华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
华安可 转换债 券债券 型证券 投资基 金
2018 年 年度 报告 摘要
2018 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一九 年三 月三十 日华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根据 本基 金合 同规 定 ，于 2019 年 3 月 26 日复 核了 本报 告中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报 告期自 2018 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安可 转债 债券
基金主 代码 040022
交易代 码 040022
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 6 月 22 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 158,902,187.18 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 华 安 可转 债债券 A 类 华 安 可转 债债券 B 类
下属分 级基 金的 交易 代码 040022 040023
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 61,501,056.45 份 97,401,130.73 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 于兼 具债 券和股 票特 性的 可转 债（ 含分离 交易 可转 债） 品 种 ，
在控制 风险 和保 持流 动性 的基础 上， 力求 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 主要 投资 于可 转债 品种， 一方 面通 过利 用可 转债的 债券 特性 ， 强 调 收 益
的安全性 与稳定性，另一方面利用 可转债的股票特性（内含 股票期权） ，分 享
股市上 涨所 产生 的较 高收 益。
业绩比 较基 准
天相可 转债 指数 收益 率×60% ＋中 证综 合债 券指 数收 益率×30% ＋ 沪深 300 指数
收益率×10%
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期的 风险 水平 和预 期收 益都要 低于 股票 基金 、 混 合
基金， 高于 货币 市场 基金， 属于证 券投 资基 金中 的中 等风险 和中 等收 益的 品 种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司
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信息披露
负责人
姓名 陆滢 张燕
联系电 话 021-38969999 0755-83199084
电子邮 箱 luying@huaan.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 4008850099 95555
传真 021-68863414 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告摘 要的管 理 人互 联网 网址 www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、32 层
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2018 年 2017 年 2016 年
华安可 转债
债券 A 类
华安可 转债
债券 B 类
华安可 转债
债券 A 类
华安可 转债
债券 B 类
华安可 转债 债
券 A 类
华安可 转债
债券 B 类
本期已
实现收
益
-5,595,018.
08
-8,619,919.
02
-13,903,898.4
7
-21,950,447.9
4
-27,089,075.97
-45,083,162.
97
本期利
润
-8,020,050.
53
-11,691,638.
02
-2,392,441.76 -4,129,620.11 -44,279,541.18
-80,571,147.
76
加权平
均基金
份额本
期利润
-0.1238 -0.1174 -0.0286 -0.0319 -0.4289 -0.4695
本期加
权平均
净值利
润率
-11.32% -11.05% -2.47% -2.82% -35.28% -39.38%
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本期基
金份额
净值增
长率
-10.96% -11.25% -3.00% -3.42% -25.78% -26.01%
3.1.2 期末
数据和指
标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
华安可 转债 债
券 A 类
华安可 转债 债
券 B 类
华安可 转债 债
券 A 类
华安可 转债 债
券 B 类
华安可 转债 债券
A 类
华安可 转债 债
券 B 类
期末可
供分配
基金份
额利润
0.0069 -0.0220 0.1059 0.0769 0.1663 0.1408
期末基
金资产
净值
61,926,946.
13
95,255,858.
62
81,191,732.2
6
118,199,530.
02
110,680,025.57
185,124,919.
29
期末基
金份额
净值
1.007 0.978 1.131 1.102 1.166 1.141
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 开放式 基金 的申 购
赎回费 、红 利再 投资 费、 基金转 换费 等） ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
1 ．华安可转债债券 A 类：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
第 5 页共 37 页 华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
过去三 个月 -6.85% 0.65% -1.42% 0.37% -5.43% 0.28%
过去六 个月 -5.98% 0.59% 0.56% 0.36% -6.54% 0.23%
过去一 年 -10.96% 0.72% -0.24% 0.43% -10.72% 0.29%
过去三 年 -35.90% 0.81% -5.16% 0.43% -30.74% 0.38%
过去五 年 10.05% 1.57% 17.75% 1.02% -7.70% 0.55%
自基金 合同 生
效起至 今
0.70% 1.37% 12.41% 0.87% -11.71% 0.50%
2．华安可转债债券 B 类：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -6.95% 0.65% -1.42% 0.37% -5.53% 0.28%
过去六 个月 -6.14% 0.60% 0.56% 0.36% -6.70% 0.24%
过去一 年 -11.25% 0.73% -0.24% 0.43% -11.01% 0.30%
过去三 年 -36.58% 0.81% -5.16% 0.43% -31.42% 0.38%
过去五 年 7.95% 1.57% 17.75% 1.02% -9.80% 0.55%
自基金 合同 生
效起至 今
-2.20% 1.37% 12.41% 0.87% -14.61% 0.50%
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2011 年 6 月 22 日至 2018 年 12 月 31 日)
1 、华安可转债债券 A 类
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2 、华安可转债债券 B 类
3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基金
过去五 年净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 柱形 对比图
1 、 华安可转债债券 A 类
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2 、华安可转债债券 B 类
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
无。
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§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为国泰君安证券股份 有限公司、上海上国投资 产管理有限公司、上海锦 江国际投资管理有限公
司、 上 海工 业投 资 （ 集团） 有限公 司和 国泰 君安 投资 管理股 份有 限公 司。 公司 在北京 、 上 海、 沈阳 、
成都、广州等地设有分公 司，在香港和上海设有子 公司——华安（香港）资 产管理有限公司、华安
未来资 产管 理有 限公 司 。 截至 2018 年 12 月 31 日， 公 司 旗下 共管 理华 安创 新混 合、 华安 MSCI 中国
A 、华安现金富利货币、 华安稳定收益债券、华安 黄金易 ETF 、华安沪港深 外延增长混合、华安全
球美元 收益 债券 等 108 只开 放 式基 金， 管理 资产 规模 达到 2756.06 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
贺涛
本基金 的基 金
经理、 固定 收
益部总 监
2011-06-22 - 21 年
金融学 硕士 （ 金融 工程 方 向） ，21
年证券、基金从业经历。曾任长
城证券有限责任公司债券研究
员，华安基金管理有限公司债券
研究员、债券投资风险管理员、
固定收 益投 资经 理。2008 年 4 月
起担任华安稳定收益债券基金的
基金经 理。2011 年 6 月起 同时担
任本基 金的 基金 经理 。2012 年 12
月至 2017 年 6 月 担任 华安 信用增
强债券型证券投资基金的基金经
理。2013 年 6 月 起同 时担 任华安
双债添利债券型证券投资基金的
基金经 理、 固定 收益 部助 理总监 。
2013 年 8 月 起担 任固 定收 益部副
总监。2013 年 10 月至 2017 年 7
月同时担任华安月月鑫短期理财
债券型证券投资基金、华安季季
鑫短期理财债券型证券投资基
金、华安月安鑫短期理财债券型
第 9 页共 37 页 华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
证券投资基金、华安现金富利投
资基金 的基 金经 理。2014 年 7 月
至 2017 年 7 月同 时担 任华 安汇财
通货币市场基金的基金经理。
2015 年 2 月至 2017 年 6 月 担任华
安年年盈定期开放债券型证券投
资基金 的基 金经 理。2015 年 5 月
起担任 固定 收益 部总 监。2015 年
5 月至 2017 年 7 月， 担任 华安新
回报灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2015 年 9 月至
2018 年 9 月 ，担 任华 安新 乐享保
本混合型证券投资基金的基金经
理。2018 年 9 月 起， 同时 担任华
安新乐享灵活配置混合型证券投
资基金 的基 金经 理。 2015 年 12 月
至 2017 年 7 月， 同时 担任 华安乐
惠保本混合型证券投资基金的基
金经理 。2016 年 2 月至 2018 年 8
月，同时担任华安安华保本混合
型证券投资基金的基金经理。
2016 年 7 月 起同 时担 任华 安安进
保本混合型发起式证券投资基金
的基金 经理 。 2016 年 11 月至 2017
年 12 月， 同 时担 任华 安新 希望灵
活配置混合型证券投资基金的基
金经理 。 2016 年 11 月起， 同时担
任华安睿享定期开放混合型发起
式证券投资基金的基金经理。
2017 年 2 月 起， 同时 担任 华安新
活力灵活配置混合型证券投资基
金的基 金经 理。2018 年 2 月起，
同时担 任华 安丰 利 18 个月 定期开
放债券型证券投资基金的基金经
理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
第 11 页共 37 页 华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
4 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2018 年 ， 美 国经 济一 枝独秀 ， 减 税刺 激 经济，失业率 维 持低 位，通胀 在目 标水 平 徘徊，联 储在
3、6 、9、12 月 4 次调 高联 邦基准 利率 ， 加息 对经 济 和资本 市场 的影 响逐 渐显 现，4 季度 经济 出现 放
缓迹象 ， 美 股出 现大 幅调 整， 美 债收 益率 大幅 走低。 在中美 贸易 摩擦 升温 和金 融去杠 杆政 策背 景下 ，
国内经 济下 行压 力增 大。 其中， 进出 口呈 现前 高后 低， 基建 投资 在 18 年出 现断 崖 式下 滑， 房地 产投
资和消 费增 速持 续小 幅下 滑。通 胀方 面，CPI 先上 后下， 全年 在 2.1% 左 右；PPI 前高 后低 ，全 年在
3.5% 附近 ，较 17 年 明显 下行。 货币政 策逐步 转向 宽松， 央行通 过（定 向） 降准、 公开市 场、MLF
等操作 对市 场流 动性 进行 调节； 监管 政策 由去 杠杆 逐步转 向稳 杠杆 ，推 出 TMLF 鼓励银行向小 微企
业放贷 ， 鼓 励设 立纾 困基 金、 CRMW 等 帮助 民营 和 小微企 业融 资， 引导 金融 支持实 体经 济。 随着“ 宽
货币” 政策 的加 码， 货币 市 场利率 尤其 是在 下半 年快 速走低 ， 而“宽信 用” 迟 迟不 达 预期， 叠加 股市 下
挫、风险偏好走弱，债券 市场走出了一轮大牛市。 金融条件的收紧，使得中 低等级信用债风险集中
爆 发， 个券 信用 利差 的差异 逐 步拉 大。 可 转债 市场受 股 票市 场影 响震 荡下 行， 整体 市场 估值 呈现“ 债
性”特征 。
报告期 内， 本基 金动 态调 整转债 仓位 、精 选新 券优 化组合 结构 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日，华 安 可转 债债 券 A 份额 净值 为 1.007 元，B 份 额净 值为 0.978 元 ；华
安可转 债债 券 A 份额净 值 增长率 为-10.96% ， B 份 额净值 增长 率为-11.25% ， 同期业 绩比 较基 准增 长
第 12 页共 37 页 华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
率为-0.24% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2019 年， 美 国经 济增 长趋缓 ， 减 税刺 激作 用逐 步消退 ， 美 联储 加息 空间 大幅下 降。 国内 经
济仍面临下行压力，逆周 期政策将陆续出台。基建 投资仍将肩负托底经济的 重任，减税降费政策将
有利于企业盈利的恢复和 消费投资的回升。货币政 策预计将是定向政策和总 量政策相结合引导货币
流向实体经济。股票市场 整体估值较低，中美贸易 摩擦的缓和、监管政策回 归中性、经济失速风险
的逐步消除等，都有利于 估值的修复。对应可转债 市场，转股期权价值的回 归将有助于转债市场的
活跃。本基金将以正股基 本为主要择券标准，结合 转债量化特征，采取指数 增强策略进行投资。本
基金将 秉承 稳健 、专 业的 投资理 念， 勤勉 尽责 地维 护持有 人利 益。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
第 13 页共 37 页 华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
招商银行具备完善的公司 治理结构、内部稽核监控 制度和风险控制制度，我 行在履行托管职责
中，严 格遵 守有 关法 律法 规、托 管协 议的 规定 ，尽 职尽责 地履 行托 管义 务并 安全保 管托 管资 产。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
招商银行根据法律法规、 托管协议约定的投资监督 条款，对托管产品的投资 行为进行监督，并
根据监 管要 求履 行报 告义 务。
招商银行按照托管协议约 定的统一记账方法和会计 处理原则，独立地设置、 登录和保管本产品
的全套 账册 ，进 行会 计核 算和资 产估 值并 与管 理人 建立对 账机 制。
本年度 中利 润分 配情 况真 实、准 确。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本年度中财务指标、净值 表现、财务会计报告、投 资组合报告内容真实、准 确，不存在虚假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
§6
审计报告
本报告期 的基 金财务 会计 报告经普 华永 道中天 会计 师事务所(特殊普 通合伙)审计，注 册会 计 师
单峰
魏佳 亮签 字出 具了 普华永 道中 天审 字(2019) 第 23353 号 标准 无保 留意 见的审 计报 告。 投资 者可
通过年 度报 告正 文查 看审 计报告 全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 可转 换债 券债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产： - -
第 14 页共 37 页 华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
银行存 款 654,243.31 6,394,462.34
结算备 付金 922,840.65 1,205,685.07
存出保 证金 58,251.60 96,436.18
交易性 金融 资产 184,422,477.39 239,652,847.29
其中： 股票 投资 19,385,100.00 37,269,065.00
基金投 资 - -
债券投 资 165,037,377.39 202,383,782.29
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 2,880.00 2,532,572.80
应收利 息 834,903.26 1,184,256.41
应收股 利 - -
应收申 购款 29,338.03 137,894.77
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 186,924,934.24 251,204,154.86
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 29,000,000.00 48,900,000.00
应付证 券清 算款 11,642.49 2,045,697.58
应付赎 回款 32,579.78 199,877.93
应付管 理人 报酬 95,432.42 118,160.89
应付托 管费 27,266.39 33,760.26
第 15 页共 37 页 华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
应付销 售服 务费 28,870.03 34,928.73
应付交 易费 用 159,472.38 67,926.38
应交税 费 2,632.29 -
应付利 息 16,233.71 47,529.95
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 368,000.00 365,010.86
负债合计 29,742,129.49 51,812,892.58
所有者权益： - -
实收基 金 158,902,187.18 179,021,913.03
未分配 利润 -1,719,382.43 20,369,349.25
所有者权益合计 157,182,804.75 199,391,262.28
负债和所有者权益总 计 186,924,934.24 251,204,154.86
注： 报告 截止 日 2018 年 12 月 31 日， 基金 份额 总额 158,902,187.18 份 ，其 中 A 类基金 份额 总额
61,501,056.45 份， 基金 份额 净值 1.007 元；B 类 基金份 额 总额 97,401,130.73 份， 基 金份 额净 值 0.978
元。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 可转 换债 券债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日
一、收入 -15,983,027.47 -911,800.22
1.利息 收入 1,847,560.91 2,640,416.87
其中： 存款 利息 收入 80,839.72 78,377.43
债券利 息收 入 1,725,741.56 2,545,643.55
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 40,979.63 16,395.89
第 16 页共 37 页 华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ） -12,343,804.05 -32,892,074.44
其中： 股票 投资 收益 -7,392,433.67 2,380,785.59
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -4,999,788.58 -35,707,395.43
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 48,418.20 434,535.40
3. 公允价值变动收益（损 失以“-” 号填
列）
-5,496,751.45 29,332,284.54
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 9,967.12 7,572.81
减：二、费用 3,728,661.08 5,610,261.65
1．管 理人 报酬 1,237,129.16 1,708,478.13
2．托 管费 353,465.57 488,136.62
3．销 售服 务费 370,472.90 514,608.50
4． 交易 费用 706,077.82 1,024,396.96
5． 利息 支出 710,602.12 1,528,191.31
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 710,602.12 1,528,191.31
6．税金 及附 加 4,480.36 -
7． 其他 费用 346,433.15 346,450.13
三、 利润总额 （ 亏损总额以“-” 号填列） -19,711,688.55 -6,522,061.87
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列） -19,711,688.55 -6,522,061.87
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 可转 换债 券债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
第 17 页共 37 页 华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
179,021,913.03 20,369,349.25 199,391,262.28
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -19,711,688.55 -19,711,688.55
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-20,119,725.85 -2,377,043.13 -22,496,768.98
其中：1.基金 申购 款 57,371,882.26 5,312,600.56 62,684,482.82
2.基 金赎 回款 -77,491,608.11 -7,689,643.69 -85,181,251.80
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
158,902,187.18 -1,719,382.43 157,182,804.75
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
257,165,837.10 38,639,107.76 295,804,944.86
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -6,522,061.87 -6,522,061.87
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-78,143,924.07 -11,747,696.64 -89,891,620.71
第 18 页共 37 页 华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
（净值减少以“-” 号填
列）
其中：1.基金 申购 款 131,898,673.19 19,151,688.59 151,050,361.78
2.基 金赎 回款 -210,042,597.26 -30,899,385.23 -240,941,982.49
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
179,021,913.03 20,369,349.25 199,391,262.28
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页 码（ 序号 ）从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安可 转换债券债券型 证券投资 基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证 券监督管理委员 会( 以 下简称
“中 国证 监会”)证监 许可[2011] 第 606 号 《关 于核 准华安 可 转换 债券 债券 型证 券投 资 基金 募集 的批 复》
核准, 由华 安基 金管 理有 限 公司依 照 《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 和 《 华安可 转换 债券 债券 型
证券投 资基 金基 金合 同》 负责公 开募 集。 本 基金 为 契约型 开放 式, 存 续期 限不定,首次 设立 募集 不包 括
认购资金利息共 募集人民 币 1,287,722,831.15 元, 业 经普华永道中天 会计师事 务所有限公司普 华永
道中天 验字(2011) 第 251 号验资 报告 予以 验证 。经 向中国 证监 会备 案, 《 华安可 转 换债 券债 券型 证券
投资基金基金合同》于 2011 年 6 月 22 日正式生效, 基金合同生效日的基金份额总额为
1,287,981,171.43 份基 金份额,其中 认购 资金 利息 折合 258,340.28 份 基金 份额 。 本基金 的基 金管 理人
为华安 基金 管理 有限 公司, 基金托 管人 为招 商银 行股 份有限 公司 。
根据《华安可转换债券债 券型证券投资基金基金合 同》和《华安可转换债券 债券型证券投资基
金 招募说 明书》,本 基金根据 费用收 取方式 的不同,将基 金份额 分为不 同的类 别。 在投资 者认购/ 申购
时收取 认购/ 申 购费 用的,称为 A 类; 在投 资者 认购/申购时 不 收取 认购/申购 费用, 而是从 本类 别基 金资
产中计 提销 售服 务费 的, 称为 B 类。 本基 金 A 类、B 类两种 收费 模式 并存,各类基 金 份额 分别 计算 基
第 19 页共 37 页 华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
金份额 净值 。投 资人 可自 由选择 申购 某一 类别 的基 金份额,但各 类别 基金 份额之 间 不能 相互 转换 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 可转换债券债券型证券投 资基金合同》的有
关规 定,本 基金的投 资范围为具 有良好流 动性的金融工具,包括 国内依法 发行和上市 的股票( 包括 中小
板、 创业 板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股 票) 、 债 券、 货币 市场 工具、 权证 、 资 产支 持证 券及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。 其 中,固定 收益 类资 产的投 资 比例 不低 于基 金资
产的 80%, 其中对 可转债( 含分 离交易可转 债) 的投资比例 不低于固定 收益类资产的 80%; 股 票、权 证
等非固定收 益类资产 的投 资比例不高 于基金资 产的 20%; 现金或到期 日在一年 以内的政府 债券的 投
资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5%, 其中 现金 不包 括结 算 备付 金、 存 出保 证金、 应收 申购 款等。 本基
金的业 绩比 较基 准为: 天相 可转债 指数 收益 率 x60%+ 中证综 合债 券指 数收 益率 x30%+ 沪深 300 指数
收益率 x10% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2019 年 3 月 26 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告>》 、 中国 证券 投资 基金 业协会( 以下 简称“ 中 国基
金 业协会”) 颁布的 《证券投 资基金 会计核 算业务 指引 》 、 《华 安可转 换债券 债券 型证券 投资基 金基 金
合同》和在财务报表附注 所列示的中国证监会、中 国基金业协会发布的有关 规定及允许的基金行业
实务操 作编 制。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本 基金 2018 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2018 年 12 月
31 日的 财务 状况 以及 2018 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
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7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根 据 财政 部、 国家 税务 总局财 税[2008]1 号 《 关于 企业所 得 税若 干优 惠政 策的 通知 》 、 财税[2012]85
号《关 于实 施上 市公司 股 息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2015]101 号《关 于
上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问题 的通知 》 、 财税[2016]36 号 《关于 全面 推开 营业 税
改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关 于进一 步 明确 全面 推开 营改 增试 点 金融 业有 关政 策的
通知》 、 财 税[2016]70 号 《 关于金 融机 构同 业往 来等 增值税 政策 的补 充通 知》 、 财税[2016]140 号《 关
于明确 金融 房 地产 开发 教育辅 助服 务等 增值税 政 策的通 知》 、 财税[2017]2 号《关 于资 管产 品增值
税政策 有关 问题 的补 充通知 》、财 税 [2017]56 号 《 关于资 管 产品 增值 税有 关问 题的 通 知》 、 财税[2017]90
号《关于租入固定资产进 项税额抵扣等增值税政策 的通知》及其他相关财税 法规和实务操作，主要
税项列 示如 下：
(1) 资管 产品 运营 过程 中发 生的增 值税 应税 行为 ， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资 管产 品
管 理 人运 营资 管产 品过 程中 发 生的 增值 税应 税行 为， 暂适 用简 易计 税方 法， 按照 3%的征 收率 缴纳增
值 税。 对 资管 产品在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为， 未缴纳 增值 税的 ， 不 再
缴纳； 已缴 纳增 值税 的， 已纳税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
对证券投资基金管理人运 用基金买卖股票、债券的 转让收入免征增值税，对 国债、地方政府债
以及金 融同 业往 来利 息收 入亦免 征增 值税 。 资 管产 品管理 人运 营资 管产 品提 供的贷 款服 务， 以 2018
年 1 月 1 日 起产 生的 利息 及利息 性质 的收 入为 销售 额。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股票 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
第 21 页共 37 页 华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债 券的企业在向基金支付利 息时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月)的， 其股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的 ，暂 免征 收个 人 所得税 。对 基金 持有 的上 市公司 限售 股， 解禁 后
取得的股息、红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算 ；解禁前取得的股息、
红 利 收入 继续 暂减按 50% 计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20% 的税 率计 征 个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(5) 本基 金的 城市 维护 建设 税、 教 育费 附加 和地 方教 育 费附加 等税 费按 照实 际缴 纳增值 税额 的适
用比例 计算 缴纳 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司（“ 招商银 行” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
国泰君 安创 新投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东(2018 年 12 月 5 日前)
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东（2018 年 12 月 5 日 前）
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
基金管 理人 的股 东( 自 2018 年 12 月 5 日起) 、基
金销售 机构
上海上 国投 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的股 东（ 自 2018 年 12 月 5 日起 ）
上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
华安资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
华安未 来资 产管 理（ 上海 ）有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：1. 下述 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
2.根 据华 安基 金管 理有 限公 司于 2018 年 12 月 7 日 发布的 公告 ，经 华安 基金 管理有 限公 司股 东
会第五 十六 次会 议决 议、 第五十 九次 会议 决议 及中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可[2018]2012 号文
核准， 华安 基金 管理 有限 公司股 东国 泰君 安创 新投 资有限 公司 、上 海国 际信 托有限 公司 将各 持有 的
华安基 金管 理有 限公 司 20% 的股 权分 别转 让给 国泰 君安证 券股 份有 限公 司和 上海上 国投 资产 管理 有
限 公 司。自 2018 年 12 月 5 日起 ，华 安基 金管 理有 限公司 股东 变更 为国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、
上海上 国投 资产 管理 有限 公司、 上海 锦江 国际 投资 管理有 限公 司、 上海 工业 投资（ 集团 ）有 限公 司
和国泰 君安 投资 管理 股份 有限公司 。
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7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
无。
7.4.8.1.2 权证交易
无。
7.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,237,129.16 1,708,478.13
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 537,831.63 710,766.91
注：支 付基 金管 理人 华安 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 0.70%的 年费 率计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值×0.70% / 当年 天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 353,465.57 488,136.62
注：支 付基 金托 管人 招商 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净 值 0.20%的年 费率 计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
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日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值×0.20% / 当 年天 数。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关联 方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华 安 可转 债债券 A 类 华 安 可转 债债券 B 类 合计
华安基 金公 司 - 14,809.16 14,809.16
招商银 行 - 56,022.73 56,022.73
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 - 8.24 8.24
合计 - 70,840.13 70,840.13
获得销 售服 务费 的各 关联 方
名称
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安可 转债 债券A 类 华安可 转债 债券B 类 合计
华安基 金公 司 - 45,344.65 45,344.65
招商银 行 - 77,110.53 77,110.53
合计 - 122,455.18 122,455.18
注：1. 支付 基金 销售 机构 的销售 服务 费按 前一 日华 安可转 债 B 基金 份额 基金资 产 净值 的约 定年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付给 华安 基金公 司， 再由 华安 基金 公司计 算并 支付 给各 基
金 销 售机 构。 华安 可转债 B 基金 份额 约定 的销 售服务 费 年费 率分 别为 0.35% 。其计 算公 式为 ：
日 销 售服 务费 ＝前 一日华 B 基金 资产 净值 X 约定年 费率/ 当年 天数 。
2.当期 发生 的基 金应 支付 国泰君 安证 券股 份有 限公 司的销 售服 务费 本期 实际 期间 为 2018 年 12
月 5 日至 12 月 31 日。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
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关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行 654,243.31 66,139.86 6,394,462.34 60,063.85
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 招商 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：债 券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
11004
9
海尔
转债
2018-1
2-20
2019-0
1-18
新债
未上
市
100.00 100.00 630.00
63,000
.00
63,000
.00
-
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
无。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
无。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
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截 至 本报 告期末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证 券 款余额 29,000,000.00 元，截 至 2019 年 1 月 3 日先后 到期 。该 类交 易要 求本基 金转 入质 押库 的
债券， 按证 券交 易所 规定 的比例 折算 为标 准券 后， 不低于 债券 回购 交易 的余 额。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1)
公允 价值
(a)
金 融工 具公 允价 值计量 的 方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)
持 续的 以公 允价 值计量 的 金融 工具
(i)
各层次 金融 工具 公允 价值
于 2018 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 167,172,916.19 元， 属于 第二 层次 的余额 为 17,249,561.20 元 ，无属 于第 三层 次的
余额(2017 年 12 月 31 日： 第一层 次 172,073,856.99 元，第 二层 次 67,578,990.30 元 ，无 第三 层次) 。
(ii)
公允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金 以导 致各 层次 之间 转换的 事项 发生 日为 确认 各层次 之间 转换 的时 点。
对 于 证券 交易 所上 市的 股票 和 债券， 若出 现重 大事项 停 牌、 交 易不 活跃(包括涨 跌 停时 的交 易不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii)
第三层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
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无。
(c)
非持 续的 以公 允价 值 计量的 金融 工具
于 2018 年 12 月 31 日， 本基 金 未持 有非 持续 的以 公允 价 值计 量的 金融 资产(2017 年 12 月 31 日：
同) 。
(d)
不 以公 允价 值计 量的金 融 工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2)
除公 允价 值外 ，截 至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 19,385,100.00 10.37
其中： 股票 19,385,100.00 10.37
2 固定收 益投 资 165,037,377.39 88.29
其中： 债券 165,037,377.39 88.29
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,577,083.96 0.84
7 其他各 项资 产 925,372.89 0.50
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8 合计 186,924,934.24 100.00
8.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（元 ）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 11,985,100.00 7.62
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
2,420,000.00 1.54
J 金融业
1,228,000.00 0.78
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
3,752,000.00 2.39
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 19,385,100.00 12.33
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值
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比例( ％)
1 603305 旭升股 份 100,000 3,042,000.00 1.94
2 300059 东方财 富 200,000 2,420,000.00 1.54
3 603019 中科曙 光 60,000 2,152,800.00 1.37
4 300422 博世科 200,000 1,982,000.00 1.26
5 300388 国祯环 保 200,000 1,770,000.00 1.13
6 603228 景旺电 子 30,000 1,499,700.00 0.95
7 002815 崇达技 术 100,000 1,461,000.00 0.93
8 002179 中航光 电 40,000 1,347,200.00 0.86
9 002318 久立特 材 200,000 1,268,000.00 0.81
10 601128 常熟银 行 200,000 1,228,000.00 0.78
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 601233 桐昆股 份 8,742,997.66 4.38
2 300059 东方财 富 8,524,640.00 4.28
3 002597 金禾实 业 7,770,420.00 3.90
4 600183 生益科 技 7,663,953.30 3.84
5 300388 国祯环 保 7,360,716.80 3.69
6 600570 恒生电 子 7,151,317.00 3.59
7 002460 赣锋锂 业 6,470,220.40 3.24
8 601818 光大银 行 5,470,548.00 2.74
9 601128 常熟银 行 5,227,335.50 2.62
10 002707 众信旅 游 4,963,315.00 2.49
11 002815 崇达技 术 4,852,418.00 2.43
12 300422 博世科 4,751,289.03 2.38
13 000672 上峰水 泥 4,502,000.00 2.26
14 002472 双环传 动 4,450,610.00 2.23
15 600566 济川药 业 4,294,424.00 2.15
16 000977 浪潮信 息 4,206,634.90 2.11
17 300070 碧水源 3,873,127.00 1.94
18 002195 二三四 五 3,834,530.10 1.92
19 002273 水晶光 电 3,745,171.70 1.88
20 600845 宝信软 件 3,667,107.25 1.84
注： 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
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8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 600183 生益科 技 13,446,009.85 6.74
2 601336 新华保 险 9,517,575.50 4.77
3 002230 科大讯 飞 9,100,393.50 4.56
4 600570 恒生电 子 8,165,132.00 4.10
5 601318 中国平 安 7,650,004.00 3.84
6 600845 宝信软 件 7,515,228.24 3.77
7 601233 桐昆股 份 7,309,337.18 3.67
8 002597 金禾实 业 7,131,732.00 3.58
9 002460 赣锋锂 业 5,963,466.01 2.99
10 300059 东方财 富 5,604,344.48 2.81
11 300388 国祯环 保 5,504,314.10 2.76
12 601818 光大银 行 5,322,660.00 2.67
13 000977 浪潮信 息 4,800,253.80 2.41
14 002707 众信旅 游 4,667,926.00 2.34
15 000672 上峰水 泥 4,614,529.00 2.31
16 601600 中国铝 业 4,215,881.00 2.11
17 002195 二三四 五 4,056,250.65 2.03
18 601128 常熟银 行 3,995,828.75 2.00
19 002472 双环传 动 3,991,694.00 2.00
20 600566 济川药 业 3,609,242.88 1.81
注： 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 229,195,384.70
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 236,041,928.00
注：本 项“ 买 入股 票的 成本（ 成 交） 总额” 和“卖出 股票 的 收入 （成 交） 总额” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
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序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,011,000.00 6.37
其中： 政策 性金 融债 10,011,000.00 6.37
4 企业债 券 7,175,561.20 4.57
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 147,850,816.19 94.06
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 165,037,377.39 105.00
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 128024 宁行转 债 181,993 19,287,618.14 12.27
2 113011 光大转 债 168,000 17,660,160.00 11.24
3 132009 17 中油 EB 100,010 10,080,007.90 6.41
4 160415 16 农发 15 100,000 10,011,000.00 6.37
5 132015 18 中油 EB 100,000 9,777,000.00 6.22
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
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8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.12018 年 4 月 3 日 ， 无锡农 村商 业银 行股 份有 限公司 因未 制定 基金 产品 风险评 价体 系， 评价 方
法及其说明未向基金投资 人公开；存在基金销售业 务前台的宣传推介和柜面 操作岗位未相互分离的
情况等 原因 被江 苏证 监局 采取责 令改 正的 的行 政监 督管理 措施 。
本基金 投资 无锡 转债 的投 资决策 程序 符合 公司 投资 制度的 规定 。
除无锡转债外，本基金投 资的前十名证券的发行主 体本期没有出现被监管部 门立案调查，或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
58,251.60
2 应收证 券清 算款
2,880.00
3 应收股 利
-
4 应收利 息
834,903.26
5 应收申 购款
29,338.03
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6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
925,372.89
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 128024 宁行转 债 19,287,618.14 12.27
2 113011 光大转 债 17,660,160.00 11.24
3 132009 17 中油 EB 10,080,007.90 6.41
4 132013 17 宝武 EB 5,959,200.00 3.79
5 110043 无锡转 债 5,898,911.70 3.75
6 123006 东财转 债 3,981,936.70 2.53
7 113508 新凤转 债 3,660,920.00 2.33
8 123002 国祯转 债 3,195,600.00 2.03
9 128027 崇达转 债 3,155,700.00 2.01
10 110040 生益转 债 3,078,504.00 1.96
11 128019 久 立转 2 2,860,200.00 1.82
12 123009 星源转 债 1,991,200.00 1.27
13 128034 江银转 债 1,973,681.22 1.26
14 110042 航电转 债 1,924,740.00 1.22
15 128026 众兴转 债 1,741,400.00 1.11
16 113507 天马转 债 1,585,891.00 1.01
17 128032 双环转 债 1,550,910.00 0.99
18 128017 金禾转 债 1,204,594.50 0.77
19 113506 鼎信转 债 1,154,629.80 0.73
20 113012 骆驼转 债 941,100.00 0.60
21 132011 17 浙报 EB 895,310.00 0.57
22 128015 久其转 债 409,600.80 0.26
23 132008 17 山高 EB 351,288.00 0.22
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 存在流 通受 限情 况的 股票 。
第 33 页共 37 页 华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
华安可 转债 债券
A 类
5,326 11,547.33 108,459.99 0.18% 61,392,596.46 99.82%
华安可 转债 债券
B 类
6,584 14,793.61 0.00 0.00% 97,401,130.73
100.00
%
合计 11,910 13,341.91 108,459.99 0.07% 158,793,727.19 99.93%
注： 分 级基 金机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属两 级 基金， 比例 的分母
采用各 自级 别的 份额 ，对 合计数 ，比 例的 分母 采用 下属两 级基 金份 额的 合计 数（即 期末 基金 份额 总
额 ）。
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0。
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§10
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 华 安 可转 债债券 A 类 华 安 可转 债债券 B 类
基金合 同生 效日 （2011 年 6 月 22
日）基 金份 额总 额
706,745,673.56 581,235,497.87
本报告 期期 初基 金份 额总 额 71,789,554.71 107,232,358.32
本报告 期基 金总 申购 份额 13,401,923.45 43,969,958.81
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 23,690,421.71 53,801,186.40
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
第 34 页共 37 页 华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
本报告 期期 末基 金份 额总 额 61,501,056.45 97,401,130.73
注：总 申购 份额 含转 换入 份额。 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 本报 告期 内本 基金 管理人 重 大人 事变 动如 下：
2018 年 2 月 13 日 ，基 金 管理人 发布 了《 华安 基金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ，
翁启森 先生 、姚 国平 先生 、谷媛 媛女 士新 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况为 人民 币 58,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
2018 年 4 月， 针 对上 海证 监局向 公司 出具 的 《 关于 对华安 基金 管理 有限 公司 采取责 令改 正措 施
的决定》，公司高度重视 ，逐一落实各项整改要求 ，针对性地制定、实施整 改措施，进一步提升公
司内部 控制 和风 险管 理能 力。2018 年 5 月， 公司 已 通过上 海证 监局 的检 查验 收。
除上述 情况 外， 本报 告期 内无管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
第 35 页共 37 页 华安可 转换 债券 债券 型证 券投资 基 金 2018 年年 度报告 摘要
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中信证 券 2 349,351,099.85 76.79% 320,166.96 76.50% -
东吴证 券 1 105,601,689.94 23.21% 98,345.94 23.50% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券商 服务 评 价办法 》 ， 对 候选 交
易单元 的券 商服 务质 量和 综合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》 ， 对拟 新 增交易 单元 的必 要性 和合 规性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基 金管 理人 与被 选择 的券商 签 订《 证券 交易 单元 租用 协 议》 ，并 通知 基金 托管人 。
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
无。
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11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证 券
501,784,391.
66
71.32%
526,751,0
00.00
47.65% - -
东吴证 券
201,829,220.
85
28.68%
578,700,0
00.00
52.35% - -
华安基金管理有限公 司
二〇一九年三月三十 日
第 37 页共 37 页
