华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
华安新 丰利灵 活配置 混合型 证券投 资基金
2018 年 年度 报告 摘要
2018 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 邮政储 蓄银 行股份 有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一九 年三 月三十 日华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根据 本基 金 合同 规定 ，于 2019 年 3 月 26 日复核 了
本报告中的财务指标、净 值表现、利润分配情况、 财务会计报告、投资组合 报告等内容，保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报 告期自 2018 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安新 丰利 混合
基金主 代码 003803
交易代 码 003803
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月 29 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 197,706,925.89 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 华 安 新丰 利混合 A 华 安 新丰 利混合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 003803 003804
报告期末下属分级基金的份额总
额
1,030,596.95 份 196,676,328.94 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 通过 大类 资产 的 优化配 置和 高安 全边 际
的证券 精选 ，追 求超 越业 绩比较 基准 的投 资回 报和 资产的 长期 稳健 增 值 。
投资策 略
本基金 采取 相对 灵活 的资 产配置 策略 ， 通过 将基 金 资产在 权益 类 、 固 定收
益类工 具之 间灵 活配 置 ， 并适当 借用 金融 衍生 品的 投资来 追求 基金 资产 的
长 期 稳健 增值。 在具 体大类 资 产配 置过 程中， 本基金 将 使用 定量 与定 性相
结合的 研究 方法 对宏 观经 济、 国家 政策 、 资 金面 和 市场情 绪等 可能 影响 证
券 市 场的 重要 因素 进行 研究 和 预测， 结合 使用 公司自 主 研发 的多 因子 动态
资产配 置模 型 、 基 于投 资 时钟理 论的 资产 配置 模型 等经济 模型 ， 分析 和比
较股票 、 债券 等市 场和 不 同金融 工具 的风 险收 益特 征， 确定 合适 的资 产配
置比例 ，动 态优 化投 资组 合。
业绩比 较基 准 中证 800 指数 收益 率×50% ＋中债 综合 全价 指数 收益 率×50%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场
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基金、 低于 股票 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公
司
信息披露
负责人
姓名 陆滢 田东辉
联系电 话 021-38969999 010-68858113
电子邮 箱 luying@huaan.com.cn tiandonghui@psbc.com
客户服 务电 话 4008850099 95580
传真 021-68863414 010-68858120
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联
网网址 www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、32 层
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2018 年 2017 年
2016 年 12 月 29 日 （基金 合同
生效日）至 2016 年 12 月 31
日
华安新 丰利
混合 A
华安新 丰利
混合 C
华安新 丰利
混合 A
华安新 丰利
混合 C
华安新 丰利 混
合 A
华安新 丰利
混合 C
本期已
实现收
益
49,198.41
2,561,547.3
8
3,453,806.39 -360,388.50 4,349.55 0.11
本期利 -644,906.72 -43,903,995 3,511,813.89 17,217,016.1 4,349.55 0.11
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润 .70 7
加权平
均基金
份额本
期利润
-0.6707 -0.2233 0.0366 0.2176 0.0000 0.0000
本期加
权平均
净值利
润率
-23.36% -21.98% 3.62% 20.27% 0.00% 0.00%
本期基
金份额
净值增
长率
-19.85% -20.21% 213.50% 10.50% 0.00% 0.00%
3.1.2 期末
数据和指
标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
华安新 丰利 混
合 A
华安新 丰利 混
合 C
华安新 丰利 混
合 A
华安新 丰利 混
合 C
华安新 丰利 混合
A
华安新 丰利 混
合 C
期末可
供分配
基金份
额利润
1.5127 -0.1183 1.8786 0.0154 0.0000 0.0000
期末基
金资产
净值
2,589,533.2
6
173,416,544
.46
2,278,855.31
217,245,655.
66
200,003,593.24 6,709.12
期末基
金份额
净值
2.5127 0.8817 3.1350 1.1050 1.0000 1.0000
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
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2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
1 ．华安新丰利混合 A ：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -10.68% 1.49% -5.31% 0.82% -5.37% 0.67%
过去六 个月 -11.04% 1.37% -6.57% 0.74% -4.47% 0.63%
过去一 年 -19.85% 1.23% -11.30% 0.66% -8.55% 0.57%
自基金 成立 起
至今
151.27% 5.53% -7.33% 0.52% 158.60% 5.01%
2．华安新丰利混合 C ：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -10.70% 1.49% -5.31% 0.82% -5.39% 0.67%
过去六 个月 -11.11% 1.36% -6.57% 0.74% -4.54% 0.62%
过去一 年 -20.21% 1.23% -11.30% 0.66% -8.91% 0.57%
自基金 成立 起
至今
-11.83% 0.92% -7.33% 0.52% -4.50% 0.40%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2016 年 12 月 29 日至 2018 年 12 月 31 日)
1 、华安新丰利混合 A
第 6 页共 38 页 华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
2 、华安新丰利混合 C
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 净值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率的 柱形 对比 图
1 、 华安新丰利混合 A
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2 、华安新丰利混合 C
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
1、华安 新丰 利混 合 A ：
无
2、华安 新丰 利混 合 C ：
第 8 页共 38 页 华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
无
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为国泰君安证券股份 有限公司、上海上国投资 产管理有限公司、上海锦 江国际投资管理有限公
司、 上 海工 业投 资 （ 集团） 有限公 司和 国泰 君安 投资 管理股 份有 限公 司。 公司 在北京 、 上 海、 沈阳 、
成都、广州等地设有分公 司，在香港和上海设有子 公司——华安（香港）资 产管理有限公司、华安
未来资 产管 理有 限公 司 。 截至 2018 年 12 月 31 日， 公 司 旗下 共管 理华 安创 新混 合、 华安 MSCI 中国
A 、华安现金富利货币、 华安稳定收益债券、华安 黄金易 ETF 、华安沪港深 外延增长混合、华安全
球美元 收益 债券 等 108 只开 放 式基 金， 管理 资产 规模 达到 2756.06 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
孙丽娜
本基金 的基 金
经理
2016-12-2
9
- 8 年
硕士研 究生 ， 8 年债 券、 基金 行 业
从业经验。曾任上海国际货币经
纪公司 债券 经纪 人。2010 年 8 月
加入华安基金管理有限公司，先
后担任债券交易员、基金经理助
理。 2014 年 8 月至 2017 年 7 月担
任华安日日鑫货币市场基金及华
安汇财通货币市场基金的基金经
理，2014 年 8 月至 2015 年 1 月，
同时担任华安七日鑫短期理财债
券型证券投资基金的基金经理。
2014 年 10 月 起同 时担 任华 安现金
富利投资基金的基金经理。2015
年 2 月起担 任华 华安 年年 盈定期
开放债券型证券投资基金的基金
经理。2015 年 6 月起 同时 担任华
安添颐养老混合型发起式证券投
资基金 的基 金经 理。 2016 年 10 月
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至 2018 年 1 月， 同时 担任 华安安
润灵活配置混合型证券投资基金
的基金 经理 。 2016 年 12 月 起 ，同
时担任本基金的基金经理。2017
年 3 月起， 同时 担任 华安 现金宝
货币市场基金的基金经理。2018
年 5 月起， 同时 担任 华安 日日鑫
货币市场基金的基金经理。2018
年 9 月起， 同时 担任 华安 安浦债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产， 在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
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行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
4 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2018 年 ， 全 球主 要经 济体增 长 态势、通胀 水平 和货币 政 策分 化明 显。 美 联储持 续 加息，新兴 经
济体资本流出加剧，金融 市场动荡。受中美贸易冲 突逐步发酵和金融严监管 的影响，内外需双双走
弱，GDP 增速 呈现 逐季 下 降态势 。 财政 政策 更为 积 极， 货币 政策 由紧 转松 ， 央行通 过降 准和 增量 投
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放 MLF 支持信用扩 张， 同 时着力 于疏 通货 币传 导机 制。 全 年收 益率 呈现 逐季 下行态 势。 权益 市场 则
在基本 面走 弱， 贸易 摩擦 长期贯 穿的 情况 下出 现了 大幅下 挫。
本基金 继续 保持 较高 的权 益仓位 ，积 极参 与两 市打 新，努 力为 持有 人赚 取收 益。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日， 华 安新丰 利灵 活配 置混 合 A 份 额 净值为 2.5127 元， C 份额 净 值为 0.8817
元；华 安新 丰利 灵活 配置 混合 A 份额 净值 增长 率为-19.85% ，C 份额 净值 增长率 为-20.21% ，同 期业
绩比较 基准 增长 率-11.30% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2019， 国内 经济 压力 来自内 部融 资渠 道收 缩和 全球需 求的 不确 定性 ， 微 观活力 不足 或成 主
要矛盾。财政和货币的逆 周期调节政策持续增效发 力，为稳定宏观经济增长 提供缓冲。宽信用久久
为功但终将水到渠成，民 营和中小企业的融资环境 将明显改善。债券市场在 流动性向好、风险偏好
有所抬升、通胀预期平稳 、美国缩表预期缓和的情 况下，收益率将在一个区 间内大体平稳运行。权
益市场 估值 目前 位于 历史 底部区 域， 长期 配置 价值 明显。
本基金将保持较高的权益 仓位以及适度的债券仓位 ，同时积极参与沪深两市 新股申购，努力为
投资人 赚取 收益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，中国邮 政储蓄银行 股份有限公司 （以下称“ 本托管人” ）在华安新丰利 灵活配置 混
合型证券 投资基金（以下称“ 本基金” ）的托管过程中，严格 遵守《证券投资基金法》 及其他有关 法
律法规、基金合同和托管 协议的有关规定，不存在 损害基金份额持有人利益 的行为，完全尽职尽责
地履行 了应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本报告中的财务指标、净 值表现、收益分配情况、 财务会计报告、投资组合 报告等数据真实、
准确和 完整 。
§6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙） 审计 ， 注册 会计 师
蒋
燕华
沈熙 苑签 字出 具了 安永华 明 （2019）审 字 第 60971571_B46 号标 准无 保 留意见 的审 计报 告。 投
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第 13 页共 38 页 华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 新丰 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 6,471,656.64 4,037,653.47
结算备 付金 - -
存出保 证金 7.45 94,649.41
交易性 金融 资产 169,781,373.22 215,598,673.16
其中： 股票 投资 159,396,173.04 203,452,434.86
基金投 资 - -
债券投 资 10,385,200.18 12,146,238.30
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 216,014.70 322,658.79
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 176,469,052.01 220,053,634.83
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债： - -
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短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 - 30,907.68
应付管 理人 报酬 92,399.67 111,265.34
应付托 管费 15,399.95 18,544.23
应付销 售服 务费 15,173.06 18,361.27
应付交 易费 用 - -
应交税 费 1.61 -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 340,000.00 350,045.34
负债合计 462,974.29 529,123.86
所有者权益： - -
实收基 金 197,706,925.89 197,332,911.15
未分配 利润 -21,700,848.17 22,191,599.82
所有者权益合计 176,006,077.72 219,524,510.97
负债和所有者权益总 计 176,469,052.01 220,053,634.83
注： 报告 截止 日 2018 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 0.8902 元， 基 金份 额总 额 197,706,925.89 份，
其中 A 类 基金 份额 净值 2.5127 元 ， 基金 份额 总额 1,030,596.95 份；C 类基 金份额 净值 0.8817 元 ，基
金 份 额总额 196,676,328.94 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 新丰 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度可比期间
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2018 年 1 月 1 日至 2018 年
12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日
一、收入 -42,552,759.11 23,463,752.40
1.利息 收入 395,609.99 4,563,568.40
其中： 存款 利息 收入 40,047.10 777,153.68
债券利 息收 入 355,562.89 3,229,158.71
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 557,256.01
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ） 4,202,762.71 817,257.53
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -10,405.99 388,011.55
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 4,213,168.70 429,245.98
3. 公允价值变动收益（损 失以“-” 号填
列）
-47,159,648.21 17,635,412.17
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 8,516.40 447,514.30
减：二、费用 1,996,143.31 2,734,922.34
1．管 理人 报酬 1,216,143.98 1,099,523.20
2．托 管费 202,690.71 183,253.91
3．销 售服 务费 199,930.90 83,166.21
4． 交易 费用 175.77 194,560.63
5． 利息 支出 - 799,218.39
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 799,218.39
6．税金 及附 加 1.95 -
7． 其他 费用 377,200.00 375,200.00
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三、 利润总额 （ 亏损总额以“-” 号填列） -44,548,902.42 20,728,830.06
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列） -44,548,902.42 20,728,830.06
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 新丰 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
197,332,911.15 22,191,599.82 219,524,510.97
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -44,548,902.42 -44,548,902.42
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
374,014.74 656,454.43 1,030,469.17
其中：1.基金 申购 款 930,801.28 1,818,026.06 2,748,827.34
2.基 金赎 回款 -556,786.54 -1,161,571.63 -1,718,358.17
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
197,706,925.89 -21,700,848.17 176,006,077.72
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
200,005,952.70 4,349.66 200,010,302.36
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 20,728,830.06 20,728,830.06
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-2,673,041.55 1,458,420.10 -1,214,621.45
其中：1.基金 申购 款 197,564,960.13 5,297,056.45 202,862,016.58
2.基 金赎 回款 -200,238,001.68 -3,838,636.35 -204,076,638.03
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
197,332,911.15 22,191,599.82 219,524,510.97
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页 码（ 序号 ）从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （ 以下 简 称“本基 金”) ，系经 中国 证券 监 督管 理委 员会
（以下简称“ 中国证 监会” ）证监许可[2016]2606 号 《关于准予华安新 丰利灵 活配置混合型证券 投资
基金注册的批复》的核准 ，由基金管理人华安基金 管理有限公司向社会公开 发行募集，基金合同于
2016 年 12 月 29 日生 效， 首 次 设立 募集 规模为 200,005,952.70 份基 金份 额。 本 基金为 契约 型开 放式 ，
存续期限不定。本基金的 基金管理人及注册登记机 构为华安基金管理有限公 司，基金托管人为中国
邮政储 蓄银 行股 份有 限公 司。 本 基金 根据 申购 费及 销售服 务费 收取 方式 的不 同将基 金份 额分 为 A 类
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基 金 份额及 C 类基 金份 额。 对于 A 类基 金份 额， 投资 者 申购 时需 缴纳 申购 费； 对于 C 类基 金份 额，
投资者 申购 时无 需缴 纳申 购费， 而 从 C 类基 金资 产 中收取 销售 服务 费。
本 基 金的 投资 范围 为具 有良 好 流动 性的 金融 工具， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括中 小板、
创业板及其他经中国证监 会核准上市的股票 ） 、债券 （包括国债、地方政府债 、央行票据、金融债、
企业债 、 公 司债 、 次 级债 、 可转 换债 券 （ 含分 离交 易可转 债） 、 短 期融 资券、 超短期 融资 券、 中期 票
据、 中 小企 业私 募债 等） 、 资产支 持证 券、 债券 回购 、 银行 存款 、 同 业存 单、 权证、 股指 期货 以及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他金 融工 具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定)。 本基 金根 据相关
法律法规参与融资业务。 如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适
当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。
基金的 投资 组合比 例为 ： 股票占 基金 资产的 比例 为 0-95% ；每个交 易日 日终 在 扣除股 指期 货合
约需缴纳的交易保证金后 ，应当保持现金或者到期 日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的
5% ，其中， 现金不包 括结 算备付金 、存出保 证金、 应收申购 款；权证 、股指 期货及其 他金融工 具
的投资 比例 依照 法律 法规 或监管 机构 的规 定执 行。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中 证 800 指 数收 益率×50% ＋中 债综 合全 价指 数收 益率×50% 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则— 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下统称“ 企业会计准则” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中国 证监 会制 定的 《 中国 证券监 督管 理 委员会 关于 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意见 》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 内容 与格 式准 则》第 2 号 《年 度报告
的内容 与格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 编报 规则 》第 3 号《 会计 报表 附注的 编 制及 披露 》 、 《 证券
投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告 和半 年度报 告> 》 及其 他中 国证 监会及 中国 证券 投资
基金业 协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2018 年 12 月 31 日的 财务
状况以 及 2018 年 度的 经营成 果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一 致的 说明
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本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起，调 整 证券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整 由出 让方 按证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免
征收印 花税 。
7.4.6.2 增值 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规 定， 经 国务 院批 准， 自 2016 年 5 月 1 日起 在全 国范 围 内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税；国债 、地方政府债利息收入
以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税； 存款 利息 收入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
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根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文 《关于 明 确金 融、 房地 产开 发、 教 育辅 助服 务等
增值税政策的通知》的规 定，本基金运营过程中发 生的增值税应税行为，以 本基金的基金管理人为
增值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定，
自 2018 年 1 月 1 日起 ， 本 基金的 基金 管理 人运 营本 基金过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 暂适用 简 易
计税方 法， 按照 3% 的征 收率 缴 纳增 值税 。对 本基 金在 2018 年 1 月 1 日前 运营过 程 中发 生的 增值 税
应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；已缴纳增 值税的，已纳税额从本基 金的基金管理人以后月
份的增 值税 应纳 税额 中抵 减。
7.4.6.3 城市 维护 建设 税、教 育 费附 加、 地方 教育 附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订） 》 、 《征收教育 费附加的暂行规
定（2011 年修订 ） 》及相 关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个
人，都应当依照规定缴纳 城市维护建设税、教育费 附加（除按照相关规定缴 纳农村教育事业费附加
的单位 外） 及地 方教 育费 附加。
7.4.6.4 企业 所得 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
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入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
7.4.6.5 个人 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资基 金 从公 开发 行和 转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个月 ）的 ，其 股息 红 利所 得全 额计 入应
纳税所得 额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳 税所 得额 ；持 股期
限 超过 1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上述 所 得统 一适用 20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人 所 得税 政策 有关 问题 的通 知》 的 规定， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 证券 投资 基金从 公 开发 行和 转让 市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司(“ 邮政 储蓄 银行”) 基金托 管人
国泰君 安创 新投 资有 限公 司
基金管 理人 的股 东（2018 年 12 月 5 日
前）
上海国 际信 托有 限公 司
基金管 理人 的股 东（2018 年 12 月 5 日
前）
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
基金管 理人 的股 东（ 自 2018 年 12 月 5
日起）
上海上 国投 资产 管理 有限 公司
基金管 理人 的股 东（ 自 2018 年 12 月 5
日起）
上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
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华安资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
华安未 来资 产管 理（ 上海 ）有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：1. 下述 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
2.根 据华 安基 金管 理有 限公 司于 2018 年 12 月 7 日 发布的 公告 ，经 华安 基金 管理有 限公 司股 东
会第五 十六 次会 议决 议、 第五十 九次 会议 决议 及中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可[2018]2012 号文
核准， 华安 基金 管理 有限 公司股 东国 泰君 安创 新投 资有限 公司 、上 海国 际信 托有限 公司 将各 持有 的
华安基 金管 理有 限公 司 20% 的股 权分 别转 让给 国泰 君安证 券股 份有 限公 司和 上海上 国投 资产 管理 有
限 公 司。自 2018 年 12 月 5 日起 ，华 安基 金管 理有 限公司 股东 变更 为国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、
上海上 国投 资产 管理 有限 公司、 上海 锦江 国际 投资 管理有 限公 司、 上海 工业 投资（ 集团 ）有 限公 司
和国泰 君安 投资 管理 股份 有限公 司。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间
第 23 页共 38 页 华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,216,143.98 1,099,523.20
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 - -
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.60% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 基金 管理 费年 费率/ 当年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 202,690.71 183,253.91
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.10% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 基金 托管 费年 费率/ 当年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华 安 新丰 利混合 A 华 安 新丰 利混合 C 合计
华安基 金管 理有 限公
司
- 199,930.90 199,930.90
合计 - 199,930.90 199,930.90
获得销 售服 务费 的各
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
第 24 页共 38 页 华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
关联方 名称
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安新 丰利 混合A 华安新 丰利 混合C 合计
华安基 金管 理有 限公
司
- 83,166.21 83,166.21
合计 - 83,166.21 83,166.21
注： 本基 金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类基 金 份额 的销 售服 务费按 C 类基 金份 额前 一
日基金 资产 净值 的 0.10% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×C 类基 金销 售服 务费 年费率/ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
7.4.8.4.2 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
邮政储 蓄银 行 6,471,656.64 39,779.81 4,037,653.47 121,952.72
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
第 25 页共 38 页 华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60186
0
紫金
银行
2018-1
2-20
2019-0
1-03
认购
新发
证券
3.14 3.14
15,970
.00
50,145
.80
50,145
.80
-
7.4.9.1.2 受限 证券 类别 ：债 券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
11004
9
海尔
转债
2018-1
2-18
2019-0
1-18
认购
新发
证券
100.00 100.00 330.00
33,000
.00
33,000
.00
-
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位：人 民币 元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00054
0
中天金
融
2017-08
-21
重大事
项停牌
3.80
2019-0
1-02
4.38 94,200.00 472,786.00 357,960.00 -
60003
0
中信证
券
2018-12
-25
重大事
项停牌
16.01
2019-0
1-10
17.15 115,800.00 1,976,430.00 1,853,958.00 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购金 融资 产款 余额 。
第 26 页共 38 页 华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购金 融资 产款 余额 。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值计量 的 金融 工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括贷款 和应收款项以及其他金融 负债，其因剩余期
限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
7.4.14.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融工具 公 允价 值
于 2018 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民币 157,475,309.42 元 ，属 于第二 层 次的 余额 为人 民币 12,306,063.80 元， 属于
第 三 层次 的余 额为 人民币 0.00 元 （于 2017 年 12 月 31 日， 本基 金持 有的 以公允 价 值计 量且 其变 动
计入当 期损 益的 金融 资产 中属于 第一 层次 的余 额为 人民币 199,962,737.81 元， 属 于第 二层 次的 余额
为人民 币 15,635,935.35 元， 属 于第 三层 次的 余额 为人 民币 0.00 元） 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所属层 次 间的 重大 变动
对于证券交易所上市的股 票和可转换债券，若出现 重大事项停牌、交易不活 跃、或属于非公开
发行等情况，本基金分别 于停牌日至交易恢复活跃 日期间、交易不活跃期间 及限售期间不将相关股
票和可转换债券的公允价 值列入第一层次；并根据 估值调整中采用的不可观 察输入值对于公允价值
的影响 程度 ，确 定相 关股 票和可 转换 债券 公允 价值 应属第 二层 次或 第三 层次 。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公允价 值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融工具第三层次公 允价值本期未发生
变动。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资产 负债 表日 ，本 基金 无 需要 说明 的承 诺事 项。
第 27 页共 38 页 华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本 财 务报 表已于 2019 年 3 月 26 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 159,396,173.04 90.33
其中： 股票 159,396,173.04 90.33
2 固定收 益投 资 10,385,200.18 5.88
其中： 债券 10,385,200.18 5.88
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,471,656.64 3.67
7 其他各 项资 产 216,022.15 0.12
8 合计 176,469,052.01 100.00
8.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（元 ） 占基金 资产 净值
第 28 页共 38 页 华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 570,522.00 0.32
B 采矿业
5,505,050.20 3.13
C 制造业 59,244,400.27 33.66
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
4,969,493.84 2.82
E 建筑业 5,514,279.70 3.13
F 批发和 零售 业
2,971,235.00 1.69
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
4,949,352.15 2.81
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
5,452,798.74 3.10
J 金融业
56,476,633.43 32.09
K 房地产 业
9,315,802.00 5.29
L 租赁和 商务 服务 业
1,831,055.28 1.04
M 科学研 究和 技术 服务 业
42,558.48 0.02
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
550,021.95 0.31
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
459,264.00 0.26
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,298,526.00 0.74
S 综合
245,180.00 0.14
合计 159,396,173.04 90.56
8.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合
无。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 601318 中国平 安 218,200 12,241,020.00 6.95
第 29 页共 38 页 华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
2 600519 贵州茅 台 9,900 5,841,099.00 3.32
3 600016 民生银 行 654,360 3,749,482.80 2.13
4 600036 招商银 行 140,200 3,533,040.00 2.01
5 601288 农业银 行 879,700 3,166,920.00 1.80
6 600887 伊利股 份 123,200 2,818,816.00 1.60
7 601166 兴业银 行 181,400 2,710,116.00 1.54
8 600000 浦发银 行 255,700 2,505,860.00 1.42
9 600276 恒瑞医 药 45,370 2,393,267.50 1.36
10 600900 长江电 力 147,500 2,342,300.00 1.33
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 300760 迈瑞医 疗 312,661.60 0.14
2 002926 华西证 券 194,800.32 0.09
3 603156 养元饮 品 166,828.87 0.08
4 600901 江苏租 赁 155,843.75 0.07
5 601577 长沙银 行 138,458.71 0.06
6 300750 宁德时 代 116,071.38 0.05
7 300741 华宝股 份 101,325.00 0.05
8 601066 中信建 投 101,299.80 0.05
9 601319 中国人 保 92,217.40 0.04
10 601838 成都银 行 89,465.01 0.04
11 002925 盈趣科 技 68,670.00 0.03
12 300737 科顺股 份 61,023.35 0.03
13 601828 美凯龙 60,326.31 0.03
14 300724 捷佳伟 创 54,799.20 0.02
15 600256 广汇能 源 53,856.00 0.02
16 601869 长飞光 纤 53,606.97 0.02
17 002929 润建通 信 51,540.40 0.02
18 603587 地素时 尚 51,407.36 0.02
19 601860 紫金银 行 50,145.80 0.02
20 603693 江苏新 能 48,456.00 0.02
注： 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
无。
第 30 页共 38 页 华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 3,213,782.77
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 -
注：本 项“ 买 入股 票的 成本（ 成 交） 总额” 和“卖出 股票 的 收入 （成 交） 总额” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,011,000.00 5.69
其中： 政策 性金 融债 10,011,000.00 5.69
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 374,200.18 0.21
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 10,385,200.18 5.90
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 160415 16 农发 15 100,000 10,011,000.00 5.69
2 128024 宁行转 债 1,108 117,425.84 0.07
3 127005 长证转 债 688 67,678.56 0.04
第 31 页共 38 页 华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
4 127006 敖东转 债 425 40,770.25 0.02
5 132012 17 巨化 EB 370 35,864.10 0.02
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金本报告期未投资股 指期货。若本基金投资股 指期货，本基金将根据风 险管理的原则，以
套期保值为主要目的，有 选择地投资于股指期货。 套期保值将主要采用流动 性好、交易活跃的期货
合约。
本基金在进行股指期货投 资时，将通过对证券市场 和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期
货的定 价模 型寻 求其 合理 的估值 水平 。
本基金管理人将充分考虑 股指期货的收益性、流动 性及风险特征，通过资产 配置、品种选择，
谨慎进 行投 资， 以降 低投 资组合 的整 体风 险。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定执 行。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
第 32 页共 38 页 华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
7.45
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
216,014.70
5 应收申 购款
-
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
216,022.15
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 128024 宁行转 债 117,425.84 0.07
2 127005 长证转 债 67,678.56 0.04
3 127006 敖东转 债 40,770.25 0.02
4 132012 17 巨化 EB 35,864.10 0.02
5 128035 大族转 债 32,813.76 0.02
6 128038 利欧转 债 22,089.20 0.01
7 113019 玲珑转 债 7,960.00 0.00
8 113016 小康转 债 5,899.80 0.00
9 123006 东财转 债 1,507.87 0.00
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
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本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
华安新 丰利 混合
A
95 10,848.39 0.00 0.00% 1,030,596.95
100.00
%
华安新 丰利 混合
C
389 505,594.68 196,579,516.41 99.95% 96,812.53 0.05%
合计 484 408,485.38 196,579,516.41 99.43% 1,127,409.48 0.57%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管理人所有从业人员持
有本基 金
华 安 新丰 利混合 A 5.98 0.00%
华 安 新丰 利混合 C 24.72 0.00%
合计 30.70 0.00%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0。
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§10
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 华 安 新丰 利混合 A 华 安 新丰 利混合 C
基金合 同生 效日 （2016 年 12 月 29 199,999,243.69 6,709.01
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日）基 金份 额总 额
本报告 期期 初基 金份 额总 额 726,902.28 196,606,008.87
本报告 期基 金总 申购 份额 848,801.23 82,000.05
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 545,106.56 11,679.98
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,030,596.95 196,676,328.94
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 本报 告期 内本 基金 管理人 重 大人 事变 动如 下：
2018 年 2 月 13 日 ，基 金 管理人 发布 了《 华安 基金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ，
翁启森 先生 、姚 国平 先生 、谷媛 媛女 士新 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度支 付给 聘任 会计 师事务 所的 报酬 情况 ：60,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
2018 年 4 月， 针 对上 海证 监局向 公司 出具 的 《 关于 对华安 基金 管理 有限 公司 采取责 令改 正措 施
的决定》，公司高度重视 ，逐一落实各项整改要求 ，针对性地制定、实施整 改措施，进一步提升公
司内部 控制 和风 险管 理能 力。2018 年 5 月， 公司 已 通过上 海证 监局 的检 查验 收。
除上述 情况 外， 本报 告期 内无管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况。
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11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 2 - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券商 服务 评 价办法 》 ， 对 候选 交
易单元 的券 商服 务质 量和 综合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》 ， 对拟 新 增交易 单元 的必 要性 和合 规性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基 金管 理人 与被 选择 的券商 签 订《 证券 交易 单元 租用 协 议》 ，并 通知 基金 托管人 。
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3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
无
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君 安 19,277.76 100.00% - - - -
12
影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的时 间区 间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
20180101-201812
31
196,57
9,516.
41
0.00 0.00
196,579,516
.41
99.43%
产品特 有风 险
本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的情 形。如 该 单一 投资 者大 额
赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。
12.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
华安基金管理有限公 司
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二〇一九年三月三十 日
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