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富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈
保本混合型证券投资基金转型）
2018年年度报告
2018年12月31日
基金管理人:富安达基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
送出日期:2019年03月30日富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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§1? 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2019年3月2
8日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计， 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基
金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
2018年05月19日起， 富安达长盈保本混合型证券投资基金转型为富安达长盈灵活
配置混合型证券投资基金。
本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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1.2 目录
§1??重要提示及目录?.......................................................................................................................................?2?
1.1?重要提示?...........................................................................................................................................?2?
1.2?目录?...................................................................................................................................................?3?
§2??基金简介?...................................................................................................................................................?6?
2.1?基金基本情况?...................................................................................................................................?6?
2.2?基金产品说明?...................................................................................................................................?6?
2.3?基金管理人和基金托管人?...............................................................................................................?7?
2.4?信息披露方式?...................................................................................................................................?8?
2.5?其他相关资料?...................................................................................................................................?8?
§3??主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况(转型后)?.....................................................................?8?
3.1?主要会计数据和财务指标?...............................................................................................................?8?
3.2?基金净值表现?...................................................................................................................................?9?
3.3?过去三年基金的利润分配情况?.....................................................................................................?11?
§3??主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况（转型前）?.............................................................?11?
3.1?主要会计数据和财务指标?.............................................................................................................?11?
3.2?基金净值表现?.................................................................................................................................?12?
3.3?过去三年基金的利润分配情况?.....................................................................................................?14?
§4??管理人报告?.............................................................................................................................................?14?
4.1?基金管理人及基金经理情况?.........................................................................................................?14?
4.2?管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明?.................................................................?16?
4.3?管理人对报告期内公平交易情况的专项说明?.............................................................................?16?
4.4?管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明?.............................................................?17?
4.5?管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望?.............................................................?17?
4.6?管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况?.............................................................................?17?
4.7?管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明?.........................................................................?18?
4.8?管理人对报告期内基金利润分配情况的说明?.............................................................................?18?
4.9?报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明?.....................................?18?
§5??托管人报告?.............................................................................................................................................?19?
5.1?报告期内本基金托管人遵规守信情况声明?.................................................................................?19?
5.2?托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明?.............?19?
5.3?托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见?.................................?19?
§6??审计报告(转型后)?..................................................................................................................................?19?
6.1?审计报告基本信息?.........................................................................................................................?19?
6.2?审计报告的基本内容?.....................................................................................................................?19?
§6??审计报告(转型前)?..................................................................................................................................?22?
6.1?审计报告基本信息?.........................................................................................................................?22?
6.2?审计报告的基本内容?.....................................................................................................................?22?
§7??年度财务报表(转型后)?..........................................................................................................................?25?
7.1?资产负债表?.....................................................................................................................................?25?
7.2?利润表?.............................................................................................................................................?27?
7.3?所有者权益（基金净值）变动表?.................................................................................................?28?
7.4?报表附注?.........................................................................................................................................?29?
§7??年度财务报表(转型前)?..........................................................................................................................?51?
7.1?资产负债表?.....................................................................................................................................?51?
7.2?利润表?.............................................................................................................................................?53?
7.3?所有者权益（基金净值）变动表?.................................................................................................?54?富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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7.4?报表附注?.........................................................................................................................................?56?
§8?投资组合报告(转型后)?...........................................................................................................................?80?
8.1?期末基金资产组合情况?.................................................................................................................?81?
8.2?报告期末按行业分类的股票投资组合?.........................................................................................?81?
8.3?期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细?.....................................?82?
8.4?报告期内股票投资组合的重大变动?.............................................................................................?85?
8.5?期末按债券品种分类的债券投资组合?.........................................................................................?88?
8.6?期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?.................................?88?
8.7?期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细?.....................?88?
8.8?报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?.....................?89?
8.9?期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?.................................?89?
8.10?报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?.......................................................................?89?
8.11?报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?.......................................................................?89?
8.12?投资组合报告附注?.......................................................................................................................?89?
§8?投资组合报告（转型前）?......................................................................................................................?90?
8.1?期末基金资产组合情况?.................................................................................................................?90?
8.2?报告期末按行业分类的股票投资组合?.........................................................................................?91?
8.3?期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细?.....................................?91?
8.4?报告期内股票投资组合的重大变动?.............................................................................................?91?
8.5?期末按债券品种分类的债券投资组合?.........................................................................................?91?
8.6?期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?.................................?91?
8.7?期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细?.................?91?
8.8?报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?.....................?91?
8.9?期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?.................................?91?
8.10?报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?.......................................................................?91?
8.11?报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?.......................................................................?91?
8.12?投资组合报告附注?.......................................................................................................................?91?
§9??基金份额持有人信息(转型后)?..............................................................................................................?92?
9.1?期末基金份额持有人户数及持有人结构?.....................................................................................?92?
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况?.........................................................................?93?
9.3?期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况?.........................................?93?
§9??基金份额持有人信息(转型前)?..............................................................................................................?93?
9.1?期末基金份额持有人户数及持有人结构?.....................................................................................?93?
9.2?期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况?.........................................................................?93?
9.3?期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况?.........................................?93?
§10??开放式基金份额变动(转型后)?............................................................................................................?94?
§10??开放式基金份额变动(转型前)?............................................................................................................?94?
§11??重大事件揭示?.......................................................................................................................................?94?
11.1?基金份额持有人大会决议?...........................................................................................................?94?
11.2?基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动?...........................................?94?
11.3?涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼?...............................................................?95?
11.4?基金投资策略的改变?...................................................................................................................?95?
11.5?为基金进行审计的会计师事务所情况?.......................................................................................?95?
11.6?管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况?.......................................................?95?
转型后?...................................................................................................................................................?95?
报告期 2018 年 05 月 19日（转型后首日）?‐?2018 年 12 月 31 日?................................................?95?
11.7?基金租用证券公司交易单元的有关情况?...................................................................................?95?
转型前?...................................................................................................................................................?97?富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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报告期 2018 年 01 月 01 日?‐?2018 年 05 月 18 日?............................................................................?97?
11.7?基金租用证券公司交易单元的有关情况?...................................................................................?97?
11.8?其他重大事件?...............................................................................................................................?98?
§12??影响投资者决策的其他重要信息?.....................................................................................................?104?
12.1?报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况?.........................................?104?
12.2?影响投资者决策的其他重要信息?.............................................................................................?104?
§13??备查文件目录?.....................................................................................................................................?104?
13.1?备查文件目录.?............................................................................................................................?104?
13.2?存放地点?.....................................................................................................................................?105?
13.3?查阅方式?.....................................................................................................................................?105?富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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§2? 基金简介
2.1 基金基本情况
转型后
基金名称 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 富安达长盈混合
基金主代码 002584
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年05月19日
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 21,560,110.24份
基金合同存续期 不定期
转型前
基金名称 富安达长盈保本混合型证券投资基金
基金简称 富安达长盈保本混合
基金主代码 002584
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年05月11日
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 21,360,433.51份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
转型后
投资目标
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提
下，通过专业化研究分析，追求超越业绩比较基准的
投资回报，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金采用自上而下的富安达多维经济模型，通
过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、
物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，
结合FED模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 7
变化趋势做出预测，并据此适时动态的调整本基金在
股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结合
富安达择时量化模型，辅助判断大类资产配置及权益
类资产仓位。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×60%＋中国债券总指数收
益率×40%
风险收益特征
本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于
债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属
于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。
转型前
投资目标
通过运用投资组合保险技术，有效控制本金损失
的风险，在本金安全的基础上力争实现基金资产的稳
定增值。
投资策略
本基金运用 CPPI 恒定比例组合保险策略，动态
调整安全资产与风险资产在基金组合中的投资比例，
以确保保本周期到期时，基金资产在保本基础上实现
保值增值的目的。
业绩比较基准 二年期银行定期存款收益率（税后）
风险收益特征
本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中
的低风险品种。
投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款
放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下
仍然存在本金损失的风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富安达基金管理有限公司
上海浦东发展银行股份有限
公司
信息披
露负责
人
姓名 沈伟青 胡波
联系电话 021-61870999 021-61618888
电子邮箱 service@fadfunds.com hub5@spdb.com.cn
客户服务电话
400-630-6999（免长途）021
-61870666
95528
传真 021-61870888 021-63602540 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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注册地址
上海市浦东新区世纪大道156
8号中建大厦29楼
上海市中山东一路12号
办公地址
上海市浦东新区世纪大道156
8号中建大厦29楼
上海市北京东路689号
邮政编码 200122 200120
法定代表人 蒋晓刚 高国富
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《中国证券报》
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.fadfunds.com
基金年度报告备置地
点
基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所
(特殊普通合伙)
中国上海市黄浦区湖滨路202号普华
永道中心11楼
注册登记机构 富安达基金管理有限公司
上海市浦东新区世纪大道1568号中
建大厦29楼
§3? 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况(转型后)
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018年05月19日（转型后首日） - 2018年12月31日
本期已实现收益 -2,043,677.55
本期利润 -2,787,423.60
加权平均基金份额本期利润 -0.1216
本期加权平均净值利润率 -12.88%
本期基金份额净值增长率 -11.30%
3.1.2 期末数据和指标 2018年末 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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期末可供分配利润 -1,990,770.15
期末可供分配基金份额利润 -0.0923
期末基金资产净值 19,120,755.92
期末基金份额净值 0.887
3.1.3 累计期末指标 2018年末
基金份额累计净值增长率 -11.30%
①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③本基金于2018年5月19日转型。
④期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -6.34% 0.94% -6.22% 0.97% -0.12% -0.03%
过去六个月 -10.04% 0.77% -6.87% 0.89% -3.17% -0.12%
自基金合同
生效起至今
-11.30% 0.70% -12.02% 0.86% 0.72% -0.16%
①本基金业绩比较基准为：60%×沪深300指数＋40%×中债总指数，
②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =60%×[沪深300指数t /沪深300指数(t-1)-1]+40％×[中债总指数t / 中债
总指数(t-1)-1]
Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1)
其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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1、本基金由富安达长盈保本混合型证券投资基金转型而来并于2018年5月19日合同生
效，上图报告期间的起始日为2018年5月19日，截止本报告期末本基金转型合同生效未
满一年。
2、本基金建仓期为自基金转型日起的六个月，建仓截止日为2018年11月18日。建仓期
结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范
围。
3.2.3 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未实施利润分配。
§3? 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况（转型前）
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2018年01月01日
- 2018年05月1
8日
2017年
2016年5月11日 （基金合同
生效日）-2016年12月31
日
本期已实现收益 2,062,471.98
1,194,8
25.14
3,813,006.84
本期利润 1,890,999.39
8,069,1
58.87
-2,889,854.30
加权平均基金份额本期利润 0.0134 0.0393 -0.0093
本期加权平均净值利润率 1.30% 3.93% -0.93%
本期基金份额净值增长率 -0.81% 4.26% -1.40%
3.1.2 期末数据和指标 2018年末
2017年
末
2016年末
期末可供分配利润 210,911.45 2,300,8 -3,392,084.33富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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11.53
期末可供分配基金份额利润 0.0099 0.0141 -0.0138
期末基金资产净值 21,360,433.51
168,09
2,675.7
4
243,178,720.16
期末基金份额净值 1.0000 1.0280 0.9860
3.1.3 累计期末指标 2018年末
2017年
末
2016年末
基金份额累计净值增长率 - 2.80% -1.40%
①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -3.57% 0.49% 0.28% 0.01% -3.85% 0.48%
过去六个月 -0.81% 0.22% 0.79% 0.01% -1.60% 0.21%
过去一年 1.86% 0.16% 1.85% 0.01% 0.01% 0.15%
自基金合同
生效起至今
1.96% 0.14% 4.24% 0.01% -2.28% 0.13%
注：①本基金业绩比较基准为：二年期银行定期存款收益率
②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =今日指数t / 昨日指数(t-1) -1
Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1)
其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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本基金于2016年5月11日成立,本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2016年11月10日。
建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的
比例范围。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发
放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分
配合计
备注
2018年 0.200
2,696,905.
75
-
2,696,905.
75
-
合计 0.200
2,696,905.
75
-
2,696,905.
75
-
§4? 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限公司、江苏交通控股有限公司、南京
市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司三家单位共同发起设立。公司办
公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦， 注册资本8.18亿元人民币。 公司秉承诚信、
稳健、规范、创新的经营理念，以基金持有人利益最大化为首要经营目标，为客户提供
卓越的理财服务。
截至2018年12月31日，公司共管理十只开放式基金：富安达优势成长混合型证券投
资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券投
资基金、富安达现金通货币市场证券投资基金、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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资基金、富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金、富安达长盈灵活配置混合型证
券投资基金、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金、富安达消费主题灵活配置混
合型证券投资基金、富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李飞
本基金的
基金经
理、投资
管理部总
监助理
（主持工
作）、公
司固定收
益部副总
监（主持
工作）
2016-05-
11
2018-05-
21
14年
博士。历任上海技术应用技术
学院财政经济系教师；聚源数
据有限责任公司研究发展中心
项目经理；国盛证券有限责任
公司投资研究部高级宏观债券
研究员；金元惠理基金管理有
限公司投资部基金经理。2012
年5月加入富安达基金管理有
限公司。 2013年7月起任富安达
增强收益债券型证券投资基金
的基金经理、富安达信用主题
轮动纯债债券型发起式证券投
资基金基金经理 （2013年10月2
5日至2016年10月25日期间），
富安达长盈保本混合型证券投
资基金的基金经理(2016年5月
11日至2018年5月21日期间）。
张凯瑜
本基金的
基金经理
2016-07-
22
2018-05-
21
10年
硕士。历任太平人寿保险有限
公司产品市场部产品管理员；
爱建证券有限责任公司固定收
益部债券交易员。 2011年5月加
入富安达基金管理有限公司。 2
013年1月起任富安达现金通货
币市场证券投资基金、富安达
信用主题轮动纯债债券型发起
式证券投资基金基金经理（20
13年10月25日至2016年10月25富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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日期间），富安达长盈保本混
合型证券投资基金的基金经理
(2016年5月11日至2018年5月2
1日期间）。
朱义
本基金的
基金经理
2018-04-
13
- 15年
硕士。历任金元顺安基金管理
有限公司风险管理专员；上投
摩根基金管理有限公司高级风
险管理经理；富安达基金管理
有限公司监察稽核部副总监、
研究发展部研究总监助理兼基
金经理助理。 2018年4月起任富
安达长盈灵活配置混合型基
金、富安达新动力灵活配置混
合型基金、富安达行业轮动灵
活配置混合型基金的基金经
理。
1、基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基
金的基金经理，即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日，其离职日期为
公司作出决定后正式对外公告之日；
2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和
国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、 《富
安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚
实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持
有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本
基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交
易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交
易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。
富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。
截止报告日， 公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析， 按照特定计算周期，
分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金不存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年市场经历了较大幅度的下跌，其中沪深300下跌25%,创业板指下跌28.65%，
全年无行业录得正收益。在经历了上半年金融去杠杆和中美贸易摩擦的爆发，市场风险
偏好降至冰点，股票估值跌至历史底部区域。随着10月国家纾困基金、稳杠杆以及鼓励
大力发展资本市场创新等一系列政策出台，A股市场逐步企稳。本基金自5月转型为灵活
配置基金后，以防御策略为主，控制仓位，主要配置了低估值的金融、地产、新能源以
及部分消费品，同时配置了短期限利率类品种。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2018年5月18日，富安达长盈混合基金份额净值为1.0000元；自2018年1月1日
至2018年5月18日本基金份额净值增长率为-0.81%，同期业绩比较基准收益率为0.79%。
截至2018年12月31日，富安达长盈混合基金份额净值为0.887元；自2018年5月19日
至2018年12月31日本基金份额净值增长率为-11.30%，同期业绩比较基准收益率为
-12.02%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从宏观经济层面， 我们认为2019年经济增速仍处于下行周期， 但货币政策转向宽松，
去杠杆已告一段落。十年期国债收益率下行，1月社融规模增速加快，结构亦有所优化。
相比2018年，外围经济环境也有所缓和，美国货币政策开始转向鸽派，中美贸易谈判有
望有新进展，人民币贬值压力趋缓。从大类资产对比角度，我们认为权益类资产的风险
溢价已有足够吸引力。我们主要看好以下两类机会：1、经济下行周期配置股息率高、
低估值优质公司 2、以目前相对合理的价格配置增长确定性高的新经济行业龙头，比如
5G、电子、新能源、高端制造等。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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本基金管理人持续推进内控体系和机制建设，强化内部管理，不断提升自身合规风
控能力。报告期内，公司进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程，强化内控基础
建设；牵头开展了多形式的合规培训，强化员工职业道德教育和合规意识培育，从源头
上防范合规风险；建立健全防控内幕交易机制，确保基金投资的独立性、公平性和合规
性； 加强业务日常合规审核和合规监测， 并加大对重要业务和关键业务环节的监督检查，
确保各项法规和管理制度有效落实，使业务在可稽可控的范围内有序开展。
本报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规，有效保障了基金份额
持有人利益。
本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
建立健全全面风险管理体系，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，最大限度地防
范和化解经营风险，充分保护基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司总经理担任估值委员会主席，研究发展部、投
资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适
时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证
券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估
值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值
原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供
银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内进行了一次利润分配，分配金额为2,696,905.75元。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金已出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。针
对该情形，本基金管理人的解决方案为：稳健运作，做好基金业绩，稳定基金规模；积
极沟通，整合资源，有序推进营销工作。上述方案已按《公开募集证券投资基金运作管
理办法》要求向中国证监会备案并落实解决措施。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情
形。
§5? 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称"本托管人"）在对富安达
长盈保本混合型证券投资基金、富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金（由“富安达
长盈保本混合型证券投资基金”转型而来）的托管过程中，严格遵守了《中华人民共和
国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，不存在损害基
金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法
规、基金合同、托管协议的规定，对富安达长盈保本混合型证券投资基金、富安达长盈
灵活配置混合型证券投资基金（由“富安达长盈保本混合型证券投资基金”转型而来）
的投资运作进行了监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基
金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人存在损害基金份额持有人利益
的行为。该基金本报告期内进行了一次利润分配，分配金额为2,696,905.75元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内，由富安达基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指
标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的"金融工具风险
及管理"部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6? 审计报告(转型后)
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2019)第20950号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人
富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富
安达长盈保本混合型证券投资基金)全体基金份富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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额持有人
审计意见
(一) 我们审计的内容 我们审计了富安达长盈灵
活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本
混合型证券投资基金，以下简称"富安达长盈混
合基金")的财务报表，包括2018年12月31日的资
产负债表，2018年5月19日(基金转型日)至2018
年12月31日止期间的利润表和所有者权益(基金
净值)变动表以及财务报表附注。 (二) 我们的
意见 我们认为，后附的财务报表在所有重大方
面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列
示的中国证券监督管理委员会(以下简称"中国
证监会")、中国证券投资基金业协会(以下简称"
中国基金业协会")发布的有关规定及允许的基
金行业实务操作编制，公允反映了富安达长盈混
合基金2018年12月31日的财务状况以及2018年5
月19日(基金转型日)至2018年12月31日止期间
的经营成果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行
了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报
表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准
则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是
充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于
富安达长盈混合基金，并履行了职业道德方面的
其他责任。
强调事项 无
其他事项 无
其他信息 无
管理层和治理层对财务报表的责任
富安达长盈混合基金的基金管理人富安达基金
管理有限公司(以下简称"基金管理人")管理层
负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金
业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务
操作编制财务报表， 使其实现公允反映， 并设计、
执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财
务报表时，基金管理人管理层负责评估富安达长
盈混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相
关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非
基金管理人管理层计划清算富安达长盈混合基
金、终止运营或别无其他现实的选择。 基金管
理人治理层负责监督富安达长盈混合基金的财
务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平
的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计
在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于
舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总
起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作
出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在
按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用
职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行
以下工作： (一)识别和评估由于舞弊或错误导
致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程
序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证
据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉
及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内
部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报
的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报
的风险。(二) 了解与审计相关的内部控制，以
设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的
有效性发表意见。 (三) 评价基金管理人管理层
选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关
披露的合理性。 (四) 对基金管理人管理层使用
持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获
取的审计证据，就可能导致对富安达长盈混合基
金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是
否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结
论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的
相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无
保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获
得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致富
安达长盈混合基金不能持续经营。 (五) 评价财
务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并
评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时
间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟
通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制
缺陷。
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 陈熹、都晓燕
会计师事务所的地址
中国上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11
楼
审计报告日期 2019-03-28
§6? 审计报告(转型前)
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2019)第20951号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人
富安达长盈保本混合型证券投资基金全体基金
份额持有人
审计意见
(一) 我们审计的内容 我们审计了富安达长盈保
本混合型证券投资基金(以下简称"富安达长盈
保本基金")的财务报表，包括2018年5月18日(基
金转型日前日)的资产负债表，2018年1月1日至2
018年5月18日(基金转型日前日)止期间的利润
表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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表附注。 (二) 我们的意见 我们认为，后附的
财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和
在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理
委员会(以下简称"中国证监会")、中国证券投资
基金业协会(以下简称"中国基金业协会")发布
的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公
允反映了富安达长盈保本基金2018年5月18日
(基金转型日前日)的财务状况以及2018年1月1
日至2018年5月18日(基金转型日前日)止期间的
经营成果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行
了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报
表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准
则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是
充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于
富安达长盈保本基金，并履行了职业道德方面的
其他责任。
强调事项 无
其他事项 无
其他信息 无
管理层和治理层对财务报表的责任
富安达长盈保本基金的基金管理人富安达基金
管理有限公司(以下简称"基金管理人")管理层
负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金
业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务
操作编制财务报表， 使其实现公允反映， 并设计、
执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存
在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财
务报表时，基金管理人管理层负责评估富安达长
盈保本基金的持续经营能力，披露与持续经营相
关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非
基金管理人管理层计划清算富安达长盈保本基
金、终止运营或别无其他现实的选择。 基金管
理人治理层负责监督富安达长盈保本基金的财富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平
的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计
在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于
舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总
起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作
出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在
按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用
职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行
以下工作： (一)识别和评估由于舞弊或错误导
致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程
序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证
据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉
及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内
部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报
的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报
的风险。(二) 了解与审计相关的内部控制，以
设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的
有效性发表意见。 (三) 评价基金管理人管理层
选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关
披露的合理性。 (四) 对基金管理人管理层使用
持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获
取的审计证据，就可能导致对富安达长盈保本基
金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是
否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结
论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在
审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的
相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无
保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获
得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致富
安达长盈保本基金不能持续经营。 (五) 评价财
务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并
评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时
间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟
通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制
缺陷。
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 陈熹、都晓燕
会计师事务所的地址 上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
审计报告日期 2019-03-28
§7? 年度财务报表(转型后)
7.1 资产负债表
会计主体：富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末?
2018年12月31日?
资 产：
银行存款 7.4.7.1 7,208,659.41
结算备付金
326,733.88
存出保证金
26,170.15
交易性金融资产 7.4.7.2 11,655,074.95
其中：股票投资
10,602,463.75
基金投资
-
债券投资
1,052,611.20
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产 7.4.7.3 -
买入返售金融资产 7.4.7.4 -
应收证券清算款
233,612.43
应收利息 7.4.7.5 30,470.54
应收股利
-富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 26
应收申购款
398.07
递延所得税资产
-
其他资产 7.4.7.6 -
资产总计
19,481,119.43
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年12月31日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 7.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
237.27
应付赎回款
72,498.36
应付管理人报酬 25,264.61
应付托管费 4,210.77
应付销售服务费
-
应付交易费用 7.4.7.7 27,984.34
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 7.4.7.8 230,168.16
负债合计
360,363.51
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 21,111,526.07
未分配利润 7.4.7.10 -1,990,770.15
所有者权益合计
19,120,755.92
负债和所有者权益总计
19,481,119.43
注：
1.报告截止日2018年12月31日， 基金份额净值0.887元， 基金份额总额21,560,110.24份。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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2.本财务报表的实际编制期间为2018年5月19日(基金转型日)至2018年12月31日止期间
7.2 利润表
会计主体：富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年05月19日（转型后首日）至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2018年05月19日 （转型
后首日）至2018年12月31
日
一、收入
-2,264,521.78
1.利息收入
201,755.39
其中：存款利息收入 7.4.7.11 58,690.17
债券利息收入
23,226.18
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
119,839.04
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
-1,773,520.79
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -1,812,187.80
基金投资收益 -
债券投资收益 7.4.7.13 -
资产支持证券投资收益
7.4.7.13.3
-
贵金属投资收益 7.4.7.14 -
衍生工具收益 7.4.7.15 -
股利收益 7.4.7.16 38,667.01
3.公允价值变动收益 （损失以 “-” 号填列） 7.4.7.17 -743,746.05
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 50,989.67
减：二、费用
522,901.82
1．管理人报酬
7.4.10.2.1
201,126.46富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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2．托管费 7.4.10.2.2 33,521.09
3．销售服务费 7.4.10.2.3 -
4．交易费用 7.4.7.19 120,815.11
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．税金及附加
-
7．其他费用 7.4.7.20 167,439.16
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -2,787,423.60
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
-2,787,423.60
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年05月19日（转型后首日）至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年05月19日（转型后首日）至2018年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
(基金净值)
20,913,838.31 446,595.20 21,360,433.51
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- -2,787,423.60 -2,787,423.60
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“-”号填列）
197,687.76 350,058.25 547,746.01
其中： 1.基金申购款 20,964,930.23 68,842.01 21,033,772.24
2.基金赎回
款
-20,767,242.47 281,216.24 -20,486,026.23
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
---富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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（净值减少以“-”
号填列）
五、 期末所有者权益
（基金净值）
21,111,526.07 -1,990,770.15 19,120,755.92
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
蒋晓刚
—————————
基金管理人负责人
沈伟青
—————————
主管会计工作负责人
孙爱民
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")是由富安达长盈保
本混合型证券投资基金(以下简称"原基金")转型而来。原基金经中国证券监督管理委员
会(以下简称"中国证监会")证监许可[2016]566号《关于准予富安达长盈保本混合型证
券投资基金注册的批复》核准，由富安达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券
投资基金法》和《富安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。原基
金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
376,258,200.64元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字
(2016)第570号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富安达长盈保本混合型证
券投资基金基金合同》于2016年5月11日正式生效，原基金合同生效日的基金份额总额
为376,386,143.24份基金份额，其中认购资金利息折合127,942.60份基金份额。
根据原基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2018年4月26日发布的《富安
达基金管理有限公司关于富安达长盈保本混合型证券投资基金修改基金合同的公告》，
自2018年5月19日起，原基金更名为富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金，《富安
达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》失效，《富安达长盈灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》于同一日起生效。本基金为契约型开放式，存续期不定。本基金的基
金管理人为富安达基金管理有限公司，基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。
原基金以2018年5月18日为基金份额折算基准日，折算前基金份额总额为20,913,838.31
份，折算前基金份额净值为1.021元，折算比例为1.021354052，折算后基金份额总额为
21,360,433.51份，于2018年5月19日正式变更为本基金基金份额，折算后基金份额净值
为1.000元。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达长盈灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债
券、资产支持证券、衍生工具(权证、股指期货等)以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为：股
票资产占基金资产的比例为0-95%，投资于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权
证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他债券品种占基金资产
的比例为5%-100%，其中权证投资比例不得超过基金资产净值的3%，任何交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例
合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率*60%+中国债券总指数收益率*40%。
本财务报表由本基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2019年3月29日批准
报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4
所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，开放式基金在基金合同
生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5,000万元情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方
式、 与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份额持有人大会进行表决。 于2018
年12月31日，本基金出现连续60个工作日基金资产净值低于5,000万元的情形，本基金
的基金管理人已向中国证监会报告并在评估后续处理方案，故本财务报表仍以持续经营
为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年5月19日(基金转型日)至2018年12月31日止期间的财务报表符合企业
会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年5
月19日(基金转型日)至2018年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关
信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为
2018年5月19日(基金转型日)至2018年12月31日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有
至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产
负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和
其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的
非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债
表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易
费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合
同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易
价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映
公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具
有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征
因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，
那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有
相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只
有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不
可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应
对估值进行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵
销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额
结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于基金份额折算引起的实收基金份额变动于基金份额折算日根据折算前的基金份
额数及确定的折算比例计算认列。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购
确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的
实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利
息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增
值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可
选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以
及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额
为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管
理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本
基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个
或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨
跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关
于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基
金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技
术进行估值。
(2)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券
和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告
[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基
金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值
技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换
债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果
确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限
公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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7.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、
财税[2012]85号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、
财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关
于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金
融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产
开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策
有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财
税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。 资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为， 暂适用简易计税方法，
按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提
供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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项目
本期末
2018年12月31日
活期存款 7,208,659.41
定期存款 -
其中：存款期限1个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3个月以上 -
其他存款 -
合计 7,208,659.41
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末2018年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 11,349,458.60 10,602,463.75 -746,994.85
贵金属投资-金交所黄
金合约
---
债券
交易所市场 1,049,362.40 1,052,611.20 3,248.80
银行间市场 - - -
合计 1,049,362.40 1,052,611.20 3,248.80
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 12,398,821.00 11,655,074.95 -743,746.05
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年12月31日
应收活期存款利息 1,008.04
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 147.00
应收债券利息 29,303.80
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 11.70
合计 30,470.54
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2018年12月31日
交易所市场应付交易费用 27,984.34
银行间市场应付交易费用 -
合计 27,984.34富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年12月31日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 168.16
预提费用 230,000.00
合计 230,168.16
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期2018年05月19日（转型后首日）至2018年12月31
日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 21,360,433.51 20,913,838.31
基金份额折算调整 - -
未领取红利份额折算调整 （若
有）
--
集中申购募集资金本金及利
息
--
基金拆分和集中申购完成后 - -
本期申购 21,408,536.95 20,964,930.23
本期赎回（以“-”号填列） -21,208,860.22 -20,767,242.47
本期末 21,560,110.24 21,111,526.07
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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基金合同生效日 210,911.45 235,683.75 446,595.20
本期利润 -2,043,677.55 -743,746.05 -2,787,423.60
本期基金份额交易产
生的变动数
253,836.03 96,222.22 350,058.25
其中：基金申购款 -82,436.52 151,278.53 68,842.01
基金赎回款 336,272.55 -55,056.31 281,216.24
本期已分配利润 - - -
本期末 -1,578,930.07 -411,840.08 -1,990,770.15
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期2018年05月19日（转型后首日）至2018年12月31
日
活期存款利息收入 55,090.33
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 3,471.66
其他 128.18
合计 58,690.17
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年05月19日（转型后首日）至2018年12月31日
卖出股票成交总额 35,324,991.83
减：卖出股票成本总额 37,137,179.63
买卖股票差价收入 -1,812,187.80
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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本基金本报告期内无债券投资收益。
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期内无债券投资收益-买卖债券差价收入。
7.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
7.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
7.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年05月19日（转型后首日）至2018年12月31日
股票投资产生的股利收益 38,667.01
基金投资产生的股利收益 -
合计 38,667.01
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018年05月19日（转型后首日）
至2018年12月31日
1.交易性金融资产 -743,746.05
——股票投资 -746,994.85
——债券投资 3,248.80
——资产支持证券投资 -富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税 -
合计 -743,746.05
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年05月19日（转型后首日）至2018年12月31日
基金赎回费收入 50,989.67
合计 50,989.67
注：
1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金
的赎回费的25%归入转出基金的基金资产。
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年05月19日（转型后首日）至2018年12月31日
交易所市场交易费用 120,815.11
银行间市场交易费用 -
合计 120,815.11
富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年05月19日（转型后首日）至2018年12月31日
审计费用 47,315.56
信息披露费 99,506.32
汇划手续费 2,017.28
帐户维护费 18,000.00
查询服务费 600.00
合计 167,439.16
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
本报告期内，关联方关系未发生变化。
关联方名称 与本基金的关系
富安达基金管理有限公司("富安达基金")
基金管理人、登记机构、基金
销售机构
富安达资产管理(上海)有限公司("富安达资管") 基金管理人的全资子公司
上海浦发银行股份有限公司("浦发银行") 基金托管人、基金销售机构
南京证券股份有限公司("南京证券")
基金管理人的股东、基金销售
机构
江苏交通控股有限公司 基金管理人的股东
南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责
任公司("南京河西")
基金管理人的股东
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期内未有通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期内未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内未有应支付关联方的佣金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年05月19日（转型后首日）至2018年12月31
日
当期发生的基金应支付的管理费 201,126.46
其中：支付销售机构的客户维护费 19,627.09
注：支付基金管理人富安达基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.20%/ 当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年05月19日（转型后首日）至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 33,521.09富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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注：支付基金托管人浦发银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.20%/ 当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期内除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年05月19日（转型后首日）至2018年12月31日
期末余额 当期利息收入
上海浦东发展银行
股份有限公司
7,208,659.41 55,090.33
注：本基金的银行存款由基金托管人浦发银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况--非货币市场基金
本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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股
票
代
码
股
票
名
称
停
牌
日
期
停
牌
原
因
期
末
估
值
单
价
复
牌
日
期
复
牌
开
盘
单
价
数量
（股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
6000
30
中信
证券
2018
-12-
25
重要
事项
未公
告
16.0
1
2019
-01-
10
17.1
5
5,053 83,521.58 80,898.53 -
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.13 金融工具风险及管理
本基金为混合型证券投资基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场
基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。本基
金投资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。本基金面临的主要风险包括：信用
风险、流动性风险和市场风险。与本基金相关的市场风险主要是利率风险和其他价格风
险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围
之内， 力争实现在股票、 固定收益证券和现金等大类资产的适度平衡配置与稳健投资下，
获取长期持续稳定的合理回报的投资目标。
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金的基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投
资研究、投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。本基金的基
金管理人已制定针对以上金融工具风险的管理政策和控制制度，并且形成了由本基金的
基金管理人在公司层面建立的风险管理委员会以及在董事会层面建立的合规与风险控
制委员会负责对与所投资金融工具相关的风险类型、管理政策和各种投资限制的定期回
顾、评估和修改，本基金的基金管理人的风险管理部门负责具体落实和日常跟踪的工作
机制。
本基金的基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履
行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内
部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，
促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽
核报告，报公司督察长、董事会及中国证监会。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的
银行存款存放在本基金的托管人浦发银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本
基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交
收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行
信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2018年12月31日，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2018年12月31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额
即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理
办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施
行)等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门
对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现
能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由
本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发
行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理
人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认
定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基
金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出
回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投
资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。于2018年12月31日，本基金持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例
为0.42%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进
行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变
现价值。于本报告期末，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确
认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中
度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查
与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严
格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理
人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质
押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管
产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质
要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要
为银行存款、结算备付金、存出保证金和债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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本期末
2018年
12月31
日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
7,208,659.41 - - - - - 7,208,659.41
结算备
付金
326,733.88 - - - - - 326,733.88
存出保
证金
26,170.15 - - - - - 26,170.15
交易性
金融资
产
- - 1,052,611.20 - -
10,602,463.75
11,655,074.95
应收证
券清算
款
- - - - - 233,612.43 233,612.43
应收利
息
- - - - - 30,470.54 30,470.54
应收申
购款
- - - - - 398.07 398.07
资产总
计
7,561,563.44 - 1,052,611.20 - - 10,866,944.79 19,481,119.43
负债
应付证
券清算
款
- - - - - 237.27 237.27
应付赎
回款
- - - - - 72,498.36 72,498.36
应付管
理人报
酬
- - - - - 25,264.61 25,264.61
应付托
管费
- - - - - 4,210.77 4,210.77
应付交
易费用
- - - - - 27,984.34 27,984.34
其他负
债
- - - - - 230,168.16 230,168.16
负债总
计
- - - - - 360,363.51 360,363.51
利率敏
感度缺
口
7,561,563.44 - 1,052,611.20 - - 10,506,581.28 19,120,755.92
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2018年12月31日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
5.51%，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用自上而下的富安达多维
经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、
资金供求关系和市场估值的分析，结合联储模型，对未来一定时期各大类资产的收益风
险变化趋势作出预测，并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的
配置比例。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配
置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的基金管理人每日对本基
金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括
VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行
跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2018年12月31日
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
交易性金融资产-股票投资 10,602,463.75 55.45
交易性金融资产-基金投资 - -
交易性金融资产-债券投资 - -
交易性金融资产-贵金属投 - - 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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资
衍生金融资产－权证投资 - -
其他 - -
合计 10,602,463.75 55.45
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元）
本期末
2018年12月31日
1.沪深300指数上升5% 317,755.84
2.沪深300指数下降5% -317,755.84
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为10,521,565.22元，属于第二层次的余额为1,133,509.73元，
无属于第三层次的余额。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃
日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价
值与公允价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7? 年度财务报表(转型前)
7.1 资产负债表
会计主体：富安达长盈保本混合型证券投资基金
报告截止日：2018年05月18日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末?
2018年05月18日?
上年度末?
2017年12月31日?
资 产：
银行存款 7.4.7.1 320,330.27 1,026,077.09
结算备付金
- -
存出保证金
3,869.06 495.18
交易性金融资产 7.4.7.2 - 164,606,213.60
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
- 164,606,213.60
资产支持证券
投资
--
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 52,845,439.27 -
应收证券清算款
- -
应收利息 7.4.7.5 71,877.83 3,300,428.67
应收股利
- -
应收申购款
- 9.88
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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资产总计
53,241,516.43 168,933,224.42
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年05月18日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
7,734,088.92 410,053.36
应付管理人报酬
53,225.63 174,897.66
应付托管费
8,870.94 29,149.60
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 1,158.26 4,124.64
应交税费
529.51 -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 24,083,209.66 222,323.42
负债合计
31,881,082.92 840,548.68
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 20,913,838.31 163,590,342.10
未分配利润 7.4.7.10 446,595.20 4,502,333.64
所有者权益合计
21,360,433.51 168,092,675.74
负债和所有者权益总
计
53,241,516.43 168,933,224.42
注：
1.报告截止日2018年5月18日(基金转型日前日)，基金份额净值1.000元，基金份额总额
21,360,433.51份。
2.本财务报表的实际编制期间为2018年1月1日至2018年5月18日(基金转型日前日)止期
间。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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7.2 利润表
会计主体：富安达长盈保本混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年05月18日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2018年01月01
日至2018年05月18
日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年12月31日
一、收入
2,773,768.67 11,493,364.29
1.利息收入
2,456,024.22 9,706,278.80
其中：存款利息收入
7.4.7.1
1
917,612.05 1,986,780.43
债券利息收入
1,408,327.55 7,133,813.29
资产支持证券利息收
入
- 261,024.67
买入返售金融资产收
入
130,084.62 324,660.41
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
426,614.77 -5,294,782.36
其中：股票投资收益
7.4.7.1
2
--
基金投资收益 - -
债券投资收益
7.4.7.1
3
426,614.77 -5,280,822.34
资产支持证券投资收
益
7.4.7.1
3.3
- -13,960.02
贵金属投资收益
7.4.7.1
4
--
衍生工具收益
7.4.7.1
5
--
股利收益
7.4.7.1
6
--富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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3.公允价值变动收益 （损失以
“-”号填列）
7.4.7.1
7
-171,472.59 6,874,333.73
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
7.4.7.1
8
62,602.27 207,534.12
减：二、费用
882,769.28 3,424,205.42
1．管理人报酬
7.4.10.
2.1
654,838.92 2,475,236.01
2．托管费
7.4.10.
2.2
109,139.82 412,539.38
3．销售服务费
7.4.10.
2.3
--
4．交易费用
7.4.7.1
9
1,663.10 4,320.24
5．利息支出
8,086.99 262,662.43
其中： 卖出回购金融资产支出
8,086.99 262,662.43
6．税金及附加
1,044.30 -
7．其他费用
7.4.7.2
0
107,996.15 269,447.36
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
1,890,999.39 8,069,158.87
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
1,890,999.39 8,069,158.87
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富安达长盈保本混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年05月18日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年01月01日至2018年05月18日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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一、期初所有者权益(基金净
值)
163,590,342.1
0
4,502,333.64 168,092,675.74
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
- 1,890,999.39 1,890,999.39
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-142,676,503.
79
-3,249,832.08 -145,926,335.87
其中：1.基金申购款 117,251.13 3,705.27 120,956.40
2.基金赎回款
-142,793,754.
92
-3,253,537.35 -146,047,292.27
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
- -2,696,905.75 -2,696,905.75
五、期末所有者权益（基金净
值）
20,913,838.31 446,595.20 21,360,433.51
项 目
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
246,570,804.4
9
-3,392,084.33 243,178,720.16
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
- 8,069,158.87 8,069,158.87
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-82,980,462.3
9
-174,740.90 -83,155,203.29
其中：1.基金申购款 468,872.86 6,788.10 475,660.96
2.基金赎回款
-83,449,335.2
5
-181,529.00 -83,630,864.25
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基金净
值）
163,590,342.1
0
4,502,333.64 168,092,675.74富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 56
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
蒋晓刚
—————————
基金管理人负责人
沈伟青
—————————
主管会计工作负责人
孙爱民
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
富安达长盈保本混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委
员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2016]566号《关于准予富安达长盈保本混合型
证券投资基金注册的批复》核准，由富安达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证
券投资基金法》和《富安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本
基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
376,258,200.64元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字
(2016)第570号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富安达长盈保本混合型证
券投资基金基金合同》于2016年5月11日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
376,386,143.24份基金份额，其中认购资金利息折合127,942.60份基金份额。本基金的
基金管理人为富安达基金管理有限公司，基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公
司。
根据本基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2018年4月26日发布的《富安
达基金管理有限公司关于富安达长盈保本混合型证券投资基金修改基金合同的公告》，
自2018年5月19日起，本基金更名为非保本的混合型基金，即"富安达长盈灵活配置混合
型证券投资基金"，《富安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》失效，《富安达
长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。
根据本基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2018年5月22日发布的基金份
额折算结果的公告，本基金以2018年5月18日为基金份额折算基准日，折算前基金份额
总额为20,913,838.31份，折算前基金份额净值为1.021元，折算比例为1.021354052，
折算后基金份额总额为21,360,433.51份，折算后基金份额净值为1.000元。本基金的基
金管理人已根据上述折算比例，对全体基金份额持有人持有的基金份额进行了折算并进
行了变更登记。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达长盈保本混合型证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依
法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、
货币市场工具、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票等风险富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 57
资产的比例不高于基金资产净值的40%，安全资产的比例不低于基金资产净值的60%，现
金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准：二年期银行定
期存款收益率(税后)。
本财务报表由本基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2019年3月29日批准
报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《富安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列
示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
经中国证监会批准，基金管理人富安达基金管理有限公司将本基金转型为富安达长
盈灵活配置混合型证券投资基金并相应延长存续期至不定期，因此本基金财务报表仍以
持续经营假设为编制基础。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年1月1日至2018年5月18日(基金转型日前日)止期间的财务报表符合企
业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年5月18日(基金转型日前日)的财
务状况以及2018年1月1日至2018年5月18日(基金转型日前日)止期间的经营成果和基金
净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本财务报表的实际编制期间为2018
年1月1日至2018年5月18日(基金转型日前日)。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 58
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有
至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的债券投资和资产支持证券投资分类为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和
其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的
非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款
项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债
表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易
费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日
至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计
入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合
同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的债券投资和资产支持证券投资按如下原则确定公允价值并进行估值： 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易
价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映
公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具
有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征
因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，
那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有
相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只
有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不
可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应
对估值进行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵
销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额
结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况
下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认
为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区
分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资
成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为
利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。在保本期内，本基金的收益以现金形式分配。若期
末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份
额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实
现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未
分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管
理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本
基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个
或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以
下类别债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券
投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业
股票估值指数的通知》提供的市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
(2)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券
和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告
[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基
金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值
技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换
债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果
确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限
公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、
财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关
于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金
融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产
开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策
有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财
税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下： 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。 资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为， 暂适用简易计税方法，
按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应
税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以
后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政
府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷
款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入
及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年05月18日
上年度末
2017年12月31日
活期存款 320,330.27 1,026,077.09
定期存款 - -
其中：存款期限1个月以内 - $q_lyp3377
存款期限1-3个月 - -
存款期限3个月以上 - $q_lyp3378
其他存款 - -
合计 320,330.27 1,026,077.09
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末2018年05月18日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所黄 - - -富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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金合约
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 - - -
项目
上年度末2017年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所黄
金合约
---
债券
交易所市场 1,576,844.45 1,560,213.60 -16,630.85
银行间市场 162,857,896.56 163,046,000.00 188,103.44
合计 164,434,741.01 164,606,213.60 171,472.59
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 164,434,741.01 164,606,213.60 171,472.59
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
项目
本期末2018年05月18日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 - -
银行间市场 52,845,439.27 -
合计 52,845,439.27 -
项目 本期末2017年12月31日 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 - -
银行间市场 - -
合计 - -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年05月18日
上年度末
2017年12月31日
应收活期存款利息 22,389.39 770.34
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 - -
应收债券利息 - 3,299,658.13
应收资产支持证券利息 - -
应收买入返售证券利息 49,478.15 -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 10.29 0.20
合计 71,877.83 3,300,428.67
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末 上年度末 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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2018年05月18日 2017年12月31日
交易所市场应付交易费用 - -
银行间市场应付交易费用 1,158.26 4,124.64
合计 1,158.26 4,124.64
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年05月18日
上年度末
2017年12月31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 31.54 2,323.42
预提费用 83,178.12 220,000.00
其他应付 24,000,000.00 -
合计 24,083,209.66 222,323.42
注：其他应付款为应付本基金管理人垫付的赎回款。
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期2018年01月01日至2018年05月18日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 163,590,342.10 163,590,342.10
基金份额折算调整 446,595.20 -
未领取红利份额折算调整 （若
有）
--
集中申购募集资金本金及利
息
--
基金拆分和集中申购完成后 - -
本期申购 117,251.13 117,251.13
本期赎回（以“-”号填列） -142,793,754.92 -142,793,754.92
本期末 21,360,433.51 20,913,838.31富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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注：
1. 申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
2. 根据本基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2018年5月22日发布的基金份
额折算结果的公告，本基金以2018年5月18日为基金份额折算基准日，折算前基金份额
总额为20,913,838.31份，折算前基金份额净值为1.021元，折算比例为1.021354052，
折算后基金份额总额为21,360,433.51份，折算后基金份额净值为1.000元。本基金的基
金管理人已根据上述折算比例，对全体基金份额持有人持有的基金份额进行了折算并进
行了变更登记。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,300,811.53 2,201,522.11 4,502,333.64
本期利润 2,062,471.98 -171,472.59 1,890,999.39
本期基金份额交易产
生的变动数
-1,455,466.31 -1,794,365.77 -3,249,832.08
其中：基金申购款 2,120.70 1,584.57 3,705.27
基金赎回款 -1,457,587.01 -1,795,950.34 -3,253,537.35
本期已分配利润 -2,696,905.75 - -2,696,905.75
本期末 210,911.45 235,683.75 446,595.20
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期2018年01月01日
至2018年05月18日
上年度可比期间2017年01月
01日至2017年12月31日
活期存款利息收入 28,113.65 26,235.40
定期存款利息收入 889,475.01 1,950,902.72
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 - 9,566.63
其他 23.39 75.68
合计 917,612.05 1,986,780.43富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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7.4.7.12 股票投资收益
本基金本报告期内及上年度可比期间无股票投资收益。
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018年
05月18日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年
12月31日
债券投资收益——买卖债券
（、 债转股及债券到期兑付）
差价收入
426,614.77 -5,280,822.34
债券投资收益——赎回差价
收入
--
债券投资收益——申购差价
收入
--
合计 426,614.77 -5,280,822.34
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月0
1日至2018年
05月18日
上年度可比
期间
2017年01月0
1日至2017年
12月31日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交总额
239,463,58
1.82
277,516,80
6.10
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成本总额
233,551,67
1.01
276,481,03
4.13
减：应收利息总额
5,485,296.0
4
6,316,594.3
1富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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买卖债券差价收入 426,614.77
-5,280,822.
34
7.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018
年05月18日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017
年12月31日
卖出资产支持证券成交总额 - 20,555,403.00
减：卖出资产支持证券成本总额 - 20,021,615.08
减：应收利息总额 - 547,747.94
资产支持证券投资收益 - -13,960.02
7.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期内及上年度可比期间无贵金属投资收益。
7.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内及上年度可比期间无衍生工具收益。
7.4.7.16 股利收益
本基金本报告期内及上年度可比期间无股利收益。
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018年01月01
日至2018年05
月18日
上年度可比期
间
2017年01月01
日至2017年12
月31日
1.交易性金融资产 -171,472.59 6,874,333.73
——股票投资 - -富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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——债券投资 -195,087.67 6,897,948.81
——资产支持证券投资 23,615.08 -23,615.08
——基金投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税 - -
合计 -171,472.59 6,874,333.73
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018年
05月18日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年
12月31日
基金赎回费收入 61,081.55 202,371.36
转换费收入 1,520.72 2,669.76
其他 - 2,493.00
合计 62,602.27 207,534.12
注：
1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金
的赎回费的25%归入转出基金的基金资产。
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018年
05月18日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年
12月31日 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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交易所市场交易费用 13.10 70.24
银行间市场交易费用 1,650.00 4,250.00
合计 1,663.10 4,320.24
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018年
05月18日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年
12月31日
审计费用 22,684.44 60,000.00
信息披露费 60,493.68 160,000.00
汇划手续费 6,218.03 12,847.36
帐户维护费 18,000.00 36,000.00
查询服务费 600.00 600.00
合计 107,996.15 269,447.36
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
自2018年5月19日起，本基金更名为富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金， 《富
安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》失效，《富安达长盈灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》于同一日起生效。
7.4.9 关联方关系
本报告期内，关联方关系未发生变化。
关联方名称 与本基金的关系
富安达基金管理有限公司("富安达基金")
基金管理人、登记机构、基金
销售机构
富安达资产管理(上海)有限公司("富安达资管") 基金管理人的全资子公司
上海浦发银行股份有限公司("浦发银行") 基金托管人、基金销售机构
南京证券股份有限公司("南京证券") 基金管理人的股东、基金销售富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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机构
江苏交通控股有限公司 基金管理人的股东
南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责
任公司("南京河西")
基金管理人的股东
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间未有应支付关联方的佣金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至201
8年05月18日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 654,838.92 2,475,236.01
其中：支付销售机构的客户维护费 57,635.95 227,595.33
注：支付基金管理人富安达基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.20%/ 当年天数。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018
年05月18日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017
年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 109,139.82 412,539.38
注：支付基金托管人浦发银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.20%/ 当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年05月18日
银行间市
场交易的
各关联方
名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买
入
基金卖
出
交易金额 利息收入
交易金
额
利息支出
浦发银行 - - - - - -
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
银行间市
场交易的
各关联方
名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买
入
基金卖
出
交易金额 利息收入
交易金
额
利息支出
浦发银行 - -
19,943,180.
00
25,275.0
0
- -
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人以外的其他关联方未投资本基金。
富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年01月01日至2018年05月18
日
上年度可比期
间
2017年01月01
日至2017年12
月31日
期末余额 当期利息收入
期末
余额
当期
利息
收入
上海浦东发展银行股份有限公司 320,330.27 28,113.65
1,02
6,07
7.09
26,23
5.40
注：本基金的活期银行存款由基金托管人浦发银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况--非货币市场基金
序
号
权益登记
日
除息日
每10份基
金
份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形
式发放总
额
本期利润
分配合计
备
注
1
2018-04-
23
2018-04-
23
0.200
2,696,905.
75
-
2,696,905.
75
-
合
计
0.200
2,696,905.
75
-
2,696,905.
75
-
7.4.12 期末（2018年05月18日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.13 金融工具风险及管理
本基金为混合型证券投资基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场
基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。本基
金投资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。本基金面临的主要风险包括：信用
风险、流动性风险和市场风险。与本基金相关的市场风险主要是利率风险和其他价格风
险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围
之内， 力争实现在股票、 固定收益证券和现金等大类资产的适度平衡配置与稳健投资下，
获取长期持续稳定的合理回报的投资目标。
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金的基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投
资研究、投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。本基金的基
金管理人已制定针对以上金融工具风险的管理政策和控制制度，并且形成了由本基金的
基金管理人在公司层面建立的风险管理委员会以及在董事会层面建立的合规与风险控
制委员会负责对与所投资金融工具相关的风险类型、管理政策和各种投资限制的定期回
顾、评估和修改，本基金的基金管理人的风险管理部门负责具体落实和日常跟踪的工作
机制。
本基金的基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履
行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内
部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，
促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽
核报告，报公司督察长、董事会及中国证监会。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的
银行存款存放在本基金的托管人浦发银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本
基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 75
收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行
信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的
标准统计及汇总。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018年05月18日
上年度末
2017年12月31日
A-1 - 30,045,000.00
A-1以下 - -
未评级 - 50,188,000.00
合计 - 80,233,000.00
未评级部分为国债、政策性金融债和超短期融资券。
7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018年05月18日
上年度末
2017年12月31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 - 82,813,000.00
合计 - 82,813,000.00
7.4.13.2.3 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2018年05月18日
上年度末
2017年12月31日
AAA - -
AAA以下 - -富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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未评级 - 1,560,213.60
合计 - 1,560,213.60
注：未评级部分为国债。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2018年5月18日(基金转型日前日)，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到
期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计
息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理
办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施
行)等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门
对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现
能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由
本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发
行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理
人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认
定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基
金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出
回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投
资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。于2018年5月18日(基金转型日前日)，本基金未持有流动性受限资产。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 77
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进
行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变
现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中
度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查
与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严
格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理
人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质
押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管
产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质
要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率
风险。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末20
18年05月
18日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 320,330.27 - - - - - 320,330.27
存出保证
金
3,869.06 - - - - - 3,869.06
交易性金
融资产
---- - - -富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 78
买入返售
金融资产
52,845,439.2
7
- - - - - 52,845,439.27
应收利息 - - - - - 71,877.83 71,877.83
资产总计
53,169,638.6
0
- - - - 71,877.83 53,241,516.43
负债
应付赎回
款
- - - - - 7,734,088.92 7,734,088.92
应付管理
人报酬
- - - - - 53,225.63 53,225.63
应付托管
费
- - - - - 8,870.94 8,870.94
应付交易
费用
- - - - - 1,158.26 1,158.26
应交税费 - - - - - 529.51 529.51
其他负债 - - - - - 24,083,209.66 24,083,209.66
负债总计 - - - - - 31,881,082.92 31,881,082.92
利率敏感
度缺口
53,169,638.6
0
----
-31,809,205.0
9
21,360,433.51
上年度末
2017年12
月31日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 1,026,077.09 - - - - - 1,026,077.09
存出保证
金
495.18 - - - - - 495.18
交易性金
融资产
74,156,000.0
0
78,853,000.0
0
11,597,213.6
0
- - -
164,606,213.6
0
应收利息 - - - - - 3,300,428.67 3,300,428.67
应收申购
款
- - - - - 9.88 9.88
资产总计
75,182,572.2
7
78,853,000.0
0
11,597,213.6
0
- - 3,300,438.55
168,933,224.4
2
负债
应付赎回
款
- - - - - 410,053.36 410,053.36
应付管理
人报酬
- - - - - 174,897.66 174,897.66
应付托管
费
- - - - - 29,149.60 29,149.60
应付交易
费用
- - - - - 4,124.64 4,124.64富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 79
其他负债 - - - - - 222,323.42 222,323.42
负债总计 - - - - - 840,548.68 840,548.68
利率敏感
度缺口
75,182,572.2
7
78,853,000.0
0
11,597,213.6
0
- - 2,459,889.87
168,092,675.7
4
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额
（单位：人民币元）
本期末
2018年05月18日
上年度末
2017年12月31日
1.市场利率下降25个基点 - 54,720.04
2.市场利率上升25个基点 - -54,660.79
注：截至2018年5月18日(基金转型日前日)，本基金未持有交易性债券投资，因此市场
利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身
经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用自上而下的富安达多维
经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、
资金供求关系和市场估值的分析，结合联储模型，对未来一定时期各大类资产的收益风
险变化趋势作出预测，并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的
配置比例。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配
置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资比例范围为：股票等
风险资产的比例不高于基金资产净值的40%，安全资产的比例不低于基金资产净值的
60%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5%，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 80
格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指
标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
于2018年5月18日(基金转型日前日)，本基金未持有交易性权益类投资(2017年12月31
日：同)，因此除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动对于本基金资产净值
无重大影响(2017年12月31日：同)。
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2018年5月18日(基金转型日前日)，本基金未持有的以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产(2017年12月31日：第二层次164,606,213.60元，无第一或第三
层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属
层次未发生重大变动。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年5月18日(基金转型日前日)，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金
融资产(2017年12月31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价
值与公允价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告(转型后) 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 81
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 10,602,463.75 54.42
其中：股票 10,602,463.75 54.42
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,052,611.20 5.40
其中：债券 1,052,611.20 5.40
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
--
7 银行存款和结算备付金合计 7,535,393.29 38.68
8 其他各项资产 290,651.19 1.49
9 合计 19,481,119.43 100.00
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 163,406.80 0.85
B 采矿业 395,724.00 2.07
C 制造业 4,585,750.12 23.98
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 504,255.74 2.64
F 批发和零售业 205,071.60 1.07
G 交通运输、仓储和邮政业 57,285.00 0.30
H 住宿和餐饮业 - -富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 82
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,173,619.25 6.14
J 金融业 1,276,617.62 6.68
K 房地产业 1,578,818.72 8.26
L 租赁和商务服务业 42,140.00 0.22
M 科学研究和技术服务业 88,510.15 0.46
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 531,264.75 2.78
S 综合 - -
合计 10,602,463.75 55.45
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例(%)
1 600048 保利地产 42,023 495,451.17 2.59
2 002146 荣盛发展 51,562 409,917.90 2.14
3 300253 卫宁健康 32,834 409,111.64 2.14
4 000002 万 科Ａ 13,900 331,098.00 1.73
5 601288 农业银行 91,947 331,009.20 1.73
6 002327 富安娜 41,076 308,480.76 1.61
7 601229 上海银行 24,929 278,955.51 1.46
8 603359 东珠生态 16,873 276,379.74 1.45
9 002624 完美世界 9,870 274,879.50 1.44
10 002152 广电运通 48,800 273,768.00 1.43
11 601766 中国中车 29,184 263,239.68 1.38
12 000651 格力电器 6,932 247,403.08 1.29
13 601800 中国交建 18,500 208,310.00 1.09
14 002449 国星光电 18,366 190,639.08 1.00
15 000333 美的集团 5,134 189,239.24 0.99富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 83
16 603799 华友钴业 5,578 167,953.58 0.88
17 603328 依顿电子 16,749 165,815.10 0.87
18 601231 环旭电子 18,192 163,728.00 0.86
19 000998 隆平高科 11,041 163,406.80 0.85
20 601601 中国太保 5,717 162,534.31 0.85
21 000681 视觉中国 6,900 160,908.00 0.84
22 601225 陕西煤业 21,020 156,388.80 0.82
23 600073 上海梅林 20,500 152,725.00 0.80
24 600760 中航沈飞 5,352 148,303.92 0.78
25 002223 鱼跃医疗 7,500 147,075.00 0.77
26 601988 中国银行 40,200 145,122.00 0.76
27 000547 航天发展 18,931 143,118.36 0.75
28 600340 华夏幸福 5,600 142,520.00 0.75
29 600519 贵州茅台 240 141,602.40 0.74
30 300413 芒果超媒 3,175 117,506.75 0.61
31 000069 华侨城Ａ 18,039 114,547.65 0.60
32 600845 宝信软件 5,400 112,590.00 0.59
33 000050 深天马Ａ 11,402 111,853.62 0.58
34 600271 航天信息 4,826 110,467.14 0.58
35 002384 东山精密 9,566 108,000.14 0.56
36 603096 新经典 1,700 104,924.00 0.55
37 601899 紫金矿业 30,990 103,506.60 0.54
38 603868 飞科电器 2,700 103,086.00 0.54
39 601933 永辉超市 12,700 99,949.00 0.52
40 300451 创业慧康 5,200 99,580.00 0.52
41 601088 中国神华 5,400 96,984.00 0.51
42 600050 中国联通 18,704 96,699.68 0.51
43 000650 仁和药业 17,500 95,900.00 0.50
44 002739 万达电影 4,200 91,686.00 0.48
45 300750 宁德时代 1,200 88,560.00 0.46
46 300012 华测检测 13,513 88,510.15 0.46富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 84
47 603214 爱婴室 2,379 88,023.00 0.46
48 601155 新城控股 3,600 85,284.00 0.45
49 300274 阳光电源 9,554 85,221.68 0.45
50 300308 中际旭创 2,078 84,553.82 0.44
51 600438 通威股份 9,905 82,013.40 0.43
52 600030 中信证券 5,053 80,898.53 0.42
53 300146 汤臣倍健 4,400 74,756.00 0.39
54 300383 光环新网 5,777 73,194.59 0.38
55 000789 万年青 6,556 71,394.84 0.37
56 600887 伊利股份 3,049 69,761.12 0.36
57 603365 水星家纺 4,487 66,990.91 0.35
58 600104 上汽集团 2,300 61,341.00 0.32
59 601377 兴业证券 13,188 61,192.32 0.32
60 600702 舍得酒业 2,632 60,062.24 0.31
61 603019 中科曙光 1,615 57,946.20 0.30
62 601166 兴业银行 3,867 57,772.98 0.30
63 600004 白云机场 5,700 57,285.00 0.30
64 000425 徐工机械 17,700 57,171.00 0.30
65 300251 光线传媒 7,400 56,240.00 0.29
66 600285 羚锐制药 7,453 56,046.56 0.29
67 002036 联创电子 6,400 55,040.00 0.29
68 603156 养元饮品 1,300 54,054.00 0.28
69 600809 山西汾酒 1,514 53,065.70 0.28
70 000661 长春高新 300 52,500.00 0.27
71 601318 中国平安 878 49,255.80 0.26
72 002138 顺络电子 3,335 46,156.40 0.24
73 000513 丽珠集团 1,800 45,270.00 0.24
74 601888 中国国旅 700 42,140.00 0.22
75 600028 中国石化 7,692 38,844.60 0.20
76 601398 工商银行 7,197 38,072.13 0.20
77 300036 超图软件 1,948 35,706.84 0.19富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 85
78 300527 中国应急 5,300 34,980.00 0.18
79 002142 宁波银行 2,088 33,867.36 0.18
80 300113 顺网科技 2,276 28,927.96 0.15
81 600036 招商银行 1,100 27,720.00 0.14
82 300188 美亚柏科 1,748 22,758.96 0.12
83 600352 浙江龙盛 2,100 20,265.00 0.11
84 300017 网宿科技 2,576 20,170.08 0.11
85 601186 中国铁建 1,800 19,566.00 0.10
86 002024 苏宁易购 1,736 17,099.60 0.09
87 300602 飞荣达 479 16,003.39 0.08
88 600884 杉杉股份 1,231 15,904.52 0.08
89 002415 海康威视 522 13,446.72 0.07
90 002456 欧菲科技 1,458 13,399.02 0.07
91 000895 双汇发展 526 12,408.34 0.06
92 601939 建设银行 1,604 10,217.48 0.05
93 601012 隆基股份 289 5,040.16 0.03
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 600048 保利地产 1,654,995.00 8.66
2 002410 广联达 1,187,830.00 6.21
3 300253 卫宁健康 1,152,839.94 6.03
4 600760 中航沈飞 1,144,564.00 5.99
5 300602 飞荣达 981,958.00 5.14
6 600519 贵州茅台 931,171.00 4.87
7 000651 格力电器 816,938.00 4.27
8 601601 中国太保 758,769.85 3.97
9 000333 美的集团 720,938.00 3.77
10 603019 中科曙光 690,614.00 3.61富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 86
11 601398 工商银行 677,548.00 3.54
12 601288 农业银行 640,366.00 3.35
13 002624 完美世界 599,271.00 3.13
14 300113 顺网科技 598,739.00 3.13
15 300144 宋城演艺 591,107.00 3.09
16 600271 航天信息 583,014.00 3.05
17 000789 万年青 571,678.00 2.99
18 002449 国星光电 564,856.00 2.95
19 002110 三钢闽光 564,296.00 2.95
20 600845 宝信软件 561,969.46 2.94
21 002146 荣盛发展 553,850.00 2.90
22 601012 隆基股份 542,447.00 2.84
23 002327 富安娜 540,628.00 2.83
24 000968 蓝焰控股 539,687.00 2.82
25 601229 上海银行 528,586.00 2.76
26 002024 苏宁易购 518,332.00 2.71
27 002384 东山精密 518,317.00 2.71
28 300451 创业慧康 500,644.00 2.62
29 000895 双汇发展 472,345.00 2.47
30 300308 中际旭创 459,527.00 2.40
31 601225 陕西煤业 449,933.00 2.35
32 002456 欧菲科技 449,052.00 2.35
33 000547 航天发展 433,457.00 2.27
34 300070 碧水源 429,943.00 2.25
35 603799 华友钴业 419,907.00 2.20
36 600438 通威股份 416,477.00 2.18
37 300251 光线传媒 416,467.00 2.18
38 601318 中国平安 409,071.00 2.14
39 600702 舍得酒业 403,079.00 2.11
40 603359 东珠生态 402,361.40 2.10
41 600803 新奥股份 396,514.00 2.07富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 87
42 601166 兴业银行 387,222.00 2.03
43 300166 东方国信 385,821.00 2.02
44 300012 华测检测 385,638.00 2.02
45 603328 依顿电子 384,102.00 2.01
1、"买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 002410 广联达 1,132,871.34 5.92
2 600048 保利地产 1,110,042.80 5.81
3 300602 飞荣达 945,904.20 4.95
4 600760 中航沈飞 862,296.78 4.51
5 300253 卫宁健康 709,701.56 3.71
6 600519 贵州茅台 692,360.00 3.62
7 603019 中科曙光 617,778.56 3.23
8 601398 工商银行 615,784.46 3.22
9 300144 宋城演艺 598,788.26 3.13
10 000968 蓝焰控股 590,263.74 3.09
11 002110 三钢闽光 564,706.09 2.95
12 601601 中国太保 558,199.39 2.92
13 601012 隆基股份 531,589.59 2.78
14 000651 格力电器 498,604.47 2.61
15 300113 顺网科技 490,645.02 2.57
16 000333 美的集团 467,970.38 2.45
17 000789 万年青 457,785.40 2.39
18 002024 苏宁易购 444,821.44 2.33
19 300070 碧水源 441,441.00 2.31
20 600271 航天信息 430,704.80 2.25
21 000895 双汇发展 407,696.92 2.13
22 600803 新奥股份 398,959.53 2.09富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 88
23 002456 欧菲科技 394,490.63 2.06
24 300451 创业慧康 393,964.23 2.06
25 600845 宝信软件 382,741.78 2.00
1、"卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 48,486,638.23
卖出股票收入（成交）总额 35,324,991.83
"买入股票成本"、"卖出股票收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,052,611.20 5.51
其中：政策性金融债 1,052,611.20 5.51
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,052,611.20 5.51
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 018005 国开1701 10,480
1,052,611.2
0
5.51
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 89
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 在报告编制日前一年内除上海
银行（601229）外，没有受到公开谴责、处罚的情形。
2018年1月4日，中国银行业监督管理委员会上海监管局依据《中华人民共和国银行
业监督管理法》第四十六条第（五）项，作出沪银监罚决字（2018）1号行政处罚决定
书，对上海银行责令改正，并处罚款人民币50万元。主要违法违规事实如下：2015年，
该行对底层资产为非标准化债权资产的投资投前尽职调查严重不审慎，部分理财资金用
于增资和缴纳土地出让金，与合同约定用途不一致。
在本基金对该证券的投资过程中，本基金管理人在遵守法律法规和公司管理制度的
前提下，经公司审慎研究评估，将该股票纳入投资库进行投资。整个过程中严格履行了
相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
8.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 26,170.15
2 应收证券清算款 233,612.43
3 应收股利 -
4 应收利息 30,470.54
5 应收申购款 398.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
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8 其他 -
9 合计 290,651.19
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。
§8 投资组合报告（转型前）
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 52,845,439.27 99.26
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
--
7 银行存款和结算备付金合计 320,330.27 0.60
8 其他各项资产 75,746.89 0.14富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 91
9 合计 53,241,516.43 100.00
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票资产。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票资产。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期末未持有股票资产。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期末未持有股票资产。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期末未持有股票资产。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 92
8.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金本报告期末未持有股票资产。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 3,869.06
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 71,877.83
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 75,746.89
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票资产。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。
§9? 基金份额持有人信息(转型后)
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有
人户
数
户均持有的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份 持有份额 占总份富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 93
(户) 额比例 额比例
719 29,986.25 353,043.23 1.64% 21,207,067.01 98.36%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 25,545.13 0.12%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
1、基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量
区间为0。
2、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为0。
§9? 基金份额持有人信息(转型前)
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
612 34,902.67 554,804.73 2.60% 20,805,628.78 97.40%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 25,545.13 0.12%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 94
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
1、基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量
区间为0。
2、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为0。
§10? 开放式基金份额变动(转型后)
单位：份
基金合同生效日(2018年05月19日)基金份额总额 21,360,433.51
本报告期期初基金份额总额 -
本报告期基金总申购份额 21,408,536.95
减：本报告期基金总赎回份额 21,208,860.22
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 21,560,110.24
§10
开放式基金份额变动(转型前)
单位：份
基金合同生效日(2016年05月11日)基金份额总额 376,386,143.24
本报告期期初基金份额总额 163,590,342.10
本报告期基金总申购份额 563,846.33
减：本报告期基金总赎回份额 142,793,754.92
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 21,360,433.51
§11? 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人的重大人事变动： 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 95
2018年5月19日，公司发布《富安达基金管理有限公司关于督察长变更的公告》，
张丽珉女士因已届法定退休年龄离任公司督察长，公司聘任李理想同志担任公司督察
长。
2018年7月18日，公司股东会选举胥海先生担任股东董事。
2018年7月19日，公司发布《富安达基金管理有限公司关于总经理任职的公告》，
公司聘任胥海先生为总经理。
上述变动中的高级管理人员变更事项已按规定报中国证监会上海监管局及中国基
金业协会备案。
本报告期内，本基金托管人的重大人事变动：
本报告期，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）根据工作需要，
任命孔建先生担任公司资产托管部总经理，主持资产托管部相关工作。孔建先生的托管
人高级管理人员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼事项。
本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）。
报告期内应支付给会计师事务所的基金审计费用为70,000元人民币。
截至本报告期末，该事务所已向本基金提供3年的审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
转型后
报告期2018年05月19日（转型后首日） - 2018年12月31日
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 96
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
招商
证券
2 83,811,630.06 100.00% 78,053.95 100.00% -
①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
（一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最
近一年内无重大违法违规行为发生；
（二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告
及其他信息咨询服务；
（四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告；
（五）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。
②券商专用交易单元选择程序：
（一）券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐，经投资管理部、研究发展部
部门会议讨论，形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的券商
个数不得少于最后选择个数的二倍。
（二）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性评
议，独立的评分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。
（三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期
限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。
（四） 若签约券商的服务不能满足要求， 或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，
公司可以提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。
③本期无新增的交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名
称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 97
招商证
券
1,055,440.02 100.00% 511,100,000.00 100.00% - - - -
转型前
报告期2018年01月01日 - 2018年05月18日
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
招商
证券
2 - - - - -
①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
（一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最
近一年内无重大违法违规行为发生；
（二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告
及其他信息咨询服务；
（四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告；
（五）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。
②券商专用交易单元选择程序：
（一）券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐，经投资管理部、研究发展部
部门会议讨论，形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的券商
个数不得少于最后选择个数的二倍。
（二）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性评
议，独立的评分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。
（三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期
限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。
（四） 若签约券商的服务不能满足要求， 或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 98
公司可以提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。
③本期无新增的交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金
额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成交金
额
占当期基
金成交总
额的比例
招商证券
1,589,42
8.26
100.00% - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
富安达基金管理有限公司20
17年12月31日基金净值公告
指定报刊及公司网站 2018-01-01
2
关于富安达基金因网上交易
系统维护暂停相关业务的公
告
公司网站 2018-01-04
3
关于富安达基金官方网站系
统维护的公告
公司网站 2018-01-19
4
富安达长盈保本混合型证券
投资基金2017年第4季度报
告
指定报刊及公司网站 2018-01-20
5
富安达基金管理有限公司关
于参与大泰金石基金销售有
限公司费率优惠活动的公告
指定报刊及公司网站 2018-02-02
6
富安达基金管理有限公司关
于旗下基金增加华金证券为
代销机构并开通定投及转换
业务的公告
指定报刊及公司网站 2018-02-27
7
关于停止富安达基金管理有
限公司易宝支付网上交易业
务的公告
公司网站 2018-03-06
8
关于富安达基金网上直销部
分农业银行卡升级维护的通
公司网站 2018-03-17 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 99
知
9
关于富安达基金因维护网上
交易系统暂停相关业务的公
告
公司网站 2018-03-21
10
富安达基金管理有限公司关
于修订旗下九只基金产品基
金合同有关条款的公告
指定报刊及公司网站 2018-03-22
11
富安达长盈保本混合型证券
投资基金基金合同及托管协
议
指定报刊及公司网站 2018-03-22
12
富安达基金管理有限公司关
于旗下基金参与中国工商银
行股份有限公司个人电子银
行基金申购费率优惠的公告
指定报刊及公司网站 2018-03-29
13
富安达基金管理有限公司关
于旗下基金参与交通银行股
份有限公司手机银行费率优
惠活动的公告
指定报刊及公司网站 2018-03-30
14
富安达长盈保本混合型证券
投资基金2017年年度报告正
文及摘要
指定报刊及公司网站 2018-03-31
15
关于富安达基金网上直销部
分华夏银行卡业务暂停的通
知
公司网站 2018-04-02
16
关于富安达基金因维护网
站、网上交易系统暂停相关
业务的公告
公司网站 2018-04-03
17
富安达基金管理有限公司关
于对短期投资行为收取短期
赎回费及巨额赎回情形下转
出业务规则的公告
指定报刊及公司网站 2018-04-03
18
关于富安达基金因维护网
站、网上交易系统暂停相关
公司网站 2018-04-13 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 100
业务的公告
19
富安达长盈保本混合型证券
投资基金基金经理变更公告
指定报刊及公司网站 2018-04-14
20
关于富安达长盈保本混合型
证券投资基金暂停个人投资
者大额申购 （含定投及转换
转入）业务的公告
指定报刊及公司网站 2018-04-18
21
关于富安达长盈保本混合型
证券投资基金暂停机构投资
者申购 （含定投及转换转
入）业务的公告
指定报刊及公司网站 2018-04-18
22
富安达长盈保本混合型证券
投资基金2018年第一季度报
告
指定报刊及公司网站 2018-04-20
23
富安达长盈保本混合型证券
投资基金2018年基金分红公
告
指定报刊及公司网站 2018-04-20
24
关于富安达基金网上直销部
分招商银行卡业务暂停的通
知
公司网站 2018-04-24
25
富安达长盈灵活配置混合型
证券投资基金基金合同、合
同摘要、托管协议、招募说
明书
指定报刊及公司网站 2018-04-26
26
富安达长盈保本混合型证券
投资基金保本期到期的第一
次提示性公告
指定报刊及公司网站 2018-04-26
27
富安达基金管理有限公司关
于富安达长盈保本混合型证
券投资基金保本周期到期安
排及转型为富安达长盈灵活
配置混合型证券投资基金后
运作相关业务规则的公告
指定报刊及公司网站 2018-04-26 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 101
28
富安达基金管理有限公司关
于富安达长盈保本混合型证
券投资基金修改基金合同的
公告
指定报刊及公司网站 2018-04-26
29
富安达长盈保本混合型证券
投资基金保本周期到期的第
二次提示性公告
指定报刊及公司网站 2018-05-02
30
关于富安达基金系统升级维
护的公告
公司网站 2018-05-03
31
富安达基金管理有限公司关
于举行2018年投资者网上集
体接待日活动的通知
指定报刊及公司网站 2018-05-08
32
关于富安达基金系统升级维
护的公告
公司网站 2018-05-11
33
关于富安达基金系统升级维
护的公告
公司网站 2018-05-17
34
富安达基金管理有限公司关
于旗下基金参与银河证券申
购及定期定额投资手续费率
优惠的公告
指定报刊及公司网站 2018-05-18
35
富安达基金管理有限公司关
于督察长变更的公告
指定报刊及公司网站 2018-05-19
36
富安达长盈灵活配置混合型
证券投资基金基金经理变更
公告
指定报刊及公司网站 2018-05-22
37
富安达基金管理有限公司关
于富安达长盈灵活配置混合
型证券投资基金基金份额折
算结果的公告
指定报刊及公司网站 2018-05-22
38
关于富安达基金系统升级维
护的公告
公司网站 2018-05-25
39
关于富安达基金网上直销部
分招商银行卡业务暂停的通
公司网站 2018-05-29 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 102
知
40
富安达基金管理有限公司关
于旗下基金参与建设银行直
联网上直销交易定期定额投
资手续费率优惠的公告
指定报刊及公司网站 2018-06-01
41
富安达基金管理有限公司关
于旗下基金参与交通银行股
份有限公司手机银行费率优
惠活动的公告
指定报刊及公司网站 2018-06-30
42
富安达基金管理有限公司关
于旗下基金参与交通银行股
份有限公司网上银行定期定
额投资手续费费率优惠活动
的公告
指定报刊及公司网站 2018-06-30
43
富安达基金管理有限公司20
18年6月30日基金净值公告
指定报刊及公司网站 2018-07-01
44
富安达基金管理有限公司关
于旗下基金增加上海基煜基
金销售有限公司为代销机构
及参与其费率优惠活动的公
告
指定报刊及公司网站 2018-07-02
45
富安达基金管理有限公司关
于旗下基金增加珠海盈米财
富管理有限公司为代销机构
及参与其费率优惠活动的公
告
指定报刊及公司网站 2018-07-02
46
富安达基金管理有限公司关
于旗下基金增加中证金牛
（北京）投资咨询有限公司
为代销机构及参与其费率优
惠活动的公告
指定报刊及公司网站 2018-07-16
47
富安达基金管理有限公司关
于总经理变更的公告
指定报刊及公司网站 2018-07-19
48 富安达长盈灵活配置混合型 指定报刊及公司网站 2018-07-20 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 103
证券投资基金2018年第二季
度报告
49
富安达基金管理有限公司关
于旗下基金增加东海证券为
代销机构并开通转换业务的
公告
指定报刊及公司网站 2018-07-25
50
富安达基金管理有限公司关
于增加注册资本的公告
指定报刊及公司网站 2018-07-28
51
富安达基金管理有限公司关
于旗下基金开通东海证券定
投业务并参与其定投费率优
惠活动的公告
指定报刊及公司网站 2018-08-27
52
富安达长盈灵活配置混合型
证券投资基金2018年半年度
报告正文及摘要
指定报刊及公司网站 2018-08-29
53
关于富安达基金网上直销部
分光大银行卡、建设银行卡
升级维护的通知
公司网站 2018-08-30
54
关于富安达基金网上直销部
分光大银行卡升级维护的通
知
公司网站 2018-09-06
55
富安达基金管理有限公司关
于旗下基金增加北京汇成基
金销售有限公司为代销机构
及参与其费率优惠活动的公
告
指定报刊及公司网站 2018-09-17
56
富安达基金管理有限公司关
于参与众升财富（北京）基
金销售有限公司费率优惠活
动的公告
指定报刊及公司网站 2018-09-25
57
关于富安达基金网上直销部
分光大银行卡升级维护的通
知
公司网站 2018-09-27 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 104
58
富安达基金管理有限公司关
于旗下基金参与交通银行股
份有限公司手机银行费率优
惠活动的公告
指定报刊及公司网站 2018-09-29
59
富安达长盈灵活配置混合型
证券投资基金2018年第三季
度报告
指定报刊及公司网站 2018-10-25
60
富安达基金管理有限公司关
于旗下基金增加上海挖财基
金销售有限公司为代销机构
及参与其费率优惠活动的公
告
指定报刊及公司网站 2018-11-28
§12
影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
§13? 备查文件目录
13.1 备查文件目录.
1、中国证监会批准富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金设立的文件：
《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；
《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。
2、《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
3、基金管理人业务资格批件和营业执照；
4、基金托管人业务资格批件和营业执照；
5、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告； 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(原富安达长盈保本混合型证券投资基金转型）2018 年年度报告?
???????????????????第???????页，共 107 页? 105
6、中国证监会要求的其他文件。
13.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金
管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。
13.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复
印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）
查阅。
富安达基金管理有限公司
二〇一九年三月三十日
