对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
医药50(512120)

医药50:2018年年度报告摘要查看PDF公告

华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 
 
 
 
 
华安中 证细分 医药交 易型开 放式指 数证券 投资基 金 
2018 年 年度 报告 摘要 
2018 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 华安 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 :二 〇一九 年三 月三十 日华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 
§1


重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独 立董事 签字 同意 ,并 由董 事长签 发。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根据 本基 金合 同 规定 ,于 2019 年 3 月 26 日 复 核了 本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容,保证复核内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。 基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基 金的招 募说 明书 及其 更新 。 本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。 本 报 告期自 2018 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。


第 2 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 §2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简 称 华安中 证细 分医 药 ETF 场内简 称 医药 50 基金主 代码 512120 交易代 码 512120 基金运 作方 式 交易型 开放 式 基金合 同生 效日 2013 年 12 月 4 日 基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 70,747,309.00 份 基金合 同存 续期 不定期 基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所 上市日 期 2014 年 1 月 6 日 2.2 基金产品说明 投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。 投资策 略 本基金 主要 采用 完全 复制 法, 即完 全按 照标 的指 数 成份股 组成 及其 权重 构 建基金 股票 投资 组合 , 并 根据标 的指 数成 份股 票及 其权重 的变 动进 行相 应 调整 。 在 一般 情况 下, 本 基金将 根据 标的 指数 的成 份股票 的构 成及 其权 重 构建股 票资 产组 合, 但 因 特殊情 况 ( 如流 动性不 足 、 成份 股长 期停 牌、 法 律 法 规限 制等) 导致 无法获 得 足够 数量 的股 票时, 本 基 金可 以选 择其 他证 券或证 券组 合对 标的 指数 中的股 票加 以替 换。 正常情况下,本基金力 求 日均跟踪偏离度的绝对 值 不超过 0.2% ,年跟 踪 误差不 超过 2%。如 因指数 编 制规 则调 整或 其他 因素 导 致跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 超过 上述 范围 , 基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离度 、 跟踪 误差进 一步 扩大 。 业绩比 较基 准 中证细 分医 药产 业主 题指 数收益 率 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 属 于较高 风险 、 较 高预 期收 益的基 金品 种, 其风 险 第 3 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 和预期 收益 高于 货币 市场 基金、 债券 型基 金和 混合 型基金 。 2.3 基金管理人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 信息披露 负责人 姓名 陆滢 田青 联系电 话 021-38969999 010-67595096 电子邮 箱 luying@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 客户服 务电 话 4008850099 010-67595096 传真 021-68863414 010-66275853 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告摘要的管理人互联 网网址 www.huaan.com.cn 基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、32 层 §3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 3.1 主要会计数据和财务 指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1 期间数据和指标 2018 年 2017 年 2016 年 本期已 实现 收益 -2,965,863.27 10,254,314.57 281,036.05 本期利 润 -31,522,206.34 11,720,626.69 -8,283,922.40 加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.5319 0.2551 -0.1643 本期基 金份 额净 值增 长率 -25.64% 20.59% -10.71% 3.1.2 期末数据和指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1886 0.5988 0.3257 期末基 金资 产净 值 84,093,279.68 78,736,274.08 63,299,361.32 期末基 金份 额净 值 1.189 1.599 1.326 注:1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入( 不含 公允 价 值变 动收 益) 第 4 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低 于所列 数字 。 3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 (为期 末余 额, 不是 当期 发生数 )。 4、 本基 金于 2013 年 12 月 4 日成 立。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -20.15% 1.93% -20.45% 1.95% 0.30% -0.02% 过去六 个月 -30.47% 1.86% -30.95% 1.88% 0.48% -0.02% 过去一 年 -25.64% 1.73% -26.10% 1.74% 0.46% -0.01% 过去三 年 -19.93% 1.42% -19.13% 1.43% -0.80% -0.01% 过去五 年 18.54% 1.65% 22.31% 1.68% -3.77% -0.03% 自基金 合同 生 效起至 今 18.90% 1.63% 25.19% 1.67% -6.29% -0.04% 3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比 较 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图 (2013 年 12 月 4 日至 2018 年 12 月 31 日) 第 5 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图 注:合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ,不 按整 个自 然年度 进行 折算 。 第 6 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 3.3 过去三年基金的利润 分配情况 无。 §4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经 理情况 4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验 华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立, 是国 内 首批基 金管 理公 司之 一, 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ,公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的 股东为国泰君安证券股份 有限公司、上海上国投资 产管理有限公司、上海锦 江国际投资管理有限公 司、 上 海工 业投 资 ( 集团) 有限公 司和 国泰 君安 投资 管理股 份有 限公 司。 公司 在北京 、 上 海、 沈阳 、 成都、广州等地设有分公 司,在香港和上海设有子 公司——华安(香港)资 产管理有限公司、华安 未来资 产管 理有 限公 司 。 截至 2018 年 12 月 31 日, 公 司 旗下 共管 理华 安创 新混 合、 华安 MSCI 中国 A 、华安现金富利货币、 华安稳定收益债券、华安 黄金易 ETF 、华安沪港深 外延增长混合、华安全 球美元 收益 债券 等 108 只开 放 式基 金, 管理 资产 规模 达到 2756.06 亿元 人民 币。 4.1.2 基金经理(或基金经 理小组)及基金经理 助理 的简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 苏卿云 本基金 的基 金 经理、 指数 与 量化投 资部 助 理总监 2017-10-11 - 11 年 硕士研 究生 ,11 年证 券行 业从业 经历。曾任上海证券交易所基金 业务部 经理 。2016 年 7 月 加入华 安基金,任指数与量化投资事业 总部 ETF 业务负 责人 。 2016 年 12 月起,担任华安日日鑫货币市场 基金的 基金 经理 。 2017 年 6 月 起, 担任华安中证定向增发事件指数 证券投 资基 金 (LOF ) 的基 金经理 。 2017 年 10 月起, 同时 担任 华安沪 深 300 指数 分级 证券 投资 基金、 本基金及其联接基金的基金经 理。 2017 年 12 月 起, 同时 担任上 证龙头企业交易型开放式指数证 券投资基金及其联接基金的基金 经理。2018 年 9 月起 ,同 时担任 第 7 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 华安 MSCI 中国 A 股 国际 交易型 开放式指数证券投资基金的基金 经 理。 2018 年 10 月起 , 同 时担任 华安 MSCI 中国 A 股 国际 交易型 开放式指数证券投资基金联接基 金的基 金经 理。 2018 年 11 月 ,同 时担任 华安 中证 500 行业 中性低 波动交易型开放式指数证券投资 基金的 基金 经理 。 注:此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日, 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明 本报告期内,本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说 明书等有关基金法律文件 的规定,本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产,在控制风 险的前 提下 ,为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ,不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。 4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明 4.3.1 公平交易制度和控制 方法 根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 , 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理 有限公 司公 平交 易管 理制 度》 , 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合 资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括:在研究环 节,研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中, 使用晨会发言、邮件发 送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投 资环节,公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略,制定并严格 执行交易决策规则,以 保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合 经理等各投资决策主体授 权机制,投资组合经理在 授权范围内自主决策,超 过投资权限的操作需要 经过严格的审批程序。在 交易环节,公司实行强制 公平交易机制,确保各投 资组合享有公平的交易 执行机 会。 (1 ) 交易 所二级 市 场业 务, 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则, 实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 (2 ) 交易 所一 级 市场业 务, 投资 组合 经 理按意愿独立进行业务申 报,集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行 申报与中签,则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行 比 例 分配, 且以 公司 名义获 得, 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下, 进行公 平 协商分 配。 (3 ) 银 行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ,先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群, 发布询 第 8 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 价需求和结果,做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标,则各 投资组合经理须以各投 资组合名义向集中交易部 下达投资意向,交易员以 此进行投标,以确保中签 结果与投资组合投标意 向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ,且以公司名义获得,则 投资部门在风险管理部 投资监督参与下,进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节,公司风 险管理部对公司旗下的 各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义 进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和 利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控, 根据 市场 公认 的第三 方信 息 ( 如: 中 债 登的债 券估 值) , 定期 对 各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查,对不同投 资组合临近交易日的同 向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。 4.3.2 公平交易制度的执行 情况 本报告 期内 ,公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 , 在不 同时 间窗 下 (日 内 、3 日内、5 日内) 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ,未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。 4.3.3 异常交易行为的专项 说明 根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 , 公司 合规 监察稽 核部 会同 基 金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间 的同日反向交易控制规则 ,并在投资系统中进行了 设置,实现了完全的系统 控制。同时加强了对基 金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查;风险管理部开发 了同向交易分析系统, 对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控, 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。 本报告期内,因组合流动 性管理或投资策略调整需 要,除指数基金以外的所 有投资组合参与的 交易所 公开 竞价 交易 中 , 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为 4 次, 未出 现异 常交 易。 4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明 4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析 2018 年全 年, 中 证细 分医 药产业 主题 指数 (代 码:000814)下 跌 26.10%, 表 现略 输 于上 证综指 (-24.59%)和 沪 深 300 (-25.31%) , 优于 中证 500 (-31.66%)和 中 证 1000 (-36.87%) 。 与 此对 应的 是, 2018 年 医药 行业 走出 来前高 后低 的行 情, 上半 年受流 感疫 情等 因素 影响 一枝独 秀, 下半 年受“ 疫 苗事件” 及“ 带量 采购” 政策 影响而 遭受 重挫 。 经过 下 半年的 调整 之后 , 中证 细 分医药 产业 主题 的市 盈 第 9 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 率 23 倍, 处于 历史 估值 的 底部区 域。 虽然二 级市 场经 历较 大震 荡, 但 是投 资医 药市 场的 基本逻 辑仍 然没 有改 变。 据 《2018 中国 医疗 健 康 产业 大报 告》 的数 据,2018 年平 均每 家医 疗健康 类 企业 募资 金额 达到 13.24 亿 元 ,教 2017 年平 均 4.27 亿, 涨幅 高达 210% 。2018 年年 报尚 未公 布, 但据 证券 公司 测算 ,18 年医药总 体业 绩延 续稳 健增长 的趋 势, 当然 ,业 绩分化 依然 存在 。 本基金跟踪的指数是中证 细分医药产业主题指数, 反映沪深两市细分医药产 业公司股票的整体 走势,该指数从制药、生 物科技与生命科学等细分 产业中挑选规模较大、流 动性较好的公司股票组 成样本 股。 投资管理上,基金采取完 全复制的管理方法跟踪指 数,并利用量化工具进行 精细化管理,从而 控制基 金的 跟踪 误差 和跟 踪偏离 度。 4.4.2 报告期内基金的业绩 表现 截止 2018 年 12 月 31 日, 本 基 金份 额净 值为 1.189 元, 本 报告 期份 额净 值增 长率为-25.64%,同 期业绩 比较 基准 增长 率为-26.10% 。 4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望 随着中国老龄化社会的到 来,居民对医药等需求将 会进一步加大,医药是刚 性需求,具有很强 的抗周期特征。未来,随 着国民收入水平的提高以 及消费观念的转变,对高 端医药、创新技术及医 疗器械的需求将逐步加大 。以带量采购为代表的各 项政策将加速医药行业的 分化,医药行业中竞争 力较强 的龙 头企 业和 有创 新能力 的优 质公 司, 将是 投资者 未来 重点 关注 的方 向。2019 年科 创板 即将 上市,生物医药行业是科 创板首批上市行业的五大 领域之一。科创板的推出 将鼓励资本助力生物医 药的研 发和 创新 ,有 利于 创新药 企业 估值 的整 体提 升。 作为基金管理人,我们继 续坚持积极将基金回报与 指数相拟合的原则,降低 跟踪偏离和跟踪误 差,勤 勉尽 责, 为投 资者 获得长 期稳 定的 回报 。 4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明 本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定,对基金所 持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。


本基金管理人设有估值委 员会,负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时, 评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确 定该证券的公允价值;同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行 第 10 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营 部总经理、风险管理部总 监等人员组成,具有多年 的证券、基金从业经验, 熟悉相关法律法规,具 备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原 则和方 法的 讨论 ,但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。 本报告 期内 ,参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。


本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议,由其按 约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。


4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明 本报告 期不 进行 收益 分配 。 4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明 本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。 §5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明 本报告 期 , 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 , 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、 基金合同、托管协议和其 他有关规定,不存在损害 基金份额持有人利益的行 为,完全尽职尽责地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。 5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明 本报告期,本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定,对本基金的基 金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核,对本基金的投资 运作方面进行了监督, 未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。 报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。 5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见 本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 第 11 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 §6


审计报告 本报告期 的基 金财务 会计 报告经普 华永 道中天 会计 师事务所(特殊普 通合伙)审计,注 册会 计 师


单峰


魏佳 亮签 字出 具了 普华永 道中 天审 字(2019) 第 23346 号 标准 无保 留意 见的审 计报 告。 投资 者可 通过年 度报 告正 文查 看审 计报告 全文 。 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主 体: 华安 中证 细分 医药交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 报告截 止日 :2018 年 12 月 31 日 单位: 人民 币元 资产 本期末 2018 年 12 月 31 日 上年度末 2017 年 12 月 31 日 资产: - - 银行存 款 1,372,952.00 1,547,672.41 结算备 付金 26,449.76 207,218.57 存出保 证金 24,512.35 10,284.32 交易性 金融 资产 83,140,026.19 77,769,155.25 其中: 股票 投资 83,140,026.19 77,769,155.25 基金投 资 - - 债券投 资 - - 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 - - 应收证 券清 算款 264,347.91 289,177.97 应收利 息 328.87 452.71 应收股 利 - - 应收申 购款 - - 第 12 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总计 84,828,617.08 79,823,961.23 负债和所有者权益 本期末 2018 年 12 月 31 日 上年度末 2017 年 12 月 31 日 负债: - - 短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 245,676.00 465,443.70 应付赎 回款 - - 应付管 理人 报酬 36,404.93 32,739.28 应付托 管费 7,280.98 6,547.84 应付销 售服 务费 - - 应付交 易费 用 96,841.55 76,961.25 应交税 费 - - 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 349,133.94 505,995.08 负债合计 735,337.40 1,087,687.15 所有者权益: - - 实收基 金 70,747,309.00 49,247,309.00 未分配 利润 13,345,970.68 29,488,965.08 所有者权益合计 84,093,279.68 78,736,274.08 负债和所有者权益总 计 84,828,617.08 79,823,961.23 注 : 报告 截止日 2018 年 12 月 31 日, 基金 份额 净值 1.189 元 ,基 金份 额总 额 70,747,309.00 份。 第 13 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 7.2 利润表 会计主 体: 华安 中证 细分 医药交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 本报告 期:2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 上年度可比期间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 一、收入 -30,220,075.77 12,620,041.73 1.利息 收入 18,694.23 10,243.76 其中: 存款 利息 收入 18,654.56 10,242.51 债券利 息收 入 39.67 1.25 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 - - 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 (损 失以“-”填列 ) -2,370,734.59 11,045,820.27 其中: 股票 投资 收益 -3,352,614.39 10,512,338.91 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 7,074.15 453.25 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 974,805.65 533,028.11 3. 公允价值 变动收益 (损失 以“-” 号填 列) -28,556,343.07 1,466,312.12 4.汇兑 收益 (损 失以“ -” 号 填列) - - 5.其他 收入 (损 失以“-” 号 填列) 688,307.66 97,665.58 减:二、费用 1,302,130.57 899,415.04 1.管 理人 报酬 455,253.57 330,670.64 2.托 管费 91,050.71 66,134.11 第 14 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 3.销 售服 务费 - - 4. 交易 费用 465,560.03 186,248.20 5. 利息 支出 - - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - - 6.税金 及附 加 0.16 - 7. 其他 费用 290,266.10 316,362.09 三、 利润总额 ( 亏损总额以“-” 号填列) -31,522,206.34 11,720,626.69 减:所 得税 费用 - - 四、净利润(净亏损 以“-” 号填列) -31,522,206.34 11,720,626.69 7.3 所有者权益(基金净 值)变动表 会计主 体: 华安 中证 细分 医药交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 本报告 期:2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 49,247,309.00 29,488,965.08 78,736,274.08 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润 ) - -31,522,206.34 -31,522,206.34 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-” 号填 列) 21,500,000.00 15,379,211.94 36,879,211.94 其中:1.基金 申购 款 208,500,000.00 132,725,926.95 341,225,926.95 2.基 金赎 回款 -187,000,000.00 -117,346,715.01 -304,346,715.01 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - - - 第 15 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 金净值变动(净值减少 以“-” 号填列 ) 五 、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 70,747,309.00 13,345,970.68 84,093,279.68 项目 上年度可比期间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 47,747,309.00 15,552,052.32 63,299,361.32 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润 ) - 11,720,626.69 11,720,626.69 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-” 号填 列) 1,500,000.00 2,216,286.07 3,716,286.07 其中:1.基金 申购 款 59,000,000.00 33,364,058.93 92,364,058.93 2.基 金赎 回款 -57,500,000.00 -31,147,772.86 -88,647,772.86 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-” 号填列 ) - - - 五 、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 49,247,309.00 29,488,965.08 78,736,274.08 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 页 码( 序号 )从 7.1 至 7.4 ,财 务报 表由 下列负 责 人签 署: 基金管 理人 负责 人: 朱学 华,主 管会 计工 作负 责人 :赵敏 ,会 计机 构负 责人 :陈林 第 16 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 华安中证细分医药交易型 开放式指数证券投资基金(以下简称“ 本基金”) 经中国 证券监督管理委 员会(以下 简称“中国 证监会”)证 监基 金字[2013] 第 1213 号 《关 于同 意华安 中 证细分 医药 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 募集 的批复 》 核 准,由华 安基 金管 理 有限 公司 依照 《中 华人 民 共和 国证 券投 资基 金法》和《华安中证细分 医药交易型开放式指数证 券投资基金基金合同》负 责公开募集。本基金为 契约型的交易型开放式基金, 存续期限不定, 首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 271,193,856.00 元( 含网 下 股票认 购募 集的 股票 市值), 业经普 华永 道中 天会 计师 事务所( 特殊 普通 合伙) 普华永 道中 天验 字(2013) 第 810 号 验资 报告 予以 验证。 经 向中 国证 监会 备案, 《 华安中 证细 分医 药交 易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金合 同》于 2013 年 12 月 4 日 正式生 效,基 金合 同生 效日的 基金 份额总 额为 271,247,309.00 份 基金 份额, 其中 认购 资 金利息 折合 53,453.00 份基 金 份额。 本基 金的 基 金管理 人为 华安 基金 管理 有限公 司, 基 金托 管人 为中国 建 设银 行股 份有 限公 司。 经上海证券交易所( 以下简称“ 上交所”) 自律监管决定书[2013]125 号 文审核同意, 本基金 271,247,309 份基 金份 额于 2014 年 1 月 6 日 在上 交所挂 牌交 易。


根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 中证细分医药交易型开放 式指数证券投资基 同》 的 有关 规定, 本基 金的 主要投 资范 围为 中证 细分 医药产 业主 题指 数成 分股 、 备选 成分 股。 为 更 好 地实现 投资 目标,本基 金可少 量 投资 于部 分非 成分 股( 包括中 小板 、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的股 票) 、 债券 、 权证 、 股指期 货及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 本基 金投 资于 标的 指数成分股和备 选成分股 的比例不低于基 金资产的 90%, 投 资于标的 指数成分 股和备选成分股 的比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。本 基金 的业 绩比 较基准 为: 中 证细 分医 药产 业主题 指数 收益 率。 本 基金的 基金管理 人华安基 金管理 有限公司 以本基金 为目标 ETF, 于 2014 年 11 月 28 日募 集成立了华安 中证细分医 药交易型开放 式指数证券 投资基金联接 基金( 以下简 称“ 中证细分医药 ETF 联接基金”) 。中证细 分医 药 ETF 联接基金为契约 型开放式基金,投 资目标与 本基金类似,将绝 大多数 基金资 产投 资于 本基 金。 本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2019 年 3 月 26 日批 准报 出。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基本 准 则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金 信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告>》 、 中国 证券 投资 基金 业协会( 以下 简称“ 中 国基 第 17 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 金 业协会”) 颁布的 《证券投 资基金 会计核 算业务 指引 》 、 《华 安中证 细分医 药交 易型开 放式指 数证 券 投资基 金基 金合 同》 和 在 财务报 表附 注 7.4.4 所 列示的 中 国证 监会 、 中国 基金业 协 会发 布的 有关 规定 及允许 的基 金行 业实务 操作 编 制。 本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。 7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明 本 基金 2018 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 , 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2018 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2018 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。 7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明 本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。 7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明 7.4.5.1 会计政策变更的 说 明 本基金 本报 告期 未发 生会 计政策变 更。 7.4.5.2 会计估计变更的 说 明 本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。 7.4.6 税项 根 据 财政 部、 国家 税务 总局财 税[2008]1 号 《 关于 企业所 得 税若 干优 惠政 策的 通知 》 、 财税[2012]85 号《关 于实 施上 市公司 股 息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2015]101 号《关 于 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问题 的通知 》 、 财税[2016]36 号 《关于 全面 推开 营业 税 改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关 于进一 步 明确 全面 推开 营改 增试 点 金融 业有 关政 策的 通知》 、 财 税[2016]70 号 《 关于金 融机 构同 业往 来等 增值税 政策 的补 充通 知》 、 财税[2016]140 号《 关 于明确 金融 房 地产 开发 教育辅 助服 务等 增值税 政 策的通 知》 、 财税[2017]2 号《关 于资 管产 品增值 税政策 有关 问题 的补 充通 知》 、 财 税[2017]56 号 《 关于资 管 产品 增值 税有 关问 题的 通 知》 、 财税[2017]90 号《关于租入固定资产进 项税额抵扣等增值税政策 的通知》及其他相关财税 法规和实务操作,主要 税项列 示如 下: 第 18 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 (1) 资管 产品 运营 过程 中发 生的增 值税 应税 行为 , 以资 管 产品 管理 人为 增值 税纳 税 人。 资管 产品 管 理 人运 营资 管产 品过 程中 发 生的 增值 税应 税行 为, 暂适 用简 易计 税方 法, 按照 3%的征 收率 缴纳增 值 税。 对 资管 产品在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为, 未缴纳 增值 税的 , 不 再 缴纳; 已缴 纳增 值税 的, 已纳税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。 对证券投资基金管理人运 用基金买卖股票、债券的 转让收入免征增值税,对 国债、地方政府债 以及金 融同 业往 来利 息收 入亦免 征增 值税 。 资 管产 品管理 人运 营资 管产 品提 供的贷 款服 务, 以 2018 年 1 月 1 日起 产生 的利 息及 利 息性 质的 收入 为销 售额 。 (2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 , 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 , 股票 的股 息、 红利 收入 , 债券的 利息 收入 及其 他收 入,暂 不征 收企 业所 得税 。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债 券的企业在向基金支付利 息时代扣代缴 20% 的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月)的, 其股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额; 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的,暂 减按 50% 计入 应 纳税所 得额 ;持 股期 限超 过 1 年的 ,暂 免征 收个 人 所得税 。对 基金 持有 的上 市公司 限售 股, 解禁 后 取得的股息、红利收入, 按照上述规定计算纳税, 持股时间自解禁日起计算 ;解禁前取得的股息、 红 利 收入 继续 暂减按 50% 计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20% 的税 率计 征 个人 所得 税。 (4) 基 金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 (5) 本基 金的 城市 维护 建设 税、 教 育费 附加 和地 方教 育 费附加 等税 费按 照实 际缴 纳增值 税额 的适 用比例 计算 缴纳 。 7.4.7 关联方关系 关联方 名称 与本基 金的 关系 华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构 中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联 接基金(“ 中 证细 分医药 ETF 联接基金”) 本基金 的联 接基 金 国泰君 安创 新投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东(2018 年 12 月 5 日 前) 上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东(2018 年 12 月 5 日 前) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东( 自 2018 年 12 月 5 日 起)、 基金 销售 机构 上海上 国投 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的股 东( 自 2018 年 12 月 5 日起) 上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东 上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东 第 19 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东 华安资 产管 理( 香港 )有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司 华安未 来资 产管 理( 上海 )有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司 注:1. 下述 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。 2.根 据华 安基 金管 理有 限公 司于 2018 年 12 月 7 日 发布的 公告 ,经 华安 基金 管理有 限公 司股 东 会第五 十六 次会 议决 议、 第五十 九次 会议 决议 及中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可[2018]2012 号文 核准, 华安 基金 管理 有限 公司股 东国 泰君 安创 新投 资有限 公司 、上 海国 际信 托有限 公司 将各 持有 的 华安基 金管 理有 限公 司 20% 的股 权分 别转 让给 国泰 君安证 券股 份有 限公 司和 上海上 国投 资产 管理 有 限 公 司。自 2018 年 12 月 5 日起 ,华 安基 金管 理有 限公司 股东 变更 为国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、 上海上 国投 资产 管理 有限 公司、 上海 锦江 国际 投资 管理有 限公 司、 上海 工业 投资( 集团 )有 限公 司 和国泰 君安 投资 管理 股份 有限公 司。 7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易 7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易 7.4.8.1.1 股票交易 金额单位 :人 民币 元 关联方 名称 本期 2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日 上年度 可比 期间 2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 国泰君 安证 券股 份 有限公 司 15,473,701.80 64.53% - - 注:关 联方 交易 本年 度实 际期间 为 2018 年 12 月 5 日至 12 月 31 日。 7.4.8.1.2 权证交易 无。 7.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金 金额单 位:人 民币 元 关联方 名称 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 当期 占当期 佣金 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 第 20 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 佣金 总量的 比例 金总额 的比 例 国泰君 安证 券股 份有 限公司 14,101.42 64.25% 76,356.87 78.85% 关联方 名称 上年度 可比 期间 2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 国泰君 安证 券股 份有 限公司 - - - - 注:1. 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定, 以扣 除由中 国证 券登 记 结算有 限责 任公 司收 取的 证管费 和经 手费 的净 额列 示。 2. 该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务等 。 3.关 联方 交易 本年 度实 际期 间为 2018 年 12 月 5 日至 12 月 31 日。 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日 上年度 可比 期间 2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 455,253.57 330,670.64 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 - - 注: 支付 基金 管理 人华 安 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 0.5% 的 年 费率 计提, 逐 日累计 至每 月月 底, 按月 支付。 其计 算公 式为 : 日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值×0.5%/当年 天数 。 7.4.8.2.2 基金托管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2018 年1 月1 日至2018 年12 上年度 可比 期间 2017 年1 月1 日至2017 年12 第 21 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 月31 日 月31 日 当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 91,050.71 66,134.11 注:支 付基 金托 管人 中国建 设 银行 的托 管费 按前 一日 基 金资 产净值 0.1% 的年 费率计 提, 逐日 累计至 每月 月底 ,按 月支 付。其 计算 公式 为: 日托管 费= 前一 日基 金资 产净值×0.1%/当年 天数 。 7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易 无。 7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况 无。 7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况 份额单 位: 份 关联方 名称 本 期末 2018 年 12 月 31 日 上年度 末 2017 年 12 月 31 日 持有的 基金 份额 持有的 基金 份额占 基金 总份额 的比 例 持有的 基金 份额 持有的 基金 份 额占基 金总 份 额的比 例 中证细 分医 药 ETF 联接基 金 53,310,900.00 75.35% 36,456,000.00 74.03% 7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日 上年度 可比 期间 2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国建 设银 行 1,372,952.00 15,861.46 1,547,672.41 8,831.77 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况 第 22 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 无。 7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明 无。 7.4.9 期末(2018 年 12 月 31 日)本基金持有的流通 受限证券 7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券 无。 7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票 无。 7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购 无。 7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购 无。 7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项 (1) 基金申 购款 于 2018 年 度, 本基 金申购 基 金份 额的 对价 总额为 341,225,926.95 元(2017 年度 :92,364,058.93 元) ,其 中包 括以 股票 支付 的申购 款 191,754,043.80 元和以 现金 支付 的申 购款 149,471,883.15 元(2017 年度: 其中 包括 以股 票支 付的申 购 款 46,881,411.46 元 和 以现 金支 付的 申购款 45,482,647.47 元) 。 (2) 公允价 值 (a)


金 融工 具公 允价 值计量 的 方法 公允价值计量结果所属的 层次,由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低 层次决 定: 第一层 次: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。 第二层 次: 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。 第三层 次: 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。 第 23 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 (b)


持 续的 以公 允价 值计量 的 金融 工具 (i)


各层次 金融 工具 公允 价值 于 2018 年 12 月 31 日, 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于 第一层 次的 余额 为 83,140,026.19 元,无 属于 第二 或 第三层 次的 余额(2017 年 12 月 31 日: 第一 层次 76,566,731.57 元, 第二 层次 1,202,423.68 元, 无第 三层次) 。 (ii)


公允价 值所 属层 次间 的重大 变动 本基金 以导 致各 层次 之间 转换的 事项 发生 日为 确认 各层次 之间 转换 的时 点。 对 于 证券 交易 所上 市的 股票 和 债券, 若出 现重 大事项 停 牌、 交 易不 活跃(包括涨 跌 停时 的交 易不 活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 , 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及 限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次;并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对 于公允 价值 的影 响程 度, 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。 (iii)


第三层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额 无。 (c)


非持 续的 以公 允价 值 计量的 金融 工具 于 2018 年 12 月 31 日, 本基 金 未持 有非 持续 的以 公允 价 值计 量的 金融 资产(2017 年 12 月 31 日: 同) 。 (d)


不 以公 允价 值计 量的金 融 工具 不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债,其 账面价值与公允价 值相差 很小 。 (3) 除基 金申 购款 和公 允价 值外, 截至 资产 负债 表日 本基金 无需 要说 明的 其他 重要事 项。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产 的比例 (% ) 1 权益投 资 83,140,026.19 98.01 其中: 股票 83,140,026.19 98.01 2 固定收 益投 资 - - 第 24 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其 中: 买断 式回 购的 买入返 售 金融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,399,401.76 1.65 7 其他各 项资 产 289,189.13 0.34 8 合计 84,828,617.08 100.00 8.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合 8.2.1 指数 投资 期末 按行 业 分类的 股票 投资 组合 金额单 位: 人民 币元 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 72,461,208.55 86.17 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 8,692,077.64 10.34 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - 第 25 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 1,978,320.00 2.35 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 83,131,606.19 98.86 8.2.2 积极 投资 期末 按行 业 分类的 股票 投资 组合 金额单 位: 人民 币元 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 5,230.00 0.01 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 3,190.00 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 第 26 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 8,420.00 0.01 8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名股票投资明细 8.3.1 期末指数投资按公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的 前十名股 票投 资明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600276 恒瑞医 药 229,926 12,128,596.50 14.42 2 000538 云南白 药 59,288 4,384,940.48 5.21 3 600518 康美药 业 340,828 3,139,025.88 3.73 4 600436 片仔癀 34,033 2,948,959.45 3.51 5 000661 长春高 新 15,500 2,712,500.00 3.23 6 300142 沃森生 物 140,500 2,683,550.00 3.19 7 600196 复星医 药 114,770 2,670,697.90 3.18 8 600332 白云山 64,632 2,311,240.32 2.75 9 600867 通化东 宝 163,097 2,267,048.30 2.70 10 601607 上海医 药 131,601 2,237,217.00 2.66 8.3.2 期末积极投资按公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的 前五名股 票投 资明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比 例( %) 1 002603 以岭药 业 500 5,230.00 0.01 2 000710 贝瑞基 因 100 3,190.00 0.00 8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 %或前 20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基 金资 产净值 比例 (%) 第 27 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 1 000538 云南白 药 16,393,851.30 20.82 2 000963 华东医 药 11,111,282.67 14.11 3 000423 东阿阿 胶 9,922,758.67 12.60 4 002422 科伦药 业 8,857,140.00 11.25 5 300142 沃森生 物 8,835,462.00 11.22 6 000661 长春高 新 8,503,958.00 10.80 7 002007 华兰生 物 6,916,732.76 8.78 8 300122 智飞生 物 6,908,926.25 8.77 9 000623 吉林敖 东 6,484,777.24 8.24 10 300676 华大基 因 5,992,901.00 7.61 11 002294 信立泰 5,846,894.77 7.43 12 002038 双鹭药 业 5,835,497.41 7.41 13 002001 新 和 成 5,678,269.70 7.21 14 000513 丽珠集 团 5,015,550.00 6.37 15 002589 瑞康医 药 4,548,075.82 5.78 16 300558 贝达药 业 3,909,735.00 4.97 17 002019 亿帆医 药 3,902,730.00 4.96 18 300601 康泰生 物 3,878,275.77 4.93 19 000999 华润三 九 3,453,773.00 4.39 20 002603 以岭药 业 2,882,985.00 3.66 21 002411 延安必 康 2,738,700.08 3.48 22 603858 步长制 药 2,510,950.00 3.19 23 000028 国药一 致 2,264,050.00 2.88 24 600276 恒瑞医 药 2,165,571.02 2.75 25 000078 海王生 物 2,076,437.00 2.64 26 000813 德展健 康 2,073,305.94 2.63 27 002399 海普瑞 2,066,040.00 2.62 28 002424 贵州百 灵 1,974,764.00 2.51 29 002252 上海莱 士 1,715,976.00 2.18 注: 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 ( 成交 单价乘 以 成交 数量) 填列 , 不 考虑 相 关交 易费 用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 %或前 20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基 金资 产净值 比例 (%) 1 000538 云南白 药 14,699,252.13 18.67 2 000963 华东医 药 10,097,645.50 12.82 3 000423 东阿阿 胶 9,444,922.68 12.00 4 002422 科伦药 业 8,028,364.00 10.20 5 300142 沃森生 物 7,673,615.40 9.75 第 28 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 6 000661 长春高 新 7,657,269.60 9.73 7 002007 华兰生 物 6,290,401.31 7.99 8 300122 智飞生 物 6,229,166.57 7.91 9 000623 吉林敖 东 5,962,393.99 7.57 10 002294 信立泰 5,324,653.76 6.76 11 002038 双鹭药 业 5,308,142.00 6.74 12 002001 新 和 成 5,252,192.00 6.67 13 300676 华大基 因 5,052,862.00 6.42 14 000513 丽珠集 团 4,630,941.00 5.88 15 002589 瑞康医 药 3,841,792.40 4.88 16 600276 恒瑞医 药 3,688,911.31 4.69 17 002019 亿帆医 药 3,426,436.02 4.35 18 002603 以岭药 业 3,181,924.07 4.04 19 000999 华润三 九 3,127,345.47 3.97 20 300558 贝达药 业 2,932,869.00 3.72 21 000078 海王生 物 2,756,602.25 3.50 22 002411 延安必 康 2,422,855.00 3.08 23 000028 国药一 致 2,035,446.32 2.59 24 300601 康泰生 物 1,937,182.74 2.46 25 002424 贵州百 灵 1,795,896.00 2.28 注: 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 ( 成交 单价乘 以 成交 数量) 填列 , 不 考虑 相 关交 易费 用。 8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票的 成本 (成 交) 总额 166,625,654.40 卖出股 票的 收入 (成 交) 总额 149,217,582.80 注:本 项“ 买 入股 票的 成本( 成 交) 总额” 和“卖出 股票 的 收入 (成 交) 总额” 均 按买卖 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 )填列 ,不 考虑 相关 交易 费用。 8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前五名债券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前十名资产支持证券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 第 29 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。 8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策 无。 8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 8.11.1 本期国债期货投资 政策 无。 8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。 8.11.3 本期国债期货投资 评价 无。 8.12 投资组合报告附注 8.12.12018 年 12 月 28 日 ,康美 药业 股份 有限 公司 因涉嫌 信息 披露 违法 违规 收到中 国证 券监 督管 理 委员会 《 调查 通知 书》 ( 编 号: 粤证 调查 通字 180199 号) 。 本 报告 期内 , 本基 金 投资的 前十 名其 他证 券的发行主体没有被监管 部门立案调查的,也没有 在本报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的 情况。 8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中, 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。 8.12.3 期末其他各项资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 24,512.35 2 应收证 券清 算款 264,347.91 第 30 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 3 应收股 利 - 4 应收利 息 328.87 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 289,189.13 8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明 8.12.5.1 期末指数投资前十 名股票中存在流通受 限情 况的说明 本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票不 存在 流通 受限的 情况 。 8.12.5.2 期末积极投资前五 名股票中存在流通受 限情 况的说明 本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票不 存在 流通 受限的 情况 。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 份额单 位: 份 持有人 户数( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额 比例 持有份 额 占总份 额 比例 721 98,123.87 57,519,429.00 81.30% 13,227,880.00 18.70% 9.2 期末上市基金前十名持 有人 序号 持有人 名称 持有份 额( 份) 占上市 总份 额比 例 第 31 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 1 宏源证 券- 建行 -宏 源 3 号 红利 成长 集合 资产 管理计 划 2,800,000.00 3.96% 2 鲍娜 1,280,000.00 1.81% 3 陈苏芹 1,012,540.00 1.43% 4 中信建 投证 券股 份有 限 公司 989,200.00 1.40% 5 李丛 723,700.00 1.02% 6 陈文波 690,600.00 0.98% 7 黑瑞环 630,000.00 0.89% 8 王晨光 480,100.00 0.68% 9 招商证 券股 份有 限公 司 419,263.00 0.59% 10 季肖虹 390,400.00 0.55% 11 中国建 设银 行股 份有 限 公司- 华安 中证 细分 医 药交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 联接 基金 53,310,900.00 75.35% 9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况 本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0。 本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。 §10


开放式基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日(2013 年 12 月 4 日)基金 份额 总额 271,247,309.00


本报告 期期 初基 金份 额总 额 49,247,309.00 本报告 期基金 总申 购份 额 208,500,000.00 减:本报 告期 基金 总赎 回份 额 187,000,000.00 本报告 期基金 拆分 变动 份额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 70,747,309.00 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会 决议 报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。 第 32 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动 1、 本报 告期 内本 基金 管理人 重 大人 事变 动如 下: 2018 年 2 月 13 日, 基金 管理人 发布 了 《 华安 基金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 , 翁 启森先 生、 姚国 平先 生、 谷媛媛 女士 新任 本基 金管 理人的 副总 经理 。 2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 : 无。 11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼 报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的 诉讼。 11.4 基金投资策略的改变 本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。 11.5 为基金进行审计的会 计师事务所 情况 本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。 报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况为 人民 币 58,000.00 元。 目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限: 自基 金合同 生效 日起 至今 。 11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况 2018 年 4 月, 针 对上 海证 监局向 公司 出具 的 《 关于 对华安 基金 管理 有限 公司 采取责 令改 正措 施 的 决 定》 , 公司 高度 重视, 逐 一 落实 各项 整改 要求, 针 对 性地 制定、 实施 整改措 施, 进一 步提 升公 司 内部控 制和 风险 管理 能力 。2018 年 5 月, 公司 已通过 上 海证 监局 的检 查验 收。 除上述 情况 外, 本报 告期 内无管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况。 11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易 单元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 佣金 占当期 佣 金总量 的 比例 瑞银证 券 1 - - - - - 万联证 券 1 - - - - - 中山证 券 1 - - - - - 招商证 券 3 - - - - - 第 33 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 财达证 券 1 - - - - - 中信建 投 1 - - - - - 天风证 券 2 - - - - - 中银国 际 1 - - - - - 兴业证 券 1 - - - - - 海通证 券 1 - - - - - 财富证 券 1 - - - - - 财通证 券 1 - - - - - 国信证 券 1 - - - - - 新时代 证券 1 - - - - - 广州证 券 2 - - - - - 湘财证 券 1 - - - - - 光大证 券 2 - - - - - 上海证 券 2 - - - - - 国盛证 券 1 - - - - - 华安证 券 1 - - - - - 东北证 券 1 - - - - - 联讯证 券 1 - - - - - 西南证 券 1 - - - - - 银河证 券 1 - - - - - 国泰君 安 1 266,460,054.58 84.36% 242,826.06 84.22% - 中泰证 券 1 13,056,102.66 4.13% 11,897.50 4.13% - 中金公 司 1 12,396,898.02 3.93% 11,544.83 4.00% - 中信证 券 1 8,208,052.19 2.60% 7,644.26 2.65% - 方正证 券 3 8,198,131.99 2.60% 7,471.04 2.59% - 申万宏 源 3 3,809,278.76 1.21% 3,471.42 1.20% - 长江证 券 2 3,407,280.00 1.08% 3,173.21 1.10% - 广发证 券 1 277,483.00 0.09% 258.40 0.09% - 华泰证 券 1 29,956.00 0.01% 27.89 0.01% - 注:1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准: 基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构, 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ,选择 标准 为:


(1) 内部 管理 规范 、严 谨 ;具备 健全 的内 控制 度, 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求; (2) 研 究实 力较 强, 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员, 能够 针对 本基 金业 务需要 , 提 供高 质 量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ; (3) 具 有战 略规 划和 定位 , 能够 积极 推动 多边 业务 合作, 最大 限度 地调 动整 体资源 , 为 基金 投 资赢取 机会 ; (4)其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。 2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序: (1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估 第 34 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》, 对候 选 交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。 (2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果,择 优选 出拟 新增 单元 ,填写 《新 增交 易 单元申 请审 核表 》, 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。 (3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批 公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行 审核, 并签 署审 批意 见。 (4) 协议签 署及 通知 托管 人 基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》, 并通 知基 金托 管人。 3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况: 2018 年 4 月 完成 租用 托管在 建 设银 行的 财通 证券 深圳 006004 交 易单 元。 11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 回购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债 券成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 回 购成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 权 证成交 总 额的比 例 中泰证 券 155,315.08 100.00% - - - - 12


影响投资者决策的其 他重要信息 12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况 投资者 类别


报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序号 持有基 金份 额比 例达到 或者 超过 20%的时 间区 间 期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额占 比 联接基 金 1 20180101-201812 31 36,456 ,000.0 0 50,000 ,000.0 0 33,145,1 00.00 53,310,900. 00 75.35% 产品特 有风 险 本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的情 形。如 该 单一 投资 者大 额 第 35 页共 36 页 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2018 年 年度 报告 摘要 赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。 12.2 影响投资者决策的其 他重要信息 无。 华安基金管理有限公 司 二〇一九年三月三十 日 第 36 页共 36 页