国 金 众 赢 货币 市 场 证 券投 资 基 金
2018 年 年度 报 告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 国金基金管 理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
送出日 期：2019 年3 月30 日
国金众赢货币 2018 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 3 月 29 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告中的财 务资料已 经 审计，安永华 明会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 为 本基金出具了 无
保留意 见的 审计 报告 。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至2018 年12 月31 日 止。 国金众赢货币 2018 年年度报告
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1.2 目录
§ 1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§ 2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................................................. 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其 他指 标 .................................................................................................................................... 10
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情况 ................................................................................................ 10
§4 管理人报告 ....................................................................................................................................... 11
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 14
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展 望 ........................................................ 14
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 15
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 15
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 16
4.9 管 理人 对会 计师 事务 所出具 非标 准审 计报 告所 涉相关 事项 的说 明 .................................... 16
4.10 报告 期内 管理 人对 本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .............................. 16
§ 5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 17
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 17
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 17
§ 6 审计报告 ............................................................................................................................................. 18
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 18
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 18
§ 7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 21
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 21
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 22
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 24
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 25
§ 8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 55
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 55
8.2 债 券回 购融 资情 况 .................................................................................................................... 55
8.3 基 金投 资组 合平 均剩 余期限 .................................................................................................... 55
8.4 报 告期 内投 资 组 合平 均剩余 存续 期超 过 240 天 情况说 明 .................................................... 56
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 56 国金众赢货币 2018 年年度报告
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8.6 期 末按 摊余 成本 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名债 券投 资明 细 ............................ 57
8.7 “ 影 子定 价” 与“ 摊 余成 本法” 确定 的基 金资 产净 值 的偏离 ...................................................... 58
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细 ............ 58
8.9 投 资组 合报 告附 注 .................................................................................................................... 59
§ 9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 60
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 60
9.2 期 末货 币市 场基 金前 十名份 额持 有人 情况 ............................................................................ 60
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 60
9.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 60
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 62
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 63
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 63
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 63
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 63
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 63
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 63
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 63
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 63
11.8 偏离 度绝 对值 超过 0.5% 的情 况 ............................................................................................. 64
11.9 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 64
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 70
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 70
12.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 70
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 71
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 71
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 71
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 71
国金众赢货币 2018 年年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 国金众 赢货 币市 场证 券投 资基金
基金简 称 国金众 赢货 币
场内简 称 -
基金主 代码 001234
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月 25 日
基金管 理人 国金基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 20,829,139,755.43 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上市 的 证券 交易 所 -
上市日期 -
注：无 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在综合 考虑 基金 资产 收益 性、安 全性 和流 动性 的基 础
上， 通 过积 极主 动的 投资 管理， 力争 为投 资人 创造 稳定
的收益 。
投资策 略 本基金 在确 保资 产安 全性 和流动 性的 基础 上， 对短 期 货
币市场 利率 的走 势进 行预 测和判 断， 采取 积极 主动 的 投
资策略 ， 综 合利 用定 性分 析和定 量分 析方 法， 力争 获取
超越比 较基 准的 投资 回报 。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：人民 币七 天通 知存 款利 率
（税后 ） 。
风险收 益特 征 本基金 为货 币市 场基 金， 属 于证券 投资 基金 中的 高流 动国金众赢货币 2018 年年度报告
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性、 低 风险 品种 ， 其 预期 收 益和预 期风 险均 低于 债券 型
基金、 混合 型基 金 及 股票 型基金 。
注：无 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国金基 金管 理有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 彭文敏 张燕
联系电 话 010-88005888 0755-83199084
电子邮 箱 pengwenmin@gfund.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电话
4000-2000-18 95555
传真 010-88005666 0755-83195201
注册地 址 北京市 怀柔 区府 前街 三号
楼 3-6
深圳市 深南大道 7088 号 招 商银
行大厦
办公地 址 北京市 海淀 区西 三环 北路
87 号 国际 财经 中心D 座 14
层
深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银
行大厦
邮政编 码 100089 518040
法定代 表人 尹庆军 李建红
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、
《证券 时报 》
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.gfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公
场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普通 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广国金众赢货币 2018 年年度报告
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合伙） 场安永 大 楼 17 层 01-12 室
注册登 记机 构 国金基 金管 理有 限公 司 北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号国 际
财经中 心D 座 14 层
国金众赢货币 2018 年年度报告
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益 1,012,300,681.70 707,694,699.00 230,936,695.92
本期利 润 1,012,300,681.70 707,694,699.00 230,936,695.92
本期净 值收 益率 4.0247% 4.1544% 2.9482%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末基 金资 产净 值 20,829,139,755.43 21,514,463,962.70 6,050,390,444.51
期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000 1.0000
3.1.3 累计 期末 指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
累计净 值收 益率 14.0196% 9.6081% 5.2362%
注：1. 本期已 实现收 益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。由于货 币市场基
金采用 摊余 成本 法核 算 ， 因此 ， 公 允价 值变 动收 益 为零 ， 本 期已 实现 收益 和 本期利 润的 金额 相等 。
2.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.本基 金收 益分 配为 按日 结转份 额。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额 净值 收益 率 及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.8688% 0.0033% 0.3403% 0.0000% 0.5285% 0.0033%
过去六 个月 1.8477% 0.0026% 0.6805% 0.0000% 1.1672% 0.0026%
过去一 年 4.0247% 0.0021% 1.3500% 0.0000% 2.6747% 0.0021%
过去三 年 11.5406% 0.0022% 4.0537% 0.0000% 7.4869% 0.0022%
自基金 合同
生效起 至今
14.0196% 0.0024% 4.7564% 0.0000% 9.2632% 0.0024% 国金众赢货币 2018 年年度报告
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注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 人民 币七 天通 知存 款利率(税后)
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本基金基金合同生效 日为 2015 年 6 月 25 日，图示日期为 2015 年 6 月 25 日至 2018
年 12 月31 日。 国金众赢货币 2018 年年度报告
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注： 本 基金 合同 生效 日为 2015 年 6 月 25 日 ， 合 同生效 当年 期间 的相 关数 据和指 标按 实际 存续
期计算 。
3.3 其 他指 标
注：无
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
已按再 投资 形式
转实收 基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合计
备注
2018 997,258,207.97 15,404,514.11 -362,040.38 1,012,300,681.70
2017 683,387,384.04 17,217,650.58 7,089,664.38 707,694,699.00
2016 230,522,136.30 - 414,559.62 230,936,695.92
合计 1,911,167,728.31 32,622,164.69 7,142,183.62 1,950,932,076.62
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
国金基 金管 理有 限公 司 （ 原名称 为 “国 金通 用基 金 管理有 限公 司” ） 经 中国 证 券监督 管理 委员
会 （ 证监 许可[2011]1661 号） 批准 ， 于2011 年11 月 2 日 成立 ， 总部 设在 北 京。 公司 注册 资本 为
3.6 亿元人 民币，股 东为 国金证券股份 有限公司 、 苏州工业园区 兆润投资 控 股集团有限公 司、广
东宝丽华新能 源股份有限 公司、涌金投 资控股有 限 公司，股权比 例分别为 49% 、19.5%、19.5% 和
12% 。 截 至2018 年12 月 31 日 ， 国 金基 金管 理有 限公 司共管 理 13 只 公募 基金 ， 具体包 括国 金国 鑫
灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 、国 金沪 深 300 指数 增 强 证券 投资 基金 、国金 鑫盈 货币 市场
证券投 资基 金 、 国 金金 腾 通货币 市场 证券 投资 基金 、 国 金上 证50 指数 分级 证 券投资 基金 、 国金 众
赢货币市场证 券投资基 金 、国金鑫新灵 活配置混 合 型证券投资基 金（LOF） 、 国金及第七 天理财债
券型证 券投 资基 金、 国金 鑫瑞灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国金 民丰 回 报 6 个月 定期 开放 混合
型证券投资基 金、国金 量 化多策略灵活 配置混合 型 证券投资基金 、国金量 化 多因子股票 型证券投
资基金 、国 金量 化添 利定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
徐艳芳
本基金 基
金经理 ，
国金国 鑫
发起、 国
金及第 七
天理财 、
国金民 丰
回报、 国
金量化 添
利基金 经
理，固 定
收益投 资
部总经 理
2015 年 6 月
25 日
- 10
徐艳芳 女士 ，清 华
大学硕 士。2005 年
10 月至2012 年6 月
历任皓 天财 经公 关
公司财 经咨 询师 、
英大泰 和财 产保 险
股份有 限公 司投 资
经理。2012 年6 月
加入国 金基 金管 理
有限公 司， 历任 投
资研究 部基 金经
理；现 任固 定收 益
投资部 总经 理兼 基国金众赢货币 2018 年年度报告
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金经理 。
刘辉
本基金 基
金经理 ，
国金鑫 盈
货币、 国
金金腾 通
货币基 金
经理
2018 年 1 月
25 日
- 7
刘辉先 生， 对外 经
济贸易 大学 硕士 。
2011 年8 月至2013
年 8 月 在中 债资 信
评估有 限责 任公 司
任评级 分析 师。
2013 年 8 月加 入国
金基金 管理 有限 公
司，历 任投 资研 究
部固定 收益 分析
师、基 金交 易部 债
券交易 员、 上海 资
管事业 部投 资经
理、上 海资 管事 业
部基金 经理 ；现 任
固定收 益投 资部 基
金经理 。
注： （1）任职 日期 和离 任 日期分别指 根据公司 决定 确定的聘任 日期和解 聘日 期，首任基 金经理 的
任职日期按 基金合同 生效 日填写； （2 ） 证券从业 的 含义遵从行 业协会《 证券 业从业人员 资格管 理
办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《国金 众 赢货币市场 证券投资 基金 基金合同》 和其他 有
关法律法规的 规定，本 着 诚实信用、勤 勉尽责的 原 则管理和运用 基金资产 ， 在严格控制 风险的基
础上，为基金 份额持有 人 谋求利益，无 损害 基金 份 额持有人利益 的行为。 本 基金无违法 、违规行
为。本 基金 投资 组合 符合 有关法 规及 基金 合同 的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人 根据《证 券 投资基金法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 及国金众赢货币 2018 年年度报告
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其他相 关法 律法 规 ， 制 定 了 《 国金 基金 管理 有限 公 司公平 交易 管理 办法 》 ， 在 投资管 理活 动中 公平
对待不同投资 组合，严 禁 直接或者通过 与第三方 的 交易安排在不 同投资组 合 之间进行利 益输送。
该公平交易管 理方法规 范 的范围包括境 内上市股 票 、债券的一级 市场申购 、 二级市场交 易等投资
管理活 动， 同时 包 括 授权 、 研究 分析、 投资 决策、 交易执 行 （ 集中 竞价 及非 集中竞 价交 易） 、 业绩
评估等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。
第一，明确公 平交易的 原 则： （1）信息获 取公平原 则，不 同投资 组合经理 可 公平获得研究 成
果； （2 ）交 易机 会公 平原 则，不 同投 资组 合经 理可 获得公 平交 易执 行的 机会 。
第二，对开放 式基金和 特 定客户资产管 理计划等 不 同类型业务， 公司分别 设 立独立的投资 部
门； 研究 团队 对所 有的 投 资业务 同时 提供 研究 支持 ； 设 立独 立的 基金 交易 部 ， 实 行集 中交 易制 度，
将投资管理职 能和交易 执 行职能相隔离 ；设立独 立 的合规风控部 ，对研究 、 投资、交易 业务的公
平交易 进行 监控 、分 析、 预警、 报告 等。
第三， 通过 岗位 设置、 制 度约束 、 流 程规 范、 技 术 手段相 结合 的方 式， 实现 公平交 易的 控制 ，
具体如下： （1 ）总经理 、 督察长、风 险控 制委 员会 负责指导建 立公平交 易制 度，并对公 平交易 的
执行情况进 行审核。 （2 ） 产品开发： 风险分析 师根 据相关法律 法规、公 司规 章制度以及 产品合 同
的风险控制 指标，在 投资 交易系统中 完成风控 参数 设置，确保 做好公平 交易 的事前控制。 （3）研
究与投资：投 资人员负 责 在各自的职责 及权限范 围 内从事相应的 投资决策 行 为，其中， 投资组合
经理需对有可 能涉及非 公 平交易的行为 作出合理 解 释。研究 人员 负责以客 观 的研究方法 开展研究
工作，并根据 研究结果 建 立及维护全公 司适用的 投 资对象备选库 和交易对 手 备选库。研 究结果通
过策略 会 、 行 业及 个股 报 告会 、 投 研平 台、 邮件 系 统等共 享机 制统 一开 放给 所有的 投资 组合 经理 ，
以确保各投 资组合享 有公 平的信息获 取机会。 （4 ） 交易执行： 交易人员 负责 建立并执行 公平的 集
中交易制度和 交易分配 制 度，合规风控 部利用投 资 交易系统等对 交易执行 进 行实时监控 ，确保各
投资组合享 有公平的 交易 执行机会。 （5 ）事后分 析 ：合规风控 部利用公 平交 易系统对不 同投资 组
合之间的同 向、反向 交易 及交易时机 和价差进 行事 后分析。 （6） 报告备案 ： 合规风控部 根据实 时
监控及事后分 析的结果 撰 写定期报告， 并由投资 组 合经理、督察 长、总经 理 签署后，妥 善保存分
析报告备查。 （7）信息 披 露环节：信 息 披露部 门在 各投资组合 的定期报 告中 ，至少披露 公司整 体
公平交易制 度执行情 况、 公平交易执 行情况及 异常 交易行为专 项说明等 事项。 （8）反馈完 善：根
据事后分析报 告及信息 披 露结果，公平 交易各相 关 部门对相关环 节予以不 断 完善，以确 保公平交
易的执行日 臻完善。 （9 ） 监督检查： 合规风控 部监 察稽核人员 根据法规 规定 及公司公平 交易制 度
规定，监督、 检查、评 价 公司公平交易 制度执行 情 况，并提出 改 进建议。 会 计师事务所 在公司年
度内部 控制 评价 报告 中对 公司公 平交 易制 度的 执行 情况做 出专 项评 价。 国金众赢货币 2018 年年度报告
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4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国
金基金管理有 限公司公 平 交易管理办法 》的规定 ， 通过制度、流 程和系统 等 方式在各业 务环节严
格控制交易公 平执行， 公 平对待旗下所 有投资组 合 。在投资决策 内部控制 方 面，各投资 组合按投
资管理 制度 和流 程独 立决 策， 并 在获 得投 资信 息、 投 资建议 和实 施投 资决 策方 面享有 公平 的机 会；
在交易执行控 制方面， 通 过完善交易范 围内各类 交 易的公平交易 执 行细则 、 严格的流程 控制、持
续的技 术改 进 ， 确 保公 平 交易原 则的 实现 ； 在行 为 监控和 分析 评估 方面 ， 通 过 IT 系统 和人 工监 控
等方式 进行 日常 监控 ，确 保做好 公平 交易 的监 控和 分析。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期间内， 国内经济 下 行压力持续释 放，GDP 增 速逐季回落。 具体表现 在 居民消费增速 持
续回落；地产 系数据拐 头 向下；基建投 资疲弱拖 累 固定资产投资 增速下滑 ； 制造业增速 在维持三
个季度 平稳 后开 始于 四季 度回落 ；中 美贸 易摩 擦使 得企业 开始 抢出 口， 整体 出口增 速好 于 17 年，
但仅为 短期 现象 。全 年通 胀温和 ，中 枢高 于 17 年 ， 消费品 物价 稳中 有升 ，工 业品物 价稳 中有 降。
从年中以来， 政策维稳 信 号开始释放， “六个稳 ” 成为下半年政 策托底的 主 基调， “稳 就业 ” 放
在首要 位置 表明 政策 底线 ， 政策 方向 从此 前的 “去 杠杆 ” 转向 为 “ 稳杠 杆 ” 。 货币 政策 从 18 年初
开始不再收紧 并逐步放 松 ，进行多次降 准。相应 的 债市迎来全年 的牛市， 资 金面整体宽 松，长短
端收益 率均 出现 明显 下行 ，而另 一方 面， 信用 风险 事件频 发， 信用 利差 维持 高位。
组合在报告期 间内维持 稳 健操作风格， 在控制流 动 性风 险和信用 风险的基 础 上，积极进行 货
币工具 的配 置， 提升 组合 的收益 水平 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值收 益率 为4.0247% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 1.35% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2019 年全 球增 长预 计将 进 一步放 缓， 尤其 是美 国经 济增长 面临 拐头 向下 的风 险， 联 储加 息节
奏将会放缓。 国内经济 下 行趋势将会持 续，但存 在 边际企稳的可 能。需求 端 ，出口增速 随着中美
贸易摩擦升级 将明显放 缓 ；居民收入放 缓制约消 费 增速疲弱；基 建投资预 计 触底回升， 而房地产
投资逐 步回 落。 随着 地方 债发行 放 量 和表 外规 模收 缩放缓 ， 预 计社 融增 速有 望企稳 。2019 年通 缩国金众赢货币 2018 年年度报告
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风险将大于通 胀风险， 尤 其是工业品价 格预计将 出 现明显回落。 货币政策 仍 将保持适度 充裕，流
动性维 持宽 松。 债券 收益 率 在宽松 的货 币政 策和 经济 增速下 行的 环境 下还 将有 进一步 的下 行空 间，
但仍将 需要 特别 关注 到信 用风险 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理 人从合法、合 规、保障 基 金持有人利益 出发，由 督 察长领导独立 于
各业务部门的 合规风控 部 对基金投资运 作、公司 经 营管理及员工 行为的合 法 、合规性等 进行了监
察稽核，通过 实时监控 、 定期检查、专 项稽核、 日 常不 定期抽查 等方式， 及 时发现情况 、提出整
改意见、督促 有关业务 部 门整改并跟踪 改进落实 情 况，并按照相 关要求定 期 制作监察稽 核报告报
公司管 理层 、董 事会 以及 监管部 门。
本报告 期内 本基 金管 理人 内部监 察稽 核的 重点 包括 ：
（1） 进一 步完 善制 度建 设 。 本 基金 管理 人根 据公 司 实际业 务情 况不 断细 化制 度流程 ， 及时 拟
定了相关管理 制 度，并 对 原有制度体系 进行了持 续 的更新和完善 ，截至报 告 出具日，本 基金管理
人共制 订规 章制 度155 项 ，涵盖 公司 主要 业务 范围 。
（2） 强化 合规 教育 和培 训 。 本 基金 管理 人及 时传 达 与基金 相关 的法 律法 规 ， 将相关 规定 不断
贯彻到相关制 度及具体 执 行过程中，同 时以组织 公 司内部培训、 聘请外部 律 师提供法律 专业培训
等多种 形式 ，提 高全 体员 工的合 规守 法意 识。
（3） 有计 划地 开展 监察 稽 核工作 。本 报告 期内 ，本 基金管 理人 根据 年度 监察 稽核工 作计 划、
通过日常监察 与专项稽 核 相结合的方式 ，开展各 项 监察稽核工作 ，包括对 基 金销售、宣 传材料、
合同、反洗钱 工作 、基 金 投资运作、交 易（包括 公 平交易）等方 面进行稽 核 ，对于稽核 中发现的
问题会通过监 察稽核报 告 的形式，及时 将潜在风 险 通报部门负责 人、督察 长 及公司总经 理，督促
改进并 跟踪 改进 效果 。 通 过日常 监察 与专 项稽 核的 方式 ， 保 证了 内部 监察 稽 核的全 面性 、 实时 性，
强化内 部控 制流 程， 提高 了业务 部门 及人 员的 风险 意识水 平， 从而 较好 地预 防风险 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 按照 《企 业会 计准 则》 、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 、 中 国证
监会相关规定 及基金合 同 关于估值的约 定，严格 执 行内部估值控 制程序， 对 基金所持有 的投资品
种进行 估值 。
公司设 立的 基金 估值 委员 会为公 司基 金估 值决 策机 构， 估 值委 员会 由公 司督 察长、 投资 总监 、
运营总监、清 算业务负 责 人、研究部门 负责人、 风 控业务负责人 、合规业 务 负责人组成 ，可根据
需要邀请产品 托管行代 表 、公司独立董 事、会计 师 事务所代表等 外部人员 参 加。公司运 营总监为国金众赢货币 2018 年年度报告
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公司基金估值 委员会主 席 。运营支持部 根据估值 委 员会的估值意 见进行相 关 具体的估值 调整或处
理，并负责与 托管行进 行 估值结果的核 对，运营 支 持部业务人员 复核后使 用 。基金经理 作为估值
委员会的成员 之一，在 基 金估值定价过 程中，充 分 表达对相关问 题及定价 方 案的意见或 建议，参
与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终表 决权。本 基 金管理人参 与估值流
程的各 方之 间不 存在 任何 的重大 利益 冲突 。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户 服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金收益分 配方式为 红 利再投资，免 收再投资 的 费用；本基金 根据每日 基 金收益情况， 以
每万份 基金 已实 现收 益为 基础， 为投 资人 每日 计算 当日收 益并 分配 ，并 每日 进行支 付。
4.9 管 理人 对会计 师事 务所出 具非 标准审 计报 告所涉 相关 事项的 说明
无
4.10 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金无 连 续二十个工作 日出现基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千 万 元的 情形 。 国金众赢货币 2018 年年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
托管人 声明:
招商银行具备 完善的公 司 治理结构、内 部稽核监 控 制度和风险控 制制度， 我 行在履行托管 职
责中 ， 严 格遵 守有 关法 律 法规 、 托 管协 议的 规定 ， 尽职尽 责地 履行 托管 义务 并安全 保管 托管 资产 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
招商银行根据 法律法规 、 托管协议约定 的投资监 督 条款，对托管 产品的投 资 行为进行监督 ，
并根据 监管 要求 履行 报告 义务。
招商银行按照 托管协议 约 定的统一记账 方法和会 计 处理原则，独 立地设置 、 登录和保管本 产
品的全 套账 册， 进行 会计 核算和 资产 估值 并与 管理 人建立 对账 机制 。
本年度 报告 中利 润分 配情 况真实 、准 确。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本年度报告中 财务指标 、 净值表现、财 务会计报 告 、投资组合报 告内容真 实 、准确，不存 在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 国金众赢货币 2018 年年度报告
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明（2019 ）审 字 第61004823_A09 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 国金众 赢 货 币市 场证 券投 资基金 全体 基金 份额 持有 人
审计意 见 我们审计了国金众赢货币市场证券投资基金的财务报表，包括
2018 年 12 月 31 日 的资 产 负债表 ，2018 年 度的 利润 表、所 有者 权
益（基 金净 值） 变动 表以 及相关 财务 报表 附注 。
我们认 为， 后附 的国 金众 赢 货币市 场证 券投 资基 金的 财务报 表在 所
有重大 方面 按照 企业 会计 准则的 规定 编制 ， 公 允反 映 了国金 众赢 货
币市场 证券 投资 基 金2018 年12 月31 日 的财 务状 况 以及2018 年度
的经营 成果 和净 值变 动情 况。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “ 注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任 。 按 照中国 注册 会计 师职 业道 德守则 ， 我们 独
立于国 金众 赢货 币市 场证 券投资 基金 ， 并 履行 了职 业 道德方 面的 其
他责任 。 我 们相 信， 我 们 获取的 审计 证据 是充 分、 适当的 ， 为 发表
审计意 见提 供了 基础 。
强调事 项 无
其他事 项 无
其他信 息 国金众赢货币市场证 券投 资基金管理层（以下 简称 “管理层 ” ）对
其他信 息负 责 。 其 他信 息 包括年 度报 告中 涵盖 的信 息， 但不 包括 财
务报表 和我 们的 审计 报告 。
我们对 财务 报表 发表 的审 计意见 不涵 盖其 他信 息， 我 们也不 对其 他
信息发 表任 何形 式的 鉴 证 结论。
结合我 们对 财务 报表 的审 计， 我们 的责 任是 阅读 其 他信息 ， 在此 过
程中， 考虑 其他 信息 是否 与 财务报 表或 我们 在审 计过 程中了 解到 的
情况存 在重 大不 一致 或者 似乎存 在重 大错 报。
基于我 们已 执行 的工 作 ， 如果我 们确 定其 他信 息存 在重大 错报 ， 我
们应当 报告 该事 实。 在这 方面， 我们 无任 何事 项需 要报告 。
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
管理层 负责 按照 企业 会计 准则的 规定 编制 财务 报表 ， 使其实 现公 允
反映， 并设计 、 执行 和维 护必要 的内 部控 制， 以 使 财务报 表不 存在
由于舞 弊或 错误 导致 的重 大错报 。 国金众赢货币 2018 年年度报告
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在编制 财务 报表 时， 管理 层 负责评 估国 金众 赢货 币市 场证 券 投资 基
金的持续经营能力， 披露 与持续经营相关的事 项（ 如适用） ，并运
用持续 经营 假设 ， 除非 计 划进行 清算 、 终止 运营 或 别无其 他现 实的
选择。
治理层 负责 监督 国金 众赢 货币市 场证 券投 资基 金的 财务报 告过 程 。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业 怀疑 。同 时， 我们 也执行 以下 工作 ：
（1）识别和评估由于 舞弊 或错误导致的财务报 表重 大错报风险，
设计和 实施 审计 程序 以应 对 这些 风险 ， 并获 取充 分 、 适当的 审计 证
据， 作 为发 表审 计意 见的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故
意遗漏 、 虚假 陈述 或凌 驾 于内部 控制 之上 ， 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险 。
（2）了解与审计相关 的内 部控制，以设计恰当 的审 计程序，但目
的并非 对内 部控 制的 有 效 性发表 意见 。
（3）评价管理层选用 会计 政策的恰当性和作出 会计 估计及相关披
露的合 理性 。
（4）对管理层使用持 续经 营假设的恰当性得出 结论 。同时，根据
获取的 审计 证据 ， 就 可能 导 致对国 金众 赢货 币市 场证 券投资 基金 持
续 经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不 确 定 性 得
出结论 。 如果 我们 得出 结 论认为 存在 重大 不确 定性 ， 审 计准 则要 求
我们在 审计 报告 中提 请报 表使用 者注 意财 务报 表中 的相关 披露 ； 如
果披露 不充 分 ， 我 们应 当 发表非 无保 留意 见 。 我 们 的结论 基于 截至
审计报 告日 可获 得的 信息 。 然 而 ， 未 来的 事项 或情 况 可能导 致国 金
众赢货 币市 场证 券投 资 基 金不能 持续 经营 。 国金众赢货币 2018 年年度报告
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（5） 评 价财 务报 表的 总体 列报、 结构 和内 容 （包 括 披露） ， 并评 价
财务报 表是 否公 允反 映相 关交易 和事 项。
我们与 治理 层就 计划 的审 计范围 、 时 间安 排和 重大 审 计发现 等事 项
进行沟 通， 包括 沟通 我们 在 审计中 识别 出的 值得 关注 的内部 控制 缺
陷。
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
注册会 计师 的姓 名 徐
艳
王海彦
会计师 事务 所的 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 17 层 01-12 室
审计报 告日 期 2019 年3 月 26 日
国金众赢货币 2018 年年度报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 国金 众 赢 货币 市场证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 5,918,256,689.22 7,141,556,327.27
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 14,039,203,586.41 11,739,994,422.76
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
13,338,877,586.41 11,739,994,422.76
资产支 持证 券投 资
700,326,000.00 -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 1,958,305,897.45 2,668,095,539.90
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 74,924,337.18 80,207,744.97
应收股 利
- -
应收申 购款
49,891,329.18 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
22,040,581,839.44 21,629,854,034.90
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
国金众赢货币 2018 年年度报告
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短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
1,196,320,005.51 100,057,729.91
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
4,558,537.88 5,387,984.53
应付托 管费
844,173.69 997,774.89
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 237,945.28 105,977.06
应交税 费
571,041.86 -
应付利 息
726,524.80 164,710.44
应付利 润
7,774,554.99 8,136,595.37
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 409,300.00 539,300.00
负债合 计
1,211,442,084.01 115,390,072.20
所有 者权益：
实收基 金 7.4.7.9 20,829,139,755.43 21,514,463,962.70
未分配 利润 7.4.7.10 - -
所有者 权益 合计
20,829,139,755.43 21,514,463,962.70
负债和 所有 者权 益总 计
22,040,581,839.44 21,629,854,034.90
注：报告截止日 2018 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 人 民 币 1.0000 元，基金份额总额
20,829,139,755.43 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 国金 众赢 货币 市场证 券 投 资基 金
本报告 期： 2018 年1 月1 日至2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月1 日至
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至国金众赢货币 2018 年年度报告
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2018 年 12 月31 日 2017 年12 月31 日
一、收入
1,124,065,800.48 772,279,088.39
1.利息 收入
1,101,375,786.69 773,137,762.00
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 335,310,328.75 221,380,547.16
债券利 息收 入
539,949,431.44 322,822,870.92
资产支 持证 券利 息收 入
10,306,373.29 -
买入返 售金 融资 产收 入
215,809,653.21 228,931,608.50
其他利 息收 入
- 2,735.42
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
22,587,583.23 -885,312.34
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 - -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 21,697,923.45 -885,312.34
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 889,659.78 -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 - -
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以 “-” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 102,430.56 26,638.73
减： 二、费用
111,765,118.78 64,584,389.39
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 69,049,178.52 46,022,237.98
2．托 管费 7.4.10.2.2 12,786,884.90 8,522,636.68
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 - -
5．利 息支 出
29,273,796.30 9,509,012.89
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
29,273,796.30 9,509,012.89
6．税 金及 附加
138,705.04 -
7．其 他费 用 7.4.7.20 516,554.02 530,501.84 国金众赢货币 2018 年年度报告
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三、利润总额（ 亏损 总额 以“-”
号填列）
1,012,300,681.70 707,694,699.00
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
1,012,300,681.70 707,694,699.00
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 国金 众赢 货币 市场证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
21,514,463,962.70 - 21,514,463,962.70
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 1,012,300,681.70 1,012,300,681.70
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-685,324,207.27 - -685,324,207.27
其中：1.基 金申 购款 135,562,470,998.69 - 135,562,470,998.69
2.基金 赎回 款 -136,247,795,205.96 - -136,247,795,205.96
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号 填列 ）
- -1,012,300,681.70 -1,012,300,681.70 国金众赢货币 2018 年年度报告
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五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
20,829,139,755.43 - 20,829,139,755.43
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
6,050,390,444.51 - 6,050,390,444.51
二、本 期 经 营 活 动 产 生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 707,694,699.00 707,694,699.00
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
15,464,073,518.19 - 15,464,073,518.19
其中：1.基 金申 购款 131,220,903,398.86 - 131,220,903,398.86
2.基金 赎回 款 -115,756,829,880.67 - -115,756,829,880.67
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- -707,694,699.00 -707,694,699.00
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
21,514,463,962.70 - 21,514,463,962.70
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 尹庆 军______
______ 聂 武鹏______
____ 于晓 莲____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
国金众赢货币 2018 年年度报告
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7.4.1 基 金基 本情况
国金众赢货币 市场证券 投 资基金（原名 称为“国 金 通用众赢货币 市场证券 投 资基金”以下 简
称 “ 本基 金” ） ， 系经 中国 证券监 督管 理委 员会 （ 以 下简称 “ 中国 证监 会” ） 证 监许可[2015]580 号
文的核 准， 由国 金基 金管 理有限 公司 于 2015 年6 月 5 日至 2015 年 6 月 19 日向社 会公 开募 集， 募
集 期 结 束 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 验 证 并 出 具 （2015 ） 验 字 第 61004823_A03
验资报 告后 ，向 中国 证监 会报送 基金 备案 材料 。基 金合同 于 2015 年 6 月 25 日正式 生效 ，本 基 金
为契约 型开 放式 ，存 续期 限不定。2015 年 9 月 23 日，本 基 金 名称 由“ 国金 通用众 赢货 币市 场 证
券投资 基金” 变更 为 “国 金 众赢货 币市 场证 券投 资基 金” 。 本 基金 设立 时， 首 次 募集 （不 含认 购费 ）
的有效 净认 购金 额为 人民 币 200,256,821.00 元， 折 合 200,256,821.00 份基 金份额 ； 有 效认 购资
金在募 集期 间产 生的 利息 为人民 币 39.06 元， 折 合39.06 份基 金份 额； 以上 收到的 实收 基金 共计
人民 币200,256,860.06 元 ， 折 合200,256,860.06 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 和注 册登 记
机构均 为国 金基 金管 理有 限公司 ，基 金托 管人 为招 商银行 股份 有限 公司 。
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括现 金， 通知 存 款， 短期 融资 券，
一年以 内 （含 一年 ） 的 银 行定期 存款 和大 额存 单 ， 剩余期 限 （或 回售 期限 ） 在 397 天以 内 （含397
天）的 债券 、剩 余期 限在 397 天以 内（含 397 天 ） 的中期 票据 、剩 余期 限在 397 天以 内（含 397
天）的资产支 持证券， 期 限在一年以内 （含一年 ） 的债券回购， 期限在一 年 以内（含一 年）的中
央银行票据， 以及法律 法 规或中国证监 会允许本 基 金投资的其他 固定收益 类 金融工具。 本基金的
业绩比 较基 准为 ：人 民币 七天通 知存 款利 率（ 税后 ） 。
7.4.2 会计 报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下统 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 并 发布的《证 券投资基
金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《中 国证 券监督 管理 委员 会关 于证 券投资 基金 估值 业务
的指导意见》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 、 《证券投资 基金信息 披露 内容与格式 准则》 第
2 号 《年 度报 告的 内容 与 格式》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 》 第 3 号 《会 计 报表 附注 的编
制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 5 号《 货币 市场 基金 信息 披露特 别规 定》 、 《证
券投资 基金 信息 披 露XBRL 模板 第3 号<年 度报 告和 半 年度报 告>》 及其 他中 国证 监会及 中国 证券 投
资基金 业协 会颁 布的 相关 规定及 参考 意见 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 国金众赢货币 2018 年年度报告
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7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2018 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2018 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则 、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
本基金的金融 资产于初 始 确认时分类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融资产 及
贷款和应收款 项。本基 金 持有的以公允 价值 计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产主要 包括债券
投资等 。
本基金 的金 融负 债于 初始 确认时 分类 为其 他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
本基金的金融 资产在初 始 确认时以公允 价值计量 。 本基金对所持 有的债券 投 资以摊余成本 法
进行后 续计 量。 本会 计期 间内， 本基 金持 有的 债券 投资的 摊余 成本 接近 其公 允价值 ；
本基金 的金 融负 债于 初始 确认时 以公 允价 值计 量， 并以摊 余成 本进 行后 续计 量；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 收取金融资产 现金流量 的 权利已转移， 且
符合金 融资 产转 移的 终止 确认条 件的 ，金 融资 产将 终止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，终 止确认 该金 融负 债或 其一 部分；
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 。本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资国金众赢货币 2018 年年度报告
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产控制的，终 止确认该 金 融资产；未放 弃对该金 融 资产控制的， 按照其继 续 涉入所转移 金融资产
的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认 有 关负 债。
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 债 券投 资
买入银行间同 业市场交 易 的债券于成交 日确认为 债 券投资。债券 投资按实 际 支付的全部价 款
入账，其中所 包含债券 起 息日或上次除 息日至购 买 日止的利息， 作为应收 利 息单独核算 ，不构成
债券投 资成 本， 对于 贴息 债券， 该等 利息 应作 为债 券投资 成本 ；
卖出银行间同 业市场交 易 的债券于成交 日确认债 券 投资收益。出 售债券的 成 本按移动加权 平
均法结 转。
(2) 回 购协 议
本基金持有的 回购协议 （ 封闭式回购） 以成本列 示 ，按实际利率 （当实际 利 率与合同利率 差
异较小 时， 也可 以使 用合 同利率 ） 在 实际 持有 期间 内逐日 计提 利息 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所需支付 的价格。 以 公允价值计量 或披露的 资 产和负债，根 据对公允 价 值计量整体 而言具有
重要意义的最 低层次输 入 值，确定所属 的公允价 值 层次：第一层 次输入值 ， 在计量日能 够取得的
相同资产或负 债在活跃 市 场上未经调整 的报价； 第 二层次输入值 ，除第一 层 次输入值外 相关资产
或负债 直接 或间 接可 观察 的输入 值； 第三 层次 输入 值，相 关资 产或 负债 的不 可观察 输入 值。
本基金估值采 用摊余成 本 法，其相当于 公 允价值 。 估值对象以买 入成本列 示 ，按实际利率 并
考虑其 买入 时的 溢价 与折 价，在 其剩 余期 限内 摊销 ，每日 计提 收益 或损 失。
本基金 不采 用市 场利 率和 上市交 易的 债券 和票 据的 市价计 算基 金资 产净 值。
本基金 金融 工具 的估 值方 法具体 如下 ：
(1) 银 行存 款
本基金 持有 的银 行存 款以 本金列 示， 按银 行实 际协 议利率 逐日 计提 利息 ；
(2) 债 券投 资
本基金持有的 附息债券 、 贴现券购买时 采用实际 支 付价款（包含 交易费用 ） 确定初始成本 ，
每日按 摊余 成本 和实 际利 率计算 确定 利息 收入 ；
(3) 回 购协 议
1) 本基 金持 有的 回购 协议 （封 闭式 回购） ， 以成 本列 示， 按实 际 利 率在 实际 持 有期间 内逐 日计
提利息 ； 国金众赢货币 2018 年年度报告
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2) 本基金持有 的买断式 回 购以协议成本 列示，所 产 生的利息在实 际持有期 间 内逐日计提。 回
购期间对涉及 的金融资 产 根据其资产的 性质进行 相 应的估值。回 购期满时 ， 若双方都能 履约，则
按协议进行交 割。若融 资 业务到期无法 履约，则 继 续持有现金资 产；若融 券 业务到期无 法履约，
则继续 持有 债券 资产 ，实 际持有 的相 关资 产按 其性 质进行 估值 ；
(4)其他
1) 如有确凿证 据表明按 上 述方法进行估 值不能客 观 反映金融资产 公允价值 的 ，基金管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的方 法估 值；
2) 为了避免采 用摊余成 本 法计算的基金 资产净值 与 按其他可参考 公允价值 指 标计算的基金 资
产净值发生重 大偏离， 从 而对基金份额 持有人的 利 益产生稀释和 不公平的 结 果，基金管 理人于每
一估值 日 ， 采 用其 他可 参 考公允 价值 指标 ， 对基 金 持有的 估值 对象 进行 重新 评估 ， 即 “ 影子 定价” 。
当基金资产净 值与影子 价 格产生重大偏 离，基金 管 理人应根据相 关法律法 规 采取相应措 施，使基
金资产 净值 更能 公允 地反 映基金 资产 价值 ；
3) 如有 新增 事项 ，按 国家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基 金为 对外 发行 的基 金份额 总额 。 每份 基金 份 额面值 为人 民 币1.00 元 。 由于申 购 、 赎 回
引起的实收基 金的变动 分 别于基金申购 确认日、 赎 回确认日认列 。上述申 购 和赎回分别 包括基金
转换所 引起 的转 入基 金的 实收基 金增 加和 转出 基金 的实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
无
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存款利息收入按存款的 本金与适用 的 实 际 利 率 逐日 计 提 的 金 额 入 账 。 若 提前 支 取 定 期 存
款，按协议规 定的利率 及 持有期重新计 算存款利 息 收入，并根据 提前支取 所 实际收到的 利息收入
与账面已确认 的利息收 入 的差额确认利 息收入损 失 ，列入利息收 入减项， 存 款利息收入 以净额列
示。另 外， 根据 中国 证监 会令 第 120 号《 货币 市场 基金监 督管 理办 法》 的规 定，如 果出 现因 提 前国金众赢货币 2018 年年度报告
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支取而导致的 利息损失 的 情形，基金管 理人应当 使 用风险准备金 予以弥补 ， 风险准备金 不足的，
应当使 用固 有资 金予 以弥 补；
(2) 债 券利 息收 入按 实际 持 有期内 逐日 计提 。 附息 债 券、 贴现 券购 买 时 采用 实 际支付 价款 （ 包
含交易 费用 ）确 定 初 始成 本，每 日按 摊余 成本 和实 际利率 计算 确定 利息 收入 ；
(3) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 成本及 实际 利率 （当 实际 利率与 合同 利率
差异较 小时 ，也 可以 用合 同利率 ） ， 在回 购期 内逐 日 计提；
(4) 债 券投 资收 益于 卖出 债 券成交 日确 认， 并按 卖出 债券成 交金 额与 其成 本、 应收利 息及 相关
费用的 差额 入账 ；
(5) 其 他收 入在 主要 风险 和 报酬已 经转 移给 对方 ， 经 济 利益很 可能 流入 且金 额可 以可靠 计量 的
时候确 认。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金的管理 人报酬和 托 管费等在费用 涵盖期间 按 基金合同或相 关公告约 定 的费率和计算 方
法逐日 确认 。
其他金融负 债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 本 基金 每份 基金 份额 享 有同等 分配 权；
(2) 本 基金 收益 分配 方式 为 红利再 投资 ，免 收再 投资 的费用 ；
(3)“ 每日 分配 、 按 日支 付 ” 。 本基 金根 据每 日基 金 收益情 况 ， 以 每万 份基 金 已实现 收益 为基
准，为投资人 每日计算 当 日收益并分配 ，且每日 进 行支付。投资 人当日收 益 分配的计算 保留到小
数点后 2 位 ，小 数点 后第 3 位按去 尾原 则处 理（ 因 去尾形 成的 余额 自动 合并 入下一 日收 益中 进行
分配） ；
(4) 本 基金 根据 每日 收益 情 况， 将当 日收 益 全 部分 配 ， 若 当日 已实 现收 益大 于 零时 ， 为 投资 人
记正收益；若 当日已实 现 收益小于零时 ，为投资 人 记负收益；若 当日已实 现 收益等于零 时，当日
投资人 不记 收益 ；
(5) 本 基金 每日 进行 收益 计 算并分 配时 ， 每 日收 益支 付方式 只采 用红 利再 投资 （即红 利转 基金
份额）方式， 投资人可 通 过赎回基金份 额获得现 金 收益；若投资 人在每日 收 益支付时， 当日净收
益为正值，则 为投资人 增 加相应的基金 份额；若 当 日净收益为等 于零时， 则 保持投资人 基金份额
不变； 若当 日净 收益 为负 值，则 缩减 投资 人基 金份 额；
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(6) 当 日申 购的 基金 份额 自 下一个 工作 日起 ， 享 有基 金的收 益分 配权 益； 当日 赎回的 基金 份额
自下一 个工 作日 起， 不享 有基金 的收 益分 配权 益；
(7) 法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其 规 定。
7.4.4.12 分 部报 告
无
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他重 要会 计政 策和 会计估 计事 项。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1. 增值 税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定，对证 券投资基 金 （封闭式证券 投资基金 ， 开放式证券投 资基金） 管 理人运用基 金买卖股
票、债券的转 让收入免 征 增值税；国债 、地方政 府 债利息收入以 及金融同 业 往来利息收 入免征增
值税； 存款 利息 收入 不征 收增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理国金众赢货币 2018 年年度报告
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人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简
称“ 资管产品 运营业务 ”） ，暂适用简易 计税方法 ， 按照 3%的征 收率缴纳 增值 税，资管产 品管理
人未分别核算 资管产品 运 营业务和其他 业务的销 售 额和增值税应 纳税额的 除 外。资管产 品管理人
可选择 分别 或汇 总核 算资 管产品 运营 业务 销售 额和 增值税 应纳 税额 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1
日前运营过程 中发生的 增 值税应税行为 ，未缴纳 增 值税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ，已纳税
额从资 管产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]90 号 文 《关 于租入 固定 资产 进项 税额 抵扣 等 增值 税 政
策的通 知 》 的 规定 ， 自 2018 年1 月1 日起 ， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发生
的部分 金融 商品 转让 业务 ， 按 照以 下规 定确 定销 售 额： 提供 贷款 服务 ， 以2018 年1 月1 日起 产生
的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日 前取 得的 股票 （ 不包括 限售 股） 、债
券、 基金 、 非货 物期 货 ， 可以选 择按 照实 际买 入价 计算销 售额 ， 或者 以2017 年最后 一个 交易 日的
股票收盘价（2017 年最后 一个交易日处 于停牌期 间 的股票，为停 牌前最后 一 个交易日收盘 价） 、
债券估 值 （中 债金 融估 值 中心有 限公 司或 中证 指数 有限公 司提 供的 债 券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非
货物期 货结 算价 格作 为买 入价计 算销 售额 。
增值税附加税 包括城市 维 护建设税、教 育费附加 和 地方教育费附 加，以实 际 缴纳的增值税 税
额为计 税依 据， 分别 按规 定的比 例缴 纳。
2. 企业 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知 》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税。
国金众赢货币 2018 年年度报告
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7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
活期存 款 18,256,689.22 1,556,327.27
定期存 款 5,900,000,000.00 7,140,000,000.00
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 - -
存款期 限1-3 个月 400,000,000.00 2,600,000,000.00
存款期 限3 个月 以上 5,500,000,000.00 4,540,000,000.00
其他存 款 - -
合计： 5,918,256,689.22 7,141,556,327.27
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
摊余成本 影子定 价 偏离金 额 偏离度
债
券
交 易 所 市
场
- - - -
银 行 间 市
场
13,338,877,586.41 13,352,244,400.00 13,366,813.59 0.0642%
合计 13,338,877,586.41 13,352,244,400.00 13,366,813.59 0.0642%
资产支 持 证 券 700,326,000.00 700,326,000.00 - 0.0000%
合计 14,039,203,586.41 14,052,570,400.00 13,366,813.59 0.0642%
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度
债
券
交 易 所 市
场
- - - -
银行间 市
场
11,739,994,422.76 11,725,518,500.00 -14,475,922.76 -0.0673% 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 34 页 共 71 页
合计
11,739,994,422.76 11,725,518,500.00 -14,475,922.76 -0.0673%
资产支 持 证 券
- - -
-
合计
11,739,994,422.76 11,725,518,500.00 -14,475,922.76 -0.0673%
注：偏 离金 额＝ 影子 定价 －摊余 成本 ；偏 离度 ＝偏 离金额/摊 余成 本法 确认 的 基金资 产净 值。
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有衍 生金 融资产/负 债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人 民币 元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 市场 - -
银行间 市场 1,958,305,897.45 -
合计 1,958,305,897.45 -
项目
上年度末
2017 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 市场 681,500,000.00 -
银行间 市场 1,986,595,539.90 -
合计 2,668,095,539.90 -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位 ：人 民币 元
项目 本期末 上年度 末 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 35 页 共 71 页
2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 4,541.49 1,363.59
应收定 期存 款利 息 12,400,903.46 16,175,889.40
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 - -
应收债 券利 息 46,976,583.91 32,975,820.56
应收资 产支 持证 券利 息 6,478,720.68 -
应收买 入返 售证 券利 息 9,063,587.64 31,054,671.42
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 - -
合计 74,924,337.18 80,207,744.97
7.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有其 他资 产。
7.4.7.7 应付 交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 - -
银行间 市场 应付 交易 费用 237,945.28 105,977.06
合计 237,945.28 105,977.06
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 - - 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 36 页 共 71 页
审计费 100,000.00 100,000.00
预提信 息披 露费 300,000.00 430,000.00
预提账 户维 护费 9,000.00 9,000.00
上清所 查询 服务 费 300.00 300.00
合计 409,300.00 539,300.00
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 21,514,463,962.70 21,514,463,962.70
本期申 购 135,562,470,998.69 135,562,470,998.69
本期赎 回( 以"-" 号填列) -136,247,795,205.96 -136,247,795,205.96
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 20,829,139,755.43 20,829,139,755.43
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额及 金额 ，赎 回含 转换出 份额 及金 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位 ：人 民币 元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 - - -
本期利 润 1,012,300,681.70 - 1,012,300,681.70
本期 基金份额 交易
产生的 变动 数
- - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - - 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 37 页 共 71 页
本期已 分配 利润 -1,012,300,681.70 - -1,012,300,681.70
本期末 - - -
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 271,989.72 488,334.26
定期存 款利 息收 入 335,038,339.03 220,892,212.90
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 - -
其他 - -
合计 335,310,328.75 221,380,547.16
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 股票 投资收 益。
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年
12月31 日
上年度 可比 期间
2017年1 月1 日至2017 年12 月
31日
债 券 投 资 收 益 ——买卖债
券（ 、 债转 股及 债券 到期 兑
付）差 价收 入
21,697,923.45 -885,312.34
债券投 资收 益—— 赎 回差
价收入
- - 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 38 页 共 71 页
债券投 资收 益—— 申 购差
价收入
- -
合计 21,697,923.45 -885,312.34
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年
12月31 日
上年度 可比 期间
2017年1 月1 日至2017 年12 月
31日
卖出债 券 （ 、 债 转股 及债 券
到期兑 付） 成交 总额
59,567,414,088.32 19,163,898,013.24
减： 卖 出债 券 （ 、 债转 股及
债券到 期兑 付） 成本 总额
59,318,545,272.70 19,128,026,017.92
减：应 收利 息总 额 227,170,892.17 36,757,307.66
买卖债 券差 价收 入 21,697,923.45 -885,312.34
7.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 债券 赎回差 价收 入。
7.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差价 收入
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 债券 申购差 价收 入。
7.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年
12月31 日
上年度 可比 期间
2017年1 月1 日至2017 年12 月
31日
卖出资 产支 持证 券成 交总
额
358,015,884.23 -
减： 卖 出资 产支 持证 券成 本
总额
354,674,000.00 - 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 39 页 共 71 页
减：应 收利 息总 额 2,452,224.45 -
资产支 持证 券投 资收 益 889,659.78 -
注：本 基金 于上 年度 可比 期间无 资产 支持 证券 投资 收益。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 贵金 属投资 收益 。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 于 本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 贵金 属买卖 差价 收入 。
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 贵金 属赎回 差价 收入 。
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 贵金 属申购 差价 收入 。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 衍生 工具收 益。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 衍生 工具收 益。
7.4.7.16 股 利收 益
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 股利 收益。
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 公允 价值变 动收 益。
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月 31 日
基金赎 回 费 收入 - - 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 40 页 共 71 页
其他 102,430.56 26,638.73
合计 102,430.56 26,638.73
7.4.7.19 交 易费 用
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 交易 费用。
7.4.7.20 其 他费 用
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至2018
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月1 日至2017 年
12 月 31 日
审计费 用 100,000.00 100,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
帐户维 护费 36,000.00 36,000.00
上清所 查询 服务 费 1,200.00 1,200.00
银行费 用 79,354.02 93,181.84
其他 - 120.00
合计 516,554.02 530,501.84
7.4.7.21 分 部报 告
无
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 说明 的重 大资 产负债 表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国金基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 41 页 共 71 页
国金证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
广东宝 丽华 新能 源股 份有 限公司 基金管 理人 股东
苏州工 业园 区兆 润投 资控 股集团 有限 公司 基金管 理人 股东
涌金投 资控 股有 限公 司 基金管 理人 股东
上海国 金理 益财 富基 金销 售有限 公司 基金管 理人 的子 公司
北京千 石创 富资 本管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司
招商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
7.4.10.1.2 债 券交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
7.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 无应 支付 关联方 的佣 金。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 69,049,178.52 46,022,237.98 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 42 页 共 71 页
的管理 费
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的
客户维 护费
27,147,354.96 30,461,547.00
注：1. 本基 金的 管理 费按 前一日 基金 资产 净值 的0.27% 年 费率 计提 。管 理费 的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.27 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，经基金 管理人与 基 金托管人双 方核对无
误后， 基金 托管 人按 照与 基金管 理人 协商 一致 的方 式于次 月 前 5 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
2.客户维护费 是指基金 管 理人与基金销 售机构约 定 的用以向基金 销售机构 支 付客户服务 及销售活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产中列支
的费用 项目 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币 元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
12,786,884.90 8,522,636.68
注：1. 本基 金的 托管 费按 前一日 基金 资产 净值 的0.05% 的 年费 率计 提。 托管 费 的计算 方法 如下 ：
H＝ E× 0.05 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，经基金 管理人与 基 金托管人双 方核对无
误后， 基金 托管 人按 照与 基金管 理人 协商 一致 的方 式于次 月 前 5 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
注：无 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 43 页 共 71 页
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年12 月31 日
银行间 市
场交易 的
各关联 方
名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入
基金卖
出
交易金
额
利息收
入
交易金 额 利息支 出
招商银 行 59,673,209.67 - - - 14,104,432,000.00 1,583,659.41
上年度 可比 期间
2017 年1 月 1 日至 2017 年12 月31 日
银行间 市
场交易 的
各关联 方
名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入
基金卖
出
交易金
额
利息收
入
交易金 额 利息支 出
注：本 基金 于上 年度 可比 期间未 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券（ 含回 购）交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月 1 日至2017 年12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2015 年
6 月 25 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 3,153,064.08 30,651,778.90
期间申 购/ 买入 总份 额 - 28,500,000.00
期间因 拆分 变动 份额 96,825.70 503,153.63
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 3,249,889.78 56,501,868.45
期末持 有的 基金 份额 - 3,153,064.08 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 44 页 共 71 页
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.0000% 0.0147%
注：基 金管 理人 持有 本基 金基金 份额 的交 易费 用按 市场公 开的 交易 费率 计算 并支付 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联 方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
北 京 千 石 创 富 资
本管理 有限 公司
- - 5,107,134.76 0.0237%
注：除基金管 理人之外 的 其他关联方持 有本基金 基 金份额的交易 费用按市 场 公开的交易 费率计算
并支付 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年 1 月 1 日至2018 年12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至 2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行 18,256,689.22 271,989.72 1,556,327.27 464,318.79
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人招 商银行股 份 有限公司保管 ，按银行 同 业利率或约 定利率计
息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期内 及上年 度可 比期 间均 未在 承销期 内参 与关 联方 承销 的证券 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无
7.4.11 利 润分 配情况
金额单 位： 人民 币元 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 45 页 共 71 页
已按 再 投资 形式 转实
收基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
本期利 润分 配合计 备注
997,258,207.97 15,404,514.11 -362,040.38 1,012,300,681.70 -
7.4.12 （ 2018 年 12 月 31 日 ）本 基金 持有的 流通 受限 证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而流通 受限 证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 的股票 。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截止本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额为 人民 币 1,196,320,005.51 元 ，是 以 如下债 券作 为质 押的 ：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
180407 18 农发
07
2019 年1 月
2 日
100.39 2,100,000 210,819,000.00
090212 09 国开
12
2019 年1 月
2 日
99.48 500,000 49,740,000.00
140224 14 国开
24
2019 年1 月
2 日
101.30 800,000 81,040,000.00
140441 14 农发
41
2019 年1 月
2 日
101.11 337,000 34,074,070.00
180407 18 农发
07
2019 年1 月
2 日
100.39 1,100,000 110,429,000.00
120231 12 国开
31
2019 年1 月
4 日
100.52 500,000 50,260,000.00
140202 14 国开 2019 年1 月 100.05 500,000 50,025,000.00 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 46 页 共 71 页
02 4 日
140219 14 国开
19
2019 年1 月
4 日
101.06 500,000 50,530,000.00
180404 18 农发
04
2019 年1 月
4 日
99.98 500,000 49,990,000.00
140441 14 农发
41
2019 年1 月
4 日
101.11 20,000 2,022,200.00
180201 18 国开
01
2019 年1 月
4 日
100.00 1,000,000 100,000,000.00
160208 16 国开
08
2019 年1 月
4 日
99.91 600,000 59,946,000.00
180209 18 国开
09
2019 年1 月
4 日
100.15 1,100,000 110,165,000.00
111882200 18 稠 州商
行CD010
2019 年1 月
2 日
97.90 537,000 52,572,300.00
111895796 18 龙 江银
行CD013
2019 年1 月
2 日
98.70 211,000 20,825,700.00
111809421 18 浦 发银
行CD421
2019 年1 月
2 日
99.20 2,061,000 204,451,200.00
合计
12,366,000 1,236,889,470.00
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 的风险管 理 政策是通过事 前充分到 位 的防范、事中 实时有效 的 过程控制、事 后
完备可追踪的 检查和反 馈 ，将风险管理 贯穿于投 研 运作的整个流 程，从而 使 基金投资风 险可测、
可控、 可承 担， 有效 防范 和化解 投研 业务 的市 场风 险、信 用风 险、 流动 性风 险及操 作风 险。 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 47 页 共 71 页
本基金管理人 建立了董 事 会领导下的架 构清晰、 控 制有效、系统 全面、切 实 可行的风险管 理
组织体系，合 规风控部 风 险管理团队在 识别、衡 量 投资风险后， 通过正式 报 告的方式， 将分析结
果及时 传达 给基 金经 理 、 投资总 监 、 投 资决 策委 员 会和风 险控 制委 员会 ， 协 助制定 风险 控制 决策 ，
实现风 险管 理目 标。
董事会负责公 司整体风 险 的预防和控制 ，审核、 监 督公司风险控 制制度的 有 效执行。董事 会
下设风 险管 理委 员会 ， 并 制定 《 风险 管理 委员 会议 事规则 》 ， 规 范其 组成 人员 、 职责、 议事 规则 等
事宜。
督察长 负责 公司 及其 投资 组合运 作的 监察 稽核 工作 ，向董 事会 汇报 。
总经理负责公 司日常经 营 管理 中的风险 控制工作 。 总经理下设风 险控制委 员 会，负责对公 司
经营及投资组 合运作中 的 风险进行识别 、评估和 防 控，负责对投 资组合风 险 评估报告中 提出的重
大问题 进行 讨论 和决 定应 对措施 。 公司 制定 《 风险 控 制委员 会议 事规 则》 ， 规范 其组成 人员 、 职责 、
议事规 则等 事宜 。
本基金管理人 推行全员 风 险管理理念， 公司各部 门 是风险管理的 一线部门 ， 公司各部门负 责
人是其部门风 险管理的 第 一责任人，根 据公司制 度 规定的各项作 业流程和 规 范，加强对 风险的控
制。
本基金管理人 实行投资 决 策委员会领导 下的基金 经 理负责制，基 金经理是 本 基金风险管理 的
第一责 任人 。
合规 风控部监 察稽核团 队 负责对风险控 制制度的 建 立和落实情况 进行监督 ， 在职权范围内 独
立履行检查、 评价、报 告 、建议职能； 合规风控 部 风险管理团队 独立于投 资 研究体系， 负责落实
具体的 风险 管理 政策 ，对 投资进 行事 前、 事中 及事 后的风 险管 理。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息， 导致 基金 资产 损失 和收益 变化 的风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的信用风 险，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金在 交易所进 行 的交易均与 中国证券
登记结算有限 责任公司 完 成证券交收和 款项清算 ， 因此违约风险 发生的可 能 性很小；本 基金在进
行银行间同业 市场交易 前 均对交易对手 进行信用 评 估，并对证券 交割方式 进 行限制，以 控制相应
的信用 风险 。
国金众赢货币 2018 年年度报告
第 48 页 共 71 页
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
A-1 826,563,550.60 -
A-1 以下 - -
未评级 1,417,274,983.44 300,116,969.30
合计 2,243,838,534.04 300,116,969.30
注：表中所列 示的债券 投 资为短期融资 券、超短 期 融资券及其他 按短期信 用 评级的债券 投资，其
中超短 期融 资券 无信 用评 级。
7.4.13.2.2 按 短期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
A-1 - -
A-1 以下 - -
未评级 205,326,000.00 -
合计 205,326,000.00 -
注：未 评级 包含 发行 期限 小于 1 年 的资 产支 持证 券 。
7.4.13.2.3 按 短期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
单位： 人民 币 元
短期信 用评 级
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
A-1 - -
A-1 以下 - -
未评级 9,934,656,798.45 10,229,597,923.06
合计 9,934,656,798.45 10,229,597,923.06
注：未 评级 包含 发行 期限 小于 1 年 的同 业存 单。
7.4.13.2.4 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
AAA 76,129,813.24 40,117,200.36
AAA 以下 50,764,437.14 - 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 49 页 共 71 页
未评级 - -
合计 126,894,250.38 40,117,200.36
注：表中所列 示的债券 投 资为除短期融 资券、超 短 期融资券及其 他按短期 信 用评级的债 券投资、
国债、 政策 性金 融债 、央 行票据 以外 的债 券。
7.4.13.2.5 按 长期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
AAA 495,000,000.00 -
AAA 以下 - -
未评级 - -
合计 495,000,000.00 -
7.4.13.2.6 按 长期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
注：本 基金 本报 告期 末未 持有长 期信 用评 级的 同业 存单。
7.4.13.3 流 动性 风险
流 动 性 风 险 是 指 基 金 管 理 人 未 能 以 合 理 价 格 及 时 变 现 基 金 资 产 以 支 付 投 资 者 赎 回 款 项 的 风
险。本基金的 流动性风 险 一方面来自于 基金份额 持 有人可随时要 求赎回其 持 有的基金份 额，另一
方面来 自于 投资 品种 所处 的交易 市场 不活 跃而 带来 的变现 困难 。
7.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
注：无 。
7.4.13.3.2 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人严 格 按照《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》及 《 公开募集开放 式
证券投 资基金 流动性风 险 管理规定》等 有关法规 的 要求建立健全 开放式基 金 流动性风险 管理的内
部控制体系， 审慎评估 各 类资产的流动 性，针对 性 制定流动性风 险管理措 施 ，对本基金 组合资产
的流动性风险 进行管理 。 本基金的基金 管理人采 用 监控基金组合 资产持仓 集 中度指标、 逆回购交
易的到 期日 与交 易对 手的 集中度 流动 性受 限资 产比 例、基 金组 合资 产 中 7 个 工作日 可变 现资 产 的
可变现 价值 以及 压力 测试 等方式 防范 流动 性风 险。 并 于开放 日对 本基 金的 申购 赎回情 况进 行监 控，
保持基金 投资 组合中的 可 用现金头寸与 之相匹配 ， 确保本基金资 产的变现 能 力与投资者 赎回需求
的匹配与平衡 。本基金 的 基金管理人在 基金合同 中 设计了巨额赎 回条款， 约 定在非常情 况下赎回
申请的 处理 方式 ，控 制因 开放申 购赎 回模 式带 来的 流动性 风险 ，有 效保 障基 金持有 人利 益。 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 50 页 共 71 页
本基金所持大 部分证券 为 剩余期限较短 、具有良 好 流动性的债券 和货币市 场 工具，除在附 注
7.4.12 中列示的 部分基金 资产流通暂时 受限制外 （ 如有） ，其余均 能及时变 现 。此外，本基 金可
通过卖出回购 金融资产 方 式借入短期资 金应对流 动 性需求。除卖 出回购金 融 资产款余额 （如有）
将在 1 个 月内 到期 且计 息 外， 本 基金 于资 产负 债表 日所持 有的 金融 负债 的合 约约定 剩余 到期 日均
为一年以内且 一般不 计 息 ，可赎回基金 份额净值 无 固定到期日且 不计息， 因 此账面余额 一般即为
未折现 的合 约到 期现 金流 量。本 报告 期内 ，本 基金 未发生 重大 流动 性风 险事 件。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 等。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量受市 场利率变 动 而发生波动的 风
险。利率敏感 性金融工 具 均面临由于市 场利率上 升 而导致公允价 值下降的 风 险，其中浮 动利率类
金融工 具还 面临 每个 付息 期间结 束根 据市 场利 率重 新定 价 时对 于未 来现 金流 影响的 风险 。
本基金 主要 投资 于交 易所 及银行 间同 业市 场交 易的 固定收 益品 种， 因此 存在 相 应的利 率风 险。
本基金的基金 管理人每 日 通过“影子定 价”对本 基 金面临的市场 风险进行 监 控，定期对 本基金面
临的利 率敏 感性 缺口 进行 监控， 并通 过调 整投 资组 合的久 期等 方法 对上 述利 率风险 进行 管理 。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年
12 月
31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年
1-5
年
5
年
以
上
不计息 合计
资产
银行存
款
1,768,256,689.22 2,650,000,000.00 1,500,000,000.00 - - - 5,918,256,689.22
交易性
金融资
产
789,674,548.02 4,019,602,751.63 9,229,926,286.76 - - - 14,039,203,586.41
买入返
售金融
资产
1,958,305,897.45 - - - - - 1,958,305,897.45 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 51 页 共 71 页
应收利
息
- - - - - 74,924,337.18 74,924,337.18
应收申
购款
- - - - - 49,891,329.18 49,891,329.18
资产总
计
4,516,237,134.69 6,669,602,751.63 10,729,926,286.76 - - 124,815,666.36 22,040,581,839.44
负债
卖出回
购金融
资产款
1,196,320,005.51 - - - - - 1,196,320,005.51
应付管
理人报
酬
- - - - - 4,558,537.88 4,558,537.88
应付托
管费
- - - - - 844,173.69 844,173.69
应付交
易费用
- - - - - 237,945.28 237,945.28
应付利
润
- - - - - 7,774,554.99 7,774,554.99
应付利
息
- - - - - 726,524.80 726,524.80
应交税
费
- - - - - 571,041.86 571,041.86
其他负
债
- - - - - 409,300.00 409,300.00
负债总
计
1,196,320,005.51 - - - - 15,122,078.50 1,211,442,084.01
利率敏
感度缺
口
3,319,917,129.18 6,669,602,751.63 10,729,926,286.76 - - 109,693,587.86 20,829,139,755.43
上年度
末
2017 年
12 月
31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年
1-5
年
5
年
以
上
不计息 合计
资产
银行存
款
1,321,556,327.27 2,980,000,000.00 2,840,000,000.00 - - - 7,141,556,327.27
交易性
金融资
产
2,983,529,855.72 6,835,767,726.05 1,920,696,840.99 - - - 11,739,994,422.76
买入返
售金融
资产
1,678,994,683.50 791,500,360.00 197,600,496.40 - - - 2,668,095,539.90 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 52 页 共 71 页
应收利
息
- - - - - 80,207,744.97 80,207,744.97
资产总
计
5,984,080,866.49 10,607,268,086.05 4,958,297,337.39 - - 80,207,744.97 21,629,854,034.90
负债
卖出回
购金融
资产款
100,057,729.91 - - - - - 100,057,729.91
应付管
理人报
酬
- - - - - 5,387,984.53 5,387,984.53
应付托
管费
- - - - - 997,774.89 997,774.89
应付交
易费用
- - - - - 105,977.06 105,977.06
应付利
息
- - - - - 164,710.44 164,710.44
应付利
润
- - - - - 8,136,595.37 8,136,595.37
其他负
债
- - - - - 539,300.00 539,300.00
负债总
计
100,057,729.91 - - - - 15,332,342.29 115,390,072.20
利 率 敏
感 度 缺
口
5,884,023,136.58 10,607,268,086.05 4,958,297,337.39 - - 64,875,402.68 21,514,463,962.70
注： 各 期限 分类 的标 准为 按金 融 资产 或金 融负 债的 重新定 价日 、 行 权日 或到 期日孰 早者 进行 分 类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金报 表日 的利 率风 险状 况；
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他变 量不 变；
此项影 响并 未考 虑管 理层 为减低 利率 风险 而可 能采 取的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2017 年12 月31
日 ）
+25 个 基准 点 -13,891,121.67 -5,607,218.18
-25 个 基准 点 13,943,055.51 5,624,843.22
国金众赢货币 2018 年年度报告
第 53 页 共 71 页
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因外 汇汇率变 动 而发生波动 的风险。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇 率以外的
市场价 格因 素变 动而 发生 波动的 风险 。
本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具， 且以 摊余 成本进 行后 续计 量， 因此 无重大 其他 价格 风 险 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
注：无
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
注： 于 2018 年 12 月31 日及 2017 年 12 月31 日， 本 基金未 持有 交易 性权 益类 投资， 因此 除市 场
利率和 外汇 汇率 以外 的市 场价格 因素 的变 动对 于本 基金资 产净 值无 重大 影响 。
7.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
本基金 未采 用风 险价 值法 或类似 方法 进行 分析 、管 理市场 风险 。
假设
1. 置信 区间
-
2. 观察 期 -
分析
风险价 值
（单位 ：人 民币 元）
本期末 （2018 年 12 月
31 日 ）
上年度 末（2017 年 12 月 31
日）
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
本 基金 非以 公允 价值 计量 的 金融 工具 ，因 其剩 余期限 不长 ，公 允价 值与 账面价 值相 若。
(1) 各 层次 金融 工具 公允 价值
本基金本报告 期末持有 的 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 中属于第二 层次的余
额为人 民 币 14,039,203,586.41 元， 无属 于第 一层 次及第 三层 次的 余额 。（ 上年度 末： 第二 层次
人民 币11,739,994,422.76 元， 无属 于第 一层 次及 第三层 次的 余额 ）。
(2) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金政策为 以报告期 初 作为确认金融 工具公允 价 值层次之间转 移的时点 。 本基金本报 告期持有
的以公 允价 值计 量且 其变 动计入 当期 损益 的金 融资 产， 在 第一 层次 和第 二层 次 之间无 重大 转移 （上国金众赢货币 2018 年年度报告
第 54 页 共 71 页
年度： 无） 。
本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具未发生转入或转出第三层次公允价值的情况
（上年 度： 无） 。
国金众赢货币 2018 年年度报告
第 55 页 共 71 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额 单位:人 民币 元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 14,039,203,586.41 63.70
其中： 债券 13,338,877,586.41 60.52
资产 支持 证券 700,326,000.00 3.18
2 买入返 售金 融资 产 1,958,305,897.45 8.89
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,918,256,689.22 26.85
4 其他各项 资产 124,815,666.36 0.57
5 合计 22,040,581,839.44 100.00
8.2 债 券回 购融资 情况
金 额单 位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 4.93
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购 融 资余 额 1,196,320,005.51 5.74
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期内 债券回购 融 资余额占基金 资产净值 的 比例为报告期 内每个交 易 日融资余额 占资产净
值比例 的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的 说明
注：在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值 的20% 。
8.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
8.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
114
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 118
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 56
国金众赢货币 2018 年年度报告
第 56 页 共 71 页
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天情况 说明
注：本 报告 期内 本货 币市 场基金 投资 组合 平均 剩余 期限未 超 过120 天。
8.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 20.96 5.74
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
0.00 -
2 30 天( 含) —60 天 9.29 0.00
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
0.00 -
3 60 天( 含) —90 天 23.45 0.00
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
0.00 -
4 90 天( 含) —120 天 16.58 0.00
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
0.00 -
5 120 天(含) —397 天 （含 ） 34.94 0.00
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
0.00 -
合计 105.22 5.74
8.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
注：本 报告 期未 发生 投资 组合平 均剩 余存 续期 超 过240 天 的情 况。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金 额单 位： 人民 币 元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - - 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 57 页 共 71 页
3 金融债 券 1,033,488,003.54 4.96
其中： 政策 性金 融债 1,033,488,003.54 4.96
4 企业债 券 6,085,010.90 0.03
5 企业短 期融 资券 2,243,838,534.04 10.77
6 中期票 据 120,809,239.48 0.58
7 同业存 单 9,934,656,798.45 47.70
8 其他 - -
9 合计 13,338,877,586.41 64.04
10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
8.6 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前十 名债券 投资 明细
金 额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111809421 18 浦 发 银 行
CD421
4,000,000 396,806,084.48 1.91
2 111895798 18 贵 阳 银 行
CD076
4,000,000 396,042,596.77 1.90
3 111886417 18 长 沙 银 行
CD191
3,700,000 359,893,826.95 1.73
4 111884823 18 广 州 银 行
CD070
3,500,000 347,841,233.38 1.67
5 180407 18 农发 07 3,200,000 321,244,138.15 1.54
6 111883779 18 盛 京 银 行
CD371
3,000,000 298,333,603.09 1.43
7 111885847 18 东 亚 银 行
CD036
3,000,000 297,709,234.72 1.43
8 111821390 18 渤 海 银 行
CD390
3,000,000 297,570,702.48 1.43 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 58 页 共 71 页
9 111882140 18 华 融 湘 江
银行 CD129
3,000,000 293,865,851.08 1.41
10 111886861 18 昆 仑 银 行
CD090
3,000,000 291,427,205.99 1.40
8.7 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2207%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0282%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0506%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 发生负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的 情况 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情 况说明
注：本 基金 本报 告期 内未 发生正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的 情况 。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 149814 借呗 57A1 2,500,000 250,000,000.00 1.20
2 149920 18 花呗 6A 1,500,000 150,000,000.00 0.72
3 156081 18 建花 3A 1,100,000 110,000,000.00 0.53
4 149984 18 京保 5A 950,000 95,000,000.00 0.46
5 156192 18 京保 6A 400,000 40,000,000.00 0.19
6 156601 二局 01 优 300,000 30,000,000.00 0.14
7 149980 18 京保 4A 1,800,000 25,326,000.00 0.12
国金众赢货币 2018 年年度报告
第 59 页 共 71 页
8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1 基 金计 价方法 说明
本基金 采用 固定 份额 净值 ，基金 账面 份额 净值 始终 保持为 人民 币1.00 元。
本基金估值采 用摊余成 本 法，即估值对 象以买入 成 本列示，按照 票面利率 或 协议利率并考 虑
其买入 时的 溢价 与折 价， 在剩余 存续 期内 平均 摊销 ，每日 计提 损益 或损 失。
8.9.2 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本报告日前一 年内，本 基 金投资前十名 证券的发 行 主体 未被监管 部门立案 调 查、公开谴责 、
处罚。
8.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位 ：人 民币 元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 74,924,337.18
4 应收申 购款 49,891,329.18
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 124,815,666.36
8.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 60 页 共 71 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额 占总份 额比 例
2,672,007 7,795.32 3,310,217,639.12 15.89% 17,518,922,116.31 84.11%
9.2 期 末货 币市场 基金 前十名 份额 持有人 情况
序号 持有人 类别 持有份 额（ 份） 占总份 额比 例
1 基金类 机构 403,507,714.80 1.94%
2 银行类 机构 402,015,916.32 1.93%
3 券商类 机构 370,780,358.14 1.78%
4 银行类 机构 302,777,107.85 1.45%
5 券商类 机构 301,450,057.47 1.45%
6 其他机 构 268,254,576.72 1.29%
7 银行类 机构 260,821,814.28 1.25%
8 银行类 机构 201,939,001.14 0.97%
9 券商类 机构 201,437,633.33 0.97%
10 券商类 机构 200,999,694.53 0.96%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持
有本基 金
3,709,335.21 0.0178%
9.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 61 页 共 71 页
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
国金众赢货币 2018 年年度报告
第 62 页 共 71 页
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2015 年6 月 25 日 ）基 金份 额总 额 200,256,860.06
本报告 期期 初基 金份 额总 额 21,514,463,962.70
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 135,562,470,998.69
减: 本报 告期 期间 基金 总赎 回份额 136,247,795,205.96
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 （份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 20,829,139,755.43
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 63 页 共 71 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告期内 ，本基 金管理 人发生重大 人事变 动。根 据国金基金 管理有 限公司 第三届董事 会审
议通过 ， 基 金管 理人 于 2018 年 12 月 15 日 发布 公告 ， 聘任韩 东霞 女士 为公 司副 总经理 。 上 述人 事
变动已 按相 关规 定备 案、 公告。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 在报 告期 内投 资策 略无重 大改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 本报 告期 应支 付给 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 的报 酬为 100,000 元人民
币。截 至本 报告 期末 ，该 会计师 事务 所自 本基 金 基 金合同 生效 日起 为本 基金 提供审 计服 务至 今。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国金证 券 1 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
注：1. 本基金 根据中国 证 券监督管理委 员会《关 于 完善证券投资 基金交易 席 位制度有关 问题的通
知》 （ 证监基金 字[2007]48 号）的有关 规定要求 ， 本基金管理人 在比较了 多 家证券经营机 构的财
务状况 、经 营状 况、 研究 水平后 ，向 券商 租用 了基 金专用 交易 席位 。 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 64 页 共 71 页
（1 ） 基金 专用 交易 席位 的选择 标准 如下 ：
① 经 营行 为规 范， 在近 一 年内未 出现 重大 违规 行为 ；
② 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
③ 具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易需 要；
④ 具 有较 强的 研究 能力， 能及时 、 全 面地 提供 高 质 量的宏 观、 策略、 行业、 上市公 司、 证券 市场
研究、 固定 收益 研究 、数 量研究 等报 告及 信息 资讯 服务；
⑤交易 佣金 收取 标准 合理 。
（2 ） 基金 专用 交易 席位 的 选择程 序如 下：
① 本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 席位的 证券 经营 机构 ；
② 本 基金 管理 人和 被选 中 的证券 经营 机构 签订 席位 租用协 议。
2.本报 告期 新增 国金 证券 一个交 易单 元。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比
例
成交金额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期 权证
成交总额 的
比例
国金证 券 - - - - - -
中信证 券 202,650,027.78 100.00% - - - -
11.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况
注：本 基金 本报 告期 内不 存在偏 离度 绝对 值超 过0.5% 的情 况。
11.9 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
《国金基金管理有限公司 2017
年12 月31 日基 金净 值公 告》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 1 月 2 日
2
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基金2017 年第4 季 度报 告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 1 月 19 日
3
《 关 于 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券
投资基 金基 金经 理变 更的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 1 月 25 日
4
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基金 2018 年春 节假 期暂 停大额
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 2 月 8 日 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 65 页 共 71 页
申购、 大额 转换 转入 、 大 额定期
定额投 资业 务的 公告 》
5
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基金招 募说 明书 （更 新） 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 2 月 8 日
6
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基金招 募说 明书 （更 新） 摘要 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 2 月 8 日
7
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基金2017 年年 度报 告》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 3 月 27 日
8
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基金2017 年年 度报 告摘 要 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 3 月 27 日
9
《 关 于 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司
旗 下 部 分 证 券 投 资 基 金 修 改 基
金合同 的公 告》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 3 月 30 日
10
《 关 于 增 加 国 金 众 赢 货 币 市 场
证券投 资基 金销 售机 构的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 4 月 14 日
11
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基金2018 年第1 季 度报 告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 4 月 21 日
12
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基金 2018 年五 一假 期前 暂停机
构投资 者申 购、 转换 转入 、 定期
定额投 资业 务的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 4 月 24 日
13
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
代为履 行基 金经 理职 责的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 4 月 28 日
14
《关于 增加 蚂蚁 （杭 州） 基金销
售 有 限 公 司 为 国 金 众 赢 货 币 市
场 证 券 投 资 基 金 销 售 机 构 的 公
告》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 5 月 19 日
15
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基金 2018 年端 午节 假期 前暂停
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 6 月 12 日 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 66 页 共 71 页
机构投 资者 申购 、 转 换转 入、 定
期定额 投资 业务 的公 告》
16
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
增加凤 凰金 信 （ 银川 ） 基 金销售
有 限 公 司 为 旗 下 基 金 销 售 机 构
的公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 6 月 16 日
17
《 国 金 基 金 关 于 增 加 济 安 财 富
（北京 ） 基 金销 售有 限公 司为旗
下基金 销售 机构 的公 告》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 7 月 4 日
18
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基金2018 年第2 季 度报 告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 7 月 20 日
19
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
增加中 民财 富基 金销 售（ 上海）
有 限 公 司 为 旗 下 基 金 销 售 机 构
的公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 7 月 21 日
20
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
增 加 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 为
旗下基 金销 售机 构的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 8 月 7 日
21
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
增 加 上 海 万 得 基 金 销 售 有 限 公
司为旗 下基 金销 售机 构的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 8 月 7 日
22
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基金招 募说 明书 （更 新） 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 8 月 9 日
23
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基金招 募说 明书 （更 新） 摘要 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 8 月 9 日
24
《 国 金 基 金 关 于 增 加 华 泰 期 货
有 限 公 司 为 旗 下 基 金 销 售 机 构
的公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 8 月 16 日
25 《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资 指定披 露媒 体和 本基 金基 金 2018 年 8 月 24 日 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 67 页 共 71 页
基金2018 年半 年度 报告 》 管理人 网站
26
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基金2018 年半 年度 报告 摘 要》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 8 月 24 日
27
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
增 加 北 京 创 金 启 富 基 金 销 售 有
限 公 司 为 旗 下 基 金 销 售 机 构 的
公告》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 8 月 24 日
28
《 国 金 基 金 关 于 增 加 上 海 国 金
理 益 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 为
旗下基 金销 售机 构的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 8 月 25 日
29
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 的
公告》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 8 月 30 日
30
《 国 金 基 金 关 于 增 加 深 圳 众 禄
基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 为 旗 下
基金销 售机 构的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
管理人 网站
2018 年 9 月 3 日
31
《 关 于 调 整 国 金 众 赢 货 币 市 场
证 券 投 资 基 金 机 构 投 资 者 大 额
申购、 转换 转入 及定 期定 额投资
业务限 制金 额的 公告 》
指定披 露媒 体和 本基 金基 金
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2018 年 9 月 7 日
32
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
基金经 理恢 复履 行职 责的 公告 》
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2018 年 9 月 15 日
33
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基金 2018 年中 秋节 假期 前暂停
机构投 资者 申购 、 转 换转 入、 定
期定额 投资 业务 的公 告》
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2018 年 9 月 18 日
34
《 关 于 网 上 交 易 平 台 汇 付 天 天
盈 渠 道 关 闭 基 金 支 付 服 务 的 公
告》
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2018 年 9 月 21 日 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 68 页 共 71 页
35
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基金 2018 年国 庆节 假期 前暂停
机构投 资者 申购 、 转 换转 入、 定
期定额 投资 业务 的公 告》
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2018 年 9 月 25 日
36
《 关 于 暂 停 国 金 众 赢 货 币 市 场
证券投 资基 金机 构投 资者 申购、
转 换 转 入 及 定 期 定 额 投 资 业 务
的公告 》
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2018 年 10 月 18 日
37
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基金2018 年第3 季 度报 告 》
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2018 年 10 月 25 日
38
《 关 于 增 加 上 海 联 泰 基 金 销 售
有 限 公 司 为 国 金 众 赢 货 币 市 场
证券投 资基 金销 售机 构的 公告 》
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2018 年 10 月 25 日
39
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
暂 停 浙 江 金 观 诚 基 金 销 售 有 限
公 司 办 理 旗 下 基 金 相 关 销 售 业
务的公 告》
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2018 年 11 月 27 日
40
《 关 于 增 加 中 国 民 生 银 行 股 份
有 限 公 司 为 国 金 众 赢 货 币 市 场
证券投 资基 金销 售机 构的 公告 》
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2018 年 12 月 13 日
41
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级
管理人 员变 更公 告》
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2018 年 12 月 15 日
42
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
增加众 升财 富 （ 北京 ） 基 金销售
有限公 司、 北京 蛋卷 基金 销售有
限 公 司 为 旗 下 基 金 销 售 机 构 的
公告》
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2018 年 12 月 19 日
43
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关于
增加注 册资 本的 公告 》
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2018 年 12 月 22 日 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 69 页 共 71 页
44
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
提 请 投 资 者 及 时 更 新 已 过 期 身
份 证 件 或 者 身 份 证 明 文 件 的 公
告》
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2018 年 12 月 29 日
注：本报告期 内，基金 管 理人按照《证 券投资基 金 信息披露管理 办法》的 规 定每个开放 日公布基
金每万 份收 益 和7 日 年化 收益率 。 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 70 页 共 71 页
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内不 存在单 一投 资者 持有 基金 份额比 例达 到或 者超 过20% 的情 况。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无 国金众赢货币 2018 年年度报告
第 71 页 共 71 页
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、国 金众 赢货 币市 场证 券 投资基 金基 金合 同；
3 、国 金众 赢货 币市 场证 券 投资基 金托 管协 议；
4 、国 金众 赢货 币市 场证 券 投资基 金招 募说 明书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。
13.2 存 放地 点
本基金 基金 管理 人的 办公 场所。
13.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 、 基金托管人的 办公场所 或 基金管理人网 站免费查 阅 备查文件。在 支
付工本 费后 ，投 资者 可 在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 管理 人。
咨询电 话：4000-2000-18
公司网 址：www.gfund.com
国 金基 金管理 有限 公司
2019 年 3 月 30 日
