华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
华安安 进保本 混合型 发起式 证券投 资基金
2018 年 年度 报告 摘要
2018 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一九 年三 月三十 日华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根据 本基 金合 同规 定 ，于 2019 年 3 月 26 日复 核了 本报 告中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报 告期自 2018 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安安 进保 本混 合
基金主 代码 002768
交易代 码 002768
基金运 作方 式 契约型 开放 式、 发起 式
基金合 同生 效日 2016 年 7 月 5 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,320,646,523.72 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过运 用投 资组 合保 险技 术， 有效 控制 本金 损失 的 风险 ， 在 本金 安全 的基
础上力 争实 现基 金资 产的 稳定增 值。
投资策 略
本 基 金采 用基于 VaR 的风险 乘 数全 程可 变的 CPPI 策略 （ 恒定 比例 组合 保
险策略 ） 。基金管理人主要通过数量分析， 根据市场的波动来调整和 修正
安全垫放大倍 数（即风险乘数） ，动态调整固定收益类资产与权益类 资产
的投资 比例 ， 以确 保基 金 在一段 时间 以后 其价 值不 低于事 先设 定的 某一 目
标价值 ， 从 而实 现投 资组 合的保 本增 值目 标。 同时 ， 本基 金将 通过 对宏 观
经济 、 国 家政 策等 可能 影 响证券 市场 的重 要因 素的 研究和 预测 ， 分析 和比
较不同 证券 子市 场和 不同 金融工 具的 收益 及风 险特 征， 确定 具体 的投 资券
种选择 ，积 极寻 找各 种可 能的套 利和 价值 增长 机会 。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）
风险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 属 于证 券投 资基 金中 的 低风险 品种 。 投资 者投
资于保 本基 金并 不等 于将 资金作 为存 款放 在银 行或 存款类 金融 机构 ， 保本
基金在 极端 情况 下仍 然存 在本金 损失 的风 险。
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆滢 张燕
联系电 话 021-38969999 0755-83199084
电子邮 箱 luying@huaan.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 4008850099 95555
传真 021-68863414 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、32 层
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2018 年 2017 年
2016 年 7 月 5 日（ 基
金合同生效日）至
2016 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 20,558,701.41 49,007,307.95 10,046,847.84
本期利 润 20,847,212.44 54,378,736.29 4,386,908.47
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0158 0.0330 0.0024
本期基 金份 额净 值增 长率 1.45% 3.39% 0.20%
3.1.2 期末数据和指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0515 0.0357 0.0024
期末基 金资 产净 值 1,388,595,106.05 1,370,308,429.33 1,830,131,435.05
期末基 金份 额净 值 1.051 1.036 1.002
注：1 、 本基 金于 2016 年 7 月 5 日成 立， 截止 本报 告期末 ，本 基金 成立 不满 一年。
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2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费 用（ 例如 ：封 闭式 基 金交 易佣 金，
开放式 基金 的申 购赎 回费 、红利 再投 资费 、基 金转 换费等 ）， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列
数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.19% 0.02% 0.69% 0.01% -0.50% 0.01%
过去六 个月 0.77% 0.04% 1.39% 0.01% -0.62% 0.03%
过去一 年 1.45% 0.05% 2.75% 0.01% -1.30% 0.04%
自基金 合同 生
效起至 今
5.10% 0.05% 6.85% 0.01% -1.75% 0.04%
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2016 年 7 月 5 日 至 2018 年 12 月 31 日)
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3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
无。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为国泰君安证券股份 有限公司、上海上国投资 产管理有限公司、上海锦 江国际投资管理有限公
司、 上 海工 业投 资 （ 集团） 有限公 司和 国泰 君安 投资 管理股 份有 限公 司。 公司 在北京 、 上 海、 沈阳 、
成都、广州等地设有分公 司，在香港和上海设有子 公司——华安（香港）资 产管理有限公司、华安
未来资 产管 理有 限公 司 。 截至 2018 年 12 月 31 日， 公 司 旗下 共管 理华 安创 新混 合、 华安 MSCI 中国
第 6 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
A 、华安现金富利货币、 华安稳定收益债券、华安 黄金易 ETF 、华安沪港深 外延增长混合、华安全
球美元 收益 债券 等 108 只开 放 式基 金， 管理 资产 规模 达到 2756.06 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
贺涛
本基金 的基 金
经理、 固定 收
益部总 监
2016-07-0
5
- 21 年
金融学 硕士 （ 金融 工程 方 向） ，21
年证券、基金从业经历。曾任长
城证券有限责任公司债券研究
员，华安基金管理有限公司债券
研究员、债券投资风险管理员、
固定收 益投 资经 理。2008 年 4 月
起担任华安稳定收益债券型证券
投资基 金的 基金 经理.2011 年 6 月
起同时担任华安可转换债券债券
型证券投资基金的基金经理。
2012 年 12 月至 2017 年 6 月担任
华安信用增强债券型证券投资基
金的基 金经 理。2013 年 6 月起同
时担任华安双债添利债券型证券
投资基金的基金经理、固定收益
部助理 总监 。2013 年 8 月 起担任
固定收 益部 副总 监。 2013 年 10 月
至 2017 年 7 月同 时担 任华 安现金
富利投资基金、华安月月鑫短期
理财债券型证券投资基金、华安
季季鑫短期理财债券型证券投资
基金、华安月安鑫短期理财债券
型证券投资基金的基金经理。
2014 年 7 月至 2017 年 7 月 ，同 时
担任华安汇财通货币市场基金的
基金经 理。 2015 年 2 月至 2017 年
6 月担任华安年年盈定期开放债
券型证券投资基金的基金经理。
2015 年 5 月 起担 任固 定收 益部总
监。 2015 年 5 月至 2017 年 7 月担
任华安新回报灵活配置混合型证
券投资 基金 的基 金经 理。2015 年
9 月至 2018 年 9 月， 担任 华安新
乐享保本混合型证券投资基金的
基金经 理。2018 年 9 月起 ，同时
第 7 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
担任华安新乐享灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。2015
年 12 月至 2017 年 7 月， 同时担
任华安乐惠保本混合型证券投资
基金的 基金 经理 。2016 年 2 月至
2018 年 8 月 ，同 时担 任华 安安华
保本混合型证券投资基金的基金
经理。2016 年 7 月起 同时 担任本
基金的 基金 经理 。 2016 年 11 月至
2017 年 12 月， 同 时担 任华 安新希
望灵活配置混合型证券投资基金
的基金 经理 。 2016 年 11 月 起 ，同
时担任华安睿享定期开放混合型
发起式证券投资基金的基金经
理。2017 年 2 月 起， 同时 担任华
安新活力灵活配置混合型证券投
资基金 的基 金经 理。2018 年 2 月
起 ， 同时 担任 华安 丰利 18 个月定
期开放债券型证券投资基金的基
金经理 。
廖发达
本基金 的基 金
经理
2016-08-1
5
- 17 年
博士研 究生 ，17 年金 融行 业从业
经验，曾任上海证大投资管理有
限公司 副经 理、 金鹰 基金 研究员 、
中国人寿资产管理研究员、太平
洋资产 管理 投资 经理 。2015 年 6
月加入华安基金管理有限公司，
2015 年 8 月 起担 任华 安创 新证券
投资基 金的 基金 经理 。2016 年 2
月至 2018 年 8 月， 同 时担 任华安
安华保本混合型证券投资基金的
基金经 理。2016 年 8 月起 同时担
任本基 金的 基金 经理 。2017 年 8
月起，同时担任华安大安全主题
灵活配置混合型证券投资基金的
基金经 理。
陆奔
本基金 的基 金
经理
2018-12-0
3
- 7 年
硕士研 究生 ， 7 年基 金行 业 从业经
历。2011 年 应届 毕业 加入 华安基
金，历任投资研究部研究员、基
金投资 部基 金经 理助 理。2018 年
9 月起， 担任 华安 安康 灵活 配置混
合型证券投资基金的基金经理。
2018 年 12 月起， 同时 担任 本基金
的基金 经理 。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
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从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
2019 年 1 月 4 日， 基 金管 理人发 布了 《华 安基 金管 理有限 公司 关于 华安 安进 保本混 合型 发起 式
证券投 资基 金修 改基 金合 同的公 告》 ，2019 年 1 月 15 日起 ，华 安安 进保 本混合 型 发起 式证 券投 资
基金转 型为 华安 安进 灵活 配置混 合型 发起 式证 券投 资基金 ，贺 涛、 陆奔 、廖 发达继 续担 任此 基金 的
基金经 理。
2019 年 2 月 2 日， 基 金管 理人发 布了 《关 于华 安安 进灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金
经理变 更公 告》 ，2019 年 2 月 1 日起 ，廖 发达 不再 担任该 基金 的基 金经 理。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
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资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
4 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2018 年 ， 美 国经 济一 枝独秀 ， 减 税刺 激 经济，失业率 维 持低 位，通胀 在目 标水 平 徘徊，联 储在
3、6 、9、12 月 4 次调 高联 邦基准 利率 ， 加息 对经 济 和资本 市场 的影 响逐 渐显 现，4 季度 经济 出现 放
缓迹象，美股出现调整， 美债收益率大幅走低。在 中美贸易摩擦升温和金融 防风险政策背景下，国
内经济下行压力增大。进 出口呈现前高后低，基建 投资断崖式下滑，房地产 投资和消费增速持续小
幅下滑 。 通 胀方 面，CPI 先上 后 下， 全年在 2.1% 左 右；PPI 前 高后 低， 全年 在 3.5%附 近 ，较 17 年明
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显下行 。 货 币政 策逐 步转 向宽松 ， 央 行通 过 （定 向 ） 降准、 公开 市场、MLF 等操作 对市 场流 动性 进
行调节 ；监 管政 策由 去杠 杆逐步 转向 稳杠 杆， 推 出 TMLF 鼓励银行向 小微 企 业放贷 ，鼓 励设 立纾 困
基 金、CRMW 等 帮助 民营 和小微 企业 融资 ， 引导 金 融支持 实体 经济 。 随着“宽货 币” 政 策的 加码， 货
币市场利 率尤其是在下半年快速走 低，而“ 宽 信用” 迟迟不达 预期，叠加股市下挫、风 险偏好走弱 ，
债券市场走出了一轮大牛 市。金融条件的收紧，使 得中低等级信用债风险集 中爆发，个券信用利差
的差异 逐步 拉大 。可 转债 市场受 股票 市场 影响 震荡 下行， 整体 市场 估值 呈现“ 债性” 特 征。
报告期内，组合整体维持 稳健操作基调，随着保本 期的临近，本基金逐步压 缩了股票仓位，增
持了高 流动 性高 信用 等级 的固定 收益 类资 产。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日， 本 基 金份 额净 值为 1.051 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率为 1.45%，同
期 业 绩比 较基 准增 长率为 2.75% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望 2019 年， 美 国经 济增 长趋缓 ， 减 税刺 激作 用逐 步消退 ， 美 联储 加息 空间 大幅下 降。 国内 经
济仍面临下行压力，逆周 期政策将陆续出台。基建 投资仍将肩负托底经济的 重任，减税降费政策将
有利于企业盈利的恢复和 消费投资的回升。货币政 策预计将是定向政策和总 量政策相结合引导货币
流向实体经济。股票市场 整体估值较低，中美贸易 摩擦的缓和、监管政策回 归中性、经济失速风险
的逐步消除等，都有利于 估值的修复。本基金将以 蓝筹股为主要标的、动态 调整股票仓位，密切关
注科创板推出所带来的投 资机会。本基金将秉承稳 健、专业的投资理念，勤 勉尽责地维护持有人利
益。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
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备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
本基金 为发 起式 证券 投资 基金， 报告 期内 不存 在基 金资产 净值 低 于 5000 万元的 情 形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
招商银行具备完善的公司 治理结构、内部稽核监控 制度和风险控制制度，我 行在履行托管职责
中，严 格遵 守有 关法 律法 规、托 管协 议的 规定 ，尽 职尽责 地履 行托 管义 务并 安全保 管托 管资 产。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的 说明
招商银行根据法律法规、 托管协议约定的投资监督 条款，对托管产品的投资 行为进行监督，并
根据监 管要 求履 行报 告义 务。
招商银行按照托管协议约 定的统一记账方法和会计 处理原则，独立地设置、 登录和保管本产品
的全套 账册 ，进 行会 计核 算和资 产估 值并 与管 理人 建立对 账机 制。
本年度 报告 中利 润分 配情 况真实 、准 确。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本年度报告中财务指标、 净值表现、财务会计报告 、投资组合报告内容真实 、准确，不存在虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
§6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所(特殊 普通 合伙) 审 计， 注册会 计师 签字 出
具了安 永华 明 （2019 ） 审字第 60971571_B40 号标 准无 保留意 见的 审计 报告 。 投 资者可 通过 年度 报告
第 12 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
正文查 看审 计报 告全 文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 安进 保本 混合型 发起 式证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 824,819,346.99 295,808,551.81
结算备 付金 272,727.27 1,689,208.43
存出保 证金 333,281.94 355,541.46
交易性 金融 资产 - 615,948,047.14
其中： 股票 投资 - 42,399,047.14
基金投 资 - -
债券投 资 - 573,549,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 560,781,178.67 455,471,203.21
应收证 券清 算款 - 2,586,173.24
应收利 息 5,565,813.41 4,847,792.86
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,391,772,348.28 1,376,706,518.15
负债和所有者权益 本期末 上年度末
第 13 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 3,650,142.51
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 1,414,146.65 1,395,021.68
应付托 管费 235,691.10 232,503.64
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,110,016.61 720,420.99
应交税 费 37,387.87 -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 380,000.00 400,000.00
负债合计 3,177,242.23 6,398,088.82
所有者权益： - -
实收基 金 1,320,646,523.72 1,323,108,721.75
未分配 利润 67,948,582.33 47,199,707.58
所有者权益合计 1,388,595,106.05 1,370,308,429.33
负债和所有者权益总 计 1,391,772,348.28 1,376,706,518.15
注 ： 报告 截止日 2018 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.051 元， 基金 份额 总额 1,320,646,523.72
份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 安进 保本 混合型 发起 式证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
第 14 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
一、收入 44,970,375.90 84,714,755.12
1.利息 收入 52,794,576.00 59,912,795.52
其中： 存款 利息 收入 7,003,795.16 2,422,231.16
债券利 息收 入 38,632,734.47 51,557,226.56
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 7,158,046.37 5,933,337.80
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ） -8,119,112.47 17,502,274.50
其中： 股票 投资 收益 -8,416,429.67 16,324,127.70
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 4,446.80 3,124.13
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 292,870.40 1,175,022.67
3. 公允价值 变动收益 （损失 以“-” 号填
列）
288,511.03 5,371,428.34
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6,401.34 1,928,256.76
减：二、费用 24,123,163.46 30,336,018.83
1．管 理人 报酬 16,551,229.73 20,138,254.16
2．托 管费 2,758,538.30 3,356,375.72
3．销 售服 务费 - -
4． 交易 费用 4,322,752.86 6,365,399.74
5． 利息 支出 10,732.35 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 10,732.35 -
6．税金 及附 加 26,637.30 -
第 15 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
7． 其他 费用 453,272.92 475,989.21
三、 利润总额 （ 亏损总额以“-” 号填列） 20,847,212.44 54,378,736.29
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列） 20,847,212.44 54,378,736.29
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 安进 保本 混合型 发起 式证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,323,108,721.75 47,199,707.58 1,370,308,429.33
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 20,847,212.44 20,847,212.44
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-2,462,198.03 -98,337.69 -2,560,535.72
其中：1.基金 申购 款 0.96 0.04 1.00
2.基 金赎 回款 -2,462,198.99 -98,337.73 -2,560,536.72
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,320,646,523.72 67,948,582.33 1,388,595,106.05
项目 上年度可比期间
第 16 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,825,757,607.76 4,373,827.29 1,830,131,435.05
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 54,378,736.29 54,378,736.29
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-502,648,886.01 -11,552,856.00 -514,201,742.01
其中：1.基金 申购 款 19.54 0.46 20.00
2.基 金赎 回款 -502,648,905.55 -11,552,856.46 -514,201,762.01
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,323,108,721.75 47,199,707.58 1,370,308,429.33
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页 码（ 序号 ）从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安安进保本混合型发起 式证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) ，系经中国证券 监督管理委员会
（以下 简称“中国 证监 会” ） 证监 许可[2016]888 号 《 关于准 予华 安安 进保 本混 合型发 起式 证券 投资 基
金注册 的批 复》 的核 准， 由 基金管 理人 华安 基金 管理 有限公 司向 社会 公开 发行 募集， 基金 合同 于 2016
年 7 月 5 日生 效， 首次 设立 募 集规 模为 1,831,061,042.72 份基 金份 额。 本基 金为 契 约型 开放 式， 存续
第 17 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
期限不定。本基金的基金 管理人及注册登记机构为 华安基金管理有限公司， 基金托管人为招商银行
股份有 限公 司。
根据《华安安进保本混合 型发起式证券投资基金基 金合同》的规定，除提前 到期情形外，本基
金以 30 个月 为一 个保 本周 期，第 一个 保本 周期 自基 金合同 生效 日起 至 30 个 公历 月 后的 对应 日止，
如该对应日为非工作日或 无该对应日，则顺延至下 一个工作日。保本周期届 满时，若符合保本基金
存续条件，本基金转入下 一保本周期；基金管理人 将在保本周期到期前公告 到期处理规则，确定下
一 个 保本 周期 的起 始时 间； 第一 个保 本周 期之 后各保 本 周期 自基 金公 告的 保本 周 期起 始之 日起至 30
个公历月后对应日止，若 该对应日为非工作日或无 该对应日，则顺延至下一 个工作日。但在保本周
期内， 如本 基金份 额累 计 净值增 长率 连 续 15 个工 作 日达到 或超 过当 期保 本周 期的触 发收 益率， 则基
金管理 人将 在基 金份 额累 计净值 增长 率连 续达 到或 超过触 发收 益率 的第 15 个工 作 日当 日起 10 个工
作日内 公告 本基 金当 期保 本周期 提前 到期 （ 提前 到期 日距离 满足 提前 到期 条件 之日起 不超 过 20 个工
作日， 且不 得晚 于非 提前 到期情 形下 的保 本周 期到 期日） 。
本基金第一个保本周期到 期日，如基金份额持有人 认购并持有到期的基金份 额可赎回金额加上
该部分 基金 份额 累计 分红 金额之 和低 于认 购保 本金 额， 则基 金管 理人 应补 足 该差额 （ 即“保本 赔付 差
额”） ， 并 在保 本周 期到 期日后 20 个 工作 日内 （含 第 20 个 工作 日） 将该 差额 支付给 基 金份 额持 有人 。
其后各保本周期到期日， 如基金份额持有人过渡期 申购并持有到期以及从上 一保本周期转入当
期保本周期并持有到期的 基金份额可赎回金额加上 该部分基金份额在当期保 本周期内的累计分红款
项 之 和低 于其 保本 金额， 由 当 期有 效的 基金 合同 、 《保 证 合同》 或 《风 险买 断合 同》 约定 的基 金管 理
人或保 本义 务人 将保 本赔 付差额 支付 给基 金份 额持 有人。
本基金 到期 操作 期间 为保 本周期 到期 日及 之 后 5 个 工作日 （含 第 5 个工 作日 ） 。 在 到期 操作 期间
内，本基金接受赎回和转 换转出申请，不接受申购 和转换转入申请。如果基 金份额持有人在到期操
作期间内未选择赎回或转 换转出，则基金管理人根 据本基金到期存续形式视 其默认选择转入下一保
本周期或 继续持有转型后的“ 华安安进灵活配 置混合型发起式 证券投资基金” 基金份额， 默认操作日
期为到 期操 作期 间的 最后 一个工 作日 。
基金 管理 人有 权视 业务 需 要设定 过渡 期 。 过 渡期 指到 期操作 期间 结束 日的 下一 工作日 至下 一保
本周期 开始 日前 一工 作日 的时间 区间 ， 最长 不超 过 20 个工 作日， 具体 由基 金管 理人在 当期 保本 周 期
到期前 公告 的到 期处 理规 则中确 定 。 投 资人 在过 渡 期内申 请购 买本 基金 基金 份额的 行为 称为“过渡 期
申购” 。 在过 渡期 内， 投资 人转换 转入 本基 金基 金份 额， 视同 为过 渡期 申购 。 过渡期 内 ， 本 基金 将 暂
停办理日常赎回和转换转 出业务。过渡期内，本基 金不收取基金管理费和基 金托管费。过渡期最后
一个工作日（即下一保本 周期开始日前一工作日） 为下一保本周期的基金份 额折算日。在折算日，
第 18 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
基金份额持有人所持有的 基金份额（包括投资人到 期操作期间内默认选择转 入下一保本周期的基金
份额和过渡期申购的基金 份额）在其资产净值总额 保持不变的前提下，变更 登记为基金份额净值为
1.000 元的 基金 份额 ，基 金 份额数 按折 算比 例相 应调 整。
保本周期届满时，若符合 保本基金存 续条件，本基 金转入下一保本周期。保 本周期届满时，在
满足法律法规和基金合同 规定的基金存续要求的前 提下，若本基金不符合上 述保本基金存续条件，
则本基金 将按基金合同的约定变更 为“ 华安安 进灵活配置混合 型发起式证券投资基金” 。同时，基 金
的投资 目标 、投 资范 围、 投资策 略以 及基 金费 率等 相关内 容也 将根 据基 金合 同的约 定作 相应 修改 。
本 基 金的 投资 范围 为具 有良 好 流动 性的 金融 工具， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括中 小板、
创 业 板及 其他 经中 国证 监会 核 准上 市的 股票 ） 、 债 券、 货币 市场 工具、 权证、 资 产 支持 证券、 股指 期
货以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 （ 但须符 合中 国 证监会 的相 关规 定） 。 如
法律法规或监管机构以后 允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投
资范围 。
本基金将根据中国宏观经 济情况和证券市场的阶段 性变化，按照投资组合保 险机制对固定收益
类资产和权益类资产的投 资比例进行动态调整。本 基金投资的股票等权益类 资产占基金资产的比例
不 高于 40% ；债 券、 货币 市场工 具等 固定 收益 类资 产占基 金资 产的 比例 不低 于 60% ； 现金 或到 期日
在一年 以内 的政 府债 券投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5%。 ， 其中 现金 不包括 结 算备 付金 、存 出保
证金、 应收 申 购款 等。
本基金 整体 业绩 比较 基准 ：三年 期银 行定 期存 款收 益率（ 税后 ） 。
根据《华安安进灵活配置 混合型发起式证券投资基 金基金合同》 、 《关于华 安 安进保本混合型发
起式证券投资基金修改基 金合同的公告》及《华安 安进保本混合基金保本到 期安排及转型为华安安
进灵活 配置 混合 基金 相关 业务规 则的 公告 》 ， 本基 金 自 2019 年 1 月 15 日起 转型 并 更名 为华 安安 进灵
活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则— 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下统称“ 企业会计准则” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中国 证监 会制 定的 《 中国 证券监 督管 理 委员会 关于 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意见 》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 内容 与格 式准 则》第 2 号 《年 度报告
的内容 与格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 编报 规则 》第 3 号《 会计 报表 附注的 编 制及 披露 》 、 《 证券
第 19 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告 和半 年度报 告> 》 及其 他中 国证 监会及 中国 证券 投资
基金业 协会 颁布的 相关 规定 。
根据《华安安进灵活配置 混合型发起式证券投资基 金基金合同》 、 《关于华 安 安进保本混合型发
起式证券投资基金修改基 金合同的公告》及《华安 安进保本混合基金保本到 期安排及转型为华安安
进灵活 配置 混合 基金 相关 业务规 则的 公告 》 ， 本基 金 自 2019 年 1 月 15 日起 转型 并 更名 为华 安安 进灵
活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金， 本财 务报 表以 本基金 持续 经营 为基 础列 报。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2018 年 12 月 31 日的 财务
状况以 及 2018 年 度的 经营成果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起，调 整 证券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整 由出 让方 按证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免
第 20 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
征收印 花税 。
7.4.6.2 增值 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规 定， 经 国务 院批 准， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税；国债 、地方政府债利息收入
以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税； 存款 利息 收入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文 《关于 明 确金 融、 房地 产开 发、 教 育辅 助服 务等
增值税政策的通知》的规 定，本基金运营过程中发 生的增值税应税行为，以 本基金的基金管理人为
增值税 纳税 人
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定，
自 2018 年 1 月 1 日 起， 本 基金的 基金 管理 人运 营本 基金过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 暂适用 简 易
计税方 法， 按照 3% 的征 收率 缴 纳增 值税 。对 本基 金在 2018 年 1 月 1 日前 运营过 程 中发 生的 增值 税
应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；已缴纳增 值税的，已纳税额从本基 金的基金管理人以后月
份的增 值税 应纳 税额 中抵 减。
7.4.6.3 城市 维护 建设 税、教 育 费附 加、 地方 教育 附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订） 》 、 《征收教育 费附加的暂行规
定（2011 年修订 ） 》及相 关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个
人，都应当依照规定缴纳 城市维护建设税、教育费 附加（除按照相关规定缴 纳农村教育事业费附加
的单位 外） 及地 方教 育费 附加。
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7.4.6.4 企业 所得 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
7.4.6.5 个人 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资基 金 从公 开发 行和 转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个月 ）的 ，其 股息 红 利所 得全 额计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳 税所 得额 ；持 股期
限 超过 1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上述 所 得统 一适用 20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人 所 得税 政策 有关 问题 的通 知》 的 规定， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 证券 投资 基金从 公 开发 行和 转让 市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
第 22 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
招商银 行股 份有 限公 司（“ 招商银 行” ） 基金托 管人
国泰君 安创 新投 资有 限公 司
基金管 理人 的股 东（2018 年 12 月 5 日
前）
上海国 际信 托有 限公 司
基金管 理人 的股 东（2018 年 12 月 5 日
前）
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
基金管 理人 的股 东（ 自 2018 年 12 月 5
日起）
上海上 国投 资产 管理 有限 公司
基金管 理人 的股 东（ 自 2018 年 12 月 5
日起）
上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
华安资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
华安未 来资 产管 理（ 上海 ）有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：1. 下述 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
2.根 据华 安基 金管 理有 限公 司于 2018 年 12 月 7 日 发布的 公告 ，经 华安 基金 管理有 限公 司股 东
会第五 十六 次会 议决 议、 第五十 九次 会议 决议 及中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可[2018]2012 号文
核准， 华安 基金 管理 有限 公司股 东国 泰君 安创 新投 资有限 公司 、上 海国 际信 托有限 公司 将各 持有 的
华安基 金管 理有 限公 司 20% 的股 权分 别转 让给 国泰 君安证 券股 份有 限公 司和 上海上 国投 资产 管理 有
限 公 司。自 2018 年 12 月 5 日起 ，华 安基 金管 理有 限公司 股东 变更 为国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、
上海上 国投 资产 管理 有限 公司、 上海 锦江 国际 投资 管理有 限公 司、 上海 工业投 资 （集 团） 有限 公司
和国泰 君安 投资 管理 股份 有限公 司。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
第 23 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 16,551,229.73 20,138,254.16
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 0.00 -
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.20% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×1.20%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,758,538.30 3,356,375.72
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0.20%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。
第 24 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额 10,001,350.14 10,001,350.14
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,001,350.14 10,001,350.14
期末持有的基金份额占基金总
份额比 例
0.76% 0.76%
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行股 份有 限公
司
74,819,346.99 1,874,855.44 95,808,551.81 1,588,835.92
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
第 25 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购金 融资 产款 余额 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购金 融资 产款 余额 。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值计量 的 金融 工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括贷款 和应收款项以及其他金融 负债，其因剩余期
限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
7.4.14.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融工具 公 允价 值
于 2018 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第 一 层次 的余 额为 人民币 0.00 元， 属于 第 二层 次的余 额 为人 民币 0.00 元， 属 于第三 层次 的余 额为 人
民币 0.00 元 （于 2017 年 12 月 31 日， 本基 金持 有 的以公 允价 值计 量且 其变 动计入 当期 损益 的金 融
资产中 属于 第一 层次 的余 额为人 民币 42,399,047.14 元， 属 于第 二层 次的 余额 为 人民币 573,549,000.00
元，属 于第 三层 次的 余额 为人民 币 0.00元 ）。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所属层 次 间的 重大 变动
第 26 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
对于证券交易所上市的股 票和可转换债券，若出现 重大事项停牌、交易不活 跃、或属于非公开
发行等情况，本基金分别 于停牌日至交易恢复活跃 日期间、交易不活跃期间 及限售期间不将相关股
票和可转换债券的公允价 值列入第一层次；并根据 估值调整中采用的不可观 察输入值对于公允价值
的影响 程度 ，确 定相 关股 票和可 转换 债券 公允 价值 应属第 二层 次或 第三 层次 。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公允价 值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融工具第三层次公 允价值本期未发生
变动。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本 财 务报 表已于 2019 年 3 月 26 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
第 27 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 560,781,178.67 40.29
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 825,092,074.26 59.28
7 其他各 项资 产 5,899,095.35 0.42
8 合计 1,391,772,348.28 100.00
8.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 601288 农业银 行 59,139,082.00 4.32
2 601318 中国平 安 44,646,619.90 3.26
3 600967 内蒙一 机 34,554,100.80 2.52
4 000651 格力电 器 33,733,423.86 2.46
5 600340 华夏幸 福 32,346,027.84 2.36
6 000858 五 粮 液 32,304,769.02 2.36
7 002065 东华软 件 29,380,202.26 2.14
8 601328 交通银 行 28,782,401.82 2.10
9 600030 中信证 券 26,625,158.71 1.94
10 601336 新华保 险 24,163,139.74 1.76
11 002195 二三四 五 21,049,329.73 1.54
12 600782 新钢股 份 20,370,520.00 1.49
13 601398 工商银 行 20,263,830.00 1.48
第 28 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
14 600887 伊利股 份 19,236,066.00 1.40
15 002142 宁波银 行 18,837,648.90 1.37
16 601688 华泰证 券 17,656,982.34 1.29
17 002013 中航机 电 16,585,292.82 1.21
18 600048 保利地 产 16,222,099.94 1.18
19 600879 航天电 子 15,020,386.00 1.10
20 002415 海康威 视 13,797,797.80 1.01
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 601288 农业银 行 58,810,085.47 4.29
2 601318 中国平 安 44,366,653.49 3.24
3 600967 内蒙一 机 34,693,068.42 2.53
4 000651 格力电 器 34,203,929.03 2.50
5 600340 华夏幸 福 33,801,239.62 2.47
6 000858 五 粮 液 31,587,259.82 2.31
7 002065 东华软 件 28,521,739.58 2.08
8 601328 交通银 行 28,287,500.22 2.06
9 600030 中信证 券 26,581,996.00 1.94
10 601336 新华保 险 24,499,791.71 1.79
11 002195 二三四 五 21,022,445.00 1.53
12 601398 工商银 行 20,618,949.36 1.50
13 600782 新钢股 份 20,571,866.00 1.50
14 002013 中航机 电 18,966,722.26 1.38
15 002142 宁波银 行 18,966,327.08 1.38
16 601688 华泰证 券 17,925,826.58 1.31
17 600887 伊利股 份 17,860,767.00 1.30
18 600048 保利地 产 16,660,102.20 1.22
19 600038 中直股 份 15,606,307.95 1.14
20 600879 航天电 子 14,296,810.88 1.04
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,403,023,749.74
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,436,835,238.24
第 29 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前十名资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金本报告期未投资股 指期货。若本基金投资股 指期货，本基金将根据风 险管理的原则，以
套期保值为主要目的，有 选择地投资于股指期货。 套期保值将主要采用流动 性好、交易活跃的期货
合约。
本基金在进行股指期货投 资时，将通过对证券市场 和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期
货的定 价模 型寻 求其 合理 的估值 水平 。
本基金管理人将充分考虑 股指期货的收益性、流动 性及风险特征，通过资产 配置、品种选择，
谨慎进 行投 资， 以降 低投 资组合 的整 体风 险。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定执 行。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无.
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
第 30 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无.
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
333,281.94
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
5,565,813.41
5 应收申 购款
-
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
5,899,095.35
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 存在流 通受 限情 况的 股票 。
8.12.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
无.
第 31 页共 36 页 华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2018 年年度 报 告摘要
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
72
18,342,312.83 1,315,461,425.14 99.61% 5,185,098.58 0.39%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 200,163.00 0.02%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0。
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9.4 发起式基金发起资金持 有份额情况
项目
持有份额总
数
持有份额占
基金总份额
比例
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资金 10,001,350.1
4
0.76% 10,001,350.1
4
0.76% 三年
基金管 理人 高级 管理 人员 - - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,001,350.1
4
0.76% 10,001,350.1
4
0.76% 三年
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§10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2016 年 7 月 5 日) 基金 份额 总额 1,831,061,042.72
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,323,108,721.75
本报告 期基金 总申 购份 额 0.96
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 2,462,198.99
本报告 期基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,320,646,523.72
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 本报 告期 内本 基金 管理人 重 大人 事变 动如 下：
2018 年 2 月 13 日， 基金 管理人 发布 了 《 华安 基金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ， 翁
启森先 生、 姚国 平先 生、 谷媛媛 女士 新任 本基 金管 理人的 副总 经理 。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬为 人民 币 100,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
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11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
2018 年 4 月， 针 对上 海证 监局向 公司 出具 的 《 关于 对华安 基金 管理 有限 公司 采取责 令改 正措 施
的 决 定》 ， 公司 高度 重视， 逐 一 落实 各项 整改 要求， 针 对 性地 制定、 实施 整改措 施， 进一 步提 升公 司
内部控 制和 风险 管理 能力 。2018 年 5 月， 公司 已通过 上 海证 监局 的检 查验 收。
除上述 情况 外， 本报 告期 内无管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中信证 券 2 1,833,816,171.25 64.57% 1,682,771.81 64.24% -
东吴证 券 1 1,006,042,816.73 35.43% 936,928.27 35.76% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
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公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
无。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
中信证 券 362,497.60 100.00%
450,000,0
00.00
30.41% - -
东吴证 券 - -
1,030,000,
000.00
69.59% - -
12
影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的时 间区 间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
20180101-201812
31
800,43
1,000.
00
0.00 0.00
800,431,000
.00
60.61%
产品特 有风 险
本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的情 形。如 该 单一 投资 者大 额
赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。
12.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
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华安基金管理有限公 司
二〇一九年三月三十 日
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