华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
华安香 港精选 股票型 证券投 资基金
2018 年 年度 报告 摘要
2018 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一九 年三 月三十 日
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根据 本基 金合 同 规定 ，于 2019 年 3 月 26 日 复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报 告期自 2018 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安香 港精 选股 票（QDII ）
基金主 代码 040018
交易代 码 040018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 9 月 19 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 513,787,864.88 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在合理 控制 投资 风险 和保 障基金 资产 流动 性的 基础 上， 追求 中长 期资 本增
值，力 求为 投资 者获 取超 越业绩 比较 基准 的回 报。
投资策 略
本基金 以价 值和 成长 投资 理念为 导向 ， 采 用“自上 而下” 和“ 自下 而上” 相结
合 的 选股 策略。 通过 对于经 济 周期 的跟 踪和 研究， 以 及 对于 地区 资源 禀赋
比 较， 对各 行业 的发 展趋势 和 发展 阶段 进行 预期， 选 择 优势 行业 作为 主要
投 资 目标。 同时 通过 对香港 市 场和 具有 中国 概念 的股 票 基本 面的 分析 和研
究， 考 察公 司的 产业竞 争 环境、 业务 模式、 盈利 模 式和增 长模 式、 公司治
理结构 以及 公司 股票 的估 值水平 ， 挖掘 具备 中长 期 持续增 长或 阶段 性高 速
成长、 且股 票估 值水 平偏 低的上 市公 司进 行投 资。
业绩比 较基 准 MSCI 中 华指 数（MSCI Zhong Hua Index）
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 股票型 基金 ， 基金 的风 险 与预期 收益 都要 高于 混
合型基 金和 债券 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
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信息披露
负责人
姓名 陆滢 郭明
联系电 话 021-38969999 010-66105799
电子邮 箱 luying@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited
中文 香港上 海汇 丰银 行有 限公 司
注册地 址 香港中 环皇 后大 道中 一号 汇丰总 行大 厦
办公地 址 香港九 龙深 旺道 一号 ，汇 丰中心 一座 六楼
邮政编 码 -
2.5 信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、32 层
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益 -26,682,554.98 215,244,348.10 -92,752,895.04
本期利 润 -123,143,628.33 304,497,922.37 30,747,486.35
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2145 0.3302 0.0272
本期基 金份 额净 值增 长率 -15.83% 28.49% 0.27%
3.1.2 期末数据和指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0112 0.0773 -0.1736
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期末基 金资 产净 值 620,382,604.79 1,002,588,723.98 1,137,588,322.85
期末基 金份 额净 值 1.207 1.434 1.116
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩 比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -10.79% 1.46% -9.59% 1.70% -1.20% -0.24%
过去六 个月 -15.83% 1.39% -12.49% 1.44% -3.34% -0.05%
过去一 年 -15.83% 1.35% -14.04% 1.34% -1.79% 0.01%
过去三 年 8.45% 1.11% 24.58% 1.11% -16.13% 0.00%
过去五 年 13.01% 1.32% 26.60% 1.15% -13.59% 0.17%
自基金 合同 生效
起至今
20.70% 1.26% 19.81% 1.18% 0.89% 0.08%
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2010 年 9 月 19 日至 2018 年 12 月 31 日)
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3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金
过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
第 6 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
3.3 过去三年基金的利润分 配情况
无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为国泰君安证券股份 有限公司、上海上国投资 产管理有限公司、上海锦 江国际投资管理有限公
司、 上 海工 业投 资 （ 集团） 有限公 司和 国泰 君安 投资 管理股 份有 限公 司。 公司 在北京 、 上 海、 沈阳 、
成都、广州等地设有分公 司，在香港和上海设有子 公司——华安（香港）资 产管理有限公司、华安
未来资 产管 理有 限公 司 。 截至 2018 年 12 月 31 日， 公 司 旗下 共管 理华 安创 新混 合、 华安 MSCI 中国
A 、华安现金富利货币、 华安稳定收益债券、华安 黄金易 ETF 、华安沪港深 外延增长混合、华安全
球美元 收益 债券 等 108 只开 放 式基 金， 管理 资产 规模 达到 2756.06 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
翁启森
本基金 的基 金
经理， 副总 经
理，首 席投 资
官
2010-09-19 - 22 年
工业工 程学 硕士 ，22 年证
券、基 金行 业从 业经 历，
具有中 国大 陆基 金从 业资
格。曾 在台 湾 JP 证券 任金
融产业 分析 师及 投资 经
理，台 湾摩 根富 林明 投信
投资管 理部 任基 金经 理，
台湾中 信证 券投 资总 监助
理，台 湾保 德信 投信 任基
金经理 。2008 年 4 月 加入
华安基 金管 理有 限公 司，
任全球 投资 部总 监。2010
年 9 月起 担任 本基 金的 基
金经理 。2011 年 5 月 起同
时担任 华安 大中 华升 级股
票型证 券投 资基 金的 基金
第 7 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
经理。2014 年 6 月起 担任
基金投 资部 兼全 球投 资部
高级总 监。2014 年 3 月至
2016 年 9 月 同时 担任 华安
宏利混 合型 证券 投资 基金
的基金 经理 。2014 年 4 月
起同时 担任 华安 大国 新经
济股票 型证 券投 资基 金的
基金经 理。2014 年 6 月起
担任基 金投 资部 兼全 球投
资部高 级总 监。2015 年 2
月至 2016 年 9 月同 时担 任
华安安 顺灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经
理。2015 年 3 月起 担 任公
司总经 理助 理。2015 年 3
月起同 时担 任华 安物 联网
主题股 票型 证券 投资 基金
的基金 经理 。2015 年 6 月
至 2016 年 9 月同 时担 任华
安宝利 配置 证券 投资 基
金、华 安生 态优 先混 合型
证券投 资基 金的 基金 经
理。
苏圻涵
本基金 的基 金
经理、 全球 投
资部副 总监
2010-09-19 - 14 年
博士研 究生 ，14 年证 券、
基金从 业经 历, 持 有基 金从
业执业 证书 。2004 年 6 月
加入华 安基 金管 理有 限公
司， 曾先 后于 研究 发展 部、
战略策 划部 工作 ，担 任行
业研究 员和 产品 经理 职
务。目 前任 职于 全球 投资
部，担 任基 金经 理职 务。
2010 年 9 月 起担 任本 基金
的基金 经理 。2011 年 5 月
起同时 担任 华安 大中 华升
级股票 型证 券投 资基 金的
基金经 理。2015 年 6 月至
2016 年 9 月 同时 担任 华安
国企改 革主 题灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金的 基金
经理。2016 年 3 月至 2018
年 3 月同 时担 任华 安沪 港
深外延 增长 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 的基 金经
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理。 2016 年 3 月至 2018 年
2 月同 时担 任华 安全 球美
元收益 债券 型证 券投 资基
金的基 金经 理。2016 年 6
月至 2018 年 2 月同 时担 任
华安全 球美 元票 息债 券型
证券投 资基 金的 基金 经
理。2017 年 2 月 起， 同时
担任华 安沪 港深 通精 选灵
活配置 混合 型证 券投 资基
金的基 金经 理。2017 年 5
月至 2018 年 9 月， 同 时担
任华安 沪港 深机 会灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金的
基 金 经理。 2017 年 6 月起 ，
同时担 任华 安文 体健 康主
题灵活 配置 混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理。2017
年 8 月起 ，担 任华 安大 安
全主题 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理。
2018 年 10 月起 ， 同时 担任
华安 CES 港股 通精 选 100
交易型 开放 式指 数证 券投
资基金 及其 联接 基金 的基
金经理 。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公平 交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开放式 基 金、 特定 客户 资产 管理 组 合及 其他 投资 组合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
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节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同 时间 窗下 （ 日内、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
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金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
4 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基金 的投资策略和业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
下半年 ， 尤 其是 4 季 度开 始， 美 国经 济见 顶， 企 业盈 利增速 见顶 的预 期正 在成 为市场 一致 预期 ，
市场对 于联 储加 息预 期发 生改变 ，预 期 2019 年的 加息 次 数显 著下 行（1-2 次） 。美国 加息 预期 下行 ，
以 及 美股 的调 整， 导致 1-10 月 饱 受资 金流 出影 响的 新兴 市 场压 力缓 解， 新兴 市场股 票 跑赢 发达 市场。
期内 S&P500 指数 累计 下跌 6.24%，斯 托 克 50 指数下 跌 14.34%，而 MSCI 新兴 市 场指 数累 计下
跌 16.63％， 新兴 市场 显著跑 输 发达 市场 。
香港市 场， 跟随 新兴 市场 出现震 荡走 势， 恒生 指数 下跌 13.61% ， 恒生 国企 指数 下跌 13.53% 。
在 报 告期 内， 基 于我 们对于 市 场结 构的 判断， 我们好 业 绩稳 定的 内需， 医药 ， 公 用 事业 类股 （ 风
电 ，高 速公 路 ） ， 以及 业绩成 长确 定性 高， 财政 政策逆 周期 投资 的板 块， 高铁，5G ，基 建等 有望 领
先。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日， 本 基 金份 额净 值为 1.207 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率为-15.83%，同
期业绩 比较 基准 增长 率为-14.04% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
对于 2019 年港 股， 我 们判 断可能 仍是 震荡 市， 前低 后高。 首先 从历 史数 据来 看， 港 股估 值和 盈
利增长呈现很强的正相关 性，在明年上半年宏观仍 有下行压力，企业盈利增 速仍有大幅下调的预期
下，港 股出 现估 值扩 张的 可能较 小。 市场 的机 会可 能在于 经济 下行 迫使 政策 托底导 致的 反弹 行情 。
1 季度我们认为市场进入 底部区域，估值继续大幅 下行可能较小，部分盈利 确定性高的类股或
高股息 类股 ，可 能获 得资 金青睐 ，如 果伴 随 MSCI 纳入 A 股权 重增 加，价 值 股有望 跑赢 成长 股。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
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持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 华安 香港 精选 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，华安香港精 选股票型证券投资基金的 管理人——华安基金管理 有限公司在华安香
港精选股票型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。本 报告 期内， 华安 香港 精选 股票 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
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5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人依 法对华安基金管理有限公 司编制和披露的华安香港 精选股票型证券投资基 金 2017
年年度报告中财务指标、 净值表现、利润分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§6 审计报告
本报告期 的基 金财务 会计 报告经普 华永 道中天 会计 师事务所(特殊普 通合伙)审计，注 册会 计 师
单峰
魏佳 亮签 字出 具了 普华永 道中 天审 字(2019) 第 23380 号 标准 无保 留意 见的审 计报 告。 投资 者可
通过年 度报 告正 文查 看审 计报告 全文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 93,990,559.65 87,104,642.13
结算备 付金 - 181,818.18
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 519,958,921.11 927,838,994.96
其中： 股票 投资 519,958,921.11 927,838,994.96
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 9,217,468.53 -
第 13 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
应收利 息 1,655.03 3,686.60
应收股 利 56.95 234,005.21
应收申 购款 36,566.41 1,588,981.28
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 623,205,227.68 1,016,952,128.36
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 7,373,692.61
应付赎 回款 1,450,413.51 5,082,301.55
应付管 理人 报酬 804,779.22 1,260,918.80
应付托 管费 160,955.84 252,183.75
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 25,663.41 11,567.66
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 380,810.91 382,740.01
负债合计 2,822,622.89 14,363,404.38
所有者权益： - -
实收基 金 513,787,864.88 698,931,740.96
未分配 利润 106,594,739.91 303,656,983.02
所有者权益合计 620,382,604.79 1,002,588,723.98
第 14 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
负债和所有者权益总 计 623,205,227.68 1,016,952,128.36
注： 报 告截 止日 2018 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.207 元 ， 基金 份额 总额 513,787,864.88 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
一、收入 -99,964,702.88 334,285,980.13
1.利息 收入 159,421.00 451,723.83
其中： 存款 利息 收入 159,421.00 268,400.37
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 183,323.46
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ） -9,005,814.84 249,614,747.25
其中： 股票 投资 收益 -25,451,759.96 226,625,587.92
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 16,445,945.12 22,989,159.33
3.公允价 值变动收益（损失以“-” 号
填列）
-96,461,073.35 89,253,574.27
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） 5,200,874.42 -5,294,441.93
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 141,889.89 260,376.71
减：二、费用 23,178,925.45 29,788,057.76
1．管 理人 报酬 11,990,662.97 17,925,463.63
第 15 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
2．托 管费 2,398,132.66 3,585,092.84
3．销 售服 务费 - -
4． 交易 费用 8,271,056.30 7,711,522.72
5． 利息 支出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．税金 及附 加 - -
7． 其他 费用 519,073.52 565,978.57
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
-123,143,628.33 304,497,922.37
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列） -123,143,628.33 304,497,922.37
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
698,931,740.96 303,656,983.02 1,002,588,723.98
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- -123,143,628.33 -123,143,628.33
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-185,143,876.08 -73,918,614.78 -259,062,490.86
其中：1.基金 申购 款 72,981,554.89 34,897,587.93 107,879,142.82
2.基 金赎 回款 -258,125,430.97 -108,816,202.71 -366,941,633.68
四、本 期向基 金份 额持 有 - - -
第 16 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
513,787,864.88 106,594,739.91 620,382,604.79
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
1,019,392,124.48 118,196,198.37 1,137,588,322.85
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- 304,497,922.37 304,497,922.37
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-320,460,383.52 -119,037,137.72 -439,497,521.24
其中：1.基金 申购 款 173,361,455.10 47,424,545.18 220,786,000.28
2.基 金赎 回款 -493,821,838.62 -166,461,682.90 -660,283,521.52
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
698,931,740.96 303,656,983.02 1,002,588,723.98
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页 码（ 序号 ）从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
第 17 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安香港精选股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会( 以下简称
“中 国证 监会”)证监 许可 ?2010] 第 809 号《 关于 核准 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金募 集的 批复 》
核准，由华安基金管理有 限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法》和 《华安香港精选股票型
证券投资基金基金合同》 负责公开募集。本基金为 契约型开放式，存续期限 不定，首次设立募集不
包括认 购资 金利 息共 募集 740,818,736.04 元， 业经普 华 永道 中天 会计 师事 务所 有 限公 司普 华永 道中
天验字(2010) 第 239 号 验资 报告予 以验 证。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 华安 香港 精 选股票 型证 券投 资基
金 基 金合 同》于 2010 年 9 月 19 日 正式 生 效， 基金 合同生 效日 的基 金份 额总 额为 740,895,365.72 份
基金份 额， 其中认 购资 金 利息折 合 76,629.68 份基 金 份额。 本基 金的基 金管 理 人为华 安基 金管 理有 限
公司， 基金 托管 人为 中国 工商银 行股 份有 限公 司， 境外资 产托 管人 为香 港上 海汇丰 银行 有限 公司 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 香港精选股票型证券投资 基金基金合同》的
有关规 定 ， 本 基金 的投 资范 围为依 法发 行在 香港 证券 市场交 易的 股票 ； 同时 为更 好地实 现投 资目 标 ，
本基金 也可 少量 投资 于美 国、 新加 坡、 台湾 等证 券 市场交 易的 在中 国地 区有 重要经 营活 动(主营 业务
收入 或利 润的 至少 50% 来自 于 中国) 的 企业 发行 的股 票或存 托凭 证； 投资 范围 亦包括 债券 、 货 币市 场
工具和中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合为：股 票资产不低于基金资产
的 60% ，其 中不 低于 80% 的股票 资产 投资 于香 港证 券市场 ；现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5% ， 其中 现金 不包 括结 算备 付金、 存出 保证 金、 应 收 申购款 等。 本基 金的 业
绩比较 基准 为：MSCI 中华 指数。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2019 年 3 月 26 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务 报表 按照 财政 部于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告>》 、 中国 证券 投资 基金 业协会( 以下 简称“ 中 国基
金 业协会”) 颁布的 《证券投 资基金 会计核 算业务 指引 》 、 《华 安香港 精选股 票型 证券投 资基金 基金 合
同》和在财务报表附注所 列示的中国证监会、中国 基金业协会发布的有关规 定及允许的基金行业实
务操作 编制 。
第 18 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本 基金 2018 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2018 年 12 月
31 日的 财务 状况 以及 2018 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发生 会计 估 计变 更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根 据 财政 部、 国家 税务 总局财 税[2008]1 号 《 关于 企业所 得 税若 干优 惠政 策的 通知 》 、 财税[2014]81
号 《财 政部 国家税 务总 局 证监会 关于 沪港 股票 市场 交易互 联互 通机 制试 点有 关税收 政策 的通 知》 、 财
税[2016]36 号 《关 于全 面 推开营 业税 改征 增值 税试 点的通 知》 、 财 税[2016]46 号 《关 于进 一步 明确 全
面推开 营改 增试 点金 融业 有关政 策的 通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业 往来 等增 值税 政策
的补充 通知》 、财 税[2016]140 号 《关于 明确 金融 房地 产 开发 教 育辅 助服 务等 增值税 政策 的通 知》 、
财税[2017]2 号《 关于 资管 产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 、 财税[2017]56 号《 关于 资管 产品
增值税 有关 问题 的通知 》 、 财税[2017]90 号《 关于租 入固定 资产 进项 税额抵 扣 等增值 税政 策的 通知》
及其他 相关 境内 外财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 资管 产品 运营 过程 中发 生的增 值税 应税 行为 ， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资 管产 品
管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值 税应 税行 为， 暂适 用简 易计 税方 法， 按照 3%的征 收率 缴纳增
值 税。 对 资管 产品在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为， 未缴纳 增值 税的 ， 不 再
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缴纳； 已缴 纳增 值税 的， 已纳税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
对证券投资基金管理人运 用基金买卖股票的转让收 入免征增值税。资管产品 管理人运营资管产
品提供 的贷 款服 务， 以 2018 年 1 月 1 日 起产 生的 利 息及利 息性 质的 收入 为销 售额。
(2) 目前 基金 取得 的源 自境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地 区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内暂 不征 收企业 所得 税。
(3) 目前 基金 取得 的源 自境 外的股 利收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地 区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内暂 不征 收个 人所 得税 和企业 所得 税。
(4) 本基 金的 城市 维护 建设 税、 教 育费 附加 和地 方教 育 费附加 等税 费按 照实 际缴 纳增值 税额 的适
用比例 计算 缴纳 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”) 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
香港上 海汇 丰银 行有 限公 司(The Hong kong and
Shanghai Banking Corporation Limited ， “ 汇丰银 行”)
境外资 产托 管人
国泰君 安创 新投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东（2018 年 12 月 5 日 前）
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东（2018 年 12 月 5 日 前）
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
基 金 管理 人的 股东 （自 2018 年 12 月 5 日起） 、
基金销 售机 构
上海上 国投 资产 管理 有限 公司 基 金 管理 人的 股东 （自 2018 年 12 月 5 日起 ）
上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
华安资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
华安未 来资 产管 理（ 上海 ）有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：1. 下述 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
2.根 据华 安基 金管 理有 限公 司于 2018 年 12 月 7 日 发布的 公告 ，经 华安 基金 管理有 限公 司股 东
会第五 十六 次会 议决 议、 第五十 九次 会议 决议 及中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可[2018]2012 号文
核准， 华安 基金 管理 有限 公司股 东国 泰君 安创 新投 资有限 公司 、上 海国 际信 托有限 公司 将各 持有 的
华安基 金管 理有 限公 司 20% 的股 权分 别转 让给 国泰 君安证 券股 份有 限公 司和 上海上 国投 资产 管理 有
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限 公 司。自 2018 年 12 月 5 日起 ，华 安基 金管 理有 限公司 股东 变更 为国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、
上海上 国投 资产 管理 有限 公司、 上海 锦江 国际 投资 管理有 限公 司、 上海 工业 投资（ 集团 ）有 限公 司
和国泰 君安 投资 管理 股份 有限公 司。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
无。
7.4.8.1.2 权证交易
无。
7.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 11,990,662.97 17,925,463.63
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 3,015,023.85 5,346,890.51
注：支 付基 金管 理人 华安 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 1.50%的 年费 率计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值×1.50% / 当年 天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
第 21 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
月31 日 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,398,132.66 3,585,092.84
注：支 付基 金托 管人 中国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.30%的年 费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值×0.30%/当年 天数 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额 - 49,617,809.60
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/卖出 总份 额 - 49,617,809.60
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持有的基金份额占基金总
份额比 例
- -
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
第 22 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
中国工 商银 行 7,509,468.47 114,571.86 14,029,701.28 226,197.07
汇丰银 行 86,481,091.18 37,940.17 73,074,940.85 10,532.69
注：本 基金 的银 行存 款分 别由基 金托 管人 中国 工商 银行和 境外 资产 托管 人汇 丰银行 保管 ，按 适
用利率 计息 。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
无。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
368
HK
SINOT
RANS
SHIPPI
NG
LTD
2018-09
-18
重要事
项未公
告
2.36 - -
2,838,500.0
0
4,873,537.30 6,690,282.05 -
注 ： 本基 金截至 2018 年 12 月 31 日止 持有 的 SINOTRANS SHIPPING LTD ，已于 2019 年 1 月
16 日被 招商 局集 团有 限公司 收 购， 同日 从香 港联 合交 易 所撤 牌。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
无。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
第 23 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
无。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 金融 工具 公允 价值 计量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
(i) 各 层 次金 融工 具公 允价值
于 2018 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 513,268,639.06 元， 属于 第二 层次 的余额 为 6,690,282.05 元， 无属于 第三 层次 的余
额(2017 年 12 月 31 日： 第一 层次 927,838,994.960 元 ，无第 二或 第三 层次) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间 的重大变 动
本基金 以导 致各 层次 之间 转换的 事项 发生 日为 确认 各层次 之间 转换 的时 点。
对 于 证券 交易 所上 市的 股票 和 债券， 若出 现重 大事项 停 牌、 交 易不 活跃(包括涨 跌 停时 的交 易不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
于 2018 年 12 月 31 日， 本基 金 未持 有非 持续 的以 公允 价 值计 量的 金融 资产(2017 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
第 24 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 519,958,921.11 83.43
其中： 普通 股 519,958,921.11 83.43
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 93,990,559.65 15.08
8 其他各 项资 产 9,255,746.92 1.49
9 合计 623,205,227.68 100.00
8.2 期末在各个国家（地区 ）证券市场的权益投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
第 25 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 512,259,464.24 82.57
中国台 湾 7,699,003.21 1.24
美国 453.66 0.00
合计 519,958,921.11 83.81
8.3 期末按行业分类的权益 投资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
工业 151,286,167.51 24.39
金融 69,331,765.22 11.18
非必需 消费 品 64,379,776.35 10.38
公用事 业 62,600,170.34 10.09
信息技 术 41,468,119.21 6.68
能源 35,834,407.02 5.78
保健 32,435,855.03 5.23
必需消 费品 29,703,048.58 4.79
通讯服 务
20,053,797.72 3.23
材料 12,865,814.13 2.07
合计 519,958,921.11 83.81
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
8.4 指数投资期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的 前十名权益 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数 量 （股） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
CRRC
CORP
LTD - H
中国中 车 1766 HK 香港 中国香 港 4,874,000 32,627,374.83 5.26
2
CHINA
TOWER
CORP
LTD-H
中国铁 塔 788 HK 香港 中国香 港 15,464,000 20,053,344.06 3.23
3
CHINA
MAPLE
LEAF
EDUCAT
枫叶教 育 1317 HK 香港 中国香 港 6,414,000 19,557,414.86 3.15
第 26 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
IONAL
4
HUANEN
G
POWER
INTL
INC-H
华能国 际 902 HK 香港 中国香 港 4,320,000 18,850,216.32 3.04
5
SINOTR
ANS
LIMITED
-H
中国外 运 598 HK 香港 中国香 港 5,689,000 16,947,986.12 2.73
6
CIMC
ENRIC
HOLDIN
GS LTD
中集安 瑞
科
3899 HK 香港 中国香 港 3,224,000 16,920,964.11 2.73
7
YICHAN
G HEC
CHANGJ
IANG
PHA-H
东阳光 药 1558 HK 香港 中国香 港 734,200 16,790,287.64 2.71
8
CITIC
SECURIT
IES CO
LTD-H
中信证 券 6030 HK 香港 中国香 港 1,330,500 15,738,085.35 2.54
9
ZHUZHO
U CRRC
TIMES
ELECTRI
-H
中车时 代
电气
3898 HK 香港 中国香 港 411,900 15,663,354.25 2.52
10
CHINA
INTERN
ATIONA
L
CAPITA-
H
中金公 司 3908 HK 香港 中国香 港 1,187,200 15,291,302.21 2.46
8.5 报告期内权益投资组合 的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值2% 或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比 例
第 27 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
（％）
1
HUANENG POWER INTL
INC-H
902 HK 65,763,330.86 6.56
2
XINJIANG GOLDWIND
SCI&TEC-H
2208 HK 62,181,873.26 6.20
3
CHINA MERCHANTS
BANK-H
3968 HK 60,978,193.62 6.08
4
CHINA EASTERN
AIRLINES CO-H
670 HK 58,101,035.29 5.80
5 ZTE CORP-H 763 HK 54,991,270.57 5.48
6
TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK 47,678,759.98 4.76
7
PING AN INSURANCE
GROUP CO-H
2318 HK 42,661,382.65 4.26
8
CHINA CONSTRUCTION
B
939 HK 39,691,772.33 3.96
9
GALAXY
ENTERTAINMENT
GROUP L
27 HK 38,474,467.89 3.84
10
CHINA CITIC BANK
COR
998 HK 38,241,828.85 3.81
11
CHINA SOUTHERN
AIRLINES CO-H
1055 HK 37,564,699.72 3.75
12
CIMC ENRIC HOLDINGS
LTD
3899 HK 34,483,983.10 3.44
13
FUTURE LAND
DEVELOPMENT HOLD
1030 HK 33,956,780.15 3.39
14
CHINA RAILWAY
CONSTR
1186 HK 33,763,145.90 3.37
15
CHINA LONGYUAN
POWER GROUP-H
916 HK 33,284,017.98 3.32
16
CHINA SOUTH
LOCOMOTI
1766 HK 31,612,133.17 3.15
17
CHINA TAIPING
INSURANCE HOLD
966 HK 31,146,124.52 3.11
18
SHANGHAI
PHARMACEUTICALS-H
2607 HK 30,978,099.01 3.09
19 DONGYUE GROUP 189 HK 30,610,792.72 3.05
20
CHINA SHENHUA
ENERGY
1088 HK 30,293,790.48 3.02
21
SHANGHAI FOSUN
PHARMACEUTI-H
2196 HK 29,308,835.56 2.92
22
MAANSHAN IRON &
STEEL-H
323 HK 27,673,905.00 2.76
第 28 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
23
CIFI HOLDINGS GROUP
CO LTD
884 HK 26,402,592.79 2.63
24
CHINA OVERSEAS
LAND & INVEST
688 HK 25,847,713.65 2.58
25
SINO
BIOPHARMACEUTICAL
1177 HK 24,103,616.67 2.40
26
CHINA ORIENTAL
GROUP CO LTD
581 HK 23,851,057.13 2.38
27
LOGAN PROPERTY
HOLDINGS CO L
3380 HK 23,682,059.80 2.36
28
HAITONG SECURITIES
CO LTD-H
6837 HK 23,655,053.22 2.36
29 YAGEO CORPORATION 2327 TT 22,920,695.11 2.29
30 SUNNY OPTICAL TECH 2382 HK 22,882,639.16 2.28
31 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 22,813,648.45 2.28
32
CHINA NA TIONAL
BUILD
3323 HK 22,744,057.95 2.27
33
SPT ENERGY GROUP
INC
1251 HK 22,694,860.64 2.26
34
TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFAC
2330 TT 22,331,418.81 2.23
35
CHINA MENGNIU
DAIRY
2319 HK 21,693,996.43 2.16
36
SUNAC CHINA
HOLDINGS LTD
1918 HK 21,037,255.77 2.10
37
CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
386 HK 21,013,026.52 2.10
38
HUADIAN FUXIN
ENERGY CORP -H
816 HK 20,522,475.01 2.05
39
PEOPLE'S INSURANCE
CO GROU-H
1339 HK 20,485,782.49 2.04
40 3SBIO INC 1530 HK 20,477,669.72 2.04
41
CHINA
INTERNATIONAL
CAPITA-H
3908 HK 20,410,864.23 2.04
42
CITIC SECURITIES CO
LTD-H
6030 HK 20,176,555.52 2.01
注： 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.5.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值2% 或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
第 29 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 86,556,547.05 8.63
2 CHINA MERCHANTS BANK-H 3968 HK 66,749,621.84 6.66
3 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 2318 HK 63,324,206.00 6.32
4 CHINA TAIPING INSURANCE HOLD 966 HK 59,827,984.10 5.97
5 ZTE CORP-H 763 HK 54,003,328.38 5.39
6 CHINA EASTERN AIRLINES CO-H 670 HK 53,916,397.11 5.38
7 CHINA SOUTHERN AIRLINES CO-H 1055 HK 51,550,997.29 5.14
8 CHINA CONSTRUCTION B 939 HK 49,129,272.71 4.90
9 XINJIANG GOLDWIND SCI&TEC-H 2208 HK 48,420,381.57 4.83
10 HUANENG POWER INTL INC-H 902 HK 47,814,040.36 4.77
11 CIFI HOLDINGS GROUP CO LTD 884 HK 38,316,864.68 3.82
12 CHINA LONGYUAN POWER GROUP-H 916 HK 37,301,580.19 3.72
13 CHINA CITIC BANK COR 998 HK 35,318,417.33 3.52
14 SHANGHAI PHARMACEUTICALS-H 2607 HK 34,676,178.33 3.46
15 AIR CHINA LTD-H 753 HK 31,222,685.02 3.11
16 CHINA TRADITIONAL CHINESE ME 570 HK 30,545,369.77 3.05
17 FUTURE LAND DEVELOPMENT HOLD 1030 HK 29,509,076.39 2.94
18 CHINASOFT INTERNATIONAL LTD 354 HK 29,141,414.85 2.91
19 CHINA SHENHUA ENERGY 1088 HK 28,637,611.25 2.86
20 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 28,240,042.92 2.82
21 LOGAN PROPERTY HOLDINGS CO L 3380 HK 28,138,531.47 2.81
22 MAANSHAN IRON & STEEL-H 323 HK 27,958,556.05 2.79
23 XINYI GLASS HOLDINGS 868 HK 27,757,216.94 2.77
24 DONGYUE GROUP 189 HK 27,558,186.60 2.75
25 GALAXY ENTERTAINMENT GROUP L 27 HK 26,701,997.97 2.66
26 SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTI-H 2196 HK 26,650,800.71 2.66
27 YICHANG HEC CHANGJIANG PHA-H 1558 HK 26,370,273.96 2.63
28 CHINA OVERSEAS LAND & INVEST 688 HK 25,762,127.14 2.57
29 CHINA NA TIONAL BUILD 3323 HK 25,391,740.03 2.53
30 CHINA PACIFIC INSURA 2601 HK 25,369,110.04 2.53
31 SINO BIOPHARMACEUTICAL 1177 HK 25,100,300.54 2.50
32 PETROCHINA CO LTD-H 857 HK 24,341,886.47 2.43
33 CHINA ORIENTAL GROUP CO LTD 581 HK 23,936,165.07 2.39
34 CHINA MOL YBDENUM CO 3993 HK 23,412,509.23 2.34
35 BOC HONG KONG HOLDIN 2388 HK 22,726,720.35 2.27
36 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC 2330 TT 22,644,204.06 2.26
37 KINGBOARD CHEMICAL HOLDINGS 148 HK 22,303,835.41 2.22
38 SINOTRANS SHIPPING LTD 368 HK 21,999,028.73 2.19
39 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H 386 HK 21,724,487.44 2.17
第 30 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
40 CHINA RAILWAY CONSTR 1186 HK 21,484,320.01 2.14
41 HUA HONG SEMICONDUCTOR LTD 1347 HK 21,005,773.17 2.10
42 MAN W AH HOLDINGS L TD 1999 HK 20,436,130.83 2.04
注： 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.5.3 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 2,321,915,131.37
卖出收 入（ 成交 ）总 额 2,607,882,371.91
注：本 项“ 买 入股 票的 成本（ 成 交） 总额” 和“卖出 股票 的 收入 （成 交） 总额” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.6 期末按债券信用等级分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名金融衍生品投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
8.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本报告期内，本基 金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.11.2 本基 金投 资的 前十名 股 票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.11.3 期末其他各项资产构 成
第 31 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 9,217,468.53
3 应收股 利 56.95
4 应收利 息 1,655.03
5 应收申 购款 36,566.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,255,746.92
8.11.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
13,604
37,767.41 228,825,706.52 44.54% 284,962,158.36 55.46%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 329,311.46 0.06%
第 32 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0。
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2010 年 9 月 19 日)基金 份额 总额 740,895,365.72
本报告 期期初 基金 份额 总额 698,931,740.96
本报告 期基金 总申 购份 额 72,981,554.89
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 258,125,430.97
本报告 期基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 513,787,864.88
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 本报 告期 内本 基金 管理人 重 大人 事变 动如 下：
2018 年 2 月 13 日， 基金 管理人 发布 了 《 华安 基金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ， 翁
启森先 生、 姚国 平先 生、 谷媛媛 女士 新任 本基 金管 理人的 副总 经理 。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
第 33 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况为 人民 币 98,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
2018 年 4 月， 针 对上 海证 监局向 公司 出具 的 《 关于 对华安 基金 管理 有限 公司 采取责 令改 正措 施
的 决 定》 ， 公司 高度 重视， 逐 一 落实 各项 整改 要求， 针 对 性地 制定、 实施 整改措 施， 进一 步提 升公 司
内部控 制和 风险 管理 能力 。2018 年 5 月， 公司 已通过 上 海证 监局 的检 查验 收。
除上述 情况 外， 本报 告期 内无管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability
Company
1 633,514,452.72 12.85% 316,757.28 11.46% -
Instinet 1 604,769,430.27 12.27% 302,384.40 10.94% -
Shenyin
Wanguo
Securities(HK)
Ltd.
1 7,337,152.21 0.15% 73,371.52 2.66% -
中泰证 券 2 56,338,268.52 1.14% 39,436.71 1.43% -
MasterLink
Securities Corp
1 231,899,076.75 4.71% 324,659.55 11.75% -
Merrill Lynch
Pierce Fenner
& Smith
Incorporated
1 22,884,667.66 0.46% 11,442.35 0.41% -
citi bank 1 969,295,633.93 19.67% 484,648.02 17.54% -
Credit
Suisse(Hong
Kong) Limited
1 698,222,012.41 14.17% 349,110.96 12.63% -
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
1 1,500,013,649.62 30.44% 750,006.93 27.14% -
第 34 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
China
International
Capital
Corporation
(HKS) Ltd
1 156,254,221.30 3.17% 78,127.09 2.83% -
招商证 券 1 47,854,414.21 0.97% 33,498.10 1.21% -
BNP Paribas
Securities
(Asia) Ltd
- - - - - -
Guosen
Securities(Hon
g Kong)
- - - - - -
Barclays
Capital Asia
Limited.
- - - - - -
BOCI
Securities Ltd.
- - - - - -
The Hongkong
and Shanghai
Banking
Corporation
Limited
- - - - - -
Daiwa Capital
Markets Hong
Kong Limited
- - - - - -
SinoPac
Securities
Corp.
- - - - - -
Yuanta
Securities
Company
Limited.
- - - - - -
CCB
International
Securities
Limited
- - - - - -
Cathay
Securities
Corporation
- - - - - -
Deutsche
Securities Asia
Limited
- - - - - -
中金公 司 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
第 35 页共 37 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2018 年 年度 报告摘要
上海证 券 - - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
选择能 够提 供高 质量 的研 究服务 、交 易服 务和 清算 支持， 具有 良好 声誉 和财 务状况 的国 内外 经
纪商。 具体 标准 如下 ：
（1） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（2） 具备 高效 、安 全的 通 讯条件 ；可 靠、 诚信 ，能 够公平 对 待所 有客 户， 有效 执 行投 资指 令，
取得较 高质 量的 交易 成交 结果， 交易 差错 少， 并能 满足基 金运 作高 度保 密的 要求；
（3）交 易和 清算 支持 多种方 案 ，软 件再 开发 的能 力强 ， 系统 稳定 安全 等；
（4） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整体 资 源， 为基 金投
资赢取 机会 ；
（5）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
QDII 券商选择 程序 ：
(1) 对候 选券 商的 综合 服务 进行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 券商 选择 标准 和《券 商服 务评 价办 法》 ，对候 选券 商研 究
服务质 量和 综合 实力 进行 评估。
(2) 填写 《新 增券 商申 请审 核表》
牵头部 门汇 总对 各候 选券 商的综 合评 估结 果， 择优 选出拟 新增 券商 ，填 写《 新增券 商申 请审 核
表》， 对拟 新增 券商 的必 要性和 合规 性进 行阐 述。
(3) 候选 券商 名单 提交 分管 领导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《 新增 券商 申请 审核 表》 及其 对券 商综 合评 估的 结果进 行审 核 ，
并签署 审批 意见 。
(4)与 相 关券 商进 行开 户工作
集中 交易 部与 对应 选择 券 商进行 开户 工作， 完成 后， 通知信 息技 术部 以及 运营 部门完 成后 续相
关设置 。
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
完成 Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited 、 citi bank 、 Instinet 的开户以及 Merrill Lynch Pierce
Fenner & Smith Incorporated 的销 户。
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12
影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的时 间区 间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
20180110-201812
31
137,16
9,685.
48
0.00 0.00
137,169,685
.48
26.70%
产品特 有风 险
本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的情 形。如 该 单一 投资 者大 额
赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。
12.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
华安基金管理有限公 司
二〇一九年三月三十 日
第 37 页共 37 页
