?
?
?
富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人:富安达基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
送出日期:2019年03月30日富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 2
§1? 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月28日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正
文。
本报告中的财务资料经审计， 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基
金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 3
§2? 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 富安达新兴成长混合
基金主代码 000755
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年09月11日
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 145,676,762.81份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过股票与债券等资产的合理配置，通过
深入研究并积极投资于新兴产业及其相关行业中的高
速成长企业，分享新兴产业发展所带来的投资机会，
在有效控制风险的前提下，力争为投资者带来长期的
超额收益。
投资策略
本基金采用自上而下的富安达多维经济模型，通
过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、
物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，
结合FED模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险
变化趋势作出预测，并据此适时动态的调整本基金在
股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结合
富安达择时量化模型，辅助判断大类资产配置及权益
类资产仓位。一般情况下，本基金将大部分基金资产
投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公司所发
行的股票等证券，当证券市场系统性风险加大时，本
基金将降低相关证券资产的配置比例。
业绩比较基准
中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收益
率×40%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况，其
风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和
货币市场基金。 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 4
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 沈伟青 陆志俊
联系电话 021-61870999 95559
电子邮箱 service@fadfunds.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
400-630-6999（免长途）021
-61870666
95559
传真 021-61870888 021-62701216
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.fadfunds.com
基金年度报告备置地
点
基金管理人和基金托管人的住所
§3? 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益 -78,795,363.01 -10,462,538.02 -13,728,184.37
本期利润 -77,901,503.10 -9,433,347.67 -25,890,016.12
加权平均基金份额本期利润 -0.5191 -0.0735 -0.3033
本期基金份额净值增长率 -41.42% 21.60% -20.38%
3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润 -0.5904 -0.0662 -0.0095
期末基金资产净值 107,742,555.39 246,415,860.75 63,016,816.92
期末基金份额净值 0.7396 1.2625 1.0382
1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、
申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 5
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -16.56% 1.61% -7.59% 1.05% -8.97% 0.56%
过去六个月 -19.92% 1.65% -10.77% 0.95% -9.15% 0.70%
过去一年 -41.42% 1.79% -16.61% 0.89% -24.81% 0.90%
过去三年 -43.28% 1.77% -20.54% 0.84% -22.74% 0.93%
自基金合同
生效起至今
-26.04% 1.63% 9.25% 1.11% -35.29% 0.52%
①本基金业绩比较基准为：60%×中证新兴产业指数＋40%×中债总指数，
②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =60%×[中证新兴产业指数t / 中证新兴产业指数(t-1)-1]+40％×[中债总
指数t / 中债总指数(t-1) -1]
Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1)
其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 6
本基金于2014年9月11日成立。本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2015年3月10日。
建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的
比例范围。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 7
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未实施利润分配。
§4? 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限公司、江苏交通控股有限公司、南京
市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司三家单位共同发起设立。公司办
公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦， 注册资本8.18亿元人民币。 公司秉承诚信、
稳健、规范、创新的经营理念，以基金持有人利益最大化为首要经营目标，为客户提供
卓越的理财服务。
截至2018年12月31日，公司共管理十只开放式基金：富安达优势成长混合型证券投
资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券投
资基金、富安达现金通货币市场证券投资基金、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投
资基金、富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金、富安达长盈灵活配置混合型证
券投资基金、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金、富安达消费主题灵活配置混
合型证券投资基金、富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
孙绍冰
本基金的
基金经
理、公司
研究发展
部总监助
理
2015-05-
22
- 11年
硕士。历任齐鲁证券研究所行
业研究员。 2011年1月加入富安
达基金管理有限公司任高级行
业研究员兼基金经理助理。
1、任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基
金经理，任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和
国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达新
兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 8
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有
人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基
金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交
易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交
易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。
截止报告日， 公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析， 按照特定计算周期，
分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年，宏观经济呈回落态势，内外因素冲击下，A股出现了较大幅度的杀跌，市
场风险偏好陷入谷底并呈现缩量博弈特征，全年上证综指累计跌幅24.59%，创业板累计
跌幅28.65%。市场经历了大幅回调后，政策微调缓解了市场的恐慌情绪，去杠杆节奏和
力度发生边际改善，市场有所企稳。
投资策略方面：本基金积极布局战略新兴产业，受中美贸易及去杠杆等因素影响，
新兴产业受到较大冲击，而在全市场进入杀跌过程中，仓位控制应对不够，导致净值回
撤较大。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末富安达新兴成长混合基金份额净值为0.7396元，本报告期内，基金份
额净值增长率为-41.42%，同期业绩比较基准收益率为-16.61%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 9
展望2019年，我们认为政策累积效应逐步显现：首先，市场悲观预期反应较为充分，
政府意识到经济下行压力后，稳定预期反应迅速且力度加大，有别于以往，政府于2018
年12月底召开的中央经济工作会议提出了通过新基建来稳定经济增长；其次，流动性宽
松，引导无风险利率下行，我们认为年初的全面降准是流动性持续宽松的重要信号，而
且市场对于美国未来经济增速预期下行，美联储2019年加息次数预期下修甚至不加息，
为国内货币政策创造了更为宽松的条件；再次，中美贸易摩擦进入2019年后因为美国国
内问题凸显也出现了转机，虽然中美贸易摩擦可能是长期问题，但双方均表达了努力通
过谈判解决，悲观预期也有所修正。
综上所述，我们认为虽然经济下行风险当前没有解除，但货币政策层面、减税、增
加投资等可选择的对冲政策仍具空间，而且放眼全球市场，A股估值具备比较优势，我
们认为当前市场处于震荡磨底阶段，配置方面，我们倾向于长期稳定增长的绩优个股。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司总经理担任估值委员会主席，研究发展部、投
资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适
时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证
券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估
值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值
原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供
银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期未进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无
§5? 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 10
本报告期内，基金托管人在富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金的托管过
程中，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、
托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，富安达基金管理有限公司在富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资
基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等
问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内，由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达新
兴成长灵活配置混合型证券投资基金的年度报告中财务指标、 净值表现、 收益分配情况、
财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6? 审计报告
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计了富安达新兴成长灵活配置混合
型证券投资基金的财务报表，包括2018年12月31日的资产负债表，2018年度的利润表和
所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。注册会计师陈熹、都晓燕于2019年3
月28日签字出具了普华永道中天审字(2019)第20952号标准无保留意见的审计报告。
投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7? 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末?
2018年12月31日?
上年度末?
2017年12月31日?
资 产：
银行存款 45,324,609.40 16,209,226.89
结算备付金 1,406,908.01 3,052,494.36
存出保证金 300,799.08 317,103.54 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 11
交易性金融资产 57,948,343.66 228,477,607.59
其中：股票投资 57,948,343.66 228,477,607.59
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 4,115,531.39 5,935,179.71
应收利息 9,915.89 6,075.99
应收股利 - -
应收申购款 37,891.89 889,129.41
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 109,143,999.32 254,886,817.49
负债和所有者权益
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 3,165,780.70
应付赎回款 216,993.58 2,833,660.86
应付管理人报酬 139,359.87 328,448.45
应付托管费 23,226.64 54,741.42
应付销售服务费 - -
应付交易费用 701,414.78 1,714,210.80
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - - 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 12
递延所得税负债 - -
其他负债 320,449.06 374,114.51
负债合计 1,401,443.93 8,470,956.74
所有者权益：
实收基金 145,676,762.81 195,184,713.08
未分配利润 -37,934,207.42 51,231,147.67
所有者权益合计 107,742,555.39 246,415,860.75
负债和所有者权益总计 109,143,999.32 254,886,817.49
1、报告截止日2018年12月31日，基金份额净值0.7396元，基金份额总额145,676,762.81
份。
7.2 利润表
会计主体：富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期2018年01月01
日至2018年12月31
日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年12月31日
一、收入 -68,540,988.73 -938,436.68
1.利息收入 188,427.20 234,674.05
其中：存款利息收入 188,427.20 175,934.32
债券利息收入 - 58,739.73
资产支持证券利息收
入
--
买入返售金融资产收
入
--
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-70,184,600.30 -5,979,906.70
其中：股票投资收益 -70,681,510.40 -6,221,843.90
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -6,760.00 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 13
资产支持证券投资收
益
--
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 496,910.10 248,697.20
3.公允价值变动收益 （损失以
“-”号填列）
893,859.91 1,029,190.35
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
561,324.46 3,777,605.62
减：二、费用 9,360,514.37 8,494,910.99
1．管理人报酬 2,207,624.91 2,544,251.90
2．托管费 367,937.60 424,041.94
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6,538,366.86 5,329,399.57
5．利息支出 - 367.58
其中： 卖出回购金融资产支出 - 367.58
6．税金及附加 - -
7．其他费用 246,585.00 196,850.00
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-77,901,503.10 -9,433,347.67
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-77,901,503.10 -9,433,347.67
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年01月01日至2018年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 14
一、 期初所有者权益
(基金净值)
195,184,713.08 51,231,147.67 246,415,860.75
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- -77,901,503.10 -77,901,503.10
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-49,507,950.27 -11,263,851.99 -60,771,802.26
其中： 1.基金申购款 100,604,445.77 1,048,408.10 101,652,853.87
2.基金赎回
款
-150,112,396.04 -12,312,260.09 -162,424,656.13
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
---
五、 期末所有者权益
（基金净值）
145,676,762.81 -37,934,207.42 107,742,555.39
项 目
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
(基金净值)
60,697,947.83 2,318,869.09 63,016,816.92
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- -9,433,347.67 -9,433,347.67
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“-”号填列）
134,486,765.25 58,345,626.25 192,832,391.50
其中： 1.基金申购款 604,656,629.20 240,989,708.62 845,646,337.82
2.基金赎回 -470,169,863.95 -182,644,082.37 -652,813,946.32富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 15
款
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
---
五、 期末所有者权益
（基金净值）
195,184,713.08 51,231,147.67 246,415,860.75
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
蒋晓刚
—————————
基金管理人负责人
沈伟青
—————————
主管会计工作负责人
孙爱民
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监
督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2014]697号《关于核准富安达新兴成
长灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》 核准， 由富安达基金管理有限公司依照 《中
华人民共和国证券投资基金法》和《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认
购资金利息共募集人民币249,339,317.51元，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普
通合伙）普华永道中天验字(2014)第492号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，
《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2014年9月11日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为249,422,328.18份基金份额，其中认购资金利息折合
83,010.67份基金份额。本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司，基金托管人
为交通银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达新兴成长灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包
括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市
的股票)、债券(包括国债、央票、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、
可转换债券(含可分离交易可转换债券)、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回
购、银行存款、货币市场工具、权证，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%-95%，非现金资富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 16
产中不低于80%的资产将投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公司的股票，债券
资产占基金资产的比例为0%-95%，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低
于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
本基金的业绩比较基准：中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收益率×40%。
本财务报表由本基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2019年3月28日批准
报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》 、 《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注7.4.4
所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制。
本财务报表以持续经营为基础编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年12月
31日的财务状况以及2018年1月1日至2018年12月31日止期间的经营成果和基金净值变
动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、
财税[2012]85号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、
财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关
于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金
融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 17
开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策
有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财
税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。 资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为， 暂适用简易计税方法，
按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应
税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以
后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提
供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7 关联方关系
本报告期内，关联方关系未发生变化。
关联方名称 与本基金的关系
富安达基金管理有限公司（“富安达基金”）
基金管理人、登记机构、基
金销售机构
交通银行股份有限公司（“交通银行”） 基金托管人、基金销售机构
南京证券股份有限公司（“南京证券”） 基金管理人的股东、基金销富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 18
售机构
江苏交通控股有限公司（“江苏交通”） 基金管理人的股东
南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任
公司（“南京河西”）
基金管理人的股东
富安达资产管理（上海）有限公司（“富安达资管”） 基金管理人的全资子公司
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2018年01月01日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
南京证券 1,066,301,673.11 23.52% 676,684,411.25 18.56%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2018年01月01日至2018年12月31日
当期佣金 占当期 期末应付佣金余额 占期末应富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 19
佣金总
量的比
例
付佣金总
额的比例
南京证券 993,045.71 26.00% 206,318.63 29.41%
关联方名
称
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
南京证券 630,194.80 19.25% 630,194.80 36.77%
1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券
登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至201
8年12月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 2,207,624.91 2,544,251.90
其中：支付销售机构的客户维护费 979,056.21 1,147,942.05
1、支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。
2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服
务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属
于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 20
项目
本期
2018年01月01日至2018
年12月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017
年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 367,937.60 424,041.94
支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净
值 × 0.25% / 当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券 （回购） 交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名
称
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
持有的基
金份额
持有的基金份额占基
金总份额的比例
持有的基
金份额
持有的基金份额占基
金总份额的比例
富安达资
管
7,738,56
5.13
5.31%
7,738,56
5.13
3.96%
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2018年01月01日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
期末余额
当期利息收
入
期末余额
当期利息收
入
交通银行
股份有限
公司
45,324,609.40 149,716.64 16,209,226.89 62,277.34富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 21
本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末未因认购新股/新债而持有流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末及上年度可比期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的
债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末及上年度可比期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵
押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为57,948,343.66元，无属于第二层次及第三层次的余额(2017
年12月31日：第一层次201,819,124.69元，第二层次26,658,482.90元，无第三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 22
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃
日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12
月31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价
值与公允价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 57,948,343.66 53.09
其中：股票 57,948,343.66 53.09
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
--
7 银行存款和结算备付金合计 46,731,517.41 42.82
8 其他各项资产 4,464,138.25 4.09
9 合计 109,143,999.32 100.00富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 23
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 12,248,412.50 11.37
B 采矿业 20,971,684.80 19.46
C 制造业 16,433,837.79 15.25
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,928,617.43 3.65
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,976,482.88 1.83
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 468,090.00 0.43
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 14,241.00 0.01
R 文化、体育和娱乐业 1,906,977.26 1.77
S 综合 - -
合计 57,948,343.66 53.78
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600547 山东黄金 230,000 6,957,500.00 6.46
2 000975 银泰资源 639,920 6,520,784.80 6.05
3 002714 牧原股份 222,966 6,410,272.50 5.95富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 24
4 300498 温氏股份 223,000 5,838,140.00 5.42
5 002124 天邦股份 750,000 5,100,000.00 4.73
6 600489 中金黄金 500,000 4,290,000.00 3.98
7 601933 永辉超市 499,189 3,928,617.43 3.65
8 600038 中直股份 67,800 2,533,008.00 2.35
9 300413 芒果超媒 51,526 1,906,977.26 1.77
10 300253 卫宁健康 139,928 1,743,502.88 1.62
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于富安达基金管理
有限公司网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 603799 华友钴业 63,864,920.68 25.92
2 600048 保利地产 40,789,642.00 16.55
3 300036 超图软件 38,867,808.64 15.77
4 002353 杰瑞股份 37,576,179.07 15.25
5 002466 天齐锂业 35,891,655.78 14.57
6 002007 华兰生物 35,325,752.00 14.34
7 600588 用友网络 34,678,229.54 14.07
8 002410 广联达 34,225,494.48 13.89
9 300253 卫宁健康 32,725,245.13 13.28
10 002384 东山精密 28,676,204.00 11.64
11 600763 通策医疗 28,573,137.00 11.60
12 000671 阳 光 城 28,231,811.50 11.46
13 002281 光迅科技 26,326,662.62 10.68
14 000852 石化机械 26,325,027.82 10.68
15 000977 浪潮信息 25,896,353.15 10.51
16 001979 招商蛇口 25,668,616.00 10.42富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 25
17 002236 大华股份 25,283,761.11 10.26
18 600760 中航沈飞 25,234,637.00 10.24
19 600036 招商银行 24,651,634.85 10.00
20 300146 汤臣倍健 24,178,282.10 9.81
21 002049 紫光国微 23,380,041.65 9.49
22 600466 蓝光发展 21,902,823.89 8.89
23 300059 东方财富 19,998,016.00 8.12
24 300450 先导智能 19,672,912.82 7.98
25 601688 华泰证券 19,474,974.00 7.90
26 002038 双鹭药业 19,405,859.36 7.88
27 600362 江西铜业 18,715,603.00 7.60
28 600271 航天信息 18,435,088.00 7.48
29 300078 思创医惠 17,956,498.00 7.29
30 300164 通源石油 17,822,530.00 7.23
31 300073 当升科技 17,547,641.00 7.12
32 300394 天孚通信 17,441,227.50 7.08
33 600884 杉杉股份 17,180,921.00 6.97
34 000792 盐湖股份 17,135,802.50 6.95
35 300037 新宙邦 17,124,211.40 6.95
36 601899 紫金矿业 17,121,700.00 6.95
37 601601 中国太保 16,946,600.00 6.88
38 603993 洛阳钼业 16,685,382.00 6.77
39 600711 盛屯矿业 16,616,535.63 6.74
40 002460 赣锋锂业 16,605,490.65 6.74
41 600031 三一重工 16,529,827.00 6.71
42 002709 天赐材料 16,444,534.00 6.67
43 002371 北方华创 15,932,385.05 6.47
44 603027 千禾味业 15,910,163.60 6.46
45 600990 四创电子 15,752,429.00 6.39
46 600562 国睿科技 15,599,150.60 6.33
47 002146 荣盛发展 15,489,877.77 6.29富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 26
48 300383 光环新网 15,436,903.00 6.26
49 600547 山东黄金 14,949,720.00 6.07
50 002607 中公教育 14,916,323.00 6.05
51 002430 杭氧股份 14,438,896.00 5.86
52 601933 永辉超市 14,365,786.51 5.83
53 002036 联创电子 14,300,775.00 5.80
54 000789 万年青 14,294,505.00 5.80
55 000002 万 科Ａ 14,035,488.00 5.70
56 600703 三安光电 14,028,708.44 5.69
57 601288 农业银行 13,742,098.00 5.58
58 300413 芒果超媒 13,625,478.00 5.53
59 300188 美亚柏科 13,619,820.10 5.53
60 300012 华测检测 13,552,505.00 5.50
61 000830 鲁西化工 13,547,894.20 5.50
62 300166 东方国信 13,191,645.00 5.35
63 601398 工商银行 13,152,000.00 5.34
64 300308 中际旭创 13,037,465.00 5.29
65 300170 汉得信息 12,806,002.61 5.20
66 000581 威孚高科 12,750,918.20 5.17
67 000858 五 粮 液 12,365,759.35 5.02
68 002640 跨境通 12,029,304.65 4.88
69 002439 启明星辰 11,877,755.00 4.82
70 300496 中科创达 11,616,827.10 4.71
71 002024 苏宁易购 11,588,325.00 4.70
72 600392 盛和资源 11,468,847.00 4.65
73 300498 温氏股份 11,361,795.00 4.61
74 600038 中直股份 11,309,093.00 4.59
75 002714 牧原股份 11,009,652.88 4.47
76 601155 新城控股 10,998,500.00 4.46
77 300502 新易盛 10,943,952.00 4.44
78 600305 恒顺醋业 10,935,425.00 4.44富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 27
79 601939 建设银行 10,889,000.00 4.42
80 300316 晶盛机电 10,824,270.00 4.39
81 300251 光线传媒 10,577,246.00 4.29
82 601100 恒立液压 10,471,328.30 4.25
83 000063 中兴通讯 10,336,415.00 4.19
84 300136 信维通信 10,294,424.00 4.18
85 600690 青岛海尔 10,179,726.23 4.13
86 600030 中信证券 10,049,900.00 4.08
87 300451 创业慧康 9,900,052.00 4.02
88 300010 立思辰 9,682,682.13 3.93
89 002035 华帝股份 9,585,053.00 3.89
90 600188 兖州煤业 9,558,268.00 3.88
91 300017 网宿科技 9,468,248.15 3.84
92 600606 绿地控股 9,453,065.64 3.84
93 600859 王府井 9,205,040.47 3.74
94 600436 片仔癀 9,174,131.00 3.72
95 600019 宝钢股份 9,141,773.00 3.71
96 600740 山西焦化 9,086,305.00 3.69
97 000725 京东方Ａ 9,048,000.00 3.67
98 600585 海螺水泥 9,046,956.00 3.67
99 600068 葛洲坝 8,885,000.00 3.61
100 000768 中航飞机 8,699,143.00 3.53
101 300476 胜宏科技 8,664,727.00 3.52
102 600566 济川药业 8,659,748.00 3.51
103 300377 赢时胜 8,409,143.00 3.41
104 002493 荣盛石化 8,396,307.00 3.41
105 600559 老白干酒 8,193,690.85 3.33
106 002110 三钢闽光 8,118,173.00 3.29
107 600346 恒力股份 7,882,899.00 3.20
108 300568 星源材质 7,761,023.70 3.15
109 002463 沪电股份 7,755,813.81 3.15富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 28
110 601186 中国铁建 7,422,619.00 3.01
111 000333 美的集团 7,382,245.00 3.00
112 002050 三花智控 7,312,597.00 2.97
113 600887 伊利股份 7,282,968.00 2.96
114 002127 南极电商 7,271,631.89 2.95
115 300347 泰格医药 6,965,097.00 2.83
116 002507 涪陵榨菜 6,948,079.00 2.82
117 600570 恒生电子 6,890,900.25 2.80
118 002475 立讯精密 6,487,500.00 2.63
119 002661 克明面业 6,475,367.87 2.63
120 000975 银泰资源 6,404,974.40 2.60
121 300168 万达信息 6,404,533.00 2.60
122 600521 华海药业 6,016,583.00 2.44
123 601699 潞安环能 6,011,302.50 2.44
124 601111 中国国航 5,865,294.00 2.38
125 600581 八一钢铁 5,800,000.00 2.35
126 603986 兆易创新 5,726,796.00 2.32
127 000426 兴业矿业 5,621,972.00 2.28
128 600801 华新水泥 5,586,183.50 2.27
129 002456 欧菲科技 5,411,424.00 2.20
130 000951 中国重汽 5,337,833.00 2.17
131 002124 天邦股份 5,317,096.00 2.16
132 000636 风华高科 5,272,335.00 2.14
133 600282 南钢股份 5,158,800.00 2.09
134 601800 中国交建 5,110,526.00 2.07
135 000651 格力电器 5,095,957.96 2.07
136 300409 道氏技术 5,078,322.00 2.06
137 600161 天坛生物 5,014,407.50 2.03
1、“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 29
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 603799 华友钴业 75,612,595.43 30.68
2 600048 保利地产 41,915,429.48 17.01
3 300036 超图软件 37,067,973.54 15.04
4 002466 天齐锂业 36,788,348.84 14.93
5 002353 杰瑞股份 35,318,704.31 14.33
6 002007 华兰生物 34,296,436.30 13.92
7 600588 用友网络 33,852,467.92 13.74
8 002384 东山精密 33,832,827.20 13.73
9 002410 广联达 33,015,218.42 13.40
10 300253 卫宁健康 31,498,459.33 12.78
11 002281 光迅科技 31,052,496.82 12.60
12 600760 中航沈飞 30,157,840.45 12.24
13 600763 通策医疗 28,783,776.00 11.68
14 000977 浪潮信息 26,319,648.21 10.68
15 000852 石化机械 25,386,841.58 10.30
16 002236 大华股份 25,287,358.70 10.26
17 000671 阳 光 城 24,767,856.81 10.05
18 600036 招商银行 24,137,171.15 9.80
19 300450 先导智能 23,957,972.30 9.72
20 002049 紫光国微 23,855,555.00 9.68
21 600516 方大炭素 23,686,718.80 9.61
22 300146 汤臣倍健 23,591,565.00 9.57
23 001979 招商蛇口 23,575,776.82 9.57
24 600031 三一重工 21,287,977.00 8.64
25 300316 晶盛机电 20,721,114.96 8.41
26 002460 赣锋锂业 19,809,830.40 8.04
27 300059 东方财富 19,525,135.81 7.92
28 601600 中国铝业 19,491,800.00 7.91富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 30
29 601688 华泰证券 19,327,089.81 7.84
30 600362 江西铜业 18,748,030.81 7.61
31 002038 双鹭药业 18,474,428.00 7.50
32 600466 蓝光发展 18,432,534.00 7.48
33 300136 信维通信 18,142,015.75 7.36
34 000063 中兴通讯 17,928,355.00 7.28
35 600271 航天信息 17,343,149.88 7.04
36 000792 盐湖股份 16,987,945.35 6.89
37 300078 思创医惠 16,882,039.00 6.85
38 300394 天孚通信 16,849,553.70 6.84
39 002371 北方华创 16,812,978.40 6.82
40 300164 通源石油 16,647,067.00 6.76
41 000830 鲁西化工 16,324,905.28 6.62
42 603993 洛阳钼业 16,323,395.81 6.62
43 601601 中国太保 16,297,497.11 6.61
44 600711 盛屯矿业 16,233,888.00 6.59
45 002709 天赐材料 15,981,132.28 6.49
46 603027 千禾味业 15,929,391.45 6.46
47 300073 当升科技 15,906,999.18 6.46
48 601899 紫金矿业 15,880,994.50 6.44
49 600884 杉杉股份 15,819,103.04 6.42
50 002607 中公教育 15,809,004.80 6.42
51 300037 新宙邦 15,755,042.79 6.39
52 600521 华海药业 15,432,709.00 6.26
53 000581 威孚高科 15,431,811.09 6.26
54 600990 四创电子 14,820,712.00 6.01
55 300383 光环新网 14,795,294.93 6.00
56 600703 三安光电 14,559,138.42 5.91
57 600562 国睿科技 14,531,181.67 5.90
58 002146 荣盛发展 14,287,671.11 5.80
59 000002 万 科Ａ 14,067,714.31 5.71富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 31
60 002430 杭氧股份 13,795,985.23 5.60
61 002036 联创电子 13,736,398.95 5.57
62 000807 云铝股份 13,666,105.38 5.55
63 000789 万年青 13,642,152.00 5.54
64 601398 工商银行 13,459,500.00 5.46
65 300012 华测检测 13,410,321.00 5.44
66 300188 美亚柏科 13,324,376.20 5.41
67 601288 农业银行 13,002,000.00 5.28
68 600702 舍得酒业 12,829,015.00 5.21
69 300166 东方国信 12,562,149.83 5.10
70 000338 潍柴动力 12,498,112.00 5.07
71 300308 中际旭创 12,146,661.68 4.93
72 000858 五 粮 液 12,015,484.00 4.88
73 300170 汉得信息 11,943,966.00 4.85
74 002640 跨境通 11,584,601.00 4.70
75 300502 新易盛 11,129,151.00 4.52
76 600392 盛和资源 11,093,221.34 4.50
77 601100 恒立液压 11,009,788.97 4.47
78 300251 光线传媒 10,990,734.36 4.46
79 300413 芒果超媒 10,941,098.20 4.44
80 601939 建设银行 10,924,623.00 4.43
81 002439 启明星辰 10,907,038.00 4.43
82 002024 苏宁易购 10,792,412.26 4.38
83 300496 中科创达 10,726,718.30 4.35
84 601155 新城控股 10,672,435.00 4.33
85 600436 片仔癀 10,247,123.91 4.16
86 600690 青岛海尔 10,235,229.42 4.15
87 600030 中信证券 9,960,325.32 4.04
88 601933 永辉超市 9,918,772.00 4.03
89 600305 恒顺醋业 9,884,228.80 4.01
90 601766 中国中车 9,875,300.00 4.01富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 32
91 300010 立思辰 9,569,742.87 3.88
92 300451 创业慧康 9,557,063.04 3.88
93 600606 绿地控股 9,519,245.00 3.86
94 300017 网宿科技 9,205,302.05 3.74
95 300476 胜宏科技 9,094,163.40 3.69
96 002035 华帝股份 9,054,541.44 3.67
97 000725 京东方Ａ 8,953,276.00 3.63
98 600585 海螺水泥 8,923,760.00 3.62
99 600859 王府井 8,847,060.70 3.59
100 600068 葛洲坝 8,790,190.00 3.57
101 300377 赢时胜 8,738,063.50 3.55
102 600566 济川药业 8,726,797.00 3.54
103 600019 宝钢股份 8,516,177.00 3.46
104 600740 山西焦化 8,466,977.01 3.44
105 002493 荣盛石化 8,434,560.00 3.42
106 600547 山东黄金 8,163,732.60 3.31
107 000768 中航飞机 8,123,119.96 3.30
108 300568 星源材质 8,093,596.00 3.28
109 600038 中直股份 8,091,400.00 3.28
110 600188 兖州煤业 7,973,334.40 3.24
111 600779 水井坊 7,939,101.00 3.22
112 002463 沪电股份 7,931,229.79 3.22
113 300347 泰格医药 7,718,097.00 3.13
114 600346 恒力股份 7,679,226.77 3.12
115 002110 三钢闽光 7,674,600.00 3.11
116 600559 老白干酒 7,607,479.00 3.09
117 600196 复星医药 7,490,202.10 3.04
118 000333 美的集团 7,261,679.23 2.95
119 600176 中国巨石 7,259,759.66 2.95
120 002507 涪陵榨菜 7,251,661.30 2.94
121 601111 中国国航 7,138,729.00 2.90富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 33
122 601186 中国铁建 7,054,184.61 2.86
123 002127 南极电商 6,981,018.73 2.83
124 600887 伊利股份 6,902,512.00 2.80
125 002050 三花智控 6,679,994.00 2.71
126 002661 克明面业 6,623,296.00 2.69
127 000951 中国重汽 6,610,755.26 2.68
128 600570 恒生电子 6,500,943.72 2.64
129 002475 立讯精密 6,265,370.00 2.54
130 300168 万达信息 6,125,146.00 2.49
131 600581 八一钢铁 6,116,121.00 2.48
132 002456 欧菲科技 5,747,700.00 2.33
133 601699 潞安环能 5,733,657.00 2.33
134 000636 风华高科 5,645,356.00 2.29
135 300498 温氏股份 5,543,175.00 2.25
136 600801 华新水泥 5,536,295.47 2.25
137 000651 格力电器 5,365,279.60 2.18
138 603986 兆易创新 5,034,423.80 2.04
139 600161 天坛生物 5,032,560.45 2.04
1、“卖出金额”按买出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,216,217,134.09
卖出股票收入（成交）总额 2,316,958,747.53
“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填
列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 34
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券超出基金合同规定备选股票库之外的情形。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 300,799.08
2 应收证券清算款 4,115,531.39
3 应收股利 -
4 应收利息 9,915.89
5 应收申购款 37,891.89
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,464,138.25
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 35
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。
§9? 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有
人户
数
(户)
户均持有的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
11,52
0
12,645.55 7,738,565.13 5.31%
137,938,197.6
8
94.69%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 786,731.56 0.54%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
1、基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量
区间为0。
2、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为10万份至50万份（含）。
富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 36
§10? 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2014年09月11日)基金份额总额 249,422,328.18
本报告期期初基金份额总额 195,184,713.08
本报告期基金总申购份额 100,604,445.77
减：本报告期基金总赎回份额 150,112,396.04
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 145,676,762.81
§11? 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人的重大人事变动：
2018年5月19日，公司发布《富安达基金管理有限公司关于督察长变更的公告》，
张丽珉女士因已届法定退休年龄离任公司督察长，公司聘任李理想同志担任公司督察
长。
2018年7月18日，公司股东会选举胥海先生担任股东董事。
2018年7月19日，公司发布《富安达基金管理有限公司关于总经理任职的公告》，
公司聘任胥海先生为总经理。
上述变动中的高级管理人员变更事项已按规定报中国证监会上海监管局及中国基
金业协会备案。
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼事项。
本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 37
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）。
报告期内应支付给会计师事务所的基金审计费用为60,000元人民币。
截至本报告期末，该事务所已向本基金提供5年的审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
西南
证券
1 78,297,191.32 1.73% 57,258.56 1.50% -
新时
代证
券
1 - - - - -
海通
证券
1 - - - - -
浙商
证券
1 - - - - -
华创
证券
1 - - - - -
信达
证券
1 - - - - -
安信
证券
1 - - - - -
国泰 1 179,034,339.17 3.95% 166,734.26 4.37% - 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 38
君安
光大
证券
1 403,157,675.56 8.89% 375,460.92 9.83% -
中金
公司
1 - - - - -
银河
证券
1 61,344,562.20 1.35% 57,130.00 1.50% -
西部
证券
1 37,324,066.81 0.82% 27,295.13 0.71% -
东兴
证券
2 - - - - -
中泰
证券
2 526,373,186.28 11.61% 490,210.97 12.84% -
招商
证券
2 - - - - -
中信
证券
2 53,119,400.70 1.17% 49,469.87 1.30% -
广发
证券
2 - - - - -
中信
建投
2 78,412,845.47 1.73% 57,343.42 1.50% -
申万
宏源
2 - - - - -
中投
证券
2 - - - - -
华龙
证券
2 666,230,952.19 14.70% 487,213.87 12.76% -
南京
证券
2 1,066,301,673.11 23.52% 993,045.71 26.00% -
华宝
证券
2 - - - - -
西藏
东财
2 114,185,681.74 2.52% 83,503.98 2.19% - 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 39
天风
证券
2 - - - - -
国盛
证券
2 - - - - -
兴业
证券
2 - - - - -
太平
洋证
券
2 - - - - -
国信
证券
2 1,035,312,816.25 22.84% 757,125.57 19.82% -
国海
证券
2 - - - - -
东方
证券
2 233,576,310.62 5.15% 217,529.64 5.70% -
国金
证券
2 - - - - -
方正
证券
2 - - - - -
长江
证券
2 - - - - -
华金
证券
2 - - - - -
华泰
证券
3 - - - - -
①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
（一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最
近一年内无重大违法违规行为发生；
（二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告
及其他信息咨询服务；
（四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告；
（五）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 40
易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。
②券商专用交易单元选择程序：
（一）券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐，经投资管理部、研究发展部
部门会议讨论，形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的券商
个数不得少于最后选择个数的二倍。
（二）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性评
议，独立的评分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。
（三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期
限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。
（四） 若签约券商的服务不能满足要求， 或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，
公司可以提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。
③在上述租用的券商交易单元中， （41343）国盛证券、 （006334）国盛证券、 （004925）
西部证券、 （006541）天风证券、 （41550）天风证券、 （007029）太平洋证券、 （42452）
太平洋证券、（40685）华泰证券、（005995）华泰证券为本基金本期新增的交易单元。
本期未剔除券商交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
西南证券 - - - - - - - -
新时代证
券
- - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
浙商证券 - - - - - - - -
华创证券 - - - - - - - -
信达证券 - - - - - - - -
安信证券 - - - - - - - -
国泰君安 - - - - - - - -
光大证券 - - - - - - - -
中金公司 - - - - - - - -
银河证券 - - - - - - - -
西部证券 - - - - - - - -
东兴证券 - - - - - - - -
中泰证券 - - - - - - - -
招商证券 - - - - - - - -
中信证券 - - - - - - - -
广发证券 - - - - - - - -
中信建投 - - - - - - - -
申万宏源 - - - - - - - -
中投证券 - - - - - - - -
华龙证券 - - - - - - - -
南京证券 - - - - - - - -
华宝证券 - - - - - - - - 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告摘要?
???????????????????第???????页，共71页? 41
西藏东财 - - - - - - - -
天风证券 - - - - - - - -
国盛证券 - - - - - - - -
兴业证券 - - - - - - - -
太平洋证
券
- - - - - - - -
国信证券 - - - - - - - -
国海证券 - - - - - - - -
东方证券 - - - - - - - -
国金证券 - - - - - - - -
方正证券 - - - - - - - -
长江证券 - - - - - - - -
华金证券 - - - - - - - -
华泰证券 - - - - - - - -
§12
影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
富安达基金管理有限公司
二〇一九年三月三十日
