本基金 从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。 此外，本基金的基金管理 人建立了逆回购交易质押 品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平 ；持续监测质押品的风险 状况与价值变动以确保质 押品按公允价值计算足
额；并在与私募类证券资 管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开 展逆回购交易时，可接
受质押 品的 资质 要求 与基 金合同 约定 的投 资范 围保 持一致 。
综合上述各项流动性指标 的监测结果及流动性风险 管理措施的实施，本基金 在本报告期内流动
性情况 良好 。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 现金 流量 受市 场利率 变动 而发 生波 动的 风险。 利率
敏感性金融工具均面临由 于市场利率上升而导致公 允价值下降的风险，其中 浮动利率类金融工
具还面 临每 个付 息期 间结 束根据 市场 利率 重新 定价 时对于 未来 现金 流影 响的 风险。
本基金主要投资于银行间 同业市场交易的固定收益 品种，因此存在相应的利 率风险。本基金的
基金管理 人每日通过“ 影子定价” 对本基金面临 的市场风险进行 监控，定期对本基金面临 的利率敏感
性缺口 进行 监控 ，并 通过 调整投 资组 合的 久期 等方 法对上 述利 率风 险进 行管 理。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 12 月
31 日
6 个月 以内 6 个月-1 年 1-5 年 不计息 合计
资产
银行存 款 6,172,806,031.81 400,000,000.00 - -
6,572,806,0
31.81
结算备 付金 - - - - -
第 43 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
存出保 证金 - - - - -
交易性 金融
资产
7,987,394,130.59 1,282,472,750.60 - -
9,269,866,8
81.19
衍生金 融资
产
- - - - -
买入返 售金
融资产
2,712,220,828.33 - - -
2,712,220,8
28.33
应收证 券清
算款
- - - - -
应收利 息 - - - 100,824,085.33
100,824,08
5.33
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - 110,599,855.42
110,599,85
5.42
其他资 产 - - - - -
资产总 计
16,872,420,990.73 1,682,472,750.60 - 211,423,940.75
18,766,317,
682.08
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融
负债
- - - - -
衍生金 融负
债
- - - - -
卖出回 购金
融资产 款
2,171,425,782.85 - - -
2,171,425,7
82.85
应付证 券清
算款
- - - - -
应付赎 回款 - - - 2,000.00 2,000.00
应付管 理人
报酬
- - - 4,027,052.69
4,027,052.6
9
应付托 管费 - - - 745,750.48 745,750.48
应付销 售服
务费
- - - 3,728,752.45
3,728,752.4
5
应付交 易费
用
- - - 102,529.79 102,529.79
应付税 费 - - - 105,077.48 105,077.48
应付利 息 - - - 1,750,538.09
1,750,538.0
9
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 389,000.00 389,000.00
负债总 计
2,171,425,782.85 - - 10,850,700.98
2,182,276,4
83.83
利率敏感度
缺口
14,700,995,207.88 1,682,472,750.60 - 200,573,239.77
16,584,041,
198.25
第 44 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
上年度 末
2017 年 12 月
31 日
6 个月 以内 6 个月-1 年 1-5 年 不计息 合计
资产
银行存 款 6,214,486,880.24 - - -
6,214,486,8
80.24
结算备 付金 - - - - -
存出保 证金 - - - - -
交易性 金融
资产
5,652,142,699.16 118,282,064.63 - -
5,770,424,7
63.79
衍生金 融资
产
- - - - -
买入返 售金
融资产
1,197,556,676.34 - - -
1,197,556,6
76.34
应收证 券清
算款
- - - - -
应收利 息 - - - 74,432,308.35
74,432,308.
35
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - 83,568,140.89
83,568,140.
89
其他资 产 - - - - -
资产总 计 13,064,186,255.74 118,282,064.63 -
158,000,449.24
13,340,468,
769.61
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融
负债
- - - - -
衍生金 融负
债
- - - - -
卖出回 购金
融资产 款
1,310,649,554.00 - - -
1,310,649,5
54.00
应付证 券清
算款
- - - - -
应付赎 回款 - - - - -
应付管 理人
报酬
- - - 2,654,156.28
2,654,156.2
8
应付托 管费 - - - 491,510.43 491,510.43
应付销 售服
务费
- - - 2,457,552.12
2,457,552.1
2
应付交 易费
用
- - - 203,370.57 203,370.57
应付税 费 - - - - -
应付利 息 - - - 594,095.54 594,095.54
第 45 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 339,000.00 339,000.00
负债总 计 1,310,649,554.00
-
- 6,739,684.94
1,317,389,2
38.94
利率敏感度
缺口
11,753,536,701.74 118,282,064.63 - 151,260,764.30
12,023,079,
530.67
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 重新 定价 日或到 期日 孰早 者
进行了 归类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
市场利 率上 升 25 个基 点 减 少约 805 减 少约 296
市场利 率下 降 25 个基 点 增 加约 806 增 加约 296
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于银行间同业市场 交易的固定收益品种，
因此无 重大 其他 价格 风险 。
7.4.14 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值计量 的 金融 工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括贷款 和应收款项以及其他金融 负债，其因剩余期
限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
第 46 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
7.4.14.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融工具 公 允价 值
于 2018 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第 一 层次 的余 额为 人民币 0.00 元 ，属 于第 二层 次的余 额 为人 民币 9,269,866,881.19 元 ，属 于第 三层
次的余 额为 人民 币 0.00 元（ 于 2017 年 12 月 31 日 ，本基 金持 有的 以公 允价 值计量 且其 变动 计入 当
期损益的金融资产中属于第一层次的余额为人民币 0.00 元，属于第二层次的余额为人民币
5,770,424,763.79 元， 属于第 三 层次 的余 额为 人民币 0.00元 ）。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所属层 次 间的 重大 变动
本基金本期及上年度可比 期间持有的以公允价值计 量的金融工具的公允价值 所属层次未发生重
大变动 。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公允价 值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融工具第三层次公 允价值本期未发生
变动。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本 财 务报 表已于 2019 年 3 月 26 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组合报告
9.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
第 47 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 9,269,866,881.19 49.40
其中： 债券 9,269,866,881.19 49.40
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 2,712,220,828.33 14.45
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
6,572,806,031.81 35.02
8 其他各 项资 产 211,423,940.75 1.13
9 合计 18,766,317,682.08 100.00
9.2 债券回购融资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 4.34
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 2,171,425,782.85 13.09
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产
净值比 例的 简单 平均 值
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的20% 的说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20 ％。
9.3 基金投资组合平均剩余 期限
9.3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 108
第 48 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 114
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 45
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 120 天情况说明
本基金 本报 告期 内不 存在 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 120 情 况。
9.3.2 期末投资组合平均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（ ％）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（ ％）
1 30 天以 内 15.47 13.09
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
2 30 天（ 含）—60 天 8.31 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
3 60 天（ 含）—90 天 34.22 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
4 90 天（ 含）—120 天
3.62 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
5 120 天（ 含）—397 天 （含）
50.26 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
合计 111.88 13.09
9.4 报告期内投资组合平均 剩余存续期超过 240 天情况说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金投 资组 合平 均剩 余期 限未超 过 240 天。
9.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 摊余成 本 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 901,041,439.07 5.43
其中： 政策 性金 融债 901,041,439.07 5.43
第 49 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 600,004,656.52 3.62
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 7,768,820,785.60 46.85
8 其他 - -
9 合计 9,269,866,881.19 55.90
10
剩余存 续期 超过 397 天的 浮动利
率债券
- -
9.6 期末按摊余成本占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111803198 18 农业 银行 CD198 5,000,000 492,961,819.34 2.97
2 111810419 18 兴业 银行 CD419 5,000,000 492,882,187.63 2.97
3 011801749 18 中电 投 SCP025 3,000,000 300,002,475.06 1.81
4 111809388 18 浦发 银行 CD388 3,000,000 298,493,920.47 1.80
5 111884379
18 北京 农商 银行
CD072
3,000,000 298,283,081.19 1.80
6 111803158 18 农业 银行 CD158 3,000,000 297,968,525.37 1.80
7 111805213 18 建设 银行 CD213 3,000,000 297,966,449.22 1.80
8 111806216 18 交通 银行 CD216 3,000,000 297,687,754.28 1.80
9 111870144 18 昆仑银 行 CD118 3,000,000 295,953,765.77 1.78
10 111812187 18 北京 银行 CD187 3,000,000 295,648,978.15 1.78
9.7“ 影子定价” 与“ 摊余成 本法” 确定的基金资产净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1933%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0309%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0615%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25%情况 说明
无。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
无。
第 50 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
9.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 所有资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9.9 投资组合报告附注
9.9.1 基金计价方法说明
本基金计价采用摊余成本 法，即计价对象以买入成 本列示，按票面利率或商 定利率并考虑其买
入时的 溢价 与折 价， 在其 剩余期 限内 按照 实际 利率 法每日 计提 收益 。
本基金 通过 每日 分红 使基 金份额 资产 净值 维持 在 1.00 元。
9.9.2 本报告期内， 本基金 投资的前十名证券的 发行 主体没有被监管部门 立案 调查的， 也没有在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情况。
9.9.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 100,824,085.33
4 应收申 购款 110,599,855.42
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 211,423,940.75
9.9.4 其他需说明的重要事 项标题
无。
§10 基金份额持有人信息
10.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
第 51 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
859,677
19,291.01 2,756,183,731.90 16.62% 13,827,857,466.35 83.38%
10.2 期末货币市场基金前 十名份额持有人情况
序号 持有人 类别 持有份 额（ 份） 占总份 额比 例
1 银行类 机构 807,015,702.55 4.87%
2 基金类 机构 504,485,753.73 3.04%
3 银行类 机构 201,776,769.99 1.22%
4 银行类 机构 201,753,926.02 1.22%
5 保险类 机构 201,753,926.02 1.22%
6 银行类 机构 200,125,405.14 1.21%
7 银行类 机构 180,143,973.00 1.09%
8 其他机 构 101,413,334.07 0.61%
9 其他机 构 101,403,296.86 0.61%
10 其他机 构 91,507,065.84 0.55%
10.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基
金
44,008,753.52 0.27%
10.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 >100
注： 本公 司高 级管 理人 员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0 。
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§11 开放式基金份额变动
单位： 份
第 52 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
基金合 同生 效日 （2014 年 7 月 17 日） 基金 份额 总额 251,657,902.48
本报告 期期初 基金 份额 总额 12,023,079,530.67
本报告 期基金 总申 购份 额 106,754,425,765.58
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 102,193,464,098.00
本报告 期基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期末 基金 份额 总额 16,584,041,198.25
注：申 购含 红利 再投 份额 。
§12 重大事件揭示
12.1 基金份额持有人大 会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
12.2 基金管理人、基金 托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 本报 告期 内本 基金 管理人 重 大人 事变 动如 下：
2018 年 2 月 13 日， 基金 管理人 发布 了 《 华安 基金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ， 翁
启森先 生、 姚国 平先 生、 谷媛媛 女士 新任 本基 金管 理人的 副总 经理 。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
12.3 涉及基金管理人、 基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
12.4 基金投资策略的改 变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
12.5 为基金进行审计的 会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付给 聘任 会计 师 事务 所的 报酬 为人 民币 100,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
12.6 管理人、托管人及 其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
2018 年 4 月， 针 对上 海证 监局向 公司 出具 的 《 关于 对华安 基金 管理 有限 公司 采取责 令改 正措 施
的 决 定》 ， 公司 高度 重视， 逐 一 落实 各项 整改 要求， 针 对 性地 制定、 实施 整改措 施， 进一 步提 升公 司
内部控 制和 风险 管理 能力 。2018 年 5 月， 公司 已通过 上 海证 监局 的检 查验 收。
第 53 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
除上述 情况 外， 本报 告期 内无管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况。
12.7 基金租用证券公司 交 易单元的有关情况
12.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国金证 券 2 - - - - -
川财证 券 1 - - - - -
中投证 券 2 - - - - -
申万宏 源 1 - - - - -
宏信证 券 1 - - - - -
中泰证 券 2 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
民族证 券 2 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
上海证 券 2 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
西藏同 信 1 - - - - -
长江证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
东兴证 券 1 - - - - -
兴业证 券 1 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - -
华创证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
天风证 券 1 - - - - -
中天证 券 1 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
广发华 福 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
财富里 昂 1 - - - - -
第 54 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
开源证 券 1 - - - - -
招商证 券 1 - - - - -
信达证 券 1 - - - - -
民生证 券 1 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
恒泰证 券 1 - - - - -
红塔证 券 1 - - - - -
东吴证 券 1 - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和合 规 性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
2018 年 4 月 完成 租用 托管在 工 行的 上交 所红 塔证券 22250 交易 单元
2018 年 12 月完 成租 用托 管在工 行的 深交 所东 吴证 券 007583 交易 单元
第 55 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
2018 年 12 月完 成租 用托 管在工 行的 深交 所长 江证 券 393298 交易 单元
12.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国金证 券 - - - - - -
川财证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
宏信证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
华融证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
民族证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
上海证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
西藏同 信 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
银河证 券 - -
200,000,0
00.00
100.00% - -
东兴证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
世纪证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
中天证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
国都证 券 - - - - - -
广发华 福 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
第 56 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
财富里 昂 - - - - - -
开源证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
恒泰证 券 - - - - - -
红塔证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
12.8 偏离度绝对值超过 0.5% 的情况
无。
12.9 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 产品 实施 增
值税政 策的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-03
2
关于华 安旗 下基 金增 加宁 波银行 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-11
3
华 安 汇财 通货 币市 场基金 2017 年第 4 季度 报
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-22
4
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 汇财 通货 币
市场基 金“ 春节” 假期 前暂 停大额 申购 及大 额
定期定 额投 资的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-02-09
5
华安基 金管 理有 限公 司关 于副总 经理 变更 的
公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-02-13
6
华安汇 财通 货币 市场 基金 更新的 招募 说明 书
（2018 年第 1 号）
公司网 站 2018-03-03
7
华安汇 财通 货币 市场 基金 更新的 招募 说明 书
摘要（2018 年第 1 号）
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-03
8
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-14
9
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 开
展“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-21
第 57 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
10
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 公开 募集 证
券投资 基金 根据 流动 性风 险管理 规定 修改 基
金合同 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-24
11 华安汇 财通 货币 市场 基金 基金合 同（ 更新 ） 公司网 站 2018-03-24
12
华安汇 财通 货币 市场 基金 基金合 同修 改前 后
对照表
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-24
13 华安汇 财通 货币 市场 基金 托管协 议（ 更新 ） 公司网 站 2018-03-24
14
华 安 汇财 通货 币市 场基金 2017 年 年度 报告
（摘要 ）
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-27
15 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2017 年 年度 报告 公司网 站 2018-03-27
16
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 汇财 通货 币
市场基 金“ 清 明节”假期 前暂 停 大额 申购 及大
额定期 定额 投资 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-29
17
华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年第 1 季度 报
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-21
18
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 汇财 通货 币
市场基 金“ 劳 动节”假期 前暂 停 大额 申购 及大
额定期 定额 投资 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-24
19
关于华 安旗 下部 分基 金增 加新浪 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-05-24
20
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台汇付 天天 盈渠 道关 闭基 金支付 服务 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-11
21
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 汇财 通货 币
市场基 金“ 端 午节”假期 前暂 停 大额 申购 及大
额定期 定额 投资 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-12
22
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-15
23
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-27
24
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台调整 微钱 宝快 速取 现服 务限额 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-27
25
华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年第 2 季度 报
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-07-18
26
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 汇财 通货 币
市场基 金暂 停大 额申 购及 大额定 期定 额投 资
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
2018-08-03
第 58 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
的公告 司网站
27
华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年半 年度 报告
( 摘要)
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-08-24
28 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年半 年度 报告
公司网 站 2018-08-24
29
华安汇 财通 货币 市场 基金 更新的 招募 说明 书
摘要（2018 年第 2 号）
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-08-31
30
华安汇 财通 货币 市场 基金 更新的 招募 说明 书
（2018 年第 2 号）
公司网 站 2018-08-31
31
关于华 安汇 财通 货币 基金 增加诺 亚为 销售 机
构的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-09-12
32
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-09-14
33
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-09-28
34
关于华 安汇 财通 货币 基金 增加华 西证 券为 销
售机构 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-10-17
35
华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年第 3 季度 报
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-10-26
36
华安基 金管 理有 限公 司关 于公司 股东 变更 的
公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-12-07
37
关于华 安旗 下部 分基 金增 加红塔 证券 为销 售
机构的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-12-06
38
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-12-12
39
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加百度 为销 售机 构并 参加 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-12-20
40 华安基 金关 于参 加君 德汇 富优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-12-21
41
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-12-28
注：前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、《 证券 时报 》、 《中国 证券 报》 和
第 59 页共 60 页 华 安 汇财 通货 币市 场基金 2018 年 年度 报告
公司网 站 www.huaan.com.cn 上披 露。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、 《华 安汇 财通 货币 市场 基金基 金合 同》
2、 《华 安汇 财通 货币 市场 基金招 募说 明书 》
3、 《华 安汇 财通 货币 市场 基金托 管协 议》
13.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn。
13.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
华安基金管理有限公 司
二〇一九年三月三十 日
第 60 页共 60 页
