国 金 鑫 盈 货币 市 场 证 券投 资 基 金
2018 年 年度 报 告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 国金基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2019 年3 月30 日
国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 3 月 29 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告中的财 务资料已 经 审计，安永华 明会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 为 本基金出具了 无
保留意 见的 审计 报告 。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至2018 年12 月31 日 止。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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1.2 目录
§ 1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§ 2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................................................. 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其 他指 标 .................................................................................................................................... 10
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情况 ................................................................................................ 10
§4 管理人报告 ....................................................................................................................................... 11
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 14
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展 望 ........................................................ 14
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 15
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
4.9 管 理人 对会 计师 事务 所出具 非标 准审 计报 告所 涉相关 事项 的说 明 .................................... 15
4.10 报告 期内 管理 人对 本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .............................. 15
§ 5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 16
§ 6 审计报告 ............................................................................................................................................. 17
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 17
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 17
§ 7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 20
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 20
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 21
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 23
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 24
§ 8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 51
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 51
8.2 债 券回 购融 资情 况 .................................................................................................................... 51
8.3 基 金投 资组 合平 均剩 余期限 .................................................................................................... 51
8.4 报 告期 内投 资 组 合平 均剩余 存续 期超 过 240 天 情况说 明 .................................................... 52
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 52 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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8.6 期 末按 摊余 成本 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名债 券投 资明 细 ............................ 53
8.7 “ 影 子定 价” 与“ 摊 余成 本法” 确定 的基 金资 产净 值 的偏离 ...................................................... 54
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细 ............ 54
8.9 投 资组 合报 告附 注 .................................................................................................................... 54
§ 9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 56
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 56
9.2 期 末货 币市 场基 金前 十名份 额持 有人 情况 ............................................................................ 56
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 56
9.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 56
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 58
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 59
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 59
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 59
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 59
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 59
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 59
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 59
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 59
11.8 偏离 度绝 对值 超过 0.5% 的情 况 ............................................................................................. 60
11.9 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 60
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 64
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 64
12.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 64
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 66
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 66
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 66
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 66
国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 国金鑫 盈货 币市 场证 券投 资基金
基金简 称 国金鑫 盈货 币
场内简 称 -
基金主 代码 000439
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 16 日
基金管 理人 国金基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 75,107,335.26 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上市 的 证券 交易 所 -
上市日期 -
注：无 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在综合 考虑 基金 资产 收益 性、安 全性 和流 动性 的基 础
上， 通 过积 极主 动的 投资 管理， 力争 为投 资者 创造 稳定
的收益 。
投资策 略 本基金 在分 析各 类资 产的 信用风 险、 流动 性风 险及 其 经
风险调 整后 的收 益率 水平 或盈利 能力 的基 础上 ， 通 过 比
较或合 理预 期不 同的 各类 资产的 风险 与收 益率 变化 ， 确
定并动 态地 调整 优先 配置 的资产 类别 和配 置比 例。
业绩比 较基 准 人民币 七天 通知 存款 利率 （税后 ） 。
风险收 益特 征 本基金 为货 币市 场基 金， 属 于证券 投资 基金 中的 高流 动
性、 低 风险 品种 ， 其 预期 收 益和预 期风 险均 低于 债券 型国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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基金、 混合 型基 金及 股票 型基金。
注：无 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国金基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 彭文敏 吴玉婷
联系电 话 010-88005888 021-52629999 —212052
电子邮 箱 pengwenmin@gfund.com 015289@cib.com.cn
客户服 务电话
4000-2000-18 95561
传真 010-88005666 021-62535823
注册地 址 北京市 怀柔 区府 前街 三号
楼 3-6
福州市 湖东 路 154 号
办公地 址 北京市 海淀 区西 三环 北路
87 号 国际 财经 中心D 座 14
层
上海市 江宁 路168 号 兴业 大厦20
楼
邮政编 码 100089 200041
法定代 表人 尹庆军 高建平
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、
《证券 时报 》
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.gfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公
场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通
合伙）
北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广
场安永 大 楼 17 层 01-12 室 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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注册登 记机 构 国金基 金管 理有 限公 司 北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号国 际
财经中 心D 座 14 层
国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益 1,180,738.19 7,355,685.63 6,582,258.53
本期利 润 1,180,738.19 7,355,685.63 6,582,258.53
本期净 值收 益率 1.9628% 3.4532% 2.7782%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末基 金资 产净 值 75,107,335.26 98,764,583.15 327,342,468.78
期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000 1.0000
3.1.3 累计 期末 指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
累计净 值收 益率 17.8161% 15.5481% 11.6776%
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关费 用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益，由于货 币基金采
用摊余 成本 法核 算， 因此 ，公允 价值 变动 收益 为零 ，本期 已实 现收 益和 本期 利润金 额相 等。
2、 本基 金收 益分 配为 按日 结转份 额 。 经 协商 基金 托 管人同 意 ， 并 报中 国证 监 会备案 ， 本基 金收 益
分配自 基金 合同 生效 日 至2015 年6 月9 日按 月结 转 ，自 2015 年6 月10 日起 按日结 转。
3.所述仅仅业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额 净值 收益 率 及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
收益率①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.4677% 0.0011% 0.3450% 0.0000% 0.1227% 0.0011%
过去六 个月 0.7215% 0.0018% 0.6900% 0.0000% 0.0315% 0.0018%
过去一 年 1.9628% 0.0024% 1.3688% 0.0000% 0.5940% 0.0024%
过去三 年 8.4144% 0.0057% 4.1100% 0.0000% 4.3044% 0.0057%
过去五 年 17.6226% 0.0089% 6.8475% 0.0000% 10.7751% 0.0089% 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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自基金 合同
生效起 至今
17.8161% 0.0089% 6.9075% 0.0000% 10.9086% 0.0089%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 人民 币七 天通 知存 款利率(税后)
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2013 年 12 月 16 日，图 示日 期为2013 年 12 月 16 日至 2018 年
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
注：本 基金 合同 生效 日为 2013 年 12 月 16 日。
3.3 其 他指 标
注：无
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
已按再 投资 形式
转实收 基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合计
备注
2018 1,202,482.98 17,991.37 -39,736.16 1,180,738.19
2017 7,293,681.04 84,123.22 -22,118.63 7,355,685.63
2016 6,236,674.02 0.00 59,950.83 6,296,624.85
合计 14,732,838.04 102,114.59 -1,903.96 14,833,048.67
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
国金基 金管 理有 限公 司 （ 原名称 为 “国 金通 用基 金 管理有 限公 司” ） 经 中国 证 券监督 管理 委员
会 （ 证监 许可[2011]1661 号） 批准 ， 于2011 年11 月 2 日 成立 ， 总部 设在 北 京。 公司 注册 资本 为
3.6 亿元人 民币，股 东为 国金证券股份 有限公司 、 苏州工业园区 兆润投资 控 股集团有限公 司、广
东宝丽华新能 源股份有限 公司、涌金投 资控股有限 公司，股权比 例分别为 49% 、19.5%、19.5% 和
12% 。 截 至2018 年12 月 31 日 ， 国 金基 金管 理有 限公 司共管 理 13 只 公募 基金 ， 具体包 括国 金国 鑫
灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 、国 金沪 深 300 指数 增 强 证券 投资 基金 、国金 鑫盈 货币 市场
证券投 资基 金 、 国 金金 腾 通货币 市场 证券 投资 基金 、 国 金上 证50 指数 分级 证 券投资 基金 、 国金 众
赢货币市场证 券投资基 金 、国金鑫新灵 活配置混 合 型证券投资基 金（LOF） 、 国金及第七 天理财债
券型证 券投 资基 金、 国金 鑫瑞灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国金 民丰 回 报 6 个月 定期 开放 混合
型证券投资基 金、国金 量 化多策略灵活 配置混合 型 证券投资基金 、国金量 化 多因子股票 型证券投
资基金 、国 金量 化添 利定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
刘辉
本基金 基
金经理 ，
国金金 腾
通货币 、
国金众 赢
货币基 金
经理
2016 年 8 月
29 日
- 7
刘辉先 生， 对外 经
济贸易 大学 硕士 。
2011 年8 月至2013
年 8 月 在中 债资 信
评估有 限责 任公 司
任评级 分析 师。
2013 年 8 月加 入国
金基金 管理 有限 公
司，历 任投 资研 究
部固定 收益 分析
师、基 金交 易部 债
券交易 员、 上海 资
管事业 部投 资经国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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理、上 海资 管事 业
部基金 经理 ；现 任
固定收 益投 资部 基
金经理 。
注： （1）任职 日期和离 任 日期分别指 根据公司 决定 确定的聘任 日期和解 聘日 期，首任基 金经理 的
任职日期按 基金合同 生效 日填写； （2 ） 证券从业 的 含义遵从行 业协会《 证券 业从业人员 资格管 理
办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《公 开募集证 券 投资基金运 作管理办 法》 、 《国金鑫 盈 货币市场 证券 投资基金基 金合同 》
和其他有关法 律法规的 规 定，本着诚实 信用、勤 勉 尽责的原则管 理和运用 基 金资产，在 严格控制
风险的 基础 上 ， 为 基金 份 额持有 人谋 求利 益 ， 无 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 。 本 基金 无违 法、
违规行 为。 本基 金投 资组 合符合 有关 法规 及基 金合 同的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人 根据《证 券 投资基金法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 及
其他相 关法 律法 规 ， 制 定 了 《 国金 基金 管理 有限 公 司公平 交易 管理 办法 》 ， 在 投资管 理活 动中 公平
对待不同投资 组合，严 禁 直接或者通过 与第三方 的 交易安排在不 同投资组 合 之间进行利 益输送。
该公平交易管 理方法规 范 的范围包括境 内上市股 票 、债券的一级 市场申购 、 二级市场交 易等投资
管理活 动， 同时 包括 授权 、 研究 分析、 投资 决策、 交易执 行 （ 集中 竞价 及非 集中竞 价交 易） 、 业绩
评估等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。
第一，明确公 平交易的 原 则： （1）信息获 取公平原 则，不 同投资 组合经理 可 公平获得研究 成
果； （2 ）交 易机 会公 平原 则，不 同投 资组 合经 理可 获得公 平交 易执 行的 机会 。
第二，对开放 式基金和 特 定客户资产管 理计划等 不 同类型业务， 公司分别 设 立独立的投资 部
门； 研究 团 队 对所 有的 投 资业务 同时 提供 研究 支持 ； 设 立独 立的 基金 交易 部 ， 实 行集 中交 易制 度，
将投资管理职 能和交易 执 行职能相隔离 ；设立独 立 的合规风控部 ，对研究 、 投资、交易 业务的公
平交易 进行 监控 、分 析、 预警、 报告 等。
第三， 通过 岗位 设置、 制 度约束 、 流 程规 范、 技 术 手段相 结合 的方 式， 实现 公平交 易的 控制 ，
具体如下： （1 ）总经理 、 督察长、风 险控 制委 员会 负责指导建 立公平交 易制 度，并对公 平交易 的
执行情况进 行审核。 （2 ） 产品开发： 风险分析 师根 据相关法律 法规、公 司规 章制度以及 产品合 同国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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的风险控制 指标，在 投资 交易系统中 完成风控 参数 设置，确保 做好公 平 交易 的事前控制。 （3）研
究与投资：投 资人员负 责 在各自的职责 及权限范 围 内从事相应的 投资决策 行 为，其中， 投资组合
经理需对有可 能涉及非 公 平交易的行为 作出合理 解 释。研究人员 负责以客 观 的研究方法 开展研究
工作，并根据 研究结果 建 立及维护全公 司适用的 投 资对象备选库 和交易对 手 备选库。研 究结果通
过策略 会 、 行 业及 个股 报 告会 、 投 研平 台、 邮件 系 统等共 享机 制统 一开 放给 所有的 投资 组合 经理 ，
以确保各投 资组合享 有公 平的信息获 取机会。 （4 ） 交易执行： 交易人员 负责 建立并执行 公平的 集
中交易制度和 交易分配 制 度，合规风控 部利用投 资 交易系统等对 交易执 行 进 行实时监控 ，确保各
投资组合享 有公平的 交易 执行机会。 （5 ）事后分 析 ：合规风控 部利用公 平交 易系统对不 同投资 组
合之间的同 向、反向 交易 及交易时机 和价差进 行事 后分析。 （6） 报告备案 ： 合规风控部 根据实 时
监控及事后分 析的结果 撰 写定期报告， 并由投资 组 合经理、督察 长、总经 理 签署后，妥 善保存分
析报告备查。 （7）信息 披 露环节：信 息 披露部 门在 各投资组合 的定期报 告中 ，至少披露 公司整 体
公平交易制 度执行情 况、 公平交易执 行情况及 异常 交易行为专 项说明等 事项。 （8）反馈完 善：根
据事后分析报 告及信息 披 露结果，公平 交易各相 关 部门对相关环 节予以 不 断 完善，以确 保公平交
易的执行日 臻完善。 （9 ） 监督检查： 合规风控 部监 察稽核人员 根据法规 规定 及公司公平 交易制 度
规定，监督、 检查、评 价 公司公平交易 制度执行 情 况，并提出改 进建议。 会 计师事务所 在公司年
度内部 控制 评价 报告 中对 公司公 平交 易制 度的 执行 情况做 出专 项评 价。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国
金基金管理有 限公司公 平 交易管理办法 》的规定 ， 通过制度、流 程和系统 等 方式在各业 务环节严
格控制交易公 平执行， 公 平对待旗下所 有投资组 合 。在投资决策 内部控制 方 面，各投资 组合按投
资管理 制度 和流 程独 立决 策， 并 在获 得投 资信 息、 投 资建议 和实 施投 资决 策方 面享有 公平 的机 会；
在交易执行控 制方面， 通 过完善交易范 围内各类 交 易的公平交易 执行细则 、 严格的流程 控制、持
续的技 术改 进 ， 确 保公 平 交易原 则的 实现 ； 在行 为 监控和 分析 评估 方面 ， 通 过 IT 系统 和人 工监 控
等方式 进行 日常 监控 ，确 保做好 公平 交易 的监 控和 分析。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。
报告期内，本 基金管理 人 管理的所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价交易 ， 未出现同日反 向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾 2018 年 ，随 着去 杠 杆政策 的推 进，2018 年 社 融增速 持续 下行 ，企 业融 资环境 恶化 ，债
市违约持续爆 发，经济 下 行压力也逐步 加大，同 时 中美贸易战也 愈演愈烈 ， 国内政策基 调也开始
调整，去杠杆 节奏和力 度 放缓，基建补 短板、民 企 融资支持的力 度加大， 央 行货币政策 也进一步
放松。 在经 济基 本面 下行 、 中美 贸易 战恶 化、 货币 政策放 松的 环境 下，2018 年债市 走出 了一 轮大
牛市。
报告期内，本 基金保持 稳 健的操作风格 ，根据中 国 人民银行态度 和资金 面 的 变化，灵活调 整
债券仓 位和 久期 ，在 控制 风险的 同时 ，为 投资 人提 供了合 理回 报。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值收 益率 为1.9628% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 1.3688% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2019 年， 全球 经济 面 临下行 风险 ， 美国 关税 对 国内出 口的 负面 影响 将显 现， 国内 房地 产
周期将延续下 行态势， 居 民消费乏力， 国内经济 下 行压力仍大， 但国内政 策 逆周期调节 力度也将
持续加 大， 随着 政策 效果 的逐步 显现 ， 预 计经 济有 望在下 半年 企稳 。2019 年 上半年 国内 债市 仍有
机会， 但是 空间 不大 ，下 半年则 需关 注经 济企 稳给 债市带 来的 风险 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理 人从合法、合 规、保障 基 金持有人利益 出发，由 督 察长领导独立 于
各业务部门的 合规风控 部 对基金投资运 作、公司 经 营管理及员工 行为的合 法 、合规性等 进行了监
察稽核，通过 实时监控 、 定期检查、专 项稽核、 日 常不定期抽查 等方式， 及 时发现情况 、提出整
改意见、督促 有关业务 部 门整改并跟踪 改进落实 情 况，并按照相 关要求定 期 制作监察稽 核报告报
公司管 理层 、董 事会 以及 监管部 门。
本报告 期内 本基 金管 理人 内部监 察稽 核的 重点 包括 ：
（1） 进一 步完 善制 度建 设 。 本 基金 管理 人根 据公 司 实际业 务情 况不 断细 化制 度流程 ， 及时 拟
定了相关管理 制 度，并 对 原有制度体系 进行了持 续 的更新和完善 ，截至报 告 出具日，本 基金管理
人共制 订规 章制 度155 项 ，涵盖 公司 主要 业务 范围 。
（2） 强化 合规 教育 和培 训 。 本 基金 管理 人及 时传 达 与基金 相关 的法 律法 规 ， 将相关 规定 不断
贯彻到相关制 度及具体 执 行过程中，同 时以组织 公 司内部培训、 聘请外部 律 师提供法律 专业培训
等多种 形式 ，提 高全 体员 工的合 规守 法意 识。
（3） 有计 划地 开展 监察 稽 核工作 。本 报告 期内 ，本 基金管 理人 根据 年度 监察 稽核工 作计 划、国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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通过日常监察 与专 项稽 核 相结合的方式 ，开展各 项 监察稽核工作 ，包括对 基 金销售、宣 传材料、
合同、反洗钱 工作 、基 金 投资运作、交 易（包括 公 平交易）等方 面进行稽 核 ，对于稽核 中发现的
问题会通过监 察稽核报 告 的形式，及时 将潜在风 险 通报部门负责 人、督察 长 及公司总经 理，督促
改进并 跟踪 改进 效果 。 通 过日常 监察 与专 项稽 核的 方式 ， 保 证了 内部 监察 稽 核的全 面性 、 实时 性，
强化内 部控 制流 程， 提高 了业务 部门 及人 员的 风险 意识水 平， 从而 较好 地预 防风险 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 按照 《企 业会 计准 则》 、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务 指引 》 、 中 国证
监会相关规定 及基金合 同 关于估值的约 定，严格 执 行内部估值控 制程序， 对 基金所持有 的投资品
种进行 估值 。
公司设 立的 基金 估值 委员 会为公 司基 金估 值决 策机 构， 估 值委 员会 由公 司督 察长、 投资 总监 、
运营总监、清 算业务负 责 人、研究部门 负责人、 风 控业务负责人 、合规业 务 负责人组成 ，可根据
需要邀请产品 托管行代 表 、公司独立董 事、会计 师 事务所代表等 外部人员 参 加。公司运 营总监为
公司基金估值 委员会主 席 。运营支持部 根据估值 委 员会的估值意 见进行相 关 具体的估值 调整或处
理，并负责与 托管行进 行 估值结果的核 对，运营 支 持部业务人员 复核后使 用 。基金经理 作为估值
委员会的成员 之一，在 基 金估值定价过 程中，充 分 表达对相关问 题及定价 方 案的意见或 建议，参
与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终表 决权。本 基 金管理人参 与估值流
程的各 方之 间不 存在 任何 的重大 利益 冲突 。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金收益分 配方式为 红 利再投资，免 收再投资 的 费用；本基金 根据每日 基 金收益 情况， 以
每万份 基金 已实 现收 益为 基准， 为投 资人 每日 计算 当日收 益并 分配 ，并 每日 进行支 付。
4.9 管 理人 对会计 师事 务所出 具非 标准审 计报 告所涉 相关 事项的 说明
无
4.10 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金无 连 续二十个工作 日出现基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千万 元的 情形 。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本托管人根据 《国金鑫 盈 货币市场证券 投资基金 基 金合同》与《 国金鑫盈 货 币市场证券投 资
基金托 管协 议》 ，自2013 年12 月16 日起 托管 国金 鑫盈货 币市 场证 券 投 资基 金全部 资产 。
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、复核和 审查，未 发 现其存在任何 损害本基 金 份额持有人利 益的行为 ； 基金管理人 在报告期
内，严格遵守 了《证券 投 资基金法》等 有关法律 法 规，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认真 复核了本 年 度报告中的财 务指标、 净 值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明（2019 ）审 字 第61004823_A06 号
6.2 审 计报 告的基 本 内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 国金鑫 盈货 币市 场证 券投 资基金 全体 基金 份额 持有 人：
审计意 见 我们审计了国金鑫盈货币市场证券投资基金的财务报表，包括
2018 年 12 月 31 日 的资 产 负债表 ，2018 年 度的 利润 表、所 有者 权
益（基 金净 值） 变动 表以 及相关 财务 报表 附注 。
我们认 为， 后附 的国 金鑫 盈 货币市 场证 券投 资基 金的 财务报 表在 所
有重大 方面 按照 企业 会计 准则的 规定 编制 ， 公 允反 映 了国金 鑫盈 货
币市场 证券 投资 基 金2018 年12 月31 日 的财 务状 况 以及2018 年度
的经营 成果 和净 值变 动情 况
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任 。 按 照中国 注册 会计 师职 业道 德守则 ， 我们 独
立于国 金鑫 盈货 币市 场证 券投资 基金 ， 并 履行 了职 业 道德方 面的 其
他责任 。 我 们相 信， 我 们 获取的 审计 证据 是充 分、 适当的 ， 为 发表
审计意 见提 供了 基础 。
强调事 项 无
其他事 项 无
其他信 息 国金鑫盈货币市场证 券投 资基金管理层（以下 简称 “管理层 ” ）对
其他信 息负 责 。 其 他信 息 包括年 度报 告中 涵盖 的信 息， 但不 包括 财
务报表 和我 们的 审计 报告 。
我们对 财务 报表 发表 的 审 计意见 不涵 盖其 他信 息， 我 们也不 对其 他
信息发 表任 何形 式的 鉴证 结论。
结合我 们对 财务 报表 的审 计， 我们 的责 任是 阅读 其 他信息 ， 在此 过
程中， 考虑 其他 信息 是否 与 财务报 表或 我们 在审 计过 程中了 解到 的
情况存 在重 大不 一致 或者 似乎存 在重 大错 报。
基于我 们已 执行 的工 作 ， 如果我 们确 定其 他信 息存 在重大 错报 ， 我
们应当 报告 该事 实。 在这 方面， 我们 无任 何事 项需 要报告 。
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
管理层 负责 按照 企业 会计 准则的 规定 编制 财务 报表 ， 使其实 现公 允
反映， 并设计 、 执行 和维 护必要 的内 部控 制， 以 使 财务报 表不 存在
由于舞 弊或 错误 导致 的重 大 错报 。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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在编制 财务 报表 时， 管理 层 负责评 估国 金鑫 盈货 币市 场证券 投资 基
金的持续经营能力， 披露 与持续经营相关的事 项（ 如适用） ，并运
用持续 经营 假设 ， 除非 计 划进行 清算 、 终止 运营 或 别无其 他现 实的
选择。
治理层 负责 监督 国金 鑫盈 货币市 场证 券投 资基 金的 财务报 告过 程 。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业 怀疑 。同 时， 我们 也执行 以下 工作 ：
（1）识别和评估由于 舞弊 或错误导致的财务报 表重 大错报风险，
设计和 实施 审计 程序 以应 对 这些 风险 ， 并获 取充 分 、 适当的 审计 证
据， 作 为发 表审 计意 见的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故
意遗漏 、 虚假 陈述 或凌 驾 于内部 控制 之上 ， 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险 。
（2）了解与审计相 关 的内 部控制，以设计恰当 的审 计程序，但目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
（3）评价管理层选用 会计 政策的恰当性和作出 会计 估计及相关披
露的合 理性 。
（4）对管理层使用持 续经 营假设的恰当性得出 结论 。同时，根据
获取的 审计 证据 ， 就 可能 导 致对国 金鑫 盈货 币市 场证 券投资 基金 持
续 经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不 确 定 性 得
出结论 。 如果 我们 得出 结 论认为 存在 重大 不确 定性 ， 审 计准 则要 求
我们在 审计 报告 中提 请报 表使用 者注 意财 务报 表中 的相关 披露 ； 如
果披露 不充 分 ， 我 们应 当 发表非 无保 留意 见 。 我 们 的结论 基于 截至
审计报 告日 可获 得的 信息 。 然 而 ， 未 来的 事项 或情 况 可能导 致国 金国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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鑫盈货 币市 场证 券投 资基 金不能 持续 经营 。
（5） 评 价财 务报 表的 总体 列报、 结构 和内 容 （包 括 披露） ， 并评 价
财务报 表是 否公 允反 映相 关交易 和事 项。
我们与 治理 层就 计划 的审 计范围 、 时 间安 排和 重大 审 计发现 等事 项
进行沟 通， 包括 沟通 我们 在 审计中 识别 出的 值得 关注 的内部 控制 缺
陷。
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
注册会 计师 的姓 名 徐艳
王海彦
会计师 事务 所的 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 17 层 01-12 室
审计报 告日 期 2019 年3 月 26 日
国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 国金 鑫盈 货币 市场证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 105,123.41 50,400,619.51
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 64,328,404.11 9,972,114.49
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
64,328,404.11 9,972,114.49
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 9,502,374.25 38,712,498.07
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 1,434,569.58 330,550.56
应收股 利
- -
应收申 购款
10,300.00 27,302.00
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
75,380,771.35 99,443,084.63
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
21,315.48 24,947.64
应付托 管费
6,459.21 7,559.89
应付销 售服 务费
16,148.07 18,899.72
应付交 易费 用 7.4.7.7 8,035.08 5,194.77
应交税 费
515.38 -
应付利 息
- -
应付利 润
10,462.03 50,198.19
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 210,500.84 571,701.27
负债合 计
273,436.09 678,501.48
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 75,107,335.26 98,764,583.15
未分配 利润 7.4.7.10 - -
所有者 权益 合计
75,107,335.26 98,764,583.15
负债和 所有 者权 益总 计
75,380,771.35 99,443,084.63
注 ： 报 告 截 止 日 2018 年 12 月 31 日，基金份额净值 为人民 币 1.0000 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
75,107,335.26 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 国金 鑫盈 货币 市场证 券投 资基 金
本报告 期： 2018 年1 月1 日至2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月1 日至
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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2018 年 12 月31 日 2017 年12 月31 日
一、收入
1,828,200.85 9,280,975.70
1.利息 收入
1,816,434.51 9,278,717.63
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 783,161.70 1,370,973.51
债券利 息收 入
513,772.17 5,117,234.37
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
519,500.64 2,790,509.75
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
11,766.34 -42,741.93
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 - -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 11,766.34 -42,741.93
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 - -
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以 “-” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 - 45,000.00
减： 二、费用
647,462.66 1,925,290.07
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 178,394.00 713,236.16
2．托 管费 7.4.10.2.2 54,058.82 216,132.21
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 135,146.82 540,330.30
4．交 易费 用 7.4.7.19 - -
5．利 息支 出
28,105.72 27,276.90
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
28,105.72 27,276.90
6．税 金及 附加
46.86 -
7．其 他费 用 7.4.7.20 251,710.44 428,314.50 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
1,180,738.19 7,355,685.63
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
1,180,738.19 7,355,685.63
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 国金 鑫盈 货币 市场证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配 利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金
净值）
98,764,583.15 - 98,764,583.15
二、 本 期经 营活 动产 生的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 1,180,738.19 1,180,738.19
三、 本 期基 金份 额交 易产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-23,657,247.89 - -23,657,247.89
其中：1. 基 金申 购款 141,435,824.70 - 141,435,824.70
2. 基金 赎回 款 -165,093,072.59 - -165,093,072.59
四、 本 期向 基金 份额 持有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变动（净值减少以“- ”号
填列）
- -1,180,738.19 -1,180,738.19
五、 期末 所有 者权 益 （基 金
净值）
75,107,335.26 - 75,107,335.26 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金
净值）
327,342,468.78 - 327,342,468.78
二、 本 期经 营活 动产 生的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 7,355,685.63 7,355,685.63
三、 本 期基 金份 额交 易产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-228,577,885.63 - -228,577,885.63
其中：1. 基 金申 购款 432,685,813.56 - 432,685,813.56
2. 基金 赎回 款 -661,263,699.19 - -661,263,699.19
四、 本 期向 基金 份额 持有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变动（净值减少以“- ”号
填列）
- -7,355,685.63 -7,355,685.63
五、 期末 所有 者权 益 （基 金
净值）
98,764,583.15 - 98,764,583.15
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 尹庆 军______
______ 聂 武鹏______
____ 于晓 莲____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
国金鑫盈货币 市场证券 投 资基金（原名 称为“国 金 通用鑫盈货币 市场证券 投 资基金”以下 简
称 “ 本 基 金 ” ） ， 系 经 中 国证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以下 简 称 “ 中 国 证 监 会” ） 证监 许 可[2013]1442
号文的 核准 ，由 国金 基金 管理有 限公 司 于 2013 年 11 月28 日至2013 年 12 月 11 日 向社 会公 开募国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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集， 募集 期结 束经 安永 华明 会计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 验证 并出 具 （2013 ） 验 字第 61004823_A26
号验资 报告 后， 向中 国证 监会报 送基 金备 案材 料。2015 年 9 月 23 日， 本基 金 名称由 “国 金通 用
鑫盈货 币市 场证 券投 资基 金 ”变 更为 “国 金鑫 盈货 币市 场 证券 投资 基金 ” 。 基 金合同 于 2013 年 12
月16 日正 式生 效， 本 基金 为契约 型开 放式 ， 存 续期 限不定 。 本 基金 设立 时， 首次募 集 （ 不含 认购
费）的 有效 净认 购金 额为 人民币 545,227,344.41 元 ，折合 545,227,344.41 份 基金份 额； 有效 认
购资金 在募 集期 间产 生的 利息为 人民 币 20,693.49 元，折 合 20,693.49 份基 金份额 ；以 上收 到 的
实收基 金共 计人 民币 545,248,037.90 元， 折合 545,248,037.90 份基 金份 额。 本基金 的基 金管 理
人和注 册登 记机 构均 为国 金基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 兴业 银行 股份 有限公 司。
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括现 金， 通知 存 款， 短期 融资 券，
一年以 内 （含 一年 ） 的 银 行定期 存款 和大 额存 单 ， 剩余期 限 （或 回售 期限 ） 在 397 天以 内 （含397
天）的 债券 、剩 余期 限在 397 天以 内（含 397 天 ） 的中期 票据 、剩 余期 限在 397 天以 内（含 397
天）的资产支 持证券， 期 限在一年以内 （含一年 ） 的债券回购， 期限在一 年 以内（含一 年）的中
央银行票据， 以及法律 法 规或中国证监 会允许本 基 金投资的其他 固定收益 类 金融工具。 本基金的
业绩比 较基 准为 ：人 民币 七天通 知存 款利 率（ 税后 ） 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计准则 、应用指 南、 解释以及其 他相关规 定（ 以下统称"企 业会计准 则" ）编制，同 时，对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 并 发布的《证 券投资基
金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《中 国证 券监督 管理 委员 会关 于证 券投资 基金 估值 业务
的指导意见》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 、 《证券投资 基金信息 披露 内容与格式 准则》 第
2 号 《年 度报 告的 内容 与 格式》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 》 第 3 号 《会计 报表 附注 的编
制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 5 号《 货币 市场 基金 信息 披露特 别规 定》 、 《证
券投资 基金 信息 披 露XBRL 模板 第3 号<年 度报 告和 半 年度报 告>》 及其 他中 国证 监会及 中国 证券 投
资基金 业协 会颁 布的 相关 规定及 参考 意见 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2018 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2018 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息根 据下 列依 照企 业会 计准则 及应 用指 南、 《 证券 投资基 金会 计 核
算业务 指引 》和 其他 相关 规定所 厘定 的主 要会 计政 策和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分类为 交易性金 融 资产及贷款和 应收款项 。 本基金持有的 交
易性金 融资 产主 要包 括债 券投资 等。
本基金 的金 融负 债于 初始 确认时 归类 为其 他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
本基金的金融 资产 在初 始 确认时以公允 价值计量 。 本基金对所持 有的债券 投 资以摊余成本 法
进行后 续计 量。 本会 计期 间内， 本基 金持 有的 债券 投资的 摊余 成本 接近 其公 允价值 。
本基金 的金 融负 债于 初始 确认时 以公 允价 值计 量， 并以摊 余成 本进 行后 续计 量。
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确认条件 的，金融 资 产将终止确认 ，即从本 基 金账户和资产 负债表内 予 以转销；金 融负债的
现时义 务全 部或 部分 已经 解除的 ，终 止确 认该 金融 负债或 其一 部分 。
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 。本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产；未放 弃对该金 融 资产控制的， 按照其继 续 涉入所转移 金融资产
的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 债 券投 资
买入银行间同 业市场交 易 的债券于成交 日确认为 债 券投资。债券 投资按实 际 支付的全部价 款
入账，其中所 包含债券 起 息日或上次除 息日至购 买 日止的利息， 作为应收 利 息单独核算 ，不构成国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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债券投资成本 ，对于贴 息 债券，该等利 息应作为 债 券投资成本； 卖出银行 间 同业市场交 易的债券
于成交 日确 认债 券投 资收 益。出 售债 券的 成本 按移 动加权 平均 法结 转。
(2) 回 购协 议
本基金持有的 回购协议 （ 封闭式回购） 以成本列 示 ，按实际利率 （当实际 利 率与合同利率 差
异较小 时， 也可 以使 用合 同利率 ）在 实际 持有 期间 内逐日 计提 利息 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金估值采 用摊余成 本 法，其相当于 公允价值 。 估值对象以买 入成本列 示 ，按实际利率 并
考虑其 买入 时的 溢价 与折 价，在 其剩 余期 限内 摊销 ，每日 计提 收益 或损 失。
本基金 不采 用市 场利 率和 上市交 易的 债券 和票 据的 市价计 算基 金资 产净 值；
本基金 金融 工具 的估 值方 法具体 如下 ：
(1) 银 行存 款
本基金 持有 的银 行存 款以 本金列 示， 按银 行实 际协 议利率 逐日 计提 利息 ；
(2) 债 券投 资
本基金持有的 附息债券 、 贴现券购买时 采用实际 支 付价款（包含 交易费用 ） 确定初始成本 ，
每日按 摊余 成本 和实 际利 率计算 确定 利息 收入 ；
(3) 回 购协 议
1) 本基 金持 有的 回购 协议 （封 闭式 回购） ， 以成 本列 示， 按实 际利 率在 实际 持 有期间 内逐 日计
提利息 ；
2) 本基金持有 的买断式 回 购以协议成本 列示，所 产 生的利息在实 际持有期 间 内逐日计提。 回
购期间对涉及 的金融资 产 根据其资产的 性质进行 相 应的估值。回 购期满时 ， 若双方都能 履约，则
按协议进行交 割。若融 资 业务到期无法 履约，则 继 续持有现金资 产；若融 券 业务到期无 法履约，
则继续 持有 债券 资产 ，实 际持有 的相 关资 产按 其性 质进行 估值 ；
(4)其他
1) 如有确凿证 据表明按 上 述方法进行估 值不能客 观 反映金融资产 公允价值 的 ，基金管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按 最 能反 映公 允价值 的方 法估 值；
2) 为了避免采 用摊余成 本 法计算的基金 资产净值 与 按其他可参考 公允价值 指 标计算的基金 资
产净值发生重 大偏离， 从 而对基金份额 持有人的 利 益产生 稀释和 不公平的 结 果，基金管 理人于每
一估值 日 ， 采 用其 他可 参考 公允价 值指 标 ， 对 基金 持有 的估值 对象 进行 重新 评估 ， 即 “影 子定 价 ” 。
当“ 影子定价 ”确定的 基 金资产净值与 摊余成本 法 计算的基金资 产净值的 偏 离度的绝对 值达到或
超过 0.25% 时，基 金管理 人应根据风险 控制的需 要 调整组合。其 中，对于 偏 离度的绝对值 达到或国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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超过0.50% 的情 形， 基金 管理人 应编 制并 披露 临时 报告；
3) 如有 新增 事项 ，按 国家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划 以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基 金为 对外 发行 的基 金份额 总额 。 每份 基金 份 额面值 为人 民 币1.00 元 。 由于申 购 、 赎 回
引起的实收基 金的变动 分 别于基金申购 确认日、 赎 回确认日认列 。上述申 购 和赎回分别 包括基金
转换所 引起 的转 入基 金的 实收基 金增 加和 转出 基金 的实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
无
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存款利息收入按存款的 本金与适用的实际利率逐 日计提的金额入账。若提 前支取定期存
款，按协议规 定的利率 及 持有期重新计 算存款利 息 收入，并根据 提前支取 所 实际收到的 利息收入
与账面已确认 的利息收 入 的差额确认利 息收入损 失 ，列入利息收 入减项， 存 款利息收入 以净额列
示。 另外 ， 根据 中国 证监 会基金 部通 知 （2006 ）22 号文 《关 于货 币市 场证 券 投资基 金提 前支 取定
期存款 有关 问题 的通 知》 的规定 ，因 提前 支取 导致 的利息 损失 由基 金管 理公 司承担 ；
(2) 债 券利 息收 入按 实际 持 有期内 逐日 计提 。 附息 债 券、 贴现 券购 买时 采用 实 际支付 价款 （ 包
含交易 费用 ）确 定初 始成 本，每 日按 摊余 成本 和实 际利率 计算 确定 利息 收入 ；
(3) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 成本及 实际 利率 （当 实际 利率与 合同 利率
差异较 小时 ，也 可以 用合 同利率 ） ， 在回 购期 内逐 日 计提；
(4) 债 券投 资收 益于 卖出 债 券成交 日确 认， 并按 卖出 债券成 交金 额与 其成 本、 应收利 息及 相关
费用的 差额 入账 ；
(5) 其 他收 入在 主要 风险 和 报酬已 经转 移给 对方 ， 经 济 利益很 可能 流入 且金 额可 以可靠 计量 的
时候确 认。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金的管理 人报酬和 托 管费等在费用 涵盖期间 按 基金合同或相 关公告约 定 的费率和计算 方
法逐日 确认 。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 本 基金 每份 基金 份额 享 有同等 分配 权；
(2) 本 基金 收益 分配 方式 为 红利再 投资 ，免 收再 投资 的费用 ；
(3)“ 每日 分配 、 按 日支 付 ” 。 本基 金根 据每 日基 金 收益情 况 ， 以 每万 份基 金 已实现 收益 为基
准，为投资人 每日计算 当 日收益并分配 ，并每日 进 行支付。投资 人当日收 益 分配的计算 保留到小
数点 后2 位 ， 小 数点 后第3 位按 去尾 原则 处理 （因 去 尾形成 的余 额进 行再 次分 配， 直 到分 完为 止） ；
(4) 本 基金 根据 每日 收益 情 况， 将 当 日收 益全 部分 配 ， 若 当日 已实 现收 益大 于 零时 ， 为 投资 人
记正收益；若 当日已实 现 收益小于零时 ，为投资 人 记负收益；若 当日已实 现 收 益等于零 时，当日
投资人 不记 收益 ；
(5) 本 基金 每日 进行 收益 计 算并分 配时 ， 每 日收 益支 付方式 只采 用红 利再 投资 （即红 利转 基金
份额）方式， 投资人可 通 过赎回基金份 额获得现 金 收益；若投资 人在每日 收 益支付时， 当日净收
益为正值，则 为投资人 增 加相应的基金 份额，当 日 净收益为负值 ，则缩减 投 资人基金份 额。若投
资人赎 回基 金份 额时 ，其 对应收 益将 立即 结清 ；若 收益为 负值 ，则 从投 资人 赎回基 金款 中扣 除；
(6) 当 日申 购的 基金 份额 自 下一个 工作 日起 ， 享 有基 金的收 益分 配权 益； 当日 赎回的 基金 份额
自下一 个工 作日 起， 不享 有基金 的收 益分 配权 益；
(7) 法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
7.4.4.12 分 部报 告
无
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他重 要会 计政 策和 会计估 计事 项。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 增 值税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定，对证 券投资基 金 （封闭式证券 投资基金 ， 开放式证券投 资基金） 管 理人运用基 金买卖股
票、债券的转 让收入免 征 增值税；国债 、地方政 府 债利息收入以 及金融同 业 往来利息收 入免征增
值税； 存款 利息 收入 不征 收增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业 往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知 》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简
称“ 资管产品 运营业务 ”） ，暂适用简易 计税方法 ， 按照 3%的征 收率缴纳 增值 税，资管产 品管理
人未分别核算 资管产品 运 营业务和其他 业务的销 售 额和增值税应 纳税额的 除 外。资管产 品管理人
可选择 分别 或汇 总核 算资 管产品 运营 业务 销售 额和 增值税 应纳 税额 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1
日前运营过程 中发生的 增 值税应税行为 ，未缴纳 增 值税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ，已纳税
额从资 管产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]90 号 文 《关 于租入 固定 资 产 进项 税额 抵扣等 增值 税 政
策的通 知 》 的 规定 ， 自 2018 年1 月1 日起 ， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发生
的部分 金融 商品 转让 业务 ， 按 照以 下规 定确 定销 售 额： 提供 贷款 服务 ， 以2018 年1 月1 日起 产生
的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日 前取 得的 股票 （ 不包括 限售 股） 、债国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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券、 基金 、 非货 物期 货 ， 可以选 择按 照实 际买 入价 计算销 售额 ， 或者 以2017 年最后 一个 交易 日的
股票收盘价（2017 年最后 一个交易日处 于停牌期 间 的股票，为停 牌前最后 一 个交易日收盘 价） 、
债券估 值 （中 债金 融估 值 中心有 限公 司或 中证 指数 有 限公 司提 供的 债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非
货物期 货结 算价 格作 为买 入价计 算销 售额 。
增值税附加税 包括城市 维 护建设税、教 育费附加 和 地方教育费附 加，以实 际 缴纳的增值税 税
额为计 税依 据， 分别 按规 定的比 例缴 纳。
7.4.6.2 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于 企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
活期存 款 105,123.41 400,619.51
定期存 款 - 50,000,000.00
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 - -
存款期 限1-3 个月 - 40,000,000.00
存款期 限3 个月 以上 - 10,000,000.00
其他存 款 - -
合计： 105,123.41 50,400,619.51
国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度
债
券
交易所 市场 1,001,120.72 991,907.10 -9,213.62 -0.0122%
银行间 市场 63,327,283.39 63,421,200.00 93,916.61 0.1250%
合计 64,328,404.11 64,413,107.10 84,702.99 0.1128%
资产支 持 证 券 - - - -
合计 64,328,404.11 64,413,107.10 84,702.99 0.1128%
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度
债
券
交易所 市场 - - - -
银行间 市场 9,972,114.49 9,952,000.00 -20,114.49 -0.0204%
合计
9,972,114.49 9,952,000.00 -20,114.49 -0.0204%
资产支 持 证 券
- - -
-
合计
9,972,114.49 9,952,000.00 -20,114.49 -0.0204%
注：偏 离金 额＝ 影子 定价 －摊余 成本 ；偏 离度 ＝偏 离金额/摊 余成 本法 确认 的 基金资 产净 值。
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注： 本基 金本 报告 期末 及 上年度 末均 未持 有衍 生金 融资产/负 债。
7.4.7.4 买入 返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人 民币 元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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交易所 市场 - -
银行间 市场 - -
买入返 售证 券- 银行 间 9,502,374.25 -
合计 9,502,374.25 -
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 市场 - -
银行间 市场 - -
买入返 售证 券- 银行 间 38,712,498.07 -
合计 38,712,498.07 -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回 购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 449.73 1,250.63
应收定 期存 款利 息 - 97,397.10
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 - -
应收债 券利 息 1,414,149.61 168,279.45
应收资 产支 持证 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 19,970.24 63,623.38
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 - -
合计 1,434,569.58 330,550.56
国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 34 页 共 66 页
7.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有其 他资 产。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 - -
银行间 市场 应付 交易 费用 8,035.08 5,194.77
合计 8,035.08 5,194.77
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 - -
应付银 行汇 划手 续费 1,200.84 2,401.27
预提审 计费 60,000.00 60,000.00
预提信 息披 露费 140,000.00 500,000.00
预提账 户维 护费 9,000.00 9,000.00
上清所 查询 服务 费 300.00 300.00
合计 210,500.84 571,701.27
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 98,764,583.15 98,764,583.15 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 35 页 共 66 页
本期申 购 141,435,824.70 141,435,824.70
本期赎 回( 以"-" 号填列) -165,093,072.59 -165,093,072.59
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 75,107,335.26 75,107,335.26
注：申 购含 红利 再投 、转 入份额 及金 额， 赎回 含转 出份额 及金 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位 ：人 民币 元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 - - -
本期利 润 1,180,738.19 - 1,180,738.19
本期 基金份额 交易
产生的 变动 数
- - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 -1,180,738.19 - -1,180,738.19
本期末 - - -
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 33,200.40 90,992.28
定期存 款利 息收 入 749,961.30 1,278,319.33
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 - 1,661.90 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 36 页 共 66 页
其他 - -
合计 783,161.70 1,370,973.51
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无股 票投 资收益 。
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年
12月31 日
上年度 可比 期间
2017年1 月1 日至2017 年12 月
31日
债 券 投 资 收 益 ——买卖债
券（ 、 债转 股及 债券 到期 兑
付）差 价收 入
11,766.34 -42,741.93
债券投 资收 益—— 赎 回差
价收入
- -
债券投 资收 益—— 申 购差
价收入
- -
合计 11,766.34 -42,741.93
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年
12月31 日
上年度 可比 期间
2017年1 月1 日至2017 年12 月
31日
卖出债 券 （ 、 债 转股 及债 券
到期兑 付） 成交 总额
144,580,441.59 557,137,822.89
减： 卖 出债 券 （ 、 债 转股 及 143,806,312.27 555,881,195.51 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 37 页 共 66 页
债券到 期兑 付） 成本 总额
减：应 收利 息总 额 762,362.98 1,299,369.31
买卖债 券差 价收 入 11,766.34 -42,741.93
7.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无债 券赎 回差价 收入 。
7.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差价 收入
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无债 券申 购差价 收入 。
7.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
注： ： 本基 金于 本年 度及 上 年度可 比期 间均 无资 产支 持证券 投资 收益 。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 买卖差 价收 入。
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 赎回差 价收 入。
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 申购差 价收 入。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 于本 年度 及 上 年度可 比期 间均 无衍 生工 具收益 。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 衍生 工具收 益。
7.4.7.16 股 利收 益
注：基 金于 本年 度及 上年 度可比 期间 均无 股利 收益 。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无公 允价 值变动 收益 。
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月 31 日
基金赎 回 费 收入 - -
其他 - 45,000.00
合计 - 45,000.00
7.4.7.19 交 易费 用
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无交 易费 用。
7.4.7.20 其 他费 用
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至2018
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月1 日至2017 年
12 月 31 日
审计费 用 60,000.00 60,000.00
信息披 露费 140,000.00 300,000.00
上清所 账户 维护 费 18,000.00 18,000.00
其他 200.00 200.00
上清所 查询 服务 费 1,200.00 1,200.00
中债债 券账 户维 护费 18,000.00 18,000.00
银行费 用 14,310.44 30,914.50
合计 251,710.44 428,314.50
7.4.7.21 分 部报 告
无 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 39 页 共 66 页
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 说明 的重 大资 产负债 表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国金基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
国金证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
广东宝 丽华 新能 源股 份有 限公司 基金管 理人 股 东
苏州工 业园 区兆 润投 资控 股集团 有限 公司 基金管 理人 股东
涌金投 资控 股有 限公 司 基金管 理人 股东
上海国 金理 益财 富基 金销 售有限 公司 基金管 理人 的子 公司
北京千 石创 富资 本管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司
兴业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
以下关 联方 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票 交 易。
7.4.10.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
7.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 40 页 共 66 页
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无应 支付 关联方 的佣 金。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
178,394.00 713,236.16
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的
客户维 护费
20,086.47 106,952.27
注：1 、本 基金 的管 理费 按 前一日 基金 资产 净值 的 0.33% 年 费率 计提 。管 理费 计 算方法 如下 ：
H=E×0 .33% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支付 日 期顺 延。
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收 取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产中列支
的费用 项目 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
54,058.82 216,132.21
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.10% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下： 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 41 页 共 66 页
H=E×0 .10%/当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
金额单 位： 人民 币元
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国金基 金管 理有 限公 司 94,083.90
兴业银 行股 份有 限公 司 11,685.10
国金证 券 25.90
合计 105,794.90
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国金基 金管 理有 限公 司 382,350.54
兴业银 行股 份有 限公 司 16,735.55
国金证 券 898.41
合计 399,984.50
注：本基金的 销售服务 费 按前一日基金 资产净值 的 0.25%的年 费率计提 。销售 服务费的计算 方法
如下：
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销售服务 费每日计 算 ，逐日累计至 每月月末 ， 按月支付，由 基金管理 人 向基金托管 人发送基
金销售 服务 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给 登
记机构 ，由 登记 机构 代付 给销售 机构 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 42 页 共 66 页
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券（含 回购）交
易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月 1 日至2017 年12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2013 年
12 月 16 日 ） 持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 15,266,182.05 65,996,309.66
期间申 购/ 买入 总份 额 64,000,000.00 26,000,000.00
期间因 拆分 变动 份额 430,468.18 2,273,002.39
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 27,020,058.71 79,003,130.00
期末持 有的 基金 份额 52,676,591.52 15,266,182.05
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
70.1351% 15.4571%
注：基 金管 理人 持有 本基 金基金 份额 的交 易费 用按 市场公 开的 交易 费率 计算 并支付 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
上 海 国 金 理 益 财
富 基 金 销 售 有 限
公司
7,045,554.02 9.3806% - - 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 43 页 共 66 页
北 京 千 石 创 富 资
本管理 有限 公司
3,035,485.04 4.0415% 10,018,433.67 10.1438%
注：除基金管 理人之外 的 其他关联方持 有本基金 基 金份额的交易 费用按市 场 公开的交易 费率计算
并支付 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年 1 月 1 日至2018 年12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银 行- 活期 存
款
105,123.41 33,200.40 400,619.51 90,992.28
兴业银 行- 定期 存
款
- 130,894.39 10,000,000.00 545,239.08
注: 本 基金 的银 行存 款由 基 金托管 人兴 业银 行保 管， 按银行 同业 利率 或约 定利 率计算 。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无
7.4.11 利 润分 配情况
金额单 位： 人民 币元
已按再 投资 形式 转实 收
基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
本期利 润分 配
合计
备注
1,202,482.98 17,991.37 -39,736.16 1,180,738.19 -
7.4.12 （ 2018 年 12 月 31 日 ）本 基金 持有的 流通 受限 证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而于期 末持 有的 流通 受限 证券。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 44 页 共 66 页
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券正 回购 交易 中作 为抵押 的债 券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
注 ：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券正 回购 交易 中作 为抵押 的债 券。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 的风险管 理 政策是通过事 前充分到 位 的防范、事中 实时有效 的 过程控制、事 后
完备可追踪的 检查和反 馈 ，将风险管理 贯穿于投 研 运作的整个流 程，从而 使 基金投资风 险可测、
可控、 可承 担， 有效 防范 和化解 投研 业务 的市 场风 险、信 用风 险、 流动 性风 险及操 作风 险。
本基金管理人 建立了董 事 会领导下的架 构清晰、 控 制有效、系统 全面、切 实 可行的风险管 理
组织体系，合 规风控部 风 险管理团队在 识别、衡 量 投资风险后， 通过正式 报 告的方式， 将分 析结
果及时 传达 给基 金经 理 、 投资总 监 、 投 资决 策委 员 会和风 险控 制委 员会 ， 协 助制定 风险 控制 决策 ，
实现风 险管 理目 标。
董事会负责公 司整体风 险 的预防和控制 ，审核、 监 督公司风险控 制制度的 有 效执行。董事 会
下设风 险管 理委 员会 ， 并 制定 《 风险 管理 委员 会议 事规则 》 ， 规 范其 组成 人员 、 职责、 议事 规则 等
事宜。
督察长 负责 公司 及其 投资 组合运 作的 监察 稽核 工作 ，向董 事会 汇报 。
总经理负责公 司日常经 营 管理中的风险 控制工作 。 总经理下设风 险控制委 员 会，负责对公 司
经营及投资组 合运作中 的 风险进行识别 、评估和 防 控，负责对投 资组合风 险 评估报告中 提出的重
大问题 进行 讨论 和决 定应 对措施 。 公司 制定 《 风险 控 制委员 会议 事规 则》 ， 规范 其组成 人员 、 职责 、
议事规 则等 事宜 。
本基金管理人 推行全员 风 险管理理念， 公司各部 门 是风险管理的 一线部门 ， 公司各部门负 责
人是其部门风 险管理的 第 一责任人，根 据公司制 度 规定的各项作 业流程和 规 范，加强对 风险的控
制。
本基金管理人 实行投资 决 策委员会领导 下的基金 经 理负责制，基 金经理是 本 基金风险管理 的国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 45 页 共 66 页
第一责 任人 。
合规风控部监 察稽核团 队 负责对风险控 制制度的 建 立和落实情况 进行监督 ， 在职权范围内 独
立履行检查、 评价、报 告 、建议职能； 合规风控 部 风险管理团队 独立于投 资 研究体系， 负责落实
具体的 风险 管理 政策 ，对 投资进 行事 前、 事中 及事 后的风 险管 理。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息， 导致 基金 资产 损失 和收益 变化 的风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的信用风 险，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金在 交易所进 行 的交易均与 中国证券
登记结算有限 责任公司 完 成证券交收和 款项清算 ， 因此违约风险 发生的可 能 性很小；本 基金在进
行银行间同业 市场交易 前 均对交易 对手 进行信用 评 估，并对证券 交割方式 进 行限制，以 控制相应
的信用 风险 。
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
A-1 13,111,664.21 -
A-1 以下 - -
未评级 13,067,751.72 -
合计 26,179,415.93 -
注：表中所列 示的债券 投 资为短期融资 券、超短 期 融资券及其他 按短期信 用 评级的债券 投资，其
中超短 期融 资券 无信 用评 级。
7.4.13.2.2 按 短期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
注：本 基金 本报 告期 末 及 上年度 末均 未持 有短 期信 用评级 的资 产支 持证 券。
7.4.13.2.3 按 短期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
A-1 - -
A-1 以下 - -
未评级 9,993,244.98 - 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 46 页 共 66 页
合计 9,993,244.98 -
注：未 评级 包含 发行 期限 小于 1 年 的同 业存 单。
7.4.13.2.4 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
AAA 20,115,379.19 -
AAA 以下 3,019,942.33 -
未评级 - -
合计 23,135,321.52 -
注：表中所列 示的债券 投 资为除短期融 资券、超 短 期融资券及其 他按长期 信 用评级的债 券投资、
国债、 政策 性金 融债 、央 行票据 以外 的债 券
7.4.13.2.5 按 长期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有长 期信 用评级 的资 产支 持证 券
7.4.13.2.6 按 长期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有长 期信 用评级 的同 业存 单。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方 面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
7.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
注：无
7.4.13.3.2 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人严 格 按照《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》 、 《货 币市场基金监 督
管理办 法 》 及 《 公开 募集 开放式 证券 投资 基金 流动 性风险 管理 规定 》 等有 关 法规的 要求 对本 基金
组合资产的流 动性风险 进 行管理。本基 金的基金 管 理人采用监控 流动性受 限 资产比例、 份额持有
人集中度、调 整平均剩 余 期限和平均剩 余存续期 、 压力测试等方 式防范 流 动 性风险，并 于开放日
对本基金的申 购赎回情 况 进行监控，保 持基金投 资 组合中的可用 现金头寸 与 之相匹配， 确保本基
金资产的变现 能力与投 资 者赎回需求的 匹配与平 衡 。本基金的基 金管理人 在 基金合同中 设计了巨国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 47 页 共 66 页
额赎回 条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因开 放申购赎 回 模式带来的 流动性风
险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
本基金所持大 部分证券 为 剩余期限较短 、具有良 好 流动性的债券 和货币市 场 工具，除在证 券
交易所 的债 券回 购及 返售 交易 ， 其 余均 在银 行间 同 业市场 交易 ， 因此 ， 除 在 7.4.12 中列 示的 部分
基金资 产流 通暂 时受 限制 外 （ 如有） ， 均能 够及 时变 现。 本基 金可 通过 卖出 回 购金融 资产 方式 借入
短期资 金应 对流 动性 需求 。 除卖 出回 购金 融资 产款 余额 （ 如有 ） 将 在1 个月 内到期 且计 息外 ， 本
基金于资产负 债表日所 持 有的金融负债 的合约约 定 剩余到期日均 为一 年以 内 且一般不计 息，可赎
回基金份额净 值无固定 到 期日且不计息 ，因此账 面 余额一般即为 未折现的 合 约到期现金 流量。本
报告期 内， 本基 金未 发生 重大流 动性 风险 事件 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险 是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量受市 场利率变 动 而发生波动的 风
险。利率敏感 性金融工 具 均面临由于市 场利率上 升 而导致公允价 值下降的 风 险，其中浮 动利率类
金融工 具还 面临 每个 付息 期间结 束根 据市 场利 率重 新定价 时对 于未 来现 金流 影响的 风险 。
本基金 主要 投资 于交 易所 及银行 间同 业市 场交 易的 固定收 益品 种， 因此 存在 相 应的利 率风 险。
本基金的基金 管理人每 日 通过“影子定 价”对本 基 金面临的市场 风险进行 监 控，定期对 本基金面
临的利 率敏 感性 缺口 进行 监控， 并通 过调 整投 资组 合的久 期等 方法 对上 述利 率风险 进行 管理 。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年12 月31
日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 105,123.41 - - - - - 105,123.41
交易性 金融 资
产
9,993,244.98 45,294,744.70 9,040,414.43 - - - 64,328,404.11
买入返 售金 融
资产
4,502,246.75 5,000,127.50 - - - - 9,502,374.25
应收利 息 - - - - - 1,434,569.58 1,434,569.58 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 48 页 共 66 页
应收申 购款 - - - - - 10,300.00 10,300.00
资产总 计 14,600,615.14 50,294,872.20 9,040,414.43 - - 1,444,869.58 75,380,771.35
负债
应付管 理人 报
酬
- - - - - 21,315.48 21,315.48
应付托 管费 - - - - - 6,459.21 6,459.21
应付销 售服 务
费
- - - - - 16,148.07 16,148.07
应付交 易费 用 - - - - - 8,035.08 8,035.08
应付利 润 - - - - - 10,462.03 10,462.03
应交税 费 - - - - - 515.38 515.38
其他负 债 - - - - - 210,500.84 210,500.84
负债总 计 - - - - - 273,436.09 273,436.09
利率敏 感度 缺
口
14,600,615.14 50,294,872.20 9,040,414.43 - - 1,171,433.49 75,107,335.26
上年度 末
2017 年12 月31
日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 30,400,619.51 20,000,000.00 - - - - 50,400,619.51
交易性 金融 资
产
- - 9,972,114.49 - - - 9,972,114.49
买入返 售金 融
资产
38,712,498.07 - - - - - 38,712,498.07
应收利 息 - - - - - 330,550.56 330,550.56
应收申 购款 - - - - - 27,302.00 27,302.00
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 69,113,117.58 20,000,000.00 9,972,114.49 - - 357,852.56 99,443,084.63
负债
应付管 理人 报
酬
- - - - - 24,947.64 24,947.64
应付托 管费 - - - - - 7,559.89 7,559.89
应付销 售服 务
费
- - - - - 18,899.72 18,899.72
应付交 易费 用 - - - - - 5,194.77 5,194.77
应付利 润 - - - - - 50,198.19 50,198.19
其他负 债 - - - - - 571,701.27 571,701.27
负债总 计 - - - - - 678,501.48 678,501.48
利 率 敏 感 度 缺
口
69,113,117.58 20,000,000.00 9,972,114.49 - - -320,648.92 98,764,583.15
注： 各 期限 分类 的标 准为 按金融 资产 或金 融负 债的 重新定 价 日 、 行 权日 或到 期日孰 早者 进行 分 类 。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 49 页 共 66 页
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金报 表日 的利 率风 险状 况；
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他变 量不 变；
此项影 响并 未考 虑管 理层 为减低 利率 风险 而可 能采 取的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2017 年12 月31
日 ）
+25 个 基准 点 -32,168.46 -12,882.69
-25 个 基准 点 32,265.11 12,930.02
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因外 汇汇率变 动 而发生波动 的风险。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇 率以外的
市场价 格因 素变 动而 发生 波动的 风险 。
本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具， 且以 摊余 成本进 行后 续计 量， 因此 无重大 其他 价格 风 险 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
注：无
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
注： 于 2018 年 12 月31 日及 2017 年 12 月31 日， 本 基金未 持有 交易 性权 益类 投资， 因此 除市 场
利率和 外汇 汇率 以外 的市 场价格 因素 的变 动对 于本 基金资 产净 值无 重大 影响 。
7.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
本基金 未采 用风 险价 值法 或类似 方法 进行 分析 、管 理市场 风险 。
假设
1. 置信 区间
-
2. 观察 期 -
国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 50 页 共 66 页
分析
风险价 值
（单位 ：人 民币 元）
本期末 （2018 年 12 月
31 日 ）
上年度 末（2017 年 12 月 31
日）
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允 价值
银行存款、买 入返售金 融 资产、应收利 息、应收 申 购款、 应付利 润等，因 其 剩余期限不 长，公允
价值与 账面 价值 相若 。
(1) 各 层次 金融 工具 公允 价值
本基金本报告 期末持有 的 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 中属于第二 层次的余
额为人 民 币64,328,404.11 元， 无属 于第 一层 次及 第三层 次的 余额 （2017 年12 月 31 日 ： 第 二层
次人民 币9,972,114.49 元 ，无属 于第 一层 次及 第三 层次的 余额 ）。
(2) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金政策为 以报告期 初 作为确定金融 工具公允 价 值层次之间转 换的时点 。 本基金本报 告期持有
的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资 产 ， 在 第 一 层 次 和 第 二 层 次 之 间 无 重 大 转 移
（2017 年 度： 无） 。
本基金本报告 期持有的 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 未 发生转入或 转出第三
层次公 允价 值的 情况 （2017 年度 ：无 ）。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2019 年3 月26 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 51 页 共 66 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额 单位:人 民币 元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 64,328,404.11 85.34
其中： 债券 64,328,404.11 85.34
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 9,502,374.25 12.61
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 105,123.41 0.14
4 其他各项 资产 1,444,869.58 1.92
5 合计 75,380,771.35 100.00
8.2 债 券回 购融资 情况
金 额单 位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.01
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期内 债券回购 融 资余额占基金 资产净值 的 比例为报告期 内每个交 易 日融资余额 占资产净
值比例 的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的 说明
注：在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值 的20% 。
8.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
8.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
67
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 71
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 8
国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 52 页 共 66 页
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天情况 说明
注：本 报告 期内 本货 币市 场基金 投资 组合 平均 剩余 期限未 超 过120 天
8.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 19.44 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 10.69 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 56.28 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含) —120 天 5.35 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含) —397 天 （含 ） 6.68 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 98.44 -
8.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
注：本 报告 期未 发生 投资 组合平 均剩 余存 续期 超 过240 天 的情 况。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金 额单 位： 人民 币 元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - - 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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3 金融债 券 5,020,421.68 6.68
其中： 政策 性金 融债 5,020,421.68 6.68
4 企业债 券 1,001,120.72 1.33
5 企业短 期融 资券 26,179,415.93 34.86
6 中期票 据 22,134,200.80 29.47
7 同业存 单 9,993,244.98 13.31
8 其他 - -
9 合计 64,328,404.11 85.65
10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
8.6 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前十 名债券 投资 明细
金 额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111894921 18 南 京 银 行
CD057
100,000 9,993,244.98 13.31
2 101461006 14 广晟
MTN001
50,000 5,067,492.12 6.75
3 041800095 18 首开CP001 50,000 5,048,487.31 6.72
4 011801155 18 越 秀 租 赁
SCP003
50,000 5,040,636.30 6.71
5 101656014 16 鞍钢
MTN001
50,000 5,027,460.90 6.69
6 180407 18 农发 07 50,000 5,020,421.68 6.68
7 101668002 16 电 科 院
MTN001
50,000 5,011,091.27 6.67
8 101654028 16 厦 港 务
MTN001
50,000 5,009,334.90 6.67
9 011801713 18 华 发 集 团 50,000 5,008,006.43 6.67 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 54 页 共 66 页
SCP004
10 041800074 18 石 国 投
CP001
30,000 3,026,520.80 4.03
8.7 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1128%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0234%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0160%
注：本 基金 本报 告期 内未 发生负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的 情况 。
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况说 明
注：本 报告 期内 无负 偏离 度的绝 对值 达 到0.25% 的 情况。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情 况说明
注：本 报告 期内 无正 偏离 度的绝 对值 达 到0.5% 的 情 况。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1 基 金计 价方法 说明
本基金 采用 固定 份额 净值 ，基金 账面 份额 净值 始终 保持为 人民 币1.00 元。
本基金估值采 用摊余成 本 法，即估值对 象以买入 成 本列示，按照 票面利率 或 协议利率并考 虑
其买入 时的 溢价 与折 价， 在剩余 存续 期内 平均 摊销 ，每日 计提 收益 或损 失。
8.9.2 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体，没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
8.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位 ：人 民币 元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 - 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 1,434,569.58
4 应收申 购款 10,300.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 1,444,869.58
8.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 56 页 共 66 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额 占总份 额比 例
20,151 3,727.23 62,760,271.49 83.56% 12,347,063.77 16.44%
9.2 期 末货 币市场 基金 前十名 份额 持有人 情况
序号 持有人 类别 持有份 额（ 份） 占总份 额比 例
1 基金类 机构 52,676,591.52 70.14%
2 基金类 机构 7,045,554.02 9.38%
3 基金类 机构 3,035,485.04 4.04%
4 个人 1,023,704.24 1.36%
5 个人 717,985.59 0.96%
6 个人 628,740.42 0.84%
7 个人 489,664.54 0.65%
8 个人 318,521.48 0.42%
9 个人 273,085.34 0.36%
10 个人 216,406.37 0.29%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持
有本基 金
51,465.18 0.0685%
9.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 57 页 共 66 页
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 58 页 共 66 页
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年12 月 16 日 ）基 金份 额总 额 545,248,037.90
本报告 期期 初基 金份 额总 额 98,764,583.15
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 141,435,824.70
减: 本报 告期 期间 基金 总赎 回份额 165,093,072.59
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 （份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 75,107,335.26
注：1 、总 申购 份额 含红 利 再投资 、转 换入 份额 ，总 赎回份 额含 转换 出份 额。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 59 页 共 66 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额 持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告期内 ，本基 金管理 人发生重大 人事变 动。根 据国金基金 管理有 限公司 第三届董事 会审
议通过 ， 基 金管 理人 于 2018 年 12 月 15 日 发布 公告 ， 聘任韩 东霞 女士 为公 司副 总经理 。 上 述人 事
变动已 按相 关规 定备 案、 公告。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 在报 告期 内投 资策 略无重 大改 变。
11.5 为基 金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 本报 告期 应支 付给 安永华 明会 计师 事务 所 （ 特 殊普通 合伙 ） 的 报酬 为 60,000 元 人民 币。
截至本 报告 期末 ，该 会计 师事务 所自 本基 金基 金合 同生效 日起 为本 基金 提供 审计服 务至 今。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证 券 1 - - - - -
华创证 券 1 - - - - -
注：1. 本基金 根据中国 证 券监督管理委 员会《关 于 完善证券投资 基金交易 席 位制度有关 问题的通
知》 （ 证监基字[2007]48 号）的有关规 定要求， 本 基金管理人在 比较了多 家 证券经营机构 的财务
状况、 经营 状况 、研 究水 平后， 向多 家券 商租 用了 基金专 用交 易席 位。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 60 页 共 66 页
（1 ） 基金 专用 交易 席位 的选择 标准 如下 ：
① 经 营行 为规 范， 在近 一 年内未 出现 重大 违规 行为 ；
② 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状 况 稳定；
③ 具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易需 要；
④ 具 有较 强的 研究 能力， 能及时 、 全 面地 提供 高质 量的宏 观、 策略、 行业、 上市公 司、 证券 市场
研究、 固定 收益 研究 、数 量研究 等报 告及 信息 资讯 服务；
⑤交易 佣金 收取 标准 合理 。
（2 ） 基金 专用 交易 席位 的 选择程 序如 下：
① 本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 席位的 证券 经营 机构 ；
② 本 基金 管理 人和 被选 中 的证券 经营 机构 签订 席位 租用协 议。
2.本期 新增 东方 证券 交易 单元一 个。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比
例
成交金额
占 当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期 权证
成交总额 的
比例
东方证 券 - - - - - -
华创证 券 1,035,526.98 100.00% - - - -
11.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况
注：本 基金 本报 告期 内不 存在偏 离度 绝对 值超 过0.5% 的情 况。
11.9 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
《国金基金管理有限公司 2017
年12 月31 日基 金净 值公 告》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 1 月 2 日
2
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
增 加 深 圳 信 诚 基 金 销 售 有 限 公
司为旗 下基 金销 售机 构的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 1 月 9 日
3
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
增 加 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有
限 公 司 为 旗 下 基 金 销 售 机 构 的
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 1 月 17 日 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 61 页 共 66 页
公告》
4
《 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资
基金2017 年第4 季 度报 告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 1 月 19 日
5
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
增 加 华 金 证 券 股 份 有 限 公 司 为
旗下基 金销 售机 构的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 1 月 19 日
6
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
在上海 基煜 基金 销售 有限 公司、
上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 开
通 定 期 定 额 投 资 业 务 和 基 金 转
换业务 并参 与费 率优 惠的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 1 月 24 日
7
《 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资
基金招 募说 明书 （更 新） 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 1 月 30 日
8
《 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资
基金招 募说 明书 （更 新） 摘要 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 1 月 30 日
9
《 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资
基金 2018 年春 节假 期暂 停大额
申购、 大额 转换 转入 、 大 额定期
定额投 资业 务的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 2 月 8 日
10
《 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资
基金2017 年年 度报 告》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 3 月 27 日
11
《 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资
基金2017 年年 度报 告摘 要 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 3 月 27 日
12
《 关 于 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司
旗 下 部 分 证 券 投 资 基 金 修 改 基
金合同 的公 告》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 3 月 30 日
13
《 国 金 基 金 关 于 增 加 大 河 财 富
基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 基 金
销售机 构的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 3 月 30 日 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 62 页 共 66 页
14
《 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资
基金2018 年第1 季 度报 告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 4 月 21 日
15
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
增加凤 凰金 信 （ 银川 ） 基 金销售
有 限 公 司 为 旗 下 基 金 销 售 机 构
的公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 6 月 16 日
16
《 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资
基金2018 年第2 季 度报 告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 7 月 20 日
17
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
增加中 民财 富基 金销 售（ 上海）
有 限 公 司 为 旗 下 基 金 销 售 机 构
的公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 7 月 21 日
18
《 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资
基金招 募说 明书 （更 新） 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 7 月 31 日
19
《 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资
基金招 募说 明书 （更 新） 摘要 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 7 月 31 日
20
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
增 加 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 为
旗下基 金销 售机 构的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 8 月 7 日
21
《 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资
基金2018 年半 年度 报告 摘 要》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 8 月 24 日
22
《 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资
基金2018 年半 年度 报告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 8 月 24 日
23
《 国 金 基 金 关 于 增 加 上 海 国 金
理 益 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 为
旗下基 金销 售机 构的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 8 月 25 日
24
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
增 加 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 为
旗下基 金销 售机 构的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 8 月 30 日 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 63 页 共 66 页
25
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 的
公告》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 8 月 30 日
26
《 关 于 网 上 交 易 平 台 汇 付 天 天
盈 渠 道 关 闭 基 金 支 付 服 务 的 公
告》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 9 月 21 日
27
《 国 金 基 金 关 于 增 加 北 京 君 德
汇 富 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下
基金销 售机 构的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 9 月 28 日
28
《 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资
基金2018 年第3 季 度报 告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 10 月 25 日
29
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
暂 停 浙 江 金 观 诚 基 金 销 售 有 限
公 司 办 理 旗 下 基 金 相 关 销 售 业
务的公 告》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 11 月 27 日
30
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级
管理人 员变 更公 告》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 12 月 15 日
31
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
增加注 册资 本的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 12 月 22 日
32
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
提 请 投 资 者 及 时 更 新 已 过 期 身
份 证 件 或 者 身 份 证 明 文 件 的 公
告》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 12 月 29 日
注：本报告期 内，基金 管 理人按照《证 券投资基 金 信息披露管理 办法》的 规 定，每个开 放日公布
基金每 万份 收益 和7 日年 化收益 率。 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 64 页 共 66 页
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基
金份额
比例达
到或者
超过
20%的
时间区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1
2018 年
3 月 26
日至
2018 年
12 月31
日
15,266,182.05 64,430,468.18 27,020,058.71 52,676,591.52 70.14%
2
2018 年
1 月8 日
至 2018
年 3 月
25 日
0.00 40,229,221.23 40,229,221.23 0.00 0.00%
3
2018 年
1 月1 日
至 2018
年 1 月
10 日
50,051,248.46 76,234.93 50,127,483.39 0.00 0.00%
个
人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特 有风 险
报告期 内， 本基 金存在 单 一投资 者持 有份 额占 比达 到或超 过 20% 的 情形， 由此 可能导 致的 特有 风险 包
括 ：产品流 动性风 险、巨额 赎回风险 以及净 值波动风 险等。本 基金管 理人将持 续加强投 资者集 中度
管 理，审慎 确认大 额申购与 大额赎回 ，同时 进一步完 善流动性 风险管 控机制， 加强对基 金份额 持有
人利益 的保 护。
注：申 购份 额含 红利 再投 、转换 入份 额， 总赎 回份 额含转 换出 份额 。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 65 页 共 66 页
无 国金鑫盈货币 2018 年年度报告
第 66 页 共 66 页
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、国 金鑫 盈货 币市 场证 券 投资基 金基 金合 同；
3 、国 金鑫 盈货 币市 场证 券 投资基 金托 管协 议；
4 、国 金鑫 盈货 币市 场证 券 投资基 金招 募说 明书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。
13.2 存 放地 点
本基金 基金 管理 人的 办公 场所。
13.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 、 基金托管人的 办公场所 或 基金管理人网 站免费查 阅 备查文件。在 支
付工本 费后 ，投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 管理 人。
咨询电 话：4000-2000-18
公司网 址：www.gfund.com
国 金基 金管理 有限 公司
2019 年 3 月 30 日
