华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
华安升 级主题 混合型 证券投 资基金
2018 年 年度 报告
2018 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一九 年三 月三十 日华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 3 月 26 日复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本 报 告期自 2018 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 .................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
§2
基金简介 ................................................................................................................................................ 5
2.1 基金 基本 情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ................................................................................ 7
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................................................. 7
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 7
3.3 过去 三年 基金 的利 润分 配 情况 ..................................................................................................... 9
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................ 9
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情 况的 专项 说明 ........................................................................... 10
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................................................... 12
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................................................... 12
4.6 管理 人内 部有 关本 基金 的 监察 稽核 工作 情况 ........................................................................... 12
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................................................... 13
4.8 管理 人对 报告 期内 基金利 润 分配 情况 的说明 ............................................................................ 14
4.9 报告 期内 管理 人对 本基金 持 有人 数或 基金 资产 净值 预 警情 形的 说明 .................................... 14
§5
托管人报告 .......................................................................................................................................... 14
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................................................... 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 14
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................... 14
§6
审计报告 .............................................................................................................................................. 14
6.1 审计 意见 ........................................................................................................................................ 15
6.2 形成 审计 意见 的基 础 .................................................................................................................... 15
6.3 管理 层和 治理 层对 财务报 表 的责任 ............................................................................................ 15
6.4 注册 会计 师对 财务 报表审 计 的责任 ............................................................................................ 15
§7
年度财务报表 ...................................................................................................................................... 16
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 16
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 18
7.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................................................... 19
7.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 21
§8
投资组合报告 ...................................................................................................................................... 45
8.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................... 45
8.2 期末 按行 业分 类的 股票 投 资组合 ............................................................................................... 46
8.3 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所 有股 票投 资明细 ................................... 47
8.4 报告 期内 股票 投资 组合的 重 大变动 ............................................................................................ 48
8.5 期末 按债 券品 种分 类的 债 券投 资组合 ....................................................................................... 57
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8.6 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排序 的前 五 名债 券投 资明细 ................................ 57
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 57
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 58
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................... 58
8.10 报 告期 末本 基金 投资的 股 指期 货交 易情 况说明 ..................................................................... 58
8.12 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 58
§9
基金份额持有人信息 .......................................................................................................................... 59
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................... 59
9.2 期末 基金 管理 人的 从业 人 员持 有本 基金 的情况 ....................................................................... 59
9.3 期末 基金 管理 人的 从业人 员 持有 本开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 .................................... 59
§10
开放式基金份额变 动 ........................................................................................................................ 60
§11
重大事件揭示 .................................................................................................................................... 60
11.1 基金 份额 持有 人大 会决 议 .......................................................................................................... 60
11.2 基金 管理 人、 基金 托管 人 的专 门基 金托 管部 门的 重 大人 事变动 .......................................... 60
11.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 60
11.4 基金 投资 策略 的改变 .................................................................................................................. 60
11.5 为基 金进 行审 计的 会计 师 事务 所情况 ...................................................................................... 60
11.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 61
11.7 基金 租用 证券 公司 交易 单 元的 有关 情况 .................................................................................. 61
11.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................. 63
§12
备查文件目录 .................................................................................................................................... 66
12.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 66
12.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 67
12.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 67
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 华安升 级主 题混 合
基金主 代码 040020
交易代 码 040020
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 4 月 22 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 145,945,720.00 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金重 点投 资于 受益 于产 业 结构 升级、 消费 升级和 技 术升 级的 行业， 分
享中国 经济 结构 转型 过程 中的投 资收 益 。 在 严格 控 制风险 的前 提下 ， 力争
实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略
本基金 将采 用“ 自上 而下” 与“自下 而上”相结 合的 主动 投 资管 理策 略。 即：
采取“ 自上 而下” 的方 式选 择行业 ， 挖掘 并投 资于 集 中代表 整个 经济 发展 趋
势的行 业或 主题 ；
根据上 述“ 自上 而下” 策 略选 择 行业 的基 础上， 采取“ 自下而 上” 的方 法， 运
用基本 面分 析和 实地 调研 相结合 的研 究方 法选 择个 股。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率×80% ＋中国 债券 总指 数收 益率×20%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场
基金、 低于 股票 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
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信息披露
负责人
姓名 陆滢 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 luying@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
世纪大 道8 号 国金 中心 二期31
－32层
北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
世纪大 道8 号 国金 中心 二期31
－32层
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院1号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 朱学华 田国立
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、32 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊
普通合 伙)
中国上 海市 黄浦 区湖 滨路202 号企 业 天地 2
号楼普 华永 道中 心 11 楼
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司
上海市 世纪 大道8 号上 海国 金 中心 二期 31 、
32 层
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§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益 -28,275,510.84 2,590,652.41 55,391,237.01
本期利 润 -39,073,750.47 7,898,341.33 21,817,137.91
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2622 0.0204 0.0357
本期加 权平 均净 值利 润率 -23.27% 1.82% 2.94%
本期基 金份 额净 值增 长率 -21.84% 10.46% -5.22%
3.1.2 期末数据和指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配利 润 -5,024,106.70 39,178,729.28 86,808,108.03
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0344 0.2362 0.1192
期末基 金资 产净 值 140,921,613.30 205,036,699.03 815,125,654.43
期末基 金份 额净 值 0.966 1.236 1.119
3.1.3 累计期末指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 40.15% 79.33% 62.35%
注：1) 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2) 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3) 期末 可供 分配 利润 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
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过去三 个月 -7.74% 1.76% -9.38% 1.31% 1.64% 0.45%
过去六 个月 -13.44% 1.54% -10.78% 1.19% -2.66% 0.35%
过去一 年 -21.84% 1.44% -19.01% 1.07% -2.83% 0.37%
过去三 年 -18.18% 1.57% -15.48% 0.94% -2.70% 0.63%
过去五 年 36.07% 1.93% 25.79% 1.23% 10.28% 0.70%
自基金 合同 生
效起至 今
40.15% 1.72% -5.82% 1.17% 45.97% 0.55%
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2011 年 4 月 22 日至 2018 年 12 月 31 日)
3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金
过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份基 金
份额分 红数
现金形式 发放 总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2018 年 - - - - -
2017 年 - - - - -
2016 年 5.000 1,442,604,849.13 35,290,262.98 1,477,895,112.11 -
合计 5.000 1,442,604,849.13 35,290,262.98 1,477,895,112.11 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为国泰君安证券股份 有限公司、上海上国投资 产管理有限公司、上海锦 江国际投资管理有限公
司、 上 海工 业投 资 （ 集团） 有限公 司和 国泰 君安 投资 管理股 份有 限公 司。 公司 在北京 、 上 海、 沈阳 、
成都、广州等地设有分公 司，在香港和上海设有子 公司——华安（香港）资 产管理有限公司、华安
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未来资 产管 理有 限公 司 。 截至 2018 年 12 月 31 日， 公 司 旗下 共管 理华 安创 新混 合、 华安 MSCI 中国
A 、华安现金富利货币、 华安稳定收益债券、华安 黄金易 ETF 、华安沪港深 外延增长混合、华安全
球美元 收益 债券 等 108 只开 放 式基 金， 管理 资产 规模 达到 2756.06 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
饶晓鹏
本基金 的基 金
经理
2015-09-0
7
- 11 年
硕士，11 年 基金 行业 从业 经验，
曾任银河基金管理有限公司研究
员、国联安基金基金经理。2015
年 5 月加入 华安 基金 管理 有限公
司，2015 年 9 月 起同 时担 任本基
金及华安安信消费服务混合型证
券投资 基金 的基 金经 理。2018 年
11 月起 ，同 时担 任华 安行 业轮动
混合型证券投资基金的基金经
理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
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经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
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4 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上证指 数下 跌 24.6%， 创业 板 下跌 28.7%。 行 业方面 ， 银行 、 石 油石 化、 食品 饮 料、 农林 牧渔 相
对较强，电子、有色、传 媒、机械相对较弱。整体 上大小盘风格差异不大。 相对收益更多来自个股
和细分 行业 的结 构性 和阶 段性机 会。2018 年华 安升级 主 题下跌 21.84% 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日， 本 基 金份 额净 值为 0.966 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率为-21.84%，同
期业绩 比较 基准 增长 率为-19.01% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
从经济 数据 看，2018 年通 胀整体 较为 平稳 ， 经 济增 长在三 季度 以后 有一定 压力 。 人民 币汇 率则
经历了 一定 幅度 的波 动。
展望 2019 年， 机遇 和风 险 并存 。 由于 供给 侧改 革和 环保约 束， 本轮 经济 周期 中产能 扩张 力度 较
弱， 库 存水 平也 较前 一次 景气高 峰低 ， 因 此本 轮经 济下行 也应 该较 上一 轮调 整时间 短。2018 年 经济
面临的困难是对中国经济 结构的一次体检。在高质 量发展的道路上，中国经 济还有非常多需要做加
法的地方，也还有不少需 要结构性改革的领域。中 央经济工作会议注意到了 上述这些短期和长期的
问题，2019 年经 济的 尾部风 险 大幅 降低 。
中国经济随着人口结构、 城市化水平的变化，体现 出和过去十年迥异的结构 性矛盾。简单依靠
居民、政府和企业加杠杆 的经济增长模式不可持续 。在全球产业分工中，部 分要素价格较低的比较
优势也在消失。高质量发 展很大程度将建立在技术 进步推动的供给端生产力 水平的提高，以及技术
进步带来的新兴消费领域 的成长。华安升级主题将 继续着力新兴产业投资，2019 年是播种的一年，
同时也 关注 财政 、货 币逆 周期调 节受 益的 符合 行业 升级的 标的 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
本报告期内，公司合规监 察稽核部从维护基金份额 持有人利益、保障基金的 合规运作出发，重
点在法律事务、合规管理 、内部稽核、信息披露、 反洗钱、员工 行为规范等 方面开展工作，深化员
工的合 规意 识， 推动 公司 的合规 文化 和内 部风 险控 制机制 的完 善与 优化 。
监察稽 核工 作重 点集 中于 以下几 个方 面：
第 12 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
（1） 继续 深化“ 主动 合规” 的管理 理念 ， 强 化全 体员 工的合 规意 识和 风险 控制 意识， 通过 定期 组
织员工进行职业道德规范 、反洗钱、防范利益冲突 、客户信息保密、销售适 用性等方面的合规培训
和内部 审计 ，推 动公 司建 立良好 的内 控环 境和 合规 文化。
（2）强 化内 控建 设， 持续进 行 投资 管理 人员 合规 培训 ， 坚守“ 三条 底线” ；
（3 ）落实《开 放式 基金 流动 性 管理 规定》, 确保 在 相关指 标过 渡期 结束 时符 合监管 规定 ， 同时
修改“ 华安 基金 管理 有限 公 司开放 式基 金流 动性 风险 管理办 法” 、 “ 货币 基金 风 险管理 办法”等公 司制
度；
（4） 做 好在 新基 金产 品开 发、 新 投资 品种、 及其 他 创新业 务中 法律 、 合 规及 风险控 制方 面的 支
持，坚 持定 期对 投资 、研 究、交 易、 核算 、销 售等 相关业 务活 动的 日常 合规 性检查 。
（5） 推动 落实 公司 投资 、 运营业 务操 作流 程标 准化 ， 细 化各相 关部 门在 各业 务环节 的操 作流 程
及工作 职责 ，降 低操 作风 险发生 的概 率。
（6） 按照 法规 的要 求， 做 好旗下 各只 基金 的信 息披 露工作 ， 做 到信 息披 露的 真实、 完整 、 准 确、
及时。
（7） 有 计划 地对 公司 投资研 究、 基 金销 售、 后台 运营 等 相关 业务 部门 进行 了多 次 全面 或专 项稽
核，强 化对 公司 制度 执行 和风控 措施 的落 实。
本基金管理人承诺将一如 既往地本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用 基金资产，不断提
高内部监察稽核工作的科 学性和有效性，努力防范 和控制各种风险，保障基 金份额持有人的合法权
益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核责 任。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
第 13 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.8 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.9 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§6
审计报告
普华永 道中 天审 字(2019) 第 23352 号
华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人：
我们审 计了 华安 升级 主题 混合型 证券 投资 基金( 以下 简称“ 华安 升级 主题 基金”) 的 财 务报 表， 包括 2018
年 12 月 31 日的 资产 负债 表， 2018 年 度的 利润 表和 所有者 权益( 基金 净值) 变 动表 以 及财 务报 表附注。
第 14 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
6.1 审计意见
我们认为，后附的财务报 表在所有重大方面按照企 业会计准则和在财务报表 附注中所列示的中
国证券 监督 管理 委员 会( 以 下简称“中国 证监 会”) 、 中国 证 券投 资基 金业 协会( 以 下简称“中国 基金 业协
会”) 发布 的有 关规 定及 允 许的基 金行 业实 务操 作编 制，公 允反 映了 华安 升级 主题基 金 2018 年 12 月
31 日的 财务 状况 以及 2018 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
6.2 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师 审计准则的 规定执行了审 计工作。审计报告的“注 册会计师对财务报
表审计的责任”部分进一 步阐述了我们在这些准则 下的责任。我们相信，我 们获取的审计证据是充
分、适 当的 ，为 发表 审计 意见提 供了 基础 。
按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于华 安升级主题基金，并履行 了职业道德方面的
其他责 任。
6.3 管理层和治理层对财务 报表的责任
华安升级主题基金的基金 管理人华安基金管理有限 公司( 以下简称“ 基金管理 人”) 管理层负责按
照企业会计准则和中国证 监会、中国基金业协会发 布的有关规定及允许的基 金行业实务操作编制财
务报表，使其实现公允反 映，并设计、执行和维护 必要的内部控制，以使财 务报表不存在由于舞弊
或错误 导致 的重 大错 报。
在编制财务报表时，基金 管理人管理层负责评估华 安升级主题基金的持续经 营能力，披露与持
续经营 相关 的事 项(如适 用) ， 并运 用持 续经 营假 设， 除 非基金 管理 人管 理层 计划 清算华 安升 级主 题基
金、终 止运 营或 别无 其他 现实的 选择 。
基金管 理人 治理 层负 责监 督华安 升级 主题 基金 的财 务报告 过程 。
6.4 注册会计师对财务报表 审计 的责任
我们的目标是对财务报表 整体是否不存在由于舞弊 或错误导致的重大错报获 取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的 保证，但并不能保证按照 审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能 发现。错报可能由于舞弊 或错误导致，如果合理预 期错报单独或汇总起来
可能影 响财 务报 表使 用者 依据财 务报 表作 出的 经济 决策， 则通 常认 为错 报是 重大的 。
在按照审计准则执行审计 工作的过程中，我们运用 职业判断，并保持职业怀 疑。同时，我们也
执行以 下工 作：
( 一) 识别 和评 估由于 舞弊 或错误 导致 的财 务报表 重 大错报 风险 ；设 计和实 施 审计程 序以 应对 这
些 风 险， 并 获取 充分 、 适 当的 审 计证 据， 作 为发 表审计 意 见的 基础。 由于 舞弊可 能 涉及 串通、 伪造 、
第 15 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
故意遗漏、虚假陈述或凌 驾于内部控制之上，未能 发现由于舞弊导致的重大 错报的风险高于未能发
现由于 错误 导致 的重 大错 报的风 险。
( 二) 了解 与审 计相关 的内 部控制 ，以 设计 恰当的 审 计程序 ，但 目的 并非对 内 部控制 的有 效性 发
表意见 。
( 三) 评价 基金 管理 人管 理 层选用 会计 政策 的恰 当性 和作出 会计 估计 及相 关披 露的合 理性 。
( 四) 对基 金管 理人管 理层 使用持 续经 营假 设的恰 当 性得出 结论 。同 时，根 据 获取的 审计 证据 ，
就可能导致对华安升级主 题基金持续经营能力产生 重大疑虑的事项或情况是 否存在重大不确定性得
出结论。如果我们得出结 论认为存在重大不确定性 ，审计准则要求我们在审 计报告中提请报表使用
者注意财务报表中的相关 披露；如果披露不充分， 我们应当发表非无保留意 见。我们的结论基于截
至审计 报告 日可 获得 的信 息。然 而， 未来 的事 项或 情况可 能导 致华 安升 级主 题基金 不能 持续 经营 。
( 五) 评价 财务报表 的总体列 报、结构 和内容( 包括 披露) ， 并评价财 务报表是 否公 允反映相 关交
易和事 项。
我们与基金管理人治理层 就计划的审计范围、时间 安排和重大审计发现等事 项进行沟通，包括
沟通我 们在 审计 中识 别出 的值得 关注 的内 部控 制缺 陷。
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙)
中国注 册会 计师
单峰
魏佳 亮
中 国 上海 市黄 浦区 湖滨路 202 号企 业天 地 2 号楼 普华 永 道中心 11 楼
2019 年 3 月 26 日
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 升级 主题 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 20,008,036.95 19,244,179.88
结算备 付金
1,011,710.95 2,729,611.84
第 16 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
存出保 证金
243,377.41 296,640.29
交易性 金融 资产 7.4.7.2 122,933,351.68 184,143,106.88
其中： 股票 投资
122,804,141.69 184,143,106.88
基金投 资
- -
债券投 资
129,209.99 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
22,456.68 6,072,102.38
应收利 息 7.4.7.5 3,837.40 5,014.21
应收股 利
- -
应收申 购款
13,983.69 141,325.99
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
144,236,754.76 212,631,981.47
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
910,188.77 4,997,244.03
应付赎 回款
65,198.79 264,733.16
应付管 理人 报酬
182,553.65 261,097.00
应付托 管费
30,425.58 43,516.16
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 1,788,632.02 1,673,191.66
第 17 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
应交税 费
1.04 -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 338,141.61 355,500.43
负债合计
3,315,141.46 7,595,282.44
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 145,945,720.00 165,857,969.75
未分配 利润 7.4.7.10 -5,024,106.70 39,178,729.28
所有者权益合计
140,921,613.30 205,036,699.03
负债和所有者权益总 计
144,236,754.76 212,631,981.47
注： 报 告截 止日 2018 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 0.966 元 ， 基金 份额 总额 145,945,720.00 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 升级 主题 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
一、收入
-28,599,642.02 32,249,832.85
1.利息 收入
237,959.95 439,598.49
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 237,924.56 439,598.49
债券利 息收 入
35.39 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
-18,070,153.31 25,654,447.48
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -19,686,814.68 22,815,529.04
基金投 资收 益
- -
第 18 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 1,616,661.37 2,838,918.44
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
7.4.7.16 -10,798,239.63 5,307,688.92
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.17 30,790.97 848,097.96
减：二、费用
10,474,108.45 24,351,491.52
1．管 理人 报酬
2,520,319.73 6,612,557.79
2．托 管费
420,053.22 1,102,092.94
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 7.4.7.18 7,186,388.11 16,268,545.15
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税金 及附 加
0.14 -
7． 其他 费用 7.4.7.19 347,347.25 368,295.64
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
-39,073,750.47 7,898,341.33
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
-39,073,750.47 7,898,341.33
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 升级 主题 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
第 19 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
165,857,969.75 39,178,729.28 205,036,699.03
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -39,073,750.47 -39,073,750.47
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-19,912,249.75 -5,129,085.51 -25,041,335.26
其中：1.基金 申购 款 19,152,445.42 2,957,774.41 22,110,219.83
2.基 金赎 回款 -39,064,695.17 -8,086,859.92 -47,151,555.09
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
145,945,720.00 -5,024,106.70 140,921,613.30
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
728,317,546.40 86,808,108.03 815,125,654.43
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 7,898,341.33 7,898,341.33
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-562,459,576.65 -55,527,720.08 -617,987,296.73
其中：1.基金 申购 款 84,223,274.63 17,150,707.43 101,373,982.06
第 20 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
2.基 金赎 回款 -646,682,851.28 -72,678,427.51 -719,361,278.79
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
165,857,969.75 39,178,729.28 205,036,699.03
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华 安升 级主题 混合 型证券投 资基 金( 原名 为华 安升级主 题股 票型证 券投 资基金， 以下 简称“本基
金”) 经中国证券监督管理委员会( 以下简称“ 中国证监会”) 证监许可?[2011]317 号《关于核准华安 升
级主题股票型证券投资基 金募集的批复》核准，由 华安基金管理有限公司依 照《中华人民共和国证
券投资基金法》和《华安 升级主题股票型证券投资 基金基金合同》负责公开 募集。本基金为契约型
开 放 式基 金， 存续 期限 不定 ， 首次 设立 募集 不包 括认 购 资金 利息 共募集 4,118,599,416.41 元， 业经 普
华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司普 华永 道 中天 验字(2011) 第 134 号验 资报 告予 以 验证。 经向 中国证
监会备 案， 《华 安升 级主 题 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2011 年 4 月 22 日 正 式生 效， 基金 合同
生 效 日的 基金 份额 总额为 4,119,090,620.47 份基 金份额 ， 其中 认购 资金 利息 折合 491,204.06 份基 金份
额。本 基金 的基 金管 理人 为华安 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 建设 银行股 份有 限公 司。
根据 2014 年中 国证 监会 令第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华安升 级主 题股
票 型 证券 投资 基金于 2015 年 8 月 6 日 公告 后更 名为 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 升级主题混合型证券投资 基金基金合同》的
有关规 定， 本基 金投 资于 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括 A 股股 票（包 含中 小 板、创业 板及 其他
经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债 券、 权证 、 货 币 市场工 具和 资产 支持 证券 以及中 国证 监会 允许 基
金投资的其他金融工具， 但续符合中国证监会相关 规定。本基金股票投资占 基金资产的比例范围为
第 21 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
60%-95% ，其中投资于战略性新兴行业、消费升级 行业和传统行业中的技术 升级相关行业的比例不
低于股 票投 资的 80% ； 债 券、权 证、 现金 、货 币市 场工具 和资 产支 持证 券占 基金资 产的 比例 范围 为
5%-40% ，其中 权证 投资 占 基金资 产净 值的 比例 范围 为 0-3%； 现金 或者 到 期日在 1 年以 内的 政府 债
券 不 低于 基金 资产 净值的 5% ， 其中 现金 不包 括结 算 备付金 、 存出 保证 金和 应 收申购 款等 。 本基 金的
业绩比 较基 准为 ：80%×沪深 300 指 数收 益率+20%× 中国债 券总 指数 收益 率。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2019 年 3 月 26 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告>》 、 中国 证券 投资 基金 业协会( 以下 简称“ 中 国基
金 业协会”) 颁布的 《证券投 资基金 会计核 算业务 指引 》 、 《华 安升级 主题混 合型 证券投 资基金 基金 合
同 》 和在 财务 报 表附注 7.4.4 所列 示的 中国 证监 会、 中 国基金 业协 会发 布的 有关 规定及 允许 的基 金 行
业实务 操作 编制 。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金 2018 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2018 年 12 月
31 日的 财务 状况 以及 2018 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金 融资 产的 分类
金 融 资产 于初 始确 认时 分类 为： 以公 允价 值计 量且 其变 动 计入 当期 损益 的金 融资 产、 应收 款项、
可供出售金融资产及持有 至到期投资。金融资产的 分类取决于本基金对金融 资产的持有意图和持有
第 22 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
能力。 本基 金现 无金 融资 产分类 为可 供出 售金 融资 产及持 有至 到期 投资 。
本基金目前以交易目的持 有的股票投资和债券投资 分类为以公允价值计量且 其变动计入当期损
益的金融资产。以公允价 值计量且其变动计入当期 损益的金融资产在资产负 债表中以交易性金融资
产列示 。
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项，包括 银行存款和其他各类应收 款项等。应收款项
是指在 活跃 市场 中没 有报 价、回 收金 额固 定或 可确 定的非 衍生 金融 资产 。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金 融负债分类为以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债。本基金
持有的 其他 金融 负债 包括 其他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，按公允价值在资 产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 ，取得时发生的相关交易 费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债 券起息日或上次除息日至 购买日止的利息，单独确 认为应收项目。应收款
项和其 他金 融负 债的 相关 交易费 用计 入初 始确 认金 额。
对于以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产，按照公允价值进行 后续计量；对于应
收款项 和其 他金 融负 债采 用实际 利率 法， 以摊 余成 本进行 后续 计量 。
金融资 产满 足下 列条件 之 一的， 予以 终止 确认：(1) 收取该 金融 资产 现金流 量 的合同 权利 终止；
(2) 该 金融 资产 已转 移， 且本 基 金将 金融 资产 所有 权上 几 乎所 有的 风险 和报 酬转 移 给转 入方； 或者(3)
该金融资产已转移，虽然 本基金既没有转移也没有 保留金融资产所有权上几 乎所有的风险和报酬，
但是放 弃了 对该 金融 资产 控制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
第 23 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
当金融负债的现时义务全 部或部分已经解除时，终 止确认该金融负债或义务 已解除的部分。终
止确认 部分 的账 面价 值与 支付的 对价 之间 的差 额， 计入当 期损 益。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存在 活跃 市场 的金 融工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日 无交易 且最 近交
易日后未发生影响公允价 值计量的的重大事件的， 按最近交易日的市场交易 价格确定公允价值。有
充足证据表明估值日或最 近交易日的市场交易价格 不能真实反映公允价值的 ，应对市场交易价格进
行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但 具有不同特征的，应以相 同资产或负债的公允价
值为基础，并在估值技术 中考虑不同特征因素的影 响。特征是指对资产出售 或使用的限制等，如果
该限制是针对资产持有者 的，那么在估值技术中不 应将该限制作为特征考虑 。此外，基金管理人不
应考虑 因大 量持 有相 关资 产或负 债所 产生 的溢 价或 折价。
(2) 当金 融工 具不 存在 活跃 市场， 采用 在当 前情 况下 适 用并且 有足 够可 利用 数据 和其他 信息 支持
的估值技术确定公允价值 。采用估值技术时，优先 使用可观察输入值，只有 在无法取得相关资产或
负债可 观察 输入 值或 取得 不切实 可行 的情 况下 ，才 可以使 用不 可观 察输 入值 。
(3) 如经 济环 境发 生重 大变 化或证 券发 行人 发生 影响 金融工 具价 格的 重大 事件 ， 应对估 值进 行调
整并确 定公 允价 值。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的 抵销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债 。 当 本基 金 1) 具有 抵 销已 确认 金额
的法定 权利 且该 种法 定权 利现在 是可 执行 的 ； 且 2) 交易双 方准 备按 净额 结算 时， 金融 资产 与金 融负
债按抵 销后 的净 额在 资产 负债表 中列 示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。由于申购
和赎回引起的实收基金变 动分别于基金申购确认日 及基金赎回确认日认列。 上述申购和赎回分别包
括基金 转换 所引 起的 转入 基金的 实收 基金 增加 和转 出基金 的实 收基 金减 少。
第 24 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准金。已 实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按 累计未分配的已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的 按累计未实现损益占基金 净值比例计算的金额。
损益平 准金 于基 金申 购确 认日或 基金 赎回 确认 日认 列，并 于期 末全 额转 入未 分配利 润/( 累 计亏损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
股票投资在持有期间应取 得的现金股利扣除由上市 公司代扣代缴的个人所得 税后的净额确认为
投资收益。债券投资在持 有期间应取得的按票面利 率或者发行价计算的利息 扣除在适用情况下由债
券发行 企业 代扣 代缴 的个 人所得 税及 由基 金管 理人 缴纳的 增值 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 在持有期间的公允价值变 动确认为公允价值
变动损益；于处置时，其 处置价格与初始确认金额 之间的差额确认为投资收 益，其中包括从公允价
值变动 损益 结转 的公 允价 值累计 变动 额。
应收款项在持有期间确认 的利息收入按实际利率法 计算，实际利率法与直线 法差异较小的则按
直线法 计算 。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按实际利 率法计算，实际利率法与 直线法差异较小的
则按直 线法 计算 。
7.4.4.11 基金的收益分配政 策
每一基金份额享有同等分 配权。本基金收益以现金 形式分配，但基金份额持 有人可选择现金红
利或将现金红利按红利发 放日的基金份额净值自动 转为基金份额进行再投资 。若期末未分配利润中
的未实现部分为正数，包 括基金经营活动产生的未 实现损益以及基金份额交 易产生的未实现平准金
等，则期末可供分配利润 的金额为期末未分配利润 中的已实现部分；若期末 未分配利润的未实现部
分 为 负数， 则期 末可 供分 配利 润 的金 额为 期末 未分 配利 润， 即已 实现 部分 相抵 未实 现 部分 后的余额。
第 25 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、内部报告制度 为依据确定经营分部，以 经营分部为基础确
定报告 分部 并披 露分 部信 息。 经 营分 部是 指本 基金 内同时 满足 下列 条件 的组 成部分 ： (1) 该组 成部分
能够在 日常 活动 中产 生收 入、 发 生费 用； (2) 本基 金 的基金 管理 人能 够定 期评 价该组 成部 分的 经营 成
果 ， 以 决定 向其 配置 资源、 评价 其业 绩；(3) 本基 金 能够取 得该 组成 部分 的财 务状况 、 经营 成果 和现
金流量等有关会计信息。 如果两个或多个经营分部 具有相似的经济特征，并 且满足一定条件的，则
合并为 一个 经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其他重要的会计政 策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项 停牌或交易不活跃( 包括涨跌停时的交易不活
跃)等 情况 ， 本基 金根 据中国 证 监会 公告[2017]13 号 《中国 证监 会关 于证券 投 资基金 估值 业务 的指 导
意见》 ，根据 具体 情况 采用 《关于 发布 中基 协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指数 的 通知》 提供 的指 数收
益法等 估值 技术 进行 估值 。
(2) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益 品种( 可转换债券、资产支持证券和私募债券
除外) 及 在银 行间 同业 市场 交易的 固定 收益 品种， 根 据中国 证监 会公 告[2017]13 号 《中 国证 监会 关于
证券投 资基 金估 值业 务的 指导意 见》 及 《中 国证 券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于 2015 年 1
季度固定收益品种的估值 处理标准》采用估值技术 确定公允价值。本基金持 有的证券交易所上市或
挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券和私 募债 券除 外) ， 按照 中证指 数有 限公 司所 独
立提供的估值结果确定公 允价值。本基金持有的银 行间同业市场固定收益品 种按照中债金融估值中
心有限 公司 所独 立提 供的 估值结 果确 定公 允价 值。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
第 26 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根 据 财政 部、 国家 税务 总局财 税[2008]1 号 《 关于 企业所 得 税若 干优 惠政 策的 通知 》 、 财税[2012]85
号《关 于实 施上 市公司 股 息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2015]101 号《关 于
上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问题 的通知 》 、 财税[2016]36 号 《关于 全面 推开 营业 税
改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关 于进一 步 明确 全面 推开 营改 增试 点 金融 业有 关政 策的
通知》 、 财 税[2016]70 号 《 关于金 融机 构同 业往 来等 增值税 政策 的补 充通 知》 、 财税[2016]140 号《 关
于明确 金融 房 地产 开发 教育辅 助服 务等 增值税 政 策的通 知》 、 财税[2017]2 号《关 于资 管产 品增值
税政策 有关 问题 的补 充通知 》、财 税 [2017]56 号 《 关于资 管 产品 增值 税有 关问 题的 通 知》 、 财税[2017]90
号《关于租入固定资产进 项税额抵扣等增值税政策 的通知》及其他相关财税 法规和实务操作，主要
税项列 示如 下：
(1) 资管 产品 运营 过程 中发 生的增 值税 应税 行为 ， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资 管产 品
管 理 人运 营资 管产 品过 程中 发 生的 增值 税应 税行 为， 暂适 用简 易计 税方 法， 按照 3%的征 收率 缴纳增
值 税。 对 资管 产品在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为， 未缴纳 增值 税的 ， 不 再
缴纳； 已缴 纳增 值税 的， 已纳税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增值 税应 纳税 额 中抵 减。
对证券投资基金管理人运 用基金买卖股票、债券的 转让收入免征增值税，对 国债、地方政府债
以及金 融同 业往 来利 息收 入亦免 征增 值税 。 资 管产 品管理 人运 营资 管产 品提 供的贷 款服 务， 以 2018
年 1 月 1 日 起产 生的 利息 及利息 性质 的收 入为 销售 额。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股票 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
第 27 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债 券的企业在向基金支付利 息时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月)的， 其股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的 ，暂 免征 收个 人 所得税 。对 基金 持有 的上 市公司 限售 股， 解禁 后
取得的股息、红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算 ；解禁前取得的股息、
红 利 收入 继续 暂减按 50% 计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20% 的税 率计 征 个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(5) 本基 金的 城市 维护 建设 税、 教 育费 附加 和地 方教 育 费附加 等税 费按 照实 际缴 纳增值 税额 的适
用比例 计算 缴纳 。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
活期存 款 20,008,036.95 19,244,179.88
定期存 款 - -
其 中 ：存 款期限 1 个月 以内
- -
存款期 限 1-3 个月
- -
存款期 限 3 个月 以上
- -
其他存 款 - -
合计 20,008,036.95 19,244,179.88
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
第 28 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
股票 129,043,358.26 122,804,141.69 -6,239,216.57
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 132,700.00 129,209.99 -3,490.01
银行间 市场 - - -
合计 132,700.00 129,209.99 -3,490.01
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 129,176,058.26 122,933,351.68 -6,242,706.58
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 179,587,573.83 184,143,106.88 4,555,533.05
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 179,587,573.83 184,143,106.88 4,555,533.05
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
无余额 。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
无余额 。
7.4.7.5 应收利息
第 29 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 3,236.05 3,652.41
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 455.20 1,228.30
应收债 券利 息 36.65 -
应收资 产支 持证 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 109.50 133.50
合计 3,837.40 5,014.21
7.4.7.6 其他资产
无余额 。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,788,632.02 1,673,191.66
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 1,788,632.02 1,673,191.66
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
第 30 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 141.61 500.43
预提费 用 338,000.00 355,000.00
合计 338,141.61 355,500.43
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 165,857,969.75 165,857,969.75
本期申 购 19,152,445.42 19,152,445.42
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -39,064,695.17 -39,064,695.17
本期末 145,945,720.00 145,945,720.00
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 115,049,296.66 -75,870,567.38 39,178,729.28
本期利 润 -28,275,510.84 -10,798,239.63 -39,073,750.47
本期基金份额交易产生的
变动数
-14,591,887.10 9,462,801.59 -5,129,085.51
其中： 基金 申购 款 12,401,920.07 -9,444,145.66 2,957,774.41
基金赎 回款 -26,993,807.17 18,906,947.25 -8,086,859.92
本期已 分配 利润 - - -
本期末 72,181,898.72 -77,206,005.42 -5,024,106.70
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间
第 31 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月
31 日
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
活期存 款利 息收 入 199,708.94 357,161.34
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 34,135.32 72,601.05
其他 4,080.30 9,836.10
合计 237,924.56 439,598.49
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
卖出股 票成 交总 额 2,390,106,410.17 5,586,579,189.20
减：卖 出股 票成 本总 额 2,409,793,224.85 5,563,763,660.16
买卖股 票差 价收 入 -19,686,814.68 22,815,529.04
7.4.7.13 债券投资收益
无。
7.4.7.14 衍生工具收益
无。
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,616,661.37 2,838,918.44
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 1,616,661.37 2,838,918.44
7.4.7.16 公允价值变动收 益
第 32 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
1.交 易性 金融 资产 -10,798,239.63 5,307,688.92
——股票 投资 -10,794,749.62 5,307,688.92
——债券 投资 -3,490.01 -
——资产 支持 证券 投资 - -
——基金 投资 - -
——贵金 属投 资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证 投资 - -
3.其他 - -
减：应 税金 融商 品公 允价 值变
动产生 的预 估增 值税 -
-
合计 -10,798,239.63 5,307,688.92
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 30,790.97 848,097.96
合计 30,790.97 848,097.96
注：1. 本基 金的 赎回 费率按 持 有期 间递 减， 不低 于赎 回 费总 额的 25% 归入 基金 资 产。
2. 本基 金的 转换 费由 申购补 差 费和 转出 基金 的赎 回费 两 部分 构成， 其中 不低于 转 出基 金的 赎回
费的 25% 归 入转 出基 金的 基金资 产。
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
第 33 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
交易所 市场 交易 费用 7,186,388.11 16,268,545.15
银行间 市场 交易 费用 - -
交易基 金产 生的 费用 - -
其中： 申购 费 - -
赎回费 - -
合计 7,186,388.11 16,268,545.15
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
审计费 用 58,000.00 55,000.00
信息披 露费 280,000.00 300,000.00
银行汇 划费 用 9,347.25 13,295.64
合计 347,347.25 368,295.64
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
无。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
国泰君 安创 新投 资有 限公 司
基金管 理人 的股 东（2018 年 12 月 5 日
前）
上海国 际信 托有 限公 司
基金管 理人 的股 东（2018 年 12 月 5 日
前）
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东（ 自 2018 年 12 月 5
第 34 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
日起） 、 、基 金销 售机 构
上海上 国投 资产 管理 有限 公司
基金管 理人 的股 东（ 自 2018 年 12 月 5
日起）
上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
华安资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
华安未 来资 产管 理（ 上海 ）有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：1. 下述 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
2.根 据华 安基 金管 理有 限公 司于 2018 年 12 月 7 日 发布的 公告 ，经 华安 基金 管理有 限公 司股 东
会第五 十六 次会 议决 议、 第五十 九次 会议 决议 及中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可[2018]2012 号文
核准， 华安 基金 管理 有限 公司股 东国 泰君 安创 新投 资有限 公司 、上 海国 际信 托有限 公司 将各 持有 的
华安基 金管 理有 限公 司 20% 的股 权分 别转 让给 国泰 君安证 券股 份有 限公 司和 上海上 国投 资产 管理 有
限 公 司。自 2018 年 12 月 5 日起 ，华 安基 金管 理有 限公司 股东 变更 为国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、
上海上 国投 资产 管理 有限 公司、 上海 锦江 国际 投资 管理有 限公 司、 上海 工业 投资（ 集团 ）有 限公 司
和国泰 君安 投资 管理 股份 有限公 司。
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
无。
7.4.10.1.2 权证交易
无。
7.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
金额单 位：人 民币 元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安证 券股 份有
限公司
- - 25,268.91 1.41%
关联方 名称 上年度 可比 期间
第 35 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
- - - - -
注：1. 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记
结算有 限责 任公 司收 取的 证管费 和经 手费 的净 额列 示。
2.该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服
务等。
3. 关联 方交 易本 年度 实际期 间为 2018 年 12 月 5 日至 12 月 31 日。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,520,319.73 6,612,557.79
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 985,475.93 1,306,393.47
注：支 付基 金管 理人 华安 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 1.50%的 年费 率计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.50% / 当年 天数 。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 420,053.22 1,102,092.94
注：支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25%的年 费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当年 天数。
第 36 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
7.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
7.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
7.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 20,008,036.95 199,708.94 19,244,179.88 357,161.34
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
无。
7.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
7.4.10.7.1 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
无。
7.4.12 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
无。
7.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
无。
第 37 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
7.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
无。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
无。
7.4.13 金融工具风险及 管 理
本基金为混合型基金，基 金的风险与预期收益高于 债券型基金和货币市场基 金、低于股票型基
金，属于证券投资基金中 的中高风险投资品种。本 基金投资的金融工具主要 包括股票投资、债券投
资及权证投资等。本基金 在日常经营活动中面临的 与这些金融工具相关的风 险主要包括信用风险、
流动性风险及市场风险。 本基金的基金管理人从事 风险管理的主要目标是争 取将以上风险控制在限
定的范围之内，本基金重 点投资于受益于产业结构 升级、消费升级和技术升 级的行业，分享中国经
济结构 转型 过程 中的 投资 收益。 在严 格控 制风 险的 前提下 ，力 争实 现基 金资 产的长 期稳 健增 值。
7.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立风险控制委员 会，讨论和制定公司日常 经营过程中风险防范和
控制措施；在业务操作层 面风险管理职责主要由监 察稽核部和风险管理部负 责，协调并与各部门合
作完成 运作 风险 管理 和投 资风险 管理 、 绩效 评估 等 。 监察稽 核部 和风 险管 理部 对公司 执行 总裁 负责 ，
并由督 察长 分管 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的 角度出发，根据本基金的 投资目标，结合基金资产 所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模 型，形成常规的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
第 38 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的银行存款存
放在本基金的托管人中国 建设银行，因而与银行存 款相关的信用风险不重大 。本基金在交易所进行
的交易均以中国证券登记 结算有限责任公司为交易 对手完成证券交收和款项 清算，违约风险可能性
很小；在银行间同业市场 进行交易前均对交易对手 进行信用评估并对证券交 割方式进行限制以控制
相应的 信用 风险 。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
于 2018 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 除国 债、 央 行 票据和 政策 性金 融债 以外 的债券 占基 金资 产
净值的 比例 为 0.09% （2017 年 12 月 31 日： 无） 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价
格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
于 2018 年 12 月 31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且不 计
息， 可 赎回 基金 份额 净值( 所有者 权益) 无固 定到 期日 且不计 息， 因此 账面 余额 即为 未折 现的 合约 到期
现金流 量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金 组合资产的流动性风 险分 析
本基金 的基 金管 理人 在基 金运作 过程 中严 格按 照 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 及 《 公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》 ( 自 2017 年 10 月 1 日起 施行)等 法规 的要 求对 本基
金组合资产的流动性风险 进行管理，通过独立的风 险管理部门对本基金的组 合持仓集中度指标、流
通受限制的投资品种比例 以及组合在短时间内变现 能力的综合指标等流动性 指标进行持续的监测和
分析。
第 39 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券市 值不 超过 基金 资产净 值的 10% ，且 本基金 与 由本 基金 的基
金管理 人管 理的 其他 基金 共同持 有一 家公 司发 行的 证券不 得超 过该 证券 的 10% 。 本基 金与 由本 基金
的基金管理人管理的其他 开放式基金共同持有一家 上市公司发行的可流通股 票不得超过该上市公司
可流通 股票 的 15% ，本 基 金与由 本基 金的 基金 管理 人管理 的全 部投 资组 合持 有一家 上市 公司 发行 的
可流通 股票 ， 不 得超 过该 上市公 司可 流通 股票 的 30%( 完全按 照有 关指 数构 成 比例进 行证 券投 资的 开
放式基 金及 中国 证监 会认 定的特 殊投 资组 合不 受上 述比例 限制) 。
本基金所持部分证券在证 券交易所上市，其余亦可 在银行间同业市场交易， 部分基金资产流通
暂时受限制不能自由转让 的情况参见附注 7.4.12。 此外，本基金可通过卖出 回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求 ，其上限一般不超过基金 持有的债券投资的公允价 值。本基金主动投资于
流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。于 2018 年 12 月 31 日， 本基 金未 持 有的
流动性 受限 资产 。
本基金 的基 金管 理人 每日 对基金 组合 资产 中 7 个工作 日 可变 现资 产的 可变 现价 值 进行 审慎 评估
与测算 ，确 保每 日确 认的 净赎回 申请 不得 超 过 7 个工 作 日可 变现 资产 的可 变现 价 值。于 2018 年 12
月 31 日 ， 本基 金组 合资 产中 7 个工 作日 可变 现资 产的 账 面价 值为 142,955,372.32 元， 超过 经确 认的
当日净 赎回 金额 。
同时，本基金的基金管理 人通过合理分散逆回购交 易的到期日与交易对手的 集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状 况、偿付能力及杠杆水平 等进行必要的尽职调查与 严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交 易额度管理并进行动态调 整等措施严格管理本基金 从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。 此外，本基金的基金管理 人建立了逆回购交易质押 品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平 ；持续监测质押品的风险 状况与价值变动以确保质 押品按公允价值计算足
额；并在与私募类证券资 管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开 展逆回购交易时，可接
受质押 品的 资质 要求 与基 金合同 约定 的投 资范 围保 持一致 。
综合上述各项流动性指标 的监测结果及流动性风险 管理措施的实施，本基金 在本报告期内流动
性情况 良好 。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
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金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金持有及承担的大部 分金融资产和金融负债不 计息，因此本基金的收入 及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于 市场利率变化。本基金持 有的利率敏感性资产主要 为银行存款、结算备付
金、存 出保 证金 和债 券投 资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 12 月 31
日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 20,008,036.95 - - - 20,008,036.95
结算备 付金 1,011,710.95 - - - 1,011,710.95
存出保 证金 243,377.41 - - - 243,377.41
交易性 金融 资产 - - 129,209.99 122,804,141.69
122,933,351.6
8
应收证 券清 算款 - - - 22,456.68 22,456.68
应收利 息 - - - 3,837.40 3,837.40
应收申 购款 - - - 13,983.69 13,983.69
资产总 计 21,263,125.31 - 129,209.99 122,844,419.46
144,236,754.7
6
负债
应付证 券清 算款 - - - 910,188.77 910,188.77
应付赎 回款 - - - 65,198.79 65,198.79
应付管 理人 报酬 - - - 182,553.65 182,553.65
应付托 管费 - - - 30,425.58 30,425.58
应付交 易费 用 - - - 1,788,632.02 1,788,632.02
应交税 费 - - - 1.04 1.04
其他负 债 - - - 338,141.61 338,141.61
负债总 计 - - - 3,315,141.46
3,315,141.4
6
利率敏 感度 缺口 21,263,125.31 - 129,209.99 119,529,278.00 140,921,613.3
第 41 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
0
上年度 末
2017 年 12 月 31
日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 19,244,179.88 - - - 19,244,179.88
结算备 付金 2,729,611.84 - - - 2,729,611.84
存出保 证金 296,640.29 - - - 296,640.29
交易性 金融 资产 - - - 184,143,106.88
184,143,106.8
8
应收证 券清 算款 - - - 6,072,102.38 6,072,102.38
应收利 息 - - - 5,014.21 5,014.21
应收申 购款 - - - 141,325.99 141,325.99
资产总 计 22,270,432.01 - - 190,361,549.46
212,631,981.4
7
负债
应付证 券清 算款 - - - 4,997,244.03 4,997,244.03
应付赎 回款 - - - 264,733.16 264,733.16
应付管 理人 报酬 - - - 261,097.00 261,097.00
应付托 管费 - - - 43,516.16 43,516.16
应付交 易费 用 - - - 1,673,191.66 1,673,191.66
其他负 债 - - - 355,500.43 355,500.43
负债总 计 - - - 7,595,282.44 7,595,282.44
利率敏 感度 缺口 22,270,432.01 - - 182,766,267.02
205,036,699.0
3
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 账面 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰
早者予 以分 类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
于 2018 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 交易 性债 券投 资公允 价值 占基 金资 产净 值的比 例为
0.09%(2017 年 12 月 31 日： 无) ， 因此 市场 利率 的变 动对于 本基 金资 产净 值无 重大影 响(2017 年 12
月 31 日 ：同) 。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
第 42 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本 基金的 基金 管理人 在构建 和管理 投资 组合的 过程中 ，采用“ 自上而 下” 与“ 自下 而上” 相 结合的
主动投资管理策略，将定 性分析与定量分析贯穿于 资产配置、行业细分、个 券选择以及组合风险管
理全过程中，通过对宏观 经济情况及政策的分析， 结合证券市场运行情况， 做出资产配置及组合构
建的决定；通过对单个证 券的定性分析及定量分析 ，选择符合基金合同约定 范围的投资品种进行投
资。本基金的基金管理人 定期结合宏观及微观环境 的变化，对投资策略、资 产配置、投资组合进行
修正， 来主 动应 对可 能发 生的市 场价 格风 险。
本基金通过投资组合的分 散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票投 资比例为基金总资
产的 60%-95% ， 债券 、权 证、现 金、 货币 市场 工具 和资产 支持 证券 为 5%-40%。 此外 ，本 基金 的基
金管理人每日对本基金所 持有的证券价格实施监控 ，定期运用多种定量方法 对基金进行风险度量，
包括 VaR(Value at Risk) 指 标等来 测试 本基 金面 临的 潜在价 格风 险， 及时 可靠 地对风 险进 行跟 踪和 控
制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 122,804,141.69 87.14 184,143,106.88 89.81
交易性 金融 资产—基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
第 43 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 122,804,141.69 87.14 184,143,106.88 89.81
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人民 币元 ）
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
1. 业绩比较基准上升
5%
增 加约 8,530,000.00 增 加约 10,170,000.00
2. 业绩比较基准下降
5%
减 少约 8,530,000.00 减 少约 10,170,000.00
7.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a)
金 融工 具公 允价 值计量 的 方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)
持 续的 以公 允价 值计量 的 金融 工具
(i)
各层次 金融 工具 公允 价值
于 2018 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 122,933,351.68 元， 无属 于第 二或第 三 层次 的余 额(2017 年 12 月 31 日： 第一 层次
145,071,227.30 元 ，第 二层次 39,071,879.58 元， 无第三 层 次) 。
(ii)
公允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金 以导 致各 层次 之间 转换的 事项 发生 日为 确认 各层次 之间 转换 的时 点。
第 44 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交 易不 活跃(包括涨 跌 停时 的交 易不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii)
第三层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c)
非持 续的 以公 允价 值 计量的 金融 工具
于 2018 年 12 月 31 日， 本基 金 未持 有非 持续 的以 公允 价 值计 量的 金融 资产(2017 年 12 月 31 日：
同) 。
(d)
不以 公允 价 值计 量的金 融 工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 122,804,141.69 85.14
其中： 股票 122,804,141.69 85.14
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 129,209.99 0.09
其中： 债券 129,209.99 0.09
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
第 45 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
21,019,747.90 14.57
8 其他各 项资 产 283,655.18 0.20
9 合计 144,236,754.76 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
2,133,799.80 1.51
C 制造业 66,052,561.95 46.87
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
4,392,675.00 3.12
E 建筑业 3,205,120.00 2.27
F 批发和 零售 业
2,400,480.00 1.70
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
30,300.00 0.02
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
29,082,838.88 20.64
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
6,986,555.06 4.96
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
261,176.50 0.19
R 文化、 体育 和娱 乐业
8,258,634.50 5.86
第 46 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
S 综合
- -
合计 122,804,141.69 87.14
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000977 浪潮信 息 445,800 7,097,136.00 5.04
2 002376 新北洋 444,084 6,812,248.56 4.83
3 300383 光环新 网 470,228 5,957,788.76 4.23
4 600312 平高电 气 669,000 5,405,520.00 3.84
5 300760 迈瑞医 疗 44,028 4,808,738.16 3.41
6 300036 超图软 件 257,679 4,723,256.07 3.35
7 000063 中兴通 讯 232,225 4,549,287.75 3.23
8 300365 恒华科 技 217,593 4,547,693.70 3.23
9 600025 华能水 电 1,394,500 4,392,675.00 3.12
10 300630 普利制 药 97,589 4,299,771.34 3.05
11 300618 寒锐钴 业 57,900 4,289,232.00 3.04
12 601019 山东出 版 502,100 3,926,422.00 2.79
13 603259 药明康 德 52,200 3,907,692.00 2.77
14 600845 宝信软 件 181,808 3,790,696.80 2.69
15 300481 濮阳惠 成 337,332 3,622,945.68 2.57
16 600820 隧道股 份 512,000 3,205,120.00 2.27
17 600406 国电南 瑞 168,500 3,122,305.00 2.22
18 300168 万达信 息 257,128 3,082,964.72 2.19
19 603018 中设集 团 176,743 3,078,863.06 2.18
20 603666 亿嘉和 61,461 2,814,913.80 2.00
21 603160 汇顶科 技 32,251 2,538,153.70 1.80
22 002821 凯莱英 36,300 2,462,955.00 1.75
23 601949 中国出 版 552,100 2,423,719.00 1.72
24 002607 亚夏汽 车 333,400 2,400,480.00 1.70
25 300232 洲明科 技 203,700 1,943,298.00 1.38
26 002007 华兰生 物 58,068 1,904,630.40 1.35
27 300559 佳发教 育 50,759 1,748,647.55 1.24
28 000538 云南白 药 22,400 1,656,704.00 1.18
29 002739 万达电 影 75,650 1,651,439.50 1.17
30 601808 中海油 服 178,600 1,525,244.00 1.08
31 300003 乐普医 疗 67,800 1,410,918.00 1.00
32 603345 安井食 品 38,300 1,409,440.00 1.00
33 300725 药石科 技 23,774 1,279,754.42 0.91
第 47 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
34 603486 科沃斯 25,437 1,170,865.11 0.83
35 002557 洽洽食 品 46,606 887,378.24 0.63
36 000997 新 大 陆 58,700 859,368.00 0.61
37 300525 博思软 件 30,233 717,731.42 0.51
38 002690 美亚光 电 32,200 685,216.00 0.49
39 603583 捷昌驱 动 17,291 679,190.48 0.48
40 002250 联化科 技 61,900 583,717.00 0.41
41 603496 恒为科 技 23,465 571,372.75 0.41
42 002353 杰瑞股 份 35,000 525,000.00 0.37
43 002110 三钢闽 光 36,600 468,114.00 0.33
44 601088 中国神 华 25,855 464,355.80 0.33
45 002912 中新赛 克 5,032 407,893.92 0.29
46 300595 欧普康 视 9,606 372,136.44 0.26
47 300398 飞凯材 料 22,800 357,960.00 0.25
48 600195 中牧股 份 32,051 341,022.64 0.24
49 002044 美年健 康 17,470 261,176.50 0.19
50 002698 博实股 份 23,200 206,248.00 0.15
51 300394 天孚通 信 8,000 193,360.00 0.14
52 601928 凤凰传 媒 21,000 166,740.00 0.12
53 603186 华正新 材 10,000 151,500.00 0.11
54 300590 移为通 信 6,100 151,158.00 0.11
55 601857 中国石 油 20,000 144,200.00 0.10
56 300271 华宇软 件 8,294 124,492.94 0.09
57 002466 天齐锂 业 4,000 117,280.00 0.08
58 603659 璞泰来 2,000 94,800.00 0.07
59 300673 佩蒂股 份 2,200 93,060.00 0.07
60 000661 长春高 新 500 87,500.00 0.06
61 601900 南方传 媒 9,100 76,622.00 0.05
62 002120 韵达股 份 1,000 30,300.00 0.02
63 600757 长江传 媒 2,100 13,692.00 0.01
64 300750 宁德时 代 70 5,166.00 0.00
65 300753 爱朋医 疗 100 4,012.00 0.00
66 002938 鹏鼎控 股 49 858.48 0.00
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 300383 光环新 网 39,897,169.37 19.46
第 48 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
2 300271 华宇软 件 38,664,601.79 18.86
3 601336 新华保 险 38,012,938.33 18.54
4 002120 韵达股 份 36,578,778.03 17.84
5 000858 五 粮 液 35,142,592.62 17.14
6 601398 工商银 行 32,629,865.98 15.91
7 601288 农业银 行 31,025,201.00 15.13
8 600585 海螺水 泥 28,201,256.72 13.75
9 002110 三钢闽 光 27,388,383.91 13.36
10 600801 华新水 泥 27,069,291.62 13.20
11 300036 超图软 件 26,721,484.28 13.03
12 002146 荣盛发 展 26,086,153.05 12.72
13 600383 金地集 团 25,207,158.00 12.29
14 000063 中兴通 讯 23,512,211.36 11.47
15 000932 华菱钢 铁 22,468,828.85 10.96
16 601111 中国国 航 22,275,508.01 10.86
17 300070 碧水源 22,057,598.69 10.76
18 600782 新钢股 份 21,549,800.24 10.51
19 002027 分众传 媒 21,280,688.10 10.38
20 600048 保利地 产 21,016,853.20 10.25
21 600282 南钢股 份 20,506,343.55 10.00
22 300137 先河环 保 20,257,548.82 9.88
23 000002 万
科Ａ 19,432,945.34 9.48
24 601988 中国银 行 19,172,850.00 9.35
25 002376 新北洋 18,966,444.20 9.25
26 600519 贵州茅 台 18,840,279.30 9.19
27 000717 韶钢松 山 18,667,582.49 9.10
28 600740 山西焦 化 17,765,116.24 8.66
29 600900 长江电 力 17,297,471.49 8.44
30 600236 桂冠电 力 17,086,627.06 8.33
31 600867 通化东 宝 16,847,750.74 8.22
32 001979 招商蛇 口 16,446,074.21 8.02
33 600340 华夏幸 福 16,194,171.65 7.90
34 600030 中信证 券 15,947,294.50 7.78
35 002044 美年健 康 15,086,519.78 7.36
36 300339 润和软 件 15,037,236.01 7.33
37 002007 华兰生 物 14,934,873.49 7.28
38 600845 宝信软 件 14,455,915.58 7.05
39 600521 华海药 业 13,995,799.42 6.83
40 002439 启明星 辰 13,896,377.44 6.78
41 000568 泸州老 窖 13,829,177.78 6.74
42 601328 交通银 行 13,822,351.00 6.74
43 601318 中国平 安 13,757,221.63 6.71
44 300618 寒锐钴 业 13,665,500.17 6.66
45 002456 欧菲科 技 13,634,017.00 6.65
第 49 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
46 000961 中南建 设 13,497,614.73 6.58
47 600596 新安股 份 13,402,454.94 6.54
48 600028 中国石 化 13,203,260.04 6.44
49 601699 潞安环 能 13,005,963.00 6.34
50 002912 中新赛 克 12,906,486.37 6.29
51 600808 马钢股 份 12,725,281.22 6.21
52 601233 桐昆股 份 12,469,230.07 6.08
53 601899 紫金矿 业 12,226,958.00 5.96
54 601599 鹿港文 化 12,128,803.00 5.92
55 601601 中国太 保 11,791,559.36 5.75
56 601818 光大银 行 11,740,704.06 5.73
57 601229 上海银 行 11,734,957.90 5.72
58 000776 广发证 券 11,698,695.27 5.71
59 600985 淮北矿 业 11,653,065.14 5.68
60 600029 南方航 空 11,472,593.90 5.60
61 000488 晨鸣纸 业 11,248,386.42 5.49
62 601225 陕西煤 业 11,135,828.26 5.43
63 601003 柳钢股 份 11,073,454.05 5.40
64 600569 安阳钢 铁 10,603,871.00 5.17
65 300377 赢时胜 10,470,492.78 5.11
66 600809 山西汾 酒 10,270,811.49 5.01
67 603589 口子窖 10,265,517.20 5.01
68 600606 绿地控 股 10,067,255.67 4.91
69 300203 聚光科 技 10,030,537.24 4.89
70 000977 浪潮信 息 9,942,224.20 4.85
71 002279 久其软 件 9,908,297.90 4.83
72 300365 恒华科 技 9,766,439.00 4.76
73 002127 南极电 商 9,633,475.55 4.70
74 002573 清新环 境 9,352,963.82 4.56
75 600201 生物股 份 9,339,287.40 4.55
76 002508 老板电 器 9,200,273.50 4.49
77 300113 顺网科 技 9,118,695.16 4.45
78 002458 益生股 份 9,032,096.61 4.41
79 600188 兖州煤 业 8,938,054.84 4.36
80 600352 浙江龙 盛 8,799,028.00 4.29
81 603877 太平鸟 8,691,483.06 4.24
82 002475 立讯精 密 8,510,091.06 4.15
83 002460 赣锋锂 业 8,495,568.17 4.14
84 002468 申通快 递 8,339,939.52 4.07
85 603486 科沃斯 8,286,583.43 4.04
86 002696 百洋股 份 8,282,724.97 4.04
87 603056 德邦股 份 8,249,677.38 4.02
88 300308 中际旭 创 8,233,479.37 4.02
89 000547 航天发 展 8,179,861.94 3.99
第 50 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
90 601688 华泰证 券 8,173,967.31 3.99
91 002440 闰土股 份 8,052,124.13 3.93
92 000825 太钢不 锈 8,045,074.34 3.92
93 300136 信维通 信 8,005,284.72 3.90
94 600466 蓝光发 展 7,969,473.00 3.89
95 300168 万达信 息 7,837,693.00 3.82
96 000060 中金岭 南 7,790,143.43 3.80
97 000725 京东方 Ａ 7,761,958.00 3.79
98 600104 上汽集 团 7,633,969.20 3.72
99 300003 乐普医 疗 7,615,444.92 3.71
100 603538 美诺华 7,501,916.70 3.66
101 600547 山东黄 金 7,464,021.90 3.64
102 601012 隆基股 份 7,389,502.16 3.60
103 600057 厦门象 屿 7,348,691.49 3.58
104 002396 星网锐 捷 7,238,406.20 3.53
105 600711 盛屯矿 业 7,007,770.69 3.42
106 002262 恩华药 业 6,900,789.00 3.37
107 603365 水星家 纺 6,891,634.43 3.36
108 600036 招商银 行 6,782,157.00 3.31
109 603626 科森科 技 6,753,378.32 3.29
110 000728 国元证 券 6,603,432.12 3.22
111 601857 中国石 油 6,530,760.00 3.19
112 000672 上峰水 泥 6,529,100.00 3.18
113 300009 安科生 物 6,510,842.29 3.18
114 600115 东方航 空 6,451,211.64 3.15
115 600837 海通证 券 6,434,281.10 3.14
116 600195 中牧股 份 6,411,341.32 3.13
117 000963 华东医 药 6,387,698.37 3.12
118 002773 康弘药 业 6,350,124.00 3.10
119 000661 长春高 新 6,331,769.70 3.09
120 601985 中国核 电 6,298,532.00 3.07
121 000789 万年青 6,289,745.67 3.07
122 300426 唐德影 视 6,246,691.50 3.05
123 601222 林洋能 源 6,226,126.28 3.04
124 600661 昂立教 育 6,225,298.59 3.04
125 002661 克明面 业 6,213,829.70 3.03
126 300760 迈瑞医 疗 6,173,083.43 3.01
127 600581 八一钢 铁 6,061,810.00 2.96
128 603605 珀莱雅 6,050,870.00 2.95
129 300170 汉得信 息 6,027,469.65 2.94
130 603156 养元饮 品 6,014,880.60 2.93
131 300630 普利制 药 5,938,412.03 2.90
132 002155 湖南黄 金 5,902,063.81 2.88
133 601952 苏垦农 发 5,837,874.90 2.85
第 51 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
134 600859 王府井 5,790,575.62 2.82
135 002081 金 螳 螂 5,736,382.93 2.80
136 300017 网宿科 技 5,541,507.80 2.70
137 601668 中国建 筑 5,508,007.00 2.69
138 002466 天齐锂 业 5,505,052.00 2.68
139 600990 四创电 子 5,478,118.62 2.67
140 600312 平高电 气 5,411,783.08 2.64
141 002366 台海核 电 5,378,915.32 2.62
142 300027 华谊兄 弟 5,365,919.60 2.62
143 002640 跨境通 5,337,878.68 2.60
144 002304 洋河股 份 5,319,186.00 2.59
145 000688 国城矿 业 5,233,110.00 2.55
146 000001 平安银 行 5,148,943.62 2.51
147 000400 许继电 气 5,143,788.57 2.51
148 300481 濮阳惠 成 5,096,445.36 2.49
149 002234 民和股 份 5,069,709.40 2.47
150 002938 鹏鼎控 股 5,035,534.64 2.46
151 002311 海大集 团 5,032,852.22 2.45
152 000034 神州数 码 5,012,450.58 2.44
153 603108 润达医 疗 4,988,000.00 2.43
154 603496 恒为科 技 4,938,128.73 2.41
155 600486 扬农化 工 4,911,451.54 2.40
156 600141 兴发集 团 4,898,083.69 2.39
157 600376 首开股 份 4,862,178.25 2.37
158 002368 太极股 份 4,600,760.63 2.24
159 600623 华谊集 团 4,594,736.00 2.24
160 000538 云南白 药 4,591,960.97 2.24
161 603666 亿嘉和 4,519,254.00 2.20
162 603808 歌力思 4,462,535.08 2.18
163 600233 圆通速 递 4,433,542.68 2.16
164 603259 药明康 德 4,364,991.00 2.13
165 603369 今世缘 4,285,321.22 2.09
166 600025 华能水 电 4,272,071.29 2.08
167 300750 宁德时 代 4,261,224.86 2.08
168 600681 百川能 源 4,247,627.41 2.07
169 603986 兆易创 新 4,237,341.80 2.07
170 600754 锦江股 份 4,226,741.66 2.06
171 600270 外运发 展 4,219,044.20 2.06
172 300532 今天国 际 4,189,518.08 2.04
注： 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
第 52 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 002120 韵达股 份 47,512,143.37 23.17
2 300383 光环新 网 45,639,838.94 22.26
3 300271 华宇软 件 39,065,895.88 19.05
4 000932 华菱钢 铁 38,267,962.43 18.66
5 601336 新华保 险 37,824,055.74 18.45
6 601288 农业银 行 36,769,747.00 17.93
7 600782 新钢股 份 35,778,724.34 17.45
8 000858 五 粮 液 34,350,944.71 16.75
9 000717 韶钢松 山 31,039,748.88 15.14
10 601398 工商银 行 30,916,915.26 15.08
11 002110 三钢闽 光 29,953,405.53 14.61
12 600585 海螺水 泥 27,260,925.03 13.30
13 600801 华新水 泥 26,002,740.82 12.68
14 002146 荣盛发 展 25,797,209.14 12.58
15 600383 金地集 团 24,297,168.61 11.85
16 600740 山西焦 化 23,944,891.51 11.68
17 300036 超图软 件 22,119,237.51 10.79
18 300070 碧水源 22,106,998.19 10.78
19 002027 分众传 媒 21,707,089.40 10.59
20 601111 中国国 航 21,605,330.20 10.54
21 601699 潞安环 能 21,255,134.77 10.37
22 000063 中兴通 讯 20,610,881.10 10.05
23 600985 淮北矿 业 20,373,753.40 9.94
24 600048 保利地 产 19,756,371.97 9.64
25 300137 先河环 保 19,717,648.71 9.62
26 601003 柳钢股 份 19,338,844.19 9.43
27 600282 南钢股 份 19,055,055.02 9.29
28 600519 贵州茅 台 18,547,323.90 9.05
29 000002 万
科Ａ 18,531,251.53 9.04
30 601988 中国银 行 17,877,890.77 8.72
31 600340 华夏幸 福 17,331,727.29 8.45
32 600900 长江电 力 17,294,921.36 8.44
33 600236 桂冠电 力 16,986,883.33 8.28
34 300339 润和软 件 15,276,792.84 7.45
35 600030 中信证 券 15,196,875.25 7.41
36 600867 通化东 宝 15,099,443.19 7.36
37 001979 招商蛇 口 14,737,646.43 7.19
38 600352 浙江龙 盛 14,459,681.23 7.05
第 53 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
39 002439 启明星 辰 14,299,096.65 6.97
40 002044 美年健 康 14,052,808.25 6.85
41 601318 中国平 安 13,920,165.24 6.79
42 002440 闰土股 份 13,885,782.79 6.77
43 300203 聚光科 技 13,699,580.07 6.68
44 000688 国城矿 业 13,576,942.80 6.62
45 002456 欧菲科 技 13,406,159.18 6.54
46 600596 新安股 份 13,295,087.49 6.48
47 002007 华兰生 物 13,231,834.98 6.45
48 600028 中国石 化 13,118,416.06 6.40
49 000568 泸州老 窖 12,780,252.23 6.23
50 600808 马钢股 份 12,745,560.13 6.22
51 000961 中南建 设 12,709,919.28 6.20
52 601233 桐昆股 份 12,640,515.80 6.17
53 002376 新北洋 12,526,371.61 6.11
54 601328 交通银 行 12,525,828.60 6.11
55 002912 中新赛 克 12,477,174.57 6.09
56 601899 紫金矿 业 12,395,944.33 6.05
57 600845 宝信软 件 11,955,417.13 5.83
58 000776 广发证 券 11,559,115.41 5.64
59 601229 上海银 行 11,554,256.94 5.64
60 601601 中国太 保 11,544,108.00 5.63
61 601599 鹿港文 化 11,454,170.11 5.59
62 600569 安阳钢 铁 11,399,326.97 5.56
63 600521 华海药 业 11,373,115.47 5.55
64 600029 南方航 空 11,219,055.77 5.47
65 601600 中国铝 业 11,081,835.00 5.40
66 601225 陕西煤 业 11,070,285.60 5.40
67 000488 晨鸣纸 业 10,712,896.69 5.22
68 300377 赢时胜 10,637,731.69 5.19
69 601818 光大银 行 10,476,037.00 5.11
70 600606 绿地控 股 10,395,892.00 5.07
71 002279 久其软 件 10,201,696.91 4.98
72 603589 口子窖 9,984,635.26 4.87
73 600809 山西汾 酒 9,804,232.17 4.78
74 002508 老板电 器 9,580,334.32 4.67
75 600054 黄山旅 游 9,545,294.08 4.66
76 600188 兖州煤 业 9,399,014.26 4.58
77 603566 普莱柯 9,379,968.77 4.57
78 603486 科沃斯 9,224,124.45 4.50
79 002468 申通快 递 9,113,189.21 4.44
80 002127 南极电 商 9,064,415.77 4.42
81 002475 立讯精 密 8,993,893.60 4.39
82 002573 清新环 境 8,943,457.84 4.36
第 54 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
83 600138 中青旅 8,924,829.93 4.35
84 002458 益生股 份 8,845,019.04 4.31
85 300113 顺网科 技 8,714,774.26 4.25
86 300136 信维通 信 8,643,828.40 4.22
87 600201 生物股 份 8,394,272.38 4.09
88 300618 寒锐钴 业 8,071,658.76 3.94
89 600466 蓝光发 展 8,023,894.90 3.91
90 600497 驰宏锌 锗 7,959,116.21 3.88
91 000547 航天发 展 7,906,939.35 3.86
92 603056 德邦股 份 7,889,385.97 3.85
93 000825 太钢不 锈 7,837,808.00 3.82
94 603877 太平鸟 7,814,448.73 3.81
95 000725 京东方 Ａ 7,713,440.99 3.76
96 002696 百洋股 份 7,705,988.29 3.76
97 600547 山东黄 金 7,578,946.76 3.70
98 603538 美诺华 7,562,084.60 3.69
99 300308 中际旭 创 7,531,619.43 3.67
100 601688 华泰证 券 7,526,394.00 3.67
101 603626 科森科 技 7,341,603.00 3.58
102 600057 厦门象 屿 7,292,265.12 3.56
103 002460 赣锋锂 业 7,287,194.61 3.55
104 603365 水星家 纺 7,189,026.17 3.51
105 600104 上汽集 团 7,138,241.00 3.48
106 002262 恩华药 业 7,072,227.49 3.45
107 600036 招商银 行 7,006,960.00 3.42
108 600115 东方航 空 6,986,783.15 3.41
109 002396 星网锐 捷 6,922,625.21 3.38
110 601012 隆基股 份 6,861,168.72 3.35
111 000060 中金岭 南 6,801,927.34 3.32
112 000728 国元证 券 6,784,382.68 3.31
113 000963 华东医 药 6,677,756.38 3.26
114 600837 海通证 券 6,609,228.24 3.22
115 600581 八一钢 铁 6,450,209.00 3.15
116 002661 克明面 业 6,446,869.45 3.14
117 300009 安科生 物 6,407,675.32 3.13
118 601222 林洋能 源 6,326,120.87 3.09
119 600661 昂立教 育 6,298,914.87 3.07
120 600711 盛屯矿 业 6,265,531.61 3.06
121 000703 恒逸石 化 6,261,519.97 3.05
122 600195 中牧股 份 6,141,938.82 3.00
123 300170 汉得信 息 6,099,388.00 2.97
124 000789 万年青 6,085,650.11 2.97
125 601857 中国石 油 6,061,450.39 2.96
126 300003 乐普医 疗 6,024,646.61 2.94
第 55 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
127 002155 湖南黄 金 5,945,370.00 2.90
128 000672 上峰水 泥 5,938,921.35 2.90
129 002773 康弘药 业 5,887,852.37 2.87
130 601952 苏垦农 发 5,857,755.20 2.86
131 600388 龙净环 保 5,855,893.00 2.86
132 300426 唐德影 视 5,849,813.11 2.85
133 000661 长春高 新 5,804,072.73 2.83
134 603605 珀莱雅 5,787,199.90 2.82
135 600990 四创电 子 5,769,451.08 2.81
136 002081 金 螳 螂 5,667,291.07 2.76
137 601668 中国建 筑 5,585,508.00 2.72
138 601985 中国核 电 5,560,921.30 2.71
139 600859 王府井 5,542,859.67 2.70
140 000001 平安银 行 5,516,574.20 2.69
141 002938 鹏鼎控 股 5,505,256.85 2.69
142 300017 网宿科 技 5,468,771.60 2.67
143 603156 养元饮 品 5,373,352.98 2.62
144 002311 海大集 团 5,284,304.32 2.58
145 300027 华谊兄 弟 5,227,797.99 2.55
146 002466 天齐锂 业 5,168,213.90 2.52
147 000400 许继电 气 5,133,480.39 2.50
148 002304 洋河股 份 5,114,002.00 2.49
149 603496 恒为科 技 5,047,169.96 2.46
150 300365 恒华科 技 5,005,377.41 2.44
151 300168 万达信 息 4,840,532.48 2.36
152 600486 扬农化 工 4,808,567.05 2.35
153 600623 华谊集 团 4,801,690.95 2.34
154 002640 跨境通 4,801,339.30 2.34
155 600376 首开股 份 4,733,788.14 2.31
156 603108 润达医 疗 4,659,670.00 2.27
157 002234 民和股 份 4,598,282.46 2.24
158 600141 兴发集 团 4,574,999.20 2.23
159 002368 太极股 份 4,530,746.70 2.21
160 300750 宁德时 代 4,482,257.32 2.19
161 600233 圆通速 递 4,448,160.48 2.17
162 002366 台海核 电 4,433,521.44 2.16
163 600270 外运发 展 4,295,224.00 2.09
164 603369 今世缘 4,250,824.00 2.07
165 600754 锦江股 份 4,141,195.00 2.02
注： 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
第 56 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 2,359,249,009.28
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 2,390,106,410.17
注：本 项“ 买 入股 票的 成本（ 成 交） 总额” 和“卖出 股票 的 收入 （成 交） 总额” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 129,209.99 0.09
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 129,209.99 0.09
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 123017 寒锐转 债 1,327 129,209.99 0.09
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
第 57 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
243,377.41
2 应收证 券清 算款
22,456.68
3 应收股 利
-
4 应收利 息
3,837.40
第 58 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
5 应收申 购款
13,983.69
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
283,655.18
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 存在流 通受 限情 况的 股票 。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
8,418
17,337.34 494,101.15 0.34% 145,451,618.85 99.66%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有
本基金
49,413.23 0.03%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0。
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
第 59 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
§10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2011 年 4 月 22 日)基金 份额 总额 4,119,090,620.47
本报告 期期 初基 金份 额总 额 165,857,969.75
本报告 期基 金总 申购 份额 19,152,445.42
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 39,064,695.17
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 145,945,720.00
注：总 申购 份额 含转 换入 份额。 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 本报 告期 内本 基金 管理人 重 大人 事变 动如 下：
2018 年 2 月 13 日， 基金 管理人 发布 了 《 华安 基金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ， 翁
启森先 生、 姚国 平先 生、 谷媛媛 女士 新任 本基 金管 理人的 副总 经理 。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况为 人民 币 58,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
第 60 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
2018 年 4 月， 针 对上 海证 监局向 公司 出具 的 《 关于 对华安 基金 管理 有限 公司 采取责 令改 正措 施
的 决 定》 ， 公司 高度 重视， 逐 一 落实 各项 整改 要求， 针 对 性地 制定、 实施 整改措 施， 进一 步提 升公 司
内部控 制和 风险 管理 能力 。2018 年 5 月， 公司 已通过 上 海证 监局 的检 查验 收。
除上述 情况 外， 本报 告期 内无管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
湘财证 券 1 - - - - -
广州证 券 2 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
财通证 券 1 - - - - -
财富证 券 1 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
万联证 券 1 - - - - -
中山证 券 1 - - - - -
招商证 券 3 - - - - -
财达证 券 1 - - - - -
光大证 券 2 747,891,843.14 15.75% 681,557.57 15.58% -
广发证 券 1 696,788,319.12 14.68% 648,919.17 14.83% -
天风证 券 2 483,638,000.65 10.19% 441,542.93 10.09% -
东北证 券 1 397,114,434.23 8.36% 369,828.70 8.45% -
兴业证 券 1 327,861,210.72 6.91% 305,336.04 6.98% -
申万宏 源 2 327,222,265.44 6.89% 298,198.64 6.82% -
中信证 券 1 312,314,503.52 6.58% 290,857.44 6.65% -
长江证 券 2 270,001,136.25 5.69% 249,071.69 5.69% -
银河证 券 1 173,898,413.54 3.66% 161,951.08 3.70% -
方正证 券 3 155,108,784.63 3.27% 141,351.36 3.23% -
中信建 投 1 147,149,684.02 3.10% 137,040.55 3.13% -
西南证 券 1 139,443,035.86 2.94% 127,074.50 2.90% -
第 61 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
瑞银证 券 1 125,512,316.08 2.64% 114,379.43 2.61% -
中泰证 券 1 109,501,557.25 2.31% 99,789.04 2.28% -
国泰君 安 1 109,173,134.10 2.30% 99,489.20 2.27% -
国盛证 券 1 84,543,783.89 1.78% 78,735.15 1.80% -
新时代 证券 1 83,066,302.93 1.75% 77,359.06 1.77% -
上海证 券 2 32,330,367.89 0.68% 29,462.61 0.67% -
华安证 券 1 24,850,384.14 0.52% 23,142.61 0.53% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券商 服务 评 价办法 》 ， 对 候选 交
易单元 的券 商服 务质 量和 综合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》 ， 对拟 新 增交易 单元 的必 要性 和合 规性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基 金管 理人 与被 选择 的券商 签 订《 证券 交易 单元 租用 协 议》 ，并 通知 基金 托管人 。
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
2018年4月完 成租 用托 管在建 设 银行 的财 通证 券深 圳006004 交易 单元
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
无。
第 62 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 产品
实施增 值税 政策 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-01-03
2
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金增 加大 河财 富为 销售 机构并 参加
费率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-01-09
3
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金增 加电 盈基 金为 销售 机构并 参加
费率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-01-16
4
华安基 金关 于参 加大 泰金 石优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-01-18
5
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金增 加国 金证 券为 销售 机构并 参加
费率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-01-20
6
华安基 金管 理有 限公 司华 安升级 主题
混合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度
报告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-01-22
7
华安基 金关 于参 加北 京展 恒优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-01-27
8
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金参 加华 信证 券费 率优 惠活动 的公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-02-08
9
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金
持有的“恒逸 石化“ 、 “ 中粮 生化” 股 票估
值调整 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-02-10
10
华安基 金管 理有 限公 司关 于副总 经理
变更的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-02-13
11
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子
交易平 台延 长工 行直 联结 算方式 费率
优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-03-14
12
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销
平台开 展“ 微 钱宝” 账 户交 易费率 优惠
活动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-03-21
13
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 公开
募集证 券投 资基 金根 据流 动性风 险管
理规定 修改 基金 合同 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-03-24
14
华安基 金管 理有 限公 司华 安升级 主题
混合型 证券 投资 基金 基金 合同 （更 新 ）
公司网 站 2018-03-24
15
华安基 金管 理有 限公 司华 安升级 主题
混合型 证券 投资 基金 基金 合同修 改前
后对照 表
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-03-24
16 华安基 金管 理有 限公 司华 安升级 主题 公司网 站 2018-03-24
第 63 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
混合型 证券 投资 基金 托管 协议 （更 新 ）
17
华安基 金管 理有 限公 司华 安升级 主题
混 合 型证 券投 资基金 2017 年 年 度报告
公司网 站 2018-03-27
18
华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金
2017 年 年度 报告 （摘 要）
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-03-27
19
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金参 加中 国工 商银 行股 份有限 公司
费率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-03-29
20
华安基 金关 于参 加中 国银 行优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-04-11
21
华安基 金关 于参 加华 安证 券优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-04-12
22
华安基 金关 于参 加浙 商银 行优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-04-13
23
华安基 金管 理有 限公 司关 于暂停 上海
华信证 券有 限责 任公 司销 售旗下 基金
业务公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-04-13
24
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金增 加鑫 鼎盛 为销 售机 构并参 加费
率优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-04-14
25
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金增 加唐 鼎耀 华为 销售 机构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-04-20
26
华安基 金管 理有 限公 司华 安升级 主题
混合型 证券 投资 基金 2018 年第 1 季度
报告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-04-21
27
华安基 金关 于参 加中 经北 正优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-04-26
28
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金增 加钜 派为 销售 机构 并参加 费率
优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-05-18
29
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金增 加扬 州国 信嘉 利为 销售机 构的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-01
30
华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金更
新的招 募说 明书 （2018 年第 1 号）
公司网 站 2018-06-06
31
华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金更
新的招 募说 明书 摘要 （2018 年第 1 号）
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-06
32
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子
交易平 台汇 付天 天盈 渠道 关闭基 金支
付服务 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-11
33
华安基 金管 理有 限公 司关 于暂停 与浙
江金观 诚开 展基 金销 售合 作业务 的公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-12
34 华安基 金管 理有 限公 司关 于暂停 与苏 《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、 2018-06-13
第 64 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
州财路 开展 基金 销售 合作 业务的 公告 《中国 证券 报》 和公 司网 站
35
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子
交易平 台延 长工 行直 联结 算方式 费率
优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-15
36
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金增 加嘉 实财 富为 销售 机构并 参加
费率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-26
37
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销
平台延 长“ 微 钱宝” 账 户交 易费率 优惠
活动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-27
38
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子
交易平 台调 整微 钱宝 快速 取现服 务限
额的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-27
39
华安基 金关 于参 加扬 州国 信嘉利 优惠
活动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-07-06
40
华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金
2018 年第 2 季度 报告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-07-18
41
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金增 加挖 财为 销售 机构 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-07-18
42
华安基 金关 于参 加国 联证 券优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-07-31
43
华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金
2018 年半 年度 报告
公司网 站 2018-08-24
44
华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金
2018 年 半年 度报 告（ 摘要）
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-08-24
45
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子
交易平 台延 长工 行直 联结 算方式 费率
优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-09-14
46
华安基 金关 于参 加广 发证 券优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-09-20
47
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销
平台延 长“ 微 钱宝” 账 户交 易费率 优惠
活动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-09-28
48
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金
参加交 通银 行费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-09-29
49
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金
持有的“光环 新网” 股 票估 值调整 的公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-10-12
50
华安基 金关 于参 加众 升财 富优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-10-12
51
华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金
2018 年第 3 季度 报告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-10-26
52
华安基 金关 于参 加创 金启 富优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-10-31
第 65 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
53
华安基 金关 于参 加安 信证 券优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-11-10
54
关于旗 下部 分基 金增 加植 信基金 为销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-11-24
55
华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金更
新的招 募说 明书 摘要 （2018 年第 2 号）
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-12-06
56
华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金更
新的招 募说 明书 （2018 年第 2 号）
公司网 站 2018-12-06
57
华安基 金管 理有 限公 司关 于公司 股东
变更的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-12-07
58
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子
交易平 台延 长工 行直 联结 算方式 费率
优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-12-12
59
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金增 加百 度为 销售 机构 并参加 费率
优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-12-20
60
华安基 金关 于参 加君 德汇 富优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-12-21
61
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销
平台延 长“ 微 钱宝” 账 户交 易费率 优惠
活动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-12-28
62
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金参 加邮 储银 行申 购费 率优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-12-28
63
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金
参加中 国农 业银 行费 率优 惠活动 的公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-12-28
64
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分
基金参 加中 国工 商银 行股 份有限 公司
基金定 期定 额投 资优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-12-28
注：前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证券 报》 和公 司
网站www.huaan.com.cn上 披露。
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 《华 安升 级主 题混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》
2、 《华 安升 级主 题混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
3、 《华 安升 级主 题混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》
4、中 国证 监会 批准 华安 升 级主题 混合 型证 券投 资基 金设立 的文 件
第 66 页共 67 页 华安升 级主 题混 合型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程
7、 基金 托管 人业 务资 格批件 和 营业 执照
8、华 安基 金管 理有 限公 司 开放式 基金 业务 规则
12.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
华安基金管理有限公 司
二〇一九年三月三十 日
第 67 页共 67 页
