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广发主题领先(000477)

广发主题领先:2018年年度报告摘要查看PDF公告

广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 
 
 
 
 
广 发 主题 领 先灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 
2018 年 年度 报告 摘 要 
2018 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 广发 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 工商银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 :二 〇一九 年三 月三十 日广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 
第 2 页共 35 页 
§ 1


重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独 立董事 签字 同意 ,并 由董 事长签 发。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定, 于 2019 年 3 月 28 日 复核 了本 报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容,保证复核内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。 基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基 金的招 募说 明书 及其 更新 。 本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。 本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。


广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 3 页共 35 页 § 2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简 称 广发主 题领 先混 合 基金主 代码 000477 交易代 码 000477 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 7 月 31 日 基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 672,210,978.68 份 基金合 同存 续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目 标 本基金 力图 把握 中国 经济 发展和 结构 转型 环境 下的 投资机 会 , 通 过前 瞻性 的主题 挖掘 , 在控 制风 险 并保持 基金 资产 良好 的流 动性的 前提 下 , 力 争实 现基金 资产 的长 期稳 健增 值。 投资策 略 本基金 在宏 观经 济分 析基 础上, 结合 政策 面、 市 场 资金面 , 积 极把 握市 场 发展趋 势, 根据 经济 周期 不同阶 段各 类资 产市 场表 现变化 情况 ,对 股票 、 债券和 现金 等大 类资 产投 资比例 进行 战略 配置 和调 整, 以规 避或 分散 市场 风险, 提高 基金 风险 调整 后的收 益。 业绩比 较基 准 50%× 沪深 300 指数 +50%× 中 证全 债指 数 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益的特 征, 其风 险和 预 期收益 低于 股票 型基 金、 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 。 2.3 基金管理人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 信息披露 负责人 姓名 邱春杨 郭明 联系电 话 020-83936666 010-66105799 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 4 页共 35 页 电子邮 箱 qcy@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服 务电 话 95105828 95588 传真 020-89899158 010-66105798 2.4 信息披露方式 登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联 网网址 http://www.gffunds.com.cn 基金年 度报 告备 置地 点 广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保 利国 际广 场南塔 31-33 楼 § 3


主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 3.1 主要会计数据和财务 指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1 期间数据和指标 2018 年 2017 年 2016 年 本期已 实现 收益 -56,525,788.34 45,124,754.30 -225,747,602.79 本期利 润 -481,969,357.28 289,342,375.02 -393,164,458.15 加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.6391 0.2480 -0.3339 本期基 金份 额净 值增 长率 -35.49% 15.53% -15.81% 3.1.2 期末数据和指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1113 0.2250 0.1805 期末基 金资 产净 值 816,104,156.16 1,942,695,518.41 1,882,382,875.22 期末基 金份 额净 值 1.214 1.882 1.629 注: (1 ) 所 述基 金业绩 指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用, 计入 费用后 实际 收益 水 平要低 于所 列数 字。 (2 ) 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 ( 不含 公允 价值变 动收 益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 (3) 期末 可供 分配 利润 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 (为期 末余 额, 不是 当期 发生数 )。 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 5 页共 35 页 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -14.57% 1.80% -4.77% 0.82% -9.80% 0.98% 过去六 个月 -21.98% 1.70% -4.97% 0.74% -17.01% 0.96% 过去一 年 -35.49% 1.57% -8.23% 0.67% -27.26% 0.90% 过去三 年 -37.26% 1.56% -4.33% 0.59% -32.93% 0.97% 自基金 合同 生 效起至 今 21.41% 2.05% 28.06% 0.80% -6.65% 1.25% 注:(1) 业绩 比较 基准 : 沪深 300 指数× 50%+ 中 证 全债指 数× 50% 。 (2) 业绩 比较 基准 是根 据 基金合 同关 于资 产配 置比 例的规 定构 建的 。 3.2.2 基金份额累计净值增 长率变动及其与同期 业绩 比较基准收益率变动 的比 较


广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图 (2014 年 7 月 31 日至 2018 年 12 月 31 日) 3.2.3 基金每年净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 6 页共 35 页 基金净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 对比 图 注:合 同生 效当 年(2014 年)按 实际 存续 期计 算, 未按自 然年 度折 算。 3.3 过去三年基金的利润 分配情况 本基金 过去 三年 未进 行利 润分配 。 § 4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经 理情况 4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验 本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 , 于 2003 年 8 月 5 日成立 , 注 册资 本 1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前 海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司。公 司拥有公募基金管理、特 定客户资产管理、社保基 金境内投资管理人、基本 养老保险基金证券投资 管理机构、受托管理保险 资金投资管理人、保险保 障基金委托资产管理投资 管理人、合格境内机构 投资者 境外 证券 投资 管理 (QDII )等业务资 格。 本基金管理人在董事会 下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会 三个专 业委 员会 。 公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 31 个 部门: 宏观策 略部 、 价 值投 资 部、策略投资部、成长投 资部、专户投资部、固定 收益管理总部、指数投资 部、量化投资部、资产广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 7 页共 35 页 配置部、国际业务部、研 究发展部、产品设计部、 营销管理部、机构理财部 、渠道管理总部、养老 金与战略业务部、北京分 公司、广州分公司、上海 分公司、互联网金融部、 中央交易部、基金会计 部、注册登记部、信息技 术部、合规稽核部、金融 工程与风险管理部、规划 发展部、人力资源部、 财务部、综合管理部 、北 京办事处。此外,还出资 设立了瑞元资本管理有限 公司、广发国际资产管 理有限 公司 (香 港子 公司 ) ,参股 了证 通股 份有 限公 司。 截至 2018 年 12 月 31 日 ,本基 金管 理人 管理 一百 八十一 只开 放式 基金 ,管 理资产 规模 为 4684 亿元。同时,公司还管理 着多个特定客户资产管理 投资组合、社保基金投资 组合和养老基金投资组 合。 4.1.2 基金经理(或基金经 理小组)及基金经理 助理 的简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 李巍 本基金 的基 金 经理; 广发 制 造业精 选混 合 型证券 投资 基 金的基 金经 理;广 发策 略 优选混 合型 证 券投资 基金 的 基金经 理; 广 发新兴 产业 精 选灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金的 基金 经 理;广 发稳 鑫 保本混 合型 证 券投资 基金 的 基金经 理; 广 发新兴 成长 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 的基金 经理 ; 策略投 资部 总 经理 2014-07-3 1 - 13 年 李 巍 先 生 , 理 学 硕 士 , 持 有 中 国 证 券 投 资 基 金 业 从 业 证 书 。 曾 任 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 发 展 研 究 中心研 究员 、 投 资自 营部 研究员 、 投 资 经 理 , 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 一 部 研 究 员 、 权 益 投 资 一 部 副 总 经 理 、 权 益 投 资 一 部 总 经 理 、 广 发 核 心 精 选 混 合 型 证 券投资 基金 基金 经理 (自 2013 年 9 月 9 日至 2015 年 2 月 17 日) 。 注: 1. “ 任 职日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。 2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 8 页共 35 页 3.根据 本基 金管 理人 发布 的《广 发基 金管 理有 限公 司广发 主题 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资基 金基金 经理 变更 公告 》 , 自 2019 年 3 月 1 日 起, 李 巍先生 不再 担任 本基 金基 金经理 , 王 颂先 生担 任 本基金 基金 经理 。 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明 本报告 期内 , 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发 主题领先灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规 定,本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用 基金资产,在严格控制风 险的基础上,为基金持有 人谋求最大利益。本报 告期内,基金运作合法合 规,无损害基金持有人利 益的行为,基金的投资管 理符合有关法规及基金 合同的 规定 。 4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明 4.3.1 公平交易制度和控制 方法 公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系,加强交 易分配环节的内部控制, 并通过 实时的行为 监控与 及时 的分 析评 估, 保证公 平交 易原 则的 实现 。 在投资决策的内部控制方 面,公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库,重点 投资的股票必须来源于核 心股票库,投资的债券必 须来自公司债券库。公司 建立了严格的投资授权 制度,投资组合经理在授 权范围内可以自主决策, 超过投资权限的操作需要 经过严格的审批程序。 在交易过 程中,中央交易部按照 “ 时间优先、 价格优先、比例 分配、综合平衡 ” 的原则, 公平分配投 资指令 。 公 司原 则上 禁止 不同组 合间 的同 日反 向交 易 ( 指数型 基金 除外 ) ; 对 于不同 投资 组合 间的 同 时同向 交易 ,公 司可 以启 用 公平 交易 模块 ,确 保交 易的公 平。 公司金融工程与风险管理 部对非公开发行股票申购 和以公司名义进行的债券 一级市场申购方案 和分配 过程 进行 审核 和监 控,保 证分 配结 果符 合公 平 交易的 原则 ; 对银 行间 债 券交易 根据 市场 公认 的 第三方信息,对投资组合 和交易对手之间议价交易 的交易价格公允性进行审 查,并由相关投资组合 经理对 交易 价格 异常 情况 进行合 理性 解释; 公司 开 发了专 门的 系统 对不 同投 资组合 同日 、 3 日 内和 5 日内的股票同向交易和反 向交易的交易时机和交易 价差进行分析,发现异常 情况再做进一步的调查 和核实 。 4.3.2 公平交易制度的执行 情况 本报告期内,上述公平交 易制度总体执行情况良好 。通过对本年度该组合与 公司其余各组合的 同日、3 日内和 5 日内 的 同向交 易价 差进 行专 项分 析,未 发现 该组 合与 其他 组合在 不同 的时 间窗 口 下同向 交易 存在 足够 的样 本量且 差价 率均 值显 著不 趋于 0 的 情况 ,表 明报 告 期内该 组合 未发 生可 能广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 9 页共 35 页 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常情 况。 4.3.3 异常交易行为的专项 说明 本公司原则上禁止不同投 资组合之间(完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合 除外)或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反 向交易 的, 则需 经 公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。 本投资组合为主动型开放 式基金。本报告期内,本 投资组合与本公司管理的 其他主动型投资组 合未发生过同日反向交易 的情况;与本公司管理的 被动型投资组合发生过同 日反向交易的情况,但 成交较 少的 单边 交易 量不 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 。这 些交 易不 存在 任何 利益输 送的 嫌疑 。 4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明 4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析 2018 年 1 季度 ,A 股 主要 指数走 势差 异较 大 , 上 证 50 、 沪 深 300 先 涨后 跌 , 中 小板综 指和 创业 板综指 则是 先跌 后涨 ;2 季 度, 主要 指数 均在 前半 段 盘整 , 但 在后 半段 快速 下 跌;3 季 度 , 主 要指 数 再次出 现明 显分 化 , 上 证 50 上涨 5% ,沪深 300 下跌 2% , 中 小板 综和 创业 板 综跌幅 均超 过 10% ;4 季度, 主要 指数 走势 又再 次趋于 一致 ,跌 幅均 超 10% 。报 告期 内, 上证 50 、 沪深 300 、 中小 板综 指 和创业 板综 跌幅 分别 为 19.83% 、25.31% 、35.31% 和 31.12% , 应该 说是 A 股市 场 过去 10 年 最惨 烈的 一年。 全球主 要经 济体 在 2018 上 半年保 持相 对平 稳, 但 除 美国外 均有 走弱 的趋 势。 中国主 要经 济数 据 维持较 好水 平, 小幅 波动 , 企业 盈利 也体 现出 了较 强韧性 , 去 杠杆 和贸 易战 成为影 响 A 股市 场的 主 要因素 。 从 美 国 3 月 份启 动贸易 战, 并愈 演愈 烈, 一度成 为对 国内 经济 和 A 股市场 影响 最大 且最 不 可预测的影响因素,直至 岁末,两国元首会晤后才 有实质性缓和。加强金融 监管和去杠杆则是影响 国内经 济 和 A 股 市场的 另 一个重 要因 素 , 管 理层 在 此事上 的决 心无 需怀 疑 , 但节奏 和力 度似 乎超 出 市场的普遍预期。社融总 额增速快速下滑,投资者 普遍担心中国经济增速在 下半年出现失速,这种 担忧被 下半 年的 经济 数据 一定程 度上 证实 。PMI 持续走低 , 到 12 月 时已 降至 49.4 , 突 破荣 枯线 , 且 其中与出口相关的指标下 降更明显,预示着未来出 口形势不容乐观;地 产销 售逐渐走弱,地产相关 消费景气度下行;投资回 报率太低和对未来经济前 景的担忧也影响到了制造 业投资;经济不景气还 体现在了以汽车为代表的 耐用消费和以服装为代表 的非耐用消费。除了对经 济本身的影响,资管新 规对银行理财资金池的规 范加大了股票质押平仓的 风险,市场本身的下跌更 是加剧了这种风险。再 叠加频 发的 信用 违约 事件 , 快速贬 值的 人民 币汇 率 , 整 个中国 经济 和国 内金 融市 场呈山 雨欲 来之 势 。 面对内 忧外 患 , 所 幸管 理 层及时 进行 了政 策上 的调 整, 7 月 份的 政治 局会 议已 经开始 强调 稳字 当头 ,广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 10 页共 35 页 10 月 份的 政治 局会 议进 一 步确认 了这 一点 , 年 底的 中央经 济 工 作会 议也 延续 了一致 口径 , 且 在某 些 长期问题上的提法令人眼 前一亮。只是政策的传导 尚需时日,中国经济庞大 的体系也自有其运行规 律,边 际转 向、 相机 抉择 的政策 至少 在 2018 年 年 内未有 效缓 解经 济下 滑之 势,更 难以 扭转 A 股市 场的持续下跌。当然,除 了贸易战之外,外部环境 也没那么太平,一枝独秀 的美国经济也逐渐面临 衰退的 风险 ,美 股在 4 季 度的暴 跌, 欧洲 持续 走弱 的经济 和频 发的 社会 事件 ,都暗 示着 我们 所处 全 球社会 经济 大格 局已 经发 生某种 趋势 性变 化。 A 股市 场估 值体 系的 重构 则是影 响 2018 年 市场 的另 一个重 要因 素, 这个 过程 从 2016 年开 始, 在 2018 年 演绎 到极 致, 后 续也许 还有 反复 , 但 趋势 难以逆 转。 其背 后是 全球 经济政 治格 局、 中国 经 济发展 阶段 、投 资者 结构 变化等 多方 面因 素共 同作 用的结 果。 市场下跌自有其逻辑。目 前内忧外患的情况下,我 们需要对大趋势、大格局 有更清晰的认知。 目前全 球政 治经 济所 面临 的诸多 困难 和乱 局其 实仍 是 2008 年 危机 的延 续, 背 后的原 因在 于全 球化 走 到了尽头,当年所面临的 诸多问题目前依然存在、 未有改善,包括债务过高 、新增长动力、贫富分 化、劳动生产率等等,全 球需要寻找新的增长模式 和治理结构。国内亦是如 此,某些问题是全球问 题在中 国的 显现 , 有 些则 主 要来 自自 身, 毕竟 改革 开放四 十年 了, 需要 将改 革开放 有效 推向 更深 层。 虽然战 略上 谨慎 ,但 不妨 碍战术 上可 以更 乐观 积极 一些, 毕竟 2018 年困 扰 A 股 市场 最重 要的 两个 问题,金融监管和贸易战 已经出现明显缓和甚至转 向,市场大幅下跌以后已 经反映了绝大部分悲观 预期。 更应 看到 的是, 虽然 我们面 临诸 多内 外部 的风 险因素 , 但 中国 经济 仍走 在正确 的发 展道 路上 , 十九大报告清晰的为中国 经济的未来指明了方向, 更强调经济增长的质量而 非速度,社会的主要矛 盾已经转 化为 “ 人民 日益增长的美好 生活需要和不平衡不充分 的发展之间的矛盾 ” 。作为二级市场 投 资者, 我们 理 应 对中 国经 济和中 国的 资本 市场 抱有 更多的 信心 ,保 持理 性、 相信未 来、 迎接 挑战 。 报告期内,本基金未能及 时跟随市场变化降低仓位 ,仓位始终维持在较高水 平,且主要持有跌 幅较大的制造业、新能源 和科技股,在表现较好的 大众消费、金融上配置过 低,净值表现非常不理 想。 4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现 本报告 期内 ,本 基金 净值 增长率 为-35.49% ,同 期业 绩比较 基准 收益 率为-8.23% 。 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望 站在目 前时 点, 我们 对 2019 年的 A 股 市场 持谨 慎 乐观的 态度 ,利 好和 利空 的因素 都很 清晰 。 利空包 括:1) 宏 观经 济压 力大, 上市 公司 盈利 增长 不确定 性高 ;2) 外部 环境 动荡;3) 投 资者 情 绪 低迷 。 利 好因 素包 括:1 ) 估值低 ;2 ) 国 内政 策友 好 ;3)A 股国 际化 程度 提升 , 海 外资 金配 置需 求广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 11 页共 35 页 大。其实,无论经济也好 还是股市也好,都是动态 发展变化的,多空因素也 可能随时逆转,让我们 转向乐 观的 最关 键原 因还 是在于 ,经 过长 时间 的下 跌,利 空的 因素 已经 反映 的相对 充分 了。 在具体 操作 策略 上, 我们 将在战 略上 保持 谨慎 , 正 视中长 期存 在的 问题 , 但 在战术 上保 持积 极, 努力寻 找结 构性 机会 , 相 信周期 的力 量, 不把 长期 问题短 期化 。2019 年 或许 是获取 阿尔 法 收 益比 较 好 的一 个年 份。 重点 关注并 配置 的行 业包 括:1 )早周 期或 对冲 经济 下滑 的地产 、电 力设 备、5G 、 新能源汽车(后三者又属 于中国有核心竞争力的先 进制造业) ;2)与 经济关 联度低的大众消费品、 不受控 费政 策影 响的 医疗 器械或 服务 、 本身 景气 度高 且处于 渗透 率快 速提 升的 云计算 和企 业级 应用 ; 3)存 在行 业反 转机 会的 养 殖、汽 车、 电子 。 4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明 公司设有估值委员会,按 照相关法律法规和证监会 的相关规定,负责制定旗 下基金投资品种的 估值原则和估值程序,并 选取适当的估值方法,经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员 包括:公司分管投研、估 值的公司领导、督察长、 各投资部门负责人、研究 发展部负责人、合规稽 核部负责人、金融工程与 风险管理部负责人和基金 会计部负责人。估值委员 会定期对估值政策和程 序进行评价,在发生了影 响估值政策和程序的有效 性及适用性的情况后及时 修订估值方法,以保证 其持续适用。基金日常估 值由基金会计部具体执行 ,并确保和托管行核对一 致。投资研究人员积极 关注市场变化、证券发行 机构重大事件等可能对估 值产生重大影响的因素, 向估值委员会提出估值 建议,确保估值的公允性 。合规稽核部负责定期对 基金估值程序和方法 进行 核查,确保估值委员会 的各项决策得以有效执行 。以上所有相关人员具备 较高的专业能力和丰富的 行业从业经验。为保证 基金估值的客观独立,基 金经理不参与估值的具体 流程,但若存在对相关投 资品种估值有失公允的 情况,可向估值委员会提 出意见和建议。各方不存 在任何重大利益冲突,一 切以维护基金持有人利 益为准 则。 本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 、中证指数有限公司签署 服务协议,由其按 合同约 定提 供相 关债 券品 种的估 值数 据。


4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明 根 据本基 金合 同中 “ 基金 收益 与分配 ” 之“ 基金收 益分配 原则 ” 的 相关规 定,本 基金 本报告 期内 未 进行利 润分 配, 符合 合同 规定。 § 5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明 本报告期内,本基金托管 人在对广发主题领先灵活 配置混合型证券投资基金 的托管过程中,严广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 12 页共 35 页 格遵守《证券投资基金法 》及其他法律法规和基金 合同的有关规定,不存在 任何损害基金份额持有 人利益 的行 为, 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。 5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明 本报告期内,广发主题领 先灵活配置混合型证券投 资基金的管理人 ——广发 基金管理有限公司 在广发主题领先灵活配置 混合型证券投资基金的投 资运作、基金资产净值计 算、基金份额申购赎回 价格计算、基金费用开支 等问题上,不存在任何损 害基金份额持有人利益的 行为,在各重要方面的 运作严格按照基金合同的 规定进行。本报告期内, 广发主题领先灵活配置混 合型证券投资基金未进 行利润 分配 。 5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见 本托管人依法对广发基金 管理有限公司编制和披露 的广发主题领先灵活配置 混合型证券投资基 金 2018 年 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现、 利润 分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容 进 行了核 查, 以上 内容 真实 、准确 和完 整。 § 6


审计报告 本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 ( 特殊 普通 合伙) 审计 , 注册 会计 师


赵 雅


李 明明 签字 出具 了安 永华明 (2019 ) 审字 第 60873695_G44 号 标准 无保 留意见 的审 计报 告。 投 资者可 通过 年度 报告 正文 查看审 计报 告全 文。 § 7


年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主 体: 广发 主题 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 报告截 止日 :2018 年 12 月 31 日 单位: 人民 币元 资产 本期末 2018 年 12 月 31 日 上年度末 2017 年 12 月 31 日 资 产: - - 银行存 款 148,925,185.26 131,964,070.08 结算备 付金 1,067,858.11 4,306,836.49 存出保 证金 189,709.46 510,689.53 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 13 页共 35 页 交易性 金融 资产 643,129,963.94 1,784,442,706.88 其中: 股票 投资 643,129,963.94 1,784,442,706.88 基金投 资 - - 债券投 资 - - 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 - - 应收证 券清 算款 26,202,831.93 - 应收利 息 26,987.07 34,612.07 应收股 利 - - 应收申 购款 50,570.16 40,481,671.24 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总计 819,593,105.93 1,961,740,586.29 负债和所有者权益 本期末 2018 年 12 月 31 日 上年度末 2017 年 12 月 31 日 负 债: - - 短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 - 9,733,878.26 应付赎 回款 1,511,379.45 3,132,098.43 应付管 理人 报酬 1,094,555.71 2,481,282.22 应付托 管费 182,425.95 413,547.03 应付销 售服 务费 - - 应付交 易费 用 326,498.60 2,943,029.81 应交税 费 - - 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 14 页共 35 页 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 374,090.06 341,232.13 负债合计 3,488,949.77 19,045,067.88 所有者权益: - - 实收基 金 672,210,978.68 1,031,984,895.87 未分配 利润 143,893,177.48 910,710,622.54 所有者权益合计 816,104,156.16 1,942,695,518.41 负债和所有者权益总 计 819,593,105.93 1,961,740,586.29 注: 报 告截 止日 2018 年 12 月 31 日, 基金 份额 净值 人 民币 1.214 元, 基金 份额 总 额 672,210,978.68 份。 7.2 利润表 会计主 体: 广发 主题 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 本报告 期:2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 单位: 人民 币元 项 目 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 上年度可比期间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 一、收入 -454,494,932.64 333,704,485.45 1.利息 收入 975,333.14 1,495,183.02 其中: 存款 利息 收入 975,333.14 1,494,880.53 债券利 息收 入 - 302.49 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 - - 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填 列) -31,065,844.80 87,164,975.81 其中: 股票 投资 收益 -42,636,449.32 67,300,600.70 基金投 资收 益 - - 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 15 页共 35 页 债券投 资收 益 - 187,563.97 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 11,570,604.52 19,676,811.14 3. 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 “- ” 号填 列) -425,443,568.94 244,217,620.72 4.汇兑 收益 (损 失以 “ -” 号 填列) - - 5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号 填列) 1,039,147.96 826,705.90 减:二、费用 27,474,424.64 44,362,110.43 1.管 理人 报酬 18,169,093.84 29,531,844.61 2.托 管费 3,028,182.36 4,921,974.06 3.销 售服 务费 - - 4.交 易费 用 5,896,161.87 9,518,669.15 5.利 息支 出 - - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - - 6.税 金及 附加 - - 7.其 他费 用 380,986.57 389,622.61 三、 利润总额 ( 亏损总额以 “- ” 号填列) -481,969,357.28 289,342,375.02 减:所 得税 费用 - - 四、净利润(净亏损 以 “- ” 号填列) -481,969,357.28 289,342,375.02 7.3 所有者权益(基金净 值)变动表 会计主 体: 广发 主题 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 本报告 期:2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 ( 基 1,031,984,895.87 910,710,622.54 1,942,695,518.41 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 16 页共 35 页 金净值 ) 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润 ) - -481,969,357.28 -481,969,357.28 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以 “- ” 号填 列) -359,773,917.19 -284,848,087.78 -644,622,004.97 其中:1.基 金申 购款 53,312,698.04 33,445,640.85 86,758,338.89 2.基金 赎回 款 -413,086,615.23 -318,293,728.63 -731,380,343.86 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ” 号填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 672,210,978.68 143,893,177.48 816,104,156.16 项目 上年度可比期间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 1,155,794,562.61 726,588,312.61 1,882,382,875.22 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润 ) - 289,342,375.02 289,342,375.02 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以 “- ” 号填 列) -123,809,666.74 -105,220,065.09 -229,029,731.83 其中:1.基 金申 购款 493,483,483.70 354,601,805.51 848,085,289.21 2.基金 赎回 款 -617,293,150.44 -459,821,870.60 -1,077,115,021.04 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 17 页共 35 页 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ” 号填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 1,031,984,895.87 910,710,622.54 1,942,695,518.41 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 页码 (序 号) 从 7.1 至 7.4 , 财务 报表 由下 列 负责人 签署 : 基金管 理人 负责 人: 孙树 明,主 管会 计工 作负 责人 :窦刚 ,会 计机 构负 责人 :张晓 章 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 ( “本基金 ” ) 经中 国证 券监 督管 理 委员会 ( “ 中国 证 监会” ) 证 监许 可[2013] 1462 号文 《 关于 核准 广发 主题 领先灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金募 集的 批复 》 的批准,由基金发起人广 发基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投 资基金法》 、 《公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 等 有关 规定和 《广 发主 题领先 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 (“ 基 金合 同 ” ) 发起 ,于 2014 年 7 月 31 日 募集 成立 。本基 金的 基金 管理 人为 广发基 金管 理有 限 公 司,基 金托 管人 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。 本基金 募集 期间 为 2014 年 6 月 30 日至 2014 年 7 月 25 日, 本基 金为 契约 型 开放式 基金 ,存 续 期限不 定, 首次 募集 资金 为人民 币 420,355,911.07 元, 有 效认 购户 数 为 4,021 户。 其 中, 认购 款项 在 基金验 资确 认日 之前 产生 的银行 利息 共计 人民 币 80,866.29 元, 折合 基金 份额 80,866.29 份 ,按 照基 金合同的有关约定计入基 金份额持有人的基金账户 。本基金募集资金经德勤 华永会计师事务所(特 殊普通 合伙 )验 资。 本基金 的财 务报 表 于 2019 年 3 月 28 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金 的财务报表按 照财政部颁 布的企业会计 准则(以下 简称 “ 企 业会计准则 ” )和中国证监 会 发布的关于基金行业实务 操作的有关规 定编制,同 时在具体会计核算和信息 披露方面也参考了中国 证券投 资基 金业 协会 发布 的若干 基金 行业 实务 操作 。 本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 18 页共 35 页 7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规 定的要 求, 真实 、完 整地 反映了 本基 金 2018 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2018 年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况。 7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明 本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。 7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明 7.4.5.1 会计政策变更的 说 明 本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。 7.4.5.2 会计估计变更的 说 明 本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。 7.4.6 税项 (1) 印花 税 证券( 股票 )交 易印 花税 税率 为 1‰ ,由 出让 方缴 纳。 (2) 增值 税、 城建 税、 教 育费附 加及 地方 教育 费附 加 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的 规定 , 经国 务院 批准 , 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点, 金融 业 纳入试点范围,由缴纳营 业税改为缴纳增值税。金 融商品转让,按照卖出价 扣除买入价后的余额为 销售额 。 对 证券 投资 基金 ( 封闭式 证券 投资 基金 , 开 放式证 券投 资基 金) 管理 人运用 基金 买卖 股票 、 债券的转让收入免征增值 税;国债、地方政府债利 息收入以及金融同业往来 利息收入免征增值税; 存款利 息收 入不 征收 增值 税; 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有 关政策的通知》的规定, 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得 的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入; 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 19 页共 35 页 知》的规定,金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债 券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号文 《 关 于明确 金融 、 房 地产 开发 、 教育 辅助 服务 等 增值税政策的通知》的规 定,资管 产品运营过程中 发生的增值税应税行为, 以资管产品管理人为增 值税纳 税人 ; 根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定, 自 2018 年 1 月 1 日起 , 资管产 品管 理人 运营 资管 产品过 程中 发生 的增 值税 应税行 为( 以下 简称 “ 资 管产品 运营 业务 ” ) , 暂适 用简易 计税 方法 , 按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 , 资 管产品 管理 人未 分别 核 算资管产品运营业务和其 他业务的销售额和增值税 应纳税额的除外。资管产 品管理人可选择分别或 汇总核 算资 管产 品运 营业 务销售 额和 增值 税应 纳税 额。 对资 管产 品在 2018 年 1 月 1 日前 运营 过程 中 发生的增值税应税行为, 未缴纳增值税的,不再缴 纳;已缴纳增值税的, 已 纳税额从资管产品管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 ; 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2017]90 号 文《关 于租入 固定 资产进 项税 额 抵扣等 增值 税政 策 的通知 》 的 规定, 自 2018 年 1 月 1 日 起, 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发 生的 部 分金融 商品 转让 业务 , 按 照以下 规定 确定 销售 额: 提供贷 款服 务, 以 2018 年 1 月 1 日起 产生 的利 息 及利息 性质 的收 入为 销售 额; 转 让 2017 年 12 月 31 日前取 得的 股票 (不 包括 限售股 ) 、 债 券、 基金 、 非货物期货,可以选择按 照实际买入价计算销售额 ,或者以 2017 年 最后一 个交易日的股票收盘价 (2017 年最后一个交 易日 处于停牌期间的股票,为 停牌前最后一个交易日收 盘价) 、债券估值 (中 债金融 估值 中心 有限 公司 或中证 指数 有限 公司 提供 的债券 估值 ) 、 基 金份 额净 值、 非 货物 期货结 算 价 格作为 买入 价计 算销 售额 。 本基金 分别 按实 际缴 纳的 增值税 额 的 7% 、 3% 和 2% 缴纳城 市维 护建 设税 、 教 育费附 加和 地方 教 育费附 加。 (3) 企业 所得 税 证券投资基金从证券市场 中取得的收入,包括买卖 股票、债券的差价收入, 股权的股息、红利 收入, 债券 的利 息收 入及 其他收 入, 暂不 征收 企业 所得税 。 (4) 个人 所得 税 个人所 得税 税率 为 20% 。 基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ,持 股期 限在 1 个月 以内 (含 1 个 月)的 ,其 股息 红 利所得 全额 计入 应纳 税所 得额; 持股 期限 在 1 个 月 以上至 1 年( 含 1 年 )的 ,减按 50% 计 入应 纳税 所得额 ; 持 股期 限超 过 1 年的, 减按 25% 计 入应 纳 税所得 额; 自 2015 年 9 月 8 日起, 证券 投资 基金广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 20 页共 35 页 从公开 发行 和转 让市 场取 得的上 市公 司股 票, 持股 期限超 过 1 年 的, 股息 红 利所得 暂免 征收 个人 所 得税。 暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。 7.4.7 关联方关系 关联方 名称 与本基 金的 关系 中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构 广发基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与 过户机 构、 直销 机构 广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 母公 司、 代销 机构 深圳市 前海 香江 金融 控股 集团有 限公 司 基金管 理人 股东 烽火通 信科 技股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 康美药 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 广州科 技金 融创 新投 资控 股有限 公司 基金管 理人 股东 GF International Investment Management Limited (广发 国 际资产 管理 有限 公司 ) 基金管 理人 全资 子公 司 瑞元资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 控股 子公 司 广发纳 正( 上海 )资 产管 理有限 公司 基金管 理人 全资 子公 司的 全资子 公司 珠海瑞 元祥 和股 权投 资基 金合伙 企业 (有 限合 伙) 基金管 理人 控股 子公 司的 控股子 公司 GF International Asset Management (UK) Company Limited (广发国际 资产 管 理(英 国) 有限 公司 ) 基金管 理人 全资 子公 司的 全资子 公司 注:本 基金 本报 告期 不存 在控制 关系 或者 其他 重大 利害关 系的 关联 方关 系发 生变化 的情 况。 7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易 7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易 7.4.8.1.1 股票交易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日 上年度 可比 期间 2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 广发证 券股 份有 限 公司 180,088,647.88 4.71% 302,636,335.89 4.71% 7.4.8.1.2 权证交易 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 21 页共 35 页 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。 7.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金 金额单 位 : 人民 币元 关联方 名称 本期 2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 广发证 券股 份有 限公 司 156,836.42 4.74% 46,558.94 14.26% 关联方 名称 上年度 可比 期间 2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 广发证 券股 份有 限公 司 242,783.73 4.32% 40,123.42 1.36% 注: 1、 股票 交易 佣金 的计 提标准 : 支 付佣 金= 股票 成 交金额× 佣金 比例- 证管费- 经手费- 结算 风险 金(含 债券 交易 ); 2、本 基金 与关 联方 交易 均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立; 3、 本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算。 该类 佣 金协议 的服 务范 围 还包括 佣金 收取 方为 本基 金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日 上年度 可比 期间 2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 18,169,093.84 29,531,844.61 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 6,661,870.08 8,157,258.37 注:本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E× 1.5%÷ 当年 天数 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 22 页共 35 页 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值





基 金管 理费 每日 计算 ,逐日 累计 至每 月月 末, 按月支 付, 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送 基金管 理费 划款 指令 ,基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管 理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。 7.4.8.2.2 基金托管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日 上年度 可比 期间 2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日 当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,028,182.36 4,921,974.06 注:本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 : H=E× 0.25%÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值





基 金托 管费 每日 计算 ,逐日 累计 至每 月月 末, 按月支 付, 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送 基金托 管费 划款 指令 ,基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇 法 定节假 日、 公休 日等 ,支 付日期 顺延 。 7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券 ( 含回 购 ) 交 易 。 7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况 份额单 位: 份 项目 本期 2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日 上年度 可比 期间 2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日 报告 期 初持 有的 基金 份额 21,253,453.77 34,781,488.75 报告 期 间申 购/ 买 入总 份额 - 21,253,453.77 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 23 页共 35 页 报告 期 间因 拆分 变动 份额 - - 减:报告 期 间赎 回/ 卖 出总 份额 10,626,726.89 34,781,488.75 报告 期 末持 有的 基金 份额 10,626,726.88 21,253,453.77 报告 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金总份 额比 例 1.58% 2.06% 注:基 金管 理人 本报 告期 内及上 年度 可比 期间 内持 有本基 金份 额变 动的 相关 费用按 基金 合同 及 更新的 招募 说明 书的 有关 规定支 付。 7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况 本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。 7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日 上年度 可比 期间 2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国工 商银 行股 份有 限公司 148,925,185.26 940,690.64 131,964,070.08 890,827.22 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管, 按银 行同业 利率 或约 定 利率计 息。 7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。 7.4.9 期末(2018 年 12 月 31 日)本基金持有的流通 受限证券 7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券 金额单 位: 人民 币元 7.4.9.1.1 受 限证 券类 别: 股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通 受 限类 型 认购 价格 期末估 值单价 数量( 单 位:股) 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 24 页共 35 页 30056 7 精测 电子 2018-0 8-02 2019-0 2-11 大宗 交易 流通 受限 71.38 49.24 90,000 .00 6,424, 200.00 4,431, 600.00 - 00220 2 金风 科技 2018-1 2-06 2019-0 6-06 大宗 交易 流通 受限 10.34 9.23 700,00 0.00 7,238, 000.00 6,461, 000.00 - 30063 3 开立 医疗 2018-0 8-28 2019-0 2-28 大宗 交易 流通 受限 30.09 26.41 300,00 0.00 9,027, 000.00 7,923, 000.00 - 注:截 至本 报告 期 末 2018 年 12 月 31 日止 ,本 基金 无因认 购新 发/ 增 发证 券而 持有的 流通 受限 债券和 权证 。 7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票 截至本 报告 期 末 2018 年 12 月 31 日 止, 本基 金无 持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。 7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购 截至本 报告 期 末 2018 年 12 月 31 日 止, 本基 金无 从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回 购证券 款, 无抵 押债 券。 7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购 截至本 报告 期 末 2018 年 12 月 31 日 止, 本基 金无 从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回 购证券 款, 无抵 押债 券。 7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项 1、公 允价 值 (1) 不以 公允 价值 计量 的 金融工 具 不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债,其 账面价值接近于公 允价值 。 (2) 以公 允价 值计 量的 金 融工具 (i )金 融工 具公 允价 值计 量的方 法 公允价值计量结果所属的 层次,由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 25 页共 35 页 层次决 定:


第一层 次: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。


第二层 次: 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。


第三层 次: 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。 (ii )各层 级金 融工 具公 允 价值 于 2018 年 12 月 31 日, 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量的金 融工 具中 属于 第一 层级的 余额 为人 民 币 624,314,363.94 元, 属于 第二层 级的 余额 为人 民 币 18,815,600.00 元 , 无 属于 第三层 级的 金额 (2017 年 12 月 31 日: 属于 第一 层级的 余额 为人 民币 1,762,619,031.68 元, 属于 第二 层级的 余额 为 人 民币 21,823,675.20 元 ,无 属于 第三层 级的 金额 ) 。 (iii )公允 价值 所属 层级 间的重 大变 动 对于证券交易所上市的证 券,若出现重大事项停牌 、交易不活跃、或属于非 公开发行等情况, 本基金分别于停牌日至交 易恢复活跃日期间、交易 不活跃期间及限售期间将 相关证券的公允价值列 入第二 层级 或第 三层 级, 上述事 项解 除时 将相 关证 券的公 允价 值列 入第 一层 级。 2、除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 § 8


投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情 况 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 643,129,963.94 78.47 其中: 股票 643,129,963.94 78.47 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 149,993,043.37 18.30 8 其他各 项资 产 26,470,098.62 3.23 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 26 页共 35 页 9 合计 819,593,105.93 100.00 8.2 期末按行业分类的股 票投资组合 8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 金额单 位: 人民 币元 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 8,262,408.00 1.01 B 采矿业 - - C 制造业 377,745,698.01 46.29 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 84,170,429.97 10.31 J 金融业 54,943,558.57 6.73 K 房地产 业 67,473,395.25 8.27 L 租赁和 商务 服务 业 42,866,571.84 5.25 M 科学研 究和 技术 服务 业 280,051.26 0.03 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 7,387,851.04 0.91 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 643,129,963.94 78.80 8.2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合


本 基金 本报 告期 末未 持 有通过 港股 通投 资的 股票 。 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 27 页共 35 页 8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002202 金风科 技 5,388,142 53,295,538.58 6.53 2 002127 南极电 商 5,700,342 42,866,571.84 5.25 3 000002 万科 A 1,636,810 38,988,814.20 4.78 4 300207 欣旺达 4,342,685 37,303,664.15 4.57 5 002410 广联达 1,776,038 36,959,350.78 4.53 6 600271 航天信 息 1,613,029 36,922,233.81 4.52 7 600588 用友网 络 1,625,002 34,612,542.60 4.24 8 601318 中国平 安 555,886 31,185,204.60 3.82 9 002456 欧菲科 技 3,220,703 29,598,260.57 3.63 10 600048 保利地 产 2,415,995 28,484,581.05 3.49 8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 %或前 20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资 产净值 比例 (%) 1 002456 欧菲科 技 99,310,604.93 5.11 2 600029 南方航 空 70,455,925.56 3.63 3 600019 宝钢股 份 69,625,793.46 3.58 4 600048 保利地 产 65,539,554.36 3.37 5 600028 中国石 化 57,143,608.52 2.94 6 002410 广联达 53,251,718.51 2.74 7 600271 航天信 息 52,581,906.07 2.71 8 000963 华东医 药 49,416,554.97 2.54 9 600588 用友网 络 49,157,971.10 2.53 10 600887 伊利股 份 48,579,380.51 2.50 11 002202 金风科 技 40,497,604.36 2.08 12 002146 荣盛发 展 39,064,268.32 2.01 13 300567 精测电 子 34,199,740.28 1.76 14 000898 鞍钢股 份 33,173,436.99 1.71 15 300633 开立医 疗 29,044,248.60 1.50 16 000860 顺鑫农 业 28,030,962.32 1.44 17 000002 万科 A 27,266,566.38 1.40 18 603517 绝味食 品 26,706,098.85 1.37 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 28 页共 35 页 19 002217 合力泰 26,662,232.79 1.37 20 601601 中国太 保 26,316,971.30 1.35 注: 本项 及下 项 8.4.2 、8.4.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换 股及行 权等 获得 的股 票, 卖出主 要指 二级 市场 上主 动的卖 出、 换股 、要 约收 购、发 行人 回购 及行 权 等减少 的股 票, 此外 , “ 买入金 额 ” (或“ 买入 股票 成本 ” )、 “ 卖出 金额 ” (或 “ 卖出 股票 收入 ” )均 按 买卖成 交金 额( 成交 单价 乘以成 交数 量) 填列 ,不 考虑相 关交 易费 用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 %或前 20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资 产净值 比例 (%) 1 601318 中国平 安 99,828,207.36 5.14 2 000568 泸州老 窖 98,091,392.45 5.05 3 000858 五粮液 93,760,646.18 4.83 4 300136 信维通 信 86,599,023.05 4.46 5 601601 中国太 保 86,286,342.19 4.44 6 600029 南方航 空 84,989,499.41 4.37 7 000898 鞍钢股 份 75,272,352.96 3.87 8 000002 万科 A 72,311,444.93 3.72 9 002456 欧菲科 技 69,414,559.02 3.57 10 000651 格力电 器 68,444,261.51 3.52 11 600019 宝钢股 份 66,174,791.84 3.41 12 601088 中国神 华 60,692,558.01 3.12 13 600779 水井坊 59,764,569.43 3.08 14 601012 隆基股 份 54,725,912.65 2.82 15 600519 贵州茅 台 53,830,710.50 2.77 16 600028 中国石 化 52,263,280.77 2.69 17 300203 聚光科 技 48,212,941.55 2.48 18 002202 金风科 技 47,876,461.11 2.46 19 002127 南极电 商 44,931,280.68 2.31 20 600585 海螺水 泥 42,453,061.90 2.19 21 000786 北新建 材 41,137,039.00 2.12 22 000963 华东医 药 40,487,857.80 2.08 23 000063 中兴通 讯 39,645,718.35 2.04 8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额 单位: 人民 币元 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 29 页共 35 页 买入股 票的 成本 (成 交) 总额 1,576,638,711.62 卖出股 票的 收入 (成 交) 总额 2,249,871,436.30 8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 (1) 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。 (2) 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。 8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 (1) 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。


(2) 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 根据公开市场信 息 ,本基金投资的前十名证 券的发行主体本期未出现 被监管部门立案调查, 也未出 现在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 8.12.2 本报 告期 内, 基金 投资的 前十 名股 票未 出现 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 的情 形。 8.12.3 期末其他各项资 产 构成 单位: 人民 币元 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 30 页共 35 页 序号 名称 金额 1 存出保 证金 189,709.46 2 应收证 券清 算款 26,202,831.93 3 应收股 利 - 4 应收利 息 26,987.07 5 应收申 购款 50,570.16 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 26,470,098.62 8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说 明 1 002202 金风科 技 6,461,000.00 0.79 限售股 § 9


基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 份额单 位: 份 持有人 户数( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额 比例 持有份 额 占总份 额 比例 33,225 20,232.08 15,809,345.57 2.35% 656,401,633.11 97.65% 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 31 页共 35 页 9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,124,920.19 0.1673% 9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和 研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金 >100 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 >100 § 10


开放式基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日(2014 年 7 月 31 日) 基 金份 额总 额 420,355,911.07


本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,031,984,895.87 本报告 期基 金总 申购 份额 53,312,698.04 减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 413,086,615.23 本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 672,210,978.68 § 11


重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会 决议 本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动 本基金 管理 人于 2018 年 2 月 6 日发 布公 告,自 2018 年 2 月 5 日起 ,聘 任张 芊 女士担 任公 司副 总经理 ; 于 2018 年 9 月 28 日发 布公 告, 自 2018 年 9 月 28 日 起, 聘 任王 凡先 生担任 公司 副总 经理 ; 于 2018 年 11 月 3 日 发布 公告, 自 2018 年 11 月 2 日起, 聘任 邱春 杨先 生担 任公司 督察 长, 段西 军 先生不 再担 任公 司督 察长 。 本报告 期内 ,本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 32 页共 35 页 11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼 本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。 11.4 基金投资策略的 改变 本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。 11.5 为基金 进行审计的会 计师事务所情况 自 2018 年 9 月 27 日起 , 本基金 管理 人改 聘安 永华 明会计 师事 务所 (特 殊普 通合伙 )提 供审 计 服务。 11.6 管理人、 托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况 本报告 期内 ,本 基金 管理 人、托 管人 及其 相关 高级 管理人 员无 受稽 查或 处罚 等情况 。 11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易 单元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 佣金 占当期 佣 金总量 的 比例 国信证 券 2 89,677,050.18 2.35% 83,516.25 2.52% 减少 2 个 兴业证 券 4 85,948,070.97 2.25% 80,043.46 2.42% - 联讯证 券 2 78,294,336.72 2.05% 72,915.86 2.20% - 西南证 券 2 71,571,159.07 1.87% 66,654.01 2.02% - 海通证 券 2 63,911,443.10 1.67% 59,519.78 1.80% - 中金公 司 4 5,663,007.00 0.15% 5,273.99 0.16% - 东北证 券 4 45,249,442.62 1.18% 33,091.13 1.00% - 第一创 业证 券 1 39,843,865.90 1.04% 37,106.02 1.12% - 安信证 券 5 356,716,696.07 9.33% 275,331.89 8.32% - 中银国 际 2 35,017,795.89 0.92% 25,607.51 0.77% - 中泰证 券 4 322,058,134.94 8.42% 299,932.99 9.07% - 华菁证 券 2 31,898,102.79 0.83% 23,327.25 0.71% 新增 2 个 长江证 券 3 304,856,367.04 7.97% 283,914.26 8.58% - 中信证 券 5 285,791,311.45 7.47% 266,158.84 8.05% - 光大证 券 3 283,744,762.04 7.42% 264,252.62 7.99% - 太平洋 证券 2 244,511,375.48 6.39% 178,813.14 5.41% - 华福证 券 2 23,001,325.60 0.60% 21,421.17 0.65% - 西藏东 方财 富 证券 2 192,538,192.23 5.03% 140,802.85 4.26% - 广发证 券 8 180,088,647.88 4.71% 156,836.42 4.74% - 新时代 证券 3 164,341,015.93 4.30% 151,382.58 4.58% 新增 2 个 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 33 页共 35 页 国盛证 券 2 163,874,757.93 4.29% 144,376.53 4.36% 新增 1 个 招商证 券 4 163,437,153.60 4.27% 152,209.60 4.60% - 北京高 华 1 14,731,505.06 0.39% 13,719.50 0.41% - 申万宏 源 6 128,099,795.05 3.35% 119,301.26 3.61% - 华创证 券 2 119,025,425.71 3.11% 110,847.97 3.35% 减少 2 个 方正证 券 7 115,439,354.45 3.02% 84,420.08 2.55% - 中原证 券 2 112,470,966.58 2.94% 82,250.58 2.49% - 东吴证 券 2 102,252,328.04 2.67% 74,777.07 2.26% 新增 1 个 中天证 券 1 - - - - - 东兴证 券 2 - - - - - 中信建 投 4 - - - - - 国联证 券 1 - - - - - 世纪证 券 1 - - - - - 西部证 券 1 - - - - - 东海证 券 1 - - - - - 华安证 券 1 - - - - - 上海华 信证 券 1 - - - - - 万和证 券 1 - - - - - 长城证 券 1 - - - - - 国元证 券 2 - - - - - 上海证 券 1 - - - - - 南京证 券 1 - - - - - 银河证 券 4 - - - - - 华融证 券 1 - - - - - 信达证 券 3 - - - - - 财富证 券 2 - - - - - 国金证 券 1 - - - - - 德邦证 券 1 - - - - - 国泰君 安 4 - - - - - 湘财证 券 1 - - - - - 中投证 券 1 - - - - - 民生证 券 3 - - - - - 中山证 券 1 - - - - 新增 1 个 川财证 券 2 - - - - - 渤海证 券 1 - - - - - 东方证 券 2 - - - - - 华宝证 券 1 - - - - - 瑞银证 券 1 - - - - - 国都证 券 1 - - - - - 浙商证 券 1 - - - - - 天风证 券 3 - - - - - 华鑫证 券 2 - - - - - 平安证 券 4 - - - - - 英大证 券 2 - - - - - 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 34 页共 35 页 东莞证 券 1 - - - - - 华林证 券 1 - - - - 新增 1 个 首创证 券 1 - - - - - 广州证 券 2 - - - - - 华泰证 券 5 - - - - - 国海证 券 1 - - - - - 万联证 券 4 - - - - - 注:1 、交 易席 位选 择标 准 : (1) 财务 状况 良好 ,在 最 近一年 内无 重大 违规 行为 ; (2) 经营 行为 规范 ,内 控 制度健 全, 在业 内有 良好 的声誉 ; (3) 具备 投资 运作 所需 的 高效、 安全 、合 规的 席位 资源, 满 足投 资组 合进 行证 券 交易 的需 要; (4) 具 有较 强的 研究 和行 业分析 能力, 能及 时、 全 面、 准确 地向 公司 提供 关 于宏观、 行业、 市 场及个 股的 高质 量报 告, 并能根 据基 金投 资的 特殊 要求, 提供 专门 的研 究报 告; (5) 能积 极为 公司 投资 业 务的开 展, 提供 良好 的信 息交流 和客 户服 务; (6) 能提 供其 他基 金运 作 和管理 所需 的服 务。 2、交 易席 位选 择流 程: (1) 对 交易 单元 候选 券商 的研究 服务 进行 评估。 本 基金管 理人 组织 相关 人员 依据交 易单 元选 择 标准对 交易 单元 候选 券商 的服务 质量 和研 究实 力进 行评估 ,确 定选 用交 易单 元的券 商。 (2) 协议 签署 及通 知托 管 人。 本基金 管理 人与 被选 择的券 商签 订交 易单 元租 用协议 , 并 通知 基 金托管 人。 §12


影响投资者决策的 其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过 20%的情况 投资者 类别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情况 序号 持有基 金份 额比 例 达到或 者超 过20% 的时间 区间 期 初 份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额占 比 机构 1 20180101-20180208 284,090, 340.91 0.00 284,090, 340.91 0.00 0.00% 产品特 有风 险 报告期 内, 本基 金存 在单 一投资 者持 有份 额比 例达 到或超 过20% 的 情况 ,由 此可能 导致 的特 有风 险主 要 包括 : 当 投资 者持 有份 额 占比较 为集 中时 , 个别 投 资者的 大额 赎回 可能 会对 基金资 产运 作及 净值 表现 产 生较大 影响 ; 极端 情况 下 基金管 理人 可能 无法 及时 变现基 金资 产以 应对 投资 者的赎 回申 请 ; 若 个别 投 资 者大额 赎回 后本 基金 出现 连续六 十个 工作 日基 金资 产净值 低于 5000 万 元, 基金还 可能 面临 转换 运 作 方广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年 年度报 告摘要 第 35 页共 35 页 式、 与其 他基 金合 并或 者 终止基 金合 同等 情形 。 本 基金管 理人 将对 基金 的大 额申赎 进行 审慎 评估 并合 理 应对, 完善 流动 性风 险管 控机制 ,切 实保 护持 有人 利益。 广发基金管理有限公 司 二〇一九年三月三十 日