华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
华安沪 港深外 延增长 灵活配 置混合 型证券 投资基 金
2018 年 年度 报告 摘要
2018 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一九 年三 月三十 日华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根据 本基 金合 同 规定 ，于 2019 年 3 月 27 日 复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报 告期自 2018 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安沪 港深 外延 增长 混合
基金主 代码 001694
交易代 码 001694
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 3 月 9 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 383,943,370.48 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 重点 关注 企业 外延 式增长 带来 的市 场投 资机 会， 在严 格控 制风 险的
前提下 ， 通 过高 安全 边际 的 证券精 选， 力争 为投 资者 带 来资产 的稳 健增 值。
投资策 略
本 基 金采 取相 对灵 活的 的资 产 配置 策略。 在大 类资产 配 置过 程中， 本基 金
将使用 定量 与定 性相 结合 的研究 方法 对宏 观经 济 、 国家政 策 、 资 金面 和市
场情绪 等可 能影 响证 券市 场的重 要因 素进 行研 究和 预测 ， 结 合使 用公 司自
主 研 发的 多因 子动 态资 产配 置 模型、 基于 投资 时钟理 论 的资 产配 置模 型等
经济模 型， 分析 和比 较股 票 、 债券 等市 场和 不同 金融 工 具的风 险收 益特 征，
确定合 适的 资产 配置 比例 ，动态 优化 投资 组合 。
个 股 选择 方面， 本基 金通过 对 外延 增长 相关 上市 公司 的 深入 分析， 挖掘 该
类型企 业的 投资 价值 。
业绩比 较基 准 50%× 中证 800 指 数收 益率＋50%×中国 债券 总指 数收益 率 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场
基金、 低于 股票 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。 除 此
之外， 本基 金可 投资 港股 通 标的股 票， 还将 面临 港股 通 机制下 因投 资环 境、
投资标 的、 市场 制度 以及 交易规 则等 差异 带来 的特 有风险 。
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆滢 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 luying@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 层、32 层
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2018 年 2017 年
2016 年 3 月 9 日（ 基
金合同生效日）至
2016 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 -147,988,098.04 128,129,087.07 50,035,851.87
本期利 润 -152,513,322.09 151,114,469.19 32,059,625.62
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3212 0.2587 0.1177
本期基 金份 额净 值增 长率 -19.78% 19.76% 25.50%
3.1.2 期末数据和指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1184 0.4896 0.2536
期末基 金资 产净 值 440,504,698.67 705,713,060.19 831,010,339.96
期末基 金份 额净 值 1.147 1.503 1.255
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
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金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
4、 本基 金于 2016 年 3 月 9 日成 立。 截止 本报 告期 末，本 基金 成立 不足 一年 。
5、 合 同生 效日 当年 的主 要会 计 数据 和财 务指 标按 实际 存 续期 计算， 不按 整个 自然 年 度进 行折算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -6.14% 1.53% -4.85% 0.82% -1.29% 0.71%
过去六 个月 -15.72% 1.41% -6.31% 0.73% -9.41% 0.68%
过去一 年 -19.78% 1.38% -10.61% 0.66% -9.17% 0.72%
自基金 合同 生
效起至 今
20.56% 1.12% -5.12% 0.52% 25.68% 0.60%
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2016 年 3 月 9 日 至 2018 年 12 月 31 日)
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注：本 基金 于 2016 年 3 月 9 日成 立，2016 年 9 月 8 日建 仓期 截止 。建 仓期 结束日 ，本 基金 的
各项资 产配 置比 例已 符合 合同约 定。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
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注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份基 金
份额分 红数
现金形式 发放 总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2018 年 0.750 29,829,864.21 11,613,168.77 41,443,032.98 -
合计 0.750 29,829,864.21 11,613,168.77 41,443,032.98 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为国泰君安证券股份 有限公司、上海上国投资 产管理有限公司、上海锦 江国际投资管理有限公
司、 上 海工 业投 资 （ 集团） 有限公 司和 国泰 君安 投资 管理股 份有 限公 司。 公司 在北京 、 上 海、 沈阳 、
成都、广州等地设有分公 司，在香港和上海设有子 公司——华安（香港）资 产管理有限公司、华安
未来资 产管 理有 限公 司 。 截至 2018 年 12 月 31 日， 公 司 旗下 共管 理华 安创 新混 合、 华安 MSCI 中国
A 、华安现金富利货币、 华安稳定收益债券、华安 黄金易 ETF 、华安沪港深 外延增长混合、华安全
球美元 收益 债券 等 108 只开 放 式基 金， 管理 资产 规模 达到 2756.06 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
苏圻涵
本基金 的基 金
经理、 全球 投
资部助 理总 监
2016-03-0
9
2018-03-09 13 年
博士研 究生 ，13 年证 券、 基金从
业 经历, 持有基 金从 业执 业证 书。
2004 年 6 月 加入 华安 基金 管理有
限公司，曾先后于研究发展部、
战略策划部工作，担任行业研究
员和产品经理职务。目前任职于
全球投 资部 ， 担 任基 金经 理职务 。
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2010 年 9 月 起担 任华 安香 港精选
股票型证券投资基金的基金经
理。2011 年 5 月 起同 时担 任华安
大中华升级股票型证券投资基金
的基金 经理 。2015 年 6 月至 2016
年 9 月同时 担任 华安 国企 改革主
题灵活配置混合型证券投资基金
的基金 经理 。2016 年 3 月至 2018
年 3 月同时 担任 本基 金的 基金经
理。 2016 年 3 月至 2018 年 2 月同
时担任华安全球美元收益债券型
证券投资基金的基金经理。2016
年 6 月至 2018 年 2 月 同时 担任华
安全球美元票息债券型证券投资
基金的 基金 经理 。 2017 年 2 月 起，
同时担任华安沪港深通精选灵活
配置混合型证券投资基金的基金
经理。2017 年 5 月起 ，同 时担任
华安沪港深机会灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。2017
年 6 月起， 同时 担任 华安 文体健
康主题灵活配置混合型证券投资
基金的 基金 经理 。 2017 年 8 月 起，
担任华安大安全主题灵活配置混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理。
杨明
本基金 的基 金
经理、 投资 研
究部高 级总 监
2016-03-0
9
2018-03-09 17 年
中央财 经大 学硕 士研 究生 ，17 年
银行、基金从业经历。曾在上海
银行从事信贷员、交易员及风险
管理。 2004 年 10 月加 入华 安基金
管理有限公司，任研究发展部研
究 员。 现任 投资 研究 部总监 。 2013
年 6 月起 担任 本基 金的 基金 经 理。
2014 年 6 月 起担 任投 资研 究部高
级总监 。2015 年 6 月至 2016 年 9
月同时担任华安国企改革主题灵
活配置混合型证券投资基金的基
金经理 。2016 年 3 月至 2018 年 3
月同时担任本基金的基金经理。
2016 年 5 月 起， 同时 担任 华安安
禧保本混合型证券投资基金的基
金经理 。2018 年 1 月 起， 同时担
任华安红利精选混合型证券投资
基金的 基金 经理 。
崔莹
本基金 的基 金
经理， 基金 投
2016-03-0
9
- 10 年
硕士，10 年 从业 经历 。曾 任齐鲁
证券有限责任公司项目经理、太
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资部助 理总 监 平洋保险集团总部资产负债匹配
专员、 中国 中投 证券 行业 分析师 。
2014 年 3 月 加入 华安 基金 管理有
限公司，担任投资研究部行业分
析师， 基金 经理 助理 。2015 年 6
月起担任华安逆向策略混合型证
券投资 基金 的基 金经 理；2016 年
3 月起， 同时 担任 华安 沪港 深外延
增长灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理；2015 年 6 月 至
2016 年 9 月 担任 华安 媒体 互联网
混合型证券投资基金、华安智能
装备主题股票型证券投资基金的
基金经 理。2016 年 3 月起 担任本
基金的 基金 经理 。 2017 年 10 月起 ，
同时担任华安幸福生活混合型证
券投资 基金 的基 金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
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执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公 平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
4 次， 未出 现异 常交 易。
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2018 年受 贸易 战和 去杠 杆 两大因 素影 响， 市场 调整 幅度较 大， 市场 风险 偏好 下降较 快， 蓝筹 股
整体表 现较 好， 成长 股整 体表现 则较 差， 但 是 TMT 和医药 等细 分领 域成 长股 仍有较 强的超 额收 益。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止 2018 年 12 月 31 日， 本 基 金份 额净 值为 1.147 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率为-19.78%，同
期业绩 比较 基准 增长 率为-10.61% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
尽管市场整体估值较低， 但是结构上看与宏观经济 相关性较低的行业估值不 低，预计未来经济
将从投资往消费和服务转 型，从地产链往高端制造 转型，因此市场估值体系 需要再平衡。本基金将
坚持成 长股 和消 费股 ， 特 别是符 合产 业和 消费 升级 趋势的 ， 行业 配置 包括 ：5g 产 业链，云计 算产 业
链，自 动化/ 机器 人产 业链 ，生物 科技 产业 链， 新能 源车产 业链 等。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值计 算 的复 核责 任。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本报告 期内 实施 了 2018 年 度第一 次分 红， 分红 方案 为：0.750 元/10 份， 权益登 记 日及 除息 日：
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2018 年 6 月 11 日； 现金红 利 发放 日：2018 年 6 月 12 日。
4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额 为 41,443,032.98 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所(特殊 普通 合伙) 审 计， 注册会 计师
蒋燕
华
沈 熙苑 签字 出具 了安 永华明 （2019）审 字 第 60971571_B25 号标 准无 保留意 见 的审 计报 告。 投资
者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 沪港 深外 延增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 12 月 31 日
第 12 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
单位： 人民 币元
资产
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 117,992,253.69 134,398,875.24
结算备 付金 3,332,018.44 20,683,268.26
存出保 证金 533,195.72 2,420,667.71
交易性 金融 资产 317,188,337.61 558,779,998.84
其中： 股票 投资 317,188,337.61 556,103,398.84
基金投 资 - -
债券投 资 - 2,676,600.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 5,498,885.16 39,603,567.96
应收利 息 26,517.69 31,060.07
应收股 利 - -
应收申 购款 - 975,549.28
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 444,571,208.31 756,892,987.36
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
第 13 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
应付证 券清 算款 1.13 19,658,249.32
应付赎 回款 - 27,610,655.10
应付管 理人 报酬 585,264.11 937,994.91
应付托 管费 97,543.99 156,332.51
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 3,013,699.01 2,404,301.59
应交税 费 1.40 -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 370,000.00 412,393.74
负债合计 4,066,509.64 51,179,927.17
所有者权益： - -
实收基 金 383,943,370.48 469,498,531.83
未分配 利润 56,561,328.19 236,214,528.36
所有者权益合计 440,504,698.67 705,713,060.19
负债和所有者权益总 计 444,571,208.31 756,892,987.36
注： 报 告截 止日 2018 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.147 元 ， 基金 份额 总额 383,943,370.48 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 沪港 深外 延增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
一、收入 -125,449,738.10 186,064,899.60
1.利息 收入 1,116,987.34 1,202,428.84
其中： 存款 利息 收入 1,107,066.96 1,201,927.70
债券利 息收 入 9,920.38 501.14
第 14 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ） -123,238,341.88 157,020,165.54
其中： 股票 投资 收益 -131,047,141.86 151,323,019.96
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 219,619.43 61,646.05
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 7,589,180.55 5,635,499.53
3. 公允价值 变动收益 （损失 以“-” 号填
列）
-4,525,224.05 22,985,382.12
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 1,196,840.49 4,856,923.10
减：二、费用 27,063,583.99 34,950,430.41
1．管 理人 报酬 9,705,165.45 12,061,887.00
2．托 管费 1,617,527.57 2,010,314.55
3．销 售服 务费 - -
4． 交易 费用 15,354,942.64 20,499,999.14
5． 利息 支出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．税金 及附 加 35.53 -
7． 其他 费用 385,912.80 378,229.72
三、 利润总额 （ 亏损总额以“-” 号填列） -152,513,322.09 151,114,469.19
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列） -152,513,322.09 151,114,469.19
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 沪港 深外 延增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
第 15 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
469,498,531.83 236,214,528.36 705,713,060.19
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -152,513,322.09 -152,513,322.09
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-85,555,161.35 14,303,154.90 -71,252,006.45
其中：1.基金 申购 款 303,686,034.99 155,871,433.58 459,557,468.57
2.基 金赎 回款 -389,241,196.34 -141,568,278.68 -530,809,475.02
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -41,443,032.98 -41,443,032.98
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
383,943,370.48 56,561,328.19 440,504,698.67
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
662,011,674.47 168,998,665.49 831,010,339.96
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
- 151,114,469.19 151,114,469.19
第 16 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
期利润 ）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-192,513,142.64 -83,898,606.32 -276,411,748.96
其中：1.基金 申购 款 888,931,028.25 354,750,561.43 1,243,681,589.68
2.基 金赎 回款 -1,081,444,170.89 -438,649,167.75 -1,520,093,338.64
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
469,498,531.83 236,214,528.36 705,713,060.19
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页 码（ 序号 ）从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金( 以下简 称“ 本 基金”)， 系经中 国 证券 监督 管理
委员会（以下简称“ 中国证 监会” ）证监许可[2015]1581 号《关于准予华 安沪港 深外延增长灵活 配置
混合型证券投资基金注册 的批复》的核准，由基金 管理人华安基金管理有限 公司向社会公开发行募
集， 基 金合 同于 2016 年 3 月 9 日生 效， 首次 设立 募集 规 模为 344,693,899.20 份 基 金份 额。 本基 金为
契约型开放式，存续期限 不定。本基金的基金管理 人及注册登记机构为华安 基金管理有限公司，基
金托管 人为 中国 建设 银行 股份有 限公 司。
本基金 的投 资范围 为具 有良 好 流动 性的 金融 工具， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括中 小板、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 港股 通标的 股票 、 债券 （ 包括 国债 、 央 行票 据 、 金 融
债、企业债、公司债、次 级债、中小企业私募债、 地方政府债券、中期票据 、可转换债券（含分离
交易可转债） 、 短期融资券 、资产支持证券等 ） 、债券 回购、银行存款、权证、 股指期货以及法律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具( 但须 符合中 国证 监会 相关 规定) 。
第 17 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其
纳入投 资范 围。
基金的 投资 组合比 例为 ： 股票占 基金 资产的 比例 为 0-95% ，其中投 资于 国内 依 法发行 上市 的股
票 比 例为 基金 资产的 0-95%； 投资 于港 股通 标的 股票 比 例为 基金 资产的 0-95%； 投资 于外 延增 长主
题相关 的证 券的 比例 不低 于非现 金基 金资 产的 80% ；每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的
交 易 保证 金后， 应当 保持现 金 或者 到期 日在 一年 以内 的 政府 债券 不低 于基 金资 产 净值的 5%，其 中 现
金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等 ；权证、股指期货及其他 金融工具的投资比例依
照法律 法规 或监 管机 构的 规定执 行。
本基金 业绩 比较 基准 ：50%× 中证 800 指数 收益 率＋50%× 中 国债 券总 指数 收益率 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则— 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下统称“ 企业会计准则” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中国 证监 会制 定的 《 中国 证券监 督管 理 委员会 关于 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意见 》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 内容 与格 式准 则》第 2 号 《年 度报告
的内容 与格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 编报 规则 》第 3 号《 会计 报表 附注的 编 制及 披露 》 、 《 证券
投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告 和半 年度报 告> 》 及其 他中 国证 监会及 中国 证券 投资
基金业 协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2018 年 12 月 31 日的 财务
状况以 及 2018 年 度的 经营成 果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
第 18 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起，调 整 证券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整 由出 让方 按证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免
征收印 花税 。
7.4.6.2 增值 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规 定， 经 国务 院批 准， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税；国债 、地方政府债利息收入
以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税； 存款 利息 收入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文 《关于 明 确金 融、 房地 产开 发、 教 育辅 助服 务等
第 19 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
增值税政策的通知》的规 定，本基金运营过程中发 生的增值税应税行为，以 本基金的基金管理人为
增值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定，
自 2018 年 1 月 1 日 起， 本 基金的 基金 管理 人运 营本 基金过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 暂适用 简 易
计税方 法， 按照 3% 的征 收率 缴 纳增 值税 。对 本基 金在 2018 年 1 月 1 日前 运营过 程 中发 生的 增值 税
应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；已缴纳增 值税的，已纳税额从本基 金的基金管理人以后月
份的增 值税 应纳 税额 中抵 减。
7.4.6.3 城市 维护 建设 税、教 育 费附 加、 地方 教育 附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订） 》 、 《征收教育 费附加的暂行规
定（2011 年修订 ） 》及相 关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个
人，都应当依照规定缴纳 城市维护建设税、教育费 附加（除按照相关规定缴 纳农村教育事业费附加
的单位 外） 及地 方教 育费 附加。
7.4.6.4 企业 所得 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
7.4.6.5 个人 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
第 20 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资基 金 从公 开发 行和 转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个月 ）的 ，其 股息 红 利所 得全 额计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳 税所 得额 ；持 股期
限 超过 1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上述 所 得统 一适用 20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人 所 得税 政策 有关 问题 的通 知》 的 规定， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 证券 投资 基金从 公 开发 行和 转让 市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
国泰君 安创 新投 资有 限公 司
基金管 理人 的股 东（2018 年 12 月 5 日
前）
上海国 际信 托有 限公 司
基金管 理人 的股 东（2018 年 12 月 5 日
前）
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
基金管 理人 的股 东（ 自 2018 年 12 月 5
日起） 、基 金销 售机 构
上海上 国投 资产 管理 有限 公司
基金管 理人 的股 东（ 自 2018 年 12 月 5
日起）
上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
华安资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
华安未 来资 产管 理（ 上海 ）有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：1. 下述 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
2.根 据华 安基 金管 理有 限公 司于 2018 年 12 月 7 日 发布的 公告 ，经 华安 基金 管理有 限公 司股 东
会第五 十六 次会 议决 议、 第五十 九次 会议 决议 及中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可[2018]2012 号文
核准， 华安 基金 管理 有限 公司股 东国 泰君 安创 新投 资有限 公司 、上 海国 际信 托有限 公司 将各 持有 的
华安基 金管 理有 限公 司 20% 的股 权分 别转 让给 国泰 君安证 券股 份有 限公 司和 上海上 国投 资产 管理 有
第 21 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
限 公 司。自 2018 年 12 月 5 日起 ，华 安基 金管 理有 限公司 股东 变更 为国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、
上海上 国投 资产 管理 有限 公司、 上海 锦江 国际 投资 管理有 限公 司、 上海 工业投 资 （集 团） 有限 公司
和国泰 君安 投资 管理 股份 有限公 司。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 6,850,477.50 0.07% - -
注：通 过国 泰君 安交 易单 元进行 的交 易本 期实 际期 间为 2018 年 12 月 5 日至 12 月 31 日。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位：人 民币 元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 6,242.78 0.07% 6,242.78 0.21%
第 22 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 - - - -
注：（1） 上述 佣金 按市 场 佣金率 计算 ，以 扣除 由中 国证券 登 记结 算有 限责 任公 司 收取 证管 费、
经手费 和由 券商 承担 的证 券结算 风险 基金 后的 净额 列示。 该类 佣金 协议 的服 务范围 还包 括佣 金收 取
方为本 基金 提供 的证 券投 资研究 成果 和市 场信 息服 务。
（2）通 过国 泰君 安交 易单元 进 行的 交易 本期 实际 期间 为 2018 年 12 月 5 日至 12 月 31 日。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 9,705,165.45 12,061,887.00
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,934,637.55 5,331,903.84
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 基金 管理 费年 费率/ 当年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,617,527.57 2,010,314.55
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
第 23 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
H=E× 基金 托管 费年 费率/ 当年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 117,992,253.69 954,360.86 134,398,875.24 1,065,911.80
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
期末
估值
备注
第 24 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
限类
型
总额 总额
60186
0
紫金
银行
2018-1
2-20
2019-0
1-03
认购
新发
证券
3.14 3.14
15,970
.00
50,145
.80
50,145
.80
-
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购金 融资 产款 余额 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购金 融资 产款 余额 。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值计量 的 金融 工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括贷款 和应收款项以及其他金融 负债，其因剩余期
限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
7.4.14.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融工具 公 允价 值
于 2018 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第 一 层次 的余 额为 人民币 317,138,191.81 元， 属 于第 二层次 的余 额为 人民 币 50,145.80 元， 属于 第三
层 次 的余 额为 人民币 0.00 元 （于 2017 年 12 月 31 日，本 基金 持有 的以 公允 价值计 量且 其变 动计 入
当期损 益的 金融 资产 中属 于第一 层次 的余 额为 人民 币 555,954,890.64 元 ，属于 第 二层 次的 余额 为人
民币 2,825,108.20 元， 属于 第 三层 次的 余额 为人 民币 0.00元 ）。
第 25 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所属层 次 间的 重大 变动
对于证券交易所上市的股 票和可转换债券，若出现 重大事项停牌、交易不活 跃、或属于非公开
发行等情况，本基金分别 于停牌日至交易恢复活跃 日期间、交易不活跃期间 及限售期间不将相关股
票和可转换债券的公允价 值列入第一层次；并根据 估值调整中采用的不可观 察输入值对于公允价值
的影响 程度 ，确 定相 关股 票和可 转换 债券 公允 价值 应属第 二层 次或 第三 层次 。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公允价 值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融工具第三层次公 允价值本期未发生
变动。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本 财 务报 表已于 2019 年 3 月 26 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 317,188,337.61 71.35
其中： 股票 317,188,337.61 71.35
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
第 26 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 121,324,272.13 27.29
7 其他各 项资 产 6,058,598.57 1.36
8 合计 444,571,208.31 100.00
8.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（元 ）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 255,626,178.92 58.03
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
2,988,126.33 0.68
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
2,139,212.00 0.49
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
43,969,516.31 9.98
J 金融业
50,145.80 0.01
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
3,356,661.24 0.76
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
5,026.08 0.00
第 27 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
3,724,369.96 0.85
S 综合
- -
合计 311,859,236.64 70.80
8.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
C 消费 者常 用品 276,879.20 0.06
H 信息 技术 5,052,221.77 1.15
合计
5,329,100.97 1.21
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 300628 亿联网 络 431,500 33,510,290.00 7.61
2 000661 长春高 新 154,775 27,085,625.00 6.15
3 000739 普洛药 业 2,418,293 17,992,099.92 4.08
4 002557 洽洽食 品 784,400 14,934,976.00 3.39
5 000997 新 大 陆 929,500 13,607,880.00 3.09
6 002396 星网锐 捷 786,888 13,550,211.36 3.08
7 600529 山东药 玻 706,877 13,430,663.00 3.05
8 300203 聚光科 技 502,225 12,882,071.25 2.92
9 603508 思维列 控 285,900 11,381,679.00 2.58
10 600312 平高电 气 1,141,600 9,224,128.00 2.09
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
第 28 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
1 002236 大华股 份 161,621,198.15 22.90
2 600703 三安光 电 119,496,307.06 16.93
3 002415 海康威 视 100,077,320.08 14.18
4 600519 贵州茅 台 88,360,774.04 12.52
5 002258 利尔化 学 87,135,440.16 12.35
6 002449 国星光 电 79,759,887.11 11.30
7 000661 长春高 新 78,422,001.90 11.11
8 600486 扬农化 工 74,415,682.10 10.54
9 002597 金禾实 业 69,368,320.87 9.83
10 300450 先导智 能 67,663,434.54 9.59
11 002373 千方科 技 65,387,038.99 9.27
12 300207 欣旺达 65,095,203.60 9.22
13 300203 聚光科 技 63,873,208.68 9.05
14 02018 瑞声科 技 57,933,816.36 8.21
15 002396 星网锐 捷 57,611,559.73 8.16
16 002466 天齐锂 业 56,897,671.35 8.06
17 000739 普洛药 业 53,328,472.20 7.56
18 300296 利亚德 50,205,311.74 7.11
19 603799 华友钴 业 49,933,629.90 7.08
20 600702 舍得酒 业 48,434,481.78 6.86
21 600271 航天信 息 47,880,241.24 6.78
22 600009 上海机 场 46,920,543.20 6.65
23 600711 盛屯矿 业 45,334,230.00 6.42
24 002008 大族激 光 45,083,446.62 6.39
25 01030 新城发 展控 股 41,222,245.75 5.84
26 000636 风华高 科 40,942,712.12 5.80
27 03888 金山软 件 40,219,363.28 5.70
28 01055 中国南 方航 空股 份 39,172,209.59 5.55
29 002460 赣锋锂 业 38,618,904.25 5.47
30 002217 合力泰 38,103,479.96 5.40
31 002094 青岛金 王 36,215,088.10 5.13
32 00386 中国石 油化 工股 份 34,276,860.75 4.86
33 600197 伊力特 34,168,975.01 4.84
34 00670 中国东 方航 空股 份 33,202,754.13 4.70
35 00857 中国石 油股 份 33,012,684.20 4.68
36 603369 今世缘 32,962,010.99 4.67
37 300308 中际旭 创 32,906,249.66 4.66
38 002640 跨境通 32,760,232.62 4.64
39 600125 铁龙物 流 32,386,712.76 4.59
40 000860 顺鑫农 业 32,042,036.00 4.54
41 603885 吉祥航 空 31,245,394.72 4.43
42 300628 亿联网 络 31,023,355.70 4.40
43 002127 南极电 商 30,621,741.75 4.34
44 00998 中信银 行 30,356,906.27 4.30
第 29 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
45 600406 国电南 瑞 29,754,541.97 4.22
46 002456 欧菲科 技 29,726,010.50 4.21
47 01398 工商银 行 29,148,776.18 4.13
48 600667 太极实 业 29,026,897.00 4.11
49 000063 中兴通 讯 29,026,390.00 4.11
50 600641 万业企 业 28,170,707.90 3.99
51 600183 生益科 技 27,884,037.24 3.95
52 00960 龙湖集 团 27,478,345.49 3.89
53 601233 桐昆股 份 26,951,022.68 3.82
54 03323 中国建 材 26,831,372.32 3.80
55 00763 中兴通 讯 26,115,712.50 3.70
56 000703 恒逸石 化 25,485,678.79 3.61
57 002680 *ST 长生 24,726,740.00 3.50
58 600843 上工申 贝 24,685,561.00 3.50
59 002271 东方雨 虹 24,569,562.75 3.48
60 600673 东阳光 科 24,357,536.79 3.45
61 002832 比音勒 芬 23,833,174.84 3.38
62 002065 东华软 件 23,719,148.00 3.36
63 600690 青岛海 尔 23,430,463.52 3.32
64 600529 山东药 玻 23,410,163.97 3.32
65 601717 郑煤机 23,147,180.00 3.28
66 02601 中国太 保 22,565,049.57 3.20
67 002531 天顺风 能 22,411,746.26 3.18
68 300274 阳光电 源 21,446,167.54 3.04
69 600498 烽火通 信 21,362,371.28 3.03
70 000651 格力电 器 21,308,511.00 3.02
71 300373 扬杰科 技 20,983,081.56 2.97
72 300316 晶盛机 电 20,846,847.85 2.95
73 002582 好想你 20,794,598.59 2.95
74 000858 五 粮 液 20,547,097.00 2.91
75 300232 洲明科 技 19,978,212.90 2.83
76 002304 洋河股 份 19,741,805.00 2.80
77 00753 中国国 航 19,675,601.21 2.79
78 600845 宝信软 件 19,496,268.00 2.76
79 300122 智飞生 物 19,146,315.98 2.71
80 00175 吉利汽 车 18,820,940.55 2.67
81 02208 金风科 技 18,787,297.31 2.66
82 00165 中国光 大控 股 18,200,291.31 2.58
83 603517 绝味食 品 18,122,045.00 2.57
84 002185 华天科 技 17,447,652.99 2.47
85 002299 圣农发 展 17,317,872.36 2.45
86 600309 万华化 学 17,284,560.00 2.45
87 600312 平高电 气 17,183,933.00 2.43
88 002812 恩捷股 份 16,780,286.00 2.38
第 30 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
89 300470 日机密 封 16,354,985.15 2.32
90 600201 生物股 份 16,243,335.66 2.30
91 600729 重庆百 货 15,812,551.95 2.24
92 002202 金风科 技 15,366,646.00 2.18
93 600332 白云山 15,190,552.39 2.15
94 00700 腾讯控 股 15,108,104.50 2.14
95 601222 林洋能 源 14,969,507.22 2.12
96 603757 大元泵 业 14,910,393.77 2.11
97 300315 掌趣科 技 14,872,858.40 2.11
98 002557 洽洽食 品 14,735,613.33 2.09
99 600298 安琪酵 母 14,677,805.81 2.08
100 300595 欧普康 视 14,586,741.00 2.07
101 300142 沃森生 物 14,577,479.08 2.07
102 000997 新 大 陆 14,547,989.79 2.06
103 300036 超图软 件 14,362,432.57 2.04
104 600596 新安股 份 14,357,970.76 2.03
注： 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 002236 大华股 份 157,665,421.63 22.34
2 600703 三安光 电 112,133,340.68 15.89
3 600519 贵州茅 台 107,546,762.54 15.24
4 002449 国星光 电 94,795,888.82 13.43
5 002258 利尔化 学 85,678,983.33 12.14
6 002415 海康威 视 82,169,587.85 11.64
7 02018 瑞声科 技 72,248,361.07 10.24
8 300450 先导智 能 66,996,235.27 9.49
9 600486 扬农化 工 66,650,565.98 9.44
10 300207 欣旺达 63,649,251.59 9.02
11 002373 千方科 技 62,624,329.73 8.87
12 600183 生益科 技 61,936,915.97 8.78
13 600009 上海机 场 57,714,569.68 8.18
14 002466 天齐锂 业 54,387,449.27 7.71
15 300296 利亚德 53,664,686.37 7.60
16 002597 金禾实 业 53,655,869.82 7.60
17 000661 长春高 新 51,497,933.48 7.30
18 600271 航天信 息 50,864,358.35 7.21
第 31 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
19 601233 桐昆股 份 49,351,746.99 6.99
20 600641 万业企 业 49,191,580.11 6.97
21 000739 普洛药 业 48,974,751.51 6.94
22 002008 大族激 光 48,224,176.40 6.83
23 600702 舍得酒 业 47,979,651.93 6.80
24 300203 聚光科 技 46,592,623.03 6.60
25 603799 华友钴 业 46,148,357.00 6.54
26 600711 盛屯矿 业 43,367,461.90 6.15
27 002396 星网锐 捷 42,650,025.12 6.04
28 000636 风华高 科 41,506,394.30 5.88
29 01055 中国南 方航 空股 份 39,814,617.35 5.64
30 300138 晨光生 物 39,307,717.87 5.57
31 300232 洲明科 技 39,072,347.27 5.54
32 300433 蓝思科 技 38,036,929.19 5.39
33 01030 新城发 展控 股 37,815,486.99 5.36
34 600197 伊力特 37,759,502.98 5.35
35 002460 赣锋锂 业 37,462,242.92 5.31
36 00386 中国石 油化 工股 份 35,556,938.42 5.04
37 000858 五 粮 液 34,366,529.85 4.87
38 002680 *ST 长生 33,005,785.18 4.68
39 00857 中国石 油股 份 32,731,274.04 4.64
40 00670 中国东 方航 空股 份 32,456,968.11 4.60
41 000063 中兴通 讯 31,968,549.33 4.53
42 002127 南极电 商 31,913,547.20 4.52
43 000786 北新建 材 31,840,517.30 4.51
44 300316 晶盛机 电 31,764,451.21 4.50
45 002640 跨境通 31,316,310.36 4.44
46 03888 金山软 件 31,296,216.20 4.43
47 600406 国电南 瑞 31,096,754.57 4.41
48 603369 今世缘 31,008,909.03 4.39
49 000860 顺鑫农 业 30,927,631.99 4.38
50 00998 中信银 行 30,789,834.77 4.36
51 603885 吉祥航 空 29,885,521.18 4.23
52 300308 中际旭 创 29,336,475.82 4.16
53 002217 合力泰 28,629,076.40 4.06
54 300097 智云股 份 28,586,054.30 4.05
55 600667 太极实 业 28,355,225.00 4.02
56 01398 工商银 行 28,209,948.00 4.00
57 00960 龙湖集 团 28,002,509.29 3.97
58 600125 铁龙物 流 27,975,406.12 3.96
59 00966 中国太 平 27,351,368.52 3.88
60 002094 青岛金 王 27,170,720.89 3.85
61 02601 中国太 保 26,855,613.13 3.81
62 600887 伊利股 份 26,668,138.93 3.78
第 32 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
63 002456 欧菲科 技 26,483,916.21 3.75
64 03323 中国建 材 26,042,580.51 3.69
65 01336 新华保 险 24,081,105.43 3.41
66 000703 恒逸石 化 23,858,438.30 3.38
67 002271 东方雨 虹 23,516,253.00 3.33
68 002832 比音勒 芬 23,441,062.47 3.32
69 00763 中兴通 讯 23,034,869.84 3.26
70 002648 卫星石 化 22,795,113.50 3.23
71 601717 郑煤机 21,782,814.58 3.09
72 002582 好想你 21,642,439.85 3.07
73 002065 东华软 件 21,386,417.00 3.03
74 600673 东阳光 科 21,234,900.06 3.01
75 600845 宝信软 件 21,064,100.91 2.98
76 000651 格力电 器 20,847,208.40 2.95
77 600498 烽火通 信 20,684,291.00 2.93
78 300373 扬杰科 技 20,179,118.49 2.86
79 600309 万华化 学 19,991,646.81 2.83
80 00753 中国国 航 19,672,642.25 2.79
81 002304 洋河股 份 19,492,765.85 2.76
82 600690 青岛海 尔 19,073,341.58 2.70
83 300274 阳光电 源 18,710,029.59 2.65
84 002531 天顺风 能 18,447,021.14 2.61
85 300122 智飞生 物 18,346,659.73 2.60
86 603517 绝味食 品 17,837,624.79 2.53
87 00165 中国光 大控 股 17,521,551.71 2.48
88 00175 吉利汽 车 17,284,833.53 2.45
89 02208 金风科 技 17,004,116.11 2.41
90 600843 上工申 贝 16,668,973.66 2.36
91 300470 日机密 封 16,658,386.00 2.36
92 000830 鲁西化 工 16,470,967.17 2.33
93 002185 华天科 技 16,114,387.00 2.28
94 002299 圣农发 展 15,741,562.71 2.23
95 600298 安琪酵 母 15,495,921.88 2.20
96 600596 新安股 份 15,475,340.20 2.19
97 00700 腾讯控 股 15,366,796.74 2.18
98 600332 白云山 15,359,911.10 2.18
99 600352 浙江龙 盛 15,305,219.00 2.17
100 002812 恩捷股 份 15,087,467.04 2.14
101 300315 掌趣科 技 14,954,481.74 2.12
102 002607 亚夏汽 车 14,927,002.20 2.12
103 002202 金风科 技 14,922,666.58 2.11
104 600729 重庆百 货 14,656,987.69 2.08
105 000910 大亚圣 象 14,383,531.65 2.04
106 300595 欧普康 视 14,305,776.09 2.03
第 33 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
注： 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 4,850,825,344.51
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 4,954,168,039.83
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前十名资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
第 34 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
533,195.72
2 应收证 券清 算款
5,498,885.16
3 应收股 利
-
4 应收利 息
26,517.69
5 应收申 购款
-
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
6,058,598.57
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.12.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
无。
第 35 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
35,242
10,894.48 58,766,556.91 15.31% 325,176,813.57 84.69%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,324,247.90 0.34%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0。
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2016 年 3 月 9 日) 基金 份额 总额 344,693,899.20
本报告 期期 初基 金份 额总 额 469,498,531.83
本报告 期基金 总申 购份 额 303,686,034.99
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 389,241,196.34
本报告 期基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 383,943,370.48
第 36 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 本报 告期 内本 基金 管理人 重 大人 事变 动如 下：
2018 年 2 月 13 日， 基金 管理人 发布 了 《 华安 基金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ， 翁
启森先 生、 姚国 平先 生、 谷媛媛 女士 新任 本基 金管 理人的 副总 经理 。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬为 人民 币 70,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
2018 年 4 月， 针 对上 海证 监局向 公司 出具 的 《 关于 对华安 基金 管理 有限 公司 采取责 令改 正措 施
的 决 定》 ， 公司 高度 重视， 逐 一 落实 各项 整改 要求， 针 对 性地 制定、 实施 整改措 施， 进一 步提 升公 司
内部控 制和 风险 管理 能力 。2018 年 5 月， 公司 已通过 上 海证 监局 的检 查验 收。
除上述 情况 外， 本报 告期 内无管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
佣金
占当期 佣
金总量 的
第 37 页共 40 页 华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要
额的比 例 比例
万联证 券 1 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
中山证 券 1 - - - - -
财达证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
广州证 券 2 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
财通证 券 1 - - - - -
财富证 券 1 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 1,506,605,430.26 15.37% 1,357,442.77 15.61% -
光大证 券 2 1,461,056,628.64 14.91% 1,307,266.70 15.04% -
中信证 券 1 1,265,652,890.47 12.91% 1,020,454.28 11.74% -
中金公 司 1 851,975,892.21 8.69% 757,691.40 8.72% -
中泰证 券 1 814,944,281.67 8.32% 734,442.53 8.45% -
兴业证 券 1 766,498,089.64 7.82% 698,326.31 8.03% -
西南证 券 1 732,036,816.94 7.47% 667,106.48 7.67% -
长江证 券 1 618,310,973.80 6.31% 558,671.71 6.43% -
方正证 券 1 597,109,828.55 6.09% 530,887.60 6.11% -
银河证 券 1 414,856,296.92 4.23% 370,345.16 4.26% -
广发证 券 1 218,804,943.47 2.23% 198,007.38 2.28% -
中信建 投 1 194,001,961.21 1.98% 165,122.77 1.90% -
天风证 券 2 85,028,400.74 0.87% 77,296.29 0.89% -
申万宏 源 3 82,146,705.65 0.84% 74,773.85 0.86% -
瑞银证 券 1 62,621,748.72 0.64% 57,067.77 0.66% -
上海证 券 2 53,824,812.41 0.55% 49,050.75 0.56% -
国盛证 券 1 45,032,395.97 0.46% 41,939.86 0.48% -
招商证 券 3 30,223,021.87 0.31% 28,147.33 0.32% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
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资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
2018 年 4 月 完成 租用 托管在 建 设银 行的 财通 证券 深圳 006004 交 易单 元
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国泰君 安 2,547,970.29 12.49% - - - -
光大证 券 1,541,323.61 7.56% - - - -
中信证 券 6,810,373.00 33.39% - - - -
中泰证 券 1,981,278.31 9.71% - - - -
广发证 券 6,836,072.47 33.52% - - - -
申万宏 源 679,100.99 3.33% - - - -
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12
影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
华安基金管理有限公 司
二〇一九年三月三十 日
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