华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
华安全 球稳健 配置证 券投资 基金
2018 年 年度 报告
2018 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一九 年三 月三十 日
华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
§1
重 要 提示及 目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 3 月 26 日复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本 报 告期自 2018 年 6 月 29 日 起至 12 月 31 日止 。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 .................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
§2
基金简介 ................................................................................................................................................ 5
2.1 基金 基本 情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................................................. 6
2.4 境外 投资 顾问 和境 外资 产 托管人 ................................................................................................. 7
2.5 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 7
2.6 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ................................................................................... 7
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................................................. 7
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 8
3.3 过去 三年 基金 的利 润分配 情况 .................................................................................................... 11
§4 管理人报告 ............................................................................................................................................. 11
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ....................................................................................................... 11
4.2 管理 人对 报告 期内 本基金 运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 12
4.3 管理 人对 报告 期内 公平交 易 情况 的专 项说明 ............................................................................ 12
4.4 管理 人对 报告 期内 基金的 投 资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................................ 14
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证券 市 场及行 业走 势的 简要 展望 ............................................................ 14
4.6 管理 人内 部有 关本 基金的 监 察稽 核工 作情况 ............................................................................ 15
4.7 管理 人对 报告 期内 基金估 值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 16
4.8 管理 人对 报告 期内 基金利 润 分配 情况 的说明 ............................................................................ 16
4.9 报告 期内 管理 人对 本基金 持 有人 数或 基金 资产 净值 预 警情 形的 说明 .................................... 17
§5
托管人报告 .......................................................................................................................................... 17
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................................................... 17
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 17
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................... 17
§6
审计报告 .............................................................................................................................................. 17
6.1 审计 意见 ........................................................................................................................................ 17
6.2 形成 审计 意见 的基 础 .................................................................................................................... 18
6.3 其他 信息 ........................................................................................................................................ 18
6.4 管理 层和 治理 层对 财务报 表 的责任 ............................................................................................ 18
6.5 注册 会计 师对 财务 报表审 计 的责任 ............................................................................................ 18
§7 年度财务报表 ......................................................................................................................................... 19
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 19
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 21
7.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................................................... 22
7.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 23
§8 投资组合报告 ......................................................................................................................................... 48
8.1 期末 基金 资产 组合 情况 ................................................................................................................ 48
8.2 期末 在各 个国 家（ 地区） 证 券市 场的 权益 投资 分布 ................................................................ 49
8.3 期末 按行 业分 类的 权益投 资 组合 ................................................................................................ 49
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8.4 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排序 的所 有 权益 投资 明细 .................................... 49
8.5 报告 期内 权益 投资 组合的 重 大变动 ............................................................................................ 49
8.6 期末 按债 券信 用等 级分类 的 债券 投资 组合 ................................................................................ 49
8.7 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排名 的前 五 名债 券投 资明细 ................................ 49
8.8 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排名 的所 有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 50
8.9 期末 按公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 金融 衍生 品投 资明 细 .................... 50
8.10 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .............................. 50
8.11 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 50
§9 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 51
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................... 51
9.2 期末 基金 管理 人的 从业人 员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 52
9.3 期末 基金 管理 人的 从业人 员 持有 本开 放式 基金 份额 总 量区 间的 情况 .................................... 52
§10 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 52
§11 重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 52
11.1 基金 份额 持有 人大 会决 议 .......................................................................................................... 52
11.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大人 事变动 .......................................... 52
11.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 53
11.4 基金 投资 策略 的改变 .................................................................................................................. 53
11.5 为基 金进 行审 计的 会计 师 事务 所情况 ...................................................................................... 53
11.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 53
11.7 基金 租用 证券 公司 交易 单 元的 有关 情况 .................................................................................. 53
11.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 55
§12 影响投资者决策的其 他重要信息 ...................................................................................................... 58
§13 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 58
13.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 58
13.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 59
13.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 59
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§2
基金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基金
基金简 称 华安全 球稳 健配 置
基金主 代码 005440
交易代 码 005440
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 6 月 29 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 27,140,302.17 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 华安全 球稳 健配 置 A 华安全 球稳 健配 置 C
下属分 级基 金的 交易 代码 005440 005441
报告期末下属分级基金的份额总
额
18,695,877.60 份 8,444,424.57 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
通 过 全球 化的 资产 配置 和组 合 管理， 实现 组合 资产的 分 散化 投资， 严格 遵
守投资 纪律 ， 力争 实现 投 资组合 的风 险收 益交 换效 率最大 化 ， 并 追求 基金
资产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 主要 投资 于股 票与 债券两 大类 资产 ， 建仓 完 成后股 债两 类资 产配 置
的目标 比例 为 50%/50% ， 偏离误 差控 制在±10% ，并 定期进 行回 顾和 再平
衡调整 。 在 实际 投资 过程 中， 由 于受 全球 宏观 经济 发展、 资本 市场 变化 等
因 素 影响， 基金 管理 人可适 时 对股 债大 类资 产配 置比 例 进行 调整。 当全 球
资本市 场正 常运 行时 ， 本 基金维 持 50%/50% 的 股债 配比； 当全 球资 本市 场
处于非正 常状 态， 尤 其是股 票 市场 大幅 动荡 时， 本基 金 将适 当降 低股 票资
产的配 置比 例， 适当 提高 债券资 产和 现金 的配 置比 例。
本基金 将全 球股 票市 场分 为成熟 市场 和新 兴市 场两 类， 将全 球债 券市 场分
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为 美 国市 场、 非 美成 熟市场 和 新兴 市场 三类。 本基金 将 根据 全球 宏观 经济
走势、 各区 域和 各主 要经 济 体发展 水平 ， 并 结合 对各 细 分市场 的深 入分 析，
采用全 球资 产配 置量 化模 型， 确定 各类 资产 项下 的 具体市 场配 置比 例并 进
行定期 调整 ，争 取构 建具 备中长 期发 展潜 力的 资产 组合。
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 （ 经汇 率调整 ） ： 明晟 MSCI 世界 指数收 益率×25% ＋
明晟 MSCI 新兴 市场 指数收 益 率×25% ＋彭 博巴 克莱 全 球综 合债 券指 数收
益率×50%
风险收 益特 征
本基金 为基 金中 基金 ， 预 期风险 与收 益水 平高 于债 券型基 金和 货币 市场 基
金， 低 于全 球股 票型 基金 。 本基 金投 资于 境外 市场 证券， 因此 面临 汇率 风
险等境 外证 券市 场投 资所 面临的 特别 投资 风险 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆滢 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 luying@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
世纪大 道8 号 国金 中心 二期31
－32层 北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
世纪大 道8 号 国金 中心 二期31
－32层
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院1号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 朱学华 田国立
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2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 Brown Brothers Harriman Co.
中文 布朗兄 弟哈 里曼 银行
注册地 址 140 Broadway New York,NY 1005
办公地 址 140 Broadway New York,NY 1005
邮政编 码 NY 1005
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 层、32 层
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通
合伙)
上海市 世纪 大道 100 号环球 金 融中 心 50 楼
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司
上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31
层、32 层
§3 主 要财 务指标 、基 金净值 表现 及利润 分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
2018 年 6 月 29 日（基金 合同生效日）至 2018 年 12 月 31 日
华安全 球稳 健配 置 A 华安全 球稳 健配 置 C
本期已 实现 收益 -183,528.97 -201,099.37
本期利 润 -242,281.19 -164,773.48
加权平均基金 份额本期 利
润
-0.0157 -0.0025
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本期加 权平 均净 值利 润率 -1.58% -0.25%
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.40% -1.89%
3.1.2 期末数据和指标
2018 年末
华安全 球稳 健配 置 A 华安全 球稳 健配 置 C
期末可 供分 配利 润 -261,508.27 -159,879.84
期末可供分配 基金份额 利
润
-0.0140 -0.0189
期末基 金资 产净 值 18,434,369.33 8,284,544.73
期末基 金份 额净 值 0.9860 0.9811
3.1.3 累计期末指标
2018 年末
华安全 球稳 健配 置 A 华安全 球稳 健配 置 C
基金份 额累 计净 值增 长率 -1.40% -1.89%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
4、 合 同生 效日 当年 的主 要会 计 数据 和财 务指 标按 实际 存 续期 计算， 不按 整个 自然 年 度进 行折算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
1 ．华安全球稳健配 置 A ：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -1.44% 0.19% -5.15% 0.59% 3.71% -0.40%
过去六 个月 -1.40% 0.14% -1.23% 0.51% -0.17% -0.37%
自基金 合同 生
效起至 今
-1.40% 0.14% -0.11% 0.52% -1.29% -0.38%
2．华安全球稳健配 置 C ：
第 8 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -1.53% 0.19% -5.15% 0.59% 3.62% -0.40%
过去六 个月 -1.89% 0.14% -1.23% 0.51% -0.66% -0.37%
自基金 合同 生
效起至 今
-1.89% 0.14% -0.11% 0.52% -1.78% -0.38%
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安全 球稳 健配 置证 券投 资基金
自基金 合同 生效 以来 基金 份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2018 年 6 月 29 日至 2018 年 12 月 31 日)
1、 华安 全球 稳健 配置 A
2、 华安 全球 稳健 配置 C
第 9 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安全 球稳 健配 置证 券投 资基金
自基金 合同 生效 以来 净值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率的 柱形 对比 图
1、 华安 全球 稳健 配置 A
2、 华安 全球 稳健 配置 C
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注：1 、 本基 金于 2018 年 6 月 29 日 成立 ，截 止本 报 告期末 ，本 基金 成立 不满 一年；
2、 根据 本基 金合 同规 定， 本 基 金建 仓期为 6 个 月， 基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起 6 个 月内
已使基 金的 投资 组合 比例 符合基 金合 同的 有关 约定 。
3.3 过去三年基金的利润分 配情况
本基金 过去 三年 没有 利润 分配。
§4 管 理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为国泰君安证券股份 有限公司、上海上国投资 产管理有限公司、上海锦 江国际投资管理有限公
司、 上 海工 业投 资 （ 集团） 有限公 司和 国泰 君安 投资 管理股 份有 限公 司。 公司 在北京 、 上 海、 沈阳 、
成都、广州等地设有分公 司，在香港和上海设有子 公司——华安（香港）资 产管理有限公司、华安
未来资 产管 理有 限公 司 。 截至 2018 年 12 月 31 日， 公 司 旗下 共管 理华 安创 新混 合、 华安 MSCI 中国
A 、华安现金富利货币、 华安稳定收益债券、华安 黄金易 ETF 、华安沪港深 外延增长混合、华安全
球美元 收益 债券 等 108 只开 放 式基 金， 管理 资产 规模 达到 2756.06 亿元 人民 币。
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4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
庄宇飞
本基金 的基 金
经理
2018-06-29 - 7 年
硕士研 究生 ， 7 年证 券、 基
金从业 经历 ，持 有基 金从
业资格 证书 。历 任上 海证
券创新 发展 总部 分析 师，
上海吉 金资 产管 理有 限公
司金融 顾问 事业 部项 目经
理，上 海证 券创 新发 展总
部创新 实验 室负 责人 。
2016 年 6 月加 入华 安基 金，
任全球 投资 部基 金经 理助
理。2017 年 3 月 起担 任华
安全球 美元 收益 债券 型证
券投资 基金 、华 安全 球美
元票息 债券 型证 券投 资基
金的基 金经 理。2018 年 6
月起， 同时 担任 本基 金的
基金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公平 交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
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资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1） 交易 所二 级市场 业务 ， 遵 循价 格优 先、 时 间优 先、 比例 分配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同一时间下达指令的 投资组合在交易时机上的 公平性。 （2）交易 所一级 市场业务，投资组合经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分配，且以公司名义 获得，则投资部门在合规 监察员监督参与下，进行 公平协商分配。 （3）银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
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本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
4 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基金 的投资策略和业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2018 年 ， 全 球经 济增 长动能 整 体减 速， 呈 现美 强欧弱 、 新 兴市 场势 头放 缓的局 面。美联 储于 全
年加息 四次 ， 符合 市场 预 期； 但点 阵图 显示 ，2019 年加息 次数 由 3 次 下调至 2 次，显示 加息 节奏 将
明显放 缓。 欧央 行于 今年 12 月 结束 QE ，明 确缩 表 启动的 时点 至少 在首 次加 息后一 段时 间， 而政 策
利率至 少保 持不 变直 至 2019 年下 半年 。 受 欧美 经济预 期 差、 货币 政策 预期 差的 影 响， 叠加 全球 贸易
战、意大利组阁危机、英 国脱欧进程摇摆、美国债 务上限等外部宏观事件的 袭扰，导致美元指数在
年内大 幅走 高， 推升 了全 球资本 市场 尤其 是新 兴市 场的不 确定 性。
全年， 全球 股票 市场 整体 下跌， 发达 市场 相对 跑赢 ，MSCI 发达市 场指数 下 跌 10.44%（美 元计
价收益 ， 下 同） ， MSCI 新兴 市 场指 数下跌 16.63%。 发 达 市场 中， 美国 相对 跑赢 （S&P500： -6.24%）、
日股其 次 （NIKKEI225 ： -10.35%） 、 法英 德最 弱 （CAC40 ： -15.17% 、 FTSE ： -17.52% 、 DAX30 ： -22.21%）。
债市方 面， 受制 于 G7 国 债收益 率的 全面 上行 ，衡 量全球 债市 综合 表现 的彭 博巴克 莱全 球债 券综 合
指数下 跌 1.20% 。
本基金成立于年中，下半 年逐步完成了建仓工作。 在换汇方面，我们选择了 分批换汇以平滑换
汇成本，避免一次性换汇 可能造成的业绩拖累。基 于审慎的原则，我们在建 仓期以配置固定收益品
种为主 （利 率债 、短 期限 信用债 、货 币市 场工 具等 ） ，规避 了权 益资 产带 来的 下行风 险。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日， 华 安 全球 稳健 配置 A 份额净 值为 0.9860 元， C 份额净 值为 0.9811 元；
华安全 球稳 健配 置 A 份额 净值增 长率 为-1.40% ，C 份额净 值增 长率 为-1.89% ，同期 业绩 比较 基准 增
长率为-0.11% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望明 年， 我们 认为 全球 经济 较 18 年有 明显 起色 的 可能性 不高 ， 但 谈全 球衰 退仍为 时尚 早。 与
18 年美 强欧 弱、 新兴 市场放 缓 的局 面不 同， 我们 认为 19 年 美国 经济已 大概 率触顶 ，欧 元区 经济 已
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差无可 差， 而新 兴市 场在 中国经 济企 稳的 带动 下， 有望获 得边 际改 善。
我们预 计美 联储 在 19 年将更 偏 鸽派， 最多 加息 一次 甚至 不 加息， 而缩 表进 程也 有望 于 年底 停止 。
美联储 货币 紧缩 进程 的中 止，将 在很 大程 度上 为全 球资本 市场 提供 有力 支撑 。
对于全 球股 市， 我们 并不 悲观 ， 在经 历 了 18 年的 大 幅调整 后， 全球 股票 市场 已显露 出一 定的 投
资 机 会与 价值。 相较 已处于 高 位的 美股 而言， 我们更 偏 好新 兴股 市与 欧股。 对 新 兴股 市而 言，1）在
经历 18 年的 调整 后， 估值 已处于 历史 低位 ；2 ）美 联 储的鸽 派转 向， 可能 带来 弱势美 元， 对新 兴资
产形成 有利 支撑 ；3 ） 中国经 济 有望 企稳， 带动 新兴经 济 体改 善。 对 欧股 而言， 一方 面由 于欧 洲基 本
面已差无可差，任何边际 上的改善都将对欧股形成 利好；另一方面，我们认 为欧央行已关注并意识
到欧元 区面 临的 下行 风险 ，仍显 宽松 的货 币政 策将 是欧股 的有 力支 撑。
对于全球债市，我们认为 本轮联储加息进程基本结 束，叠加可能的缩表中止 ，使得利率风险大
为降低 ；在 信用 债方 面， 我们更 偏好 新兴 债券 ，主 要由于 ：1 ）经历 18 年的调 整 后， 新兴 债市 已具
备充分 投资 价值 ；2 ）同 新 兴市场 股票 一样 ，可 能的 弱势美 元将 对新 兴市 场债 券形成 有利 支撑 。
展望未来，对于权益资产 ，我们将密切关注全球股 市的发展，适时捕捉潜在 的交易机会；对于
固定收益资产，我们将进 一步优化组合配置，提供 稳健的回报。总体而言， 我们将在兼顾风险与收
益的平 衡下 ，努 力为 投资 者创造 超额 回报 。
4.6 管理人内部有关本基金 的监察稽核工作情况
本报告期内，公司合规监 察稽核部从维护基金份额 持有人利益、保障基金的 合规运作出发，重
点在法律事务、合规管理 、内部稽核、信息披露、 反洗钱、员工行为规范等 方面开展工作，深化员
工的合 规意 识， 推动 公司 的合规 文化 和内 部风 险控 制机制 的完 善与 优化 。
监察稽 核工 作重 点集 中于 以下几 个方 面：
（1） 继续 深化“ 主动 合规” 的管理 理念 ， 强 化全 体员 工的合 规意 识和 风险 控制 意识， 通过 定期 组
织员工进行职业道德规范 、反洗钱、防范利益冲突 、客户信息保密、销售适 用性等方面的合规培训
和内部 审计 ，推 动公 司建 立良好 的内 控环 境和 合规 文化。
（2）强 化内 控建 设， 持续进 行 投资 管理 人员 合规 培训 ， 坚守“ 三条 底线” ；
（3 ）落实《开 放式 基金 流动 性 管理 规定》, 确保 在 相关指 标过 渡期 结束 时符 合监管 规定 ， 同时
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修改“ 华安 基金 管理 有限 公 司开放 式基 金流 动性 风险 管理办 法” 、 “ 货币 基金 风 险管理 办法”等公 司制
度；
（4） 做好 在新 基金 产品开 发、 新 投资 品种、 及其 他 创新业 务中 法律 、 合 规及 风险控 制方 面的 支
持，坚 持定 期对 投资 、研 究、交 易、 核算 、销 售等 相关业 务活 动的 日常 合规 性检查 。
（5） 推动 落实 公司 投资 、 运营业 务操 作流 程标 准化 ， 细 化各相 关部 门在 各业 务环节 的操 作流 程
及工作 职责 ，降 低操 作风 险发生 的概 率。
（6） 按照 法规 的要 求， 做 好旗下 各只 基金 的信 息披 露工作 ， 做 到信 息披 露的 真实、 完整 、 准 确、
及时。
（7） 有 计划 地对 公司 投资研 究、 基 金销 售、 后台 运营 等 相关 业务 部门 进行 了多 次 全面 或专 项稽
核，强 化对 公司 制度 执行 和风控 措施 的落 实。
本基金管理人承诺将一如 既往地本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用 基金资产，不断提
高内部监察稽核工作的科 学性和有效性，努力防范 和控制各种风险，保障基 金份额持有人的合法权
益。
4.7 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.8 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
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4.9 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
本基金 报告 期内 基金 持有 人数不 低 于 200 人； 基金资 产 净值 连续 超过 20 个工 作日低 于 5000 万
元。
§5
托 管 人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§6
审计报告
安永华 明（2019 ） 审字第 60971571_B51 号
华安全 球稳 健配 置证 券投 资基金 全体 基金 份额 持有 人：
6.1 审计意见
我们审 计了 华安 全球 稳健 配置证 券投 资基 金的 财务 报表， 包括 2018 年 12 月 31 日的资 产负 债表 ，
2018 年 6 月 29 日 （ 基金合 同 生效 日） 至 2018 年 12 月 31 日止 期间 的利 润表、所有 者权 益 （基 金净
值）变 动表 以及 相关 财务 报表附 注。
我们认为，后附的华安全 球稳健配置证券投资基金 的财务报表在所有重大方 面按照企业会计准
则的规 定编 制， 公允 反映 了 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基金 2018 年 12 月 31 日 的财务 状况 以及 2017
年 6 月 29 日 （基 金合 同生效 日 ）至 2018 年 12 月 31 日止期 间的 经营 成果 和净 值变动 情况 。
第 17 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
6.2 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师 审计准则的规定执行了审 计工作。审计报告的“注 册会计师对财务报
表审计的责任”部分进一 步阐述了我们在这些准则 下的责任。按照中国注册 会计师职业道德守则，
我们独立于华安全球稳健 配置证券投资基金，并履 行了职业道德方面的其他 责任。我们相信，我们
获取的 审计 证据 是充 分、 适当的 ，为 发表 审计 意见 提供了 基础 。
6.3 其他信息
华安全 球稳 健配 置证 券投 资基金 管理 层对 其他 信息 负责 。 其 他信 息包 括年 度报 告中涵 盖的 信息 ，
但不包 括财 务报 表和 我们 的审计 报告 。
我们对财务报表发表的审 计意见不涵盖其他信息， 我们也不对其他信息发表 任何形式的鉴证结
论。
结合我们对财务报表的审 计，我们的责任是阅读其 他信息，在此过程中，考 虑其他信息是否与
财务报 表或 我们 在审 计过 程中了 解到 的情 况存 在重 大不一 致或 者似 乎存 在重 大错报 。
基于我们已执行的工作， 如果我们确定其他信息存 在重大错报，我们应当报 告该事实。在这方
面，我 们无 任何 事项 需要 报告。
6.4 管理层和治理层对财务 报表的责任
管理层负责按照企业会计 准则的规定编制财务报表 ，使其实现公允反映，并 设计、执行和维护
必要的 内部 控制 ，以 使财 务报表 不存 在由 于舞 弊或 错误导 致的 重大 错报 。
在编制财务报表时，管理 层负责评估华安全球稳健 配置证券投资基金的持续 经营能力，披露与
持续经 营相 关的 事项 （如 适用） ， 并运 用持 续经 营假 设， 除 非计 划进 行清 算、 终止运 营或 别无 其他 现
实的选 择。
治理层 负责 监督 华安 全球 稳健配 置证 券投 资基 金的 财务报 告过 程。
6.5 注册会计师对财务报表 审计的责任
我们的目标是对财务报表 整体是否不存在由于舞弊 或错误导致的重大错报获 取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的 保证，但并不能保证按照 审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能 发现。错报可能由于舞弊 或错误导致，如果合理预 期错报单独或汇总起来
可能影 响财 务报 表使 用者 依据财 务报 表作 出的 经济 决策， 则通 常认 为错 报是 重大的 。
在按照审计准则执行审计 工作的过程中，我们运用 职业判断，并保持职业怀 疑。同时，我们也
执行以 下工 作：
（1） 识 别和 评估 由于 舞弊 或错误 导致 的财 务报 表重 大错报 风险 ， 设计 和实 施 审计程 序以 应对 这
第 18 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
些 风 险， 并 获取 充分 、 适 当的 审 计证 据， 作 为发 表审计 意 见的 基础。 由于 舞弊可 能 涉及 串通、 伪造 、
故意遗漏、虚假陈述或凌 驾于内部控制之上，未能 发现由于舞弊导致的重大 错报的风险高于未能发
现由于 错误 导致 的重 大错 报的风 险。
（2） 了 解与 审计 相关 的内部 控 制， 以设 计恰 当的 审计 程 序， 但目的 并非 对内 部控制 的有 效性 发
表意见 。
（3）评 价管 理层 选用 会计政 策 的恰 当性 和作 出会 计估 计 及相 关披 露的 合理 性。
（4） 对 管理 层使 用持 续经 营假设 的恰 当性 得出 结论 。 同时 ， 根 据获取 的审 计 证据， 就可 能导 致
对华安全球美元收益债券 型证券投资基金持续经营 能力产生重大疑虑的事项 或情况是否存在重大不
确定性得出结论。如果我 们得出结论认为存在重大 不确定性，审计准则要求 我们在审计报告中提请
报表使用者注意财务报表 中的相关披露；如果披露 不充分，我们应当发表非 无保留意见。我们的结
论基于截至审计报告日可 获得的信息。然而，未来 的事项或情况可能导致华 安全球美元收益债券型
证券投 资基 金不 能持 续经 营。
（5）评价财务报表的总体 列报、结构和内容（包括 披露） ，并评价财 务报表是 否公允反映相关
交易和 事项 。
我们与治理层就计划的审 计范围、时间安排和重大 审计发现等事项进行沟通 ，包括沟通我们在
审计中 识别 出的 值得 关注 的内部 控制 缺陷 。
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
中国注 册会 计师
蒋燕华 沈熙 苑
上 海 市世 纪大道 100 号 环球 金 融中心 50 楼
2019 年 3 月 26 日
§7 年 度财 务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 全球 稳健 配置证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
资产：
-
第 19 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
银行存 款 7.4.7.1 3,530,970.52
结算备 付金
-
存出保 证金
-
交易性 金融 资产 7.4.7.2 21,477,698.08
其中： 股票 投资
-
基金投 资
21,477,698.08
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
衍生金 融资 产 7.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 -
应收证 券清 算款
2,002,556.16
应收利 息 7.4.7.5 304.59
应收股 利
9,944.78
应收申 购款
369.93
递延所 得税 资产
-
其他资 产 7.4.7.6 -
资产总计
27,021,844.06
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
负债：
-
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 7.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
25,512.36
应付管 理人 报酬 7.4.7.10.2 36,567.11
应付托 管费 7.4.7.10.2 7,999.07
应付销 售服 务费
2,846.30
第 20 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
应付交 易费 用 7.4.7.7 -
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 7.4.7.8 230,005.16
负债合计
302,930.00
所有者权益：
-
实收基 金 7.4.7.9 27,140,302.17
未分配 利润 7.4.7.10 -421,388.11
所有者权益合计
26,718,914.06
负债和所有者权益总 计
27,021,844.06
注：(1)报告 截止日 2018 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 0.9845 元， 基金 份额总 额 27,140,302.17
份,其中 A 类基 金份 额净值 0.9860 元， 份额 总额 18,695,877.60 份；C 类 基金份 额 净值 0.9811 元， 份
额 总额 8,444,424.57 份。
(2) 本基金 基金 合同 于 2018 年 6 月 29 日生 效。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 全球 稳健 配置证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 6 月 29 日 （基 金合 同生 效日 ）至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 6 月 29 日 （基金合 同生效日） 至 2018
年 12 月 31 日
一、收入
746,302.39
1.利息 收入
736,081.62
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 157,015.40
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
579,066.22
第 21 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
72,158.76
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -
基金投 资收 益 7.4.7.13 -100,054.20
债券投 资收 益 7.4.7.14 -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.15 -
贵金属 投资 收益 7.4.7.16
衍生工 具收 益 7.4.7.17 -
股利收 益 7.4.7.18 172,212.96
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
7.4.7.19 -22,426.33
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
-68,270.50
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.20 28,758.84
减：二、费用
1,153,357.06
1．管 理人 报酬 7.4.10.2 637,342.79
2．托 管费 7.4.10.2 139,418.82
3．销 售服 务费
127,624.31
4． 交易 费用 7.4.7.21 11,610.41
5． 利息 支出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．税金 及附 加
145.73
7． 其他 费用 7.4.7.22 237,215.00
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
-407,054.67
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
-407,054.67
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 全球 稳健 配置证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 6 月 29 日 （基 金合 同生 效日 ）至 2018 年 12 月 31 日
第 22 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 6 月 29 日（基金 合同生效日）至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
296,372,424.79 - 296,372,424.79
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- -407,054.67 -407,054.67
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-269,232,122.62 -14,333.44 -269,246,456.06
其中：1.基金 申购 款 24,316,090.25 -57,614.24 24,258,476.01
2.基 金赎 回款 -293,548,212.87 43,280.80 -293,504,932.07
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
27,140,302.17 -421,388.11 26,718,914.06
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页 码（ 序号 ）从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安全 球稳 健配 置证 券投 资基金( 以下 简称“ 本 基金”) ， 系经 中国 证券 监督 管理 委员会 （以 下简 称
“中 国证 监会”）证 监许 可〔2016 〕868 号 《关 于准予 华 安创 业板 50 交易 型开放 式 指数 证券 投资 基金
联接基 金注 册的 批复 》及 证监许 可〔2017 〕2110 号《 关 于准 予华 安创 业板 50 交易 型 开放 式指 数证
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券投资 基金 联接 基金 变更 注册的 批复 》 的核 准， 由基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 自 2018 年 5 月
17 日至 2018 年 6 月 26 日止 期 间向 社会 公开 募集， 募集 期 结束 经安 永华 明会 计师 事 务所(特殊 普通 合
伙) 验证 并出 具安 永华 明（2018）验 字第 60971571_B04 号验 资报 告后 ，向 中国 证监会 报送 基金 备案
材料。 基金 合同 于 2018 年 6 月 29 日生 效。 本基 金 为契约 型开 放式 ，存 续期 限不定 。设 立时 募集 的
扣除认 购费 后的 实收 基金 （本金 ）为 人民 币 296,294,821.64 元， 在募 集期 间产 生 的存 款利 息为 人民
币 77,603.15 元， 以上 实收 基金（本 息） 合计 为人 民币 296,372,424.79 元 ，折合 296,372,424.79 份基
金份额 ，其 中 A 类基 金份额 10,678,687.32 份，C 类基 金 份额 285,693,737.47 份。本 基金 的基 金管 理
人和注册登记机构为华安 基金管理有限公司，基金 托管人为中国建设银行股 份有限公司，境外资产
托管人 为布 朗兄 弟哈 里曼 银行（Brown Brothers Harriman & Co.）。
本基金投资于全球证券市 场中具有良好流动性的金 融工具，包括在已与中国 证监会签署双边监
管合作 谅解 备忘 录的 国家 或地区 证券 监管 机构 登记 注册的 境 外公 募基 金（ 包括 ETF ） ， 在已 与中国
证监会签署双边监管合作 谅解备忘录的国家或地区 证券市场公开发行和挂牌 交易的股票，以及政府
债券、公司债券、可转换 债券、现金、银行存款、 可转让存单、银行承兑汇 票、银行票据、商业票
据、回购协议、短期政府 债券等货币市场工具、远 期合约、互换，境内货币 市场工具（包括现金、
期 限在 1 年以 内（ 含 1 年） 的 银行 存款 、期 限在 1 年 以 内（含 1 年） 的债 券回 购 等） 及经 中国 证监
会认可的境外交易所上市 交易的期权、期货等用于 组合避险或有效管理的金 融衍生工具和中国证监
会允许本基金投资的其他 金融工具。如法律法规或 监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金管理
人在履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 投资 范围 。。
本基金 的基 金投 资不 低于 本基金 资产 的 80% ， 股票、 股 票型 公募 基金 （ 包括股 票 型 ETF）的 投
资不超 过基 金资 产的 60% ， 债 券、 债券 型公 募基 金 （ 包括债 券型 ETF ） 的投资 亦不超 过基 金资 产 的
60% 。 现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的 5%， 其 中现 金 不包 括结 算备付
金、存出保证金和应收申 购款等。如法律法规或中 国证监会变更投资品种的 比例限制的，基金管理
人在履 行适 当程 序后 ，可 相应调 整投 资比 例限 制。
本基金 业绩 比较 基准 （经 汇率调 整） ： 明 晟 MSCI 世界指 数收 益率×25% ＋明晟 MSCI 新兴市 场
指数收 益率×25% ＋彭 博巴克 莱 全球 综合 债券 指数 收益 率×50% 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则— 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下统称“ 企业会计准则” ）编制，同时， 对于在具体 会
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计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中国 证监 会制 定的 《 中国 证券 监督 管理 委 员会关 于证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、《 证券 投资 基金信 息披 露内 容与 格式 准则》 第 2 号《 年度报
告的内 容与 格式 》、 《证 券投资 基金 信息 披露 编报 规则》 第 3 号《 会计 报表附 注 的编 制及 披露 》、
《 证 券投 资基 金信 息披露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和半 年度 报告> 》 及 其他 中国证 监会 及中 国证
券投资 基金 业协 会颁 布的 相关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2018 年 12 月 31 日的 财务
状 况 以及自 2018 年 6 月 29 日（ 基 金 合同 生效 日 ） 起至 2018 年 12 月 31 日止 期 间的经 营成 果和 净值
变动情 况。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
本基金财务报表所载财务 信息依照企业会计准则、 《证券投资基金会计核算 业务指引》和其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日止 。本 期财 务报表 的实 际编 制
期间系 自 2018 年 6 月 29 日（基 金合 同生 效日 ）起 至 2018 年 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制 本财务报表所采用的货币 均为人民币。除有特别说 明外，均以人民币
元为单 位表 示。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
金融工具是指形成本基金 的金融资产（或负债）， 并形成其他单位的金融负 债（或资产）或权
益工具 的合 同。
(1) 金融 资产 分类
本基金的金融资产于初始 确认时分为以下两类：以 公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融
资产、 贷款 和应 收款 项；
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本基金 持有 的以 公允 价值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产主 要包 括股 票投资 、 债券 投资 、
基金投 资和 衍生 工具 等；
(2) 金融 负债 分类
本基金的金融负债于初始 确认时归类为以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债和其
他金融 负债 。本 基金 目前 持有的 金融 负债 划分 为其 他金融 负债 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产的股票、债券、基 金等，以及不作为
有效套期工具的衍生工具 ，按照取得时的公允价值 作为初始确认金额，相关 的交易费用在发生时计
入当期 损益 ；
在持有以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产期间取得的利息或 现金股利，应当确
认为当期收益。每日，本 基金将以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产或金融负债的公
允价值 变动 计入 当期 损益 ；
处置该金融资产或金融负 债时，其公允价值与初始 入账金额之间的差额应确 认为投资收益，同
时调整 公允 价值 变动 收益 ；
当收取该金融资产现金流 量的合同权利终止，或该 收取金融资产现金流量的 权利已转移，且符
合金融 资产 转移 的终 止确 认条件 的， 金融 资产 将终 止确认 ；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
本基金已将金融资产所有 权上几乎所有的风险和报 酬转移给转入方的，终止 确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上 几乎所有的风险和报酬的 ，不终止确认该金融资产 ；本基金既没有转移也
没有保留金融资产所有权 上几乎所有的风险和报酬 的，分别下列情况处理： 放弃了对该金融资产控
制的，终止确认该金融资 产并确认产生的资产和负 债；未放弃对该金融资产 控制的，按照其继续涉
入所转 移金 融资 产的 程度 确认有 关金 融资 产， 并相 应确认 有关 负债 。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
公允价值，是指市场参与 者在计量日发生的有序交 易中，出售一项资产所能 收到或者转移一项
负债所需支付的价格。本 基金以公允价值计量相关 资产或负债，假定出售资 产或者转移负债的有序
交易在相关资产或负债的 主要市场进行；不存在主 要市场的，本基金假定该 交易在相关资产或负债
的最有利市场进行。主要 市场（或最有利市场）是 本基金在计量日能够进入 的交易市场。本基金采
用市场 参与 者在 对该 资产 或负债 定价 时为 实现 其经 济利益 最大 化所 使用 的假 设。
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在财务报表中以公允价值 计量或披露的资产和负债 ，根据对公允价值计量整 体而言具有重要意
义的最低层次输入值，确 定所属的公允价值层次： 第一层次输入值，在计量 日能够取得的相同资产
或负债在活跃市场上未经 调整的报价；第二层次输 入值，除第一层次输入值 外相关资产或负债直接
或间接 可观 察的 输入 值； 第三层 次输 入值 ，相 关资 产或负 债的 不可 观察 输入 值。
每个资产负债表日，本基 金对在财务报表中确认的 持续以公允价值计量的资 产和负债进行重新
评估， 以确 定是 否在 公允 价值计 量层 次之 间发 生转 换。
本基金 持有 的金 融工 具按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存在 活跃 市场 的金 融工 具， 按 照估 值日 能够 取得 的 相同资 产或 负债 在活 跃市 场上未 经调 整的
报价作为公允价值；估值 日无报价且最近交易日后 未发生影响公允价值计量 的重大事件的，应采用
最近交易日的报价确定公 允价值。有充足证据表明 估值日或最近交易日的报 价不能真实反映公允价
值的， 应对 报价 进行 调整 ，确定 公允 价值 。
与上述投资品种相同，但 具有不同特征的，应以相 同资产或负债的公允价值 为基础，并在估值
技术中考虑不同特征因素 的影响。特征是指对资产 出售或使用的限制等，如 果该限制是针对资产持
有者的，那么在估值技术 中不应将该限制作为特征 考虑。此外，基金管理人 不应考虑因大量持有相
关资产 或负 债所 产生 的溢 价或折 价；
(2) 不存 在活 跃市 场的 金融 工具， 应采 用在 当前 情况 下 适用并 且有 足够 可利 用数 据和其 他信 息支
持的估值技术确定公允价 值。采用估值技术确定公 允价值时，应优先使用可 观察输入值，只有在无
法取得 相关 资产 或负 债可 观察输 入值 或取 得不 切实 可行的 情况 下， 才使 用不 可观察 输入 值；
(3) 如有 确凿 证据 表明 按上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管 理人可 根据 具体
情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能反 映公 允价 值的 方法估 值；
(4) 如有 新增 事项 ，按 国家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
当本基金具有抵销已确认 金融资产和金融负债的法 定权利，且该种法定权利 现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结 算或同时变现该金融资产 和清偿该金融负债时，金 融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负 债表内列示。除此以外， 金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，
不予相 互抵 销。
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7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基 金份额总额所对应的金额 。由于申购和赎回引起的 实收基金变动分别
于基金申购确认日及基金 赎回确认日确认。上述申 购和赎回分别包括基金转 换所引起的转入基金的
实收基 金增 加和 转出 基金 的实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损 益平准金和未实现损益平 准金。已实现损益平准金 指在申购或赎回基
金份额 时， 申购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/ （损 失） 占 基金净 值比 例计 算的 金
额。 未 实现 损益 平准 金指 在 申购或 赎回 基金 份额 时， 申 购或赎 回款 项中 包含 的按 累计未 实现 利得/ （损
失）占 基金 净值 比例 计算 的金额 。损 益平 准金 于基 金申购 确认 日或 基金 赎回 确认日 确认 。
未实现 损益 平准 金与 已实 现损益 平准 金均 在“ 损 益平准 金” 科目 中核 算， 并于 期 末全额 转入“未分
配利润/ （累 计亏 损）” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
(1) 存款 利息 收入 按存 款的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按 协
议规定的利率及持有期重 新计算存款利息收入，并 根据提前支取所实际收到 的利息收入与账面已确
认的利 息收 入的 差额 确认 利息损 失， 列入 利息 收入 减项， 存款 利息 收入 以净 额列示 ；
(2) 债券利息 收入按 债券 票面价值 与票面 利率或内 含票面利 率计算 的金额扣 除应由债 券发行 企
业代扣 代缴 的个 人所 得税 后的净 额确 认， 在债 券实 际持有 期内 逐日 计提 ；
(3) 买入 返售 金融 资产 收入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 成本及 实际 利率 （当 实际 利率与 合同 利率 差
异较小 时， 也可 以用 合同 利率） ，在 回购 期内 逐日 计提；
(4) 股票投 资收益/ （损失）于卖出股票成交日确 认，并按卖出股票成交金 额与其成本的差额入
账；
(5) 债券 投资 收益/ （ 损失 ）于成 交日 确认 ，并 按成 交总额 与其 成本 、应 收利 息的差 额入 账；
(6) 基金投 资收 益/( 损失)于卖 出/ 赎回 基金 成交 日确认 ，并按 卖出/赎回 基金 成交金 额 与其 成本 的
差额入 账；
(7) 权证 收益/ （ 损失 ）于 卖出成 交日 确认 ，并 按卖 出成交 金额 与其 成本 的差 额入账 ；
(8) 股票 股利 收益 于除 息日 确认， 并按 宣告 的分 红派 息 比例计 算的 金额 扣除 股票 所在地 适用 的预
缴所得 税后 的净 额入 账； 基金投 资在 持有 期间 取得 的红利 于除 息日 确认 ；
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(9) 公允价 值变动收益/ （损失）系本基金持有的 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融
资产、以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债等公允价值变动形 成的应计入当期损益的
利得或 损失 ；
(10) 其他 收入 在主 要风 险和 报酬已 经转 移给 对方 ， 经 济 利益很 可能 流入 且金 额可 以可靠 计量 的时
候确认 。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托 管费等在费用涵盖期间按 基金合同或相关公告约定 的费率和计算方法
逐日确 认。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按实际利 率法计算，实际利率法与 直线法差异较小的
则按直 线法 计算 。
7.4.4.11 基金的收益分配政 策
(1) 在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ， 基 金管 理人 可根据 实际 情况 进行 收益 分配， 具体 分配 方
案以公 告为 准； 若《 基金 合同》 生效 不 满 3 个月 可不 进 行收 益分 配；
(2) 本基 金收 益分 配方 式分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 对某 一类 别基 金份 额， 投 资者 可选 择
现金红利或将现金红利自 动转为基金份额进行再投 资；若投资者不选择，本 基金默认的收益分配方
式是现金 分红 ；
(3) 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基 金收益 分配 基准 日的 某一 类基金 份额 净值
减去每 单位 该类 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值；
(4) 同一 类别 内每 一基 金份 额享有 同等 分配 权；
(5) 基金 可供 分配 利润 为正 的情况 下， 方可 进行 收益 分配；
(6) 投资 者的 现金 红利 的金 额和红 利再 投资 形成 的基 金份额 均保 留到 小数 点后 第 2 位， 小数 点后
第 3 位 开始 舍去 ，舍 去部 分归基 金资 产；
(7) 法律 法规 或监 管机 关另 有规定 的， 从其 规定 。
本基金每次收益分配比例 详见届时基金管理人发布 的公告。在不违背法律法 规及基金合同的规
定、且对基金份额持有人 利益无实质性不利影响的 前提下，基金管理人经与 基金托管人协商一致，
可在中 国证 监会 允许 的条 件下调 整基 金收 益的 分配 原则， 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
7.4.4.12 外币交易
外币交 易按 交易 发生 日的 即期汇 率将 外币 金额 折算 为人民 币金 额。
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外币货币性项目，于估值 日采用估值日的即期汇率 折算为人民币，所产生的 折算差额直接计入
汇兑损益科目。以公允价 值计量的外币非货币性项 目，于估值日采用估值日 的即期汇率折算为人民
币，与 所产 生的 折算 差额 直接计 入公 允价 值变 动损 益科目 。
7.4.4.13 分部报告
经营分 部是 指本 基金 内同 时满足 下列 条件 的组 成部 分：
(1) 该组 成部 分能 够在 日常 活动中 产生 收入 、发 生费 用；
(2) 能够 定期 评价 该组 成部 分的经 营成 果， 以决 定向 其配置 资源 、评 价其 业绩 ；
(3) 能够 取得 该组 成部 分的 财务状 况、 经营 成果 和现 金流量 等有 关会 计信 息。
如果两 个或 多个 经营 分部 具有相 似的 经济 特征 ， 并且 满足一 定条 件的 ， 则合 并为 一个经 营 分 部 。
本基金 目前 以一 个经 营分 部运作 ，不 需要 进行 分部 报告的 披露 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规 定， 经 国务 院批 准， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税；国债 、地方政府债利息收入
以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税； 存款 利息 收入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
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根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文 《关于 明 确金 融、 房地 产开 发、 教 育辅 助服 务等
增值税政策的通知》的规 定，本基金运营过程中发 生的增值税应税行为，以 本基金的基金管理人为
增值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定，
自 2018 年 1 月 1 日 起， 本 基金的 基金 管理 人运 营本 基金过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 暂适用 简 易
计 税 方法 ，按照 3% 的 征收 率缴纳 增值 税。
根 据《中 华人 民共 和国 城市 维 护建 设税 暂行 条例（2011 年修 订）》、 《 征收教 育 费附 加的 暂行
规 定（2011 年修 订） 》 及 相关地 方教 育附 加的 征收 规定， 凡缴 纳消 费税 、 增 值税、 营业 税的 单位 和
个人，都应当依照规定缴 纳城市维护建设税、教育 费附加（除按照相关规定 缴纳农村教育事业费附
加的单 位外 ）及 地方 教育 费附加 。
基金取得的源自境外的差 价收入，其涉及的境外所 得税税收政策，按照相关 国家或地区税收法
律和法 规执 行， 在境 内暂 免征营 业税 或增 值税 和企 业所得 税；
基金取得的源自境外的股 利收益，其涉及的境外所 得税税收政策，按照相关 国家或地区税收法
律和法 规执 行， 在境 内暂 未征收 个人 所得 税和 企业 所得税 。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
活期存 款 3,530,970.52
定期存 款 -
其 中 ：存 款期限 1 个月 以内
-
存款期 限 1-3 个月
-
存款期 限 3 个月 以上
-
其他存 款 -
合计 3,530,970.52
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注： 截 止至 2018 年 12 月 31 日， 活期 存款 中人 民币 活期存 款为 人民 币 2,395,331.29 元， 美 元活
期存款 为 165,467.89 元 ，折 合 人民币 1,135,639.23 元。
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 21,500,124.41 21,477,698.08 -22,426.33
其他 - - -
合计 21,500,124.41 21,477,698.08 -22,426.33
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/负债 余额 。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 815.83
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应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 -
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -511.24
应收申 购款 利息 -
其他 -
合计 304.59
7.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产余 额。
7.4.7.7 应付交易费用
本基金 本报 告期 末无 应付 交易费 用。
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 5.16
预提审 计费 用 50,000.00
预提信 息披 露费 180,000.00
合计 230,005.16
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
华安全 球稳 健配 置 A
项目
本期
2018 年6 月29 日（ 基金 合同生 效 日） 至2018 年12 月31 日
基金份 额 账面金 额
基金合 同生 效日 10,678,687.32 10,678,687.32
第 33 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
本期申 购 15,233,182.59 15,233,182.59
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -7,215,992.31 -7,215,992.31
本期末 18,695,877.60 18,695,877.60
金额单 位： 人民 币元
华安全 球稳 健配 置 C
项目
本期
2018 年6 月29 日（ 基金 合同生 效 日） 至2018 年12 月31 日
基金份 额 账面金 额
基金合 同生 效日 285,693,737.47 285,693,737.47
本期申 购 9,082,907.66 9,082,907.66
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -286,332,220.56 -286,332,220.56
本期末 8,444,424.57 8,444,424.57
注 ：（ 1 ）申 购含 红利 再投 、转换 入份 额， 赎回 含转 换出份 额。
（2） 本 基金 基金 合同于 2018 年 6 月 29 日生 效。 设立时 募 集的 扣除 认购 费后 的实 收 基金 （ 本金 ）
为人民 币 296,294,821.64 元 ， 在募 集期 间产 生的 存款 利 息为 人民币 77,603.15 元， 以 上实 收基 金 （本
息）合 计为 人民 币 296,372,424.79 元， 折合 296,372,424.79 份基 金份 额， 其中 A 类基 金份 额
10,678,687.32 份，C 类基金 份额 285,693,737.47 份。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
华安全 球稳 健配 置 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 -183,528.97 -58,752.22 -242,281.19
本期基金份额交易产生的
变动数
11,441.42 -30,668.50 -19,227.08
其中： 基金 申购 款 15,745.31 -28,733.73 -12,988.42
基金赎 回款 -4,303.89 -1,934.77 -6,238.66
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -172,087.55 -89,420.72 -261,508.27
单位： 人民 币元
华安全 球稳 健配 置 C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 -201,099.37 36,325.89 -164,773.48
本期基金份额交易产生的
变动数
81,311.40 -76,417.76 4,893.64
其中： 基金 申购 款 -31,667.37 -12,958.45 -44,625.82
基金赎 回款 112,978.77 -63,459.31 49,519.46
第 34 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -119,787.97 -40,091.87 -159,879.84
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 6 月 29 日 （基 金合 同 生效 日）至 2018 年 12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 149,527.98
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 6,895.40
其他 592.02
合计 157,015.40
7.4.7.12 股票投资收益
本基金 本报 告期 无股 票投 资收益 。
7.4.7.13 基金投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 6 月 29 日 （基 金合 同 生效 日）至 2018 年 12 月 31 日
卖出/赎回 基金 成交 总额 19,300,453.00
减：卖 出/ 赎回 基金 成本 总额 19,400,507.20
基金投 资收 益 -100,054.20
7.4.7.14 债券投资收益
本基金 本报 告期 无债 券投 资收益 。
7.4.7.15 资产支持证券投资 收益
本基金 本报 告期 无资 产支 持证券 投资 收益 。
7.4.7.16 贵金 属投资 收益
7.4.7.16.1 贵金属投资收益 项目构成
第 35 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.16.2 贵 金属 投资收益——买卖 贵金属 差价收 入
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益—— 买 卖贵 金属 差价收 入。
7.4.7.16.3 贵 金属 投资收益——赎回 差价收 入
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益—— 赎回 差价 收入 。
7.4.7.16.4 贵 金属 投资收益——申购 差价收 入
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益—— 申购 差价 收入 。
7.4.7.17 衍生工具收益
7.4.7.17.1 衍生工具收益—— 买卖权证差价收入
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益—— 买卖 权证 差价 收入。
7.4.7.17.2 衍生工具收益—— 其他投资收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益—— 其 他投 资收 益。
7.4.7.18 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年6 月29 日（ 基金 合同生 效 日） 至2018 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 -
基金投 资产 生的 股利 收益 172,212.96
合计 172,212.96
7.4.7.19 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年6 月29 日（ 基金 合同生 效 日） 至2018 年12 月31 日
1.交 易性 金融 资产 -22,426.33
——股票 投资 -
——债券 投资 -
——资产 支持 证券 投资 -
——基金 投资 -22,426.33
第 36 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
减：应 税金 融商 品公 允价 值变
动产生 的预 估增 值税 -
合计 -22,426.33
7.4.7.20 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年6 月29 日（ 基金 合同生 效 日） 至2018 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 28,758.84
合计 28,758.84
7.4.7.21 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年6 月29 日（ 基金 合同生 效 日） 至2018 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 11,610.41
银行间 市场 交易 费用 -
交易基 金产 生的 费用 -
其中： 申购 费 -
赎回费 -
合计 11,610.41
7.4.7.22 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年6 月29 日（ 基金 合同生 效 日） 至2018 年12 月31 日
审计费 用 50,000.00
信息披 露费 180,000.00
其他费 用 400.00
第 37 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
银行汇 划费 用 6,455.00
账户维 护费 360.00
合计 237,215.00
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”) 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司( 建设 银行) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
布朗兄 弟哈 里曼 银行 （Brown Brothers Harriman &
Co.）
基金境 外托 管人
国泰君 安创 新投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东（2018 年 12 月 5 日 前）
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东（2018 年 12 月 5 日 前）
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
基 金 管理 人的 股东 （自 2018 年 12 月 5 日起） 、
基金销 售机 构
上海上 国投 资产 管理 有限 公司 基 金 管理 人的 股东 （自 2018 年 12 月 5 日起 ）
上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
华安资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
华安未 来资 产管 理（ 上海 ）有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：1. 下述 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
2.根 据华 安基 金管 理有 限公 司于 2018 年 12 月 7 日 发布的 公告 ，经 华安 基金 管理有 限公 司股 东
会第五 十六 次会 议决 议、 第五十 九次 会议 决议 及中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可[2018]2012 号文
核准， 华安 基金 管理 有限 公司股 东国 泰君 安创 新投 资有限 公司 、上 海国 际信 托有限 公司 将各 持有 的
华安基 金管 理有 限公 司 20% 的股 权分 别转 让给 国泰 君安证 券股 份有 限公 司和 上海上 国投 资产 管理 有
限 公 司。自 2018 年 12 月 5 日起 ，华 安基 金管 理有 限公司 股东 变更 为国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、
上海上 国投 资产 管理 有限 公司、 上海 锦江 国际 投资 管理有 限公 司、 上海 工业 投资（ 集团 ）有 限公 司
和国泰 君安 投资 管理 股份 有限公 司。
第 38 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易单 元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.10.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行回 购交 易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 无应 支付 关联方 的佣 金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年6 月29 日（ 基金 合同生 效 日） 至2018 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 637,342.79
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 57,595.71
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.60% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1.60%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管 理费 每日 计提,按月支 付 。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
第 39 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
项目
本期
2018 年6 月29 日（ 基金 合同生 效 日） 至2018 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 139,418.82
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.35% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0.35%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。
7.4.10.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2018 年6 月29 日（ 基金 合同生 效 日） 至2018 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安全 球稳 健配 置 A 华安全 球稳 健配 置 C 合计
华安基 金管 理有 限公
司
- 15,432.28 15,432.28
建设银 行 - 1,188.55 1,188.55
合计
- 16,620.83 16,620.83
注： 本基 金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类基 金 份额 的销 售服 务费 按前 一日 C 类基 金份
额资产 净值 的 0.40% 年费 率计提 。销 售服 务费 的计 算方法 如下 ：
H=E×0.40%/ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。
7.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券（ 含回 购） 交易 。
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目 本期
第 40 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
2018 年6 月29 日（ 基金 合同生 效 日） 至2018 年12 月31 日
华安全 球稳 健配 置A 华安全 球稳 健配 置C
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 15,012,511.26 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 15,012,511.26 -
期末持有的基金份额占基金
总份额 比例
80.30% -
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末未投 资本 基金 。
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年6 月29 日（ 基金 合同生 效 日） 至2018 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入
建设银 行 2,395,357.03 149,527.98
布朗兄 弟哈 里曼 银行 1,135,613.49 -
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 建设 银行 和境 外资产 托管 人布 朗兄 弟哈 里曼银 行保 管， 按
适用利 率或 约定 利率 计息 。
7.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
7.4.12 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
第 41 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
7.4.12.2 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
7.4.13 金融工具风险及管 理
本基金是基金中基金，其 风险和预期收益高于债券 型基金和货币市场基金， 低于全球股票型基
金。本 基金 主要 投资 于跟 踪全球 主要 股票 市场 指数 的股票 型 ETF 、跟踪全 球 主要债 券市 场指 数的 债
券型 ETF 等指数 化投 资工 具，以 获得 所投 资市 场的 平均收 益。
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立风险控制委员 会，讨论和制定公司日常 经营过程中风险防范和
控制措施；在业务操作层 面风险管理职责主要由监 察稽核部和风险管理部负 责，协调并与各部门合
作完成 运作 风险 管理 和投 资风险 管理 、 绩效 评估 等 。 监察稽 核部 和风险 管理 部对 公 司执 行总 裁负 责，
并由督 察长 分管 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的 角度出发，根据本基金的 投资目标，结合基金资产 所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模 型，形成常规的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
7.4.13.2 信用风险
第 42 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本公司在交易前对交易对 手的资信状况进行了充分 的评估。本基金的银行存 款存放在经中国人
民银行和中国证券监督管 理委员会所批准的具有基 金托管资格和基金代销资 格的银行，并根据本公
司管理交易对手的经验进 行筛选，因而与这些银行 存款相关的信用风险不重 大。本基金在银行间同
业市场进行交易前均对交 易对手进行信用评估并对 证券交割方式进行限制以 控制相应的信用风险；
在交易所进行的交易均以 中国证券登记结算有限责 任公司为交易对手完成证 券交收和款项清算，违
约风险 可能 性很 小。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价
格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
7.4.13.3.1 报告期内本基金 组合资产的流动性风 险分 析
本基金 的基 金管 理人 在基 金运作 过程 中严 格按 照 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 、 《 合
格境内机构投资者境外证 券投资管理试行办法》及 《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理
规定》 ( 自 2017 年 10 月 1 日起施 行) 等 法规 的要 求对 本基金 组合 资产 的流 动性 风险进 行管 理， 通过 独
立的风险管理部门对本基 金的组合持仓集中度指标 、流通受限制的投资品种 比例以及组合在短时间
内变现 能力 的综 合指 标等 流动性 指标 进行 持续 的监 测和分 析。
本基金持有与中国证监会 签署双边监管合作谅解备 忘录国家或地区以外的其 他国家或地区证券
市场挂 牌交 易的 证券 资产 不得超 过基 金资 产净 值的 10%，其 中持 有任 一国 家或 地 区市 场的 证券 资产
不 得 超过 基金 资产 净值的 3% 。 本 基金 持有 非流 动性 资产市 值不 得超 过基 金净 值的 10% 。 本基金 与由
本基金 的基 金管 理人 管理 的其他 基金 共同 持有 一只 境外基 金得 超过 该境 外基 金总份 额 的 20% 。
第 43 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
本基金 所持 证券 在证 券交 易所上 市/ 所 持基 金大 部分 为场外 基金 ， 均 能以 合理 价格适 时变 现。 此
外，本基金可通过卖出回 购金融资产方式借入短期 资金应对流动性需求，其 上限一般不超过基金资
产净值 的 10% 。 本基 金主 动投资 于流 动性 受限 资产 的市值 合计 不得 超过 基金 资产净 值 的 15% 。 本基
金的基 金管 理人 每日 对基 金组合 资产 中 7 个工 作日可 变 现资 产的 可变 现价 值进 行 审慎 评估 与测 算，
确保每 日确 认的 净赎 回申 请不得 超 过 7 个 工作 日可 变现资 产的 可变 现价 值。
综合上述各项流动性指标 的监测结果及流动性风险 管理措施的实施，本基金 在本报告期内流动
性情况 良好 。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 2,395,357.03 - - 1,135,613.49 3,530,970.52
交易性 金融 资产 - - - 21,477,698.08 21,477,698.08
应收股 利 - - - 9,944.78 9,944.78
应收利 息 - - - 304.59 304.59
应收申 购款 - - - 369.93 369.93
应收证 券清 算款 - - - 2,002,556.16 2,002,556.16
第 44 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
资产总 计 2,395,357.03 - - 24,626,487.03 27,021,844.06
负债
应付赎 回款 - - - 25,512.36 25,512.36
应付管 理人 报酬 - - - 36,567.11 36,567.11
应付托 管费 - - - 7,999.07 7,999.07
应付销 售服 务费 - - - 2,846.30 2,846.30
其他负 债 - - - 230,005.16 230,005.16
负债总 计 - - - 302,930.00 302,930.00
利率敏 感度 缺口 2,395,357.03 - - 24,323,557.03 26,718,914.06
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
本基金 于 2018 年 12 月 31 日未持 有债 券资 产 ， 因 此市 场利率 的变 动对 于本 基金 资产净 值无 重大
影响。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
持有以非记账本位币人民 币计价的资产和负债，因 此存在相应的外汇风险。 本基金的基金管理人每
日对本 基金 的外 汇头 寸进 行监控 。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月31 日
美元
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存 款 1,135,639.23 1,135,639.23
交易性 金融 资产 21,477,698.08 21,477,698.08
应收股 利 9,944.78 9,944.78
资产合计 22,623,282.09 22,623,282.09
以外币计价的负债
负债合计 - -
资产负债表外汇风险 22,623,282.09 22,623,282.09
第 45 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
敞口净额
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏 感性分析
假设 除该单 一汇 率以 外的 其他 市场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2018 年 12 月 31 日
美 元 相对 人民 币升值 5% 增 加约 113
美 元 相对 人民 币贬值 5% 减 少约 113
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金 的基金管理人 在构建和管 理投资组合的 过程中，采 用“ 自上 而下” 的策略，通 过对宏观 经
济情况及政策的分析，结 合证券市场运行情况，做 出资产配置及组合构建的 决定；通过对单个证券
的定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范 围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定
期结合宏观及微观环境的 变化，对投资策略、资产 配置、投资组合进行修正 ，来主动应对可能发生
的市场 价格 风险 。
本基金 通过 投资 组合 的分 散化降 低其 他价 格风 险 。 本 基金的 基金 投资 不低 于本 基金资 产 的 80% ，
股票、 股票 型公 募基 金（ 包括股 票型 ETF ）的投 资 不超过 基金 资产 的 60% ，债 券 、债 券型 公募 基金
（包括 债券 型 ETF ）的投 资亦不 超过 基金 资产 的 60% 。现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低
于 基金资产 净值的 5% 。此 外，本基 金的基金 管理人 每日对本 基金所持 有的证 券价格实 施监控， 定
期运用 多种 定量 方法 对 基金 进 行风 险度 量， 包括 VaR(Value at Risk)指标 等来 测试 本 基金 面临 的潜在
价格风 险， 及时 可靠 地对 风险进 行跟 踪和 控制 。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
第 46 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 - -
交易性 金融 资产—基金 投资 21,477,698.08 80.38
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
合计 21,477,698.08 80.38
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2018 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 增 加约 11
业绩比 较基 准下 降 5% 减 少约 11
7.4.14 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
公允价 值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值计量 的 金融 工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括贷款 和应收款项以及其他金融 负债，其因剩余期
限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
7.4.14.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融工具 公 允价 值
于 2018 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第 一 层次 的余 额为 人民币 21,477,698.08 元， 属于 第 二层次 的余 额为 人民 币 0.00 元， 属 于第 三层 次的
余额为 人民 币 0.00 元。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所属层 次 间的 重大 变动
对于证券交易所上市的证 券，若出现重大事项停牌 、交易不活跃、或属于非 公开发行等情况，
本基金分别于停牌日至交 易恢复活跃日期间、交易 不活跃期间及限售期间不 将相关证券的公允价值
列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的影 响程度，确定相关证券
公允价 值应 属第 二层 次或 第三层 次。
第 47 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公允价 值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融工具第三层次公 允价值本期未发生
变动。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事 项。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本 财 务报 表已于 2019 年 3 月 26 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投 资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 21,477,698.08 79.48
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
第 48 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,530,970.52 13.07
8 其他各 项资 产 2,013,175.46 7.45
9 合计 27,021,844.06 100.00
8.2 期末在各个国家（地区 ）证券市场的权益投 资分 布
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
8.3 期末按行业分类的权益 投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
8.4 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 所有权益投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
8.5 报告期内权益投资组合 的重大变动
8.5.1 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
本基金 本报 告期 末未 进行 权益投 资。
8.6 期末按债券信用等级分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
第 49 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
8.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 所有资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名金融衍生品投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
8.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例(%)
1
ISHARES
SHORT
TREASURY
BOND
ETF 基金 开放式
BlackRock
Fund
Advisors
5,223,375.62 19.55
2
SPDR BBG
BARC 1-3
MONTH
TBIL
ETF 基金 开放式
State Street
Bank and
Trust
Company
5,021,666.18 18.79
3
PIMCO
ENHANCED
SHORT
MATURIT
ETF 基金 开放式
PIMCO ETF
Trust
4,849,880.28 18.15
4
ISHARES 1-3
YEAR
TREASURY
BOND
ETF 基金 开放式
BlackRock
Fund
Advisors
2,869,503.92 10.74
5
ISHARES 3-7
YEAR
TREASURY
BOND
ETF 基金 开放式
BlackRock
Fund
Advisors
2,082,981.20 7.80
6
ISHARES
7-10 YEAR
TREASURY
BOND
ETF 基金 开放式
BlackRock
Fund
Advisors
1,430,290.88 5.35
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本报告期内，本基 金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
第 50 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
8.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.11.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 2,002,556.16
3 应收股 利 9,944.78
4 应收利 息 304.59
5 应收申 购款 369.93
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,013,175.46
8.11.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基 金份 额持有 人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
华安全 球稳 健配
置 A
715 26,148.08 15,011,749.85 80.29% 3,684,127.75 19.71%
第 51 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
华安全 球稳 健配
置 C
394 21,432.55 4,222,420.02 50.00% 4,222,004.55 50.00%
合计 1,109 24,472.77 19,234,169.87 70.87% 7,906,132.30 29.13%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人
员持有 本基 金
华安全 球稳 健配 置 A 2.87 0.00%
华安全 球稳 健配 置 C - -
合计 2.87 0.00%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0。
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§10 开 放式 基金 份额变动
单位： 份
项目 华安全 球稳 健配 置 A 华安全 球稳 健配 置 C
基金合 同生 效日 （2018 年 6 月 29
日）基 金份 额总 额
10,678,687.32 285,693,737.47
基金合同生效日起至报告期期末
基金总 申购 份额 15,233,182.59 9,082,907.66
减： 基金 合同 生效 日起 至报 告期期
末基金 总赎 回份 额 7,215,992.31 286,332,220.56
基金合同生效日起至报告期期末
基金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 18,695,877.60 8,444,424.57
§11 重大 事件 揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 本报 告期 内本 基金 管理人 重 大人 事变 动如 下：
2018 年 2 月 13 日， 基金 管理人 发布 了 《 华安 基金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ， 翁
第 52 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
启森先 生、 姚国 平先 生、 谷媛媛 女士 新任 本基 金管 理人的 副总 经理 。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况：50,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
2018 年 4 月， 针 对上 海证 监局向 公司 出具 的 《 关于 对华安 基金 管理 有限 公司 采取责 令改 正措 施
的 决 定》 ， 公司 高度 重视， 逐 一 落实 各项 整改 要求， 针 对 性地 制定、 实施 整改措 施， 进一 步提 升公 司
内部控 制和 风险 管理 能力 。2018 年 5 月， 公司 已通过 上 海证 监局 的检 查验 收。
除上述 情况 外， 本报 告期 内无管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
- - - 5,636.16 49.62% -
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability
Company
- - - 993.48 8.75% -
Instinet Pacific - - - 4,729.30 41.64% -
第 53 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
Services Ltd.
兴业证 券 - - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
选择能 够提 供高 质量 的研 究服务 、交 易服 务和 清算 支持， 具有 良好 声誉 和财 务状况 的国 内外 经
纪商。 具体 标准 如下 ：
（1） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（2） 具备 高效 、安 全的 通 讯条件 ；可 靠、 诚信 ，能 够公平 对 待所 有客 户， 有效 执 行投 资指 令，
取得较 高质 量的 交易 成交 结果， 交易 差错 少， 并能 满足基 金运 作高 度保 密的 要求；
（3）交 易和 清算 支持 多种方 案 ，软 件再 开发 的能 力强 ， 系统 稳定 安全 等；
（4） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（5）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
QDII 券商选择 程序 ：
(1) 对候 选券 商的 综合 服务 进行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 券商 选择 标准 和 《券 商服 务评价 办法 》 ， 对候选 券商 研究 服
务质量 和综 合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增券 商申 请审 核表》
牵头部 门汇 总对 各候 选券 商的综 合评 估结 果， 择优 选出拟 新增 券商 ，填 写《 新增券 商申 请审 核
表 》 ，对 拟新 增券 商的 必要性 和 合规 性进 行阐 述。
(3) 候选 券商 名单 提交 分管 领导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《 新增 券商 申请 审核 表》 及其 对券 商综 合评 估的 结果进 行审 核 ，
并签署 审批 意见 。
(4)与 相 关券 商进 行开 户工作
集中交 易部 与对 应选 择券 商进行 开户 工作 ，完 成后 ，通知 信息 技术 部以 及运 营部门 完成 后续 相
关设置 。
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
完成野 村证 券、 高盛 、摩 根斯坦 利的 开户 。
第 54 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金
额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金
额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交
金额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
成交金
额
占当期 基
金成 交总
额的比 例
Morgan Stanley &
Co. International
PLC
- - - - - -
27,363,
719.21
45.45%
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability
Company
- - - - - -
8,466,8
97.06
14.06%
Instinet Pacific
Services Ltd.
- - - - - -
24,371,
793.24
40.48%
兴业证 券 - -
1,026,0
00,000.
00
100.00% - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
华安全 球稳 健配 置证 券投 资基金 基金 份额 发
售公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-05-10
2 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基金 基金 合同 公司网 站 2018-05-10
3 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基金 托管 协议 公司网 站 2018-05-10
4 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基金 招募 说明 书
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-05-10
5
关于华 安全 球稳 健配 置证 券投资 基金 增加 销
售机构 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-05-17
6
关于华 安全 球稳 健配 置证 券投资 基金 增加 蚂
蚁为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-05-18
7
关于旗 下部 分基 金增 加钜 派为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-05-18
8 关于华 安全 球稳 健配 置证 券投资 基金 增加 国 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 2018-06-01
第 55 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
元证券 为销 售机 构的 公告 报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
9
关于华 安全 球稳 健配 置证 券投资 基金 延长 募
集期的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-06
10
关于华 安全 球稳 健配 置证 券投资 基金 增加 苏
宁基金 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-06
11
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台汇付 天天 盈渠 道关 闭基 金支付 服务 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-11
12
关于华 安全 球稳 健配 置证 券投资 基金 增加 恒
泰证券 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-12
13
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-15
14
关于华 安全 球稳 健配 置证 券投资 基金 增加 东
北证券 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-19
15
关于华 安全 球稳 健配 置证 券投资 基金 增加 江
海证券 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-21
16
关于华 安全 球稳 健配 置证 券投资 基金 提前 结
束募集 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-25
17
关于旗 下部 分基 金增 加嘉 实财富 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-26
18
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-27
19
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台调整 微钱 宝快 速取 现服 务限额 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-27
20
华安全 球稳 健配 置证 券投 资基金 基金 合同 生
效公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-30
21
华安全 球稳 健配 置基 金开 放日常 申购 、 赎 回和
定期定 额投 资业 务的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-07-25
22
关于华 安全 球稳 健配 置证 券投资 基金 增加 同
花顺为 销售 机构 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-07-27
第 56 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
23
关于华 安旗 下基 金增 加万 得为销 售机 构的 公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-08-14
24
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 全球 稳健 配
置证券 投资 基金 因境 外主 要市场 节假 日暂 停
申购、 赎回 及定 期定 额投 资的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-08-29
25
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-09-14
26
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-09-28
27
华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年第 3
季度报 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-10-26
28
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加苏州 银行 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-11-06
29 华安基 金关 于参 加安 信证 券优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-11-10
30
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 全球 稳健 配
置证券 投资 基金 暂停 申购 、 赎回及 定期 定额 投
资的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-11-19
31
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 全球 稳健 配
置证券 投资 基金 因境 外主 要市场 休市 暂停 申
购、赎 回及 定期 定额 投资 的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-12-05
32
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加中民 财富 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-12-06
33
华安基 金管 理有 限公 司关 于公司 股东 变更 的
公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-12-07
34
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-12-12
35
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 全球 稳健 配
置证券 投资 基金 暂停 申购 、 赎回及 定期 定额 投
资的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-12-20
36
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加百度 为销 售机 构并 参加 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-12-20
37 华安基 金关 于参 加君 德汇 富优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
2018-12-21
第 57 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
司网站
38
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加众升 财富 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-12-26
39
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-12-28
§12
影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的时 间区 间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构
1
20180809-201808
16
0.00
8,002,
160.00
8,002,16
0.00
0.00 0.00%
2
20180830-201812
31
0.00
15,012
,511.2
6
0.00
15,012,511.
26
55.31%
个人
1
20180817-201808
29
0.00
4,850,
654.75
4,850,65
4.75
0.00 0.00%
产品特 有风 险
本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的情 形。如 该 单一 投资 者大 额
赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。
12.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
§13 备查 文件 目录
13.1 备查文件目录
1、 《华 安全 球稳 健配 置证 券投资 基金 基金 合同 》
2、 《华 安全 球稳 健配 置证 券投资 基金 招募 说明 书》
3、 《华 安全 球稳 健配 置证 券投资 基金 托管 协议 》
4、中 国证 监会 批准 华安 全 球稳健 配置 证券 投资 基金 设立的 文件 ；
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件；
6、 基金 管理 人业 务资 格批件 、 营业 执照 和公 司章 程；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
8、 华安 基金 管理 有限 公司开 放 式基 金业 务规 则；
第 58 页共 59 页 华安全 球稳 健配 置证 券投 资基 金 2018 年年 度报 告
13.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn。
13.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
华安基金管理有限公 司
二〇一九年三月三十 日
第 59 页共 59 页
