广发道琼斯美国石 油开发与生 产指数证券
投资基金（QDII-LOF ）更 新的招募说 明书
摘要
基金 管理 人 ：广 发基 金管 理有 限公 司
基金 托管 人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
时间 ：二 〇 一九 年四 月
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【重要提示】
本基金于2016 年10 月31日经中国证监会证监许可[2016]2484 号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证 监会对本基金募集的注册，并 不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，
在投资者作出投资决策 后，基金运营状况与基 金净值变化导致的投资风险，由 投资者自行负
担。
本基金主要投资于美国证券市场，基金净值 会因为美国证券市场波动等因 素产生波动。
在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的 风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风
险承受能力，从而获取基金投资收益，并承担 相应的投资风险。本基金投资中 出现的风险主
要分为三类，一是本基金特有风险；二是境外 投资风险；三是开放式基金投资 的一般风险，
包括流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险等。
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合 型基金、债券型基金与货币市 场基金。 本基
金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标 的指数的表现，具有与标的指数 、以及标的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请 仔细阅读本基金的招募说明书 及基金合同等
信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资 期限、投资经验、资产状况等判 断基金是否和
投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金 的投资价值，自主做出投资决策 ，自行承担投
资风险。
本招 募说 明书 （更 新） 所载 内容 截止 日为2019 年2月28日， 有关 财务 数据 和净 值表 现截 止
日为2018 年12 月31 日（财务数据未经审计） 。 1
第一部分 基金管理人
一、 概况
1、名称： 广发基金管理有限公司
2、住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-49848 （集中办公区）
3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔31-33 楼
4、法定代表人： 孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人： 邱春杨
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权 结构 ： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司 、康美药业股份有限公司和广州 科技金融创新
投资控股有限公司， 分别持有本基金管理人51.135 ％、 15.763 ％、 15.763 ％、 9.458 ％和7.881 ％
的股权。
二、 主要 人员 情 况
1、董事会成员
1、董事会成员
孙树明先生： 董事 长， 博士 ， 高级 经济 师。 兼任 广发 证券 股份 有限 公司 董事 长、 执行 董事 、
党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副
会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司
协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会
委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。
曾任财政部条法司副处长、 处长， 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、 总经理助理，
中共中央金融工作委员会监事会工作 部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监
会会计部副主任、主任等职务。 2
林传辉先生： 副董事长， 学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会
委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发
证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士： 董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总裁、财务总监，兼
任广发控股（香港）有限公司董事， 证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行
部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自
营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、 副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，
证通股份有限公司监事长。
戈俊先生： 董事，硕士，高级 会计 师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁。曾任烽火通
信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财
务总监、副总裁。
翟美卿女士： 董事， 硕士 ， 现任 深圳 香江 控股 股份 有限 公司 董事 长， 南方 香江 集团 董事 长、
总经理， 香江集团有限公司总裁、 深圳市金海马实业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委员 、
中国女企业家协会副会长 、广东省妇联副主席 、 广东省工商联副主席 、 广东省女企业家协会会
长 、香江社会救助基金会主席 、深圳市侨商国际联合会会长 、深圳市深商控股集团股份有限公
司董事 、香港各界文化促进会主席 。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、
董事长。
许冬瑾女士： 董事， 硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总经
理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨询
委员会委员、中国中药 协会中药饮片专业委员会专家 、 全国中药标准化技术委员会委员 、 全国
制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员 、国家中医药行业特有工种
职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员 、 广东省中药标准化技术委员
会副主任委员等。
罗海平先生： 独立董事， 博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团
机关党委书记，兼任 中华联合保险集团公司首席风险官 、保监会行业风险评估专家。曾任中国
人民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委3
书记 、 总经 理， 太平 保险 有限 公司 市场 部总 经理 、 湖北 分公 司党 委书 记、 总经 理、 助理 总经 理、
副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中
华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生： 独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼
职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，
海尔施生物医药股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生： 独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士
生导师，兼任中国 会计 学 会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省 会计
学会会 长、 沈阳 化工 股份 有限 公司 独立 董事 和中 兴- 沈阳 商业 大厦 （集 团） 股份 有限 公司 独立 董
事。 曾任 辽宁 大学 工商 管理 学院 副院 长、 工商 管理 硕士 （MBA ） 教育 中心 副主 任、 计财 处处 长、
学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、 东北 制药（ 集团 ）股份有限
公司独立董事 。
2、监事会成员
符兵先生： 监事会主席， 硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场 拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士： 监事， 硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会
主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，广州
市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘
书。
吴晓辉先生： 监事， 硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发基金
分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生： 监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员 。曾任广州新太
科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技术部
工程师。
刘敏女士： 监事，硕士，现任广发基金管理 有限公司营销管理部副总经理 。曾任广发基
金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销 服务部总经理助理，产品营销管 理部总经理助
理。 4
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际 资产管理有限公司董事长，瑞 元资本管理有
限公司董事，中国基金业协会创新与战略发展 专业委员会委员，资产管理业务 专业委员会委
员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委 员。曾任广发证券股 份有 限公 司 投资 银行 部常
务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
易阳方先生：常务副总经理，硕士。兼任广 发基金管理有限公司投资总监 ，广发创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证 券投资自营部副经理，中国证券 监督管理委员
会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管 理有限公司投资管理部总经理、 公司总经理助
理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金 基金经理、广发制造业精选混合 型证券投资基
金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投 资 基金基金经理、广发稳裕保本 混合型证券投
资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基 金基金经理、广发聚祥灵活配置 混合型证券投
资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、广发转型 升级灵活配置
混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士, 经济 师。 曾任 上海 荣臣 集团 市场 部经 理、 广 发证 券投 资银
行部华南业务部副总经理， 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券 监督管理委员会第六届创业板发 行审核委员会
兼职委员。
邱春杨 先生：督察长，博士。曾任广发基金 管理有限公司机构理财部副总 经理、金融工
程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金
基金经理、广发中证500 指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师 。兼任广东证券期货业协会副 会长及发展委
员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公 司工作，历任广发基金管理有限 公司上海分公
司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国 际资产管理有限公司副董事长 。曾任中国农
业科学院 助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长 及处长，私募
基金监管部处长。
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张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金 管理有限公司固定收益投资总 监、广发纯债
债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券 型证券投资基金基金经理、广发 鑫裕灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券 型证券投资基金基金经理。曾在 施耐德电气公
司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、 工银瑞信基金管理有限公司和长 盛基金管理有
限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定 收益部总经理，广发聚盛灵活配 置混合型证券
投资基金基金经理、 广发安宏回报灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、广 发安富回报灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集 安债券型证券投资基金基金经理 、广发集鑫债
券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型 证券投资基金基金经理、广发集 源债券型证券
投资基金基金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、 全国社保基金理事会、易方达 基金管理有限
公司工作。
4、 基金经理
李耀柱先生，理学硕士，持有中国证券投资 基金业从业证书。曾任广发基 金管理有限公
司中央交易部股票交易员、 国际业务部研究员、 基金经理助理、 国际业务部总经理助理、 广
发亚太中高 收益债券型证券投资基金基金经理（自2016 年 8 月 23 日至2017 年 11 月 9 日） 、
广发标普全球农业指数证券投资基金基金经理（自2016 年 8 月 23 日至2018 年 9 月20 日） 、
广发美国房地产指数证券投资基金基金经理 （自2016 年 8 月 23 日至2018 年9 月 20 日） 、 广
发全球医疗保健指数证券投资基金基金经理 （自2016 年 8 月 23 日至2018 年9 月 20 日） 、 广
发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金经理 （自2016 年 8 月 23 日至2018 年 9
月 20 日） 、 广发 港股 通恒 生综 合中 型股 指数 证券 投资 基金(LOF) 基金 经理 （自2017 年 9 月 21
日至2018 年10 月16 日） 。现 任广 发基 金管 理有 限公 司国 际业 务部 副总 经理 、广 发纳 斯达 克
100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2015 年 12 月 17 日起 任职 ） 、广 发纳 斯达
克 100 指数证券投资基金基金经理 （自2016 年8 月 23 日起 任职 ） 、 广发 沪港 深新 起点 股票 型
证券投资基金基金经理 （自2016 年11 月 9 日起 任职 ） 、 广发 道琼 斯美 国石 油开 发与 生产 指数
证券 投资 基金 （QDII-LOF ） 基金 经理 （自2017 年 3 月10 日起 任职 ） 、 广发 海外 多元 配置 证券
投资基金（QDII ）基金经理（自2018 年 2 月 8 日起 任职 ） 、广 发科 技动 力股 票型 证券 投资 基
金基 金经 理 （自 2018 年5 月 31 日起 任职 ） 、 广发 恒生 中国 企业 精明 指数 型发 起式 证券 投资 基
金（QDII ）基金经理（自2019 年 3 月 7 日起 任职 ） 。
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刘杰先生，工学学士，持有中国证券投资基 金业从业证书。曾任广发基金 管理有限公司
信息技术部系统开发专员、 数量投资部研究员、 广发沪深300 指数证券投资基金基金经理 （自
2014 年 4 月 1 日至 2016 年1 月 17 日） 、广 发中 证环 保产 业指 数型 发起 式证 券投 资基 金基 金
经理 （自 2016 年 1 月 25 日至2018 年 4 月 25 日） 、 广发 量化 稳健 混合 型证 券投 资基 金基金经
理 （自 2017 年 8 月 4 日至2018 年 11 月 30 日） 。 现任 广发 基金 管理 有限 公司 指数 投资 部总 经
理助 理、 广发 中证500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理 （自2014 年4 月1 日起 任职 ） 、
广发中证500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) 基金经理（自2014 年 4 月1 日
起任 职） 、 广发 沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理 （自2015 年 8 月 20 日起任
职） 、 广发 沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 （自2016 年 1 月 18 日
起任 职） 、 广发 中小 板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金 经理 （自 2016 年 1 月25 日起
任职 ） 、广 发中 小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（ 自2016 年 1 月
25 日起 任职 ） 、广 发中 证养 老产 业指 数型 发起 式证 券投 资基 金基 金经 理（ 自 2016 年 1 月 25
日起 任职 ） 、 广发 中证 军工 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 基金 经理 （自2016 年 8 月30 日起
任职 ） 、广 发中 证军 工交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金发 起式 联接 基金 基金 经理 （自 2016 年
9 月 26 日起 任职 ） 、 广发 中证 环保 产业 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 基金 经理 （自2017 年
1 月 25 日起 任职 ） 、 广发 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资 基金 基金 经理 （自 2017 年 4 月 25
日起 任职 ） 、广 发创 业板 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金发 起式 联接 基金 基 金经 理（ 自 2017
年 5 月 25 日起 任职 ） 、广 发中 证环 保产 业交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金发 起式 联接 基金 基
金经理（自 2018 年 4 月 26 日起 任职 ） 、广 发纳 斯达 克 100 指数证券投资基金基金经理（自
2018 年 8 月 6 日起 任职 ） 、广 发纳 斯达 克 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自
2018 年 8 月 6 日起 任职 ） 、广 发标 普全 球农 业指 数证 券投 资基 金基 金 经理 （自2018 年 8 月 6
日起 任职 ） 、广 发 道琼 斯 美国 石 油开 发与 生产 指 数证 券 投资 基金 （QDII-LOF ） 基金 经 理（ 自
2018 年 8 月 6 日起 任职 ） 、 广发 港股 通恒 生综 合中 型股 指数 证券 投资 基金(LOF) 基金 经理 （自
2018 年 8 月 6 日起 任职 ） 、广 发纳 斯达 克生 物科 技指 数型 发起 式证 券投 资基 金基 金经 理（ 自
2018 年 8 月 6 日起 任职 ） 、 广发 美国 房地 产指 数证 券投 资基 金基 金经 理 （自2018 年 8 月6 日
起任 职） 、广 发全 球医 疗保 健指 数证 券投 资基 金基 金经 理（ 自2018 年8 月 6 日起 任职 ） 。
历任基金经理：余昊，任职时间为2017 年 2 月 28 日至2018 年 4 月18 日
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由 副总经理朱平先生、 价值7
投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理 刘格菘先生和策略投资部副总经 理李巍先生等
成员组成，朱平先生担任投委会主席。基金管 理人固定收益投委会由副总经理 张芊女士、债
券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理 温秀娟女士、债券投资部副总经 理代宇女士和
固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成，张芊女士担任投委会主席。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系 。
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第二部分 基金托管人
一、 基金 托管 人 基本 情况
名称： 中国银行股份有限公司 （简称 “中国银行 ” ）
住所及 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
成立时间：1983 年10 月 31 日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露 联系人：王永民
传真：(010)66594942
客服服务中心电话 ：95566
二、 基金 托管 部 门及 主要 人员 情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作 、学习或培训经历，60％以 上的 员工 具有 硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的 托管服务，中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的 商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基
金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类 机构 、券 商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财 产品、股权基金、私募基金、资 金托管等门类
齐全、产 品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险 分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、 证券 投资 基 金托 管情 况
截至2018 年 12 月31 日，中国银行已托管700 只证券投资基金，其中境内基 金662 只，
QDII 基金 38 只， 覆盖 了股 票型 、 债券 型、 混合 型 、 货币 型、 指数 型 、FOF 等多种类型的基金，
满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
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第三部分 相关服务机构
一、 基金 份额 发 售机 构
1、 场外发售机构
（1）直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公 司及本公司网上交易系统为投 资者办理本基
金的开户、认购等业务：
1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔10 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街甲9 号金融街中心北楼11 层 1101 单元
（电梯楼层 12 层 1201 单元）
电话：010-68083368
传真：010-68083078
3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试 验区陆家嘴东路166 号 905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本 基金的开户、认购等业务，具 体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
（2） 代销机构
1）名称：中国银行股份有限公司 10
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18 、19 、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
3）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099 号
办公地址：深圳市深南中路1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http ：//bank.pingan.com
4）名称：中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号
法定代表人：李国华
联系人：栗先生
电话：010-68857763
传真：010-68858859 11
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
5）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
6）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
7）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2 号 4 层401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街18 号院京东集团总部大楼A 区 17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
8）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄 37 号 4 号楼449 室 12
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
9）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
10 ）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联 系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
11 ）名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号
办公地址：南京市中山路288 号 3 楼个人业务部
法人代表：林复
联络人：翁俊 13
联系电话：025-86775337
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
12 ）名称：上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：冀光恒
联系人：李晨
联系电话：021-385766666
业务传真：021-50105124
客服热线：962999
公司网址：www.srcb.com
13 ）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
14 ）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座 9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn 14
15 ）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
16 ）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31 号院盛景国际广场3 号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111 号（龙源通惠大厦）501
法定代表人：许现良
联系人：孟令双
联系电话：15301307396
业务传真：010-87723200
客服热线：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
17 ）称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18 楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
联系电话:0755-29330502
客服热线:400-9302-888
公司网址:www.jfzinv.com
18 ）名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号 11 楼 B 座 15
办公地址：上海市浦东新区福山路33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
19 ） 名称：华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市江东中路228 号
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
20 ）名称：大泰金石基金销售有限 公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
联系电话：021-20324155
业务传真：021-20324199
客服热线：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
21 ）名称：天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦5 层
法定代表人：李修辞
联系人：褚琦
联系电话：010-59013828
业务传真：010-59013707 16
客服热线：010-59013842
公司网址：www.wanjiawealth.com
22 ） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
23 ）名称：凤凰金 信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤 区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
（750000 ）
办公地址：北京市朝阳区紫月路18 号院朝来高科技产业园18 号楼（100000 ）
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
业务传真：010-58160173
客服热线：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
24 ）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海 国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
联系电话：027-83862952
业务传真：027-83862682 17
客服热线：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
25 ）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号 2 号楼6153 室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-65370077
业务传真：021-55085991
客服热线：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
26 ）名称：中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号 7 层05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号 27 层
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
联系电话：021-33355392
业务传真：021-63353736
客服热线：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
27 ）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
28 ）名称：嘉实财富管理有限公司 18
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号 B 座46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路
91 号金地中心A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
29 ）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
30 ） 名称：浙商证券 有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路1 号
办公地址：杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 区 6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
31 ）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼（D 区）801 室 19
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
32 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
33 ）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限 公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
34 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978 20
客服电话：95321
公司网站：www.cindasc.com
35 ）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
36 ）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：4008323000
公司网站：www.csco.com.cn
37 ）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
38 ）名称：上海利得基金销售有限公司 21
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
39 ）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2 号第一广场1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道2 号第一广场1501-1504
法定代表人：林松
联系人：李智磊
联系电话：0592-3122679
业务传真：0592-8060771
客服热线：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
40 ）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路3 号
办公地址：泉州市云鹿路3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
41 ）名称：平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8 22
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：stock.pingan.com
42 ）名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
43 ）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
44 ）名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
45 ）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 23
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号 SOHO 嘉盛中心30 层 3001 室
法定代表人：梁越
联系人：张晔
联系电话：010-56642600
业务传真 ：010-56642623
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
46 ）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
47 ）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95 号
办公地址：成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
48 ）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 、20 楼
法定代表人：刘东 24
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：95396
公司网站：www.gzs.com.cn
49 ）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22 －24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22 －24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
50 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
51 ）名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn 25
52 ）名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广 东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
53 ）名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86 号
办公地址：济南市经七路86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客服电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
54 ）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82960582
客服热线：4001-022-011
公司网址：www.zszq.com
55 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 26
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
56 ）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街198 号
办公地址：四川省成都市天府二街198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
57 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
58 ）公司名称： 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821 27
客 服电话：95318 ，4008096518
公司网站：www.hazq.com
59 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
60 ）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12 、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12 、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
61 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.ewwww.com.cn
62 ） 名称：北京创金启富投资管理有限公司 28
注册地址：北京市西城区民丰胡同31 号 5 号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同31 号 5 号楼215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
63 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
64 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
65 ）名称：上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层 01、02 、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层 01、02 、03 室
法定代表人：胡燕亮 29
联系人：孙琦
联系电话：021-50810687
业务传真：021-58300279
客服热线：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
其他销售机构情况详见基金份额发售公告及 基金管理人届时发布的调整销 售机构的相关
公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（66 ） 名称：新时代证券股份有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层 1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（67）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路7 号汉威大厦15B5( 西区15 层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：4006-525-676
公司网址：www.haofunds.com
（68 ） 名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：许曼华 30
联系电话：021-53686888
业务传真：021-53686100 ，021-53686200
客服热线：021-962518
公司网址：www.962518.com
（69）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人：何沛良
联系人：林培珊
电话：0769-22866254
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（70 ） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（71）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8 号 HALO 广场4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 31
客服热线：4006-788-887
（72）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1 号 2 号楼2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336586
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com
（73）名称：上海万得 基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（74）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20 层（266061 ）
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（75）名称：深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋210 室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司） 32
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A 单元
法定代表人：周文
联系人：杨涛
联系电话：0755-23946631
业务传真：0755-82786863
客服热线：0755-23946579
公司网址：www.honorfunds.com
（76）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座
法定代表人：毕劲松
联系人：刘宇
联系电话：010 －59366070
业务传真：010 －59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（77）名称：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1 号 4 楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西楼11 层
法定代表人：张智河
联系人： 叶密林
联系电话：010-83991719
业务 传真 ： （010 ）66412537
客服热线：95385
公司网址：www.grzq.com
（78）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666 33
传真：022-58316569
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
（79）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路1 号 都市之门B 座 5 层
法定代表人：王金山
联系人：曹欣、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（80）名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666 号 H 区（东座）6 楼A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707 号生命人寿大厦32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：钟伟
联系电话：13826420174
业务传真：021-50206001
客服热线：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
（81）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40 号二十一世纪大厦A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com 34
（82）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无
客服电话：4008365365-9
公司网址：www.Fund.licai.com
（83）名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195 号
法定代表人：姚建军
客服电话：400-83-96699 （全 国） ，020-96699 （广州）
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
公司网站：www.gzcb.com.cn
（84）名称：华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761 号丽丰大厦20 层、29 层 04 单元
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761 号丽丰大厦20 层、29 层 04 单元
法定代表人：吴祖芳
联系人：王袆伟
联系电话：0755-23614559
业务传真：0755-82777490
客服热线：4006280888
公司网址：www.htfc.com/
（85）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：陈四清 35
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（86）名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10 号 1 幢 1 层101
办公地址 ：北京市海淀区信息路甲9 号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人 ：杨琳
联系电话：010-61952702
业务传真 ：010-61951007
公司网址 ：www.baiyingfund.com
（87）名称：西藏东方财富证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路101 号
法定代表人：陈宏
联系人：戴妮
联系电话：13681779682
客服电话：95357
公司网址：http://www.xzsec.com
（88）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服 电话 ： （青 岛）96588 ， （全 国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（89）名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路92 号嘉信大厦1-2 楼部分和5 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路533 号
法定代表人：周泽荣 36
联系人：王放
联系电话：020-38173635
业务传真：020-38173857
客服热线：400-830-8001
公司网址：www.ghbank.com.cn
（90）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路50 号
办公地址：南京市中华路50 号
法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
公司网址：www.ftol.com.cn
（91）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：高天、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
2、场内发售机构
本基金场内将通过深圳证券交易所内具有基 金销售业务资格并经深圳证券 交易所和中国
证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发 售。本基金认购期结束前获得基 金销售业务资
格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。 尚未取得 基金销售业务资格，但 属于深圳证券
交易所会员的其他机构，可在本基金份额上市 后，通过深圳证券交易所交易系 统办理本基金
份额的上市交易。 37
二、注册登记人
1、A 类基金份额的注册登记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人： 周明
联系人： 崔巍
电话：010-50938888
传真：010-59378907
2、C 类基金份额的注册登记机构
名称： 广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室 —49848 （集中办公区）
法定代表人： 孙树明
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔31 －33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三、 出具 法律 意 见书 的律 师事 务所
名称： 广东广信君达律师事务所
住所： 广州市天河区珠江新城珠江东路6 号广州周大福金融中心（广州东塔）10、29 层
负责人： 王晓华
电话：020 －37181333
传真：020 －37181388
经办律师： 刘智
联系人： 刘智、林晓纯
四、 审计 基金 资 产的 会计 师事 务所
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 38
办公地址： 北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层 01-12 室
法人代表： 毛鞍宁
电话：020 －28812888
传真：020 －28812618
经办注册会计师： 赵雅、李明明
第四部分 基金的 名称
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF ）
第五部分 基金类型
股票型证券投资基金
第六部分 基金的投资目标
本基金采用被动式指数化投资 策略 ，通 过严 格的 投资 程序 约束 和数 量化 风 险管 理手 段，
力求实现基金投资组合对标的指数的有效跟踪 ，追求跟踪误差的最小化。本基 金力争控制净
值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5% ， 年化 跟踪 误差 不超 过
5% 。
40
第七部分 基金的投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融 工具，包括道琼斯美国石油开 发与生产指数
的成份股、备选成份股、跟踪道 琼斯 美国 石油 开发 与生 产指 数的 公募 基金 、上 市交 易型 基金
等。本基金还可投资全球证券市场中具有良好 流动性的其他金融工具，包括已 与中国证监会
签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证 券市场挂牌交易的普通股、优先 股、全球存托
凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证，已与 中国证监会签署双边监管合作谅 解备忘录的国
家或地区证券监管机构登记注册的公募基金， 与固定收益、股权、信用、商品 指数、基金等
标的物挂钩的结构性投资产品，远期合约、互 换及经中国证监会认可的境外交 易所上市交易
的权 证、 期权 、 期货 等金 融衍 生产 品， 政府 债券 、 公司 债券 、 可转 换债券等固定收益类证券，
银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及 法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。 如法 律法 规或 监管 机构 以后 允许 基金 投资 其他 品种 ，
基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于道琼 斯美国石油开发与生产指数的 成份股、备选
成份股的比例不低于基金资产的80% ， 且不 低于 非现 金基 金资 产的80% ， 投资 于跟 踪道 琼斯 美
国石油开发与生产指数的公募基金、上市交易 型基金的比例不超过基金资产 净值的 10% ，在
扣除需缴纳的交易保证金后，现金 或者 到期 日 在一 年以 内的 政府 债券 不低 于基 金资 产净 值的
5% 。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适当程序后，
可以调整上述投资品种的投资比例。
41
第八部分 基金的投资 策略
（一）资产配置策略
本基金为被动管理的指数型基金，在正常情 况下，力争将本基金净值增长 率与业绩比较
基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.5% 以内 ， 年跟 踪误 差控 制在 5%以内 。 如因 标的
指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度 和跟踪误差超过上述范围，基金 管理人应采取
合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
本基金投资 于道琼斯美国石油开发与生产指 数的成份股、备选成份股的比 例不低于基金
资产的80% ， 且不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ， 投资 于跟 踪道 琼斯 美国 石油 开发 与生 产指 数的
公募基金、上市交易型基金的比例不超过基金 资产净值的 10% ，在 扣除 需缴 纳 的交 易保 证金
后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
（二）权益类投资策略
1、股票组合构建方法
本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数， 以完全按照标的指数的成份股 组成及其权重
构建基金股票投资组合为原则，进行被动式指 数化投资。股票在投资组合中的 权重原则上将
根据标的指数 成份券及其权重的变动进行相应 调整，以拟合标的指数的业绩表 现。但若出现
较为特殊的情况（例如成分股流动性不足、成 份券投资受限、成分股长期停牌 、成分股发生
变更、成份股权重由于自由流通发生变化、成分 股公司行为等） ，或受基金规模 而投资受限，
或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指 数的效果可能带来影响等其他原 因导致无法有
效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对 投资组合进行适当变通和调整， 力争降低跟踪
误差。
此外 ， 对于 其他 无法 严格 按照 标的 指数 进行 复制 的情 况， 基金 管理 人可 以根 据市 场情 况，
结合经验判断，对投资组合进行适当调整 ，以获得更接近标的指数的收益率。
2、股票组合调整
（1）定期调整
本基金股票组合根据所跟踪的道琼斯美国石 油开发与生产指数对其成份股 的调整而进行
相应的定期跟踪调整。
（2）不定期调整 42
1）与指数相关的调整
当标的指数成份股因增发、送配等股权变动 而需进行成份股权重调整时， 本基金将根据
指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
2）申购赎回调整
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
3）其他调整
对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制 、存在严重的流动性困难、或 者财务风险较
大、 或者 面临 重大 的不 利的 司法 诉讼 、 或者 有充 分而 合理 的理 由认 为其 被市 场操 纵等 情形 时，
本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚 至现金来代替，也可以选择与其 行业相近、定
价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。
3、目标基金投资策略
本基金基于控制投资组合跟踪误差与流动性 管理的需要，可投资于与本基 金有相近的投
资目 标、 投资 策略 、 且以 道琼 斯美 国石 油开 发与 生产 指数 为投 资标 的的 指数 基金 （包 括ETF）。
（三）固定收益类投资策略
本基金将主要 以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的， 综合考虑流动性和收益性，
构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
（四）衍生品投资策略
为了使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指 数，本基金可投资于经中国证 监会允许的各
种金融衍生产品，如与标的指数或标的指数成 份股相关的股指期货、期权、权 证以及其他衍
生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵 循有效管理的投资策略，对冲某 些成份股的特
殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险， 以及利用金融衍生产品的杠杆作 用，达到对标
的指数的有效跟踪，同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。
43
第九部分 基金 的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为： 95% ×人民币计价的道琼斯美国石油开发与生产指数收益率+5%
×人民币活期存款收益率（税后） 。
本基金的标的指数为道琼斯美国石油开发与生产指数（Dow Jones U.S. Select Oil
Exploration & Production Index ） 。道 琼斯 美国 石油 开发 与生 产指 数由 标普 道琼 斯指 数公 司
编制，于2006 年 4 月 28 日发布，该指数是基于道琼斯广义股票市场指数（Dow Jones Broad
Stock Market Index ） 的精 选子 行业 指数 之一 ， 选择 在美国主要交易所上市的从事油气勘探、
钻井、生产、精炼和供给的公司，采用自由流通市值加权的方法进行计算。
如果指数编制单位变更或停止道琼斯美国石 油开发与生产指数的编制及发 布或授权、或
道琼斯美国石油开发与生产指数由其他指数替 代、或由于指数编制方法等重大 变更导致基金
管理人认为道琼斯美国石油开发与生产指数不 宜继续作为标的指数，或证券市 场有其他代表
性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管 理人可以依据维护投资者合法权 益的原则，变
更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名 称。其中，若变更标的指数涉及 本基金投资范
围或投资策略 的实质性变更，则基金管理人应 就变更标的指数召开基金份额持 有人大会，并
报中国证监会备案且在指定媒体公告。若变更 标的指数对基金投资范围和投资 策略无实质性
影响 （包 括但 不限 于指 数编 制单 位变 更、 指数 更名 等事 项） ， 则无 需召 开基 金份 额持 有人 大会 ，
基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
第十部分 基金的 风险 收益 特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合 型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基
金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标 的指数的表现，具有与标的指数 、以及标的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
44
第十一部分 基金 投资 组合 报 告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2019 年3 月 25 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一） 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 57,968,864.22 91.51
其中： 普通股 57,968,864.22 91.51
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - - 45
其中 ： 买断 式回 购的 买入 返售 金融 资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 4,072,052.66 6.43
8 其他各项资产 1,309,494.13 2.07
9 合计 63,350,411.01 100.00
（二） 报告 期末 在各 个 国家 （地 区） 证券 市场 的股 票及 存托 凭证 投资 分布
国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）
美国 57,968,864.22 95.73
合计 57,968,864.22 95.73
注：国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
（三） 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
原材料 - -
信息技术 - -
日常消费品 - -
非日常生活消费品 - -
公用事业 - -
医疗保健 - -
通信服务 - -
工业 - -
金融 - -
房地产 - -
能源 57,968,864.22 95.73
合计 57,968,864.22 95.73
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（四） 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票及 存托 凭证 投资 明46
细
序
号
公司 名称 （英 文）
公司 名称 （中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允 价值 （人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 CONOCOPHILLIPS 康菲石油
COP
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 19,327.00 8,270,419.89 13.66
2
EOG RESOURCES
INC
EOG 资源
EOG
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 9,821.00 5,878,258.12 9.71
3
MARATHON
PETROLEUM CORP
马拉松石油
公司
MPC
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 11,875.00 4,809,344.51 7.94 47
4 PHILLIPS 66 -
PSX
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 7,320.00 4,328,057.46 7.15
5
VALERO ENERGY
CORP
Valero 能源
VLO
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 7,377.00 3,795,718.09 6.27
6
PIONEER
NATURAL
RESOURCES CO
Pioneer 自
然资源公司
PXD
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 2,995.00 2,703,430.95 4.46
7
ANADARKO
PETROLEUM CORP
阿纳达科石
油
APC
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 8,826.00 2,655,590.60 4.39 48
8
CONCHO
RESOURCES INC
康丘资源公
司
CXO
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 3,516.00 2,480,426.64 4.10
9
DIAMONDBACK
ENERGY INC
Diamondback
能源股份有
限公司
FANG
US
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美国 2,760.00 1,755,963.45 2.90
10
CHENIERE
ENERGY INC
Cheniere 能
源公司
LNG
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 3,970.00 1,612,744.25 2.66
注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
（五） 报告 期末 按债 券 信用 等级 分类 的债 券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
（六） 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。 49
（七） 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前十 名资 产支 持证 券投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（八） 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名金 融衍 生品 投资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
（九） 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前 十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
（十） 投资 组合 报告 附 注
1. 本基金投资的前十 名证券的发 行主体在本 报告期内没有 出现被监管 部门立案调查 ，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2. 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3. 其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 4,124.58
3 应收股利 488.39
4 应收利息 8,808.74
5 应收申购款 1,242,319.84
6 其他应收款 -
7 待摊费用 53,752.58
8 其他 -
9 合计 1,309,494.13
4. 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5. 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明 50
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
51
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资 者 在做 出 投资 决策 前应 仔 细阅 读本 基金 的 招募 说明 书。 基金 业绩 数 据截 至
2018 年 12 月 31 日。
1、 基金 份额 净 值增长 率及其与同期业绩比较基 准收益率的比较
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）A：
阶段
净值增长
率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－ ③ ② －④
2017.2.2
8-2017.1
2.31
3.25% 1.04% 0.03% 1.20% 3.22% -0.16%
2018.01.
01-2018.
12.31
-15.20% 1.67% -14.81% 1.65% -0.39% 0.02%
2017.2.2
8 至今
-12.44% 1.41% -14.78% 1.46% 2.34% -0.05%
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF ）C ：
阶段
净值增长
率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－ ③ ② －④
2017.2.2
8-2017.1
2.31
3.03% 1.04% 0.03% 1.20% 3.00% -0.16% 52
2018.01.
01-2018.
12.31
-14.31% 1.67% -14.81% 1.65% 0.50% 0.02%
2017.2.2
8 至今
-11.71% 1.42% -14.78% 1.46% 3.07% -0.04%
注：1 、本基金的业绩比较基准为： 95%× 人民币计价的道琼斯美国石油开发与生产指数
收益率 +5%× 人民币活期存款收益率（税后） 。
2、业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的.
2 自基 金 合同 生效 以来 基 金累 计净 值增 长 率变 动及 其与 同期 业绩 比 较基 准收 益率 变 动的 比
较
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF ）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2017 年 2 月 28 日至2018 年 12 月 31 日)
（1）广发道琼斯石油指数（QDII-LOF ）A：
（2） 广发道琼斯石油指数（QDII-LOF ）C： 53
注：本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基
金合同有关规定。
54
第十三部分 基金 的 费用
一、 基金 费用 的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费（含境外托管人收取的托管费） ；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、基金的指数许可使用费；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用；
6、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费和 诉讼 费；
7、基金份额持有人大会费用；
8 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 实 际 发 生 的 费 用
（out-of-pocket fees）；
9、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用；
10 、证券账户开户费用和银行账户维护费；
11 、为应付赎回和交易清算而进行临 时借款所发生的费用；
12 、A 类基金份额的上市初费及年费；
13 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、 基金 费用 计 提方 法、 计提 标准 和支 付方 式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×1.00% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末 ，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前10 个工作日内从基 金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费 55
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.30% 的年费率计提。境外托管 人的托管费从
基金托管人的托管费中扣除。托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.30% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末 ，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前10 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额资产净值的0.60% 的年费率计提。计算方法如下：
H＝E ×0.60% ÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基 金管理人向基金托管人发送基 金销售服务费
划付 指令 ， 经基 金托 管人 复核 后于 次月 首日 起10 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记
机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以 及基金管理人的基金行销广告 费、促销活动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
4、基金的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所 签订的指数许可使用协议的约 定计提标的指
数适用相关费用，基金合 同生效后的标的指数 使用相关费用从基金财产中列支 。标的指数适
用相关费用的费率、具体计算方法及支付方式如下：
标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.05% 的年费率计提。计算方法如下：
H＝E ×0.05% ÷当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值 56
标的指数许可使用费收取下限为每年 30,000 美元（最低年费） 。基金合同生效日起及其
后的一年为第一个指数许可使用费的支付周期 ，依此类推。首个支付周期的最 低年费应在基
金生效日预付，若根据上述公式计提的指数许 可使用费超过最低年费，超出部 分的费用 要在
当个支付周期结束后的30 天内支付给标的指数许可方。
如果指数使用许可协议约定的标的指数使用 相关费用的计算方法、费率和 支付方式等发
生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计 算标的指数使用相关费用。基金 管理人将在招
募说明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的方法。
上述 “一 、 基金 费用 的种 类中 第5 －12 项费 用” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从 基金财产中支付。上述“一、基 金费用的种类
中第 12 项费 用” ，根 据有 关法 规及 相应 协议 规定 ，按 费用 实际 支出 ，由 A 类基金份额持有人
承担， 列入当期费用或预提待摊费用。
三、 不列 入基 金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出或基金 财产的损失；
基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 《基金合同》 生效前的相关
费用；其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致并履行适 当程序后，可根据基金发展情 况，调整基金
管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。
基金管理人必须于新的费率实施日前2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。
57
第十四部分 对招 募说 明书 更 新部 分的 说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投 资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理 办法》及其它
有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本 基金实施的投资管理活动，对原 广发道琼斯美
国石油开发与生产指数证券投资基金 （QDII-LOF ） 更新 的招 募说 明书 的内 容进 行了 更新,主要
更新的内容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2．在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
3．在“第五部分 相关服务机构”部分，新 增了相关的销售机构，更新了 注册登记人、
会计师事务所的信息。
4． 在 “第 九部 分 基金 的投 资” 部分 ， 更新 了截 至2018 年 12 月 31 日的基金投资组合报
告。
5．在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至2018 年 12 月31 日的基金业绩。
6. 根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
