兴 全 新 视 野灵 活 配 置 定期 开 放 混 合型 发 起
式 证 券 投 资基 金
2018 年 年度 报 告 摘 要
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 兴全基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2019 年3 月28 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§1
重要提示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 3 月 27 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2018 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 兴全新 视野 定期 开放 混合 型发起 式
基金主 代码 001511
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 1 日
基金管 理人 兴全基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 5,111,729,608.27 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金通 过精 选基 本面 良好 ， 具有 盈利 能力 和市 场竞
争 力 的公 司， 同时 通过 灵活 应 用多 种绝 对收 益策 略，
寻求基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略 本 基 金力 争通 过合 理判 断市 场 走势 ，合 理配 置股 票、
股 指 期货 、债 券等 投资 工具 的 比例 。本 基金 主要 采用
市 场 中性 的投 资策 略， 结合 多 种绝 对收 益策 略， 通过
定 量 和定 性相 结合 的方 法精 选 个股 ，并 运用 股指 期货
实现套 期保 值， 力争 实现 稳定的 绝对 回报 。
业绩比 较基 准 年化收 益 率6%
风险收 益特 征 本 基 金是 混合 型证 券投 资基 金 ，其 预期 收益 和预 期风
险 水 平高 于债 券型 基金 产品 和 货币 市场 基金 ，低 于股
票 型 基金 ，属 于中 高预 期风 险 、中 高预 期收 益的 基金
产品。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴全基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨卫东 龚小武
联系电 话 021-20398888 021-52629999-212056
电子邮 箱 yangwd@xqfunds.com 011597@cib.com.cn
客户服 务电 话
4006780099 ， 021-38824536 95561
传真 021-20398858 021-62159217
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.xqfunds.com 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分 配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标 2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益 331,197,463.75 356,412,209.42 263,701,012.41
本期利 润 -1,267,995,431.83 1,346,166,525.02 204,427,844.16
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2150 0.2425 0.0434
本期基 金份 额净 值增 长率 -18.60% 20.77% 4.55%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0112 0.0669 0.0777
期末基 金资 产净 值 5,169,174,010.35 9,078,806,912.59 5,701,550,645.24
期末基 金份 额净 值 1.011 1.242 1.081
注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息 收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。期末可 供分配利
润采用 期末 资产 负债 表中 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现部 分的 孰低 数。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的 申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩 比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -7.67% 1.38% 1.28% 0.02% -8.95% 1.36%
过去六 个月 -11.32% 1.27% 2.59% 0.01% -13.91% 1.26%
过去一 年 -18.60% 1.20% 5.28% 0.01% -23.88% 1.19%
过去三 年 2.77% 0.85% 17.72% 0.02% -14.95% 0.83%
自基金 合同
成立以 来
6.27% 0.79% 21.33% 0.02% -15.06% 0.77%
注： 本 基金 追求 绝对 收益 ， 因此 以年 化收 益率6%作 为本基 金的 业绩 比较 基准 能够比 较准 确地 体 现
本基金 的投 资目 标。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2018 年12 月 31 日。
2 、 按照 《 兴全 新视 野 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 的 规定 ， 本 基金 建仓 期
为 2015 年 7 月1 日至 2015 年12 月 31 日 。建 仓期 结束时 本基 金各 项资 产配 置比例 符合 本基 金合
同规定 的比 例限 制及 本基 金投资 组合 的比 例范 围。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：2015 年数 据统 计期 间 为 2015 年7 月1 日 （基 金 合同生 效之 日） 至2015 年12 月31 日， 数据
按实际 存续 期计 算， 不按 整个自 然年 度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基 金 份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2018 - - - -
2017 0.600 288,651,878.57 91,954,878.86 380,606,757.43
2016 - - - -
合计 0.600 288,651,878.57 91,954,878.86 380,606,757.43
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
兴全基金管理 有限公司 （ 成立时名为“ 兴业基金 管 理有限公司” ， 以下简称 “ 公司” ）经证 监
基金字[2003]100 号 文批 准于 2003 年 9 月 30 日成 立。2008 年 1 月， 中国 证 监会批 复（ 证监 许可
[2008]6 号 ） ，同意全 球人 寿保险国际公司（AEGON International B.V ） 受让 公司股权并成为 公
司股东 。 2008 年 4 月 9 日 ， 公司完 成股 权转 让 、 变 更注 册资本 等相 关手 续后 ， 公司 注册资 本 由 9800
万元变 更 为 人民 币 1.2 亿 元，其 中兴 业证 券股 份有 限公司 的出 资占 注册 资本 的 51% ， 全球 人寿 保
险国际 公司 的出 资占 注册 资本的 49% 。 2008 年 7 月 ， 经中国 证监 会批 准 （ 证监 许可[2008]888 号） ，
公司 于 2008 年 8 月 25 日 完成变 更公 司名 称、 注册 资本等 相关 手续 后， 公司 名称变 更为 “兴业全
球基金 管理 有限 公司 ” ， 注册资 本增 加 为 1.5 亿元 人民币 ， 其中 两股 东出 资 比例不 变 。2016 年12
月28 日， 因公 司发 展需 要 ，公司 名称 变更 为 “ 兴全 基金管 理有 限公 司 ” 。
截止2018 年12 月 31 日 ， 公司旗 下管 理着 二十 二只 基金， 分别 为兴 全可 转债 混合型 证 券 投资
基金、兴全趋 势投资混 合 型证券投资基 金（LOF） 、 兴全货币市场 证券投资 基 金、兴全全 球视野股
票型证券投资 基金 、兴 全 社会责任混合 型证券投 资 基金、兴全有 机增长灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 兴全 磐稳 增利 债券 型证券 投资 基金 、兴 全合 润分级 混合 型证 券投 资基 金、兴 全沪 深 300 指
数增强型证券 投资基金 （LOF ） 、兴全绿色 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全精选混合 型证券
投资基金、兴 全轻资产 投 资混合型证券 投资基金 （LOF ） 、兴全商业 模式优选 混 合型证券投 资基金
（LOF ） 、兴全 添利宝货 币 市场基金、兴 全新视野 灵 活配置定期开 放混合型 发 起式证券投 资基金、
兴全稳益债券 型证券投 资 基金、兴全天 添益货币 市 场基金、兴全 稳泰债券 型 证券投资基 金、兴全
兴泰定期开放 债券型发 起 式证券投资基 金、兴全 恒 益债券型证券 投资基金 、 兴全合宜灵 活配置混
合型证 券投 资基 金、 兴全 祥泰定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
董承非
副 总 经 理
兼 研 究 部
总 监 、 本
基 金 、 兴
全 趋 势 投
资 混 合 型
证 券 投 资
2015 年7 月1
日
- 14 年
理学硕士，历任兴全基
金管理有限公司研究策
划部行业研究员、兴全
趋势投资混合型证券投
资基金 （LOF ） 基 金经 理
助理、基金管理部副总
监、兴全商业模式优选兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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基金
（LOF）、
兴 全 社 会
责 任 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 基金经 理 、 兴 全
全球视野股票型证券投
资基金基金经理、上海
兴全睿众资产管理有限
公司执行董事、兴全基
金管理有限公司基金管
理部投 资总 监。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全新 视野
灵活配置定期 开放混合 型 发起式证券投 资基金基 金 合同》和其他 相关法律 法 规的规定， 本着诚实
信用、勤勉尽 责、取信 于 市场、取信于 社会的原 则 管理和运用基 金资产， 为 基金份额持 有人谋求
最大利益。本 报告期内 ， 本基金存在符 合《基金 合 同》约定的附 加管理费 提 取条件的情 况 。本报
告期内，基金 投资管理 符 合有关法规和 基金合同 的 规定，无违法 违规、未 履 行基金合同 承诺或损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人制 定了 《 兴 全基金 管理 有限 公司 公平 交易制 度》 ， 并 将不 时进 行 修订 。 本 基金 管
理人主要从研 究的公平 、 决策的公平、 交易的公 平 、公平交易的 监控评估 、 公平交易的 报告和信
息披露等方面 对公平交 易 行为进行规范 ，从而达 到 保证本基金管 理人管理 的 不同投资组 合得到公
平对待 、保 护投 资者 合法 权益的 目的 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金 管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环 节严 格把 关， 确保 各投资 组合 之间 得到 公平 对待， 保护 投资 者的 合法 权益。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 可能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年A 股市 场是 表现 比 较差的 一年 ， 虽 然年 初的 时候我 们已 经降 低对 市场 的预期 ， 但 是市
场表现 还是 超过 我们 的预 期。2018 年初， 本基 金一 度将仓 位降 低了 股票 的配 置比重 ， 但 是 1 月份
末的赎 回将 这种 降仓 的效 果全部 抵消 。 在10 月份 之 后， 本基 金逐 步的 改变 思 路， 一方 面增 加了 权
益的配置比重 ，另一方 面 将结构更加的 具有进攻 型 ，同时本基金 的持股集 中 度也得到了 大幅度的
提升。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.011 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-18.95% ， 业 绩
比较基 准收 益率 为5.28% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2019 年， 虽然 经济 和 外部环 境方 面存 在许 许多 多的不 确定 性， 但是 经过 2018 年 一年 的
下跌，目前 A 股 的权 益市 场的估 值水 平从 三年 的角 度看是 非常 具有 吸引 力的 。政策 层面 ，流 动 性
层面和 估值 层面 都会 给2019 年的 A 股回 报带 来积 极 的影响 。
从市场 结构 上看 ，我 们认 为长期 看 A 股的 表现 会越 来越国 际化 ，更 加的 理性 。但是 我们 也 要
看到任 何事 物的 发展 都不 是一条 直线 的， 都是 在反 复中前 进的 。 我 们不 排除2019 年的 A 股市 场会
更多的 体现 我们 原 来A 股 的一些 特色 和风 格。 这种 反复在 某个 阶段 也是 对价 值投资 者的 考验 。
本基金 将坚 持稳 健价 值的 投资风 格， 为持 有人 争取 更高的 回报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金 经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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上述参与估值 流程人员 均 具备估值业务 所需的专 业 胜任能力。上 述参与估 值 流程各方之间 不
存在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《基金法》 、 《兴全新 视野灵活配置 定期开 放 混 合型发起式证 券投资基 金 基金合同》及 其
他相关 法律 法规 的规 定 ， 本报告 期内 ， 本基 金未 实 施利润 分配 ， 符合 本基 金 基金合 同的 相关 规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本托管人依据 《兴全新 视 野灵活配置定 期开放混 合 型发起式证券 投资基金 基 金合同》与《 兴
全新视 野灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金托 管协 议》 ， 自 2015 年 7 月 1 日起 托管 兴
全新视 野灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金（ 以下 称本 基金 ）的 全部资 产。
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、 复核 和审 查， 未发 现其存 在任 何损 害本 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完 整 发表 意见
本托管人认真 复核了本 年 度报告中的财 务指标、 净 值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§6 审计报 告
本报告期基金 财务报告 经 毕马威华振会 计师事务 所( 特殊普通合伙) 审计，注 册 会计师（王 国
蓓）、 （钱 琛琛 ）签 字出 具了（ 标准 无保 留意 见） （毕马 威华 振审 字 第 1900203 号 ）标 准无 保留
意见的 审计 报告 。投 资者 可通过 本基 金年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 450,260,519.79 557,549,454.97
结算备 付金
343,420,460.06 67,446,544.09
存出保 证金
709,348.39 1,467,581.53
交易性 金融 资产 7.4.7.2 4,414,395,964.58 7,678,043,924.20
其中： 股票 投资
3,996,388,112.86 5,878,758,485.06
基金投 资
- -
债券投 资
418,007,851.72 1,799,285,439.14
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - 782,640,693.96
应收证 券清 算款
- 98,322,649.07
应收利 息 7.4.7.5 1,511,846.63 27,753,170.83
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
5,210,298,139.45 9,213,224,018.65
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
34,680,621.86 122,336,715.55
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
4,511,583.33 7,618,708.73
应付托 管费
1,127,895.83 1,904,677.19
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 605,878.83 2,377,004.59
应交税 费
8,149.25 -
应付利 息
- - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 15 页 共 36 页
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 190,000.00 180,000.00
负债合 计
41,124,129.10 134,417,106.06
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 5,111,729,608.27 7,308,789,912.39
未分配 利润 7.4.7.10 57,444,402.08 1,770,017,000.20
所有者 权益 合计
5,169,174,010.35 9,078,806,912.59
负债和 所有 者权 益总 计
5,210,298,139.45 9,213,224,018.65
注：报 告截 止日 2018 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 1.011 元 ，基 金份 额总额 5,111,729,608.27
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开 放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
本报告 期： 2018 年1 月1 日至2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至
2018 年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
一、收入
-1,027,626,810.27 1,587,126,923.79
1.利息 收入
34,132,508.15 52,692,431.62
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 21,270,571.76 23,286,474.35
债券利 息收 入
12,504,333.08 24,758,009.20
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
357,603.31 4,647,948.07
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
534,474,828.58 539,950,516.95
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 526,866,228.97 475,433,957.38
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 13,232,526.10 23,960,879.37
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 -74,206,930.00 -765,080.00
股利收 益 7.4.7.16 68,583,003.51 41,320,760.20
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17
-1,599,192,895.58 989,754,315.60
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 2,958,748.58 4,729,659.62
减： 二、费用
240,368,621.56 240,960,398.77
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 214,539,234.58 207,895,224.30 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 16 页 共 36 页
2．托 管费 7.4.10.2.2 17,074,414.26 15,917,732.27
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 8,508,425.00 16,919,427.84
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附 加
13,207.40 -
7．其 他费 用 7.4.7.20 233,340.32 228,014.36
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
-1,267,995,431.83 1,346,166,525.02
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
-1,267,995,431.83 1,346,166,525.02
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至 2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
7,308,789,912.39 1,770,017,000.20 9,078,806,912.59
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -1,267,995,431.83 -1,267,995,431.83
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-2,197,060,304.12 -444,577,166.29 -2,641,637,470.41
其中：1. 基 金申 购款 642,209,217.97 112,284,239.04 754,493,457.01
2. 基金 赎回 款 -2,839,269,522.09 -556,861,405.33 -3,396,130,927.42
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
5,111,729,608.27 57,444,402.08 5,169,174,010.35
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益 合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
5,272,394,417.47 429,156,227.77 5,701,550,645.24 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,346,166,525.02 1,346,166,525.02
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
2,036,395,494.92 375,301,004.84 2,411,696,499.76
其中：1. 基 金申 购款 4,848,988,711.70 696,392,937.72 5,545,381,649.42
2. 基金 赎回 款 -2,812,593,216.78 -321,091,932.88 -3,133,685,149.66
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -380,606,757.43 -380,606,757.43
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
7,308,789,912.39 1,770,017,000.20 9,078,806,912.59
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 庄园 芳______
____ 詹 鸿飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
兴全新视野灵 活配置定 期 开放混合型发 起式证券 投 资基金(以下简 称 “本基 金 ”)经中国证 券
监督管理委员 会(以下简 称 “ 中国证监会 ”)《关 于同 意兴全新视野 灵活配置 定 期开放混合 型发起
式证券 投资 基金 募集 的批 复》( 证监 许可[2015]1141 号文)， 由兴 全基 金管 理 有限公 司依 照 《 中华
人民共和国证 券投资基 金 法》等相关法 规和《兴 全 新视野灵活配 置定期开 放 混合型发起 式证券投
资基金 基金 合同 》 发售 ， 基金合 同 于2015 年7 月1 日生效 。 本基 金为 契约 型 开放式 ， 存续 期限 不
定， 首 次设 立募 集规 模为4,787,173,551.39 份 基金 份额。 本基 金的 基金 管理 人为兴 全基 金管 理有
限公司 ，基 金托 管人 为兴 业银行 股份 有限 公司 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 及 其配 套 规则、 《兴 全新 视野 灵活 配 置定期 开放 混合
型发起式证券 投资基金 基 金合同》和《 兴全新视 野 灵活配置定期 开放混合 型 发起式证券 投资基金
证券投资基金 招募说明 书 》的有关规定 ，本基金 的 投资范围为具 有良好流 动 性的金融工 具，包括
国内依法发行 上市的股 票 、债券等金融 工具以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金融
工具。具体 包括：股 票(包 含主板、中 小板、创 业板 及其他经中 国证监会 核准 上市的股票) ，股指
期货、 权证， 债券( 包 括 国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 央行 票据、 金融 债 券、 企 业债 券、 公 司
债券、中期票 据、短期 融 资券、超短期 融资券、 次 级债券、政府 支持机构 债 、政府支持 债券、地兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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方政府 债、 中小 企业 私募 债券、 可转 换债 券及 其他 经中国 证监 会允 许投 资的 债券) 、 资 产支 持证 券、
债券回购、银 行存款等 固 定收益类资产 以及现金 ， 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金 投资的其
他金融工具( 但须符合 中国 证监会的相 关规定)。 本基 金投资组合 的比例范 围为 ：股票投资 比例为
基金资 产净 值 的0% 至95% ； 权证投 资比 例为 基金 资产 净值 的 0 至 3%； 开放 期内 的每个 交易 日日 终，
在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 应当 保持不 低于 基金 资产 净 值5%的现 金或 者到 期日
在一年 以内 的政 府债 券。 在封闭 期内 ， 本 基金 不 受5%的限 制， 但每 个交 易日 终在扣 除股 指期 货合
约需缴纳的交 易保证金 后 ，应当保持不 低于交易 保 证金一倍的现 金。本基 金 的业绩比较 标准为：
年化收 益率 6% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金以持续 经营为基 础 。本财务报表 符合中华 人 民共和国财政 部(以下简 称 “财政部 ”) 颁
布的企 业会 计准 则的 要求 ， 同时 亦按 照中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3
号< 年 度报 告和 半年 度报 告> 》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投
资基金 会计 核算 业务 指引 》编制 财务 报表 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则及 附 注 7.4.2 中所 列示 的中 国证 监会和 中国 证券
投资基金业协会发布的有 关基金行业实务操作的规 定的要求，真 实 、 完 整 地反 映 了 本 基 金 2018
年12 月31 日的 财务 状况 、2018 年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税 [2004] 78 号文 《关 于证 券投 资基 金税 收 政策的 通知 》 、 财 税 [2012] 85 号 文 《财 政部 、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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国家税 务总 局、 证监 会关 于实施 上市 公司 股息 红利 差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 、 财 税
[2015] 101 号《 财政 部、 国家税 务总 局、 证监 会关 于上市 公司 股息 红利 差别 化个人 所得 税政 策 有
关问题的通知 》 、财税 [2005] 103 号文《关 于股权 分置试点改革 有关税收 政 策问题的通知 》 、上
证交字 [2008] 16 号 《关 于做 好 调整 证券 交易 印花 税税率 相关 工作 的通 知》 及深圳 证券 交易 所 于
2008 年9 月18 日发 布的 《深圳 证券 交易 所 关 于做 好证券 交易 印花 税征 收方 式调整 工作 的通 知》 、
财税 [2008] 1 号文 《财 政 部、 国家 税务 总局 关于 企 业所得 税若 干优 惠政 策的 通知》 、 财 税 [2016]
36 号 文《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点的 通知 》 、财税[2016]46 号
《关于进一步 明确全面 推 开营改增试点 金融业有 关 政策的通知 》 、 财税[2016]70 号《关于 金融机
构同业 往来 等增 值税 政策 的补充 通知 》 、 财税 [2016] 140 号文 《关 于 明 确金 融 、房地 产开 发、 教
育辅助 服务 等增 值税 政策 的通知 》 、 财税 [2017] 2 号文《 关于 资管 产品 增值 税 政策 有关 问题 的 补
充通知 》 、财税 [2017] 56 号《关于资 管产品增 值 税有关问题的 通知》及 其 他相关税务法 规和实
务操作 ，本 基金 适用 的主 要税项 列示 如下 ：
(a) 对 证券 投资 基金 管理 人 运用基 金买 卖股 票、 债券 的差价 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
(b) 自2016 年5 月1 日起 ， 在全国 范围 内全 面推 开营 业税改 征增 值税 (以 下称 营改增) 试 点，
建筑业、房地 产业、金 融 业、生活服务 业等全部 营 业税纳税人， 纳入试点 范 围，由缴纳 营业税 改
为缴纳 增值 税。
2018 年1 月1 日 ( 含) 以 后， 资 管产 品管 理人 (以 下称管 理人) 运 营资 管产 品过程 中发 生的
增值税 应税 行为， 以管 理 人为增 值税 纳税 人， 暂 适 用简易 计税 方法， 按 照3% 的征收 率缴 纳增 值税 。
对资管 产品 在2018 年1 月1 日 以前 运营 过程 中发 生的增 值税 应税 行为 ， 未 缴纳增 值税 的， 不再 缴
纳；已 缴纳 增值 税的 ，已 纳税额 从管 理人 以后 月份 的增值 税应 纳税 额中 抵减 。
证券投资基金 管理人运 用 基金买卖股票 、债券收 入 取得的金融商 品转让收 入 免征增值税； 对
国债、地方政 府债利息 收 入以及金融同 业往来取 得 的利息收入免 征增值税 ； 同业存款利 息收入免
征增值 税以 及一 般存 款利 息 收入 不征 收增 值税 。
(c) 基 金作 为流 通股 股东 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、现 金对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
(d) 对 基金 从上 市公 司取 得 的股息 、 红 利所 得， 由上 市 公司在 向基 金支 付上 述收 入时代 扣代 缴
20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起， 对所 取 得的股 息红 利收 入根 据持 股期限 差别 化计 算个
人所得 税的 应纳 税所 得额 ：持股 期限 在 1 个月 以内 (含 1 个月) 的 ，其 股息 红 利所得 全额 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年 ( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股
期限超 过 1 年的 ，暂 免征 收个人 所得 税。 对基 金持 有的上 市公 司限 售股 ，解 禁后取 得的 股息 、 红兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 20 页 共 36 页
利收入，按照 上述规定 计 算纳税，持股 时间自解 禁 日起计算；解 禁前取得 的 股息、红利 收入继续
暂减 按50% 计入 个人 所得 税应纳 税所 得额 。
(e) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(f) 对 投资 者从 证券 投资 基 金分配 中取 得的 收入 ，暂 不征收 企业 所得 税。
(g) 对 基金 在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以 后运 营过 程 中缴纳 的增 值税 ，分 别按 照证券 投资 基金
管理人 所在 地适 用的 税率 ，计算 缴纳 城 市 维护 建设 税、教 育费 附加 和地 方教 育费附 加。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴 全 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 兴全
基金 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 兴业
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金销 售机 构
兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 兴业
证券 ” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
全球人寿保险国际公司（AEGON
International B.V ）
基金管 理人 的股 东
上海兴 全睿 众资 产管 理有 限公司 基金管 理人 控制 的公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可 比期 间的 关联方 交易
-
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
兴业证 券 644,046,699.65 9.97% 7,358,927,843.55 53.88%
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2018 年1 月 1 日至2018 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
兴业证 券 400,837,195.73 77.03% 84,584,239.08 51.37%
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月 1 日至2018 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
兴业证 券 0.00 0.00% 1,000,000,000.00 45.45%
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年1月1 日至2018 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证 券 470,985.71 11.36% 219,345.90 36.20%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证 券 5,410,003.36 57.63% 1,527,408.00 64.37%
注：上述佣金 参考市场 价 格经本基金的 基金管理 人 与对方协商确 定，以扣 除 由中国证券 登记结算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示 。 根据 《证 券交 易单 元租 用 协议》 ， 本 基金 管理 人
在租用兴业证 券股份有 限 公司证券交易 专用交易 单 元进行股票、 债券、权 证 及回购交易 的同时，
还从兴 业证 券股 份有 限公 司获得 证券 研究 综合 服务 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
214,539,234.58 207,895,224.30
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
25,618,705.10 19,024,772.85
注： 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1% 的 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ： 每日 应支 付的 基金
管理费=前 一日 的基 金资 产 净值 × 1%/ 当年 天数 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
17,074,414.26 15,917,732.27
注：基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.25% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数。
7.4.8.2.3 销售服务费
无。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券 （含 回购 ）交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 10,513,324.80 10,000,750.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - 512,574.80
期末持 有的 基金 份额 10,513,324.80 10,513,324.80
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.2057% 0.1438%
注：1 、期 间申 购/买 入总 份额含 红利 再投 资、 转换 入份额 ，期 间赎 回/ 卖出 总 份额含 转换 出份 额 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 23 页 共 36 页
2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ，符 合公允 性要 求。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 在本 报告 期内 未持 有本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银 行 450,260,519.79 15,511,918.68 557,549,454.97 23,119,795.91
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内未 在承 销期内 购入 过由 关联 方承 销的证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.9 期 末（ 2018 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600258
首旅
酒店
2017
年1 月
10 日
2019
年1
月10
日
非公
开发
行流
通受
限
19.22 15.70 1,430,804 27,500,052.88 22,463,622.80 -
600258
首旅
酒店
2017
年5 月
25 日
2019
年1
月10
日
非公
开发
行流
通受
限-转
增
- 15.70 286,161 - 4,492,727.70 注1
600258
首旅
酒店
2018
年5 月
24 日
2019
年1
月10
非公
开发
行流
- 15.70 343,393 - 5,391,270.10 注2 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 24 页 共 36 页
日 通受
限-转
增
000553
安道
麦Ａ
2018
年1 月
16 日
2019
年1
月21
日
非公
开发
行流
通受
限
14.90 9.02 2,013,400 29,999,660.00 18,160,868.00 注3
000553
安道
麦Ａ
2018
年1 月
16 日
2020
年1
月17
日
非公
开发
行流
通受
限
14.90 8.32 2,013,400 29,999,660.00 16,751,488.00 注3
002798
帝欧
家居
2018
年1 月
19 日
2019
年1
月22
日
非公
开发
行流
通受
限
47.18 13.08 317,931 14,999,984.58 4,158,537.48 -
002798
帝欧
家居
2018
年5 月
18 日
2019
年1
月22
日
非公
开发
行流
通受
限-转
增
- 13.08 222,551 - 2,910,967.08 注4
002798
帝欧
家居
2018
年9 月
25 日
2019
年1
月22
日
非公
开发
行流
通受
限-转
增
- 13.08 378,338 - 4,948,661.04 注5
002798
帝欧
家居
2018
年1 月
19 日
2020
年1
月22
日
非公
开发
行流
通受
限
47.18 11.97 317,931 14,999,984.58 3,805,634.07 -
002798
帝欧
家居
2018
年5 月
18 日
2020
年1
月22
日
非公
开发
行流
通受
限-转
增
- 11.97 222,552 - 2,663,947.44 注4
002798
帝欧
家居
2018
年9 月
25 日
2020
年1
月22
非公
开发
行流
- 11.97 378,338 - 4,528,705.86 注5 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 25 页 共 36 页
日 通受
限-转
增
601860
紫金
银行
2018
年12
月20
日
2019
年1
月3
日
新股
流通
受限
3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 -
603156
养元
饮品
2018
年2 月
2 日
2019
年2
月12
日
老股
转让
锁定
78.73 40.68 37,717 2,969,459.41 1,534,327.56 -
603156
养元
饮品
2018
年5 月
8 日
2019
年2
月12
日
老股
转让
锁定-
送股
- 40.68 15,087 - 613,739.16 注6
601138
工业
富联
2018
年5 月
28 日
2019
年6
月10
日
新股
流通
受限
13.77 10.97 1,771,729 24,396,708.33 19,435,867.13 -
601100
恒立
液压
2018
年9 月
19 日
2019
年3
月19
日
大宗
流通
受限
20.49 18.75 983,309 20,148,001.41 18,437,043.75 -
注1 ： 本基 金持 有的 非公 开 发行股 票首 旅酒 店， 于 2017 年 5 月 25 日 实施2016 年年度 权益 分配 方
案，向 全体 股东 每股 派发 现金股 利人 民 币 0.01 元 （ 含税） ，同 时， 以资 本公 积 金向全 体股 东每 股
转增0.2 股 。本 基金 新 增286161 股。
注2 ： 本基 金持 有的 非公 开 发行股 票首 旅酒 店， 于 2018 年 5 月 24 日 实施2017 年年度 权益 分配 方
案，向 全体 股东 每股 派发 现金股 利人 民 币 0.08 元 （ 含税） ，同 时， 以资 本公 积 金向全 体股 东每 股
转增0.2 股 。本 基金 新 增343393 股。
注3： 经深 圳交 易所 核准， 公 司证券 简称 自2019 年1 月10 日 起由 “ 沙 隆达 A” 变 更为 “ 安道 麦 A”。
注4 ： 本基 金持 有的 非公 开 发行股 票帝 欧家 居， 于 2018 年 5 月 18 日 实施2017 年年度 权益 分配 方
案， 向全 体股 东 每10 股派 发现金 股利 人民 币 2.00 元 （含 税） ， 同时 ， 以资本 公 积金向 全体 股东 每
10 股 转增7 股 。本 基金 新 增 445103 股。
注5 ： 本基 金持 有的 非公 开 发行股 票帝 欧家 居， 于 2018 年 9 月 25 日 实施2018 年半年 度权 益分 配兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 26 页 共 36 页
方案， 以资 本公 积金 向全 体股东 每 10 股 转增7 股 ， 本基金 新 增 756676 股。
注6 ： 本基 金持 有的 老股 转 让股票 养元 饮品 ， 于2018 年 5 月 8 日实施 2017 年 年 度权益 分配 方案，
向全体 股东 每股 派发 现金 股利人 民 币2.6 元 （含 税） ， 同 时 ， 向 全体 股东 每股 派送红 股 0.4 股 。 本
基金新 增15087 股。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 从事 银行 间市场 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证 券款 余额 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末 未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易作 为抵押 的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 27 页 共 36 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 3,996,388,112.86 76.70
其中： 股票 3,996,388,112.86 76.70
3 固定收 益投 资 418,007,851.72 8.02
其中： 债券 418,007,851.72 8.02
7 银行存 款和 结算 备 付 金合 计 793,680,979.85 15.23
8 其他各 项资 产 2,221,195.02 0.04
9 合计 5,210,298,139.45 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
C 制造业 2,258,271,984.68 43.69
F 批发和 零售 业 500,554,555.42 9.68
H 住宿和 餐饮 业 32,348,865.48 0.63
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
51,693,752.11 1.00
J 金融业 477,227,433.20 9.23
K 房地产 业 299,328,941.25 5.79
L 租赁和 商务 服务 业 70,000,376.88 1.35
R 文化、 体育 和娱 乐业 306,962,203.84 5.94
合计 3,996,388,112.86 77.31
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601933 永辉超 市 63,602,866 500,554,555.42 9.68
2 601318 中国平 安 8,505,834 477,177,287.40 9.23 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 28 页 共 36 页
3 600703 三安光 电 28,992,243 327,902,268.33 6.34
4 600048 保利地 产 25,388,375 299,328,941.25 5.79
5 002223 鱼跃医 疗 12,609,220 247,266,804.20 4.78
6 601100 恒立液 压 12,057,429 237,815,360.95 4.60
7 300144 宋城演 艺 10,936,464 233,493,506.40 4.52
8 300054 鼎龙股 份 32,847,638 209,239,454.06 4.05
9 603899 晨光文 具 6,892,907 208,510,436.75 4.03
10 601012 隆基股 份 10,816,018 188,631,353.92 3.65
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细， 应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600703 三安光 电 336,223,370.48 3.70
2 300054 鼎龙股 份 321,447,521.24 3.54
3 601933 永辉超 市 319,429,066.18 3.52
4 000858 五 粮 液 284,013,990.83 3.13
5 002672 东江环 保 182,501,862.39 2.01
6 600031 三一重 工 169,910,280.42 1.87
7 002174 游族网 络 165,041,971.76 1.82
8 601012 隆基股 份 143,395,731.29 1.58
9 600172 黄河旋 风 117,544,960.40 1.29
10 600584 长电科 技 102,091,255.39 1.12
11 002223 鱼跃医 疗 100,566,160.33 1.11
12 601318 中国平 安 93,535,686.05 1.03
13 002027 分众传 媒 90,029,568.02 0.99
14 603686 龙马环 卫 73,697,623.66 0.81
15 002918 蒙娜丽 莎 70,394,371.84 0.78
16 000553 安道麦 Ａ 59,999,320.00 0.66
17 601100 恒立液 压 39,540,932.38 0.44
18 000661 长春高 新 38,764,782.40 0.43
19 601138 工业富 联 34,852,434.57 0.38
20 002798 帝欧家 居 29,999,969.16 0.33
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 29 页 共 36 页
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五 粮 液 554,128,791.29 6.10
2 600887 伊利股 份 391,021,997.32 4.31
3 601601 中国太 保 375,860,451.94 4.14
4 601318 中国平 安 263,682,953.44 2.90
5 002027 分众传 媒 250,621,267.30 2.76
6 002174 游族网 络 222,582,262.99 2.45
7 601100 恒立液 压 206,326,069.61 2.27
8 300144 宋城演 艺 186,701,328.33 2.06
9 600048 保利地 产 134,258,435.49 1.48
10 300251 光线传 媒 131,252,177.34 1.45
11 600584 长电科 技 99,693,941.32 1.10
12 600019 宝钢股 份 84,086,614.40 0.93
13 002867 周大生 83,614,990.32 0.92
14 603589 口子窖 76,863,650.67 0.85
15 603686 龙马环 卫 74,446,280.34 0.82
16 002366 台海核 电 69,100,578.32 0.76
17 002918 蒙娜丽 莎 62,880,351.60 0.69
18 600172 黄河旋 风 54,671,348.47 0.60
19 600258 首旅酒 店 54,417,792.66 0.60
20 000661 长春高 新 43,022,504.70 0.47
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,882,978,435.00
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,710,439,916.63
注： “买 入股 票成 本” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 按 买卖 成交 金 额 （ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列， 不考 虑
相关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
3 金融债 券 28,764,000.00 0.56
其中： 政策 性金 融债 28,764,000.00 0.56 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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7 可转债 （可 交换 债） 389,243,851.72 7.53
10 合计 418,007,851.72 8.09
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 123003 蓝思转 债 1,800,000 162,360,000.00 3.14
2 132006 16 皖新 EB 724,960 74,243,153.60 1.44
3 128038 利欧转 债 500,000 45,080,000.00 0.87
4 113509 新泉转 债 430,000 41,525,100.00 0.80
5 160210 16 国开 10 300,000 28,764,000.00 0.56
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 采用 股指 期货 套利 策略寻 找和 发现 市场 中资 产定价 的偏 差， 捕捉 绝对 收益机 会。
8.11 报 告期 末本 基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，并 且 未在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
8.12.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本基金 投资 的前 十名 股票 中没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 库之 外的 股票 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 709,348.39
4 应收利 息 1,511,846.63
9 合计 2,221,195.02
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 123003 蓝思转 债 162,360,000.00 3.14
2 132006 16 皖新 EB 74,243,153.60 1.44
3 128038 利欧转 债 45,080,000.00 0.87
4 113509 新泉转 债 41,525,100.00 0.80
5 132013 17 宝武 EB 9,763,156.00 0.19
6 132004 15 国盛 EB 9,236,696.50 0.18
7 128033 迪龙转 债 8,982,452.00 0.17
8 128022 众信转 债 1,955,151.12 0.04
9 128016 雨虹转 债 1,535,490.00 0.03
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601100 恒立液 压 18,437,043.75 0.36 大宗交 易购 入流 通受 限
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
73,950 69,124.13 317,275,783.71 6.21% 4,794,453,824.56 93.79%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
14,183,059.43 0.2775%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本 开 放式基 金 >100
注：本 基金 的基 金经 理也 是本公 司高 级管 理人 员之 一，故 上述 两点 统计 数据 有重合 部分 。
9.4 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有
资金
10,000,750.00 0.19 10,000,750.00 0.19 3 年
基金经 理等 人员 4,999,525.00 0.09 4,999,525.00 0.09 3 年
合计 15,000,275.00 0.28 15,000,275.00 0.28 -
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 7 月 1 日 ） 基金 份额 总 额
4,787,173,551.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 7,308,789,912.39
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 642,209,217.97
减: 本报 告期 期间 基金 总赎 回份额 2,839,269,522.09
本报告 期期 末基 金份 额总 额 5,111,729,608.27
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会 决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 报告 期内 本基 金基 金 管理人 重大 人事 变动 。
1）2018 年3 月 21 日 公 告， 自 2018 年3 月21 日 起，傅 鹏博 先生 离任 公司 副总经 理。
2）2018 年5 月 11 日 公 告， 自 2018 年5 月11 日 起，陈 锦泉 先生 担任 公司 副总经 理。
3）2018 年6 月 13 日 公 告， 自 2018 年6 月12 日 起， 杨卫 东先 生担 任公 司 督察长 ， 离任 公
司副总 经理 ；冯 晓莲 女士 离任公 司督 察长 。
（2） 报告 期内 托管 人的 专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 自基 金合 同生 效日 （2015 年7 月1 日 ） 起 聘 请毕马 威华 振会 计师 事务 所 （ 特殊 普通 合
伙）为 本基 金提 供审 计服 务。本 年度 支付 给所 聘任 的会计 师事 务 所9.0 万元 人民币 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 的托 管业 务 部 门及其 相关 高级 管理 人员 未受到 监管 部 门
的稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰证 券 2 3,167,358,517.80 49.02% 2,000,476.80 48.24% - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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中投证 券 2 1,926,615,802.21 29.82% 1,217,492.41 29.36% -
兴业证 券 2 644,046,699.65 9.97% 470,985.71 11.36% -
浙商证 券 1 592,663,074.54 9.17% 374,148.74 9.02% -
长江证 券 1 131,063,261.04 2.03% 83,895.67 2.02% -
光大证 券 1 - - - - -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资 的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华泰证 券 90,787,077.03 17.45% - - - -
中投证 券 28,727,374.97 5.52% - - - -
兴业证 券 400,837,195.73 77.03% - - - -
浙商证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
本基金 本报 告期 租用 证券 公司交 易单 元未 进行 其他 证券投 资。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者 类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的 时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额 份额占 比
- - - - - - - -
产品特 有风 险
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况， 故 不涉 及本项 特有 风
险。
注：1 、 “ 申购 金额 ”包 含份额 申购 、 转换 转入 、 分红再 投资 等导 致投 资者 持有份 额增 加的 情 形 。
2 、 “ 赎回 份额 ”包 含份额 赎回 、转 换转 出等 导致投 资者 持有 份额 减少 的情形 。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
兴 全基 金管理 有限 公司
2019 年 3 月 28 日
