泓 德 泓利 货 币市 场 基金
2018 年年 度报告 摘要
2018 年 12 月31 日
基 金管 理人: 泓德 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 交通 银行股 份有 限公司
送 出日 期:2019 年 03 月 30 日泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月29 日复核
了本报 告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本年度报告财务资料经审计， 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙 ） 为本
基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注 意阅读。
本报告期自2018年01 月01日起至2018年12月31 日止。
泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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§2
基 金简介
2.1 基金 基本 情况
基金简称 泓德泓利货币
基金主代码 002184
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年12月21日
基金管理人 泓德基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 455,151,229.78 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 泓德泓利货币A 泓德泓利货币B
下属分级基金的交易代码 002184 002185
报告期末下属分级基金的份额总额 6,811,354.47 份 448,339,875.31 份
2.2 基金 产品 说明
投资目标
本基金在力求保持基金资产安全性和较高流动性
的基础上，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金根据宏观经济运行状况、政策形势、信用
状况、利率走势、资金供求变化等的综合判断，并结
合各类资产的流动性特征、风险收益特征、估值水平
等因素，决定基金资产在债券、银行存款等各类资产
的配置比例，并适时进行动态调整。同时本基金将积
极运用利率品种投资策略、信用品种投资策略、期限
配置策略、流动性管理策略等多种投资策略，力争在
保持基金资产安全性和较高流动性的基础上，获取高
于业绩比较基准的投资收益。
业绩比较基准 同期七天通知存款税后利率
风险收益特征
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的
低风险品种，其预期收益和预期风险均低于债券型基
金、混合型基金及股票型基金。
2.3 基金 管理 人和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 泓德基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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信息披
露负责
人
姓名 李晓春 陆志俊
联系电话 010-59850177 95559
电子邮箱 lixiaochun@hongdefund.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话 4009-100-888 95559
传真 010-59322130 021-62701216
2.4 信息 披露 方式
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.hongdefund.com
基金年度报告备置地
点
北京市西城区德胜门外大街125号
§3
主 要财务 指标 、基 金净 值表现 及利 润分配 情况
3.1 主要 会计 数据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数
据 和指 标
2018 年
2017 年 2016年
泓德泓
利货币A
泓德泓利
货币B
泓德泓
利货币A
泓德泓利
货币B
泓德泓
利货币A
泓德泓利
货币B
本期已实现
收益
575,43
0.19
13,131,0
90.29
705,90
7.54
26,975,9
60.55
595,23
6.65
49,007,21
1.19
本期利润
575,43
0.19
13,131,0
90.29
705,90
7.54
26,975,9
60.55
595,23
6.65
49,007,21
1.19
本期净值收
益率
3.4715% 3.7215% 3.6021% 3.8506% 2.3806% 2.6295%
3.1.2 期末 数
据 和指 标
2018 年末 2017年末 2016年末
期末基金资
产净值
6,811,3
54.47
448,339,
875.31
35,849,
638.49
307,622,
059.37
7,890,5
06.44
2,287,21
0,517.40
期末基金份
额净值
1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000
注：1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益, 由 于本基 金采 用摊 余成泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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本法核 算， 因此 ，公 允价 值变动 收益 为零 ，本 期已 实现与 本期 利润 相等 。
2、基 金利 润分 配按 日结 转 份额。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净 值收益 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
泓德泓利货币A
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三
个月
0.7086% 0.0021% 0.3403% 0.0000% 0.3683% 0.0021%
过去六
个月
1.4503% 0.0018% 0.6805% 0.0000% 0.7698% 0.0018%
过去一
年
3.4715% 0.0026% 1.3500% 0.0000% 2.1215% 0.0026%
过去三
年
9.7506% 0.0029% 4.0537% 0.0000% 5.6969% 0.0029%
自基金
合同生
效起至
今
9.8518% 0.0029% 4.0944% 0.0000% 5.7574% 0.0029%
泓德泓利货币B
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三
个月
0.7698% 0.0021% 0.3403% 0.0000% 0.4295% 0.0021%
过去六
个月
1.5739% 0.0018% 0.6805% 0.0000% 0.8934% 0.0018%
过去一
年
3.7215% 0.0026% 1.3500% 0.0000% 2.3715% 0.0026%
过去三 10.5479% 0.0029% 4.0537% 0.0000% 6.4942% 0.0029% 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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年
自基金
合同生
效起至
今
10.6568% 0.0029% 4.0944% 0.0000% 6.5624% 0.0029%
注：本 基金 业绩 比较 基准 的构建 及再 平衡 过程 ：
业绩比 较基 准： 同期 七天 通知存 款利 率（ 税后 ）。
基准指 数的 构建 原则 如下 ：通知 存款 是一 种不 约定 存期， 支取 时需 提前 通知 银行， 约定 支取 日期 和
金额方 能支 取的 存款 ，具 有存期 灵活 、存 取方 便的 特征， 同时 可获 得高 于活 期存款 利息 的收 益。 本
基金为 货币 市场 基金 ，具 有低风 险、 高流 动性 的特 征。根 据基 金的 投资 标的 、投资 目标 及流 动性 特
征，本 基金 选取 同期 七天 通知存 款利 率（ 税后 ）作 为本基 金的 业绩 比较 基准 。
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份额 累计 净值收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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注：根 据基 金合 同的 约定 ，本基 金建 仓期 为6 个月 ，截至 报告 期末 ，本 基金 的各项 投资 比例 符合 基
金合同 关于 投资 范围 及投 资限制 规定 。
3.2.3 自基 金合同 生效以 来基 金每年 净值 收益率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比
较
泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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注： 本基 金合 同自2015 年12 月 21 日 生效 ， 生效 当年 净值增 长率 及业 绩比 较基 准收益 率按 实际 存续
期计算 ，未 按整 个自 然年 度进行 折算 。
3.3 过去 三年 基金的 利润 分配 情况
泓德泓利货币A
单位：人民币元
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应
付赎回款转
出金额
应付利润本
年变动
年度利润分配
合计
备注
2018 年 578,873.44 - -3,443.25 575,430.19 -
2017 年 702,213.84 - 3,693.70 705,907.54 -
2016 年 594,757.54 - 479.11 595,236.65 -
合计 1,875,844.82
- 729.56 1,876,574.38 -
泓德泓利货币B
单位：人民币元
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应
付赎回款转
出金额
应付利润本年
变动
年度利润分配合
计
备注
2018 年 13,105,205.48 - 25,884.81 13,131,090.29 - 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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2017 年 27,154,636.60 - -178,676.05 26,975,960.55 -
2016 年 48,968,620.56 - 38,590.63 49,007,211.19 -
合计 89,228,462.64
- -114,200.61 89,114,262.03 -
§4
管 理人报 告
4.1 基金 管理 人及基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人 及其管 理基 金的经 验
本基金基金管理人为泓德基金管理有限公司 （ 以下简称 “公司” ） ， 成立于2015 年
3月3日，是经中国证监会证监许可[2015]258号文批准设立的我国第一家由专业人士发
起设立的公募基金管理公司。公司注册资本为人民币14300万元，公司注册地拉萨市。
目前，公司股东及其出资比例为：王德晓先生25.91% ，阳光资产管理股份有限公司
20.98% ， 泓德基业控股股份有限公司20.00%， 珠海市基业长青股权投资基金 （有限合伙）
11.26% ， 南京民生租赁股份有限公司9.38%， 江苏岛村实业发展有限公司9.38% ， 上海捷
朔信息技术有限公司3.10% 。
截至2018年12月31日， 公司总资产管理规模为368.26 亿元， 其中， 公募基金管理规
模207.66 亿元， 专户产品管理规模160.60亿元。2018 年， 公司新发行2只公募基金产品，
包括混合型基金1只、 债券型基金1只。 自成立起至2018 年12月31日， 公司累计发行了22
只公募基金产品： 其中混合型11只， 包括泓德优选成长混合、 泓德泓富混合、 泓德远见
回报混合、 泓德泓业混 合、 泓德泓益量化混合 、 泓德泓信混合、 泓德 泓汇混合、 泓德泓
华混合、泓德优势领航混合、泓德致远混合、泓德臻远回报混合；股票型基金1只，具
体为泓德战略转型股票；债券型基金8只，具体包括泓德裕泰债券、泓德裕康债券、泓
德裕荣纯债、 泓德裕和纯债、 泓德裕祥债券、 泓德裕泽一年定开债券、 泓德裕鑫一年定
开债券、 泓德裕丰中短 债； 货币基金2只， 具 体为泓德泓利货币、 泓 德添利货币。 同时，
公司管理多只特定客户资产管理计划。
4.1.2 基金 经理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金
经理 （助理） 期限
证券从
业年限
说明
任职日
期
离任日
期
邬传雁
公司副总经
理、事业二部
总监，泓德泓
富混合、泓德
远见回报混
2015-12
-21
2018-1
0-25
4年
硕士研究生， 具有基金从业
资格， 资管行业从业经验25
年， 曾任幸福人寿保险股份
有限公司总裁助理兼投资
管理中心总经理， 阳光保险泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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合、泓德泓业
混合、泓德致
远混合、泓德
臻远回报混合
基金经理
集团股份有限公司资产投
资管理中心投资负责人， 阳
光财产保险股份有限公司
资金运用部总经理助理， 光
大永明人寿保险公司投资
部投资分析主管， 光大证券
股份有限公司研究所分析
师， 华泰财产保险公司投资
管理中心基金部副经理。
李倩
泓德泓利货
币、泓德裕泰
债券、泓德泓
富混合、泓德
泓业混合、泓
德裕康债券、
泓德裕荣纯债
债券、泓德裕
和纯债债券、
泓德裕祥债
券、泓德添利
货币、泓德裕
泽一年定开债
券、泓德裕鑫
一年定开债
券、泓德裕丰
中短债债券基
金经理
2015-12
-21
- 7年
硕士研究生， 具有基金从业
资格，资管行业从业经验9
年， 曾任中国农业银行股份
有限公司金融市场部、 资产
管理部理财组合投资经理，
中信建投证券股份有限公
司资产管理部债券交易员、
债券投资经理助理。
毛静平
泓德裕康债
券、泓德泓利
货币、泓德添
利货币基金经
理
2018-09
-12
- 2年
硕士研究生， 具有基金从业
资格，资管行业从业经验7
年， 曾任本公司固定收益投
资事业部信用研究员、 阳光
资产管理股份有限公司信
用研究员、 毕马威华振会计
师事务所审计师。 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期” 为 基金合 同生 效日 ， “离 任 日期 ” 为 根据 公司 决定
确定的 解聘 日期 ，对 此后 的非首 任基 金经 理， “任 职日期 ”和 “离 任日 期” 分别指 根据 公司 决定 确
定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金 管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其各项
实施细则、 《泓德泓利货币市场基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定， 本着诚实
信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金持有人
谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合法合规， 没有损害基金持有人利益。 基金
的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理 人对 报告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平 交易制 度和控 制方 法
本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等法规制定了
《泓德基 金管理有限公司公平交易制度》 。 公司通过科学、 制衡的投资决策体系， 加强
交易分配环节的内部控制， 并通过工作制度、 流程和技术手段保证公平交易原则的实现。
同时，通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平 交易制 度的执 行情 况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格 遵守相应的制
度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告期内， 本基金
管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《泓德基金管理
有限公司公平交易制度》的规定。
本 基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（1日
内、3 日内、5日内） 的本年度同向交易价差进行了专项分析， 未发现违反公平交易原则
的异常情况。
4.3.3 异常 交易行 为的专 项说 明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交
易行为。
4.4 管理 人对 报告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内基 金投资 策略 和运作 分析
2018 年， 除美国之外， 全球经济景气度整体回落。 国内来看， 经过了2017 年的短暂
复苏， 由于资管新规等严监管政策的陆续落地， 造成2018年以社会融资总量为代表的信
用收缩， 宏观经济增速因此承受了较大的压力。2017 年良好的外需为经济复苏提供了较
好的外部条件， 但2018年随着中美贸易争端的开启， 外需面临较大的不确定性， 也对宏
观经济造成了不小的负面影响。 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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2018 年由于经济下行压力加大， 货币政策宽松， 资金供需改善， 以及中美贸易摩擦
引发的避险情绪驱使下， 债券市场走出了一波较大的牛市。 但对于信用债而言， 出现了
结构性分化的特征， 由 于资管新规导致整体信用收缩， 部分企业出现 流动性风 险， 2018
年信用违约和信用风险事件频发， 民企尤甚， 投资者对于低等级信用债态度谨慎， 导致
不同等级信用债收益率走势出现分化，等级利差整体抬升。
本基金成立于2015年12月21日， 产品以保证资产的流动性为首要任务， 成立以来采
取短久期策略， 合理安排资金。 在报告期内本基金安排了较大比例的流动性于月末、 季
度末等可能发生流动性紧张的时点操作， 并抓住市场资金利率阶段性走高的机会， 通过
配置高息存款、 存单以及优质短融提高组合收益率， 在保证流动性的基础上提高了组合
的收益。
4.4.2 报告 期内基 金的业 绩表 现
2018 年，泓德泓利货币A基金净值收益率为3.4715% ，泓德添利货币B基金净值收益
率为3.7215% ，同期业绩比较基准收益率为1.3500%。
4.5 管理 人对 宏观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
2019 年宏观经济下行压力依然较大。 除了外需冲击之外， 内需方面也面临较大的下
行风险。 消费方面， 随着经济下行压力加大， 消费顺周期性逐渐体现， 预计未来消费仍
将继续下滑。 投资方面，2019 年固定资产投资可能呈现基建投资增速回升、 制造业投资
增速小幅回落、房地产投资增速回落的态势。
虽然整体经济存在较大下行压力， 但是目前政策面也在加 大逆周期调节力度， 以稳
定总需求。财政政策会更加积极，减税降费终将落地，中央政府也存在加杠杆的空间。
从货币政策来看， 也会继续宽松， 保持流动性合理充裕， 央行继续降准仍可期待且存在
进行公开市场操作使利率下调的可能。 在财政政策和货币政策合力之下， 目前实体经济
融资状况有所改善，2019 年开年以来企业发债融资成本有所下行， 伴随政策从宽货币到
宽信用， 后续随着融资条件的改善、 基建补短板及地产刚需放松等更多政策的出台， 经
济可能在三、四季度趋稳。
2019 年预计进入债券牛市的后半场， 利率债整体维持震荡下行趋势， 信用债或更具
投资价值。
投资策略上， 本基金将风险控制放在组合管理的第一位， 严格控制组合流动性风险，
信用风险和利率风险， 继续维持较高仓位的银行同业存款及同业存单投资， 适当配置高
评级短期融资券， 并保持适度的杠杆水平。 基于对基金投资环境的分析， 动态调整组合
资产配置，在风险可控的基础上，为持有人创造稳健的收益。
4.6 管理 人对 报告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计准
则》 、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持投资品种进行估值。泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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本基金管理人制订了证券 投资基金估值政策与估值程序， 设立基金估值小组， 参考行业
协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、
估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。
本基金管理人设立了由公司 总经理、 督察长、 投研总监、 固定收益部 、 监察稽核部、 运
营支持部 等部门负责人组成的基金估值小组， 负责研究、 指导并执行基金估值业务。 小
组成员均具有多年证券、 基金从业经验， 具备基金估值运作、 行业研究、 风险管理或法
律合规等领域的专 业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论， 但不参 与估值原则和方法的最终决策和日常
估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。 托管人根 据法律法规要
求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管人有责任要求基金管理公
司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关
估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间
不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已分别与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务
协议， 由其分别按 约定 提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易或挂
牌的部分债券品种的估值数据。
4.7 管理 人对 报告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《证券投资基金运作管理办法》 的规定以及本基金基金合同第十六部分中对基
金利润分配原则的约定， 本基金按日分配收益， 自基金合同生效日起每日将基金份额实
现的基金净收益分配给份额持有人， 并按月结转到投资人基金账户， 使基金账面份额净
值始终保持1.0000元。按照上述通知及基金合同的规定，2018年年度泓利货币A分配利
润575,430.19 元,泓利货币B分配利润13,131,090.29 元。
4.8 报告 期内 管理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托 管人报 告
5.1 报告 期内 本基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
2018 年度， 托管人在泓 德泓利货币市场证券投资基金的托管过程中， 严格遵守了 《证
券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托管协议， 尽职尽责地履行了托管人
应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管 人对 报告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
第
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2018 年度， 泓德基金管理有限公司在泓德泓利货币市场证券投资基金投资运作、 资
产净值的计算、 基金收益的计算、 基金费用开支等问题上， 托管人未发现损害基金持有
人利益的行为。
本基金本报告期内向A级份额持有人分配利润：575,430.19元， 向B级份额持有人分
配利润：13,131,090.29元。
5.3 托管 人对 本年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
2018 年度， 由泓德基金 管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关泓德泓利货币
市场证券投资基金的半年度报告中财务指标、 收益表现 、 收益分配情况、 财务会计报告
相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6
审 计报告
普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 注 册会计师薛竞、赵钰于 2018 年 3 月
28 日对本基金 2018 年 12 月 31 日的资产负债 表、2018 年度利润表、 所有者权益 （基金
净值）变动表以及财务报表附注出具了普华永道中天审字(2019) 第 20802 号无保留意见
的审计报告。投资者欲查看审计报告全文，应阅读本年度报告正文。
§7
年 度财务 报表
7.1 资产 负债 表
会计主体：泓德泓利货币市场基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31 日
资 产：
银行存款 110,764,494.19 169,006,545.22
结算备付金 - 1,900,000.00
存出保证金 - -
交易性金融资产 172,957,230.29 138,685,965.28
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 172,957,230.29 138,685,965.28
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - - 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 169,941,534.91 32,000,288.00
应收证券清算款 - -
应收利息 1,865,534.47 2,131,541.93
应收股利 - -
应收申购款 - 619.65
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 455,528,793.86 343,724,960.08
负 债和 所有者 权益
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 94,935.06 79,532.11
应付托管费 30,379.24 25,450.28
应付销售服务费 5,215.25 13,477.47
应付交易费用 16,538.19 9,667.44
应交税费 919.86 -
应付利息 - -
应付利润 66,576.48 44,134.92
递延所得税负债 - -
其他负债 163,000.00 81,000.00
负债合计 377,564.08 253,262.22
所 有者 权益：
实收基金 455,151,229.78 343,471,697.86
未分配利润 - - 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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所有者权益合计 455,151,229.78 343,471,697.86
负债和所有者权益总计 455,528,793.86 343,724,960.08
注：报 告截 止日2018 年12 月31 日 ，泓 德泓 利货 币市 场基金 基金 份额 净值 为1.0000 元 ，基 金份 额总 额
455,151,229.78 份， 其中 泓德泓 利货 币市 场基 金A 类 份额6,811,354.47 份 ，泓 德泓利 货币 市场 基金B
类份额448,339,875.31份。
7.2 利润 表
会计主体：泓德泓利货币市场基金
本报告期：2018年01月01 日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期2018年01月01 日至2
018年12月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年
12月31日
一 、收 入 15,486,740.66 31,623,820.25
1.利息收入 15,354,637.24 31,524,894.36
其中：存款利息收入 5,471,631.93 13,709,980.12
债券利息收入 6,742,524.97 13,937,060.11
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
3,140,480.34 3,877,854.13
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
132,103.42 98,925.89
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 132,103.42 98,925.89
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益 （ 损失以 - - 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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“-”号填列）
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“- ”号
填列）
- -
减 ：二 、费用 1,780,220.18 3,941,952.16
1．管理人报酬 964,073.82 1,970,918.12
2．托管费 308,503.53 630,693.79
3．销售服务费 76,474.79 124,435.53
4．交易费用 - -
5．利息支出 219,133.72 983,488.08
其中： 卖出回购金融资 产支出 219,133.72 983,488.08
6．税金及附加 1,819.06 -
7．其他费用 210,215.26 232,416.64
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “-”
号 填列 ）
13,706,520.48 27,681,868.09
减：所得税费用 - -
四 、净 利润（ 净亏 损以“-”
号 填列 ）
13,706,520.48 27,681,868.09
7.3 所有 者权 益（基 金净 值） 变动表
会计主体：泓德泓利货币市场基金
本报告期：2018年01月01 日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年01月01 日至2018年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
（基金净值 ）
343,471,697.86 - 343,471,697.86
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
数（ 本期利润）
- 13,706,520.48 13,706,520.48
三、 本期基金份额交 111,679,531.92 - 111,679,531.92 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“-”号填列）
其中： 1.基金申购款 971,973,301.87 - 971,973,301.87
2.基金赎回
款
-860,293,769.95 - -860,293,769.95
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- -13,706,520.48 -13,706,520.48
五、 期末所有者权益
（基金净值）
455,151,229.78 - 455,151,229.78
项 目
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期 初所有者权益
（基金净值 ）
2,295,101,023.84 - 2,295,101,023.84
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
数（ 本期利润）
- 27,681,868.09 27,681,868.09
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-1,951,629,325.9
8
- -1,951,629,325.98
其中： 1.基金申购款 1,911,104,738.65 - 1,911,104,738.65
2.基金赎回
款
-3,862,734,064.6
3
- -3,862,734,064.63
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- -27,681,868.09 -27,681,868.09 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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五、 期末所有者权益
（基金净值）
343,471,697.86 - 343,471,697.86
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
王德晓
—————————
基金管理人负责人
王德晓
—————————
主管会计工作负责人
李娇
—————————
会计机构负责人
7.4 报表 附 注
7.4.1 基金 基本情 况
泓德泓利货币市场基金 （以下简称 “本基金 ” ） 经中国证券监督管理 委员会 （以下
简称 “ 中国证监会” ） 证监许可[2015]第2650号 《关于准予泓德泓利货币市场基金注册
的批复》 核准， 由泓德 基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券 投资基金法》 和 《泓
德泓利货币市场基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定，
首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币242,821,100.00 元， 业经普华永道中天
会计师事务所 （特殊普通合伙 ） 普华永道中天验字 （2015） 第1323号 验资报告予 以验证。
经向中国证监会备案， 《泓德泓利货币市场基金基金合同》 于2015年12月21日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为242,821,128.84份基金份额， 其中 认购资金利息折合
28.84 份基金份额。本基金的基金管理人为泓德基金管理有限公司，基金托管人为交通
银行股份有限公司。
根据 《泓德泓利货币市场基金招募说明书》 的规定， 本基金根据基金份额持有人在
单个基金账户保留的基金份额数量， 对其持有 的基金份额按照不同的费率计提销售服务
费用， 因此形成不同的基金份额类别。 本基金设A类和B类两类基金份额， 两类基金份额
单独设置基金代码， 并单独公布每万份基金已实现收益和7日年化收益率。 A类基金份额：
指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别。B类基金份额：指按照0.01% 年费
率计提销售服务费的基金份额类别。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《泓德泓利货币市场基金基金合同》 的
有关规定， 本基 金的投资范围为投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具， 包括：
现金， 通知存款， 一年 以内 （含一年） 的银行 定期存款和大额存单， 期限在一年以内 （含
一年） 的债券回购， 期限在一年以内 （含一年） 的中央银行票据， 短期融资券， 剩余期
限在397 天以内 （含397 天） 的债券、 资产支持 证券、 中期票据， 以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。
根据2018年3月31日生效的《泓德泓利货币市场基金基金合同》的有关规定，本基
金的投资范围为投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具， 包括： 现金， 期限在泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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1年以内（含1年）的银行 存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397
天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监
会、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构
以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的业绩比较基准为：同期七天通知存款税后利率。
本财务报表由本基金的基金管理人泓德基金管理有限公司于2019年3月28 日批准报
出。
7.4.2 会计 报表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间 颁布的《企业会计准则
－基本准则》 、 各项具 体会计准则及相关规定 （以下合称 “企业会计 准则 ” ） 、 中国证
监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告> 》、中国
证券投资基金业协会 （ 以下简称 “中国基金业 协会 ” ） 颁布的 《证券 投资基金会计核算
业务指引》 、 《泓德泓 利货币市场基金基金合同》 和中国证监会、 中国基金业协会发布
的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循 企业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、 完整地反映了本基金
2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报 告期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致 。
7.4.5 差错 更正的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、 国家税务 总局财税[2008]1号 《关 于企业所得税若干优惠政策的通知》 、
财税[2016]36 号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46号《 关
于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70号 《关于金
融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产
开发 教育辅助服务等 增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策
有关问题的补充通知》 、 财税[2017]56号 《关 于资管产品增值税有关问题的通知》 、 财
税[2017]90 号 《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》 及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1） 资管产品运营过 程中发生的增值税应税行为，以资 管产品管理人为增值税纳
税人。 资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为， 暂适用简易计税方
法， 按照3%的征收率缴纳增值税。 对资管产品在2018 年1月1日前运营过程中发生的增值泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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税应税行为， 未缴纳增值税的， 不再缴纳； 已缴纳增值税的， 已纳税额从资管产品管理
人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税， 对国债、 地方政
府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 资管产品管理人运营 资管产品提供的贷
款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
（2） 对基金从证券市 场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收
入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（3） 对基金取得的企 业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时
代扣代缴20%的个人所得税。
（4） 本基金的城市维 护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴
纳增值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7 关联 方关系
关联方名称 与本基金的关系
泓德基金管理有限公司（以下简称“泓德
基金”）
基金管理人、基金注册登记机构、基金
销售机构
交通银行股份有限公司（以下简称“交通
银行”）
基金托管人、基金销售机构
王德晓 基金管理人股东
阳光资产管理股份有限公司 （2018年9月28
日后）
基金管理人股东
阳光保险集团股份有限公司 （2018年9月28
日前）
基金管理人股东
泓德基业控股股份有限公司 基金管理人股东
珠海市基业长青股权投资基金 （有限合伙） 基金管理人股东
南京民生租赁股份有限公司 基金管理人股东
江苏岛村实业发展有限公司 基金管理人股东
上海捷朔信息技术有限公司 基金管理人股东
注：1 、下 述关 联交 易均 在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
2、于2018 年度 ， 泓德 基 金 发生股 权变 更 ， 增 加新 股 东阳光 资产 管理 股份 有限 公司 、 泓 德基 业控 股股
份有限 公司， 其中 阳光 保 险集团 股份 有限 公司 将其 持有的25% 股权 转让 给阳 光 资产管 理有 限公 司。 上
述股权 变更 于2018 年7月26日经中 国证 监会 批复 核准 ，泓德 基金 于2018 年9月28 日完成 工商 变更 登记
手续， 并取 得新 的营 业执 照。
7.4.8 本报 告期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通过关 联方 交易 单元 进行的 交易 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.8.2 关联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民币元
项目
本期
2018年01月01 日至201
8年12月31日
上年度可比期间
2017年01月01 日至201
7年12月31 日
当期发生的基金应支付的管理费 964,073.82 1,970,918.12
其中：支付销售机构的客户维护费 9,029.28 6,322.49
注： 支付 基金 管理 人泓 德 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率每 日计 提， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.25%/ 当年 天数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018
年12月31 日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017
年12月31 日
当期发生的基金应支付的托管费 308,503.53 630,693.79
注： 支付 基金 托管 人交 通 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净值0.08% 的 年费 率 每日计 提， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.08%/ 当年 天数 。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位：人民币元
获得销售
服务费的
各关联方
名称
本期
2018年01月01日至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
泓德泓利货币A 泓德泓利货币B 合计
泓德基金 14,646.30 36,983.30 51,629.60
交通银行 5,358.73 - 5,358.73
合计 20,005.03 36,983.30 56,988.33
获得销售
服务费的
各关联方
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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名称
泓德泓利货币A 泓德泓利货币B 合计
泓德基金 29,140.99 76,822.98 105,963.97
交通银行 2,159.47 - 2,159.47
合计 31,300.46 76,822.98 108,123.44
注： 支付 基金 销售 机构 的 销售服 务费A类 份额 按前 一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率每 日计 提，B 类份
额按前 一日 基金 资产 净值0.01% 的 年费 率每 日计 提 ， 逐日累 计至 每月 月底 ， 按 月支付 给泓 德基 金 ， 再
由泓德 基金 计算 并支 付给 各基金 销售 机构 。其 计算 公式为 ：
A类份 额日 销售 服务 费＝ 前 一日基 金资 产净 值×0.25%/ 当年 天数 。
B类份 额日 销售 服务 费＝ 前 一日基 金资 产净 值×0.01%/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券 （ 含回 购 ）交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券 （含回
购）交易。
7.4.8.4 各关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
泓德泓利货币A
份额单位：份
项目
本期
2018年01月01日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017 年12
月31日
报告期初持有的基金份
额
- -
报告期间申购/买入总
份额
- -
报告期间因拆分变 动份
额
- -
减： 报告期间赎回/卖出
总份额
- -
报告期末持有的基金份
额
- -
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
- -
泓德泓利货币B
份额单位：份 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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项目
本期
2018年01月01日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017 年12
月31日
报告期初持有的基金份
额
- 57,366,245.19
报告期间申购/买入总
份额
- 36,795,876.40
报告期间因拆分变动份
额
- -
减： 报告期间赎回/卖出
总份额
- 94,162,121.59
报告期末持有的基金份
额
- -
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
- -
注：1 、上 年度 可比 期间 申 购/买 入总 份额 含红 利再 投 份额。
2、 基金 管理 人泓 德基 金 在上年 度可 比期 间申 购/ 赎 回本基 金的 交易 委托 直销 柜台办 理， 本基 金申购
/赎回 不收 取手 续费 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.8.5 由关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2018年01月01 日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017 年01月01日至2017年12 月31日
期末余额
当期利息收
入
期末余额
当期利息收
入
交通银行
-活期存
款
764,494.19 3,314.72 6,545.22 124.17
交通银行
-定期存
款
- 239,633.67 24,000,000.00 912,449.66
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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7.4.8.6 本基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内 参与关联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关 联交 易事 项的 说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
7.4.9 期末 （2018 年12月31 日）本 基金 持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本 基金本报告期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
7.4.10 有 助于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
（1）公允价值
（a）金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值 计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的 不可观察输入值。
（b）持续的以公允价值计量的金融工具
（i）各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日， 本 基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第二层次的余额为172,957,230.29元， 无属于第一或第三层次的余额 （2017 年
12月31 日：第二层次138,685,965.28 元，无第一或第三层次 ）。
（ii）公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属
层次未发生重大变动。
（iii）第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
（c）非持续的以公允价值计量的金融工具 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
第
页，共 35 页 26
于2018年12月31日， 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产 （2017年12
月31日：同 ）。
（d）不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
（2）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组 合报 告
8.1 期末 基金 资产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例 （% ）
1
固定收益投资 172,957,230.29 37.97
其中：债券 172,957,230.29 37.97
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 169,941,534.91 37.31
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 110,764,494.19 24.32
4 其他各项资产 1,865,534.47 0.41
5 合计 455,528,793.86 100.00
8.2 债券 回购 融资情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值比例 （%）
1 报告期内债券回购 融资余额 2.11
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金资产净值比例
（%）
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占基 金资 产
净值比 例的 简单 平均 值。 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的20% 的说 明
序号 发生日期
融资余额占基
金资产净值比
例（%）
原因 调整期
1 2018-02-12 31.29 规模变动
2018-02-12 （13号已恢复
正常）
8.3 基金 投资 组 合平 均剩 余期 限
8.3.1 投资 组合平 均剩余 期限 基本情 况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 50
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 88
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 33
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过120 天情况 说明
本基金本报告期内平均剩余期限未超过120天。
8.3.2 期末 投资组 合平均 剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例 （%）
各期限负债占基金资
产净值的比例 （%）
1 30 天以内 50.68 -
其中： 剩余存续期超过397天
的浮 动利率债
- -
2 30 天（含）—60 天 6.13 -
其中： 剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
3 60 天（含）—90 天 20.14 -
其中： 剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
4 90 天（含）—120 天 11.82 -
其中： 剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
5 120 天（含）—397天（含） 10.90 - 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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其中： 剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
合计 99.67 -
8.4 报告 期内 投资组 合平 均剩 余存续 期超 过240 天情 况说明
本基金本报告期内平均剩余存续期未超过240天。
8.5 期末 按债 券品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 33,977,359.41 7.47
其中：政策性金融债 33,977,359.41 7.47
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 138,979,870.88 30.53
8 其他 - -
9 合计 172,957,230.29 38.00
10
剩余存续期超过397 天的浮动
利率债券
- -
注：上 表中 ，债 券的 成本 包括债 券面 值和 折溢 价。
8.6 期末 按摊 余成本 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量 （ 张） 摊余成本
占基金资产净
值比例 （%）
1 160412 16 农发12 340,000
33,977,359.
41
7.47
2 111810164
18 兴业银行CD
164
200,000
19,979,942.
74
4.39
3 111813074 18 浙商银行CD 200,000 19,917,414. 4.38 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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074 69
4 111886807
18 北京农商银
行CD083
200,000
19,809,759.
00
4.35
5 111819318
18 恒丰银行CD
318
100,000
9,974,508.7
8
2.19
6 111884804
18 哈尔滨银行
CD151
100,000
9,934,982.9
6
2.18
7 111899562
18 成都银行CD
165
100,000
9,926,486.1
8
2.18
8 111872049
18 重庆银行CD
193
100,000
9,925,805.5
7
2.18
9 111880115
18 盛京银行CD
254
100,000
9,896,343.4
4
2.17
10 111889294
18 锦州银行CD
257
100,000
9,872,479.0
9
2.17
8.7 “影 子定 价”与 “摊 余成 本法” 确定 的基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25 （含）-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.1216%
报告期内偏离度的最低值 -0.0136%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0433%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到0.25% 情况 说明
本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到0.25% 的情况。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到0.5% 情况说 明
本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.50% 的情况。
8.8 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 投资 组合 报告附 注
8.9.1 基金 计价方 法说 明 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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页，共 35 页 30
本基金的债券投资采用摊余成法计价， 即计价 对象以买入成本列示， 按票面利率或
商定利率每日计提应收利息， 并按实际利率法 在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折
价。
8.9.2 报 告期 内本基 金投 资的 前十名 证券 除18兴 业银 行CD164 （ 证券代 码111810164 ） 外，
其 他证 券的发 行主 体未有 被监 管部门 立案 调查， 不 存在报 告编 制日前一 年内 受到公 开谴
责 、处 罚的情 形。
根据2018 年5 月4日 中国银 行保 险监督 管理 委员会 行政 处罚信 息公 开表 （ 银保 监银 罚
【2018 】1号 ），该 证券 发行 人因重 大关 联交易 未按 规定审 查审 批且未 向监 管部门 报告
等12 项违法 违规 事实被中 国银 行保险 监督 管理委 员会 处以罚 款， 并责令 改正 。
在 上述 公告公 布后 ， 本基 金管 理人对 上述 公司进 行了 进一步 了解 和分析 ， 认 为上 述处罚
不 会对 投资价 值构 成实质 性负 面影响 ， 因此本基 金管 理人对 上述 公司的 投资 判断未 发生
改 变。
8.9.3 期末 其他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 1,865,534.47
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 1,865,534.47
8.9.4 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能 存在尾差。
§9
基 金份额 持有 人信 息
9.1 期末 基金 份额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总 持有份额 占总份泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
第
页，共 35 页 31
份额
比例
额比例
泓德
泓利
货币A
590 11,544.67 1,674,357.15
24.5
8%
5,136,997.31 75.42%
泓德
泓利
货币B
14
32,024,276.
81
448,339,875.31
100.0
0%
0.00 0.00%
合计 604 753,561.64 450,014,232.46
98.8
7%
5,136,997.31 1.13%
注： 机构/ 个人 投资 者持 有 份额占 总份 额比 例的 计算 中， 对下 属分 级基 金， 比 例的分 母采 用各 自级 别
的份额 ，对 合计 数， 比例 的分母 采用 下属 分级 基金 份额的 合计 数（ 即期 末基 金份额 总额 ）。
9.2 期末货 币市 场基金前 十名 份额持 有人 情况
序号 持有人类别 持有份额（ 份） 占总份额比例
1 其他机构 71,508,991.70 15.71%
2 基金类机构 68,350,562.13 15.02%
3 其他机构 50,122,191.89 11.01%
4 其他机构 50,000,000.00 10.99%
5 证券类机构 39,280,635.16 8.63%
6 基金类机构 26,595,694.06 5.84%
7 基金类机构 25,843,384.77 5.68%
8 基金类机构 25,000,000.00 5.49%
9 证券类机构 20,000,000.00 4.39%
10 基金类机构 19,201,841.21 4.22%
9.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级别
持有份额总数
（份）
占基金总份额比
例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
泓德泓利货
币A
33,304.49 0.4890%
泓德泓利货
币B
0.00 0.00%
合计 33,304.49 0.0073% 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
第
页，共 35 页 32
注：从 业人 员持 有基 金占 基金总 份额 比例 的计 算中 ，对下 属分 级基 金， 比例 的分母 采用 各自 级别 的
份额， 对合 计数 ，比 例的 分母采 用下 属分 级基 金份 额的合 计数 （即 期末 基金 份额总 额） 。
9.4 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的 数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
泓德泓利货币A 0
泓德泓利货币B 0
合计 0
本基金基金经理持有本开放式基
金
泓德泓利货币A 0
泓德泓利货币B 0
合计 0
§10
开放式 基金 份额变 动
单位：份
泓德泓利货币A 泓德泓利货币B
基金合同生效日 （2015年12月21
日） 基金份额总额
1,821,128.84 241,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 35,849,638.49 307,622,059.37
本报告期基金总申购份额 30,333,053.00 941,640,248.87
减：本报告期基金总赎回份额 59,371,337.02 800,922,432.93
本报告期期末基金份额总额 6,811,354.47 448,339,875.31
注：总 申购 份额 含转 换入 份额、 红利 再投 份额 及基 金份额 自动 升级 调增 份额 ，总赎 回份 额含 转换 出
份额及 基金 份额 自动 降级 调减份 额。
§11
重大事 件揭 示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决 议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（1）基金管理人的重大人事变动
本报告期内，本基金基金管理人未发生重大人事变动。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期 内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管业务的诉讼事项。 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所 （特殊普通 合伙） 为本基金
提供审计服务至今， 本报告期内会计师事务所未发生改变。 本报告期应支付给该会计师
事务所的报酬54,000.00元，已连续为本基金提供审计服务4年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期未发生公司和董事、 监事和高级管理 人员被中国证监会、 证 券业协会、 证
券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商
名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中银
国际
证券
2 - - - - -
国都
证券
1 - - - - -
天风
证券
1 - - - - -
中信
证券
3 - - - - -
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1） 研究 实力 较强 ，有 固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告、 行业 报告、 市场 走向 分析 、个 股 分析 报告 等， 并能 根据 基金投 资的 特定 要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的 需
要，并 能为 本公 司基 金提 供全面 的信 息服 务。 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3） 研究 部 、 投 资部 等部 门试用 研究 机构 的研 究报 告后 ， 按 照研 究服 务评 价 规定 ， 对 研究 机构 进行
综合评 价；
（4） 试用 期满 后， 评价 结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研 究
机构签 定《 研究 服务 协议 》、《 券商 交易 单元 租用 协议》 ，并 办理 基金 专用 交易单 元租 用手 续。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本 公司 每季 度对 签约 机构的 服务 进行 一次 综合 评价 。 经 过评 价 ， 若 本公 司认为 签约 机构 的服 务
不能满 足要 求， 或签 约机 构 违规 受到 国家 有关 部门 的处罚 ，本 公司 有权 终止 签署的 协议 ，并 撤销 租
用的交 易单 元；
（6） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、本 基金 租用 证券 公司 交 易单元 均为 共用 交易 单元 。
11.7.2 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名
称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
中银国
际证券
- - 6,000,000.00 100.00% - - - -
国都证
券
- - - - - - - -
天风证
券
- - - - - - - -
中信证
券
- - - - - - - -
11.8 偏 离度 绝对值 超过0.5% 的 情况
本基金本报告期内不存在偏离度绝对值超过0.5% 的情况。
§12
影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过20% 的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基
金份额
比例达
到或者
超过2
期初
份额
申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 泓德泓利货币市场基金 2018 年 年度报告摘要
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0%的时
间区间
机
构
1
2018/0
3/22-2
018/03
/27
0.00
78,577,714.7
5
78,577,714.7
5
0.00 0.00%
产品特有风险
本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，由于基金份额持有
人占比相对集中， 本基金可能存在集中赎回甚至巨额赎回从而引起基金净值大幅波动
的风险， 甚至引发基金的流动性风险。 本基金管理人将审慎确认大额申购与大额赎回，
有效防控产品流动性风险，在运作中保持合适的流动性水平，保护持有人 利益。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
无。
泓 德基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年三 月三 十日
