兴全社会责任混合型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：兴全基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2019年3 月28日 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 3 月 27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2018年01月01日起至 12 月31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 兴全社会责任混合
基金主代码 340007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年 4月 30日
基金管理人 兴全基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,893,719,116.24份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金追求当期投资收益实现与长期资本增值，同时
强调上市公司在持续发展、法律、道德责任等方面的
履行。
投资策略 本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投
资策略，将定性与定量研究相结合，在宏观与微观层
面对各类资产的价值增长能力展开综合评估，动态优
化资产配置。在根据行业所处生命周期、景气周期、
行业盈利与发展趋势等因素选取盈利能力较好、持续
发展潜力强的行业的基础上，采用“兴全双层行业筛
选法”进行优化调整。采用“兴全社会责任四维选股
模型”精选股票。
业绩比较基准 80%×沪深300指数＋20%×中证国债指数
风险收益特征 较高风险、较高收益
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴全基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 杨卫东 田青
联系电话 021-20398888 010-67595096
电子邮箱 yangwd@xqfunds.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
4006780099， 021-38824536 010 -67595096
传真 021-20398858 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.xqfunds.com 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益 46,181,003.82 975,353,430.77 343,112,890.08
本期利润 -2,348,254,058.23 2,392,760,266.70 -445,953,564.76
加权平均基金份额本期利润 -1.2025 1.0978 -0.1844
本期基金份额净值增长率 -32.49% 41.26% -7.38%
3.1.2
期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润 1.5491 1.7804 1.3531
期末基金资产净值 4,827,336,792.04 8,631,772,961.68 5,734,227,626.18
期末基金份额净值 2.549 3.776 2.673
注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息
披露编报规则第 1 号<主要财务指标的计算及披露>》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》等相关
法规。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配利
润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎
回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -13.39% 1.77% -9.35% 1.31% -4.04% 0.46%
过去六个月 -22.85% 1.73% -10.70% 1.20% -12.15% 0.53%
过去一年 -32.49% 1.69% -19.20% 1.07% -13.29% 0.62%
过去三年 -11.68% 1.61% -13.53% 0.94% 1.85% 0.67%
过去五年 71.19% 1.84% 30.35% 1.21% 40.84% 0.63% 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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自基金合同
生效起至今
190.46% 1.60% -1.95% 1.32% 192.41% 0.28%
注：本基金业绩比较基准为 80%×沪深 300指数＋20%×中证国债指数，在业绩比较基准的选取上
主要基于如下考虑：沪深 300 指数选取了 A 股市场上规模最大、流动性最好的 300 只股票作为其
成份股，对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性。中证国债指数是一个全面反映国债市
场（包括银行间、上交所、深交所）的综合性指数，也是债券品种中比较基准的参考。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =80%×（沪深 300指数 t / 沪深 300指数 t-1 -1） +20％× （中证国债指数 t / 中
证国债指数 t-1 -1）
Benchmark t =（1+Return t）×（1+Benchmark t-1）-1
其中，t=1，2，3，… T，T表示时间截至日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：1、净值表现所取数据截至到 2018年12月 31日。
2、按照《兴全社会责任混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为 2008 年 4兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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月 30 日至 2008年 10月 29 日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比
例限制及投资组合的比例范围。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未进行利润分配。 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
兴全基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司” ，以下简称“公司” ）经证监
基金字[2003]100 号文批准于 2003年 9月 30日成立。2008 年 1 月，中国证监会批复（证监许可
[2008]6 号） ，同意全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公
司股东。 2008年 4月 9日， 公司完成股权转让、 变更注册资本等相关手续后， 公司注册资本由 9800
万元变更为人民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%，全球人寿保
险国际公司的出资占注册资本的 49%。 2008年 7月， 经中国证监会批准 （证监许可[2008]888号） ，
公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称变更为“兴业全
球基金管理有限公司”，注册资本增加为 1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不变。2016年12
月28日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。
截止2018年12月 31 日，公司旗下管理着二十二只基金，分别为兴全可转债混合型证券投资
基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF） 、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股
票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资
基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资基金、兴全沪深 300 指
数增强型证券投资基金（LOF） 、兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF） 、兴全精选混合型证券
投资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF） 、兴全商业模式优选混合型证券投资基金
（LOF） 、兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、
兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全天添益货币市场基金、兴全稳泰债券型证券
投资基金、兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全恒益债券型证券投资基金、兴全
合宜灵活配置混合型证券投资基金、兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
董承非
副总经理
兼研究部
总监、本
基金、兴
全趋势投
资混合型
证券投资
2018 年 6 月
22 日
- 14 年
理学硕士，历任兴全基
金管理有限公司研究策
划部行业研究员、兴全
趋势投资混合型证券投
资基金（LOF）基金经理
助理、基金管理部副总
监、兴全商业模式优选兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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基金
（LOF ）、
兴全新视
野灵活配
置定期开
放混合型
发起式证
券投资基
金基金经
理
混合型证券投资基金
（LOF）基金经理、兴全
全球视野股票型证券投
资基金基金经理，上海
兴全睿众资产管理有限
公司执行董事，兴全基
金管理有限公司基金管
理部投资总监。
董理
本基金、
兴全轻资
产投资混
合型证券
投资基金
（LOF）基
金经理
2017年12月
25 日
- 10 年
数学博士，历任国信智
能有限公司技术部系统
工程师，嘉实基金管理
有限公司分析师、基金
经理，华夏久盈资产管
理有限公司投资经理。
傅鹏博
副总经
理、研究
部总监、
本基金基
金经理
2009 年 1 月
16 日
2018年 3月 21日 25 年
经济学硕士，历任上海
财经大学经济管理系讲
师，申银万国证券股份
有限公司企业融资部经
理，东方证券股份有限
公司资产管理部负责
人、研究所首席策略师；
汇添富基金管理有限公
司首席策略师；兴全基
金管理有限公司基金管
理部副总监、兴全绿色
投资混合型证券投资基
金（LOF）基金经理、总
经理助理、 FOF投资与金
融工程部总监。
朱璘
本基金基
金经理助
理
2017年2月7
日
2018年 7月 31日 9 年
工学硕士、工商管理硕
士、金融工程硕士，历
任上海太平洋化工集团
研究院工程师，上海联
合化学反应工程研究所
高级研究员，莫尼塔投
资发展有限公司分析
师，富安达基金管理有
限公司高级研究员，兴
全基金管理有限公司研
究部研究员。
注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的） 。
兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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2、 任职日期指基金合同生效之日 （基金成立时即担任基金经理） 或公司作出聘任决定之日 （基
金成立后担任基金经理） ；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、 《兴全社会责
任混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信
于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份
额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人制定了《兴全基金管理有限公司公平交易制度》 ，并将不时进行修订。本基金管
理人主要从研究的公平、决策的公平、交易的公平、公平交易的监控评估、公平交易的报告和信
息披露等方面对公平交易行为进行规范，从而达到保证本基金管理人管理的不同投资组合得到公
平对待、保护投资者合法权益的目的。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评
估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存
在超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年无疑是十分艰难的一年，不仅表现在经济的见顶回落和流动性的持续收缩，也表现在
组合重仓的行业从成长期逐渐向平稳期过度导致的估值下移。组合整体的投资策略始终是自下而
上精选长期优质的成长股，在仓位上不做择时，因此报告期内始终维持了高仓位，在市场整体下
跌的过程中受损较重。在执行层面，对于组合重仓个股，做到了紧密跟踪，对于产业变化也有着
清醒的认识。随着一些重仓个股出现了产业层面的重大变化后，我们做出了相应的调整。但组合
整体方法论导致了这种调整存在一定的迟滞性，净值上依然受到了不小的损失。 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 2.549元；本报告期基金份额净值增长率为-32.49%，业绩
比较基准收益率为-19.20%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
度过了灰暗的 2018 年，2019 年是充满希望的一年，挑战与机遇并存。经济基本面寻底，但
是相应的，政策上的对冲则会给流动性带来明显改善，因此2019年是基本面和流动性的博弈。基
于对 2019 年经济增速快速回落的强烈预期，2018 年大部分的周期行业和部分消费行业都经历了
惨烈的估值收缩，部分行业和个股的估值已经隐含了极度悲观的预期。因此，2019年基本面的萎
靡对于部分行业和个股来说将不再是主要矛盾，随着汇率压力减轻后流动性的宽松，无风险利率
的回落，市场对回报率要求的下降，被低估的资产在2019 年将表现出足够的进攻性，这类资产将
成为我们组合进攻的主方向。同时，那些长期成长空间巨大的优秀公司也会在流动性改善中受益，
这类投资更多是点而非面的机会，筛选真正优质的成长股，规避灰犀牛，这对投资能力提出了较
高的要求，组合会审慎的参与此类机会。在乐观的同时我们也深刻认识到，在经济筑底过程中股
票市场的高波动性和复杂性，回调会成为市场常态，不能盲目乐观。总体而言，2019年我们希望
能够给投资者带来合理的正向回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投
资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的
估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会
审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由IT人员或IT人员协助估值系统开发
商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、
基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无
误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重
大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、监察稽核人员
参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系
统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和
临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不
存在重大利益冲突。 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金法》 、 《兴全社会责任混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，
本报告期内未进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§6 审计报告
本报告期基金财务报告经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师（王
国蓓） 、 （张楠）签字出具了（标准无保留意见） （毕马威华振审字第 1900205号）标准无保留意见
的审计报告。投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：兴全社会责任混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年 12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 1,085,304,512.57 123,759,610.61
结算备付金
- 13,944,796.88
存出保证金
701,856.59 1,533,070.02
交易性金融资产 7.4.7.2 3,771,247,157.06 8,500,578,088.44
其中：股票投资
3,674,681,126.56 8,022,166,088.44
基金投资
- -
债券投资
96,566,030.50 478,412,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 34,907,058.56
应收利息 7.4.7.5 2,352,044.89 11,163,460.06
应收股利
- -
应收申购款
5,284,391.72 -
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
4,864,889,962.83 8,685,886,084.57
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - - 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
20,585,551.04 9,116,975.07
应付赎回款
6,668,509.23 26,652,242.60
应付管理人报酬
6,478,780.46 11,357,239.13
应付托管费
1,079,796.77 1,892,873.19
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 2,343,978.11 4,642,724.83
应交税费
71.54 -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 396,483.64 451,068.07
负债合计
37,553,170.79 54,113,122.89
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 1,893,719,116.24 2,285,684,691.17
未分配利润 7.4.7.10 2,933,617,675.80 6,346,088,270.51
所有者权益合计
4,827,336,792.04 8,631,772,961.68
负债和所有者权益总计
4,864,889,962.83 8,685,886,084.57
注：报告截止日2018 年 12 月 31 日，基金份额净值2.549 元，基金份额总额 1,893,719,116.24
份。
7.2 利润表
会计主体：兴全社会责任混合型证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年 12 月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至
2018 年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
一、收入
-2,221,131,964.87 2,542,350,642.62
1.利息收入
12,624,891.26 12,067,439.52
其中：存款利息收入 7.4.7.11 3,991,252.00 1,630,736.28
债券利息收入
8,633,639.26 10,205,588.34
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 231,114.90
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
157,353,205.26 1,109,015,748.03
其中：股票投资收益 7.4.7.12 97,068,397.63 1,064,734,466.11
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 418,086.24 12,907,549.04
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - - 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 14 页 共 32 页
股利收益 7.4.7.16 59,866,721.39 31,373,732.88
3.公允价值变动收益 （损失以“-”
号填列）
7.4.7.17
-2,394,435,062.05 1,417,406,835.93
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 3,325,000.66 3,860,619.14
减：二、费用
127,122,093.36 149,590,375.92
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 96,955,339.10 103,535,244.69
2．托管费 7.4.10.2.2 16,159,223.16 17,255,874.12
3．销售服务费 7.4.10.2.3 - -
4．交易费用 7.4.7.19 13,579,810.20 28,371,737.71
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
20.66 -
7．其他费用 7.4.7.20 427,700.24 427,519.40
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-2,348,254,058.23 2,392,760,266.70
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-2,348,254,058.23 2,392,760,266.70
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴全社会责任混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至 2018年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1月 1 日至2018 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,285,684,691.17 6,346,088,270.51 8,631,772,961.68
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -2,348,254,058.23 -2,348,254,058.23
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-391,965,574.93 -1,064,216,536.48 -1,456,182,111.41
其中：1.基金申购款 776,585,818.57 1,885,162,553.53 2,661,748,372.10
2.基金赎回款 -1,168,551,393.50 -2,949,379,090.01 -4,117,930,483.51
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,893,719,116.24 2,933,617,675.80 4,827,336,792.04 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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项目
上年度可比期间
2017 年 1月 1 日至2017 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,145,200,024.22 3,589,027,601.96 5,734,227,626.18
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 2,392,760,266.70 2,392,760,266.70
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
140,484,666.95 364,300,401.85 504,785,068.80
其中：1.基金申购款 1,464,651,701.90 3,452,848,532.40 4,917,500,234.30
2.基金赎回款 -1,324,167,034.95 -3,088,548,130.55 -4,412,715,165.50
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,285,684,691.17 6,346,088,270.51 8,631,772,961.68
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______兰荣______
______庄园芳______
____詹鸿飞____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
兴全社会责任混合型证券投资基金（原名兴业社会责任股票型证券投资基金）(以下简称“本
基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 《关于核准兴业社会责任股票型证
券投资基金募集的批复》(证监基金字[2008]356 号文)的核准，由兴全基金管理有限公司(原名
“兴业全球基金管理有限公司”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《兴业
社会责任股票型证券投资基金基金合同》发售，基金合同于 2008 年 4 月 30 日生效。本基金为契
约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为1,388,696,479.84 份基金份额。根据《兴业全
球基金管理有限公司关于旗下部分基金更名的公告》 ，自 2015 年 8 月 7 日起，原“兴全社会责任
股票型证券投资基金”更名为“兴全社会责任混合型证券投资基金”。本基金的基金管理人为兴
全基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、 《兴全社会责任混合型型证券投资基
金基金合同》和《兴全社会责任混合型证券投资基金招募说明书(更新)》的有关规定，本基金的兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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投资范围为国内依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债
券、权证、资产支持证券以及其他中国证监会批准的投资工具。在正常市场情况下，本基金投资
组合的比例范围为：股票资产 65%-95%；债券资产0%-30%；资产支持证券占0%-20%；权证投资比
例 0%-3%；现金或者到期日在一年内的政府债券不小于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资组合中突出社会责任投资股票的合计投资比
例不低于股票资产的80%。本基金的业绩比较基准为：80%×沪深300指数+20%×中证国债指数。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁
布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第3
号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于2012年 11月 16日颁布的《证券投
资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 7.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券
投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2018
年12月31日的财务状况、2018年度的经营成果和基金净值变动情况。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税 [2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税 [2012] 85号文《财政部、
国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税
[2015] 101号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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关问题的通知》 、财税 [2005] 103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、上
证交字 [2008] 16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于
2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、
财税 [2008] 1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税 [2016]
36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号
《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》 、财税 [2016] 140号文《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》 、财税 [2017] 2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补
充通知》 、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实
务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
(b)自2016年5月1日起， 在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点，
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。
2018年1月1日 (含) 以后，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
对资管产品在2018年1月1 日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴
纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对
国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免
征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个
人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入应
纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股
期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红
利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续
暂减按50%计入个人所得税应纳税所得额。 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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(e)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g)对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金
管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
兴全基金管理有限公司（以下简称“兴全
基金”）
基金管理人，注册登记机构，基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（以下简称
“建设银行”）
基金托管人，基金销售机构
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业
证券”）
基金管理人的股东，基金销售机构
全球人寿保险国际公司（AEGON
International B.V）
基金管理人的股东
上海兴全睿众资产管理有限公司 基金管理人控制的公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.7.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年 1月 1日至 2018年12月 31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
兴业证券 1,466,417,785.94 14.89% 3,028,410,322.43 13.75%
7.4.7.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月 1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
兴业证券 2,880,200.00 18.77% 38,169,000.00 25.80%
兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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7.4.7.1.3 债券回购交易
本基金本期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.7.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.7.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 1,072,900.30 15.88% 845,143.28 36.06%
关联方名称
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 2,220,036.75 14.34% 977,970.34 21.07%
注：上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算
有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。根据《证券交易单元租用协议》 ，本基金管理人
在租用兴业证券证券交易专用交易单元进行股票、债券、权证及回购交易的同时，还从兴业证券
获得证券研究综合服务。
7.4.7.2 关联方报酬
7.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年 12
月 31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
96,955,339.10 103,535,244.69
其中： 支付销售机构的客
户维护费
20,988,398.79 18,569,479.12
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基
金管理费=前一日的基金资产净值×1.5%/当年天数。
7.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年 12
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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月 31日 日
当期发生的基金应支付
的托管费
16,159,223.16 17,255,874.12
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的
基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。
7.4.7.2.3 销售服务费
无。
7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人在本报告期内与上年度可比期间均未持有过本基金。
7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018年1月1日至 2018年 12月 31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
建设银行 1,085,304,512.57 3,923,275.76 123,759,610.61 1,460,540.19
7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
7.4.7.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.8 期末（ 2018年 12月 31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券 证券 成功 可流 流通 认购 期末估 数量 期末 期末估值总额 备注 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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代码 名称 认购日 通日 受限
类型
价格 值单价 （单位：
股）
成本总额
601860
紫金
银行
2018年
12月20
日
2019
年 1
月 3
日
新股
流通
受限
3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 -
603156
养元
饮品
2018年
2月 2
日
2019
年 2
月 12
日
老股
转让
锁定
78.73 40.68 37,717 2,969,459.41 1,534,327.56 -
603156
养元
饮品
2018年
5月 8
日
2019
年 2
月 12
日
老股
转让
锁定-
送股
- 40.68 15,087 - 613,739.16 注1
注1：本基金持有的老股转让股票养元饮品，于2018年 5月 8 日实施 2017年年度权益分配方案，
向全体股东每股派发现金股利人民币2.6元（含税） ，同时，向全体股东每股派送红股 0.4股。本
基金新增15,087 股。
上述流通受限证券可流通日系基金根据上市公司公告暂估确定，最终日期以上市公司公告为准。
7.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.8.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.8.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
（1） 以公允价值计量的资产和负债
下文列示了本基金在每个资产负债表日持续和非持续以公允价值计量的资产和负债于本报告
期末的公允价值信息及其公允价值计量的层次。公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计
量整体而言具有重要意义的最低层次的输入值。三个层次输入值的定义如下：
第一层次输入值： 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值；
第三层次输入值： 相关资产或负债的不可观察输入值。 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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于2018年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属
于第一层次的余额为人民币 3,679,045,944.54元，第二层次的余额为人民币92,201,212.52元，
无属于第三层次的余额 (2017 年 12 月 31 日：第一层次的余额为人民币 7,341,300,001.46 元，
第二层次的余额为人民币1,159,278,086.98元，无属于第三层次的余额) 。
(a)第二层次的公允价值计量
对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停
时的交易不活跃） 、或属于非公开发行等情况时，本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限售
期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值对
于公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值的层次。
(b)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具(2017年 12月31日：
无)。
（2）其他金融工具的公允价值 (期末非以公允价值计量的项目)
其他金融工具主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 3,674,681,126.56 75.53
其中：股票 3,674,681,126.56 75.53
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 96,566,030.50 1.98
其中：债券 96,566,030.50 1.98
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,085,304,512.57 22.31
8 其他各项资产 8,338,293.20 0.17 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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9 合计 4,864,889,962.83 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,431,873,981.68 50.38
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 106,833,899.97 2.21
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 786,444,809.16 16.29
K 房地产业 211,812,807.42 4.39
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 42,132,235.85 0.87
R 文化、体育和娱乐业 95,583,392.48 1.98
S 综合 - -
合计 3,674,681,126.56 76.12
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601012 隆基股份 24,099,436 420,294,163.84 8.71
2 601318 中国平安 7,389,983 414,578,046.30 8.59
3 002271 东方雨虹 29,246,198 378,738,264.10 7.85 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 24 页 共 32 页
4 600703 三安光电 30,387,422 343,681,742.82 7.12
5 002475 立讯精密 20,604,480 289,698,988.80 6.00
6 000002 万
科Ａ 8,817,981 210,044,307.42 4.35
7 002415 海康威视 7,999,925 206,078,068.00 4.27
8 600271 航天信息 8,148,894 186,528,183.66 3.86
9 002142 宁波银行 11,449,303 185,707,694.66 3.85
10 600887 伊利股份 7,157,597 163,765,819.36 3.39
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告正
文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 346,635,570.38 4.02
2 300136 信维通信 277,864,631.44 3.22
3 300308 中际旭创 270,348,866.30 3.13
4 002415 海康威视 249,756,144.42 2.89
5 600703 三安光电 239,722,243.72 2.78
6 000002 万
科Ａ 216,543,121.07 2.51
7 601012 隆基股份 202,149,505.82 2.34
8 600271 航天信息 187,701,374.31 2.17
9 002142 宁波银行 183,976,288.29 2.13
10 600887 伊利股份 166,062,274.04 1.92
11 002271 东方雨虹 138,049,520.24 1.60
12 601398 工商银行 107,733,900.00 1.25
13 603885 吉祥航空 103,506,358.77 1.20
14 300017 网宿科技 100,888,126.20 1.17
15 002179 中航光电 99,536,663.50 1.15
16 002032 苏 泊 尔 99,432,181.26 1.15
17 002456 欧菲光 84,496,369.50 0.98
18 002008 大族激光 76,655,815.51 0.89
19 000786 北新建材 75,344,034.00 0.87
20 600867 通化东宝 71,593,605.46 0.83
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 25 页 共 32 页
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300136 信维通信 760,977,266.29 8.82
2 600867 通化东宝 732,788,604.57 8.49
3 600309 万华化学 569,701,091.64 6.60
4 002008 大族激光 568,480,947.92 6.59
5 002450 ST康得新 491,592,441.82 5.70
6 002456 欧菲光 486,962,684.66 5.64
7 601012 隆基股份 408,139,997.97 4.73
8 002475 立讯精密 386,400,111.44 4.48
9 300308 中际旭创 345,093,995.65 4.00
10 002271 东方雨虹 160,124,416.71 1.86
11 000786 北新建材 124,289,582.15 1.44
12 002236 大华股份 104,281,784.25 1.21
13 300017 网宿科技 92,657,105.97 1.07
14 002668 奥马电器 63,421,021.97 0.73
15 000651 格力电器 63,248,457.22 0.73
16 600172 黄河旋风 62,208,309.09 0.72
17 600584 长电科技 53,041,391.54 0.61
18 002600 领益智造 46,812,956.34 0.54
19 600703 三安光电 43,373,508.74 0.50
20 300142 沃森生物 38,988,268.28 0.45
注： “卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 3,903,057,908.67
卖出股票收入（成交）总额 5,951,136,375.63
注： “买入股票成本” 、 “卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - - 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 26 页 共 32 页
3 金融债券 90,003,000.00 1.86
其中：政策性金融债 90,003,000.00 1.86
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 6,563,030.50 0.14
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 96,566,030.50 2.00
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 160208 16 国开 08 500,000 49,995,000.00 1.04
2 160301 16 进出 01 400,000 40,008,000.00 0.83
3 113020 桐昆转债 65,650 6,563,030.50 0.14
。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 27 页 共 32 页
8.11.3 本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 701,856.59
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,352,044.89
5 应收申购款 5,284,391.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,338,293.20
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未持有存在流通受限情况的股票。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 28 页 共 32 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,102,725 1,717.31 24,854,552.82 1.31% 1,868,864,563.42 98.69%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,594,933.00 0.0842%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
50~100
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2008 年 4 月 30 日 ）基金份额总额
1,388,696,479.84
本报告期期初基金份额总额 2,285,684,691.17
本报告期期间基金总申购份额 776,585,818.57
减:本报告期期间基金总赎回份额 1,168,551,393.50
本报告期期末基金份额总额 1,893,719,116.24
注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 29 页 共 32 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）报告期内本基金基金管理人重大人事变动。
1）2018年3月 21 日公告，自 2018年3 月21 日起，傅鹏博先生离任公司副总经理。
2）2018年5月 11 日公告，自 2018年5 月11 日起，陈锦泉先生担任公司副总经理。
3）2018年6月 13 日公告，自 2018年6 月12日起，杨卫东先生担任公司督察长，离任公
司副总经理；冯晓莲女士离任公司督察长。
（2）报告期内托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自 2015 年起连续 4 年聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供
审计服务。本年度支付给所聘任的会计师事务所9万元人民币。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到监管部门
的稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中金公司 1 1,588,359,933.34 16.13% 1,002,734.88 14.84% - 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 30 页 共 32 页
兴业证券 2 1,466,417,785.94 14.89% 1,072,900.30 15.88% -
西部证券 2 1,363,996,003.96 13.85% 861,096.15 12.75% -
西藏东方财
富
2 1,217,399,616.17 12.36% 525,065.53 7.77% -
华泰证券 2 1,015,451,630.68 10.31% 945,690.17 14.00% -
华信证券 1 803,355,843.88 8.16% 507,158.16 7.51% -
长江证券 1 502,087,136.94 5.10% 467,592.43 6.92% -
国泰君安 1 483,022,846.94 4.90% 449,836.73 6.66% -
东方证券 1 343,895,262.38 3.49% 251,491.84 3.72% -
国都证券 2 331,851,902.12 3.37% 209,495.93 3.10% -
海通证券 1 316,313,750.95 3.21% 199,684.91 2.96% -
中泰证券 1 252,713,197.72 2.57% 159,537.74 2.36% -
申万宏源 2 162,968,048.92 1.65% 102,881.39 1.52% -
华鑫证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
爱建证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
华宝证券 2 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能
力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 31 页 共 32 页
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中金公司 - - - - - -
兴业证券 2,880,200.00 18.77% - - - -
西部证券 - - - - - -
西藏东方财
富
- - - - - -
华泰证券 9,935,700.80 64.73% - - - -
华信证券 2,532,397.59 16.50% - - - -
长江证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
华鑫证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
爱建证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - - 兴全社会责任混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 32 页 共 32 页
德邦证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
- - - - - - - -
产品特有风险
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，故不涉及本项特有风
险。
注：1 、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。
2、 “赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
兴全基金管理有限公司
2019 年 3月 28日
