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中欧明睿(001000)

中欧明睿:2018年年度报告摘要查看PDF公告

 
 
 
中欧明睿新起点混合型证券投资基金 
 
2018 年年度报告摘要 
2018 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:中欧基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
送出日期:2019 年 03 月 28 日


中欧明睿新起点混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要 第


页 2 §1


重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月27日 复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合 报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。


本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告 正文。 本报告期自2018年01月01日起至2018年12月31日止。


中欧明睿新起点混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要 第


页 3 §2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 中欧明睿新起点混合 基金主代码 001000 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2015年01月29日 基金管理人 中欧基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,472,562,976.62份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主 动的资产配置,力争获得超越业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金运用自上而下和自下而上相结合的方法进 行大类资产配置,强调通过自上而下的宏观分析与自 下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。 综合考虑本基金的投资目标、市场发展趋势、风险控 制要求等因素,制定本基金资产的大类资产配置比 例。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中债综合指数收益率 ×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水 平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基 金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 中欧基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 姓名 黎忆海 郭明 信息披 露负责 联系电话 021-68609600 010-66105799


中欧明睿新起点混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要 第


页 4 人 电子邮箱 liyihai@zofund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 021-68609700、400-700-970 0 95588 传真 021-33830351 010-66105798 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正 文的管理人互联网网 址 www.zofund.com 基金年度报告备置地 点 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号五层 §3


主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2018年 2017年 2016年 本期已实现收益 -422,197,046. 99 207,005,967.89 -705,382,323.51 本期利润 -755,274,639. 35 475,544,082.94 -1,636,454,917. 90 加权平均基金份额本期利润 -0.4626 0.2081 -0.3952 本期基金份额净值增长率 -41.18% 22.09% -29.52% 3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末 期末可供分配基金份额利润 -0.3402 0.0795 -0.0814 期末基金资产净值 971,624,538.0 1 1,929,155,644. 52 2,555,631,807.2 2 期末基金份额净值 0.660 1.122 0.919 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变 动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益。 2、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要 第


页 5 孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。 3、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -19.61% 1.94% -9.61% 1.31% -10.00% 0.63% 过去六 个月 -32.58% 1.84% -10.92% 1.20% -21.66% 0.64% 过去一 年 -41.18% 1.61% -19.78% 1.07% -21.40% 0.54% 过去三 年 -49.39% 1.59% -15.13% 0.94% -34.26% 0.65% 自基金 合同生 效起至 今 -34.00% 2.24% -9.60% 1.27% -24.40% 0.97% 注:本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率*80%+中债综合指数收益率*20%。比 较基准每个交易日进行一次再平衡,每个交易日在加入损益后根据设定的权重比例进 行大类资产之间的再平衡,使大类资产比例保持恒定。


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较


中欧明睿新起点混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要 第


页 6 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较


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页 7 注:本基金合同生效日为2015年1月29日,2015年度数据为2015年1月29日至2015年12 月31日数据。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 本基金自2015年01月29日(基金合同生效日)至2018年12月31日未进行利润分配。 §4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 中欧基金管理有限公司经中国证监会(证监基字[2006]102号文)批准,于2006年 7月19日正式成立。股东为意大利意联银行股份有限公司、国都证券股份有限公司、北 京百骏投资有限公司、上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)、万盛基业投资有限 责任公司以及自然人股东,注册资本为2.20亿元人民币,旗下设有北京分公司、中欧 盛世资产管理(上海)有限公司、中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司。截至2018 年12月31日,本基金管理人共管理67只开放式基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基 金经理(助 理)期限 姓名 职务 任职 日期 离任 日期 证 券 从 业 年 限 说明 葛兰 基金经理 2018- 07-12 - 7 历任国金证券研究所研究 员(2011.02- 2012.09),民生加银基 金管理有限公司研究员( 2012.09-2014.09)。201 4-10-08加入中欧基金管 理有限公司,历任研究 张跃 鹏 基金经理 2017- 06-23 2018- 07-12 8 历任上海永邦投资有限公 司投资经理(2010.01-20 13.04),上海涌泉亿信 投资发展中心(有限合 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要 第


页 8 伙)策略分析师(2013.0 5-2013.09)。2013-09-2 3加入中欧基金管理有限 公司,历任交易员 周晶 基金经理 2016- 12-01 2018- 07-13 12 历任银华基金管理有限公 司能源、家电、旅游行业 分析师、大宗商品研究组 组长、基金经理助理、基 金经理(2006.06-2015.0 5)。2015-05-11加入中 欧基金管理有限公司,历 任基金经理助理 注:1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合 同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。


2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、 本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市 场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报 告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合 同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 根据相关法律法规,公司制订了《公平交易管理办法》以确保公司旗下管理的不 同投资组合得到公平对待,保护投资者合法权益。在投资决策方面,基金经理共享研 究报告、投研体系职权划分明确且互不干预、各基金持仓及交易信息等均能有效隔 离;在交易执行方面,以系统控制和人工审阅相结合的方式,严控反向交易和同向交 易;另外,中央交易室在交易执行过程中对公平交易实施一线监控,监察稽核部也会 就投资交易行为进行分析和评估,定期进行公平交易的内部审计工作。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》及公司内部相关制度等规定,从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要 第


页 9 节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行。在公平交易 稽核审计过程中,针对投资组合间同向交易价差出现异常的情况,我们分别从交易动 机、交易时间间隔、交易时间顺序、指令下达明细等方面进行了进一步深入分析,并 与基金经理进行了沟通确认,从最终结果看,造成同向价差的原因主要在于各基金所 遇申赎时点不同、股价波动等不可控因素,基金经理已在其可控范围内尽力确保交易 公平,未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日 反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况,且不存在其他可 能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年全年,贸易战和金融去杠杆对我国宏观经济产生了较大的压力,A股市场在 双重压力下出现了非常明显的调整,沪深300指数也连续四季度单边下跌,年度跌幅超 过25%。 伴随市场的下跌,不少个股估值进入历史底部区域价值凸显,本基金四季度基本 维持了之前的配置方向,并保持相对均衡。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期内,基金份额净值增长率为-41.18%,同期业绩比较基准收益率为- 19.78%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 我们认为未来较长的一段时间,经济将继续筑底,但是一些积极的变化已经开始 出现。比如我们已经做好了贸易战的长期准备但是短期缓和概率较大,而政策从去杠 杆趋向稳杠杆,也将带来流动性边际宽松。


在这样的氛围下,我们不去博弈政策的阶段性变化,而是始终聚焦于有竞争壁垒 的优质公司,这是抵御风险最好的做法。仓位上,我们不做大幅度的择时,将维持中 等偏高的仓位。行业选择上,我们重点配置了金融、消费、科技创新领域中的高端制 造行业,行业配置方面相对均衡,个股方面精选行业格局好,有定价能力的龙头公 司。消费类企业长期受益于国内消费升级的趋势,只是在不同经济环境下成长的快慢 问题,他们也是具有较强的抗风险能力。而科技创新是中国经济未来成长的核心动 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要 第


页 10 力,我们也一直专注寻找具有国际竞争力,能够实现进口替代甚至在全球产业链中占 有一席之地的公司。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格按照本公司制订的《估值委员会议事规则》以及相 关法律法规的规定,有效地控制基金估值流程。公司估值委员会主席为公司分管运营 副总经理,成员包括总经理、督察长、投资总监,基金运营部总监,监察稽核部总监 以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会负责基金估值相关工 作的评估、决策、执行和监督,确保基金估值的公允、合理,防止估值被歪曲进而对 基金持有人产生不利影响。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况,可向估 值委员会报告并提出相关意见和建议。 本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约 定,对基金投资品种进行估值。具体估值流程为:基金日常估值由基金管理人进行, 基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金份额净值由基金 管理人完成估值后,将估值结果以XBRL形式报给基金托管人,基金托管人复核无误后 签章返回给基金管理人,由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公 布。报告期内相关基金估值政策的变更由托管银行进行复核确认。 上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。上 述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低于五千万的情形。 §5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,本基金托管人在对中欧明睿新起点混合型证券投资基金的托管过程 中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规和基金合同的有关规定,不存 在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义 务。


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页 11 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内,中欧明睿新起点混合型证券投资基金的管理人--中欧基金管理有限 公司在中欧明睿新起点混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份 额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益 的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,中欧明睿 新起点混合型证券投资基金未进行利润分配。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对中欧基金管理有限公司编制和披露的中欧明睿新起点混合型证券 投资基金2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投 资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。 §6


审计报告 本报告期基金年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审 计,注册会计师签字出具了无保留意见的审计报告。投资者可通过登载于本管理人网 站的年度报告正文查看审计报告全文。 §7


年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体:中欧明睿新起点混合型证券投资基金 报告截止日:2018年12月31日 单位:人民币元 资 产


本期末


2018年12月31日


上年度末


2017年12月31日


资 产:


银行存款 75,422,187.72 143,567,861.79 结算备付金 5,108,113.54 7,144,974.49 存出保证金 906,679.44 1,210,801.89 交易性金融资产 749,781,307.17 1,775,683,088.25 其中:股票投资 749,781,307.17 1,775,683,088.25 基金投资 - - 债券投资 - -


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页 12 资产支持证券 投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 146,200,000.00 - 应收证券清算款 12,876,840.31 9,880,810.98 应收利息 50,940.31 40,389.30 应收股利 - -


应收申购款 203,396.61 304,500.89 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 990,549,465.10 1,937,832,427.59 负债和所有者权益 本期末


2018年12月31日 上年度末


2017年12月31日 负 债:





短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 13,727,842.61 - 应付赎回款 654,439.92 1,719,728.01 应付管理人报酬 1,307,179.67 2,435,114.15 应付托管费 217,863.28 405,852.36 应付销售服务费 - - 应付交易费用 2,607,015.11 3,713,620.34 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 410,586.50 402,468.21 负债合计 18,924,927.09 8,676,783.07


中欧明睿新起点混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要 第


页 13 所有者权益:


实收基金 1,472,562,976.62 1,718,692,707.51 未分配利润 -500,938,438.61 210,462,937.01 所有者权益合计 971,624,538.01 1,929,155,644.52 负债和所有者权益总 计 990,549,465.10 1,937,832,427.59 注:报告截止日2018年12月31日,基金份额净值0.660元,基金份额总额 1,472,562,976.62份。 7.2 利润表 会计主体:中欧明睿新起点混合型证券投资基金 本报告期:2018年01月01日至2018年12月31日 单位:人民币元 项 目 本期2018年01月01 日至2018年12月31 日


上年度可比期间


2017年01月01日至201 7年12月31日


一、收入 -710,607,965.68 542,480,103.88 1.利息收入 1,873,228.21 2,401,242.28 其中:存款利息收入 1,454,665.46 2,121,153.65 债券利息收入 - - 资产支持证券利息 收入 - - 买入返售金融资产 收入 418,562.75 280,088.63 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以 “-”填列) -381,209,820.75 270,017,134.55 其中:股票投资收益 -397,162,125.19 248,079,734.06 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资 收益 - -


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页 14 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 15,952,304.44 21,937,400.49 3.公允价值变动收益(损 失以“-”号填列) -333,077,592.36 268,538,115.05 4.汇兑收益(损失以 “-”号填列) - - 5.其他收入(损失以 “-”号填列) 1,806,219.22 1,523,612.00 减:二、费用 44,666,673.67 66,936,020.94 1.管理人报酬 22,965,502.32 34,869,336.69 2.托管费 3,827,583.84 5,811,556.23 3.销售服务费 - - 4.交易费用 17,434,263.24 25,835,226.79 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产 支出 - - 6.税金及附加 - - 7.其他费用 439,324.27 419,901.23 三、利润总额(亏损总额 以“-”号填列) -755,274,639.35 475,544,082.94 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“ -”号填列) -755,274,639.35 475,544,082.94 7.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:中欧明睿新起点混合型证券投资基金 本报告期:2018年01月01日至2018年12月31日 单位:人民币元 本期


2018年01月01日至2018年12月31日 项 目 实收基金


未分配利润


所有者权益合计


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页 15 一、期初所有者权 益(基金净值) 1,718,692,707.51 210,462,937.01 1,929,155,644.52 二、本期经营活动 产生的基金净值变 动数(本期利润) - -755,274,639.35 -755,274,639.35 三、本期基金份额 交易产生的基金净 值变动数(净值减 少以“-”号填列) -246,129,730.89 43,873,263.73 -202,256,467.16 其中:1.基金申购 款 761,305,060.40 -58,107,398.90 703,197,661.50 2.基金赎回 款 -1,007,434,791.2 9 101,980,662.63 -905,454,128.66 四、本期向基金份 额持有人分配利润 产生的基金净值变 动(净值减少以 “-”号填列) - - - 五、期末所有者权 益(基金净值) 1,472,562,976.62 -500,938,438.61 971,624,538.01 上年度可比期间


2017年01月01日至2017年12月31日


项 目 实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一、期初所有者权 益(基金净值) 2,782,183,339.18 -226,551,531.96 2,555,631,807.22 二、本期经营活动 产生的基金净值变 动数(本期利润) - 475,544,082.94 475,544,082.94 三、本期基金份额 交易产生的基金净 值变动数(净值减 少以“-”号填列) -1,063,490,631.6 7 -38,529,613.97 -1,102,020,245.64 其中:1.基金申购 423,734,001.99 9,328,807.20 433,062,809.19


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页 16 款 2.基金赎回 款 -1,487,224,633.6 6 -47,858,421.17 -1,535,083,054.83 四、本期向基金份 额持有人分配利润 产生的基金净值变 动(净值减少以 “-”号填列) - - - 五、期末所有者权 益(基金净值) 1,718,692,707.51 210,462,937.01 1,929,155,644.52 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 刘建平 ————————— 基金管理人负责人 杨毅 ————————— 主管会计工作负责人 王音然 ————————— 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 中欧明睿新起点混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委 员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2015]5号文《关于准予中欧明睿新起点混合型 证券投资基金注册的批复》核准,由中欧基金管理有限公司依照《中华人民共和国证 券投资基金法》和《中欧明睿新起点混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。 本基金为契约型开放式,存续期限不定。经向中国证监会备案,《中欧明睿新起点混 合型证券投资基金基金合同》于2015年1月29日正式生效,基金合同生效日的基金份额 总额为4,976,750,390.34份基金份额,其中认购资金利息折合494,384.78份基金份 额。本基金的基金管理人为中欧基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份 有限公司。 本财务报表由本基金的基金管理人中欧基金管理有限公司于2019年3月26日批准报 出。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则 -基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监 会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要 第


页 17 券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务 指引》、《中欧明睿新起点混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所 列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编 制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信 息。 7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通 知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题 的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题 的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税 [2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税 [2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号 《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关 于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值 税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政 策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:


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页 18 (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税 人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方 法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增 值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品 管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国 债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管 产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资 管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货,可以选 择按照实际买入价计算销售额,或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货 物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股 息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代 扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月 以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1 年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得 税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计 算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入 应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印 花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳 增值税额的适用比例计算缴纳。 7.4.7 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 中欧基金管理有限公司("中欧基金") 基金管理人、基金销售机构、注 册登记机构 中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 国都证券股份有限公司(“国都证券”) 基金管理人的股东、基金销售机 构 万盛基业投资有限责任公司(“万盛基业”) 基金管理人的股东 北京百骏投资有限公司(“北京百骏”) 基金管理人的股东


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页 19 Unione di Banche Italiane S.p.a (“意大利意 联银行”) 基金管理人的股东 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)("上 海睦亿合伙") 基金管理人的股东 自然人股东 基金管理人的股东 中欧盛世资产管理(上海)有限公司("中欧盛世 资管") 基金管理人的控股子公司 中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司("钱滚 滚") 基金管理人的控股子公司 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年12月31日 关联方名 称 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 国都证券 421,327,281.40 3.71% 2,160,546,648.41 12.97% 7.4.8.1.2 权证交易 无。 7.4.8.1.3 债券交易 无。 7.4.8.1.4 债券回购交易 金额单位:人民币元 关联方名 称 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年12月31日


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页 20 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 国都证券 30,900,000.00 1.14% - - 7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 关联方名 称 当期佣金 占当期 佣金总 量的比 例 期末应付佣金余额 占期末应 付佣金总 额的比例 国都证券 392,382.55 3.71% 26,038.93 1.00% 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年12月31日 关联方名 称 当期佣金 占当期 佣金总 量的比 例 期末应付佣金余额 占期末应 付佣金总 额的比例 国都证券 2,012,115.89 12.97% 429,353.21 11.56% 注:1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定,以扣除由中国 证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市 场信息服务等。 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年01月01日至201 上年度可比期间 2017年01月01日至201 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要 第


页 21 8年12月31日 7年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 22,965,502.32 34,869,336.69 其中:支付销售机构的客户维护费 11,141,669.42 17,707,918.59 注:支付基金管理人中欧基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.50% 的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金管理费=前一日基金资产净值×1.50% / 当年天数。 7.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年01月01日至2018 年12月31日 上年度可比期间 2017年01月01日至2017 年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 3,827,583.84 5,811,556.23 注:支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计 提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。 7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期及上年度可比期间,基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位:份 本期末 2018年12月31日 上年度末 2017年12月31日 关联方名 称 持有的基 金份额 持有的基金份额占基 金总份额的比例 持有的基 金份额 持有的基金份额占基 金总份额的比例 自然人股 东 116,588.2 2 0.01% 116,588.2 2 0.01%


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页 22 注:本报告期及上年度可比期间,除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的适用 费率符合本基金招募说明书和相关公告的规定。 7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年12月31日 关联方名 称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商 银行股份 有限公司 75,422,187.72 1,333,643.10 143,567,861.79 1,970,599.88 注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管,按银行同业利 率计息。 7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.9 期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 无。 7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 无。 7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说 明的其他事项


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页 23 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入 值所属的最低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于20187年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产中属于第一层次的余额为749,781,307.17元,无属于第二层次、第三层次的余额 (2017年12月31日:第一层次1,775,583,130.79元,第二层次99,957.46元,无第三层 次)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌 停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃 日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并 根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债 券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2018年12月31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12 月31日:同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面 价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要 第


页 24 例(%) 1 权益投资 749,781,307.17 75.69 其中:股票 749,781,307.17 75.69 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 146,200,000.00 14.76 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 80,530,301.26 8.13 8 其他各项资产 14,037,856.67 1.42 9 合计 990,549,465.10 100.00 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 432,708,630.98 44.53 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 14,843,135.70 1.53 E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,472,321.80 0.97 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 147,559,110.50 15.19 J 金融业 94,898,389.80 9.77


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页 25 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 1,160,776.40 0.12 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 39,442,705.03 4.06 R 文化、体育和娱乐业 9,696,236.96 1.00 S 综合 - - 合计 749,781,307.17 77.17 8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告本期末未持有港股通股票投资。 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 600036 招商银行 1,925,226 48,515,695.2 0 4.99 2 002594 比亚迪 918,865 46,862,115.0 0 4.82 3 601318 中国平安 826,786 46,382,694.6 0 4.77 4 000063 中兴通讯 2,287,639 44,814,848.0 1 4.61 5 300059 东方财富 3,616,330 43,757,593.0 0 4.50 6 002475 立讯精密 3,109,770 43,723,366.2 0 4.50 7 600406 国电南瑞 2,139,200 39,639,376.0 0 4.08 8 600570 恒生电子 757,059 39,351,926.8 4.05


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页 26 2 9 300357 我武生物 935,399 34,600,409.0 1 3.56 10 000651 格力电器 955,352 34,096,512.8 8 3.51 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于 www.zofund.com 网站的年度报告正文。 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 600036 招商银行 179,033,667.07 9.28 2 002475 立讯精密 146,422,996.53 7.59 3 300170 汉得信息 139,794,461.71 7.25 4 300059 东方财富 133,595,158.73 6.93 5 601288 农业银行 131,282,513.04 6.81 6 000661 长春高新 110,853,983.29 5.75 7 601888 中国国旅 106,732,446.47 5.53 8 000651 格力电器 102,613,787.12 5.32 9 601318 中国平安 101,629,943.38 5.27 10 601939 建设银行 99,333,570.20 5.15 11 600332 白云山 96,132,292.31 4.98 12 601601 中国太保 91,681,240.36 4.75 13 000001 平安银行 91,320,202.26 4.73 14 300122 智飞生物 87,782,224.89 4.55 15 000333 美的集团 85,677,741.07 4.44 16 600519 贵州茅台 80,196,749.75 4.16 17 601899 紫金矿业 79,504,358.50 4.12 18 000063 中兴通讯 78,475,828.59 4.07 19 300015 爱尔眼科 76,987,862.38 3.99


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页 27 20 600276 恒瑞医药 76,103,487.19 3.94 21 600521 华海药业 73,464,231.41 3.81 22 002281 光迅科技 72,873,997.57 3.78 23 600436 片仔癀 65,094,890.68 3.37 24 002594 比亚迪 65,016,041.07 3.37 25 002368 太极股份 64,369,694.35 3.34 26 000963 华东医药 64,162,759.45 3.33 27 603939 益丰药房 61,814,080.63 3.20 28 600570 恒生电子 61,314,499.60 3.18 29 300347 泰格医药 59,977,988.42 3.11 30 600466 蓝光发展 57,792,315.33 3.00 31 300357 我武生物 57,562,723.70 2.98 32 300003 乐普医疗 57,178,991.74 2.96 33 603019 中科曙光 56,439,113.18 2.93 34 002110 三钢闽光 55,080,957.63 2.86 35 600867 通化东宝 55,065,592.27 2.85 36 002304 洋河股份 54,999,875.57 2.85 37 002007 华兰生物 48,893,959.14 2.53 38 001979 招商蛇口 48,477,766.09 2.51 39 300383 光环新网 48,464,841.47 2.51 40 300253 卫宁健康 46,842,856.15 2.43 41 603883 老百姓 45,929,408.70 2.38 42 300601 康泰生物 45,712,143.50 2.37 43 002384 东山精密 45,034,144.55 2.33 44 000977 浪潮信息 43,321,016.28 2.25 45 300037 新宙邦 42,296,923.98 2.19 46 600271 航天信息 41,917,621.31 2.17 47 300146 汤臣倍健 41,863,576.12 2.17 48 300073 当升科技 41,151,436.27 2.13 49 600406 国电南瑞 40,086,407.12 2.08


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页 28 注:买入金额均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费 用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 601318 中国平安 221,799,271.00 11.50 2 601939 建设银行 211,549,904.51 10.97 3 000858 五 粮 液 186,994,917.02 9.69 4 600036 招商银行 119,843,277.69 6.21 5 600338 西藏珠峰 118,687,128.65 6.15 6 601288 农业银行 117,833,240.96 6.11 7 600332 白云山 112,861,957.28 5.85 8 300170 汉得信息 97,021,515.05 5.03 9 000661 长春高新 94,413,154.80 4.89 10 601888 中国国旅 86,693,224.99 4.49 11 601601 中国太保 86,688,619.96 4.49 12 000001 平安银行 85,364,197.19 4.42 13 601899 紫金矿业 81,576,753.63 4.23 14 002475 立讯精密 81,227,502.40 4.21 15 002304 洋河股份 78,912,929.04 4.09 16 300059 东方财富 78,367,990.04 4.06 17 600048 保利地产 68,126,731.54 3.53 18 600276 恒瑞医药 67,914,026.57 3.52 19 600519 贵州茅台 67,505,421.04 3.50 20 600887 伊利股份 66,123,667.91 3.43 21 300122 智飞生物 65,721,092.72 3.41 22 601088 中国神华 65,635,150.80 3.40 23 002281 光迅科技 65,054,037.95 3.37 24 000651 格力电器 64,830,261.81 3.36


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页 29 25 001979 招商蛇口 62,542,819.89 3.24 26 002202 金风科技 60,742,880.46 3.15 27 002368 太极股份 58,267,676.08 3.02 28 000002 万 科A 57,208,264.75 2.97 29 002110 三钢闽光 55,811,265.53 2.89 30 000963 华东医药 52,324,757.25 2.71 31 603019 中科曙光 51,334,663.73 2.66 32 600521 华海药业 49,375,511.32 2.56 33 600466 蓝光发展 49,026,072.06 2.54 34 600188 兖州煤业 48,042,595.00 2.49 35 600031 三一重工 46,799,777.50 2.43 36 600486 扬农化工 46,768,261.87 2.42 37 600436 片仔癀 46,492,002.69 2.41 38 300383 光环新网 46,452,984.29 2.41 39 603883 老百姓 45,969,539.31 2.38 40 300253 卫宁健康 45,343,004.32 2.35 41 002007 华兰生物 45,168,324.16 2.34 42 000596 古井贡酒 44,352,294.33 2.30 43 600176 中国巨石 44,347,616.61 2.30 44 300015 爱尔眼科 44,230,526.98 2.29 45 300003 乐普医疗 44,057,658.68 2.28 46 600885 宏发股份 43,163,340.04 2.24 47 000568 泸州老窖 42,765,469.01 2.22 48 002027 分众传媒 42,109,048.59 2.18 49 000977 浪潮信息 41,972,710.56 2.18 50 000333 美的集团 41,688,737.29 2.16 51 600835 上海机电 38,677,933.55 2.00 注:卖出金额均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费 用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额


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页 30 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 5,539,518,774.39 卖出股票收入(成交)总额 5,835,180,837.92 注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填 列,不考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股 指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成 本。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


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页 31 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 8.11.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 "本基金投资的中兴通讯股份有限公司(简称"中兴通讯",000063.SZ)于 2018 年6月8日与美国BIS达成和解协议,根据协议将支付合计14亿美元民事罚款。随着 2015 年4G投资高峰的过去,我国电讯运营商的资本开支在2016-2018年逐年下滑,这 一局面 将因2019年开始的5G建设投入而扭转。我们认为,美国对中兴的处罚基本落 地,对公司 短期的业绩确会产生影响,但中国5G的发展不会停止,公司长期的价值也 不会受很大影 响。 本基金投资的招商银行的发行主体招商银行股份有限公司于2018年 2月12日受到中国银监会的处罚(银监罚决字〔2018〕1号),主要违法事实包括: (一)内控管理严重违反审慎经营规则;(二)违规批量转让以个人为借款主体的不 良贷款;(三)同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保;(四)销售同业非 保本理财产品时违规承诺保本;(五)违规将票据贴现资金直接转回出票人账户; (六)为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保; (七)未将房地产企业贷 款计入房地产开发贷款科目;(八)高管人员在获得任职资格核准前履职;(九)未 严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务;(十)未严格审查贸易背景真实性开立 信用证;(十一)违规签订保本合同销售同业非保本理财产品;(十二)非真实转让 信贷资产;(十三)违规向典当行发放贷款;(十四)违规向关系人发放信用贷款。 共罚款6573.024万元。 在上述公告公布后,本基金管理人对该公司进行了进一步了解 和分析,认为上述处罚不会对招商银行(600036.SH)和中兴通讯(000063.SZ)的投 资价值构成实质性负面影响,因此本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改 变。其余八名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股 票。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 906,679.44 2 应收证券清算款 12,876,840.31


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页 32 3 应收股利 - 4 应收利息 50,940.31 5 应收申购款 203,396.61 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,037,856.67 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之 和与合计可能存在尾差。 §9


基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有 人户 数(户 ) 户均持有的基金份 额 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 47,52 4 30,985.67 63,215,723.56 4.29% 1,409,347,253 .06 95.71% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数 (份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 188,336.82 0.01%


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页 33 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究 部门负责人持有本开放式基金 10~50 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §10


开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2015年01月29日)基金份额总额 4,976,750,390.34 本报告期期初基金份额总额 1,718,692,707.51 本报告期基金总申购份额 761,305,060.40 减:本报告期基金总赎回份额 1,007,434,791.29 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,472,562,976.62 注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §11


重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 报告期内本基金未召开持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 11.2.1 基金管理人的重大人事变动 本报告期内,基金管理人无重大人事变动。 11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。


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页 34 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自合同生效日起聘请普华永道会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提 供审计服务。报告期内本基金未改聘会计师事务所。本年度应支付给所聘任的会计师 事务所审计费用为100,000.00元人民币。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处 罚。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商 名称 交 易 单 元 数 量 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 备 注 国金 证券 1 269,003,035.40 2.37% 250,523.45 2.37% - 安信 证券 1 - - - - - 申万 宏源 1 435,677,583.46 3.83% 405,747.12 3.83% - 海通 证券 1 374,453,684.88 3.29% 348,728.04 3.29% - 川财 证券 1 729,853,044.88 6.42% 679,713.86 6.42% - 西南 证券 1 - - - - - 国信 证券 1 413,437,443.18 3.64% 385,035.32 3.64% - 国泰 君安 1 130,799,344.97 1.15% 121,813.36 1.15% -


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页 35 浙商 证券 1 541,786,066.80 4.76% 504,566.45 4.76% - 兴业 证券 1 548,074,765.58 4.82% 510,429.10 4.82% - 中信 建投 1 - - - - - 天风 证券 1 1,117,543,889.01 9.83% 1,040,770.69 9.83% - 东北 证券 1 537,509,311.80 4.73% 500,582.72 4.73% - 平安 证券 1 - - - - - 西部 证券 1 143,563,717.23 1.26% 133,701.04 1.26% - 东兴 证券 1 - - - - - 广发 证券 1 1,098,292,147.58 9.66% 1,022,833.33 9.66% - 华泰 证券 1 - - - - - 光大 证券 1 1,378,198,881.37 12.12% 1,283,519.02 12.12% - 东吴 证券 1 1,947,875,139.64 17.13% 1,814,061.36 17.13% - 广州 证券 1 - - - - - 东方 证券 1 134,802,412.59 1.19% 125,540.90 1.19% - 中信 证券 2 783,491,833.99 6.89% 729,658.79 6.89% - 国都 证券 2 421,327,281.40 3.71% 392,382.55 3.71% - 中泰 2 365,827,360.48 3.22% 340,690.89 3.22% -


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页 36 证券 注:1.根据中国证监会的有关规定,我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营 状况、研究能力的基础上,选择基金专用交易席位,并由公司董事会授权管理层批 准。 2.本报告期内,本基金新增中泰证券、川财证券和中信证券上海交易单元,减少申万 宏源西部证券、中投证券和广发证券深圳交易单元。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 券商名 称 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 成 交 金 额 占当期权 证成交总 额的比例 成 交 金 额 占当期基 金成交总 额的比例 国金证 券 - - - - - - - - 安信证 券 - - - - - - - - 申万宏 源 - - - - - - - - 海通证 券 - - - - - - - - 川财证 券 - - 1,010,700,000.00 37.44% - - - - 西南证 券 - - - - - - - - 国信证 券 - - 196,100,000.00 7.26% - - - - 国泰君 安 - - - - - - - - 浙商证 券 - - - - - - - - 兴业证 券 - - 289,100,000.00 10.71% - - - - 中信建 投 - - - - - - - - 天风证 券 - - 626,400,000.00 23.20% - - - - 东北证 券 - - - - - - - - 平安证 券 - - - - - - - - 西部证 券 - - - - - - - - 东兴证 券 - - - - - - - - 广发证 券 - - 546,600,000.00 20.25% - - - -


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页 37 华泰证 券 - - - - - - - - 光大证 券 - - - - - - - - 东吴证 券 - - - - - - - - 广州证 券 - - - - - - - - 东方证 券 - - - - - - - - 中信证 券 - - - - - - - - 国都证 券 - - 30,900,000.00 1.14% - - - - 中泰证 券 - - - - - - - - 注:1.根据中国证监会的有关规定,我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营 状况、研究能力的基础上,选择基金专用交易席位,并由公司董事会授权管理层批 准。 2.本报告期内,本基金新增中泰证券、川财证券和中信证券上海交易单元,减少申万 宏源西部证券、中投证券和广发证券深圳交易单元。 中欧基金管理有限公司 二〇一九年三月二十八日