国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
国联安鑫盈混合型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人： 国 联 安 基金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人： 中 国 建 设银 行 股 份 有限 公 司
报 告 送 出 日期 ： 二 〇 一九 年 三 月 三十 日国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§ 1
重 要 提示
基 金 管 理 人的 董 事 会 、董 事 保 证 本报 告 所 载 资料 不 存 在 虚假 记 载 、 误导 性 陈 述 或重 大 遗 漏 ，并
对 其 内 容 的真 实 性 、 准确 性 和 完 整性 承 担 个 别及 连 带 的 法律 责 任 。 本年 度 报 告 已经 三 分 之 二以 上 独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2019 年 3 月 29 日复核了本报
告 中 的 财 务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分 配 情 况 、财 务 会 计 报告 、 投 资 组合 报 告 等 内容 ， 保 证 复核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基 金 的 过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来 表现 。 投 资 有风 险 ， 投 资者 在 作 出 投资 决 策 前 应仔 细 阅 读 本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本 报 告 中 的财 务 资 料 经审 计 ， 普 华永 道 中 天 会计 师 事 务 所（ 特 殊 普 通合 伙 ） 为 本基 金 出 具 了无
保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§ 2
基 金 简介
2.1 基 金 基本情 况
基金简称 国联安鑫盈混合
基金主代码 003275
交易代码 003275
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 9 月 29 日
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 13,288,360.01 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 国联安鑫盈混合 A 国联安鑫盈混合 C
下属分级基金的交易代码 003275 003276
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额
9,638,750.98 份 3,649,609.03 份
2.2 基 金 产品说 明
投资目标
在严格控制投资风险和保持基金资产良好流动性的基础上， 力求实现基金
资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金是混合型基金， 根据宏观经济发展趋势、 政策面因素、 金融市 场 的
利率变动和市场情绪， 综合运用定性和定量的方法， 对股票、 债券和 现 金
类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、
债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提
下，形成大类资产的配置方案。
业绩比较基准 沪深 300 指 数收益率× 20%+ 上证国债 指数收益率× 80%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金， 属于中等预期风险、 中等预期收益的证
券投资基金， 通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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2.3 基 金 管理人 和 基 金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国联安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信 息 披 露
负责人
姓名 李华 田青
联系电话 021-38992888 010-67595096
电子邮箱
customer.service@cpicfunds.co
m
tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 021-38784766/4007000365 010-67595096
传真 021-50151582 010-66275853
2.4 信 息 披露方 式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址 www.cpicfunds.com
基金年度报告备置地点 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
§ 3
主 要 财务 指 标 、基金 净 值 表现及 利 润 分配情 况
3.1 主 要 会计数 据 和 财务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2018 年 2017 年
2016 年 9 月 29 日（ 基 金合 同
生 效 日 ）至 2016 年 12 月 31
日
国联安鑫盈
混合 A
国联安鑫盈
混合 C
国联安鑫盈
混合 A
国联安鑫盈
混合 C
国联安鑫盈混
合 A
国联安鑫盈
混合 C
本期已
实现收
益
17,396,405.
89
1,145,698.6
7
22,797,200.87 951,464.41 4,310,404.66 821,787.46
本期利
润
2,981,846.3
7
531,980.64 49,429,699.73 3,970,391.51 -7,278,592.34
-1,930,728.9
7 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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加权平
均基金
份额本
期利润
0.0268 0.0753 0.0883 0.0663 -0.0100 -0.0112
本期基
金份额
净值增
长率
4.99% 4.57% 9.40% 8.90% -1.00% -1.12%
3.1.2 期末
数 据 和 指
标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
国联安鑫盈混
合 A
国联安鑫盈混
合 C
国联安鑫盈混
合 A
国联安鑫盈混
合 C
国联安鑫盈混合
A
国联安鑫盈混
合 C
期末可
供分配
基金份
额利润
0.1281 0.1169 0.0548 0.0486 -0.0100 -0.0112
期末基
金资产
净值
10,961,515.
47
4,109,282.9
0
446,240,612.
33
10,186,384.8
7
715,478,495.20
163,054,050.
51
期末基
金份额
净值
1.1372 1.1260 1.0831 1.0768 0.9900 0.9888
注：1 、本期 已实现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌股票按
公允价值调整的影响；
2 、 上述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 例如， 开放式基金的申购赎回
费等，计入费用后实际收益要低于所列数字；
3 、 对期末可 供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数；
4 、本基金基 金合同于 2016 年 9 月 29 日生效。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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3.2 基 金 净值表 现
3.2.1 基金 份额 净 值 增长率 及 其 与同期 业 绩 比较基 准 收 益率的 比 较
1 ． 国 联安 鑫盈 混 合 A ：
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.64% 0.08% -1.11% 0.32% 2.75% -0.24%
过去六个月 2.33% 0.08% -0.73% 0.30% 3.06% -0.22%
过去一年 4.99% 0.16% -1.10% 0.27% 6.09% -0.11%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
13.72% 0.15% 4.12% 0.21% 9.60% -0.06%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2 ． 国 联安 鑫盈 混 合 C ：
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.53% 0.08% -1.11% 0.32% 2.64% -0.24%
过去六个月 2.09% 0.08% -0.73% 0.30% 2.82% -0.22%
过去一年 4.57% 0.16% -1.10% 0.27% 5.67% -0.11%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
12.60% 0.15% 4.12% 0.21% 8.48% -0.06%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安鑫盈混合型证券投资基金
自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016 年 9 月 29 日至 2018 年 12 月 31 日)
1 、 国 联安 鑫盈 混 合 A 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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注：1 、本基 金业绩比较基准为：沪深 300 指数× 20%+ 上证国 债指数× 80% ；
2 、 本基金基 金合同于 2016 年 9 月 29 日生效。 本基 金建仓期为自基金合同生效之日起的 6 个月，
建仓期结束时各项资产配置符合合同约定；
3 、 上述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
2 、 国 联安 鑫盈 混 合 C
注：1 、本基 金业绩比较基准为：沪深 300 指数× 20%+ 上证国 债指数× 80% ； 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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2 、 本基金基 金合同于 2016 年 9 月 29 日生效。 本基 金建仓期为自基金合同生效之日起的 6 个月，
建仓期结束时各项资产配置符合合同约定；
3 、 上述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2.3 自基 金合 同 生 效以来 基 金 每年净 值 增 长率及 其 与 同期业 绩 比 较基准 收 益 率的比 较
国联安鑫盈混合型证券投资基金
自基金合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图
1 、 国 联安 鑫盈 混 合 A
注：1 、* 基 金合同生效当年按实际存续期计算的净值增长率；
2 、 上述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
2 、 国 联安 鑫盈 混 合 C 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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注：1 、* 基 金合同生效当年按实际存续期计算的净值增长率；
2 、 上述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.3 过 去 三年基 金 的 利润分 配 情 况
1 、 国联安鑫 盈混合 A ：
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放总
额
年度利润分配合
计
备注
2018 - - - - -
2017 - - - - -
2016 年
9 月 29
日（基金
合同生效
日）至
2016 年 12
月 31 日
- - - - -
合计 - - - - -
注：本基金基金合同于 2016 年 9 月 29 日生效。
2 、 国联安鑫 盈混合 C ： 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放总
额
年度利润分配合
计
备注
2018 - - - - -
2017 - - - - -
2016 年
9 月 29
日（基金
合同生效
日）至
2016 年 12
月 31 日
- - - - -
合计 - - - - -
注：本基金基金合同于 2016 年 9 月 29 日生效。
§ 4
管 理 人报 告
4.1 基 金 管理人 及 基 金经理 情 况
4.1.1 基金 管理 人 及 其管理 基 金 的经验
国 联 安 基 金管 理 有 限 公司 是 中 国 第一 家 获 准 筹建 的 中 外 合资 基 金 管 理公 司 ， 其 中方 股 东 为 太平
洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 ， 是 国 内 领 先 的 “ A+H ” 股 上 市 综 合 性 保 险 集 团 中 国 太 平 洋 保 险 （ 集 团 ） 股
份 有 限 公 司控 股 的 资 产管 理 公 司 ；外 方 股 东 为德 国 安 联 集团 ， 是 全 球顶 级 综 合 性金 融 集 团 之一 。 截
至 本 报 告 期末 ， 公 司 共管 理 四十 只开 放 式 基 金。 国 联 安 基金 管 理 有 限公 司 拥 有 国际 化 的 基 金管 理 团
队， 借鉴外方先进的公司治理和风险管理经验， 结合本地投资研究与客户服务的成功实践， 秉持 “ 稳
健、专业、卓越、信赖 ” 的经营理念，力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。
4.1.2 基金 经理 （ 或 基金经 理 小 组）及 基 金 经理助 理 的 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理） 期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
吕中凡
本基金基金经
理，兼任国联
安双佳信用债
券型证券投资
基金（LOF ）
基金经理、国
2016-09-2
9
-
7 年（自
2011 年起）
吕 中 凡 先 生 ， 硕 士 研 究 生 。2005
年 7 月至 2008 年 7 月在华 虹宏力
半 导 体 制 造 有 限 公 司 （ 原 宏 力 半
导 体 制 造 有 限 公 司 ） 担 任 企 业 内
部管理咨询管理师。2009 年 3 月
至 2011 年 3 月在上海远东资信评国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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联安德盛安心
成长混合型证
券投资基金基
金经理、国联
安德盛增利债
券证券投资基
金基金经理、
国联安信心增
长债券型证券
投资基金基金
经理、国联安
新精选灵活配
置混合型证券
投资基金基金
经理、国联安
睿利定期开放
混合型证券投
资基金基金经
理。
估 有 限 公 司 （ 原 上 海 远 东 鼎 信 财
务 咨 询 有 限 公 司 ） 担 任 信 用 评 估
项目经理。2011 年 5 月 加入国联
安基金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 信 用
分 析 员 、 债 券 组 合 助 理 、 基 金 经
理 助 理 等 职 位 。2015 年 5 月至
2018 年 7 月 任国联安新精选灵活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。2015 年 5 月起兼 任国联安
双 佳 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）的 基金经理。2015 年 7
月至 2018 年 3 月兼任国联安鑫富
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2016 年 9 月起兼任国 联安鑫
盈 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。 2016 年 10 月起兼任国 联安德
盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的基金经理。 2016 年 11 月 起兼任
国 联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资 基
金的基金经理。2016 年 12 月至
2018 年 7 月 兼任国联安睿利定期
开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。 2017 年 3 月至 2018 年 6 月
兼 任 国 联 安 鑫 怡 混 合 型 证 券 投 资
基金的基金经理。2017 年 9 月起
兼 任 国 联 安 信 心 增 长 债 券 型 证 券
投资基金的基金经理。2018 年 3
月 起 兼 任 国 联 安 鑫 禧 灵 活 配 置 混
合型证券投资基金的基金经理。
王超伟
本基金基金经
理助理。
2016-09-2
7
-
10 年（自
2008 年起）
-
注：1 、基金 经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；
2 、证券从业 年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。
4.2 管 理 人对报 告 期 内本基 金 运 作遵规 守 信 情况的 说 明
本 报 告 期 内， 本 基 金 管理 人 严 格 遵守 《 中 华 人民 共 和 国 证券 投 资 基 金法 》 、 《 国 联 安 鑫 盈 灵 活配
置 混 合 型 证券 投 资 基 金基 金 合 同 》及 其 他 相 关法 律 法 规 、法 律 文 件 的规 定 ， 本 着诚 实 信 用 、勤 勉 尽
责 的 原 则 管理 和 运 用 基金 财 产 ， 在严 格 控 制 风险 的 前 提 下， 为 基 金 份额 持 有 人 谋求 最 大 利 益。 本 基
金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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4.3 管 理 人对报 告 期 内公平 交 易 情况的 专 项 说明
4.3.1 公平 交易 制 度 和控制 方 法
本 基 金 管 理人 遵 照 相 应法 律 法 规 和内 部 规 章 ，制 定 并 完 善了 《 国 联 安基 金 管 理 有限 公 司 公 平交
易 制 度 》 （ 以 下 简 称 “ 公 平 交 易 制 度 ” ） ， 用 以 规 范 包 括 投 资 授 权 、 研 究 分 析 、 投 资 决 策 、 交 易 执 行 以
及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
本 基 金 管 理人 建 立 了 健全 的 投 资 授权 制 度 ， 分别 明 确 投 资决 策 委 员 会、 投 资 总 监、 投 资 组 合经
理 等 各 投 资决 策 主 体 的职 责 和 权 限划 分 ， 投 资组 合 经 理 在授 权 范 围 内自 主 决 策 ，超 过 投 资 权限 的 操
作需要经过严格的审批程序。 本基金管理人建立了统一的研究平台， 不同投资组合可共享研究资源。
本 基 金 管 理人 建 立 了 严格 的 投 资 组合 投 资 信 息的 管 理 及 保密 制 度 ， 通过 投 资 交 易管 理 系 统 的权 限 设
置 确 保 不 同投 资 组 合 经理 之 间 的 持仓 和 交 易 等重 大 非 公 开投 资 信 息 均做 到 相 互 隔离 。 本 基 金管 理 人
建 立 集 中 交易 室 实 行 集中 交 易 制 度， 投 资 交 易指 令 统 一 通过 交 易 室 下达 ， 严 格 遵守 公 平 交 易原 则 ，
启 用 交 易 系统 中 的 公 平交 易 模 块 ，按 照 时 间 优先 、 价 格 优先 、 比 例 分配 的 原 则 执行 指 令 ； 对于 部 分
债 券 一 级 市场 申 购 、 非公 开 发 行 股票 申 购 等 以公 司 名 义 进行 的 交 易 ，各 投 资 组 合经 理 根 据 投资 需 要
独立申报价格和数量， 交易室根据事前申报的满足价格条件的数量进行比例分配； 对于银行间交易、
固 定 收 益 平台 、 交 易 所大 宗 交 易 等非 集 中 竞 价交 易 ， 以 投资 组 合 的 名义 向 银 行 间市 场 或 交 易对 手 询
价 、 成 交 确认 ， 确 保 上述 非 集 中 竞价 交 易 与 投资 组 合 一 一对 应 ， 并 保证 各 投 资 组合 获 得 公 平的 交 易
机会。风险管理部对银行间、固定收益平台和大宗平台的交易进行交易价格的核对。
4.3.2 公平 交易 制 度 的执行 情 况
本 报 告 期 内， 本 基 金 管理 人 严 格 执行 公 平 交 易制 度 的 规 定， 公 平 对 待不 同 投 资 组合 ， 确 保 各投
资 组 合 在 获得 投 资 信 息、 投 资 建 议和 投 资 决 策等 方 面 均 享有 平 等 机 会； 在 交 易 环节 严 格 按 照时 间 优
先 、 价 格 优先 的 原 则 执行 指 令 ； 如遇 指 令 价 位相 同 或 指 令价 位 不 同 但市 场 条 件 都满 足 时 ， 及时 执 行
交 易 系 统 中的 公 平 交 易模 块 ； 采 用公 平 交 易 分析 系 统 对 不同 投 资 组 合的 交 易 价 差进 行 定 期 分析 ； 对
投资流程独立稽核等。
本 基 金 管 理人 每 季 度 和每 年 度 对 所有 投 资 组 合进 行 同 向 交易 价 差 分 析、 反 向 及 异常 交 易 分 析。
本 报 告 期 内， 公 司 旗 下所 有 投 资 组合 参 与 的 交易 所 公 开 竞价 同 日 反 向交 易 成 交 较少 的 单 边 交易 量 未
发现有超过该证券当日成交量 5% 的 情况。 本基金管理人对不同投资组合同日反向交易进行严格的控
制, 对 不 同 投 资 组 合 邻 近 交 易 日 的 反 向 交 易 从 交 易 量 、 交 易 价 格 、 交 易 金 额 等 方 面 进 行 分 析 ， 未 发
现异常交易。
本基金管理人对本报告期内不同时间窗下 （日内、3 日内、5 日内） 的不同投 资组合同向交易的国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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交易价差进行了分析，执行了 95% 置信区间、假设溢价率为 0 的 T 分 布检验，同时进一步对不同投
资 组 合 同 向交 易 的 交 易占 优 比 情 况以 及 潜 在 的价 差 金 额 对投 资 组 合 的贡 献 进 行 分析 ， 未 发 现明 显 异
常。
公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.3 异常 交易 行 为 的专项 说 明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4 管 理 人对报 告 期 内基金 的 投 资策略 和 业 绩表现 的 说 明
4.4.1 报告 期内 基 金 投资策 略 和 运作分 析
回顾 2018 年 ， 流动性持续保持宽松状况， 回购利率显著低于去年同期水平。 国内经济数据尤其
是社融数据出现显著下行。 所以从全年来看国内利率债结束了 2017 年 的熊市局面, 整个 2018 年 利率
债市场取得了不错的回报。
本 基 金 由 于看 好 了 利 率债 的 表 现 机会 ， 从 全 年来 看 增 加 了利 率 债 的 持仓 比 重 ， 同时 ， 考 虑 到产
能 过 剩 行 业的 公 司 债 券债 务 负 担 逐渐 加 重 ， 降低 了 持 仓 中信 用 资 质 偏弱 的 债 券 比重 。 目 前 持仓 以 利
率债为主要持仓品种。
4.4.2 报告 期内 基 金 的业绩 表 现
本报告期内， 国联安鑫盈混合 A 的份 额净值增长率为 4.99% ， 同期业绩比较基准收益率为-1.10% ；
国联安鑫盈混合 C 的份 额净值增长率为 4.57% ， 同期业绩比较基准收益率为-1.10% 。
4.5 管 理 人对宏 观 经 济、证 券 市 场及行 业 走 势的简 要 展 望
由于 2018 年利率债市场走出了一个比较大的牛市, 债券价格有经济预期的反映。但由于基本面
可 能 不 会 出现 显 著 的 改善 ， 预 计 资金 宽 松 的 局面 也 将 得 到维 持 ， 利 率和 高 等 级 信用 债 收 益 率仍 有 一
定的下行的空间。
4.6 管 理 人对报 告 期 内基金 估 值 程序等 事 项 的说明
公 司 内 部 建立 估 值 工 作小 组 对 证 券估 值 负 责 。估 值 工 作 小组 由 公 司 运营 部 、 权 益投 资 部 、 交易
部 、 监 察 稽核 部 、 风 险管 理 部 、 量化 投 资 部 、研 究 部 部 门经 理 组 成 ，并 根 据 业 务分 工 履 行 相应 的 职
责 ， 所 有 成员 都 具 备 丰富 的 专 业 能力 和 估 值 经验 ， 参 与 估值 流 程 各 方不 存 在 重 大利 益 冲 突 。基 金 经
理不直接参与估值决策， 估值决策由估值工作小组成员 1/2 以 上多数票通过， 量化投资部、 研究部、
权 益 投 资 部对 估 值 决 策必 须 达 成 一致 ， 估 值 决策 由 公 司 总经 理 签 署 后生 效 。 对 于估 值 政 策 ，公 司 和国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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基 金 托 管 银行 有 充 分 沟通 ， 积 极 商讨 达 成 一 致意 见 ； 对 于估 值 结 果 ，公 司 和 基 金托 管 银 行 有详 细的
核 对 流 程 ，达 成 一 致 意见 后 才 能 对外 披 露 。 会计 师 事 务 所认 可 公 司 基金 估 值 的 政策 和 流 程 的适 当 性
与合理性。
4.7 管 理 人对报 告 期 内基金 利 润 分配情 况 的 说明
根 据 法 律 法规 的 规 定 和本 基 金 基 金合 同 的 约 定， 以 及 本 基金 实 际 运 作情 况 ， 本 基金 本 报 告 期未
进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报 告 期内管 理 人 对本基 金 持 有人数 或 基 金资产 净 值 预警情 形 的 说明
2018 年 4 月 10 日至 2018 年 5 月 17 日 本基金份额持有人数量不满 200 人。
2018 年 6 月 7 日至 2018 年 12 月 31 日本基金资产净值低于 5000 万元。
基金管理人拟召开基金份额持有人大会进行基金转型。
§ 5
托 管 人报 告
5.1 报 告 期内本 基 金 托管人 遵 规 守信情 况 声 明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 、
基 金 合 同 、托 管 协 议 和其 他 有 关 规定 ， 不 存 在损 害 基 金 份额 持 有 人 利益 的 行 为 ，完 全 尽 职 尽责 地 履
行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人对报 告 期 内本基 金 投 资运作 遵 规 守信、 净 值 计算、 利 润 分配等 情 况 的说明
本 报 告 期 ，本 托 管 人 按照 国 家 有 关规 定 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和 其 他有 关 规 定 ，对 本 基 金 的基
金 资 产 净 值计 算 、 基 金费 用 开 支 等方 面 进 行 了认 真 的 复 核， 对 本 基 金的 投 资 运 作方 面 进 行 了监 督 ，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管 人对本 年 度 报告中 财 务 信息等 内 容 的真实 、 准 确和完 整 发 表意见
本 托 管 人 复核 审 查 了 本报 告 中 的 财务 指 标 、 净值 表 现 、 利润 分 配 情 况、 财 务 会 计报 告 、 投 资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§ 6
审 计 报告
本 报 告 期 的基 金 财 务 会计 报 告 经 普华 永 道 中 天会 计 师 事 务所 （ 特 殊 普通 合 伙 ） 审计 ， 注 册 会计国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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师单峰 、 钱祎彤签字出具了普华永道中天审字(2019) 第 21207 号 标准无保留意见的审计报告。 投资者
可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年 度 财务 报 表
7.1 资 产 负债表
会计主体：国联安鑫盈混合型证券投资基金
报告截止日：2018 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存款 178,054.06 36,163,237.90
结算备付金 38,559.45 474,695.21
存出保证金 10,572.58 17,165.61
交易性金融资产 18,160,441.90 420,103,998.65
其中：股票投资 - 62,479,811.42
基金投资 - -
债券投资 18,160,441.90 357,624,187.23
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 10,948.70 -
应收利息 374,073.85 10,212,787.63
应收股利 - -
应收申购款 4,595.82 364.34
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 18,777,246.36 466,972,249.34 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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负 债 和 所有者 权 益
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 3,400,000.00 -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 608.04 9,900,410.65
应付管理人报酬 7,872.86 237,658.16
应付托管费 1,968.22 59,414.54
应付销售服务费 1,723.32 4,359.83
应付交易费用 - 25,971.26
应交税费 - -
应付利息 -725.20 -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 295,000.75 317,437.70
负债合计 3,706,447.99 10,545,252.14
所 有 者 权益： - -
实收基金 13,288,360.01 421,466,075.41
未分配利润 1,782,438.36 34,960,921.79
所 有 者 权益合 计 15,070,798.37 456,426,997.20
负 债 和 所有者 权 益 总计 18,777,246.36 466,972,249.34
注：报告截止日 2018 年 12 月 31 日， 基金份额总额 13,288,360.01 份，其中 A 类基金份额为
9,638,750.98 份， 基金份额 净值为 1.1372 元； C 类基 金份额为 3,649,609.03 份， C 类基金份额 净值 1.1260
元。
7.2 利润表
会计主体： 国联安鑫盈混合型证券投资基金 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
12 月 31 日
上 年 度 可比期 间
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日
一、收入 5,043,081.55 59,388,622.50
1. 利息收入 4,727,284.19 23,980,111.57
其中：存款利息收入 109,897.62 203,363.59
债券利息收入 4,531,906.64 23,165,270.87
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 85,479.93 611,477.11
其他利息收入 - -
2. 投资收益（ 损失以 “- ” 填 列） 15,329,854.41 5,653,746.83
其中：股票投资收益 29,071,247.54 24,186,408.00
基金投资收益 - -
债券投资收益 -14,193,343.13 -19,973,036.17
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 451,950.00 1,440,375.00
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-15,028,277.55 29,651,425.96
4. 汇兑收益（ 损失以 “ －” 号填列） - -
5. 其他收入（ 损失以 “- ” 号 填列） 14,220.50 103,338.14
减 ： 二 、费用 1,529,254.54 5,988,531.26
1 ．管理人报 酬 798,008.78 3,831,267.44
2 ．托管费 199,502.19 957,816.96
3 ．销售服务 费 34,769.72 278,832.28
4 ．交易费用 142,329.26 313,782.90 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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5 ．利息支出 14,242.47 254,767.30
其中：卖出回购金融资产支出 14,242.47 254,767.30
6 ．税金及附 加 3,521.53
-
7 ．其他费用 336,880.59 352,064.38
三 、 利润 总 额 （ 亏 损总 额 以 “- ” 号 填列 ） 3,513,827.01 53,400,091.24
减：所得税费用 - -
四 、 净 利润（ 净 亏 损以 “- ” 号 填 列） 3,513,827.01 53,400,091.24
7.3 所 有 者权益 （ 基 金净值 ） 变 动表
会计主体： 国联安鑫盈混合型证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
421,466,075.41 34,960,921.79 456,426,997.20
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 3,513,827.01 3,513,827.01
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号填
列）
-408,177,715.40 -36,692,310.44 -444,870,025.84
其中：1. 基金 申购款 15,873,037.39 1,302,905.80 17,175,943.19
2. 基金赎回款 -424,050,752.79 -37,995,216.24 -462,045,969.03
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以 “- ” 号填列 ）
- - - 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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五、 期末所有者权益 （基
金净值）
13,288,360.01 1,782,438.36 15,070,798.37
项目
上 年 度 可比期 间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
887,616,020.08 -9,083,474.37 878,532,545.71
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 53,400,091.24 53,400,091.24
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号填
列）
-466,149,944.67 -9,355,695.08 -475,505,639.75
其中：1. 基金 申购款 61,829,972.74 923,090.01 62,753,062.75
2. 基金 赎回款 -527,979,917.41 -10,278,785.09 -538,258,702.50
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以 “- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
421,466,075.41 34,960,921.79 456,426,997.20
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 页码（序号）从 7.1 至 7.4 ，财 务报表由下列负责人签署：
基金管理人 负责人：孟朝霞，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰
7.4 报 表 附注
7.4.1 基金 基本 情 况
国 联 安 鑫 盈 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本基金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称 “ 中国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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国证监会 ”) 证 监 许 可[2016]1907 号 《 关于 准 予 国 联 安 鑫 盈 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 》 核 准 ，
由 国 联 安 基金 管 理 有 限公 司 依 照 《中 华 人 民 共和 国 证 券 投资 基 金 法 》和 《 国 联 安鑫 盈 混 合 型证 券 投
资 基 金 基 金合 同 》 负 责公 开 募 集 。本 基 金 为 契约 型 开 放 式， 存 续 期 限不 定 ， 首 次设 立 募 集 不包 括 认
购资金利息共募集人民币 897,641,233.86 元， 业经 毕马威华振会计师事务所( 特殊普通合伙) 毕马威华
振验字第 1600659 号验资 报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《国联安鑫盈混合型证券投资基金基
金合同》于 2016 年 9 月 29 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 897,712,115.07 份基金
份额， 其中认购资金利息折合 70,881.21 份基金份额 。 本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公
司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司( 以下简称“ 中 国建设银行”) 。
根 据 《 国 联 安 鑫 盈 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 ， 本 基 金 根 据 认 购/ 申 购 费 用 与 销 售 服 务 费
收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。 在投资人认购/ 申购时收取认购/ 申购费用的基金份额，
称为 A 类基金份额； 从本类别基金资产中计提销售服务费、 不收取认购/ 申购费用的基金份额， 称为
C 类基金份 额。 本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同， 本基金 A 类基金
份额和 C 类 基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日
发售在外的该类别基金份额总数。
根 据 《 中 华人 民 共 和 国证 券 投 资 基金 法 》 、 《 国 联 安 鑫 盈 混合 型 证 券 投资 基 金 基 金合 同 》 的 有关
规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票( 包括中小板、
创业板及其他中国证监会核准上市的股票) 、 债券( 国债、 金融债、 企业、 公司债、 央行票据、 中期票
据、 短期融资券、 超级短期融资券、 可转换债券等) 、 货币市场工具、 债券回购、 银行存款以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 本基金不直接从二
级 市 场 买 入可 转 换 债 券和 可 交 换 债券 。 本 基 金投 资 组 合 的比 例 范 围 为： 本 基 金 股票 投 资 占 基金 资 产
的 0-25% ， 债券投资占基金资产的比例不低于 75% ，持有的 现金或到期日在一年以内的政府债券的
投资比例合计不低于基金资产净值的 5% 。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指 数收益率× 20%+
上证国债指数收 益率× 80% 。
本财务报表由本基金的基金管理人国联安基金管理有限公司于本基金的审计报告日批准报出。
7.4.2 会计 报表 的 编 制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则 》 、 各项 具体 会 计准 则及 相 关规 定( 以 下 合称 “ 企业 会 计准 则 ”) 、 中 国证 监会 颁 布的 《证 券 投资 基 金
信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证 券投资基金业协会( 以下简称“ 中国基
金业协会 ”) 颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《国联安 鑫盈混合型证券投资基金基金合同》国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、 中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实
务操作编制。
根 据 《 公 开募 集 证 券 投资 基 金 运 作管 理 办 法 》的 相 关 规 定， 开 放 式 基金 在 基 金 合同 生 效 后 ，连
续 60 个工作 日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5,000 万元 情形的， 基金
管 理 人 应 当向 中 国 证 监会 报 告 并 提出 解 决 方 案， 如 转 换 运作 方 式 、 与其 他 基 金 合并 或 者 终 止基 金 合
同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。于 2018 年 12 月 31 日， 本基金出现连续 60 个工 作日
基金资产净值低于 5,000 万元的情形，本基金的基金管理人已向中国证监 会报告并在评估后续处理
方案，故本财务报表仍以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循 企业 会 计 准则及 其 他 有关规 定 的 声明
本基金 2018 年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金 2018 年 12 月
31 日的财务 状况以及 2018 年度的经营 成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报 告期 所 采 用的会 计 政 策、会 计 估 计与最 近 一 期年度 报 告 相一致 的 说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计 政策 和 会 计估计 变 更 以及差 错 更 正的说 明
7.4.5.1 会计政 策 变 更的说 明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估 计 变 更的说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更 正 的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1 号 《关于企 业所得税若干优惠政策的通知》 、 财 税[2012]85
号《关于实 施上市公司 股息红利差 别化个人所 得税政策有 关问题的通 知》 、财税[2015]101 号《 关 于
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2016]36 号 《关于 全面推开营业税
改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号 《关于 进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的
通知》 、 财税[2016]70 号 《 关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、 财税[2016]140 号 《 关国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》 、财税[2017]2 号《关于 资管产品增 值
税政策有关问题的补充通知》 、 财税[2017]56 号 《 关于资管产品增值税有关问题的通知》 、 财税[2017]90
号 《 关 于 租入 固 定 资 产进 项 税 额 抵扣 等 增 值 税政 策 的 通 知》 及 其 他 相关 财 税 法 规和 实 务 操 作， 主 要
税项列示如下：
(1) 资管产品 运营过程中 发生的增值 税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为， 暂适用简易计税方法， 按照 3% 的征收率缴纳增
值税。 对资管产品在 2018 年 1 月 1 日 前运营过程中发生的增值税应税行为， 未缴纳增值税的， 不再
缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对 证 券 投 资基 金 管 理 人运 用 基 金 买卖 股 票 、 债券 的 转 让 收入 免 征 增 值税 ， 对 国 债、 地 方 政 府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 资管产品管理人运营资管产品 提供的贷款服务， 以 2018
年 1 月 1 日 起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股票的股息、 红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20% 的
个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上 至 1 年( 含 1 年) 的，暂减按 50% 计入 应纳
税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取
得 的 股 息 、红 利 收 入 ，按 照 上 述 规定 计 算 纳 税， 持 股 时 间自 解 禁 日 起计 算 ； 解 禁前 取 得 的 股息 、 红
利收入继续暂减按 50% 计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的 税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的 城市维护建 设税、教育 费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
7.4.7 关联 方关 系
关联方名称 与本基金的关系
国联安基金管理有限公司
基金管理人、 注册登记机构、 基金 销售
机构
中国建设银行股份有限公司 (“ 中国建 设银行 ”) 基金托管人、基金销售机构
太平洋资产管理有限责任公司 (“ 太平洋资管 ”)
基金管理人的股东( 自 2018 年 5 月 4 日
起)
国泰君安证券股份有限公司 (“ 国泰君 安 ”)
基金管理人的股东( 截止至 2018 年 5 月
3 日) 基金销 售机构
安联集团 基金管理人的股东 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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注： 自 2018 年 5 月 4 日 起， 本基金管理人的控股股东由国泰君安证券股份有限公司变更为太平
洋资产管理有限责任公司， 因此自 2018 年 5 月 4 日起， 国泰君安证券股份有限公司不再属于 本基金
的关联方。
7.4.8 本报 告期 及 上 年度可 比 期 间的关 联 方 交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
本报告期内所披露的与国泰君安证券股份有限公司之间的关联方交易均为发生在截至 2018 年 5
月 3 日止期间的交易，所披露的与太平洋资产管理有限责任公司之间的关联方交易均为发生在自
2018 年 5 月 4 日至 2018 年 12 月 31 日止期间的交易。
7.4.8.1 通过关 联 方 交易单 元 进 行的交 易
7.4.8.1.1 股票 交 易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 权证 交 易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 债券 交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
国泰君安 31,545,858.53 5.79% 106,694,670.96 12.94%
7.4.8.1.4 债券 回 购 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.8.1.5 应支 付 关 联方的 佣 金
本基金本报告期内及上年度可比期间未有应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方 报 酬 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 24 页共 37 页
7.4.8.2.1 基金 管 理 费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31日
当期发生的基金应支付的管理费 798,008.78 3,831,267.44
其中：支付销售机构的客户维护费 63,369.42 897,288.13
注：支付基金管理人国联安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60% 的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.60%/ 当年天数。
7.4.8.2.2 基金 托 管 费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31日
当期发生的基金应支付的托管费 199,502.19 957,816.96
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.15% 的年费率 计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.15%/ 当年 天数。
7.4.8.2.3 销售 服 务 费
单位：人民币元
获得销售服务费的各
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国联安鑫盈混合 A 国联安鑫盈混合 C 合计
中国建设银行 - 28,525.74 28,525.74
国联安基金管理有限
公司
- 3,651.71 3,651.71
国泰君安 - 696.46 696.46
合计 - 32,873.91 32,873.91
获得销售服务费的各
上年度可比期间 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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关联方名称
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国联安鑫盈混合A 国联安鑫盈混合C 合计
中国建设银行 - 229,423.89 229,423.89
国联安基金管理有限
公司
- 48,961.85 48,961.85
国泰君安 - 433.93 433.93
合计 - 278,819.67 278,819.67
注： 支付基金 销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值 0.45% 的年 费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付给国联安基金管理有限公司，再由国联安基金管理有限公司计算并
支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费= 前一日 C 类基金资产净值× 0.45%/ 当年天数。
7.4.8.3 与关联 方 进 行银行 间 同 业市场 的 债 券( 含回 购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
7.4.8.4 各关联 方 投 资本基 金 的 情况
7.4.8.4.1 报告 期 内 基金管 理 人 运用固 有 资 金投资 本 基 金的情 况
本基金的基金管理人于本基金本报告期内及上年度可比期间未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告 期 末 除基金 管 理 人之外 的 其 他关联 方 投 资本基 金 的 情况
于本基金本报告期末及上年度末除基金管理人以外的其他关联方未投资本基金。
7.4.8.5 由关联 方 保 管的银 行 存 款余额 及 当 期产生 的 利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 178,054.06 106,277.29 36,163,237.90 179,768.49
注： 本基金的银行存款由基金托管行中国建设银行保管， 按银行同业利率计息。 本基金通过 “ 建
设银行基金托管结算资金专用存款账户 ” 转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金，于
2018 年 12 月 31 日的相 关余额为人民币 38,559.45 元（2017 年 12 月 31 日：474,695.21 元）。
7.4.8.6 本基金 在 承 销期内 参 与 关联方 承 销 证券的 情 况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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7.4.8.7 其他关 联 交 易事项 的 说 明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末 （2018 年 12 月 31 日 ） 本基 金 持 有的流 通 受 限证券
7.4.9.1 因认购 新 发/ 增 发证 券 而 于期末 持 有 的流通 受 限 证券
本基金本期末无因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持 有 的 暂时停 牌 等 流通受 限 股 票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债 券 正 回购交 易 中 作为抵 押 的 债券
7.4.9.3.1 银行 间 市 场债券 正 回 购
截至本报告期末 2018 年 12 月 31 日止 ， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0 元，因 此没有作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交易 所 市 场债券 正 回 购
截至本报告期末 2018 年 12 月 31 日止 ， 基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证
券款余额为 3,400,000.00 元， 于 2019 年 1 月 2 日 （先后） 到 期。 该类交易要求本基金在回购期内持
有的证券交易所交易的债券和/ 或在新质押式回购下转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折
算为标准券后，不低 于债券回购交易的余额。
7.4.10 有 助于 理 解 和分析 会 计 报表需 要 说 明的其 他 事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公 允 价 值 计量 结 果 所 属的 层 次 ， 由对 公 允 价 值计 量 整 体 而言 具 有 重 要意 义 的 输 入值 所 属 的 最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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于 2018 年 12 月 31 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第二层次的余额为 18,160,441.90 元， 无属于第一或第三层次的余额(2017 年 12 月 31 日：第一层次
49,943,468.22 元，第二层 次 370,160,530.43 元，无 第三层次) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现重 大事项停牌、 交易不活 跃( 包括涨跌停时的交易不
活跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃 日期间、 交易不活跃期间及
限 售 期 间 将相 关 股 票 和债 券 的 公 允价 值 列 入 第一 层 次 ； 并根 据 估 值 调整 中 采 用 的不 可 观 察 输入 值 对
于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次 公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2018 年 12 月 31 日 ， 本 基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不 以 公 允 价值 计 量 的 金融 资 产 和 负债 主 要 包 括应 收 款 项 和其 他 金 融 负债 ， 其 账 面价 值 与 公 允价
值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投 资 组合 报 告
8.1 期 末 基金资 产 组 合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 18,160,441.90 96.72
其中：债券 18,160,441.90 96.72 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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资产支持证券 - -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式 回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 216,613.51 1.15
8 其他各项资产 400,190.95 2.13
9 合计 18,777,246.36 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
8.2 报告期末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
8.2.1 报告 期末 按 行 业分类 的 境 内股票 投 资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
8.2.2 报告 期末 按 行 业分类 的 港 股通 投 资 股 票投资 组 合
本基金本 报告期末未持有港股通股票投资。
8.3 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排序 的 前 十名 股 票 投 资明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4 报 告 期内股 票 投 资组合 的 重 大变动
8.4.1 累计 买入 金 额 超出期初基 金资产 净 值 2 ％ 或前 20 名 的 股票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 601828 美凯龙 33,513.48 0.01
2 603056 德邦股份 20,066.64 0.00
3 603516 淳中科技 16,458.32 0.00
4 603356 华菱精工 12,650.19 0.00
8.4.2 累计 卖出 金 额 超出期初基 金资产 净 值 2 ％ 或前 20 名 的 股票 明 细 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600309 万华化学 14,359,978.00 3.15
2 600887 伊利股份 12,943,271.00 2.84
3 600276 恒瑞医药 12,859,342.26 2.82
4 600019 宝钢股份 9,503,360.14 2.08
5 601288 农业银行 9,430,000.00 2.07
6 600196 复星医药 9,087,849.00 1.99
7 603056 德邦股份 98,135.82 0.02
8 601828 美凯龙 74,725.56 0.02
9 603080 新疆火炬 62,555.32 0.01
10 603283 赛腾股份 45,191.50 0.01
11 603329 上海雅仕 38,935.08 0.01
12 603516 淳中科技 36,771.44 0.01
13 603477 振静股份 34,955.40 0.01
14 603356 华菱精工 32,659.65 0.01
15 603655 朗博科技 24,491.80 0.01
8.4.3 买入 股票 的 成 本总额 及 卖 出股票 的 收 入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 82,688.63
卖出股票的收入（成交）总额 68,632,221.97
注：不考虑相关交易费用。
8.5 期 末 按债券 品 种 分类的 债 券 投资组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例( ％)
1 国家债券 8,586,173.50 56.97
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,574,268.40 63.53
其中：政策性金融债 9,574,268.40 63.53 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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4 企业债券 - -
5 企业短期融资 券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 18,160,441.90 120.50
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
8.6 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小 排序 的 前 五名债 券 投 资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值
占基金资产净
值比例( ％)
1 018006 国开 1702 77,040 7,865,784.00 52.19
2 010303 03 国债 ⑶ 41,820 4,216,292.40 27.98
3 010107 21 国债 ⑺ 28,000 2,882,600.00 19.13
4 018005 国开 1701 17,010 1,708,484.40 11.34
5 019517 15 国债 17 13,540 1,414,117.60 9.38
8.7 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小 排序 的 前 十名 资 产 支 持证券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告 期末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排 序 的 前 五名权 证 投 资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告 期末 本 基 金投资 的 股 指期货 交 易 情况说 明
8.10.1 报 告期 末 本 基金投 资 的 股指期 货 持 仓和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本 基金 投 资 股指期 货 的 投资政 策 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
8.11 报 告期末 本 基 金投资 的 国 债期货 交 易 情况说 明
8.11.1 本 期国 债 期 货投资 政 策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
8.11.2 报 告期 末 本 基金投 资 的 国债期 货 持 仓和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本 期国 债 期 货投资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
8.12 投资 组合 报 告 附注
8.12.1 本 报告 期 内 ， 经查 询 上 海 证券 交 易 所 、深 圳 证 券 交易 所 等 机 构公 开 信 息 披露 平 台 ， 本基 金 投
资 的 前 十 名证 券 的 发 行主 体 没 有 出现 被 监 管 部门 立 案 调 查， 或 在 本 报告 编 制 日 前一 年 内 受 到公 开 谴
责、处罚的情形。
8.12.2 本基金 投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.12.3 期 末其 他 各 项资产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
10,572.58
2 应收证券清算款
10,948.70
3 应收股利
-
4 应收利息
374,073.85
5 应收申购款
4,595.82
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
400,190.95
8.12.4 期 末持 有 的 处于转 股 期 的可转 换 债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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8.12.5 期 末前 十 名 股票中 存 在 流通受 限 情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9
基 金 份额 持 有 人信息
9.1 期 末 基金份 额 持 有人户 数 及 持有人 结 构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
国联安鑫盈混合
A
252 38,249.01 - - 9,638,750.98
100.00
%
国联安鑫盈混合
C
70 52,137.27 - - 3,649,609.03
100.00
%
合计
322 41,268.20 - - 13,288,360.01
100.00
%
9.2 期 末 基金管 理 人 的从业 人 员 持有本 基 金 的情况
截止本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。
9.3 期 末 基金管 理 人 的从业 人 员 持有本 开 放 式基金 份 额 总量区 间 的 情况
截 止 本 报 告期 末 ， 本 公司 高 级 管 理人 员 、 基 金投 资 和 研 究部 门 负 责 人持 有 本 基 金份 额 总 量 的数
量区间均为 0 ；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0 。
§ 10
开 放式基 金 份 额变动
单位：份
项目 国联安鑫盈混合 A 国联安鑫盈混合 C
基金合同生效日（2016 年 9 月 29
日）基金份额总额
725,796,625.75 171,915,489.32 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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本报告期期初基金份额总额 412,006,355.90 9,459,719.51
本报告期基金总申购份额 987,257.82 14,885,779.57
减：本报告期基金总赎回份额 403,354,862.74 20,695,890.05
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 9,638,750.98 3,649,609.03
注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期内
发生的转换出份额。
§ 11
重 大事件 揭 示
11.1 基 金份额 持 有 人大会 决 议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金 管理 人 、 基金托 管 人 的专门 基 金 托管部 门 的 重大人 事 变 动
1 、2018 年 3 月 30 日， 基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，
刘轶先生不再担任公司督察长职务，由总经理孟朝霞女士代行督察长职务。
2 、 2018 年 4 月 27 日， 基 金管理人发布 《国联安基金管理有限公司董事、 独立董事变更公告》 ，
于业明先生、杨一君先生、Jiachen Fu 女士和 Eugen Loeffler 先 生担任公司第五届董事会董事，公司
总 经 理 孟 朝霞 女 士 继 续担 任 公 司 第五 届 董 事 会董 事 ； 贝 多广 先 生 、 岳志 明 先 生 担任 公 司 第 五届 董 事
会 独 立 董 事， 胡 斌 先 生继 续 担 任 公司 第 五 届 董事 会 独 立 董事 。 庹 启 斌先 生 、 汪 卫杰 先 生 不 再担 任 本
公司 董事；程静萍女士不再担任本公司独立董事。
3 、2018 年 4 月 27 日， 基 金管理人发布 《国联安 基金管理有限公司关于董事长及法定代表人变
更 公 告 》 ，于 业 明 先 生担 任 公 司 董事 长 及 法 定代 表 人 ， 庹启 斌 先 生 不再 担 任 公 司董 事 长 及 法定 代 表
人。
4 、2018 年 4 月 28 日， 基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，
满黎先生不再担任公司副总经理职务。
5 、2018 年 9 月 21 日， 基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，
李华先生担任公司督察长职务，总经理孟朝霞女士不再代为履行督察长职责。
6 、2018 年 9 月 21 日， 基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，
蔡蓓蕾女士担任公司副总经理兼市场总监职务。
7 、本报告期 内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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11.3 涉及 基金 管 理 人、基 金 财 产、基 金 托 管业务 的 诉 讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金 投资 策 略 的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
11.5 为 基金进 行 审 计的会 计 师 事务所 情 况
本基金自 2018 年 12 月 11 日起更换会计师事务所, 由毕马威华振会计师事务所 （特殊普 通合伙）
变更 为 普 华永 道 中 天 会计 师 事 务 所（ 特 殊 普 通合 伙 ） 。 此次 变 更 已 经国 联 安 基 金管 理 有 限 公司 董 事
会审议通过和通知基金托管人，并报中国证券监督管理委员会、上海证监局备案。
本基金报告年度支付给普华永道中天会计师事务所 （特殊普 通合伙） 的报 酬为 5.50 万 元人民币。
目前该事务所已向本基金提供连续 1 年的审计服 务。
11.6 管理 人、 托 管 人及其 高 级 管理人 员 受 稽查或 处 罚 等情况
1 、 本报告期 内， 中国证券监督管理委员会上海监管局就现场检查中发现的问题下发 《关于对国
联 安 基 金 管理 有 限 公 司采 取 责 令 改正 措 施 的 决定 》 。 对 此， 本 基 金 管理 人 高 度 重视 ， 制 定 并落 实 相
关 整 改 措 施， 及 时 向 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会上 海 监 管 局提 交 整 改 报告 ， 顺 利 通过 了 该 局 的整 改 验
收。
2 、本报告期 内，托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。
11.7 基金 租用 证 券 公司交 易 单 元的有 关 情 况
11.7.1 基 金 租用 证 券 公司交 易 单 元进行 股 票 投资及 佣 金 支付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
华创证券有限
责任公司
1 - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
2 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 54,272,243.97 79.08% 50,543.51 79.08% -
东北证券股份
有限公司
1 - - - - -
西南证券股份
有限公司
1 14,359,978.00 20.92% 13,373.40 20.92% - 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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注：1 、 专 用交易单元的选择标准和程序
（1 ）选择使 用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
基金管理人负责选择证券经营机构， 选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用， 选用标准为：
A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿 元人民币。
B 财务状况 良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
C 经营行为 规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。
D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
E 具备基金 运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求，
并能为本基金提供全面的信息服务。
F 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门的研究人员， 能及时为本基金提供周到的咨询服务。
（2 ）选择使 用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后，与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协
议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证券经营机构的
研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名：
A 提供的研究报告质量和数量；
B 研究报告 被基金采纳的情况；
C 因采纳其 报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；
D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；
E 由基金管 理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；
F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况 ；
G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；
H 其他可评价的量化标准。
基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证券经营
机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券
经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出
基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证
券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基
金管 理人有权提前中止租用其交易单元。
2 、报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况
报告期内租用证券公司交易单元无变更。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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11.7.2 基 金租 用 证 券公司 交 易 单元进 行 其 他证券 投 资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
华创证券有限
责任公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
31,545,858.5
3
5.79% - - - -
兴业证券股份
有限公司
229,991,614.
42
42.18%
83,000,00
0.00
88.49% - -
东北证券股份
有限公司
73,793,144.7
2
13.53% - - - -
西南证券股份
有限公司
209,963,343.
00
38.50%
10,800,00
0.00
11.51% - -
12
影 响 投资 者 决 策的其 他 重 要信息
12.1 报 告 期内 单 一 投资者 持 有 基金份 额 比 例达到 或 超 过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20% 的时间区 间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2018 年 1 月1 日
至 2018 年6 月 6
日
379,94
1,145.
95
-
379,941,
145.95
- -
产品特有风险
（1 ）持有份 额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连
续巨额赎回， 中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险， 赎
回款项延期获得。
（2 ）基金净 值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时， 基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动； 若
高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费， 相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产， 可
能对基金资产净值造成较大波动。
（3 ）基金规 模较小导致的风险
高比例投资者赎回后， 可能导致基金规模较小， 从而使得基金投资及运作管理的难度增加。 本基金
管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
12.2 影 响 投资 者 决 策的其 他 重 要信息 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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本基金管理人于 2018 年 5 月 4 日发布公告，经本基金管理人股东 会第五十五次会议决议通过，
并经中国证券监督管理委员会批复核准 （证监许可[2018]557 号 ） ， 本基 金管理人原股东国泰君安证
券 股 份 有 限公 司 将 所 持 51% 股 权 转 让给 太 平 洋 资产 管 理 有 限责 任 公 司 。上 述 事 项 涉及 的 相 关 工商 变
更 登 记 等 事宜 ， 已 按 规定 办 理 完 毕。 变 更 后 ，本 基 金 管 理人 的 股 东 为太 平 洋 资 产管 理 有 限 责任 公 司
和安联集团。
国 联 安 基金管 理 有 限公司
二 〇 一 九年三 月 三 十日
