国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
国联安远见成长混合型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人： 国 联 安 基金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人： 中 国 建 设银 行 股 份 有限 公 司
报 告 送 出 日期 ： 二 〇 一九 年 三 月 三十 日国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§ 1
重 要 提示
基 金 管 理 人的 董 事 会 、董 事 保 证 本报 告 所 载 资料 不 存 在 虚假 记 载 、 误导 性 陈 述 或重 大 遗 漏 ，并
对 其 内 容 的真 实 性 、 准确 性 和 完 整性 承 担 个 别及 连 带 的 法律 责 任 。 本年 度 报 告 已经 三 分 之 二以 上 独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2019 年 3 月 29 日复核了本报
告 中 的 财 务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分 配 情 况 、财 务 会 计 报告 、 投 资 组合 报 告 等 内容 ， 保 证 复核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基 金 的 过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来 表现 。 投 资 有风 险 ， 投 资者 在 作 出 投资 决 策 前 应仔 细 阅 读 本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本 报 告 中 的财 务 资 料 经审 计 ， 普 华永 道 中 天 会计 师 事 务 所（ 特 殊 普 通合 伙 ） 为 本基 金 出 具 了无
保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2018 年 5 月 15 日起至 12 月 31 日止。
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§ 2
基 金 简介
2.1 基 金 基本情 况
基金简称 国联安远见成长混合
基金主代码 005708
交易代码 005708
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018 年 5 月 15 日
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 308,112,608.55 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金 产品说 明
投资目标
精选具有较高成长性及盈利质量的上市公司， 在 严格控制投资风险和保持
基金资产良好流动性的基础上， 力争 长期内实现超越业绩比较基准的投资
回报。
投资策略
1 、大类资产 配置策略
本基金是混合型基金， 根据宏观经济发展趋势、 政策面因素、 金融市 场 的
利率变动和市场情绪， 综合运用量化择时模型， 对股票、 债券和现金类资
产的预期收益风险及相对投资价值进行评估， 确定基金资产在股票、 债券
及现金类资产等资产类别的分配比例。 在有效控制投资风险的前提下， 形
成大类资产的配置方案。
2 、股票投资 策略
本基金主要根据上市公司获利能力、 资本成本、 增长能力以及股价的估值
水平来进行个股选择。
本基金港股通标的股票投资将综合考虑行业特性和公司基本面等因素， 寻
找具有相对估值优势和较大成长潜力的投资标的。
3 、普通债券 投资 策略
基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配置。通过对宏观经济分析，国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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确定宏观经济的周期变化， 主要是中长期的变化趋势， 由此确定利率变动
的方向和趋势，再结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析，
为各种固定收益类金融工具进行风险评估，最终确定投资组合的久期配
置。
在确定组合久期后， 通过研究收益率曲线形态， 采用收益率曲线分析对各
期限段的风险收益情况进行评估， 选 择预期收益率最高的期限段进行配比
组合， 从而在子弹组合、 杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配
置方案。主要依据信用利差分析，自上而下的资产配置。
4 、中小企业 私募债券投资策略
本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。
5 、可转换债 券和可交换债券投资策略
本基金将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估， 选择 具有较高投资
价值的可转换债券、 可交换债券进行投资。 此外， 本基金 还将根据新发 可
转换债券和可交换债券的预计中签率、 模型定价结果， 积极参与可转换债
券和可交换债券的新券申购。
6 、股指期货 投资策略
在股指期货投资上， 本基金以套期保值为目标， 在控制风险的前提下， 谨
慎适当参与股指期货的投资。
7 、权证投资 策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
8 、资产支持 证券投资策略
本基金投资资产支持证券， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流
动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投资， 争取获得长期稳定
收益。
业绩比较基准 沪深 300 指 数收益率× 75%+ 上证国债 指数收益率× 25%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金， 属于中等预期风险、 中等预期收益的证
券投资基金， 通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基
金， 低于股票型基金。 本基金将投资港股通标的股票， 需 承担港股市场 股
价波动较大的风险 、 汇率风险、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风
险以及境外市场的风险等风险。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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2.3 基 金 管理人 和 基 金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国联安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信 息 披 露
负责人
姓名 李华 田青
联系电话 021-38992888 010-67595096
电子邮箱
customer.service@cpicfunds.co
m
tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 021-38784766/4007000365 010-67595096
传真 021-50151582 010-66275853
2.4 信 息 披露方 式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.cpicfunds.com
基金年度报告备置地点 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
§ 3
主 要 财务 指 标 、基金 净 值 表现及 利 润 分配情 况
3.1 主 要 会计数 据 和 财务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据 和 指 标
2018 年 5 月 15 日（ 基 金合 同 生 效日） 至
2018 年 12 月 31 日
本期已实现收益 -354,577.72
本期利润 -25,022,265.48
加权平均基金份额本期利润 -0.0744
本期基金份额净值增长率 -8.03%
3.1.2 期末 数据 和 指 标 2018 年末
期末可供分配基金份额利润 -0.0803
期末基金资产净值 283,357,415.76
期末基金份额净值 0.9197
注：1 、 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用， 例如， 开 放式基金的申购赎回费国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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等，计入费用后实际收益要低于所列数字。
2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3 、 对期末可 供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数。
4 、本基金基 金合同于 2018 年 5 月 15 日生效。截至报告期末，本基金成立不满一年。
3.2 基 金 净值表 现
3.2.1 基金 份额 净 值 增长率 及 其 与同期 业 绩 比较基 准 收 益率的 比 较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -8.22% 0.76% -8.95% 1.23% 0.73% -0.47%
过去六个月 -8.09% 0.53% -10.06% 1.12% 1.97% -0.59%
自基金合同生
效起至今
-8.03% 0.47% -16.83% 1.08% 8.80% -0.61%
注：1 、本基 金基金合同于 2018 年 5 月 15 日生效 。截至报告期末，本基金成立不满一年；
2 、 上述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安远见成长混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2018 年 5 月 15 日 至 2018 年 12 月 31 日) 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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注：1 、本基 金业绩比较基准为：沪深 300 指数 收益率× 75%+ 上证国债指数收益率× 25% ；
2 、本基金基 金合同于 2018 年 5 月 15 日生效。截至报告期末，本基金成立不满一年；
3 、 本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6 个月。 本基金建仓期结束距本报告 期末不满一年，
建仓期结束时各项资产配置符合合同约定；
4 、 上述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2.3 自基 金合 同 生 效以来 基 金 每年净 值 增 长率及 其 与 同期业 绩 比 较基准 收 益 率的比 较
国联安远见成长混合型证券投资基金
自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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注：1 、本基 金基金合同于 2018 年 5 月 15 日生效 。截至报告期末，本基金成立不满一年；
2 、* 基金合 同生效当年按实际存续期计算的净值增长率；
3 、 上述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.3 过 去 三年基 金 的 利润分 配 情 况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放总
额
年度利润分配合
计
备注
2018 年 5
月 15 日
（基金合
同生效
日）至
2018 年 12
月 31 日
- - - - -
合计 - - - - -
注：本基金基金合同于 2018 年 5 月 15 日生效。截 至报告期末，本基金成立不满一年。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§ 4
管 理 人报 告
4.1 基 金 管理人 及 基 金经理 情 况
4.1.1 基金 管理 人 及 其管理 基 金 的经验
国 联 安 基 金管 理 有 限 公司 是 中 国 第一 家 获 准 筹建 的 中 外 合资 基 金 管 理公 司 ， 其 中方 股 东 为 太平
洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 ， 是 国 内 领 先 的 “ A+H ” 股 上 市 综 合 性 保 险 集 团 中 国 太 平 洋 保 险 （ 集 团 ） 股
份 有 限 公 司控 股 的 资 产管 理 公 司 ；外 方 股 东 为德 国 安 联 集团 ， 是 全 球顶 级 综 合 性金 融 集 团 之一 。 截
至 本 报 告 期末 ， 公 司 共管 理 四十 只开 放 式 基 金。 国 联 安 基金 管 理 有 限公 司 拥 有 国际 化 的 基 金管 理 团
队， 借鉴外方先进的公司治理和风险管理经验， 结合本地投资研究与客户服务的成功实践， 秉持 “ 稳
健、专业、卓越、信赖 ” 的经营理念，力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。
4.1.2 基金 经理 （ 或 基金经 理 小 组）及 基 金 经理助 理 的 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理） 期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王超伟
本基金基金经
理、兼任国联
安睿祺灵活配
置混合型证券
投资基金基金
经理、国联安
鑫安灵活配置
混合型证券投
资基金基金经
理、国联安睿
利定期开放混
合型证券投资
基金基金经
理、国联安锐
意成长混合型
证券投资基金
基金经理、国
联安行业领先
混合型证券投
资基金基金经
理、国联安信
心增长债券型
证券投资基金
2018-05-1
5
-
10 年（自
2008 年起）
王 超 伟 先 生 ， 硕 士 研 究 生 。2008
年 7 月至 2011 年 8 月在国 泰君安
证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 及 衍 生 品
投资总部任投资经理。2011 年 8
月至 2015 年 9 月在国泰君安证券
股 份 有 限 公 司 权 益 投 资 部 任 投 资
经理。2015 年 9 月加入 国联安基
金 管 理 有 限 公 司 ， 担 任 基 金 经 理
助理。2016 年 2 月起担 任国联安
鑫 安 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 和 国 联 安 睿 祺 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2016
年 6 月至 2018 年 7 月兼任 国联安
信 心 增 长 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经理。2017 年 1 月 起兼任国
联 安 锐 意 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基
金的基金经理。2018 年 5 月起兼
任 国 联 安 远 见 成 长 混 合 型 证 券 投
资 基 金 和 国 联 安 睿 利 定 期 开 放 混
合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2018 年 12 月 起兼任国联安行业领
先 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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基金经理。
注：1 、基金 经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；
2 、证券从业 年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。
4.2 管 理 人对报 告 期 内本基 金 运 作遵规 守 信 情况的 说 明
本 报 告 期 内， 本 基 金 管理 人 严 格 遵守 《 中 华 人民 共 和 国 证券 投 资 基 金法 》 、 《 国 联 安 远 见 成 长混
合 型 证 券 投资 基 金 基 金合 同 》 及 其他 相 关 法 律法 规 、 法 律文 件 的 规 定， 本 着 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的
原 则 管 理 和运 用 基 金 财产 ， 在 严 格控 制 风 险 的前 提 下 ， 为基 金 份 额 持有 人 谋 求 最大 利 益 。 本基 金 运
作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理 人对报 告 期 内公平 交 易 情况的 专 项 说明
4.3.1 公平 交易 制 度 和控制 方 法
本 基 金 管 理人 遵 照 相 应法 律 法 规 和内 部 规 章 ，制 定 并 完 善了 《 国 联 安基 金 管 理 有限 公 司 公 平交
易 制 度 》 （ 以 下 简 称 “ 公 平 交 易 制 度 ” ） ， 用 以 规 范 包 括 投 资 授 权 、 研 究 分 析 、 投 资 决 策 、 交 易 执 行 以
及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
本 基 金 管 理人 建 立 了 健全 的 投 资 授权 制 度 ， 分别 明 确 投 资决 策 委 员 会、 投 资 总 监、 投 资 组 合经
理 等 各 投 资决 策 主 体 的职 责 和 权 限划 分 ， 投 资组 合 经 理 在授 权 范 围 内自 主 决 策 ，超 过 投 资 权限 的 操
作需要经过严格的审批程序。 本基金管理人建立了统一的研究平台， 不同投资组合可共享研究资源。
本 基 金 管 理人 建 立 了 严格 的 投 资 组合 投 资 信 息的 管 理 及 保密 制 度 ， 通过 投 资 交 易管 理 系 统 的权 限 设
置 确 保 不 同投 资 组 合 经理 之 间 的 持仓 和 交 易 等重 大 非 公 开投 资 信 息 均做 到 相 互 隔离 。 本 基 金管 理 人
建 立 集 中 交易 室 实 行 集中 交 易 制 度， 投 资 交 易指 令 统 一 通过 交 易 室 下达 ， 严 格 遵守 公 平 交 易原 则 ，
启 用 交 易 系统 中 的 公 平交 易 模 块 ，按 照 时 间 优先 、 价 格 优先 、 比 例 分配 的 原 则 执行 指 令 ； 对于 部 分
债 券 一 级 市场 申 购 、 非公 开 发 行 股票 申 购 等 以公 司 名 义 进行 的 交 易 ，各 投 资 组 合经 理 根 据 投资 需 要
独立申报价格和数量， 交易室根据事前申报的满足价格条件的数量进行比例分配； 对于银行间交易、
固定收 益 平台 、 交 易 所大 宗 交 易 等非 集 中 竞 价交 易 ， 以 投资 组 合 的 名义 向 银 行 间市 场 或 交 易对 手 询
价 、 成 交 确认 ， 确 保 上述 非 集 中 竞价 交 易 与 投资 组 合 一 一对 应 ， 并 保证 各 投 资 组合 获 得 公 平的 交 易
机会。风险管理部对银行间、固定收益平台和大宗平台的交易进行交易价格的核对。
4.3.2 公平 交易 制 度 的执行 情 况
本 报 告 期 内， 本 基 金 管理 人 严 格 执行 公 平 交 易制 度 的 规 定， 公 平 对 待不 同 投 资 组合 ， 确 保 各投
资 组 合 在 获得 投 资 信 息、 投 资 建 议和 投 资 决 策等 方 面 均 享有 平 等 机 会； 在 交 易 环节 严 格 按 照时 间 优国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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先 、 价 格 优先 的 原 则 执行 指 令 ； 如遇 指 令 价 位相 同 或 指 令价 位 不 同 但市 场 条 件 都满 足 时 ， 及时 执 行
交 易 系 统 中的 公 平 交 易模 块 ； 采 用公 平 交 易 分析 系 统 对 不同 投 资 组 合的 交 易 价 差进 行 定 期 分析 ； 对
投资流程独立稽核等。
本 基 金 管 理人 每 季 度 和每 年 度 对 所有 投 资 组 合进 行 同 向 交易 价 差 分 析、 反 向 及 异常 交 易 分 析。
本 报 告 期 内， 公 司 旗 下所 有 投 资 组合 参 与 的 交易 所 公 开 竞价 同 日 反 向交 易 成 交 较少 的 单 边 交易 量 未
发现有超过该证券当日成交量 5% 的 情况。 本基金管理人对不同投资组合同日反向交易进行严格的控
制, 对 不 同 投 资 组 合 邻 近 交 易 日 的 反 向 交 易 从 交 易 量 、 交 易 价 格 、 交 易 金 额 等 方 面 进 行 分 析 ， 未 发
现异常交易。
本基金管理人对本报告期内不同时间窗下 （日内、3 日内、5 日内） 的不同投资组合同向交易的
交易价差进行了分析，执行了 95% 置信区间、假设溢价率为 0 的 T 分 布检验，同时进一步对不同投
资 组 合 同 向交 易 的 交 易占 优 比 情 况以 及 潜 在 的价 差 金 额 对投 资 组 合 的贡 献 进 行 分析 ， 未 发 现明 显 异
常。
公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.3 异常 交易 行 为 的专项 说 明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4 管 理 人对报 告 期 内基金 的 投 资策略 和 业 绩表现 的 说 明
4.4.1 报告 期内 基 金 投资策 略 和 运作分 析
2018 年是所 有表征指数全部下跌的一年， 其中上证指数全年下跌 24.59% ， 创业板指数全年下跌
31.12% ， 中 小板指数全年下跌 35.31% 。 指数除了 1 月初的 上涨外， 全年基本没有可观的反弹。 全年
来看，除了银行板块跌幅相对较小外，其他板块跌幅都非常大。其中电子，传媒等板块跌幅最大。
宏观层面上看， 2018 年 政策上继续坚持了去杠杆， 控制流动性的政策。 股市受制于流动性约束，
全年表现不佳。
本基金募集成立于 2018 年 5 月。 根 据市场情况， 本基金建仓初期选择了空仓操作， 尽力为投资
人保住本金。 根据合同规定， 本基金于 11 月份 完成建仓， 四季度的建仓方向主要还是以大金融板块
为主。
4.4.2 报告 期内 基 金 的业绩 表 现
本报告期内，本基金的份额净值增长率为-8.03% ，同期业绩比较基准收益率为-16.83% 。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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4.5 管 理 人对宏 观 经 济、证 券 市 场及行 业 走 势的简 要 展 望
展望 2019 年 ，本基金认为，宏观政策继续会保持稳健，但流动性会比 2018 年边际改 善。基于
此，2019 年 的指数预计表现比 2018 年会有所改善。全年可能会出现指数搭台，个股轮动表现的过
程 。 本 基 金会 坚 持 的 稳健 操 作 ， 主要 配 置 方 向集 中 在 大 金融 和 科 技 板块 。 其 中 大金 融 中 的 券商 保 险
和科技中的软件会加大 配置权重。
4.6 管 理 人对报 告 期 内基金 估 值 程序等 事 项 的说明
公 司 内 部 建立 估 值 工 作小 组 对 证 券估 值 负 责 。估 值 工 作 小组 由 公 司 运营 部 、 权 益投 资 部 、 交易
部 、 监 察 稽核 部 、 风 险管 理 部 、 量化 投 资 部 、研 究 部 部 门经 理 组 成 ，并 根 据 业 务分 工 履 行 相应 的 职
责 ， 所 有 成员 都 具 备 丰富 的 专 业 能力 和 估 值 经验 ， 参 与 估值 流 程 各 方不 存 在 重 大利 益 冲 突 。基 金 经
理不直接参与估值决策， 估值决策由估值工作小组成员 1/2 以 上多数票通过， 量化投资部、 研究部、
权 益 投 资 部对 估 值 决 策必 须 达 成 一致 ， 估 值 决策 由 公 司 总经 理 签 署 后生 效 。 对 于估 值 政 策 ，公 司 和
基 金 托 管 银行 有 充 分 沟通 ， 积 极 商讨 达 成 一 致意 见 ； 对 于估 值 结 果 ，公 司 和 基 金托 管 银 行 有详 细 的
核 对 流 程 ，达 成 一 致 意见 后 才 能 对外 披 露 。 会计 师 事 务 所认 可 公 司 基金 估 值 的 政策 和 流 程 的适 当 性
与合理性。
4.7 管 理 人对报 告 期 内基金 利 润 分配情 况 的 说明
根 据 法 律 法规 的 规 定 和本 基 金 基 金合 同 的 约 定， 以 及 本 基金 实 际 运 作情 况 ， 本 基金 本 报 告 期未
进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报 告 期内管 理 人 对本基 金 持 有人数 或 基 金资产 净 值 预警情 形 的 说明
无。
§ 5
托 管 人报 告
5.1 报 告 期内本 基 金 托管人 遵 规 守信情 况 声 明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 、
基 金 合 同 、托 管 协 议 和其 他 有 关 规定 ， 不 存 在损 害 基 金 份额 持 有 人 利益 的 行 为 ，完 全 尽 职 尽责 地 履
行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人对报 告 期 内本基 金 投 资运作 遵 规 守信、 净 值 计算、 利 润 分配等 情 况 的说明
本 报 告 期 ，本 托 管 人 按照 国 家 有 关规 定 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和 其 他有 关 规 定 ，对 本 基 金 的基国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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金 资 产 净 值计 算 、 基 金费 用 开 支 等方 面 进 行 了认 真 的 复 核， 对 本 基 金的 投 资 运 作方 面 进 行 了监 督 ，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管 人对本 年 度 报告中 财 务 信息等 内 容 的真实 、 准 确和完 整 发 表意见
本 托 管 人 复核 审 查 了 本报 告 中 的 财务 指 标 、 净值 表 现 、 利润 分 配 情 况、 财 务 会 计报 告 、 投 资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§ 6
审 计 报告
本 报 告 期 的基 金 财 务 会计 报 告 经 普华 永 道 中 天会 计 师 事 务所 （ 特 殊 普通 合 伙 ） 审计 ， 注 册 会计
师单峰 、 钱祎彤签字出具了普华永道中天审字(2019) 第 21219 号 标准无保留意见的审计报告。 投资者
可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年 度 财务 报 表
7.1 资 产 负债表
会计主体：国联安远见成长混合型证券投资基金
报告截止日：2018 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产
本期末
2018 年 12 月 31 日
资 产： -
银行存款 27,465,594.43
结算备付金 1,862,978.11
存出保证金 52,913.11
交易性金融资产 255,124,386.80
其中：股票投资 255,124,386.80
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 - 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年 度报告 摘要
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贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 7,166.55
应收股利 -
应收申购款 37,111.88
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 284,550,150.88
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2018 年 12 月 31 日
负 债： -
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 -
应付赎回款 189,450.32
应付管理人报酬 374,872.29
应付托管费 62,478.72
应付销售服务费 -
应付交易费用 260,257.22
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 305,676.57
负债合计 1,192,735.12 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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所 有 者 权益： -
实收基金 308,112,608.55
未分配利润 -24,755,192.79
所 有 者 权益合 计 283,357,415.76
负 债 和 所有者 权 益 总计 284,550,150.88
注：1. 报告截 止日 2018 年 12 月 31 日， 基金份额净值 0.9197 元 ，基金份额总额 308,112,608.55
份。
2. 本财务报表 的实际编制期间为 2018 年 5 月 15 日( 基金合同生效日) 至 2018 年 12 月 31 日止期
间。
7.2 利润表
会计主体： 国联安远见成长混合型证券投资基金
本报告期：2018 年 5 月 15 日（基金合 同生效日） 至 2018 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 5 月 15 日（基金 合同生效日）至 2018 年 12 月
31 日
一、收入 -20,743,605.23
1. 利息收入 3,953,095.04
其中：存款利息收入 1,481,662.58
债券利息收入 2,337,748.58
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 133,683.88
其他利息收入 -
2. 投资收益（ 损失以 “- ” 填 列） -422,467.41
其中：股票投资收益 -
基金投资收益 -
债券投资收益 -422,467.41
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 - 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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衍生工具收益 -
股利收益 -
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-24,667,687.76
4. 汇兑收益（ 损失以 “ －” 号填列） -
5. 其他收入（ 损失以 “- ” 号 填列） 393,454.90
减 ： 二 、费用 4,278,660.25
1 ．管理人报 酬 3,145,690.85
2 ．托管费 524,281.80
3 ．销售服务 费 -
4 ．交易费用 286,423.98
5 ．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6 ．税金及附 加 3,292.66
7 ．其他费用 318,970.96
三 、 利润 总 额 （ 亏 损总 额 以 “- ” 号 填列 ） -25,022,265.48
减：所得税费用 -
四 、 净 利润（ 净 亏 损以 “- ” 号 填 列） -25,022,265.48
7.3 所 有 者权益 （ 基 金净值 ） 变 动表
会计主体： 国联安远见成长混合型证券投资基金
本报告期：2018 年 5 月 15 日（基金合 同生效日） 至 2018 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 5 月 15 日（ 基 金合 同 生 效日） 至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
395,885,770.78 - 395,885,770.78
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
- -25,022,265.48 -25,022,265.48 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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期利润）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号填
列）
-87,773,162.23 267,072.69 -87,506,089.54
其中：1. 基金 申购款 33,993,920.86 22,432.24 34,016,353.10
2. 基金赎回款 -121,767,083.09 244,640.45 -121,522,442.64
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以 “- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
308,112,608.55 -24,755,192.79 283,357,415.76
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 页码（序号）从 7.1 至 7.4 ，财 务报表由下列负责人签署：
基金管理人 负责人：孟朝霞，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰
7.4 报 表 附注
7.4.1 基金 基本 情 况
国 联 安 远 见 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以下简称
“ 中国证监会 ”) 证监许可[2018] 第 255 号 《关于准予国 联安鑫旺混合型证券投资基金变更注册的批复》
核 准 ， 由 国联 安 基 金 管理 有 限 公 司依 照 《 中 华人 民 共 和 国证 券 投 资 基金 法 》 和 《国 联 安 远 见成 长 混
合 型 证 券 投资 基 金 基 金合 同 》 负 责公 开 募 集 。本 基 金 为 契约 型 开 放 式， 存 续 期 限不 定 ， 首 次设 立 募
集不包括认购资金利息共募集人民币 395,736,712.04 元，业 经毕马威华振会计师事务所( 特殊普通合
伙) 毕马威华振验字第 1800186 号 验 资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《国联 安远见成长混合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 于 2018 年 5 月 15 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
395,885,770.78 份基金份额 ， 其中认购资金利息折合 149,058.74 份 基金份额。 本基金的基金管理人为
国联安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司( 以下简称 “ 中 国建设银行”) 。
根 据 《 中 华人 民 共 和 国证 券 投 资 基金 法 》 和 《国 联 安 远 见成 长 混 合 型证 券 投 资 基金 基 金 合 同》
的 有 关 规 定， 本 基 金 的投 资 范 围 主要 为 具 有 良好 流 动 性 的金 融 工 具 ，包 括 国 内 依法 发 行 上 市的 股 票国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年 度报告 摘要
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( 包 括 中 小 板、 创 业 板 及其 他 中 国 证监 会 核 准 上市 的 股 票) 、港 股 通 标 的股 票 、 债 券( 国 债 、 金 融债、
企业债、公司债、次级债、可转换债券( 含分离 交易可转债) 、可交换债券、央行票据、短期融资券 、
超短期融资券、 中期票据、 中小企业私募债等) 、 资产支持证券、 货币市场工具、 债券回购、 银行存
款、 同业存单、 股指期货、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合
中国证监会相关规定) 。 基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例为 60%-95% ， 投 资于港
股通标的股票的比例占股票资产的 0-50% ；权证 投资占基金资产净值的 0%-3% ；每个 交易日日终在
扣 除 股 指 期货 合 约 需 缴纳 的 交 易 保证 金 后 ， 持有 的 现 金 或到 期 日 在 一年 以 内 的 政府 债 券 的 投资 比 例
合计不低于基金资产净值的 5% ， 现 金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等。 本基金的业
绩比较基准为：沪深 300 指数收益率× 75%+ 上证 国债指数收益率× 25% 。
本财务报表由本基金的基金管理人国联安基金管理有限公司于本基金的审计报告日批准报出。
7.4.2 会计 报表 的 编 制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则 》 、 各项 具体 会 计准 则及 相 关规 定( 以 下 合称 “ 企业 会 计准 则 ”) 、 中 国证 监会 颁 布的 《证 券 投资 基 金
信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证 券投资基金业协会( 以下简称“ 中国基
金业协会 ”) 颁 布 的 《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 、 《 国 联 安 远 见 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
合同》 和在财务报表附注 7.4.4 所列示的 中国证监会、 中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金
行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循 企业 会 计 准则及 其 他 有关规 定 的 声明
本基金 2018 年 5 月 15 日( 基金合同生效日) 至 2018 年 12 月 31 日止期间的财务报表符合企业会
计准则 的要求， 真实、 完整地反映了本基金 2018 年 12 月 31 日的财务状况以及 2018 年 5 月 15 日( 基
金合同生效日) 至 2018 年 12 月 31 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要 会计 政 策 和会计 估 计
7.4.4.1 会 计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止。 本期财务报表的实际编制期间为 2018 年 5
月 15 日( 基金合同生效日) 至 2018 年 12 月 31 日。
7.4.4.2 记账本 位 币 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年 度报告 摘要
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本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资 产 和 金融负 债 的 分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 应收款项、
可 供 出 售 金融 资 产 及 持有 至 到 期 投资 。 金 融 资产 的 分 类 取决 于 本 基 金对 金 融 资 产的 持 有 意 图和 持 有
能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本 基 金 目 前以 交 易 目 的持 有 的 股 票投 资 和 债 券投 资 分 类 为以 公 允 价 值计 量 且 其 变动 计 入 当 期损
益 的 金 融 资产 。 以 公 允价 值 计 量 且其 变 动 计 入当 期 损 益 的金 融 资 产 在资 产 负 债 表中 以 交 易 性金 融 资
产列示。
本 基 金 持 有的 其 他 金 融资 产 分 类 为应 收 款 项 ，包 括 银 行 存款 和 其 他 各类 应 收 款 项等 。 应 收 款项
是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金 融 负 债 于初 始 确 认 时分 类 为 ： 以公 允 价 值 计量 且 其 变 动计 入 当 期 损益 的 金 融 负债 及 其 他 金融
负 债 。 本 基金 目 前 暂 无金 融 负 债 分类 为 以 公 允价 值 计 量 且其 变 动 计 入当 期 损 益 的金 融 负 债 。本 基 金
持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资 产 和 金融负 债 的 初始确 认 、 后续计 量 和 终止确 认
金 融 资 产 或金 融 负 债 于本 基 金 成 为金 融 工 具 合同 的 一 方 时， 按 公 允 价值 在 资 产 负债 表 内 确 认。
以 公 允 价 值计 量 且 其 变动 计 入 当 期损 益 的 金 融资 产 ， 取 得时 发 生 的 相关 交 易 费 用计 入 当 期 损益 ； 对
于支 付 的 价款 中 包 含 的债 券 起 息 日或 上 次 除 息日 至 购 买 日止 的 利 息 ，单 独 确 认 为应 收 项 目 。应 收 款
项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对 于 以 公 允价 值 计 量 且其 变 动 计 入当 期 损 益 的金 融 资 产 ，按 照 公 允 价值 进 行 后 续计 量 ； 对 于应
收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满 足下列条件 之一的，予 以终止确认：(1) 收取该 金融资产现金流量的合同权利终止；
(2) 该金融资产已转移， 且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； 或者(3)
该 金 融 资 产已 转 移 ， 虽然 本 基 金 既没 有 转 移 也没 有 保 留 金融 资 产 所 有权 上 几 乎 所有 的 风 险 和报 酬 ，
但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当 金 融 负 债的 现 时 义 务全 部 或 部 分已 经 解 除 时， 终 止 确 认该 金 融 负 债或 义 务 已 解除 的 部 分 。终
止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年 度报告 摘要
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7.4.4.5 金融资 产 和 金融负 债 的 估值原 则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃 市场的金融 工具按其估 值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交
易 日 后 未 发生 影 响 公 允价 值 计 量 的重 大 事 件 的， 按 最 近 交易 日 的 市 场交 易 价 格 确定 公 允 价 值。 有 充
足 证 据 表 明估 值 日 或 最近 交 易 日 的市 场 交 易 价格 不 能 真 实反 映 公 允 价值 的 ， 应 对市 场 交 易 价格 进 行
调 整 ， 确 定公 允 价 值 。与 上 述 投 资品 种 相 同 ，但 具 有 不 同特 征 的 ， 应以 相 同 资 产或 负 债 的 公允 价 值
为 基 础 ， 并在 估 值 技 术中 考 虑 不 同特 征 因 素 的影 响 。 特 征是 指 对 资 产出 售 或 使 用的 限 制 等 ，如 果 该
限 制 是 针 对资 产 持 有 者的 ， 那 么 在估 值 技 术 中不 应 将 该 限制 作 为 特 征考 虑 。 此 外， 基 金 管 理人 不 应
考 虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工 具不存在活 跃市场，采 用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持
的 估 值 技 术确 定 公 允 价值 。 采 用 估值 技 术 时 ，优 先 使 用 可观 察 输 入 值， 只 有 在 无法 取 得 相 关资 产 或
负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环 境发生重大 变化或证券 发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调
整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资 产 和 金融负 债 的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵 销 已确认金额
的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双 方准备按净额结算时，金融资产与金融负
债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基 金
实 收 基 金 为对 外 发 行 基金 份 额 所 募集 的 总 金 额在 扣 除 损 益平 准 金 分 摊部 分 后 的 余额 。 由 于 申购
和 赎 回 引 起的 实 收 基 金变 动 分 别 于基 金 申 购 确认 日 及 基 金赎 回 确 认 日认 列 。 上 述申 购 和 赎 回分 别 包
括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平 准 金
损 益 平 准 金包 括 已 实 现平 准 金 和 未实 现 平 准 金。 已 实 现 平准 金 指 在 申购 或 赎 回 基金 份 额 时 ，申
购或 赎 回 款项 中 包 含 的按 累 计 未 分配 的 已 实 现损 益 占 基 金净 值 比 例 计算 的 金 额 。未 实 现 平 准金 指 在
申 购 或 赎 回基 金 份 额 时， 申 购 或 赎回 款 项 中 包含 的 按 累 计未 实 现 损 益占 基 金 净 值比 例 计 算 的金 额 。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/( 累计亏损) 。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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7.4.4.9 收入/(损失) 的 确 认和 计 量
股 票 投 资 在持 有 期 间 应取 得 的 现 金股 利 扣 除 由上 市 公 司 代扣 代 缴 的 个人 所 得 税 后的 净 额 确 认为
投 资 收 益 。债 券 投 资 在持 有 期 间 应取 得 的 按 票面 利 率 或 者发 行 价 计 算的 利 息 扣 除在 适 用 情 况下 由 债
券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管 理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以 公 允 价 值计 量 且 其 变动 计 入 当 期损 益 的 金 融资 产 在 持 有期 间 的 公 允价 值 变 动 确认 为 公 允 价值
变 动 损 益 ；于 处 置 时 ，其 处 置 价 格与 初 始 确 认金 额 之 间 的差 额 确 认 为投 资 收 益 ，其 中 包 括 从公 允 价
值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应 收 款 项 在持 有 期 间 确认 的 利 息 收入 按 实 际 利率 法 计 算 ，实 际 利 率 法与 直 线 法 差异 较 小 的 则按
直线法计算。
7.4.4.10 费 用的 确 认 和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其 他 金 融 负债 在 持 有 期间 确 认 的 利息 支 出 按 实际 利 率 法 计 算 ， 实 际 利率 法 与 直 线法 差 异 较 小的
则按直线法计算。
7.4.4.11 基 金的 收 益 分配政 策
每 一 基 金 份额 享 有 同 等分 配 权 。 本基 金 收 益 以现 金 形 式 分配 ， 但 基 金份 额 持 有 人可 选 择 现 金红
利 或 将 现 金红 利 按 分 红除 权 日 的 基金 份 额 净 值自 动 转 为 基金 份 额 进 行再 投 资 。 若期 末 未 分 配利 润 中
的 未 实 现 部分 为 正 数 ，包 括 基 金 经营 活 动 产 生的 未 实 现 损益 以 及 基 金份 额 交 易 产生 的 未 实 现平 准 金
等 ， 则 期 末可 供 分 配 利润 的 金 额 为期 末 未 分 配利 润 中 的 已实 现 部 分 ；若 期 末 未 分配 利 润 的 未实 现 部
分为负数， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润， 即已实现部分相抵未实现部分后的余 额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 其 他重 要 的 会计政 策 和 会计估 计
根 据 本 基 金的 估 值 原 则和 中 国 证 监会 允 许 的 基金 行 业 估 值实 务 操 作 ，本 基 金 确 定以 下 类 别 股票
投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌或交易不活跃( 包括涨跌停时的交易
不活跃) 等情况， 本基金根据中国证监会公告[2017]13 号 《中 国证监会关于证券投资基金估值业务的
指导意见》 ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC) 基 金行业股票估值指数的通知》提供 的 指
数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
(2) 对于在锁 定期内的非 公开发行股 票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于 发布<
证券投资基金投资流通受限股票估值指引( 试行)> 的通知》 之 附件 《证券投资基金投资流通受限股票
估值指引( 试行) 》( 以下简 称 “ 指引”) ， 按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中
证 指 数 有 限公 司 根 据 指引 所 独 立 提供 的 该 流 通受 限 股 票 剩余 限 售 期 对应 的 流 动 性折 扣 后 的 价值 进 行
估值。
(3) 对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种( 私 募 债 券 除 外) 及 在 银 行 间 同 业 市 场 交 易
的固定收益 品种，根据 中国证监会 公告[2017]13 号《中国证监会关于 证券投资基 金估值业务 的 指 导
意见》 及 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度 固定收益品种的估值处理
标准》 采用 估值技术确定公允价值。 本基金持 有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 私募
债券除外) ， 按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。 本基金 持有的银行间同业
市场固定收益品种按照中债金 融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计 政策 和 会 计估计 变 更 以及差 错 更 正的说 明
7.4.5.1 会计政 策 变 更的说 明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估 计 变 更的说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更 正 的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1 号 《关于企 业所得税若干优惠政策的通知》 、 财 税[2012]85
号《关于实 施上市公司 股息红利差 别化个人所 得税政策有 关问题的通 知》 、财税[2015]101 号《 关 于
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2016]36 号 《关于 全面推开营业税
改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号 《关于 进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的
通知》 、 财税[2016]70 号 《 关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、 财税[2016]140 号 《 关
于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》 、财税[2017]2 号《关于 资管产品增 值
税政策有关问题的补充通 知》 、 财税[2017]56 号 《 关于资管产品增值税有关问题的通知》 、 财税[2017]90
号 《 关 于 租入 固 定 资 产进 项 税 额 抵扣 等 增 值 税政 策 的 通 知》 及 其 他 相关 财 税 法 规和 实 务 操 作， 主 要国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年 度报告 摘要
第 23 页共 37 页
税项列示如下：
(1) 资管产品 运营过程中 发生的增值 税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为， 暂适用简易计税方法， 按照 3% 的征收率缴纳增
值税。
对 证 券 投 资基 金 管 理 人运 用 基 金 买卖 股 票 、 债券 的 转 让 收入 免 征 增 值税 ， 对 国 债、 地 方 政 府债
以 及 金 融 同业 往 来 利 息收 入 亦 免 征增 值 税 。 资管 产 品 管 理人 运 营 资 管 产 品 提 供 的贷 款 服 务 ，以 产 生
的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股票的股息、 红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20% 的
个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上 至 1 年( 含 1 年) 的，暂减按 50% 计入 应纳
税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税 。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取
得 的 股 息 、红 利 收 入 ，按 照 上 述 规定 计 算 纳 税， 持 股 时 间自 解 禁 日 起计 算 ； 解 禁前 取 得 的 股息 、 红
利收入继续暂减按 50% 计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的 税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的 城市维护建 设税、教育 费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
7.4.7 关联 方关 系
关联方名称 与本基金的关系
国联安基金管理有限公司
基金管理人、 注册登记机构、 基金 销售
机构
中国建设银行股份有限公司 (“ 中国建 设银行 ”) 基金托管人、基金销售机构
太平洋资产管理有限责任公司 (“ 太平 洋资管 ”) 基金管理人的股东
安联集团 基金管理人的股东
7.4.8 本报 告期 及 上 年度可 比 期 间的关 联 方 交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8.1 通过关 联 方 交易单 元 进 行的交 易
7.4.8.1.1 股票 交 易
本基金本报告期内未有通过关联方交易单元进行的股票交易。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年 度报告 摘要
第 24 页共 37 页
7.4.8.1.2 权证 交 易
本基金本报告期内未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 债券 交 易
本基金本报告期内未有通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.8.1.4 债券 回 购 交易
本基金本报告期内未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.8.1.5 应支 付 关 联方的 佣 金
本基金本报告期内未有应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方 报 酬
7.4.8.2.1 基金 管 理 费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年5 月15日（基金合同生效日） 至2018 年12 月31日
当期发生的基金应支付的管理费 3,145,690.85
其中：支付销售机构的客户维护费 2,010,062.57
注：支付基金管理人国联安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50% 的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。
7.4.8.2.2 基金 托 管 费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年5 月15日（基金合同生效日） 至2018 年12 月31日
当期发生的基金应支付的托管费 524,281.80
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年费率 计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年 天数。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年 度报告 摘要
第 25 页共 37 页
7.4.8.3 与关联 方 进 行银行 间 同 业市场 的 债 券( 含回 购)交易
本基金本报告期内未发生与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
7.4.8.4 各关联 方 投 资本基 金 的 情况
7.4.8.4.1 报告 期 内 基金管 理 人 运用固 有 资 金投资 本 基 金的情 况
本基金的基金管理人于本基金本报告期内未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告 期 末 除基金 管 理 人之外 的 其 他关联 方 投 资本基 金 的 情况
于本基金本报告期末除基金管理人以外的其他关联方未投资本基金。
7.4.8.5 由关联 方 保 管的银 行 存 款余额 及 当 期产生 的 利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年5 月15日（基金合同生效日）至2018 年12 月31日
期末余额 当期利息收入
中国建设银行 27,465,594.43 728,414.55
注： 本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管， 按银行同业利率计息。 本基金通过 “ 建
设银行基金托管结算资金专用存款账户 ” 转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金，于
2018 年 12 月 31 日的相 关余额为人民币 1,862,978.11 元。
7.4.8.6 本基金 在 承 销期内 参 与 关联方 承 销 证券的 情 况
本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关 联 交 易事项 的 说 明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末 （2018 年 12 月 31 日 ） 本基 金 持 有的流 通 受 限证券
7.4.9.1 因认购 新 发/ 增 发证 券 而 于期末 持 有 的流通 受 限 证券
本基金本期末无因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持 有 的 暂时停 牌 等 流通受 限 股 票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年 度报告 摘要
第 26 页共 37 页
7.4.9.3 期末债 券 正 回购交 易 中 作为抵 押 的 债券
7.4.9.3.1 银行 间 市 场债券 正 回 购
截至本报告期末 2018 年 12 月 31 日止 ， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0 元，因 此没有作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交易 所 市 场债券 正 回 购
截至本报告期末 2018 年 12 月 31 日止 ， 基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证
券款余额为 0 元，因此没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在 回购期内持有的证券交易所交
易的债券和/ 或在新质押式回购下转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折算为标准券后， 不
低于债券回购交易的余额。
7.4.10 有 助于 理 解 和分析 会 计 报表需 要 说 明的其 他 事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公 允 价 值 计量 结 果 所 属的 层 次 ， 由对 公 允 价 值计 量 整 体 而言 具 有 重 要意 义 的 输 入值 所 属 的 最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2018 年 12 月 31 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为 255,124,386.80 元 ，无属于第二或第三层次的余额。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现重 大事项停牌、 交易不活 跃( 包括涨跌停时的交易不
活跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、 交易不活跃期间及
限 售 期 间 将相 关 股 票 和债 券 的 公 允价 值 列 入 第一 层 次 ； 并根 据 估 值 调整 中 采 用 的不 可 观 察 输入 值 对
于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次 公允价值余额和本期变动金额
无。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 27 页共 37 页
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2018 年 12 月 31 日， 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不 以 公 允 价值 计 量 的 金融 资 产 和 负债 主 要 包 括应 收 款 项 和其 他 金 融 负债 ， 其 账 面价 值 与 公 允价
值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的 其他重要事项。
§8
投 资 组合 报 告
8.1 期 末 基金资 产 组 合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 255,124,386.80 89.66
其中：股票 255,124,386.80 89.66
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式 回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 29,328,572.54 10.31
8 其他各项资产 97,191.54 0.03
9 合计 284,550,150.88 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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8.2 报告期末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
8.2.1 报告 期末 按 行 业分类 的 境 内股票 投 资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 98,130,600.00 34.63
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业
11,536,560.00 4.07
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
145,457,226.80 51.33
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计 255,124,386.80 90.04
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
8.2.2 报告 期末 按 行 业分类 的 港 股通 投 资 股 票投资 组 合
本基金本 报告期末未持有港股通投资股票。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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8.3 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排序 的 前 十名 股 票 投 资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产净值
比例( ％)
1 601398 工商银行 4,900,000 25,921,000.00 9.15
2 601288 农业银行 7,100,000 25,560,000.00 9.02
3 002142 宁波银行 1,494,940 24,247,926.80 8.56
4 601318 中国平安 427,000 23,954,700.00 8.45
5 600036 招商银行 910,000 22,932,000.00 8.09
6 600519 贵州茅台 30,000 17,700,300.00 6.25
7 600436 片仔癀 203,000 17,589,950.00 6.21
8 603288 海天味业 255,300 17,564,640.00 6.20
9 600332 白云山 456,000 16,306,560.00 5.75
10 600085 同仁堂 571,960 15,728,900.00 5.55
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站的年度报
告正文。
8.4 报 告 期内股 票 投 资组合 的 重 大变动
8.4.1 累计 买入 金 额 超出期末基 金资产 净 值 2 ％ 或前 20 名 的 股票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资
产净值比例
（％）
1 601318 中国平安 27,765,338.20 9.80
2 601398 工商银行 27,174,237.28 9.59
3 601288 农业银行 26,736,287.00 9.44
4 600036 招商银行 26,723,288.70 9.43
5 002142 宁波银行 26,272,486.81 9.27
6 600519 贵州茅台 18,298,894.50 6.46
7 600332 白云山 17,437,866.49 6.15
8 600085 同仁堂 16,958,223.28 5.98
9 000963 华东医药 16,792,380.70 5.93
10 603288 海天味业 16,701,281.53 5.89
11 600276 恒瑞医药 16,408,029.27 5.79
12 600436 片仔癀 16,272,166.85 5.74
13 601009 南京银行 16,152,095.95 5.70
14 000001 平安银行 10,099,498.00 3.56 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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8.4.2 累计 卖出 金 额 超出期末基 金资产 净 值 2 ％ 或前 20 名 的 股票 明 细
本基金本报告期内未卖出股票。
8.4.3 买入 股票 的 成 本总额 及 卖 出股票 的 收 入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 279,792,074.56
卖出股票的收入（成交）总额 -
注：不考虑相关交易费用
8.5 期 末 按债券 品 种 分类的 债 券 投资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小 排序 的 前 五名债 券 投 资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小 排序 的 前 十名 资 产 支 持证券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告 期末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排 序 的 前 五名权 证 投 资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告 期末 本 基 金投资 的 股 指期货 交 易 情况说 明
8.10.1 报 告期 末 本 基金投 资 的 股指期 货 持 仓和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本 基金 投 资 股指期 货 的 投资政 策
在 股 指 期 货投 资 上 ， 本基 金 以 套 期保 值 为 目 标， 在 控 制 风险 的 前 提 下， 谨 慎 适 当参 与 股 指 期货
的投资。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 31 页共 37 页
8.11 报 告期末 本 基 金投资 的 国 债期货 交 易 情况说 明
8.11.1 本 期国 债 期 货投资 政 策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
8.11.2 报 告期 末 本 基金投 资 的 国债期 货 持 仓和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本 期国 债 期 货投资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
8.12 投资 组合 报 告 附注
8.12.1 本报告 期 内 ， 经查 询 上 海 证券 交 易 所 、深 圳 证 券 交易 所 等 机 构公 开 信 息 披露 平 台 ， 本基 金 投
资 的 前 十 名证 券 的 发 行主 体 中 除 工商 银 行 和 招商 银 行 外 ，没 有 出 现 被监 管 部 门 立案 调 查 的 ，或 在 报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
工商银行（601398 ） 的 发行 主 体 中 国工 商 银 行 股份 有 限 公 司齐 齐 哈 尔 分行 由 于 越 权私 售 对 公 理财 产
品、违规修改合同文本销售对公理财产品于 2018 年 1 月 4 日被齐齐哈尔银监分局罚款 1040 万 元人
民币。
招商银行（600036）的发 行主体招商银行股份有限公司因十四项违法违规事项于 2018 年 2 月 12 日
被中国银监会罚 款 6570 万元，没收违法所得 3.024 万元，罚 没合计 6573.024 万元。
本 基 金 管 理人 在 严 格 遵守 法 律 法 规、 本 基 金 《基 金 合 同 》和 公 司 管 理制 度 的 前 提下 履 行 了 相关 的 投
资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
8.12.2 本基金 投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.12.3 期 末其 他 各 项资产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
52,913.11
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
7,166.55
5 应收申购款
37,111.88
6 其他应收款
-
7 待摊费用
- 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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8
其他
-
9
合计
97,191.54
8.12.4 期 末持 有 的 处于转 股 期 的可转 换 债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期 末前 十 名 股票中 存 在 流通受 限 情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9
基 金 份额 持 有 人信息
9.1 期 末 基金份 额 持 有人户 数 及 持有人 结 构
份额单位：份
持有人户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
3,145
97,969.03 39,968,607.85 12.97% 268,144,000.70 87.03%
9.2 期 末 基金管 理 人 的从业 人 员 持有本 基 金 的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 269,653.10 0.09%
9.3 期 末 基金管 理 人 的从业 人 员 持有本 开 放 式基金 份 额 总量区 间 的 情况
截 止 本 报 告期 末 ， 本 公司 高 级 管 理人 员 、 基 金投 资 和 研 究部 门 负 责 人持 有 本 基 金份 额 总 量 的数
量区间均为 0 ；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0 。
§ 10
开 放式基 金 份 额变动
单位：份
基金合同生效日(2018 年 5 月 15 日) 基 金份额总额 395,885,770.78
国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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基金合同生效日起至报告期期末 基金总申购份额 33,993,920.86
减： 基金合同生效日起至报告期期末 基金总赎回份额 121,767,083.09
基金合同生效日起至报告期期末 基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 308,112,608.55
注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期内
发生的转换出份额。
§ 11
重 大事件 揭 示
11.1 基 金份额 持 有 人大会 决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金 管理 人 、 基金托 管 人 的专门 基 金 托管部 门 的 重大人 事 变 动
1 、2018 年 3 月 30 日， 基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》 ，
刘轶先生不再担任公司督察长职务，由总经理孟朝霞女士代行督察长职务。
2 、 2018 年 4 月 27 日， 基 金管理人发布 《国联安 基金管理有限公司董事、 独立董事 变更公告》 ，
于业明先生、杨一君先生、Jiachen Fu 女士和 Eugen Loeffler 先 生担任公司第五届董事会董事，公司
总 经 理 孟 朝霞 女 士 继 续担 任 公 司 第五 届 董 事 会董 事 ； 贝 多广 先 生 、 岳志 明 先 生 担任 公 司 第 五届 董 事
会 独 立 董 事， 胡 斌 先 生继 续 担 任 公司 第 五 届 董事 会 独 立 董事 。 庹 启 斌先 生 、 汪 卫杰 先 生 不 再担 任 本
公司董事；程静萍女士不再担任本公司独立董事。
3 、2018 年 4 月 27 日， 基 金管理人发布 《国联安 基金管理有限公司关于董事长及法定代表人变
更公告》 ， 于业明先生担任公司董事长及法定代表人， 庹启斌先生不再担任公司董事长及法定代表人。
4 、2018 年 4 月 28 日， 基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》 ，
满黎先生不再担任公司副总经理职务。
5 、2018 年 9 月 21 日， 基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》 ，
李华先生担任公司督察长职务，总经理孟朝霞女士不再代为履行督察长职责。
6 、2018 年 9 月 21 日， 基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理 人员变更公告》 ，
蔡蓓蕾女士担任公司副总经理兼市场总监职务。
7 、本报告期 内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及 基金 管 理 人、基 金 财 产、基 金 托 管业务 的 诉 讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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11.4 基金 投资 策 略 的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
11.5 为 基金进 行 审 计的会 计 师 事务所 情 况
本基金自 2018 年 12 月 11 日起更换会计师事务所, 由毕马威华振会计师事务所 （特殊普 通合伙）
变更为普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 。 此次变 更已经国联安基金管 理有限公司董事会
审议通过和通知基金托管人，并报中国证券监督管理委员会、上海证监局备案。
本基金报告年度支付给普华永道中天会计师事务所 （特殊普 通合伙） 的报 酬为 6.50 万 元人民币。
目前该事务所已向本基金提供连续 1 年的审计服 务。
11.6 管理 人、 托 管 人及其 高 级 管理人 员 受 稽查或 处 罚 等情况
1 、 本报告期 内， 中国证券监督管理委员会上海监管局就现场检查中发现的问题下发 《关于对国
联安基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》 。 对此， 本基金管理人高度重视， 制定并落实相关
整改措施， 及时向中国证券监督管理委员会上海监管局提交整改 报告， 顺利通过了该局的整改验收。
2 、本报告期 内，托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。
11.7 基金 租用 证 券 公司交 易 单 元的有 关 情 况
11.7.1 基 金 租用 证 券 公司交 易 单 元进行 股 票 投资及 佣 金 支付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
中国国际金融
股份有限公司
2 - - - - 本期增加
国泰君安证券
股份有限公司
2 - - - - 本期增加
兴业证券股份
有限公司
1 83,777,567.42 29.94% 78,022.18 30.07% 本期增加
东北证券股份
有限公司
1 - - - - 本期增加
西南证券股份
有限公司
1 78,973,330.85 28.23% 73,547.44 28.34% 本期增加
华创证券有限
责任公司
1 53,164,365.51 19.00% 48,448.96 18.67% 本期增加
申万宏源证券
有限公司
1 - - - - 本期增加
东兴证券股份 1 63,876,810.78 22.83% 59,488.64 22.92% 本期增加 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年 度报告 摘要
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有限公司
注：1 、专用 交易单元的选择标准和程序
（1 ）选择使 用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
基金管理人负责选择证券经营机构， 选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用， 选用标准为：
A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿 元人民币。
B 财务状况 良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
C 经营行为 规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。
D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
E 具备基金 运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求，
并能为本基金提供全面的信息服务。
F 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门的研究人员， 能及时为本基金提供周到的咨询服务。
（2 ）选择使 用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后，与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协
议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证券经营机构的
研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名：
A 提供的研究报告质量和数量；
B 研究报告 被基金采纳的情况；
C 因采纳其 报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；
D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；
E 由基金管 理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；
F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；
G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；
H 其他可评价的量化标准。
基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证券经营
机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券
经营机 构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出
基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证
券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基
金管理人有权提前中止租用其交易单元。
2 、报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况 国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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报告期内租用证券公司交易单元均为本期新增。
11.7.2 基 金租 用 证 券公司 交 易 单元进 行 其 他证券 投 资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
东北证券股份
有限公司
- - - - - -
西南证券股份
有限公司
- -
140,000,0
00.00
100.00% - -
华创证券有限
责任公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
12
影 响 投资 者 决 策的其 他 重 要信息
本基金管理人于 2018 年 5 月 4 日发布公告，经本基金管理人股东会第五十五次会议决议通过，
并经中国证券监督管理委员会批复核准 （证监许可[2018]557 号 ） ， 本基 金管理人原股东国泰君安证
券 股 份 有 限公 司 将 所 持 51% 股 权 转 让给 太 平 洋 资产 管 理 有 限责 任 公 司 。上 述 事 项 涉及 的 相 关 工商 变
更 登 记 等 事宜 ， 已 按 规定 办 理 完 毕。 变 更 后 ，本 基 金 管 理人 的 股 东 为太 平 洋 资 产管 理 有 限 责任 公 司
和安联集团。
国联安远见成长混合型证券投资基金 2018 年年 度报告 摘要
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国 联 安 基金管 理 有 限公司
二 〇 一 九年三 月 三 十日
